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4 Indice
Generalidades
Desarrollo Temático
Glosario
2
[
POLITÉCNICO
GRANCOLOMBIANO]
[DISEÑO
Y
EVALUACIÓN
SG
SST]
3
Se
debe
contar
con
el
programa
de
auditoría,
el
cual
debe
contemplar
los
siguientes
aspectos:
5.1. REVISIÓN
DE
LA
ALTA
GERENCIA
Contenido
• La
descripción
de
la
idoneidad
del
auditor
El
proceso
de
revisión
por
la
dirección
es
una
evaluación
periódica
que
desarrolla
la
Gerencia
de
• El
alcance
de
la
auditoría
las
organizaciones
con
el
fin
de
revisar
el
desempeño
del
sistema
de
gestión,
el
cumplimiento
de
• La
periodicidad
la
política,
los
objetivos
y
metas
y
revisar
los
lineamientos
estratégicos
del
sistema,
• Metodología
considerando
los
cambios
organizacionales
y
los
cambios
del
entorno
que
influye
en
la
Anterior
• Presentación
de
informes
organización.
• Resultados
de
las
auditorías
anteriores.
De
acuerdo
con
la
normatividad,
la
revisión
de
la
alta
gerencia
se
debe
realizar
Los
resultados
de
las
auditorías
deben
ser
comunicados
a
los
responsables
de
adelantar
las
independientemente
del
tamaño
de
la
empresa,
como
mínimo
una
(1)
vez
al
año.
medidas
preventivas,
correctivas
y
de
mejora
según
sea
el
caso.
La
revisión
se
debe
realizar
de
manera
proactiva,
con
el
fin
de
revisar
la
estructura
y
el
proceso
Siguiente
Al
alcance
de
la
auditoría
debe
abarcar
los
siguientes
aspectos:
del
sistema
de
gestión,
no
solo
se
debe
basar
en
procesos
reactivos,
en
los
cuales
solo
se
revisan
resultados.
• El
cumplimiento
de
la
política
de
seguridad
y
salud
en
el
trabajo.
• El
resultado
de
los
indicadores
de
estructura,
proceso
y
resultado.
El
decreto
1072
en
su
artículo
2.2.4.6.3.1
menciona
que
la
revisión
de
la
alta
gerencia
debe
• La
participación
de
los
trabajadores.
permitir:
• El
desarrollo
de
las
responsabilidades
y
la
obligación
de
rendir
cuentas.
• El
mecanismo
de
comunicación
de
los
contenidos
del
Sistema
de
Gestión
de
Seguridad
y
• Revisar
las
estrategias
implementadas
y
determinar
si
han
sido
eficaces
para
alcanzar
los
Salud
en
el
Trabajo
a
los
trabajadores.
objetivos,
metas
y
resultados
esperados
del
SGSST.
• La
planificación,
desarrollo
y
aplicación
del
Sistema
de
Gestión
en
Seguridad
y
Salud
en
el
• Revisar
el
cumplimiento
del
Plan
Anual
de
Trabajo
en
SST
y
su
cronograma.
Trabajo.
• Analizar
la
suficiencia
de
los
recursos
asignados
para
la
implementación
del
SG
SST
y
el
• La
gestión
del
cambio.
cumplimiento
de
los
resultados
esperados.
• Las
consideraciones
de
seguridad
y
salud
en
el
trabajo
de
las
adquisiciones.
• Revisar
la
capacidad
del
SGSST,
para
satisfacer
las
necesidades
globales
de
la
empresa
en
materia
de
seguridad
y
salud
en
el
trabajo.
• El
alcance
y
la
aplicación
del
Sistema
de
Gestión
de
la
Seguridad
y
Salud
en
el
Trabajo,
frente
a
los
proveedores
y
contratistas.
• Analizar
las
necesidades
de
realizar
cambios
del
SGSST,
incluida
la
revisión
de
la
política
y
los
objetivos.
• La
supervisión
y
mediciones
de
los
resultados.
• Evaluar
la
eficacia
de
las
medidas
de
seguimiento
con
base
en
las
revisiones
anteriores
• El
proceso
de
investigación
de
incidentes,
accidentes
de
trabajo
y
enfermedades
de
la
alta
dirección
y
realizar
los
ajustes
necesarios.
laborales,
y
su
efecto
sobre
el
mejoramiento
de
la
seguridad
y
salud
en
el
trabajo
de
la
• Analizar
los
resultados
de
los
indicadores
y
de
las
auditorias
anteriores
del
SG
SST.
organización.
• El
desarrollo
del
proceso
de
auditoría.
• Aportar
información
sobre
nuevas
prioridades
y
objetivos
estratégicos
de
la
organización
que
puedan
ser
insumos
para
la
planificación
y
la
mejora
continua.
• La
evaluación
por
parte
de
la
alta
dirección.
• Recolectar
información
para
determinar
si
las
medidas
de
prevención
y
control
de
peligros
y
riesgos
se
aplican
y
son
eficaces.
• Intercambiar
información
con
los
trabajadores
sobre
los
resultados
y
su
desempeño
en
seguridad
y
salud
en
el
trabajo.
• Servir
de
base
para
la
adopción
de
decisiones
que
tengan
por
objeto
mejorar
la
identificación
de
peligros
y
el
control
de
los
riesgos
y
en
general
mejorar
la
gestión
en
seguridad
y
salud
en
el
trabajo
de
la
organización.
Determinar
si
promueve
la
participación
de
los
trabajadores.
4
[
POLITÉCNICO
GRANCOLOMBIANO]
[DISEÑO
Y
EVALUACIÓN
SG
SST]
5
• Evidenciar
que
se
cumpla
la
normatividad
nacional
vigente
aplicable
en
materia
de
De
acuerdo
con
el
Decreto
1072
de
2015
en
su
artículo
2.2.4.6.32,
las
investigaciones
deben
Contenido
riesgos
laborales,
el
cumplimiento
de
los
estándares
mínimos
del
Sistema
de
Garantía
de
permitir
las
siguientes
acciones:
Calidad
del
Sistema
General
de
Riesgos
Laborales
que
apliquen:
• Establecer
acciones
que
permitan
la
mejora
continua
en
seguridad
y
salud
en
el
trabajo.
• Identificar
y
documentar
las
deficiencias
del
Sistema
de
Gestión
de
la
Seguridad
y
Salud
• Establecer
el
cumplimiento
de
planes
específicos,
de
las
metas
establecidas
y
de
los
en
el
Trabajo
(SG-‐SST)
lo
cual
debe
ser
el
soporte
para
la
implementación
de
las
acciones
objetivos
propuestos.
preventivas,
correctivas
y
de
mejora
necesarias;
Anterior
• Inspeccionar
sistemáticamente
los
puestos
de
trabajo,
las
máquinas
y
equipos
y
en
• Informar
de
sus
resultados
a
los
trabajadores
directamente
relacionados
con
sus
causas
general,
las
instalaciones
de
la
empresa.
o
con
sus
controles,
para
que
participen
activamente
en
el
desarrollo
de
las
acciones
• Vigilar
las
condiciones
en
los
ambientes
de
trabajo.
preventivas,
correctivas
y
de
mejora;
• Vigilar
las
condiciones
de
salud
de
los
trabajadores.
• Informar
a
la
alta
dirección
sobre
el
ausentismo
laboral
por
incidentes,
accidentes
de
• Mantener
actualizada
la
identificación
de
peligros,
la
evaluación
y
valoración
de
riesgos.
trabajo
y
enfermedades
laborales;
y
• Identificar
la
notificación
y
la
investigación
de
incidentes,
accidentes
de
trabajo
y
• Alimentar
el
proceso
de
revisión
que
haga
la
alta
dirección
de
la
gestión
en
seguridad
y
Siguiente
enfermedades
laborales.
salud
en
el
trabajo
y
que
se
consideren
también
en
las
acciones
de
mejora
continua.
• Identificar
el
ausentismo
laboral
por
causas
asociadas
a
seguridad
y
salud
en
el
trabajo.
• Identificar
perdidas
como
daños
a
la
propiedad,
máquinas
y
equipos
entre
otros,
Los
resultados
de
las
actuaciones
administrativas
(solicitudes,
investigaciones,
sanciones,
multas,
relacionados
con
seguridad
y
salud
en
el
trabajo.
entre
otros)
de
las
autoridades
competentes
y
la
administradora
de
riesgos
laborales,
se
debe
• Identificar
deficiencias
en
la
gestión
de
seguridad
y
salud
en
el
trabajo.
considerar
como
información
de
entrada
o
insumo
para
establecer
acciones
correctivas,
• Identificar
la
efectividad
de
los
programas
de
rehabilitación
de
la
salud
de
los
preventivas
o
de
mejora
en
materia
de
seguridad
y
salud
en
el
trabajo
según
sea
el
caso,
trabajadores.
respetando
los
principios
de
confidencialidad
que
apliquen
de
acuerdo
con
la
normatividad
vigente.
Los
resultados
de
la
revisión
por
la
alta
gerencia
deben
quedar
debidamente
documentados.
Por
lo
general
se
utilizan
actas
o
minutas
de
reunión
esto
o
un
formato
específico
que
permita
Para
el
desarrollo
de
las
investigaciones
la
organización
debe
designar
a
un
equipo
investigador
revisar
cada
aspecto
revisado
en
el
proceso.
Adicional
a
esto
se
deben
presentar
las
respectivas
que
integre
como
mínimo:
conclusiones
de
la
revisión,
establecer
si
la
política,
objetivos
y
metas
son
acordes
con
las
condiciones
actuales
de
la
organización
y
sus
lineamientos
estratégicos
y
establecer
las
• Jefe
o
supervisor
inmediato
recomendaciones
y
planes
de
acción
para
la
mejora
del
sistema.
• Representante
del
Comité
Paritario
de
SST
o
Vigía
SST.
• Responsable
del
SGSST
Los
resultados
de
la
revisión
deben
ser
divulgados
y
comunicados
a
los
trabajadores,
miembros
de
Comité
Paritario
o
Vigía
de
seguridad
y
salud
en
el
trabajo
y
el
responsable
del
SG
SST,
con
el
En
el
caso
que
la
organización
no
cuente
con
una
estructura
para
cumplir
con
el
requerimiento,
fin
de
implementar
las
acciones
correctivas,
preventivas
y
de
mejora
o
planes
de
acción
debe
conformar
el
equipo
investigador
con
los
trabajadores
capacitados
para
esto.
definidos
por
la
alta
dirección.
En
caso
de
presentarse
una
accidente
grave
o
muerte,
la
proceso
de
investigación
debe
estar
apoyada
por
un
profesional
que
cuente
con
licencia
vigente
en
Seguridad
y
Salud
en
el
Trabajo.
INVESTIGACIÓN
DE
INCIDENTES,
ACCIDENTES
DE
TRABAJO
Y
ENFERMEDAD
LABORAL.
6. EJEMPLIFICACIÓN
DE
LA
TEMÁTICA
De
acuerdo
con
la
normatividad
vigente
las
investigaciones
de
incidentes,
accidentes
de
trabajo
y
enfermedades
laborales,
se
debe
realizar
bajo
lo
establecido
en
el
decreto
1401
de
2007,
AUDITORÍA
identificando
las
causas
del
evento
y
estableciendo
planes
de
acción
para
la
presentación
de
Los
procesos
de
auditoría
interna
deben
estar
debidamente
documentado
y
pueden
ser
nuevos
eventos
que
pongan
en
riesgo
la
integridad
de
los
trabajadores.
integrados
con
otros
sistemas
de
gestión,
es
decir,
que
se
puede
ampliar
el
alcance
de
seguridad
y
salud
en
el
trabajo
e
integrar
la
verificación
de
requisitos
de
otros
sistemas
de
gestión
como
6
[
POLITÉCNICO
GRANCOLOMBIANO]
[DISEÑO
Y
EVALUACIÓN
SG
SST]
7
ISO
14001,
OHSAS
18001,
ISO
9001,
Requisitos
del
Registro
Uniforme
de
Hidrocarburos,
entre
TABLA
N.0
1
FORMATO
DE
PROGRAMA
DE
AUDITORÍA
Contenido
otros.
Fuente:
Elaboración
propia
8
[
POLITÉCNICO
GRANCOLOMBIANO]
[DISEÑO
Y
EVALUACIÓN
SG
SST]
9
TABLA
N.0
2
FORMATO
DE
NOTIFICACIÓN
DE
AUDITORÍA
TABLA
N.0
3.
EJEMPLO
DE
PLAN
DE
AUDITORÍA
Contenido
DESCRIPCIÓN ACTIVIDAD PROYECTO / PROCESO HORA AUDITOR
9 de Febrero de 2015
Reunión de apertura SSOA 8:00 a 8:30 am
Desarrollo y ejecución del SSOA
Documentación
Requisitos legales y verificación de Anterior
cumplimiento (Nombre)
Competencias
SSOA 8:30 a 2:30 pm
Capacitación y entrenamiento
10
[
POLITÉCNICO
GRANCOLOMBIANO]
[DISEÑO
Y
EVALUACIÓN
SG
SST]
11
TABLA N.0 4 FORMATO DE LISTA DE CHEQUEO TABLA N.0 5 FORMATO DE REPORTE DE AUDITORÍA Contenido
NO CONFORME
Estado Anterior
CONFORME
Capitulo de la
Norma / Preguntas Comentarios / Observaciones
Criterios Documentado Implementado
Si No Si No C NC
Siguiente
12
[
POLITÉCNICO
GRANCOLOMBIANO]
[DISEÑO
Y
EVALUACIÓN
SG
SST]
13
enlace1
• Mejora
continua:
Proceso
recurrente
de
optimización
del
sistema
de
gestión
en
SST
para
lograr
las
mejoras
en
el
desempeño
en
SST,
de
forma
coherente
con
la
política
de
la
organización.
14
[
POLITÉCNICO
GRANCOLOMBIANO]