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Introducción
¿Por qué metodología? Gestionar es resolver problemas.
El primer nivel de aparición de los problemas es el denominado “Problema Práctico”: nos
enfrentamos a una situación que nos genera incomodidad provocada por la diferencia entre la
situación que se está experimentando (o se cree se va a experimentar) y la situación deseada
(tengo calor, mis ventas bajaron, mis ventas subieron pero no lo deseado, mi perro ladra de
noche, los empleados no tienen el nivel de compromiso que yo quisiera, etc.)
En todos los casos puedo identificar una diferencia entre lo que está pasando y lo que desearía
que pasara. Esa diferencia es lo que provoca mi incomodidad.
La solución a los problemas prácticos siempre es una acción. Actuar, hacer algo para cambiar la
situación no deseada por la deseada.
Esa acción que puedo llevar a cabo abre dos caminos, dependiendo de la situación:
1. La acción es evidente: sé que hacer para que la situación que experimento se acerque
a la deseada.
Por ejemplo, tengo calor → enciendo el aire acondicionado.
La solución a los problemas conceptuales no es una acción, es una respuesta. Y por supuesto,
para que haya una respuesta tiene que haber una pregunta.
Esto nos lleva a la primera definición de lo que es una investigación: una investigación es el
camino que une una pregunta con una respuesta.
Una investigación científica empieza con una pregunta y termina con una respuesta válida.
La validez es lo que se consigue en el camino, aplicando determinada metodología (forma de
hacer las cosas) y es lo que hace la diferencia con otros tipos de investigación menos precisos.
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Una investigación tiene cuatro etapas básicas:
Al investigar buscamos crear conocimiento, por eso una de las primeras cosas que hacemos en
una investigación es ver si nuestra pregunta no tiene ya una respuesta válida dada por otros
investigadores (el conocimiento ya estaría creado).
Ahora, ¿cuándo consideramos que la respuesta es válida? Decimos que tenemos una
respuesta válida cuando las mediciones coinciden con nuestro modelo teórico.
Por otro lado, podemos observar que nuestra idea de “medición” es bastante amplia.
Por ejemplo, medir si “volamos” es constatar si al lanzarnos al vacío ascendemos o
descendemos. Medir el estado civil es constatar si se es soltero, casado, viudo, divorciado, o
unido. Medir el sexo es constatar (preguntando, observando o viendo algún documento) si el
individuo es masculino, femenino o transexual (biológicamente hablando). Diferente a medir
“preferencia sexual” que ya abriría otras posibilidades. En investigación debemos ajustar la
precisión de nuestro vocabulario ya que las ambigüedades pueden llevar a conclusiones
inválidas. Es bastante común medir, sin darse cuenta, aspectos ligeramente diferentes a lo que
se desea medir.
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Cómo imaginamos que funciona el mundo real: representaciones y conceptos
Si pensamos en nuestra madre, ¿en qué madre pensamos? ¿En la que vimos hoy, en la que
vimos la semana pasada, en la que estaba sentada en la mesa del comedor de casa? ¿En la que
estaba cantando el día de nuestro cumpleaños cuando íbamos a soplar las velitas de la torta?
¿O pensamos en una madre genérica que abarca a todas las anteriores?
Si pensamos en nuestro perro, ¿en qué perro pensamos? ¿En el que vimos hoy, en el que
vimos la semana pasada? ¿En el que estaba ladrando? ¿En el que tenía un collar rojo o en el
que tenía uno azul?
¿O pensó en un “su perro” genérico que abarca a todos los anteriores?
Esto se puede resumir en lo siguiente (McDaniel y Gates & Gates, 2005): “los conceptos son
ideas abstractas generalizadas a partir de hechos u objetos particulares”. Dicho de otro modo,
de todas las veces que vemos a nuestras madres, abstraemos las características principales y
construimos un genérico: el concepto "madre”.
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c) Deben poder responderse en base a medición y análisis:
i. ¿Las empresas deben ayudar a los sectores más vulnerables de la población?
Incorrecta.
ii. ¿Incide el entorno social de la empresa para que ésta ayude a los sectores más
vulnerables del mismo? Correcta.
g) No debe referirse al futuro (no hay forma de validar hoy lo que pasará en el futuro,
pero la respuesta a la pregunta contribuirá a pronosticar lo que pueda pasar en ese
futuro).
i. ¿Se reducirá la utilización de combustibles fósiles en el futuro? Incorrecto
ii. ¿La consciencia ecológica provoca el incremento en la disposición a utilizar
energías alternativas? Correcto.
a) La investigación científica
El conocimiento está formado por sistemas de proposiciones teóricas (relaciones causa efecto
entre conceptos).
La investigación científica valida nuevas proposiciones teóricas, midiendo en el mundo
empírico la puesta en marcha de los conceptos involucrados en esas nuevas proposiciones
teóricas. La validación, como no puede ser de otro modo, se hace en poblaciones accesibles,
pero los resultados de esa validación se extrapolan a todas las situaciones caracterizadas en el
modelo teórico. Es decir, se parte de un caso puntual para generalizarlo a todos los casos
existentes. Dicho de otro modo, las conclusiones no son válidas sólo para la población
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accesible sino para todas aquellas poblaciones (situaciones) teóricamente similares a la de la
población accesible. A este proceso se lo conoce como de “inferencia teórica”.
b) La investigación profesional
La investigación profesional (el profesional) no crea conocimiento, sino que utiliza el
conocimiento ya creado. Realiza mediciones del mundo empírico para poder caracterizar
(describir, entender) las situaciones a las que se enfrenta y evaluar si pueden ser explicadas
mediante conocimiento existente en su profesión (proposiciones teóricas validadas). Van del
mundo empírico específico sobre el que se quiere actuar, al mundo teórico que lo explica; a la
inversa de la investigación científica que como se analizó, va del mundo conceptual que desea
validar, al mundo empírico en el cual se recolecta la evidencia.
Si en algún lugar y en algún momento hubiera una característica especial que incidiera sobre la
relación, habría que agregar ese nuevo concepto al modelo teórico, no limitar temporal o
espacialmente las conclusiones, ya que esa limitación no agregaría conocimiento. Lo que
agrega conocimiento es la incidencia del nuevo concepto en la relación.
La investigación
Una investigación es el camino que une una pregunta con una respuesta (o respuestas) válidas
(fundadas en evidencia). Ese camino tiene dos tramos, el primero, en el mundo de nuestra
mente (conceptual) y el segundo en el mundo de nuestras experiencias.
La investigación del estado del conocimiento consiste en buscar qué respuestas ya fueron
dadas a la pregunta inicial. Para eso revisamos los trabajos existentes sobre el tema realizados
por otros investigadores. En cada uno de esos trabajos nos preguntaremos:
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¿Existen respuestas de otros investigadores? ¿Cuáles fueron?
¿Qué conceptos utilizaron? ¿Cómo los relacionaron?
¿Cómo los midieron?
Cuando se está investigando el estado del conocimiento se deben considerar aquellos trabajos
que traten los siguientes aspectos:
Dimensión temática
o Problemas similares al problema de estudio, las mismas poblaciones o las
mismas intervenciones.
o Los conceptos (variables) dependientes, independientes y las relaciones entre
ellos.
o Los trabajos metodológicamente pertinentes a la investigación,
aproximaciones, métodos de análisis, validez de los instrumentos de medida,
etc.
Dimensión temporal:
o Investigaciones recientes. Los últimos 3-5 años pueden ser suficientes. No
obstante, el carácter reciente de un estudio no es necesariamente una
garantía de su calidad o de su importancia.
o Los “clásicos” del dominio en estudio.
Otros aspectos:
o Puede ser pertinente exponer trabajos que aún no se han publicado.
o Recurrir a informantes clave (o informantes calificados).
1) Fuentes primarias: son los datos “puros” que se generan para testear las hipótesis y
sustentar las conclusiones. Provienen directamente de la población bajo análisis o
estudio.
2) Fuentes secundarias: son las publicaciones que utilizaron datos primarios para resolver
problemas de investigación. Se utilizan para mantenerse actualizado y formular los
problemas de investigación propios. Pueden utilizarse los datos de esas publicaciones
sólo si no es posible acceder a los datos primarios. Estas fuentes son las más utilizadas
en la “Investigación del estado del conocimiento”.
3) Fuentes terciarias: son libros y artículos que sintetizan los contenidos de las fuentes
secundarias para su divulgación general.
Los trabajos ya existentes pueden obtenerse en diversos lugares, como las bibliotecas, bases
de datos académicas online (por ejemplo, Google académico), o bien en fuentes oficiales
(como por ejemplo, AIN, INE, etc.).
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Las citas deben reunir aquellos datos que permitan que el lector ubique cual es la fuente.
Por ejemplo, uno puede citar libremente, pero la cita debe tener la prudencia del criterio
internacional “fair use”, esto significa que no se está copiando.
Dentro de los métodos más utilizados en administración y contabilidad para realizar las citas
bibliográficas se encuentra el método de la APA (American Psychological Association) que es
también conocido como APA-Harvard. Este método tiene algunas normas de citación, entre las
más importantes se destacan las siguientes:
Cada vez (absolutamente todas las veces) que en el texto se menciona la idea de otro
autor (cita bibliográfica) se inserta entre paréntesis el apellido de ese autor o autores,
una coma y el año de la publicación del trabajo del que se extrajo la idea.
Ejemplo: (Johnson, 2003).
Cuando uno o todos los elementos de la cita (apellido del autor y año de publicación)
forman parte de la redacción del texto no se utilizará el paréntesis.
Por ejemplo: “Johnson (2003) considera que la evaluación…” o bien “En el año 2003,
Johnson analiza la evidencia proporcionada por…”
Cuando las citas son textuales hay que agregar después del año una coma, una “p” un
punto y el número de página o páginas del trabajo del que se extrajo la cita.
Por ejemplo: (Keller, 2003, p. 117).
Las citas textuales de una extensión inferior a 40 palabras se insertan entre comillas en
el propio texto en el que se realiza la cita. Si tuvieran más de 40 palabras se insertarán
en un párrafo aparte con una sangría de cinco espacios.
Cantidad de autores:
o 1 o 2 autores: se citan siempre.
Por ejemplo: (Keller, 2003); (Keller, 2003, p. 117) si la cita es textual; (Na y
Marshall, 2005).
o 3 a 5 autores: se citan todos la primera vez. Las siguientes solo el primer autor
y “et al.” (et al. significa “y otros” en latín).
Por ejemplo: (Moore, Wilkie y Lutz, 2002); (Moore et al., 2001).
o 6 o más autores: siempre primer autor “et al.”.
Por ejemplo: (Nitsuga et al., 2004).
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localización del trabajo original, etc.).
2. Explicación sintética de las ideas principales expuestas a “lo que se sabe” y lo que “no
se sabe” sobre el tema (según el artículo).
5. Lista de los conceptos relevantes y sus principales relaciones (el "modelo teórico"
utilizado por el autor).
6. Un esquema gráfico (por ejemplo un mapa conceptual) de las relaciones validadas por
la investigación.
En los informes finales de las investigaciones, se incluye un capítulo en el que los contenidos
de los documentos consultados en esta etapa se sintetizan, presentándose de forma articulada
y cubriendo todas las dimensiones (aspectos) pertinentes del fenómeno a investigar;
destacando lo que los documentos consultados aportan o pueden aportar a la comprensión
del problema de investigación retenido; y de manera crítica, indicando los límites de las
conclusiones, los aspectos aun no investigados y las lagunas (faltantes) metodológicas de los
trabajos.
Definición
En la definición de modelo teórico debemos tener claro algunos conceptos que visualizaremos
a lo largo de este tema: proposiciones teóricas, teorías, y modelos teóricos.
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La finalidad de esta etapa es presentar la representación del fenómeno a investigar de manera
más profunda, refinada y clara. En lenguaje de investigación las representaciones se
denominan “Teorías” o “Modelos Teóricos”. “Teorías” cuando su alcance es muy amplio
(abarca una gran cantidad de fenómenos) y su nivel de formalización es elevado (en general
mediante modelos algebraicos); “Modelo teórico” cuando su alcance es menor (limitado a
algunas porciones del mundo empírico) y por lo general no tan formalizados.
Tanto las teorías como los modelos teóricos son sistemas de conceptos. Es decir, conjuntos de
conceptos relacionados (la única forma de representar los fenómenos es mediante conceptos
relacionados). Estas relaciones entre conceptos se denominan “Proposiciones teóricas”. Por
ejemplo, una proposición teórica es “si A entonces B” (A es causa de B, B es consecuencia de
A).
Por lo general una sola relación, como la mencionada en el ejemplo anterior, no es suficiente
como para definir el modelo teórico. El modelo resulta generalmente más complejo, y no
depende únicamente de una sola relación o variable. Normalmente tendremos en juego varias
cosas, a modo de ejemplo “Si A, B y C entonces D y E”.
A nivel textual se trabajará con un glosario, es decir una lista de las definiciones constitutivas
de los conceptos adoptadas en la investigación. Una definición constitutiva (también llamada
definición conceptual o nominal) es una descripción verbal del significado de un concepto. Es
la definición de un concepto mediante el recurso a otros conceptos (similar a un diccionario).
Así por ejemplo se define tributo como “obligación dineraria establecida por ley, cuyo importe
se destina al sostenimiento de las cargas públicas”.
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A nivel gráfico la representación se hace mediante un diagrama reticular (modelo de red) en el
que los conceptos son los nodos y las relaciones las flechas.
Muy probablemente una parte importante del modelo Teórico haya sido construida a partir de
la integración de conceptos y relaciones extraídos de investigaciones anteriores, analizadas en
la etapa de Investigación del Estado del Conocimiento. Sin embargo, el modelo teórico debe
tener algún elemento de originalidad, ya sea por tratarse de un modelo existente aplicado a la
explicación de un área nueva, por la introducción de algún concepto o relación no
contemplada hasta el momento o por ofrecer un nuevo punto de vista.
Investigación de simulación
El tipo más básico de investigación es el que valida empíricamente el modelo teórico (o parte
de él). Es decir, se comprueba si las mediciones resultan consistentes con lo previsto en el
modelo. Esta lógica se conoce como investigación de modelo cerrado: La presencia de
determinados factores conduce a la presencia de determinados resultados.
Sin embargo, el modelo teórico puede utilizarse de un modo más amplio, para que los
resultados sean variables, es decir incluyendo la posibilidad de que determinados factores
operen en diferentes formas, produciendo en algunos casos unos resultados y en otros
resultados alternativos. A estas investigaciones se las denomina de “modelo abierto”.
Cuando estas combinaciones adquieren un grado de complejidad importante, la investigación
pasa a denominarse “de simulación”. En este tipo de investigaciones la finalidad deja de ser
poner a prueba el modelo, sino que busca ofrecer resultados no previstos a los que luego se
buscará dar explicación. El modelo se prueba con diferentes combinaciones de datos que
resultarán en diferentes resultados, muchos de los cuales pueden resultar sorprendentes. En
este tipo de investigación, el modelo pasa a llamarse “simulación” y se convierte en una
especie de mundo empírico que produce resultados desconcertantes que se intentarán
explicar.
La operacionalización
El modelo teórico que mencionamos anteriormente es una representación puramente mental
del fenómeno que se desea investigar. Está construida por relaciones entre conceptos que
pueden ser consistentes con los hechos o no. Es fundamental entonces validarla en el mundo
empírico. De lo contrario, el modelo teórico no podría considerarse conocimiento.
Para validarlo es necesario conectar los conceptos abstractos de la mente con los elementos
del mundo empírico de los cuales se abstrajeron los conceptos. Este proceso se denomina
“operacionalización. ¿Por qué “operacionalización”? Porque en estas definiciones se describen
las “operaciones” a realizar para medir un concepto en el mundo empírico.
Este concepto que se traslada al mundo empírico se denomina “Variable”, ya que puede variar.
Por ejemplo, el concepto “color de un automóvil” es genérico, puede ser cualquier color, pero
en el mundo empírico cada automóvil tiene su color; por lo tanto es variable.
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Algunos autores llaman a la expresión del modelo teórico en el mundo empírico “Modelo de
análisis”.
Concepto X Variable X
Proposición Hipótesis
Operacionalización
Teórica
Concepto Y Variable Y
En algunos casos los conceptos son bastante complejos. Son abstracciones de alto nivel, o sea,
abstracciones de abstracciones de abstracciones. Por ejemplo “vehículo” es una abstracción de
vehículo terrestre, vehículo aéreo y vehículo acuático, vehículo terrestre es una abstracción de
automóvil, tren, camión…; automóvil es a su vez una abstracción de múltiples modelos y
marcas. El retorno de ese concepto (en este caso vehículo) al mundo empírico requiere de
algún modo desandar ese camino: “desabstraer” sucesivamente el concepto, hasta llegar a las
entidades del mundo empírico que dispararon su construcción.
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