Modelos de auditorías de gestión

Auditoria interna de calidad

Instituto IACC
10 de septiembre

DESARROLLO DE LA TAREA:
 1. Realice, por medio de un ejemplo real de su puesto de trabajo actual,
anterior o uno que conozca, lo siguiente:

1.1. Identifique las características de la empresa. Puede emplear para ello la

siguiente tabla de ejemplo. (0,5 pts).

Nombre de la empresa Universidad católica del norte, Liemun

Rubro Laboratorio de investigación y ensaye
de materiales
Servicio o producto que comercializa. Ensayos no destructivos
Sí / No ¿cuál?

Sistemas de gestión implementados Política y compromisos de calidad

Posee certificación de tercera parte Nch-ISO 17.025 of. 2005 (INN)

2. Realice un breve diagrama de procesos, donde se especifique un área en

particular de la organización en la cual usted se desempeña o desempeñó.
Mencione su cargo.

2.1. De este diagrama, identifique la unidad, área, sección, proceso y

actividad, según corresponda (2 pts.)

Unidad: Laboratorio de ensayos de materiales

Área: Industrial
Sección: Inspección y certificación de soldaduras
Proceso: Ensayos no destructivos
Cargo: Inspector Técnico
 Inspección de soldaduras

Ensayos no
destructivos

Líquidos Penetrantes Partículas Magnéticas Gammagrafía

Resultados
de ensayos

Aceptable No Aceptable

Certificación
de Realizar
soldaduras reparaciones
3. Según lo identificado como área o puesto de trabajo, establezca el modelo
de gestión de auditorías PHVA de la norma ISO 19011:2011, al proceso que
usted realiza en la empresa que describió. Asuma que la empresa no tiene un
sistema de gestión. Para ello describa:

3.1. Un objetivo o finalidad de realizar auditoría, donde explique brevemente

la razón para ejecutarla. (1 pt).

R. La finalidad del modelo de gestión de auditorías en el proceso de

certificación de soldaduras mediante realización de ensayos no destructivos,
es la verificación del cumplimiento de los estándares establecidas por cada
normativa aplicable a estos ensayos, tanto en los elementos utilizados, en los
métodos, como también en su correcta interpretación y ejecución, ya que
cada elemento inspeccionado mantiene sus especificaciones técnicas
explicitas según las normativas aplicadas.

3.2. Determine el alcance de su auditoría (0,5 pts).

R. Los alcances de esta auditoria son al área Industrial, sección inspección y

certificación de soldaduras del laboratorio de ensayos de materiales, LIEMUN.
Universidad católica del norte.
Con aplicación en los cargos; Coordinador, Jefe área técnica, Inspectores y
asistentes.
En las actividades de; inspección de soldaduras mediante ensayos no
destructivos.
3.3. Programa anual de auditoría con los procedimientos y riesgos de su
puesto de trabajo, determinando también los procedimientos y riesgos del
programa (1.5 pts).

R. El plan anual de auditorías comprende la validación de cada procedimiento

de trabajo establecido por ensayo, donde énfasis en las normativas aplicables
a cada ensayo, realizando verificación a la existencia de actualizaciones en
ellas.
Personal involucrado en estas auditorías: Inspector técnico.
Área afectada a programa: Inspección de soldaduras, ensayos no destructivos:
Líquidos penetrantes, Partículas Magnéticas, Gammagrafía.
Líquidos Penetrantes, Procedimiento n°PTO-700-007
Partículas Magnéticas, Procedimiento N°PTO-700-009
Gammagrafía, Procedimiento N°PTO-700-005
Riesgos del puesto: No efectuar los ensayos de forma correcta, influyendo en
los resultados de estos, pudiente perjudicar a los clientes con rechazos o
aceptabilidades de soldaduras no pudiendo ser efectivos.
Riesgos del programa: El área afectada a este programa es de alto consumo
de tiempo de los trabajadores, dejando poco tiempo para la verificación de
cada uno de los procedimientos. Otro riesgo que se puede presentar es no
tener la información o documentación necesaria para llevar a cabo este
programa (Normativas de últimas ediciones)

3.4. Determine un plan de auditoría para su puesto de trabajo (1 pts).

R. Un plan de auditorías para el puesto es la validación interna de cada trabajo

efectuado (ensayo), del mismo trabajador, plasmando todos los resultados en
un registro formal de verificación de procedimientos, detallando en este los
posibles errores o problemas que se presentaron.
Con este registro se realiza una auditoria por parte del supervisor (Jefe de área
técnica) el cual está capacitado para esto. Con el fin de corroborar los puntos
encontrados por el trabajador (Inspector Técnico)
3.5. Seleccione una técnica de auditoria idónea para su puesto de trabajo
entregando 4 ejemplos de aplicación (0,5 pts.).

R. La técnica idónea para el puesto de trabajo es la revisión de documentación,

como ya se ha indicado anteriormente, con esto verificar que procedimientos
cumplan con lo establecido en las normativas aplicables.
Ejemplos.
1-Auditores competentes realizan auditoria de documentos (procedimientos)
con los registros necesarios para esto, normas (actualizadas)
2-Auditores realizan verificación que todos los registros que existan de cada
procedimiento correspondan a la misma versión (ultima-actualizada)
3-Revision de registros asociados a estos ensayos, registros de inspección,
registro de indicaciones encontradas, etc.
4-Revision si la información expuesta en estos documentos es clara y
entendible para los distintos receptores.

3.6. Mencione, según su parecer, las habilidades, idoneidad profesional

y el tipo de experiencia del auditor para auditar su puesto de trabajo (0,5
pts.).

R. El personal auditor de mi puesto de trabajo tiene que tener una duplicidad

de habilidades y conocimiento, a que me refiero con esto, el auditor debe tener
el conocimiento tanto en terreno de cómo se efectúa cada ensayo, en este
caso las nivelaciones necesarias para la ejecución e interpretación de estos, y
adicional a esto el conocimiento intelectual de las normativas que se aplican a
cada uno de estos, saber interpretar normativas.
Indicando esto puedo decir que le personal idónea dentro de la empresa para
auditar mi puesto de trabajo es el Jefe de área técnica, el mantiene la
certificación y experiencia en terreno de cada ensayo que se ejecuta, adicional
a esto la capacidad intelectual y el conocimiento para la interpretación de cada
una de las normativas que aplican en estos ensayos.
 3.7. Explique en qué consiste el seguimiento y el programa de mejora de
auditoría aplicado a su puesto de trabajo (1 pts.).

R. Este seguimiento y programa de mejora de auditoria comprende posterior

a la implementación del programa tener monitoreado diferentes ámbitos, como
son la conformidad de estos programas, el desempeño de los trabajadores,
entre otras. Con el fin de verificar el cumplimiento de objetivos y buen resultado
de este programa aplicado.
Llevadas a mí puesto de trabajo el seguimiento el programa de mejora
comprendería en:
-Verificar que se mejoraron los procesos de ejecución de ensayos
-Bajo porcentaje de errores en interpretación de ensayos
-Trabajador implementa estas mejoras de forma correcta.

Anexo 1
Plan de auditoria Anual Formato entregado (Excel)

CRITERIO: Norm as aplicables a ensayos no destructivos / procedim ientos

ALCANCE: Verificacion si procedimientos de ensayos se encuentran de acuerdo a normativas aplicables, actualizadas, validadas.

REALIZADO POR: Roni Pizarro / Jefe area tecnica

AUDITORIAS
FEBRERO
ENERO

CARGO DEL
NUMERO AUDITOR
AUDITOR AREA A
Auditoria en el (Nombre PROCESOS
(dentro de la AUDITAR
año Completo)
empresa)
Insoeccion de
soldaduras,
Jefe area
1 Roni Pizarro Industrial ensayo de
tecnica
liquidos
penetrantes E E

Bibliografía

IACC (2018). Modelo de auditoría de gestión. Parte I. Auditoría Interna de Calidad.

Semana 3.
Recursos adicionales, Auditoria Interna de Calidad, Semana 3.