PROAMAZONAS

Unidad de Asesoría Jurídica

INFORME LEGAL N° -2017-GRAMAZONAS/PROAMAZONAS/DE-UAJ

A : ING. AQUELINO CHUQUIZUTA HUAMÁN

Director Ejecutivo de la U. E. PROAMAZONAS

DE : ABOG. HENRY IVANOV TORRES HIDALGO.

Asesor Legal de la U. E. PROAMAZONAS

ASUNTO : OPINIÓN LEGAL.

REF. : a) Contrato de Consultoría Nº 01-2016-G.R.AMAZONAS/PROAMAZONAS

b) Informe Nº 032-2017-G.R.AMAZONAS/UE.PROAMAZONAS/DDTE-A
c) Informe Nº 264-2017-G.R.AMAZONAS/ PROAMAZONAS/DDTE

FECHA : Chachapoyas, 26 de diciembre de 2017

Tengo el agrado de dirigirme a Usted a fin de informarle sobre los documentos de referencia, lo siguiente:

I. ANTECEDENTES:

1. Mediante Contrato de referencia A), de fecha 28 de octubre de 2016, en adelante EL CONTRATO, la

Empresa HORWATH HTL, en adelante EL CONSULTOR, se compromete con la Unidad Ejecutora
PROAMAZONAS, en adelante EL CONTRATANTE, a brindar el “Servicio de Consultoría para Elaboración
de Expedientes Técnicos, Elaboración de Bases y Procesos de Licitación y Acciones de Supervisión
enmarcados en los Proyectos y Actividades Relacionadas a Turismo y Cultura-Lote 5”.

2. Mediante Informe de referencia b) la Arquitecta y el Especialista en Acondicionamiento Turístico de la

Unidad Ejecutora PROAMAZONAS, hacen conocer a la Directora de la Dirección de Desarrollo Turístico y
Económico de PROAMAZONAS, la comisión de servicio realizada en Lima, los días 18 al 30 de noviembre de
2017, para la revisión y monitoreo de los expedientes técnicos de los proyectos del Lote 05 elaborados por la
Empresa Horwath HTL, señalando dentro de los aspectos más relevantes las deficiencias encontradas en el
momento a EL CONSULTOR:

- Falta de coordinación entre la Área Administrativa y Gerencia del Proyecto y las Gerencias Adjuntas de los
proyectos.
- Los equipos técnicos conformados por profesionales no clave de los proyectos están desarticulados, muchos de
ellos ya no forman parte de EL CONSUTOR, no estando participando del Levantamiento de Observaciones.
- No se atienden las solicitudes de los Gerentes Adjuntos por parte del área administrativa para levantamiento de
observaciones, desplazamiento de equipos técnicos a los trabajos de campo, requerimiento de equipos y
materiales, pagos a profesionales, pagos por trámites y derechos de autorizaciones, elaboración de estudios
especializados (estudios de suelos, topografía, análisis de fuentes de agua, etc).
- Se conformaron nuevos equipos para atender el levantamiento de observaciones pero son insuficientes por la
cantidad de proyectos y actividades a realizar por cada uno de ellos.
- Los Gerentes Adjuntos, indican que EL CONSULTOR no está atendiendo las solicitudes y requerimientos por
cuanto no posee liquidez.
- Se presume que los profesionales de los Equipos Técnicos de los Proyectos en su mayoría no están dedicados
de manera exclusiva a éstos, ya que realizan otras actividades o están laborando en otras instituciones.
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SE ENUMERAN LAS SIGUIENTES CONCLUSIONES:

- El avance de levantamiento de observaciones de expedientes técnicos está retrasado, tiene deficiencias

técnicas, no pueden cumplirse los acuerdos establecidos en reuniones de consulta mutua, del 9 al 13 de
octubre del 2017.
- De todos los Proyectos (en Levantamiento de Observaciones) no se indican plazos para su culminación, los
expedientes definitivos a excepción del Tambo Comunitario que fijó su culminación para el 15 de enero de
2018.
- El personal técnico manifestó que no pueden asumir mayores compromisos en el plazo de culminación de los
Expedientes Técnicos ya que EL CONSULTOR no atiende sus requerimientos y pagos pendientes.
- De la revisión de los Expedientes Técnicos, no se obtuvo productos terminados según la matriz consensuada
en reuniones de consulta mutua llevadas a cabo en el local PROAMAZONAS en octubre del presente año.
- Se solicitó el avance de los Expedientes Técnicos en versión digital, pero no se presentó el avance en su
totalidad, y el contenido de los CD no representa el avance de la totalidad de los proyectos, pues sólo
comprende el Proyecto Yumbilla (únicamente sobre el aparcadero de caballos y SSHH), Proyecto de Quiocta,
Proyecto Qhapac Ñan, Proyecto Tambo y el Proyecto Museo.
- Se presume que el personal profesional de los proyectos no estaría trabajando a tiempo completo por tener
otros compromisos que atender, asumiendo su compromiso como una labor adicional, situación que sumado a
los pagos pendientes que aún no cancela EL CONSULTOR, origina retraso en el levantamiento de
observaciones y en la calidad de las propuestas contenidas en los Expedientes Técnicos, presumiendo que
exista descoordinación general para establecer acciones laborales oportunas y necesarias entre los Gerentes
Adjuntos y Especialistas, exceptuando al Equipo Técnico del Proyecto Levanto, que al haber empezado con
posterioridad a todos los demás proyectos, evidencian según el avance presentado un trabajo coordinado en
equipo.
- Durante el proceso de presentación de avances de componentes de los proyectos (PIAs, arquitectura,
estructuras, planimetría, caminos, instalaciones sanitarias, instalaciones eléctricas, diseño museológico y
museográfico, turismo, señalización, cotizaciones, metrados y presupuesto), se orientó a corregir
oportunamente las propuestas técnicas no compatibles, logrando afinarlas para mejorar la calidad de los
expedientes técnicos.
- La Gerente del Proyecto Rosana Correa Álamo manifiesta que el Asesor Legal de EL CONSULTOR pide
regularizar la presentación de los documentos de terrenos saneados inscritos en la SUNARP de los proyectos
del Lote 5, por parte de EL CONTRATANTE, sin embargo estos aspectos no son impedimento para el avance
en el levantamiento de observaciones pues se brindado todas las facilidades y acceso a los terrenos de los
proyectos.
- Según avance hasta la fecha, el levantamiento de observaciones y formulación de expedientes de los
proyectos, es del 42%, lo que representa un atraso sobre los acuerdos concertados entre las partes.
- A la fecha los equipos inicialmente conformados como personal No Clave para cada uno de los proyectos no
están involucrados, además en el monitoreo y seguimiento se constató que muchos de ellos ya no participan
del levantamiento de observaciones.
- El Ing. Mirko Santillán es el responsable de la elaboración de los presupuestos, costos, metrados y estructura
de los proyectos referidos a la Catarata de Yumbilla, Tambo Comunitario, Caverna Quiocta para EL
CONSULTOR, sin estar considerado como personal No Clave o estar incluidos en el TEC, lo que demuestra la
no participación de los equipos conformados en un inicio de acuerdo a la propuesta técnica.
- Sobre el Proyecto SNIP 185170 “Mejoramiento e Instalación de los Servicios Turísticos de Accesos a la
Catarata de Yumbilla del distrito de Bongará, región Amazonas”, su fecha límite de presentación fue el 20 de
noviembre de 2017 y EL CONSULTOR presenta un avance estimado del 60%.
- Sobre el Proyecto SNIP 184289 “Instalación de Servicios Turísticos en el Ámbito de los Sitio Arqueológicos Silic
y El Imperio, Ruta Kuélap, distrito de Tingo, provincia de Luya, región Amazonas”, su fecha límite de
presentación ha sido el 20 de noviembre de 2017 y EL CONSULTOR presenta un avance estimado de 70%.
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- Sobre el Proyecto SNIP 185172 “Instalación y Mejoramiento de los Servicios Turísticos del Recurso Turístico de
la Caverna de Quiocta, distrito de Lámud, provincia de Luya, región Amazonas”, su fecha límite de presentación
fue el 27 de noviembre de 2017, y EL CONSULTOR presenta un avance estimado del 60%.
- Sobre el Proyecto SNIP 185169 “Instalación de Servicios Turísticos de Observación, Descanso y Acceso en la
Ruta Qhapac Ñan Molino – Tambo Inca, distrito de Chachapoyas y Levanto, provincia de Chachapoyas, región
Amazonas”, fecha límite de presentación fue el 20 de noviembre, 2017 y EL CONSULTOR presenta un avance
estimado del 50%.
- Sobre el Proyecto Tambo Comunitario (Michinoeki), su fecha límite de presentación fue el 30 de noviembre de
2017 y EL CONSULTOR presenta un avance del 25%.
- Sobre el Proyecto SNIP 182285 “Construcción y Equipamiento del Centro Cultural de la ciudad de
Chachapoyas, región Amazonas”, su fecha de presentación es el 31 de diciembre de 2017 y presenta un
avance estimado del 15%.
- Sobre el Proyecto SNIP 185167 “Recuperación de la Iglesia de Levanto, Piezas Religiosas, entorno Urbano
Histórico y Construcción del Centro Cultural del Pueblo de Levanto, distrito de Levanto, provincia de
Chachapoyas, región Amazonas”, su fecha límite para presentación es el 31 de diciembre de 2017 y presenta
un avance de 15%
- Ulteriormente concluye que los trabajos presentados tienen deficiencia y no representan productos de calidad, y
en algunos casos las actividades de campo no sustentan técnicamente la participación principal de los
especialistas claves y no claves, según lo indicado los Expedientes Técnicos (esté en levantamiento de
observaciones o en elaboración), se encuentran atrasados respecto a los plazos fijados, advirtiéndole a EL
CONSULTOR, que Debe Coordinar con Todos los Especialistas Claves y No Clave, en forma conjunta, de lo
contrario se corre el riesgo de tener un producto de baja calidad y fuera de los plazos acordados.

SE CONSIGNA COMO RECOMENDACIONES:

- Según lo expresado por los Gerentes, se evidencia falta de pago al personal, recomendando incorporar
mecanismos de control por parte de EL CONTRATANTE y JICA para exigir y solucionar problemas
contractuales y de pago pendientes que tiene EL CONSULTOR con los profesionales de los proyectos.
- Se recomienda a EL CONSULTOR que en los trabajos presentados, participen todo el equipo técnico
involucrado, de acuerdo a los especialistas clave y no claves según la propuesta técnica.
- Es necesario contar con la información completa en físico de los estudios y en digital (con extensión Word, xls,
s10, Dwg CAD, etc) que permitan verificar rápidamente los estudios.
- Reiterar con documento a EL CONSULTOR para que las coordinaciones y trabajos de campo que se realicen
en los proyectos de ‘Museo’ y ‘Levanto’ se realicen de manera coordinada con el equipo de PROAMAZONAS.
- Es necesario realizar una evaluación con el área de Asesoría Legal de PROAMAZONAS, sobre el
incumplimiento que está presentado EL CONSULTOR de los compromisos asumidos. Asimismo, hacemos
indicar que corre el riesgo de tener productos de baja calidad y fuera del plazo establecido.

II. ANÁLISIS JURÍDICO:

1. En la Sección 6. Anexo I (Tiempo Trabajado) – II. Condiciones Generales del Contrato, específicamente en
el literal a) del numeral 3.1.1º sobre “Calidad de los Servicios”, dentro del numeral 3.1º sobre “Generalidades”,
en el acápite 3º referido a las Obligaciones de El CONSULTOR, se establece lo siguiente:

“(a) El Consultor prestará los Servicios y cumplirá con sus obligaciones con la debida diligencia, eficiencia y economía,
de acuerdo con normas y prácticas profesionales generalmente aceptadas; asimismo, observará prácticas de
administración prudentes y empleará tecnología apropiada y equipos, maquinaria, materiales y métodos eficaces y
seguros. El Consultor actuará siempre como asesor leal del Contratante en todos los asuntos relacionados con este
contrato o con los Servicios, y siempre deberá proteger y defender los intereses legítimos del Contratante en todas sus
negociaciones con Terceros.”
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(b) El Consultor contratará y proporcionará los Expertos y Subconsultores calificados y experimentados que sean
necesarios para llevar a cabo los servicios.

2. Asimismo, el numeral 3.1.2 de la misma Sección 6. Anexo I (Tiempo Trabajado) – II. Condiciones
Generales del Contrato, establece sobre la “Ley que rige los Servicios”, lo siguiente:

“El Consultor prestará los Servicios de acuerdo con el Contrato y la Ley aplicable y tomará todas las medidas posibles
para asegurar que todos sus Expertos y Subconsultores cumplan con la Ley aplicable. El Contratante informará por
escrito al Consultor sobre las costumbres relevantes del lugar, y el Consultor, una vez notificado, deberá respetarlas.”

3. Igualmente el numeral 3.2 de la Sección 6. Anexo I (Tiempo Trabajado) – II. Condiciones Generales del
Contrato, establece sobre el “Conflicto de Intereses”, lo siguiente:

“Los Consultores deben otorgar máxima importancia a los intereses del Contratante, sin consideración alguna a
cualquier trabajo futuro, y evitar rigurosamente todo conflicto con otros trabajos asignados o con los intereses de su
firma”

4. Por otro lado, el literal f) del numeral 3.4 de la Sección 6. Anexo I (Tiempo Trabajado) – II. Condiciones
Generales del Contrato, establece sobre las “Responsabilidades del Consultor, lo siguiente:

“A solicitud del Contratante, el Consultor, con sus propios recursos, volverá a prestar los Servicios en caso de
falta por parte del Consultor de ejercer la habilidad y cuidado requerido en conformidad con la cláusula CGC
3.1.1.”

5. En el mismo orden de ideas a lo previsto precedentemente, el numeral 3.7.2º de la Sección 6. Anexo I

(Tiempo Trabajado) – II. Condiciones Generales del Contrato, establece en relación a los “Impedimentos
Graves del Consultor”, lo siguiente:

“El Consultor informará al Contratante y a JICA prontamente sobre la ocurrencia de cualquier evento o condición que
pueda retrasar o impedir completar cualquier parte significativa del Proyecto de acuerdo con los cronogramas e
indicará que pasos se tomarán para resolver la situación. Cuando el Contratante reciba dicho informe del Consultor, el
Contratante enviará inmediatamente una copia del mismo a JICA junto con sus comentarios.”

6. Seguidamente, debe invocarse lo estipulado en los literales del numeral 2.8.1º que se enumeran a
continuación, dentro de la Sección 6. Anexo I (Tiempo Trabajado) – II. Condiciones Generales del Contrato,
que establece sobre lo descrito como “Por el contratante”, lo siguiente:

“a) El contratante podrá, mediante una notificación escrita de suspensión al Consultor, suspender, totalmente o en
parte, los Servicios si sucediera un evento y éste continuara en el que el Consultor no cumpliera con cualquiera de sus
obligaciones en virtud de este Contrato, incluyendo la prestación de los Servicios, siempre que tal notificación de
suspensión:

i) Indique la naturaleza del incumplimiento, y

ii) solicite al Consultor que subsane dicho incumplimiento dentro de un periodo que no exceda los veintiocho (28)
días siguientes a la recepción por parte del Consultor de dicha notificación.

c) Durante cualquier suspensión de los Servicios en virtud de la cláusula CGC 2.8.1 (b), el Consultor será compensado
por los costos incurridos para mantener los activos fijos, los costos de arrendamiento o de otros artículos adquiridos
para el Proyecto, así como también todos los gastos razonablemente incurridos por, incluyendo, sin limitarse a, la
desmovilización temporal y la reasignación de los Expertos. Además, tras la reanudación de los Servicios, el
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Contratante deberá compensar al Consultor por gastos incurridos como consecuencia de la reanudación de sus
servicios, y los cronogramas del Consultor (calendario de actividades de los Expertos y otros cronogramas
pertinentes) deberán ser ajustados apropiadamente.”

7. De otra manera, el numeral 2.9º y 2.9.1º de la Sección 6. Anexo I (Tiempo Trabajado) – II. Condiciones
Generales del Contrato, que versa sobre la “Rescisión” y las causales de la misma, precisando lo siguiente:

“Este contrato podrá ser rescindido por cualquiera de las Partes de acuerdo con las disposiciones que se
establezcan a continuación:

El Contratante podrá dar por terminado este Contrato si sucediera cualquiera de los eventos indicados en los
párrafos a) a f) de esta cláusula CGC 2.9.1. En dicha circunstancia, el Contratante enviará una notificación de
rescisión por escrito al Consultor con por lo menos veintiocho (28) días de anticipación en caso de los eventos
mencionados en a) a e), y por lo menos con cincuenta y seis (56) CGC-12 Sección 6. Anexo I (Tiempo
Trabajado) – II. Condiciones Generales del Contrato días de anticipación en caso del evento en f):

a) Si el Consultor no subsana el incumplimiento de sus obligaciones en virtud de este Contrato, según lo

estipulado en la notificación de suspensión emitida conforme a la cláusula CGC 2.8.1 (a)

f) Si el Contratante, a su sola discreción y por cualquier razón decidiera rescindir este Contrato.”

8. Ponderando que el Levantamiento de Observaciones de Expedientes Técnicos está retrasado, tiene

deficiencias técnicas, no puede cumplirse los acuerdos establecidos en reuniones de consulta mutua; además
que todos los proyectos (en levantamiento de observaciones) no señalan plazos para su culminación,
exceptuando el Proyecto de Tambo Comunitario que se fijó par el 15 de enero de 2018; y de la revisión de los
expedientes técnicos no se obtuvo productos terminados según la matriz consensuada en reuniones de
consulta mutua; además que el personal profesional de los proyectos no está trabajando a tiempo completo
por asumir compromisos ajenos a sus obligaciones, sumado a que existen pagos pendientes que no cancela
EL CONSULTOR; y además hay una descoordinación general entre los Gerentes Adjuntos y Especialistas,
exceptuando al Equipo Técnico del Proyecto Levanto, se verificó que los equipos inicialmente conformados
como personal no clave para cada uno de los proyectos no están involucrados, y, en el monitoreo y
seguimiento a los mismos se constató que muchos de ellos ya no participan del levantamiento de
observaciones.

9. Según avance a la fecha, el levantamiento de observaciones y formulación de expedientes de los

proyectos, es del 42%, lo que representa un atraso sobre los acuerdos concertados entre las partes; en los
Proyectos se presentan avances mínimos por parte de EL CONSULTOR, a pesar de tener fechas límites de
presentación, tal como son, en el Proyecto “Mejoramiento e Instalación de los Servicios Turísticos de Accesos
a la Catarata de Yumbilla del distrito de Bongará, región Amazonas”, con fecha límite, del 20 de noviembre de
2017, se presentó un avance del 60%; en el Proyecto “Instalación de Servicios Turísticos en el Ámbito de los
Sitio Arqueológicos Silic y El Imperio, Ruta Kuélap, distrito de Tingo, provincia de Luya, región Amazonas”,
cuya fecha límite, es el 20 de noviembre de 2017 se presentó un avance de 70%; en el Proyecto “Instalación y
Mejoramiento de los Servicios Turísticos del Recurso Turístico de la Caverna de Quiocta, distrito de Lámud,
provincia de Luya, región Amazonas”, su fecha límite, es el 27 de noviembre de 2017, y se presentó un
avance del 60%; en el Proyecto “Instalación de Servicios Turísticos de Observación, Descanso y Acceso en la
Ruta Qhapac Ñan Molino - Tambo Inca, distrito de Chachapoyas y Levanto, provincia de Chachapoyas, región
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Amazonas”, su fecha límite, es el 20 de noviembre de 2017 y se presentó un avance del 50%; en el Proyecto
Tambo Comunitario (Michinoeki), su fecha límite, es el 30 de noviembre de 2017 y se presenta un avance del
25%; el Proyecto “Construcción y Equipamiento del Centro Cultural de la ciudad de Chachapoyas, región
Amazonas”, su fecha límite, es el 31 de diciembre de 2017 y se presentó un avance del 15%; en el Proyecto
“Recuperación de la Iglesia de Levanto, Piezas Religiosas, entorno Urbano Histórico y Construcción del
Centro Cultural del Pueblo de Levanto, distrito de Levanto, provincia de Chachapoyas, región Amazonas”, su
fecha límite, es el 31 de diciembre de 2017 y se presentó un avance de 15%.

10. En suma se evidencia que los trabajos presentados tienen deficiencia y no representan productos de
calidad, y en algunos casos las actividades de campo no sustentan técnicamente la participación principal de
los especialistas claves y no claves, según lo indicado e los Expedientes Técnicos (esté en etapa de
levantamiento de observaciones o en elaboración), encontrándose atrasados sobre los plazos establecidos,
debiéndole advertir a EL CONSULTOR, que debe coordinar en forma conjunta con todos los Especialistas
Claves y No Clave, de lo contrario se corre el riesgo de tener un producto de baja calidad y fuera de los plazos
acordados, hechos que revelan transgresión a las obligaciones de EL CONSULTOR e incumplimiento a
las estipulaciones contractuales, por lo que debe evaluarse, técnica y legalmente, mediante Reunión de
Directorio, en caso subsista el incumplimiento después del 31 de diciembre de 2017, adoptar las acciones
previstas por EL CONTRATO, ante ello se debe emitir la opinión respectiva.

III. OPINIÓN:

Por las consideraciones expuestas, esta Unidad de Asesoría Jurídica OPINA lo siguiente:

1. Requerir a EL CONSULTOR, a efectos de que cumpla en el plazo de 3 días hábiles, sus obligaciones
contractuales que se comprometió a realizar hasta el 31 de diciembre de 2017, en caso de persistir de no
obtener respuesta y persistir su incumplimiento, se deberá proceder conforme el literal a) del numeral
2.8.1., de la Sección 6. Anexo I (Tiempo Trabajo) - II. Condiciones Generales del Contrato, que prevé que
se notifique por escrito al Consultor, la Suspensión Total los Servicios, debiendo precisarse la naturaleza
del incumplimiento y solicitar al Consultor que subsane dicho incumplimiento dentro de un periodo que no
exceda los veintiocho (28) días siguientes a la recepción de la fecha de notificación.

2. De proseguir el incumplimiento luego de los 28 días antes descritos, podrá aplicarse directamente lo
previsto por el numeral 2.9º de la Sección 6. Anexo I (Tiempo Trabajo) - II. Condiciones Generales del
Contrato, referido a la Rescisión, cuyo literal f) faculta a el Contratante, enviar una notificación a El
CONSULTOR a su sola discreción y por cualquier razón rescindiendo el Contrato.

Atentamente,