DOCUMENTACIÓN DE AUDITORÍAS

Auditoría Interna de Calidad

Instituto IACC

09-01-2018
 DESARROLLO

1.- Indique a qué tipo de documentos corresponden los presentados a continuación y

contextualice la utilización de éstos.

El documento N°1 corresponde a un programa de auditoría, se puede ver que se encuentran

programadas tres auditorías, las que se llevarán a efecto durante el año, además muestra las áreas
y procesos que serán auditados, las personas encargadas de realizar la auditoría y la fecha en la
que se realizará. Muestra de manera sistematizada la fase y el proceso que se auditará con su área
respectiva, a cada integrante del equipo auditor se le deja una tarea preestablecida, de manera de
asegurarse que todo el equipo participe.
Se puede apreciar que el programa fue realizado por el equipo de Mejoramiento del Proceso de
Evaluación Independiente el día 24 de noviembre del 2013 cuyo propósito es verificar que el
Sistema Integrado de gestión se encuentre implementado y basado en las normas ISO 14001 e ISO
9001:2008, además revisar su cumplimiento y el cumplimiento de las políticas de la empresa, sus
programas, procedimientos, etc.
El segundo documento corresponde a un plan de auditoría, a diferencia del anterior, éste plan
muestra un detalle de todas las actividades que se llevarán a cabo dentro de una auditoría específica
y los horarios en que se realizarán estas actividades y el responsable de su realización.
El documento indica que el área a auditar es el departamento de atención al cliente, el propósito es
verificar si se está cumpliendo el proceso de quejas y solicitudes del programa servicio al cliente.
El tercer documento corresponde a un informe de auditoría, en éste documento se colocará de
forma resumida los hallazgos encontrados, su clasificación en base a los datos obtenidos y la
descripción de la no conformidad, si bien el informe es realizado por el auditor jefe, también puede
ser revisado por el jefe de la empresa para evitar algún tipo de desacuerdo.
2. Se utiliza el formato de lista de verificación visto en el contenido de la semana y se basa en la
Norma ISO 9001:2008, considerando el punto 4 de ésta. Además complete su lista de acuerdo a lo
descrito en el caso:

Área o proceso auditado: SGC Responsable del área: Fecha de auditoria

Identificación de la auditoria Carla Rojas P. 23-12-2013

Auditoría Interna a la empresa ABC
Auditor líder Auditor
Natalia Pizarro B Francisco López L.

N° Requisito por evaluar Documento Conformidad Observaciones

Requisito (preguntas) de referencia
Si No

4 SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDAD
4.1 Requisitos generales
Se evidencia la
La organización tiene
X existencia de un
establecido, documentado,
sistema de
implementado y mantenido
Manual de registros en papel
un Sistema de gestión de
Calidad pero éstos no
calidad y ha realizado
cuentan con
mejoras continuas en su
codificación ni
eficacia.
versión.
No se ha aplicado a
X toda la
organización ya
Han determinado los que parte del
procesos necesarios para el equipo de
sistema de Calidad y se han Manual de producción no
aplicado en toda la Calidad conoce la
organización. documentación de
trabajo y han
trabajado en base
a lo explicado por
sus compañeros.
El manual de
Se determina la secuencia e Manual de
X calidad no
interacción de los procesos Calidad
menciona la
 interacción de los
procesos.
Se determinan los criterios y x No hay objetivos
métodos para asegurar la Manual de definidos
eficaz operación y el control Calidad
de procesos sea eficaz
No hay
seguimiento ya que
Existe disponibilidad de X se trabaja con
recursos e información para Manual de procedimientos
apoyar la operación y el Calidad obsoletos y el
seguimiento de procesos manual de calidad
no interactúa con
los procesos.
Se realiza seguimiento, No hay interacción
Manual de
medición y análisis de los X de los procesos
Calidad
procesos.
Realiza acciones necesarias No se encuentran
para lograr los resultados Manual de documentados los
planificados y la mejora Calidad X objetivos de
continua de los procesos Calidad
4.2. Requisito de la
documentación

4.2.1 Dentro de la documentación

del sistema de gestión de
Calidad se encuentra: No se encuentran
- política y objetivos de documentados los
Calidad documentados. Manual de X objetivos de
Calidad Calidad
-Manual de Calidad. X

- Procedimientos
documentados requeridos X Registro de
por la norma y los registros temperatura
de la organización ilegible
4.2.2. El Manual de Calidad posee: Manual de (No se entrega
- el alcance del SGC, incluye Calidad X información de
los detalles y la justificación este punto).
de cualquier exclusión.
- los procedimientos
documentados establecidos Procedimient X
para el SGC o referencia a los os
Mismos y
 - una descripción de la
interacción entre los Manual de No hay interacción
procesos Calidad X entre los procesos.
4.2.3. Control de los documentos
Se establece un
procedimiento
documentado que defina los
controles necesarios para
- aprobar los documentos en (No se entrega
lo relativo a su adecuación X información de
antes de su emisión. este punto).

- Se revisan y actualizan los En Ventas y en sala

documentos cuando sea X de producción se
necesario y aprobarlos trabaja con
nuevamente versiones de
procedimientos
obsoletas.
- Se aseguran de identificar
los cambios y el estado de X Registros sin
revisión actual de los codificación ni
Manual de
documentos. versión.
Calidad/
Control de
- Las versiones pertinentes Los procedimientos
documentos
de los documentos X utilizados en el
aplicables se encuentran área de ventas y
disponibles en los puntos de producción no se
uso. encuentran
actualizados.
- asegurarse que los
documentos permanecen X Registros de
legibles y fácilmente control de
identificables temperatura del
periodo mayo-
junio ilegibles.
- Se identifican y controlan
los documentos de origen X (No se entrega
externo. información de
este punto).

- prevenir el uso no
intencionado de X Se mantiene en
documentos obsoletos, y ventas y
producción
 aplicarles una identificación documentos
en caso de mantenerlos. obsoletos.

4.2.4. Control de los registros

Se establecen y mantienen
los registros para Los registros no
proporcionar evidencia de la Inspección cuentan con
X
conformidad con los visual codificación ni
requisitos así como de la versión
operación eficaz del SGC
Posee un procedimiento
documentado para definir
El manual de
los controles necesarios para
calidad no
la identificación, Inspección
X menciona el
almacenamiento, la visual
destino de ningún
protección, recuperación,
tipo de registros.
retención y disposición de
los registros
Los registros se encuentran Los registros de
legibles, fácilmente control de
identificables y recuperables Inspección temperatura de
X
visual Mayo-Junio 2013
se encuentran
incomprensibles
 BIBLIOGRAFÍA

IACC (2013). Documentación de la auditoría interna. Auditoría Interna de Calidad. Semana 4.