Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a.Objetivos de la auditoría.
b.Alcance de la auditoría.
c.Identificación del cliente de auditoría.
d.Identificación del equipo auditor.
e.Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f.Criterios de auditoría.
g.Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h.Conclusiones de la auditoría.
i.Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.
OBJETIVOS DE AUDITORIA VERIFICAR MEDIANTE AUDITORIA
INTERNA QUE SE ESTÉ
CUMPLIENDO CON EL SGC DE MRC
AL SUMINISTRAR MATERIALES,
INSUMOS Y
SERVICIOS.
ALCANCES IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD EN LA
EMPRESA BANACOL
CLIENTE AUDITADO EMPRESA BANACOL
LUGAR Y FECHA CIUDAD DE SANTA MARTA 7 DE
OCTUBRE DE 2018
CRITERIOS DE AUDITORIAS  SGC DE MRC
 POLÍTICA DE GESTIÓN
FINANCIERA.
 POLÍTICA DE LOGÍSTICA Y
SERVICIO AL CLIENTE
 MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS
 POLÍTICAS CORPORATIVA
DE MRC
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS
EVIDENCIAS  IMPLEMENTANDO el SGC
 DOCUMENTACIÓN DE TODO
LOS
PROCESOS IMPLEMENTADOS
HALLAZGOS
 SE ESTÁ IMPLEMENTANDO
el SGC
 POCA DOCUMENTACIÓN
 FALTA DE ESTUDIO DE LOS
TRABAJADORES
 POCA DOCUMENTACIÓN
 POLÍTICAS ESCASAS
CONCLUSIONES SE DEBE MEJORAR LAS
EXPECTATIVA DE
IMPLEMENTACIÓN DEL SGC
Y REALIZAR
CAPACITACIONES S A LOS
TRABAJADORES PARA UNA EFICAZ
IMPLEMENTACIÓN
 DECLARACIONES LA IMPLEMENTACIÓN SE ESTA
HACIENDO DE MANERA
MODERADA EN LAS ÁREAS
DESIGNADA POR LA EMPRESA POR
ESO SU GRADO ES BUENO

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad,

teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos
intervalos de tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy
valiosa acerca del Sistema de Gestión de la Calidad”.

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESO ALCANCES CRITERIOS FRECUENC METODOLOG AUDITORES

S IA ÍAS
EMBALAJE IMPLEMENT POLÍTICAS DOS AUDITORIAS TRES
ACIÓN DE CALIDAD MESES Y AUDITORES
DEL SGC EVIDENCIAS INTERNOS
CARGUE Y IMPLEMENT POLÍTICAS UN MES FOTOS Y DOS
DESCARG ACIÓN DE ENCUESTAS AUDITORES
UE DEL SGC LOGÍSTICAS INTERNOS
TRANSPO IMPLEMENT POLÍTICAS UN MES EVIDENCIAS UN AUDITOR
RTE ACIÓN DE FÍLMICAS Y INTERNO Y
DE DEL SGC TRANSPORT DOCUMENTA OTRO
INSUMOS E LES EXTERNO
DISTRIBUI IMPLEMENT POLÍTICAS DOS AUDITORIAS TRES
DORES ACIÓN DE MESES Y AUDITORES
DEL SGC SERVICIOS EVIDENCIAS INTERNOS
AL
CLIENTES
Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los
auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la empresa
y el auditor interno los cuales se podrán definir correcciones por las partes
interesadas.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Que lo más importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de

observación de las personas encargadas de estos procesos.
Por eso se hace necesario que los auditores internos estén bien capacitados en
áreas de salud ocupacional y gestión de calidad y buen conocimiento de las normas
que rigen los sistemas integrados

Presentado por:
DAVID SAUMETH G.