Autoridad y Obediencia

Carpeta Fiscal N° :
Especialista:
Sumilla : Denuncia Penal
por Delito de
Fraude en la
administració
n de
personas
jurídicas.
SEÑOR FISCAL PROVINCIAL PENAL CORPORATIVO DE TURNO DE LA

FISCALIA PROVINCIAL PENAL DE MAYNAS
GLORIA ESTEFANY RODRIGUEZ ARICARI, debidamente identificada con DNI

N° 73522370, con domicilio real en la Comunidad Nativa Santo Tomas, del
Distrito de Punchana, Provincia de Maynas, Región Loreto, (Pasando frente de
Bellavista Nanay), con domicilio procesal en la Casilla N°139 de la Oficina de
Notificaciones de la Corte Superior de Justicia de Loreto y con casilla electrónica
N° 29498, me apersono al presente proceso, a Ud., atentamente digo:
PETITORIO:
Que, acudo a su honorable despacho teniendo legítimo interés en busca de

tutela jurídica efectiva al amparo de lo dispuesto en el Art. 11 de la Ley Orgánica
del Ministerio Público, formulo DENUNCIA PENAL por la mala fe contra MARIO
LUIS JARAMILLO ARICARI, (en su Calidad de Presidente de la Empresa
Comunal de Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA), Hilter Hugo LOPEZ
GUERRA (en su Calidad de Gerente de la Empresa Comunal de Servicios
Generales KUKAMA S.R.LTDA), Gustavo VALDIVIA RAMIREZ (en su
Calidad de Gerente de la Empresa Comunal de Servicios Generales
KUKAMA S.R.LTDA) y contra los que resulten responsables, a quien se le
notificara en su domicilio real Comunidad Nativa Santo Tomas, del Distrito de
Punchana, Provincia de Maynas, Región Loreto, (Pasando frente de Bellavista
Nanay); por la comisión como AUTOR del Delito de Fraude en la Administración
de Personas Jurídicas TIPIFICADO EN LOS ART. 27 Y (Incisos 1,2,3,4,5,6,7,8
del Art.198) DEL CODIGO PENAL, de acuerdo a mis fundamentos de hechos y
de derecho que paso a exponer:
FUNDAMENTOS DE HECHOS
PRIMERO: Que, en reiteradas ocasiones se les solicito de forma verbal acudan

y realicen el informe de balance y rendición a la comunidad por ser la empresa
de la comunidad a lo que siempre contestaron que ellos lo han convertido en
empresa privada, sin embargo es de verse de la copia literal de dominio expedida
por los registros públicos que sigue siendo empresa comunal Santo Tomas,
además de ello nunca realizaron asamblea alguna en la comunidad para tomar
acuerdos sobre la empresa para que sea privada.
SEGUNDO: Que, con fecha 09 de Enero del 2018, se les curso carta a fin de
requerirles la rendición de cuenta y balance económico, documento firmado por
el secretario de la nueva directiva Antonio SOUZA CAPUENA, Secretario de
Actas y Archivo Gloria Estefan RODRIGUEZ ARICARI y Vocal José Ricardo
MANIHUARI MURAYARI, y que hasta la fecha nunca se han apersonado a
realizar dicha rendición y menos dar cuenta a la comunidad sobre el balance.
TERCERO: Que, se llevó a cabo la asamblea general extraordinario de fecha 10

de Enero del 2018, dirigido por la nueva presidenta de la comunidad MERLY
HUAYMANA INUMA, donde se acordó realizar la denuncia penal
correspondiente por ante el Ministerio Publico y solicitarle ordene realizar un
balance a fin de determinar el daño ocasionado a la comunidad nativa Santo
Tomas, tal como consta en las actas de la cual adjunto copia legalizada..
CUARTO: Que, en dichas asambleas el Sr. Antonio SOUZA CAPUENA,

informo que un poco de bienes se compró a nombre de la Empresa Comunal
de Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA, se encuentran en su casa y que
la dirigencia saliente lo querían vender sin autorización de nadie, además de ello
la dirigencia saliente le solicito un préstamo de ochocientos soles, para cubrir
algunos gastos de la empresa pero que a la fecha no le han devuelto y le
adeudan, tal como consta en las actas de la cual adjunto copia legalizada.
QUINTO: Que, los denunciados nos hicieron ver que la Empresa Comunal
de Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA, ahora es privada motivo por el
cual no tienen obligación de rendir cuentas a la comunidad, todo ello para no
tomar conocimiento las cantidades de dinero que ellos estaban recibiendo a
través de la Empresa Comunal de Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA.
Tal como obra en el acta de asamblea de fecha 10 de Enero del 2018, la cual
adjuntamos.
SEXTO: Que, los denunciados malversaron e hicieron desaparecer las

siguientes sumas:
1. Dinero entregado por la empresa GEN REN que depende de electroriente

entrego la suma de SETENTA MIL DOLARES AMERICANOS a favor de
la Empresa Comunal de Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA.
2. Dinero que han recibido veintisiete mil dólares para el proyecto del agua
de la comunidad.
3. Dinero que han recibido por tema de reforestación la suma de dos mil
soles.
SEPTIMO: Que, los denunciados manifestaron que le pagaron a la empresa

OMEGA la suma de dieciséis mil soles, dinero de la Empresa Comunal de
Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA, para el perfil del agua, invitamos a
representantes de la empresa OMEGA a que nos informen en la asamblea de
fecha 10 de enero del 2018, dichos representantes en la presente asamblea
manifestaron que nunca recibieron dicho dinero, tal como obra en el acta de
asamblea la misma que adjunto.
OCTAVO: Que, nunca han querido y menos tienen la voluntad de realizar el

balance y rendición a la comunidad por ser la empresa de la comunidad, por el
contrario han dejado varios recibos simples donde se puede apreciar las sumas
supuestamente pagado por parte de la Empresa Comunal de Servicios
Generales KUKAMA S.R.LTDA, a otras supuestas empresas o personas
naturales o gastos en minimarques, farmacias, viajes, etc.
NOVENO: Que, solo se encuentra simples recibos de pagos realizados u

compras realizadas como siguen:
1. Documento simple de fecha 16 de Agosto del 2017, pago por el monto de

siete mil doscientos cuarenta soles pagos realizados por la Empresa
Comunal de Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA a favor de la
CC.NN MILAGRO firmado por el Gerente HILTER HUGO LOPEZ
GUERRA de la Empresa Comunal de Servicios Generales KUKAMA
S.R.LTDA.
dieciséis mil soles pagos realizados por la Empresa Comunal de
Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA a favor de la CC.NN SANTA
CLOTILDE firmado por el Gerente HILTER HUGO LOPEZ GUERRA de
nueve mil quinientos setentisiete mil soles pagos realizados por la
Empresa Comunal de Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA a
favor de la CC.NN ASTORIA firmado por el Gerente HILTER HUGO
LOPEZ GUERRA de la Empresa Comunal de Servicios Generales
KUKAMA S.R.LTDA.
once mil doscientos diesiceis soles pagos realizados por la Empresa
CC.NN INDEPENDENCIA firmado por el Gerente HILTER HUGO LOPEZ
S.R.LTDA.
dieciséis mil seiscientos setentiseis soles pagos realizados por la
favor de la CC.NN SANTO TOMAS – Alvino Manuyama, firmado por el
Gerente HILTER HUGO LOPEZ GUERRA de la Empresa Comunal de
Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA.
6. 136 documentos de diferentes índoles donde se muestran supuestos
gastos, por diferentes y distintos conceptos y por grandes cantidades de
dinero de la Empresa Comunal de Servicios Generales KUKAMA
S.R.LTDA. Empresa Comunal de Servicios Generales KUKAMA
S.R.LTDA.
DECIMO: Que, como se aprecia del comprobante de información de la SUNAT,

la empresa nunca pago ningún impuesto, sabiendo que debería tenerse personal
en planilla, y asimismo los montos exorbitantes que recibió la empresa debería
haberse pagado impuestos, sin embargo se aprecia que nada de ello a sucedido.
DECIMO PRIMERO: Que, así mismo tenemos conocimiento que existía
una cuenta en el Banco SCOTIABANK, a nombre de la Empresa Comunal de
Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA, es cuenta corriente en soles N° 000-
5004985, con un monto de S/18,137.03 Soles, de los cuales se desconoce su
destino y/o paradero.
DECIMO SEGUNDO: Que, tal como se aprecia del Inc. “C” del Art. 43 de la
constitución de la Empresa Comunal de Servicios Generales KUKAMA
S.R.LTDA, debería presentar ante la asamblea general el balance anual,
además el estado de ganancias y/o perdidas u otra información financiera, sin
embargo nunca se dio porque nunca ha querido poner en claro los destinos de
los dineros obtenidos por parte de la Empresa Comunal de Servicios
Generales KUKAMA S.R.LTDA. .
PRIMER TERCERO: Que, acudimos a su digno despacho con la finalidad de

solicitarle tome las acciones inmediatas y cautele nuestros derechos cursando
los respectivos oficios a las diferentes entidades ya mencionadas y no
mencionadas a fin de que informen que entregaron a favor de la Empresa
Comunal de Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA, y así mismo ordene se
realice una pericia contable y se determine el daño ocasionado a la comunidad
nativa de Santo Tomas y a la empresa comunal Empresa Comunal de
Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA, debiendo de profundizar y ahondar
las investigaciones conforme el acta de constitución que adjunto en este acto.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
Constitución Política del Perú
Artículo 88.- El Estado apoya preferentemente el desarrollo agrario.

Garantiza el derecho de propiedad sobre la tierra, en forma privada o comunal
o en cualquiera otra forma asociativa. La ley puede fijar los límites y la
extensión de la tierra según las peculiaridades de cada zona.
Las tierras abandonadas, según previsión legal, pasan al dominio del Estado
para su adjudicación en venta.
Artículo 89.- Las Comunidades Campesinas y las Nativas tienen existencia
legal y son personas jurídicas.
Son autónomas en su organización, en el trabajo comunal y en el uso y la
libre disposición de sus tierras, así como en lo económico y administrativo,
dentro del marco que la ley establece. La propiedad de sus tierras es
imprescriptible, salvo en el caso de abandono previsto en el artículo anterior.
El Estado respeta la identidad cultural de las Comunidades Campesinas y
Nativas.
Ley Orgánica del Ministerio Público.
Art. 1º: “El Ministerio es el órgano autónomo encargado de perseguir el delito”
Art. 11°: “La acción penal se puede ejercer de oficio o a petición de parte”
Código Procesal Penal
Artículo 1 Acción penal.- La acción penal es pública. Inciso N° 1. Su ejercicio en

los delitos de persecución pública, corresponde al Ministerio Público. La ejercerá
de oficio, a instancia del agraviado por el delito o por cualquier persona, natural
o jurídica, mediante acción popular.
Artículo 60.- Funciones.-
1. El Ministerio Público es el titular del ejercicio de la acción penal. Actúa de

oficio, a instancia de la víctima, por acción popular o por noticia policial.
2. El Fiscal conduce desde su inicio la investigación del delito. Con tal

propósito la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del
Ministerio Público en el ámbito de su función.
Código Penal
El fraude en la administración de personas jurídicas en el Perú
1. Introducción
2. El delito de fraude en la administración de personas jurídicas
3. Descripción del tipo penal
4. El bien jurídico protegido
5. Sujeto activo
6. Sujeto pasivo
7. Bibliografía
Introducción
La intervención del Derecho Penal en el ámbito de las personas jurídicas tiene

por finalidad dotar de una mayor protección a aquellos intereses patrimoniales
frente a sus representantes o administradores.
Al analizar los delitos de fraude en la administración de personas jurídicas no se

pone en discusión directa la responsabilidad o irresponsabilidad penal de las
personas jurídicas, sino más bien se discute la forma, circunstancias y
consecuencias de la puesta en peligro del patrimonio social.
En nuestra legislación no es posible imputar responsabilidad penal a la persona

jurídica.
El Articulo. 27 del Código Penal prevé que son los representantes de las
personas jurídicas los que responden penalmente.
De acuerdo al principio "societas delinquere non potet", no puede ser sujeto

activo de un delito.
En países como Francia y aquellos donde impera el sistema del Common Law
como Inglaterra, Irlanda, Estados Unidos, Australia, Japón, corea,
legislativamente se prevé que la persona jurídica puede ser declarada
responsable de toda clase de delitos.
La separación entre propiedad y gestión que caracteriza a las modernas

personas jurídicas, especialmente a las sociedades mercantiles, así como el
poder casi absoluto del que gozan los órganos de administración y gestión dentro
de ellas, fundamentan la intromisión del derecho penal, pues se busca prevenir
que en el seno de las personas jurídicas, afecten o lesiones sus intereses
patrimoniales, la de sus miembros o socios, acreedores o terceros y cuando no,
afecte la economía del país.
La intervención del derecho en el ámbito de las personas jurídicas tiene por

finalidad dotar de una mayor protección a aquellos intereses patrimoniales frente
a sus representantes o administradores, quiénes situados en la cúspide , con
amplios poderes de organismos que abarcan varios sectores de la sociedad
moderna con relación a su economía y en la confluyen conspicuos intereses,
pueden, abusando de su posición o violando sus propios deberes, ocasionar
daños irreparables a la persona jurídica, y por ende a terceros interesados o el
Estado.
EL DELITO DE FRAUDE EN LA ADMINISTRACIÓN DE PERSONAS

JURÍDICAS
Primero debemos conocer a quién o quiénes se denomina persona jurídica.
Persona Jurídica
Persona jurídica es un sujeto de derechos y obligaciones que existe, pero no

como individuo, sino como institución y que es creada por una o más personas
físicas para cumplir un objetivo social que puede ser con o sin ánimo de lucro.
Una persona jurídica es todo ente con capacidad para adquirir derechos y
contraer obligaciones y que no sea una persona física. Así, junto a las personas
físicas existen también las personas jurídicas, que son entidades a las que el
Derecho atribuye y reconoce una personalidad jurídica propia y, en
consecuencia, capacidad para actuar como sujetos de derecho, esto es,
capacidad para adquirir y poseer bienes de todas clases, para contraer
obligaciones y ejercitar acciones judiciales.
Persona Jurídica es una empresa que ejerce derechos y cumple obligaciones a

nombre de ésta.
Al constituir una empresa como Persona Jurídica, es la empresa (y no el dueño)

quien asume todas las obligaciones de ésta.
Persona jurídica es un sujeto de derechos y obligaciones que existe, pero no

como individuo, sino como institución y que es creada por una o más personas
físicas para cumplir un objetivo social que puede ser con o sin ánimo de lucro.
Una persona jurídica es todo ente con capacidad para adquirir derechos y
contraer obligaciones y que no sea una persona física. Así, junto a las personas
físicas existen también las personas jurídicas, que son entidades a las que el
Derecho atribuye y reconoce una personalidad jurídica propia y, en
consecuencia, capacidad para actuar como sujetos de derecho, esto es,
capacidad para adquirir y poseer bienes de todas clases, para contraer
obligaciones y ejercitar acciones judiciales.
Son personas jurídicas no lucrativas aquellas en las cuales sus miembros no

persiguen fines económicos para sí mismos, sino orientan sus esfuerzos a fines
asistenciales o altruistas como son la Asociación, Fundación, el Comité y las
Comunidades Campesinas y Nativas, reguladas por el Código Civil.
Descripción del tipo penal
Lo encontramos en el Artículo 198 del Código Penal Peruano que dice:
Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de

cuatro años el que en su condición de fundador, miembro del directorio o del
concejo de administración de vigilancia, gerente, administrador o liquidador de
una persona jurídica, realiza, en perjuicio de ella o de terceros, cualquiera de los
actos siguientes:
1. Ocultar a los accionistas, socios, asociados o terceros interesados, la

verdadera situación de la persona jurídica, falseando los balances,
reflejando u omitiendo en los mismos beneficios o pérdidas o usando
cualquier artificio que suponga aumento o disminución de las partidas
contables.
2. Proporcionar datos falsos relativos a la situación de una persona jurídica.
3. Promover, por cualquier medio fraudulento, falsas cotizaciones de

acciones, títulos o participaciones.
4. Aceptar, estando prohibido hacerlo, acciones o títulos de la misma

persona jurídica como garantía de crédito.
5. Fraguar balances para reflejar y distribuir utilidades inexistentes.
6. Omitir comunicar al directorio, consejo de administración, consejo

directivo u otro órgano similar, acerca de la existencia de intereses propios
que son incompatibles con los de la persona jurídica.
7. Asumir préstamos para la persona jurídica.
8. Usar en provecho propio, o de otro, el patrimonio de la persona.
Partiendo del concepto normativo a efectos penales de persona jurídica, por ello
se entiende penalmente por persona jurídica como un ente ideal que representa
un centro de situaciones jurídicas e imputaciones de deberes y derechos, en
otras palabras es la reducción abstracta de la pluralidad de personas a una
entidad ideal de referencia nominativa, que intervienen en el mercado tengan o
no ánimo de lucro.
Así la personalidad jurídica propia y separada de la de sus integrantes o

directivos (fundaciones) y su participación en el mercado, aunque no se busque
beneficio, es decir, el reparto directo de ganancias entre los participantes (caja
de ahorros, cooperativas) son las notas esenciales.
Por otro lado, la sociedad puede estar en formación o constituida, es decir se

trata de una persona jurídica plena, o de otra aun no consolidada jurídicamente
por entero, pues la personalidad jurídica íntegra se adquiere cuando se inscribe
en el Registro respectivo el acta fundacional y los estatutos. Se debe tenerse en
cuenta que durante el periodo previo al de la plena adquisición de personalidad
jurídica son necesarios actos jurídicos y económicos, que pueden ser
manipulados dolosamente y, por tanto ser generadores de un comportamiento
susceptible de ser incluido en un delito societario. Ejemplo: la formulación de
cuenta de gastos de constitución intencionalmente incorrecta; sin olvidar que una
vez adquirida plena capacidad jurídica la sociedad se subroga en el patrimonio
fundacional y que en todo caso, los promotores son responsables de su gestión
previa a la inscripción.
Los tipos penales, en su mayoría exigen que el autor sea un administrador, ello
convierte a estos delitos en delitos especiales, normalmente propios.
La discusión doctrinaria sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas

ha sido superada, prevaleciendo el principio de que sólo la persona natural libre
y consciente puede ser sujeto activo del delito.
Como señala el profesor Víctor Prado Saldarriaga se reconoce que a la persona

jurídica no les falta capacidad de actuar: actúan y reaccionan a través de sus
órganos, cuyas acciones y omisiones son consideradas como las del grupo. Lo
que no existe en la persona jurídica, según el criterio tradicional en la Europa
continental, es la culpabilidad en el sentido de reprobación moral. Y como el
Derecho Penal contemporáneo no admite responsabilidades por un hecho
totalmente ajeno, una ficción penal pura contradiría principios rectores del mismo
Derecho Penal moderno: los de culpabilidad e individualidad.
De allí que como la persona jurídica necesita de personas individuales para

realizar sus actividades, éstas se encuentran propensas a cometer infracciones
ilícitas por lo que corresponde al derecho penal ponerle límites.
El Código Penal de 1924, abarcaba solamente a las sociedades anónimas y

cooperativas, pero el Código Penal de 1991, abarca en general a todas las
personas jurídicas, pues todas ellas están expuestas a que en su seno se
realicen diversas acciones delictivas.
El bien jurídico protegido en todas las hipótesis del artículo 198° del Código Penal
es el mismo al igual que el sujeto pasivo.
EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO
Como el legislador lo ubica dentro del título perteneciente a los delitos contra el
patrimonio, se deduce que el bien jurídico protegido es el patrimonio social, como
una universalidad jurídica, como señala Mirabete, en su Manual de Derecho
Penal, 1985, Sao Paulo pág. 309. Siguiendo a Fragoso, que la tutela jurídica está
dirigida a la protección de los intereses patrimoniales de los accionistas o socios
de una persona jurídica. El perjuicio ocasionado al patrimonio social puede ser
con una efectiva disminución del patrimonio social o con dejarse de obtener
determinadas ganancias, etc.
De otro lado también se protege la tutela de la fe pública, en el sentido de

confianza, honestidad y buena fe en los negocios, pues aunque en forma
secundaria, la buena fe es lesionada en las diversas figuras delictivas del artículo
198 del Código Penal.
El delito de fraude en las Personas Jurídicas, al igual que en delito de estafa,

requiere un engaño, siendo característica especial de este tipo, que la acción
tienda a perjudicar el patrimonio de una persona jurídica o lesionar el patrimonio
de un tercero, utilizando algún fraude en la persona jurídica.
Desde un entendimiento de mayor comprensión normativa, no solo ha de

identificarse el patrimonio social (activos y pasivos), de la persona jurídica, desde
aspectos de individualidad, en cuanto a los sujetos afectados, sino también
desde una visión supraindividual (indirectamente), el funcionamiento de la
actividad económica, que se refleja en la actuación de la persona jurídica en el
circuito socio-económico.
La lesión al bien jurídico se hace efectiva con la disminución del patrimonio

social, dejándose de obtener utilidades o poniéndose en peligro el patrimonio
social o las potenciales utilidades. De ahí que la interpretación más conveniente,
resulta ser aquella que engloba no solo la lesión efectiva, sino también el peligro
de lesión, pues permite cubrir mayores supuestos de administración fraudulenta.
En consecuencia el delito en hermenéutica es un delito de peligro concreto pues
para su real verificación o consumación requiere solo la puesta en peligro del
patrimonio de la persona jurídica o de terceros.
SUJETO ACTIVO
El tipo legal del artículo 198, señala taxativamente quienes pueden ser sujetos
activos, razón por la que se advierte que nos encontramos frente a figuras
delictivas propias, en la que la relación funcional entre la acción y el sujeto activo
es imprescindible.
Se conoce también como un delito especial, porque sólo puede ser cometido por
quien reúne la calidad de fundador, miembro del directorio o del consejo de
administración o del consejo de vigilancia, gerente, administrador o liquidador de
una persona jurídica.
Estas exigencias cobran sentido en razón de que las conductas incriminadas
presuponen un nivel de decisión y participación al interior de la persona jurídica.
Se trata de un tipo penal alternativo dada la multiplicidad de los comportamientos
criminalizados y descritos en los ocho incisos de la norma.
Fundador: Son aquellos que otorgan la escritura constitutiva y suscriben las

acciones o los firmantes de fundación, esto en cuanto a las Sociedades
Anónimas y en las otras personas jurídicas, se llama fundadores, a aquellos que
otorgan la escritura pública o también llamados promotores en las sociedades
regulares, tal como lo señala Montoya Manfredi, Ulises; Derecho Comercial,
Lima 1988, pág 199.
Miembro del directorio: No se necesita ser socio para desempeñar la función

de director salvo que el estatuto así lo exija. La función principal del director es
la gestión social con carácter permanente. Estos miembros están autorizados
para adoptar las decisiones sobre todos los asuntos que no estén atribuidos o
reservados a la junta general o a otro órgano social. Pueden cometer cualquiera
de las acciones delictivas previstas, uno o más directores.
Consejo de administración: Existen algunas personas jurídicas que cuentan

con un conjunto de personas autorizadas a representarlas y encargadas de la
gestión social, por medio de la escritura de constitución social. En las
cooperativas es el órgano responsable de la administración.
Consejo de vigilancia: Órgano colegiado para ciertas personas jurídicas, es

obligatorio para las sociedades con más de cincuenta accionistas, con un
determinado capital, es decir se toma en cuenta un criterio numérico de socios o
de volumen de capital. En las cooperativas es el órgano fiscalizador.
Gerente: Es aquella persona encargada de la administración directa e inmediata

de la persona jurídica y es el ejecutor de las decisiones y resoluciones del órgano
superior, ya sea del directorio o de la junta general de socios. El cargo de gerente
está basado en la confianza y es revocable en cualquier momento por el órgano
de quien emanó su nombramiento. El cargo le faculta autonomía en sus
decisiones, sin necesidad de consentimiento o de ratificación de otro órgano
superior.
Administrador: Son personas naturales que representan y gestionan los

negocios de la persona jurídica.
Liquidador: La disolución de la persona jurídica, produce la cesación del

contrato y la extinción de la relación social, estando autorizados para pretender
la restitución en dinero o en especies de las respectivas aportaciones. Se
constituye así en el representante legal de la sociedad encargada de realizar las
operaciones propias de la liquidación.
SUJETO PASIVO
Es la persona jurídica, no se requiere que los actos antes mencionados

produzcan la imposibilidad de satisfacer sus compromisos o lo coloquen en la
necesidad de ser disuelta.
En relación causal, si se afecta a la persona jurídica directamente se está

lesionando a los intereses de los accionistas, socios o asociados y a los terceros
interesados.
Los terceros interesados vienen a ser aquellos afectados mediante falsas

comunicaciones. Que pueden ser, los futuros socios, los posibles acreedores y
más directamente los acreedores.
ELEMENTO SUBJETIVO DEL TIPO
En este aspecto, se requiere ineludiblemente el Dolo (que se concibe como la

conciencia y voluntad del sujeto de realizar el hecho tipificado objetivamente en
la figura delictiva.
Pero el texto legal no hace referencia a ningún elemento subjetivo del tipo, no se
exige un ánimo de lucro en el sujeto activo, a pesar de que en la mayoría de los
casos éste ocurrirá.
SUPUESTOS TÍPICOS:
Las Conductas defraudatorias de los que se sirve el sujeto activo para perjudicar
al sujeto pasivo, los tenemos claramente definidos por el art. 198º del Código
Penal los cuales son ocho:
1. Ocultar a los accionistas, socios, asociados o terceros interesados

la verdadera situación de la persona jurídica, falseando los
balances, reflejando u omitiendo en los mismos beneficios o
pérdidas o usando cualquier artificio que suponga aumento o
disminución de las partidas contables.
En este aspecto el comportamiento consiste en ocultar a personas interesadas

la situación real de la persona jurídica, mediante cualquier engaño que suponga
alguna variación en las partidas contables. Entendiéndose por ocultar, toda
acción u omisión destinada a esconder o disimular un determinado hecho.
La ocultación de la situación real tiene que hacerse por cualquier medio que
suponga una variación de las partidas contables; para el efecto el Código Penal
indica como posibles medios de variación: el falseamiento de balances, reflejar
u omitir en ellos los beneficios o pérdidas.
Ocultación de la persona jurídica falseando balances.
El balance es la anunciación del activo y del pasivo, y el resultado de su

confrontación. El balance indica el estado del activo y del pasivo de la persona
jurídica, que permite por comparación con balances de periodos anteriores,
seguir la marcha de los negocios o apreciar que existen ganancias o pérdidas.
La importancia del balance para el tipo legal es su función informativa, que

reposa en los principios de claridad, veracidad, unidad, continuidad y prevención
o prudencia, por lo que permite conocer la verdadera situación económica de la
persona jurídica.
Tipo objetivo
Se configura cuando se informa en asamblea o en junta general, con falsedad,

en forma inexacta, u ocultando hechos que deben informarse por ser de interés.
Señala Antolisei, Falso balance se da cuando no se indican en los activos bienes

que efectivamente forman parte del patrimonio social.
Es pues el falso balance aquel en el que se omite circunstancias que deben

hacerse figurar o se asientan otras que no coinciden con la realidad;
determinando una confusión o engaño de la situación económica de la persona
jurídica.
Para Fragoso, este tipo de delito se da por comisión y omisión, debiendo referirse
a hechos de importancia, es decir hechos que puedan influir sobre la economía
de la persona jurídica.
Sujeto activo
Especialmente en este tipo de delito, como señala Sebastián Soler, el agente es

el director, el gerente o el administrador y liquidador, personas que tienen en sus
manos las facultades de administrar, gestionar y dirigir a la persona jurídica.
Tipo subjetivo:
Este tipo eminentemente dolosa, es decir tiene que tener intención manifiesta de
reflejar u omitir beneficios y pérdidas o usar cualquier otro engaño que suponga
aumento o disminución del patrimonio social.
García Rada, señala, la desproporción entre el valor real y el señalado en el

balance o inventario, debe exceder a toda prudente rebaja del activo o del
aumento del pasivo de la persona jurídica, para que se presente el dolo.
Es pues la voluntad consciente, dirigida a afirmaciones falsas o a ocultaciones

fraudulentas, con la finalidad de causar un perjuicio a la persona jurídica o a
terceros.
Consumación
Para algunos, se consuma tan solo con el falso informe, independiente con el
resultado lesivo, perfeccionándose cuando el balance llega a conocimiento de
los sujetos pasivos. No siendo necesario que estos caigan en el engaño. Otros
piensan que se consuma cuando se hace de conocimiento de los sujetos pasivos
mediante su lectura.
2. Proporcionar datos falsos relativos a la situación de una persona

jurídica. Al igual que en el anterior comportamiento la acción realizada por el
sujeto activo va dirigido a no reflejar la verdadera situación de la persona jurídica.
El medio de que se vale el sujeto activo es emitir datos falsos, siendo este punto
el que permite diferenciar este supuesto del contemplado en el inciso anterior,
que es más restringido al aumento o disminución de las partidas contables.
Comprende, por tanto, el proporcionar cualquier dato falso que no implique el
aumento o disminución de las partidas contables.
La ley prevé diversas formas de asegurar a los accionistas y socios la debida

información del balance y la supervisión del mismo, mediante el derecho de
inspeccionar la contabilidad de la persona jurídica y de pedir información sobre
el curso de las operaciones sociales, este derecho de información se encuentra
limitado, cuando a criterio del directorio la publicidad de los datos solicitados
perjudica a los intereses de la persona jurídica. Pero esta limitación no funciona
si la solicitud está apoyada por la cuarta parte del capital pagado.
Tipo Objetivo
Cuando se reúne la asamblea de accionistas o socios, el directorio eleva para

su conocimiento la memoria anual sobre la marcha de los negocios de la persona
jurídica, acompañando datos concretos y precisos de su estado económico.
Los interesados pueden recabar datos para hacerse una idea de la institución
antes de concurrir a la junta general.
Siendo que los accionistas propietarios del capital social, es deber de los
administradores enterarlos del movimiento económico, mediante informaciones
periódicas y en la oportunidad que se le requiera. Cualquier falsedad en estos
datos configura delito.
Antolisei señala que la puesta a disposición de datos puede ser tanto en forma
escrita como verbal, y la falsedad debe ser concreta y precisa.
Sujeto activo:
Soler señala, esta figura puede ser cometida únicamente por el fundador,
director, administrador y liquidador que de acuerdo a ley o los estatutos está
encargado para autorizar o publicar los datos que los interesados soliciten.
Tipo subjetivo:
Es totalmente dolosa, su intención es proporcionar datos falsos con el ánimo de

causar un perjuicio a la persona jurídica o a terceros, el acto debe ser ejecutado
a sabiendas, es decir, como advierte Soler, con conocimiento de su ilegalidad y
del perjuicio que puede generar.
Consumación y tentativa
Se consuma cuando el dato falso llega a conocimiento de los destinatarios, no

siendo necesario que estos caigan en el engaño o en la confusión.
Como delito de peligro, se consuma cuando la falsedad aparece en un

documento social y alcanza publicidad, aunque no se cause perjuicio efectivo.
La tentativa se da cuando se ordena la publicidad, pero por circunstancias ajenas

a la voluntad del agente no llega a los destinatarios de la misma.
3. Promover, por cualquier medio fraudulento, falsas cotizaciones de

acciones, títulos o participaciones. Art. 198º, 3º CP.- El comportamiento consiste
en cualquier acción u omisión que realice el sujeto activo tendente a falsear la
verdadera cotización de acciones, títulos o participaciones. El medio del cual se
vale el sujeto activo es el engaño.
Acción: Parte del capital social de la sociedad anónima, en la que se reúne un

conjunto de derechos y obligaciones del accionista en contribución de su aporte.
Título: En unos casos, representa los derechos de los accionistas a quienes se

ha reembolsado el importe de sus acciones, en otros casos, representa los
beneficios atribuidos a los fundadores en compensación de los servicios
prestados para la constitución de la sociedad, o las participaciones acordadas a
los trabajadores.
Participación: Es la medida del derecho de los socios, se da en las sociedades

de responsabilidad limitadas, y en las sociedades civiles, sean lucrativas o no.
Tipo objetivo:
El agente utiliza mentiras o falsificaciones, normalmente operaciones ficticias.
La acción delictuosa, advierte Creus, tiene que estar orientada a presentar a la

acción, título o participación con un valor que realmente no tiene o no podrá
alcanzar en el mercado.
En nuestra legislación está prohibido la emisión de acciones sin valor nominal.
Fragoso afirma que las falsas cotizaciones de cualquier empresa dará indicación
errónea sobre la situación económica, atrayendo capitales e induciendo a error
a aquellos que realicen transacciones con la persona jurídica.
Sujeto activo
Puede ser un miembro del directorio, el gerente y el administrador en el caso de

las sociedades civiles.
Tipo subjetivo
Es netamente dolosa, y un dolo directo, es decir que los títulos fueron emitidos
irregularmente, se ofreció engañosamente como medio para lograr su colocación
Consumación
Con la emisión de las acciones o las participaciones, basta con ponerlos en

circulación para que se configure el delito, siendo irrelevante su adquisición o no.
4. Aceptar, estando prohibido hacerlo, acciones o títulos de la misma
Persona jurídica como garantía de crédito. Art. 198º, 4º CP.- El comportamiento

consiste en aceptar -acceder, admitir - acciones o títulos de la persona jurídica
como garantía de un crédito. En sí, la conducta sólo es antijurídica cuando los
propios estatutos de la persona jurídica no permita tal posibilidad.
La sociedad no puede otorgar préstamos con garantía de sus propias acciones,

bajo responsabilidad del directorio, la que tiene por finalidad, evitar que la
sociedad se confíe en un título cuyo valor podría desaparecer por pérdidas en
los negocios.
Tipo objetivo
La acción típica consiste en aceptar las acciones o los títulos de la misma

persona jurídica como garantía de algún crédito, cuando está expresamente
prohibido por ley y por los estatutos.
Los accionistas, socios y asociados, no pueden beneficiarse con préstamos

dejando como garantías los títulos o las acciones de la persona jurídica a la que
pertenecen. Pues sería como afirma Mirabete, acreedora y fiadora al mismo
tiempo.
Pues llegado el caso, la persona jurídica se vería obligada a rematar sus propias
acciones en caso de incumplimiento, perjudicándose ella y los terceros
interesados.
Sujeto activo
Un miembro del directorio o los administradores en el caso de sociedades civiles.
Tipo subjetivo
Es doloso, se requiere la existencia de un daño o peligro concreto, tratándose de

un delito presunto, basta el conocimiento de la irregularidad de la operación.
Consumación
Cuando se realiza la operación por medio de la cual el beneficiario recibe el

préstamo y deja en garantía las acciones o títulos de la misma persona jurídica.
5. Fraguar balances para reflejar y distribuir utilidades inexistentes.- El
comportamiento consiste en fraguar maquinar o tramar balances, esto es, El
sujeto activo realiza determinados actos para alterar los balances, que acabarán
siendo falsos, con la finalidad de distribuir utilidades reflejadas en los balances
adulterados.
Para proceder al reparto de utilidades se requiere que necesariamente que ellas

existan.
Tipo objetivo
El sujeto activo, tiene que mejorar el activo social, con el fin de hacer aparecer
cantidades inexistentes o simuladas, sobrevalorando los elementos contenidos
en el activo, mejorando los títulos en cartera, disminuyendo u omitiendo las
cargas del activo.
García Rada señala, puede presentarse dos premisas; que el balance no arroje
utilidades, a pesar de lo cual el directorio declara que existen y ordena su
distribución o que mediante balances falsos el directorio declare utilidades y los
reparta, configurándose el delito en ambos supuestos.
El balance, como equilibrio de valores, exige la contraposición de los asientos

del pasivo a los del activo. Por ello, para equilibrar ambas cuentas, debe
agregarse al pasivo el exceso del activo sobre él o sea, el resultado neto. De
este modo, la utilidad viene a situarse al mismo lado del pasivo, sin que pueda
reputársele como tal.[7]
Sujeto activo
Solo lo realiza el directorio, pues éste es el órgano social que en cada ejercicio
económico, declara si hay o no utilidades y dispone su distribución, esto en las
sociedades anónimas y en las sociedades civiles y cooperativas serán los
administradores.
Tipo subjetivo
Es dolosa, pues se tiene conocimiento que la distribución de utilidades está en

desacuerdo con la realidad económica de la persona jurídica.
Consumación y tentativa
Se consuma en el momento de la distribución de las utilidades o dividendos, no

habiendo necesidad que el agente obtenga un provecho económico efectivo. Es
decir cuando el accionista posee las utilidades inexistentes.
La tentativa se da cuando se fragua un balance para hacer aparecer utilidades

que en la realidad no se han dado, pero que por otras causas no se ha
efectivizado la distribución.
6. Omitir comunicar al directorio, consejo de administración, consejo
directivo u otro órgano similar, acerca de la existencia de intereses propios que
son incompatibles con los de la persona jurídica Art. 198º, 6º CP
El comportamiento consiste en omitir comunicar a estos mismos órganos que

tiene negocios afines con los de la persona jurídica, dado que los intereses del
sujeto activo y la persona jurídica son incompatibles.
Sujeto activo
Un miembro del directorio, consejo de administración, consejo directivo o el

gerente.
Tipo subjetivo
Es doloso, configurándose con el conocimiento de la oposición de intereses,

entre el autor y la persona jurídica y no haciéndolo saber al órgano
correspondiente, teniendo la intención de causar un perjuicio a la persona
jurídica.
Consumación
Cuando se omite o no se hace saber que hay un conflicto de intereses, entre el

autor y la persona jurídica de la cual el agente es su representante. No es
necesario que el daño o perjuicio sea efectivo.
7. Asumir préstamos para la persona jurídica.- El comportamiento consiste

en asumir préstamos para la persona jurídica. Se considera que la actuación del
sujeto activo tiende a causar un perjuicio a la persona jurídica; Ejemplo: en el
caso de que no puede hacer frente posteriormente a dicho préstamo.
Asumir préstamos para la persona jurídica no está prohibido, siempre que se

realicen por los cauces normales y la publicidad necesaria que señala la ley y los
estatutos respectivos.
Los préstamos para la persona jurídica deben tener la aprobación de la junta

general, o de la asamblea general o en todo caso de los miembros de los órganos
respectivos.
Tipo objetivo
Cuando se asume préstamos para la persona jurídica sin haber seguido los
principios de veracidad y publicidad que la ley o los estatutos señalan.
El agente realiza préstamos sin poner en conocimiento a los órganos

competentes para la persona jurídica, con el ánimo de causarle perjuicio a la
misma.
Sujeto activo
Puede ser un miembro del directorio, o del consejo de administración en
personas jurídicas de carácter civil o el gerente.
Tipo subjetivo
Es doloso, el agente tiene conocimiento que está actuando sin tomar en cuenta
los procedimientos normales, que le imponen la ley o los estatutos.
Consumación
En el momento en que el préstamo se concreta o se efectiviza, no es necesario

que el perjuicio se verifique realmente. Basta que el préstamo se realice para
que el delito se configure.
Es posible la tentativa, cuando se ha realizado todos los actos previstos para el

préstamo y por causas ajenas a la voluntad del agente, el préstamo no se realiza.
8. Usar en provecho propio, o de otro, el patrimonio de la persona jurídica.-

Este comportamiento consiste en usar el patrimonio de la persona jurídica para
provecho propio o de tercero, lo cual supone una infracción del principio general
de la autonomía de las personas jurídicas, acogido, más concretamente en el
art. 78º del C.C., según el cual los miembros de la persona jurídica no tienen
derecho sobre su patrimonio.
Tipo objetivo
Consiste en préstamos de bienes, dinerarios o no, que se hagan los

administradores o presten a terceros, sin que se tengan el permiso necesario de
la junta general, la asamblea de socios o el órgano correspondiente.
También con el simple uso de los bienes.
Sujeto Activo
Pueden cometer los directores, gerentes, administradores y liquidadores.
Tipo subjetivo
Es doloso, el agente tiene conocimiento de la ilicitud del acto y sin embargo lo

realiza, el dolo es específico, el acto va dirigido a obtener un provecho.
Consumación
Con el solo hecho de usar el patrimonio social sin el conocimiento y autorización

de la junta general o asamblea de socios.
Si existiese autorización o ratificación posterior es irrelevante, pues el delito se

consuma con la sola realización de la conducta prohibida.
Salinas Siccha, dice que el delito se consuma en el momento que el agente
comienza a usar en su provecho personal o de un tercero algún bien de la
persona jurídica sin contar en su caso, con la respectiva autorización del órgano
correspondiente, La autorización o ratificación posterior es irrelevante
penalmente, pues el delito ya se habrá perfeccionado, la conducta puede quedar
en grado de tentativa, como es el caso cuando el agente es puesto al descubierto
cuando se dispone a usar el bien sin tener autorización.[8]
LA PENA
Después del debido proceso, de encontrarse responsable de cualquiera de las

conductas descritas, se establece pena privativa de libertad no menor e un año
ni mayor de cuatro años, correspondiendo al juzgador graduar el quantum de la
pena al momento de individualizarla en el caso concreto.
JURISPRUDENCIA FRAUDE EN LA ADMINISTRACION DE PERSONAS

JURIDICAS
Debe de tenerse en cuenta que el delito de fraude en la administración de

personas jurídicas subsume el de falsificación de documento, puesto que el tipo
penal del Art. 198 del Código Penal establece como una modalidad del fraude la
falsificación de balances, siendo así el delito de falsificación de documentos
resulta ser un medio subsidiario del delito de fraude en la administración de
personas jurídicas. R.N. N°821-2003-Piura.
MEDIOS PROBATORIOS:
 Carta de fecha 09 de Enero del 2018, se les curso a fin de requerirles la

rendición de cuenta y balance económico, documento firmado por el
secretario de la nueva directiva Antonio SOUZA CAPUENA, Secretario de
Actas y Archivo Gloria Estefan RODRIGUEZ ARICARI y Vocal José
Ricardo MANIHUARI MURAYARI, y que hasta la fecha nunca se han
apersonado a realizar dicha rendición y menos dar cuenta a la comunidad
sobre el balance.
 Copia del acta de la asamblea general extraordinario de fecha 10 de
Enero del 2018, dirigido por la nueva presidenta de la comunidad MERLY
correspondiente por ante el Ministerio Publico y solicitarle ordene realizar
un balance a fin de determinar el daño ocasionado a la comunidad nativa
Santo Tomas, tal como consta en las actas de la cual adjunto copia
legalizada.
 Acta de asamblea donde el Sr. Antonio SOUZA CAPUENA, informo que
un poco de bienes se compró a nombre de la Empresa Comunal de
Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA, se encuentran en su casa y
que la dirigencia saliente lo querían vender sin autorización de nadie,
además de ello la dirigencia saliente le solicito un préstamo de
ochocientos soles, para cubrir algunos gastos de la empresa pero que a
la fecha no le han devuelto y le adeudan, tal como consta en las actas de
la cual adjunto copia legalizada.
 Acta de asamblea de fecha 10 de Enero del 2018, los denunciados nos
hicieron ver que la Empresa Comunal de Servicios Generales
KUKAMA S.R.LTDA, ahora es privada motivo por el cual no tienen
obligación de rendir cuentas a la comunidad, todo ello para no tomar
conocimiento las cantidades de dinero que ellos estaban recibiendo a
través de la Empresa Comunal de Servicios Generales KUKAMA
S.R.LTDA.
 Documentación que sustenta que los denunciados malversaron e hicieron
desaparecer las siguientes sumas:
1. Dinero entregado por la empresa GEN REN que depende

de electroriente entrego la suma de SETENTA MIL
DOLARES AMERICANOS a favor de la Empresa Comunal
de Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA.
2. Dinero que han recibido veintisiete mil dólares para el
proyecto del agua de la comunidad.
3. Dinero que han recibido por tema de reforestación la suma
de dos mil soles.
 Que, Acta donde representantes de la empresa OMEGA informaron el 10

de enero del 2018, que nunca recibieron dinero alguno, de parte de los
denunciados quienes manifestaron que le pagaron a la empresa OMEGA
la suma de dieciséis mil soles, dinero de la Empresa Comunal de
Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA, para el perfil del agua,
invitamos a representantes
 Simples recibos de pagos realizados u supuestos compras realizadas
como siguen:
1. Documento simple de fecha 16 de agosto del 2017,
pago por el monto de siete mil doscientos cuarenta
soles pagos realizados por la Empresa Comunal de
Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA a favor
de la CC.NN MILAGRO firmado por el Gerente
HILTER HUGO LOPEZ GUERRA de la Empresa
Comunal de Servicios Generales KUKAMA
S.R.LTDA.
2. Documento simple de fecha 16 de Agosto del 2017,
pago por el monto de dieciséis mil soles pagos
realizados por la Empresa Comunal de Servicios
Generales KUKAMA S.R.LTDA a favor de la CC.NN
SANTA CLOTILDE firmado por el Gerente HILTER
HUGO LOPEZ GUERRA de la Empresa Comunal
pago por el monto de nueve mil quinientos
setentisiete mil soles pagos realizados por la
Empresa Comunal de Servicios Generales
KUKAMA S.R.LTDA a favor de la CC.NN ASTORIA
firmado por el Gerente HILTER HUGO LOPEZ
GUERRA de la Empresa Comunal de Servicios
Generales KUKAMA S.R.LTDA.
pago por el monto de once mil doscientos diesiceis
soles pagos realizados por la Empresa Comunal de
Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA a favor
de la CC.NN INDEPENDENCIA firmado por el
Gerente HILTER HUGO LOPEZ GUERRA de la
KUKAMA S.R.LTDA.
pago por el monto de dieciséis mil seiscientos
setentiseis soles pagos realizados por la Empresa
Comunal de Servicios Generales KUKAMA
S.R.LTDA a favor de la CC.NN SANTO TOMAS –
Alvino Manuyama, firmado por el Gerente HILTER
HUGO LOPEZ GUERRA de la Empresa Comunal
6. 136 documentos de diferentes índoles donde se
muestran supuestos gastos, por diferentes y distintos
conceptos y por grandes cantidades de dinero de la
KUKAMA S.R.LTDA. Empresa Comunal de
 Comprobante de información de la SUNAT, la empresa nunca pago
ningún impuesto, sabiendo que debería tenerse personal en planilla, y
asimismo los montos exorbitantes que recibió la empresa debería haberse
pagado impuestos, sin embargo se aprecia que nada de ello ha sucedido.
 Supuesta cuenta en el Banco SCOTIABANK, a nombre de la Empresa
Comunal de Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA, es cuenta
corriente en soles N° 000-5004985, con un monto de S/18,137.03 Soles,
de los cuales se desconoce su destino y/o paradero.
 Copia de la constitución donde se aprecia del Inc. “C” del Art. 43 de la
además el estado de ganancias y/o perdidas u otra información financiera,
sin embargo nunca se dio porque nunca ha querido poner en claro los
destinos de los dineros obtenidos por parte de la Empresa Comunal de
ANEXOS DE LA DEMANDA:
A-1 Copia de DNI de la denunciante

A.2 Carta de fecha 09 de Enero del 2018, se les curso a fin de requerirles la
rendición de cuenta y balance económico, documento firmado por el
secretario de la nueva directiva Antonio SOUZA CAPUENA, Secretario de
Actas y Archivo Gloria Estefan RODRIGUEZ ARICARI y Vocal José
Ricardo MANIHUARI MURAYARI, y que hasta la fecha nunca se han
apersonado a realizar dicha rendición y menos dar cuenta a la comunidad
sobre el balance.
A.3 Copia del acta de la asamblea general extraordinario de fecha 10 de Enero
del 2018, dirigido por la nueva presidenta de la comunidad MERLY
correspondiente por ante el Ministerio Publico y solicitarle ordene realizar
un balance a fin de determinar el daño ocasionado a la comunidad nativa
Santo Tomas, tal como consta en las actas de la cual adjunto copia
legalizada.
A.4 Acta de asamblea donde el Sr. Antonio SOUZA CAPUENA, informo que
un poco de bienes se compró a nombre de la Empresa Comunal de
Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA, se encuentran en su casa y
que la dirigencia saliente lo querían vender sin autorización de nadie,
además de ello la dirigencia saliente le solicito un préstamo de
ochocientos soles, para cubrir algunos gastos de la empresa pero que a
la fecha no le han devuelto y le adeudan, tal como consta en las actas de
la cual adjunto copia legalizada.
A.5 Acta de asamblea de fecha 10 de Enero del 2018, los denunciados nos
hicieron ver que la Empresa Comunal de Servicios Generales
KUKAMA S.R.LTDA, ahora es privada motivo por el cual no tienen
obligación de rendir cuentas a la comunidad, todo ello para no tomar
conocimiento las cantidades de dinero que ellos estaban recibiendo a
través de la Empresa Comunal de Servicios Generales KUKAMA
S.R.LTDA.
A.6 Documentación que sustenta que los denunciados malversaron e hicieron
desaparecer las siguientes sumas:
1 Dinero entregado por la empresa GEN REN que depende de electroriente

entrego la suma de SETENTA MIL DOLARES AMERICANOS a favor de
2 Dinero que han recibido veintisiete mil dólares para el proyecto del agua
de la comunidad.
3 Dinero que han recibido por tema de reforestación la suma de dos mil
soles.
A.7 Que, Acta donde representantes de la empresa OMEGA informaron el 10

de enero del 2018, que nunca recibieron dinero alguno, de parte de los
denunciados quienes manifestaron que le pagaron a la empresa OMEGA
la suma de dieciséis mil soles, dinero de la Empresa Comunal de
Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA, para el perfil del agua,
invitamos a representantes
A.8 Simples recibos de pagos realizados u supuestos compras realizadas
como siguen:
1 Documento simple de fecha 16 de agosto del 2017, pago por el monto de

siete mil doscientos cuarenta soles pagos realizados por la Empresa
CC.NN MILAGRO firmado por el Gerente HILTER HUGO LOPEZ
S.R.LTDA.
2 Documento simple de fecha 16 de Agosto del 2017, pago por el monto de
dieciséis mil soles pagos realizados por la Empresa Comunal de
Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA a favor de la CC.NN SANTA
CLOTILDE firmado por el Gerente HILTER HUGO LOPEZ GUERRA de
nueve mil quinientos setentisiete mil soles pagos realizados por la
favor de la CC.NN ASTORIA firmado por el Gerente HILTER HUGO
LOPEZ GUERRA de la Empresa Comunal de Servicios Generales
KUKAMA S.R.LTDA.
once mil doscientos diesiceis soles pagos realizados por la Empresa
CC.NN INDEPENDENCIA firmado por el Gerente HILTER HUGO LOPEZ
S.R.LTDA.
dieciséis mil seiscientos setentiseis soles pagos realizados por la
favor de la CC.NN SANTO TOMAS – Alvino Manuyama, firmado por el
Gerente HILTER HUGO LOPEZ GUERRA de la Empresa Comunal de
6 136 documentos de diferentes índoles donde se muestran supuestos
gastos, por diferentes y distintos conceptos y por grandes cantidades de
dinero de la Empresa Comunal de Servicios Generales KUKAMA
S.R.LTDA. Empresa Comunal de Servicios Generales KUKAMA
S.R.LTDA.
A.9 Comprobante de información de la SUNAT, la empresa nunca pago

ningún impuesto, sabiendo que debería tenerse personal en planilla, y
asimismo los montos exorbitantes que recibió la empresa debería haberse
pagado impuestos, sin embargo se aprecia que nada de ello ha sucedido.
A.10 Supuesta cuenta en el Banco SCOTIABANK, a nombre de la Empresa
Comunal de Servicios Generales KUKAMA S.R.LTDA, es cuenta
corriente en soles N° 000-5004985, con un monto de S/18,137.03 Soles,
de los cuales se desconoce su destino y/o paradero.
A.11 Copia de la constitución donde se aprecia del Inc. “C” del Art. 43 de la
además el estado de ganancias y/o perdidas u otra información financiera,
sin embargo nunca se dio porque nunca ha querido poner en claro los
destinos de los dineros obtenidos por parte de la Empresa Comunal de
A-12 Constancia de habilitado de mi abogado defensor
PORTANTO:
Ruego a Usted, señor Fiscal, acceder a nuestra petición, por ser de Ley y estar
de acorde a la justicia.
Iquitos, …………. de ………. del 2018

GLORIA ESTEFANY RODRIGUEZ ARICARI
Expediente :
Secretario :
Escrito :
Cuaderno : Auxilio Judicial
Sumilla : Auxilio Judicial.
SENOR JUEZ ESPECIALIZADO EN LO CIVL DEL JUZGADO

CIVIL DE MAYNAS
CARMEN GIOVANNA CHUFFANDAMA MOZOMBITE,

con DNI N°44792803, con domicilio real ubicado en la Calle
Iquitos, Manzana “K” Lote 15 del AAHH VERSALLES, Distrito de
Punchana, Provincia de Maynas, Departamento de Loreto,
BERNALDO CHUFFANDAMA MOZOMBITE, con DNI
N°05376257, con domicilio real ubicado en la Calle Iquitos,
Manzana “K” Lote 15 del AAHH VERSALLES, Distrito de
Punchana, Provincia de Maynas, Departamento de Loreto y
NELSON CHUFFANDAMA MOZOMBITE, con DNI N°80337746,
con domicilio real ubicado en la Calle Iquitos, Manzana “K” Lote
15 del AAHH VERSALLES, Distrito de Punchana, Provincia de
Maynas, Departamento de Loreto, debidamente representado por
CARMEN GIOVANNA CHUFFANDAMA MOZOMBITE, conforme
se aprecia de la carta poder de fecha 04 de Marzo del 2015 y
MERY CHUFFANDAMA MOZOMBITE, con DNI N°43643477,
con domicilio real ubicado en la Calle Carlos arena y Loayza Nª
141 Urbanización Pando Primera Etapa de San Miguel Lima,
debidamente representado por CARMEN GIOVANNA
CHUFFANDAMA MOZOMBITE, conforme se aprecia de la carta
poder de fecha 02 de Febrero del 2015 y señalando domicilio
procesal en la Casilla N° 139 de la Oficina de Notificaciones de la
Corte Superior de Justicia de Loreto, a Usted, respetuosamente,
digo:
Acogiéndome a lo dispuesto en el Art. 179 y siguientes del C.P.C. concordante con

estipulado en la Ley Orgánica del Poder Judicial, Art. 24 y formando cuaderno
respectivo, solicito que su despacho me conceda Auxilio Judicial, amparado en los
siguientes fundamentos:
PETITORIO:
Que, acudimos a su honorable despacho con la finalidad de que su

juzgado nos conceda Auxilio Judicial a fin de seguir el Proceso para ser
declarados herederos de la que en vida fue nuestra madre doña DORA
MOZOMBITE AQUITUARI, para tal caso se deberá de tomar en cuenta que nuestra
situación económica es totalmente precaria.
FUNDAMENTOS DE HECHOS
PRIMERO: Que, de acuerdo a nuestra Carta Magna en su Art. 139 Inc. 16

norma el principio de gratuidad de la Administración de Justicia concordante con
la Ley Orgánica del Poder Judicial en su Art. 24 norma que la Administración de
Justicia es gratuita para las personas de escasos recursos económicos.
SEGUNDO: Que, somos parte de la masa hereditaria de la que en vida fue nuestra
señora madre doña DORA MOZOMBITE AQUITUARI, quien falleció el 16 de Abril del
2013 en el Distrito de Punchana no dejo ninguna sucesión intestada.
TERCERO: Que, somos personas que no contamos con dinero, motivo por el cual no
hemos podido a la fecha realizar o apersonarnos a fin de realizar la sucesión intestada
de la que en vida fuera nuestra señora madre.
CUARTO: Que, aprovechando y de mala fe nuestra hermana Zonia CHUFFANDAMA

MOZOMBITE, se ha hecho declarado heredera universal de la que en vida fuera nuestra
señora madre DORA MOZOMBITE AQUITUARI.
QUINTO: Que, hemos acudido ante el notario José ZALAR VERNEDO, a fin de hacer
notar nuestro malestar en cuanto nos enteramos que nuestra hermana estaba
realizando dichos tramites, a lo que el señor notario nos mencionó que no tenemos parte
y por ello ha consignado a nuestra hermana CARMEN GIOVANNA CHUFFANDAMA
MOZOMBITE, infundada la inclusión como heredera porque supuestamente no haber
acreditado el entroncamiento con la difunta, ese haberle presentado la partida de
nacimiento.
SEXTO: Que, nuestra hermana CARMEN GIOVANNA CHUFFANDAMA MOZOMBITE,

advirtió de dicho acto al notario que somos varios hermanos que somos parte de la masa
hereditaria, pero sin embargo el señor notario ha hecho caso omiso tal como se
demuestra con el testimonio de declaratoria de heredera donde declara infundada la
inclusión como heredera.
SEPTIMO: Que, hemos acudido al centro de conciliación con fecha 21 de Enero del
2015, a fin de conciliar con nuestra hermana Zonia CHUFFANDAMA MOZOMBITE la
misma que ha sido notificado en el mismo día por el centro de conciliación a fin de llegar
a un acuerdo entre hermanos pero no se presentó, volviendo a ser notificada por
segunda vez el 27 de Enero del 2015, a lo que tampoco asistió.
OCTAVO: Que, se cursó carta a través del centro de conciliación al señor notario y a
los registros públicos de Loreto a fin de que se abstengan de inscribir la sucesión
intestada a favor de nuestra hermana Zonia CHUFFANDAMA MOZOMBITE, pese a
dicha advertencia la notaria lo declarado como única heredera sin tomar en cuenta a
nuestras personas y lo ha inscrito ante los registros públicos.
NOVENO: Que, ahora nuestra hermana y la supuesta única heredera nos ha cursado
carta notarial a través del mismo notario, dándonos un plazo de 90 días a fin de que
desalojemos y en la misma carta nos amenaza que si no n os retiramos de la casa
donde vivimos iniciara acciones legales por ocupantes precarios, en dicha carta adjunta
copia de su DNI, copia del testimonio de declaratoria de herederos, anotación de
inscripción de sucesión intestada definitiva y copia literal de dominio declaratoria de
herederos, anotación de inscripción de sucesión intestada definitiva y copia literal de
dominio de la partida Nª 12022772, perteneciente al inmueble donde aparece como
única heredera de nuestra señora madre, además de ello ha pegado un letrero de venta
en el frontis de la casa.
DECIMO: Que, señor Juez nos encontramos realmente desesperados al ver que nos
pretenden desalojar de la casa donde vivimos y que tenemos derechos tan igual como
ella por ser hijos de los mismos padres.
DECIMO PRIMERO: Que, por falta de liquides se nos haría imposible costear los gastos
que se realiza por aranceles judiciales en el presente caso.
DECIMO SEGUNDO: Que, por tales consideraciones los gastos del proceso ponen de
manifiesto peligro mi subsistencia y la de nuestras familias debido a la gravedad de
nuestra situación económica por la que atravesamos, motivo por el cual acudimos a
vuestro despacho a fin de que se nos conceda el auxilio judicial respectivo para el
presente caso.
CAUCION JURATORIA
Que, dando cumplimiento a los requisitos de procedencia de auxilio judicial,

previsto en el Art. 180. Del C.P.C. declaro bajo juramento o sea presto a caución juratoria
que me encuentro atravesando por una situación económica precaria y los gastos que
demanda la continuación del presente proceso ponen en peligro la subsistencia del
recurrente ya que carece de fuente de recursos económicos.
FUNDAMENTOS DE DERECHOS
CONSTITUCION POLITICA DEL PERU
Artículo 139.- Son principios y derechos de la función jurisdiccional:

Inc. 16. El principio de la gratuidad de la administración de justicia y de la defensa
gratuita para las personas de escasos recursos; y, para todos, en los
casos que la ley señala.
CODIGO PROCESAL CIVIL
TITULO VII, AUXILIO JUDICIAL

Artículo 179.- Titular del Auxilio.- Se concederá auxilio judicial a las personas naturales
que para cubrir o garantizar los gastos del proceso, pongan en peligro su subsistencia
y la de quienes ellas dependan.(*)
(*) Artículo vigente conforme a la sustitución establecida por el Artículo 5 de la Ley N°
26846, publicada el 27-07-97.
Artículo 180.- Requisitos del Auxilio.- El auxilio puede solicitarse antes o durante el
proceso mediante la presentación en la dependencia judicial correspondiente, de una
solicitud en formatos aprobados por el Organo de Gobierno y Gestión del Poder Judicial.
La solicitud de auxilio judicial tiene carácter de declaración jurada y su aprobación de
cumplirse con los requisitos del Artículo 179 de este Código, es automática.(*)
(*) Artículo vigente conforme a la sustitución establecida por el Artículo 5 de la Ley N°
26846, publicada el 27-07-97
Ley Orgánica del Poder Judicial
Art. 24.- Norma que la Administración de Justicia es gratuita para las personas de
escasos recursos económicos.
VIA PROCEDIMENTAL
La presente solicitud de Auxilio Judicial se tramita en cuaderno separado
a tenor de lo dispuesto en el Art. 181. Del C.P.C. en el Juzgado que lleva el
proceso principal.
CAUCION JURATORIA
Que, dando cumplimiento a los requisitos de procedencia de auxilio judicial,
previsto en el Art. 180. Del C.P.C. declaro bajo juramento o sea presto a caución juratoria
que me encuentro atravesando por una situación económica precaria y los gastos que
demanda la continuación del presente proceso ponen en peligro la subsistencia del
recurrente ya que carezco de fuente de ingresos económicos.
ANEXOS:
1.A Copia de DNI fedateada

2.B Declaración simple
3.C Formato de Solicitud de Auxilio Judicial
4.D Copia de las cartas envidas para desalojo y copia literal
5.E Copia de las Invitaciones a conciliar
6.F Copia del documento enviado al notario
7.G Copia del documento enviado a los registros públicos
8.H Copia del acta de defunción
9.I Copia del Recio de Luz
POR LO EXPUESTO:
Solicito a Ud., Señor Juez declarar consentida la presente resolución acotada

líneas arriba y decláralo fundado en todos sus extremos.
Iquitos, 22 de Abril del 2015
CARMEN GIOVANNA CHUFFANDAMA MOZOMBITE
BERNALDO CHUFFANDAMA MOZOMBITE
DECLARACION JURADA SIMPLE
SENOR JUEZ DEL JUZGADO DE PAZ LETRADO DE MAYNAS
CARMEN GIOVANNA CHUFFANDAMA MOZOMBITE, con DNI N°44792803, con

domicilio real ubicado en la Calle Iquitos, Manzana “K” Lote 15 del AAHH VERSALLES,
Distrito de Punchana, Provincia de Maynas, Departamento de Loreto, BERNALDO
CHUFFANDAMA MOZOMBITE, con DNI N°05376257, con domicilio real ubicado en la
Calle Iquitos, Manzana “K” Lote 15 del AAHH VERSALLES, Distrito de Punchana,
Provincia de Maynas, Departamento de Loreto y NELSON CHUFFANDAMA
MOZOMBITE, con DNI N°80337746, con domicilio real ubicado en la Calle Iquitos,
Manzana “K” Lote 15 del AAHH VERSALLES, Distrito de Punchana, Provincia de
Maynas, Departamento de Loreto, debidamente representado por CARMEN
GIOVANNA CHUFFANDAMA MOZOMBITE, conforme se aprecia de la carta poder de
fecha 04 de Marzo del 2015 y MERY CHUFFANDAMA MOZOMBITE, con DNI
N°43643477, con domicilio real ubicado en la Calle Carlos arena y Loayza Nª 141
Urbannizacion Pando Primera Etapa de San Miguel Lima, debidamente representado
por CARMEN GIOVANNA CHUFFANDAMA MOZOMBITE, conforme se aprecia de la
carta poder de fecha 02 de Febrero del 2015 y señalando domicilio procesal en la Casilla
N° 139 de la Oficina de Notificaciones de la Corte Superior de Justicia de Loreto,
conocedores de nuestros derechos, Civiles y políticos, declaro bajo juramento
que el presente documento realizo a mi sano juicio y voluntario sin presión de
nadie y honor a la verdad:
DECLARO BAJO JURAMENTO:
Que, nuestros ingresos se nos han resquebrajado y no tenemos

actualmente ingreso económico alguno, para poder seguir adelante
en el proceso de Sucesión Intestada y que estando en peligro de desalojo de la
casa donde vivimos y que siendo nuestro interés seguir el proceso, acudimos a
su despacho con la finalidad de solicitarle el auxilio judicial respectivo para dicho
proceso, aun mas tomando en consideración económica y que estamos en
peligró que nos desaloje nuestra hermana quien actuó de mala fe.
Esto declaramos en honor a la verdad y en señal de conformidad
estampamos nuestra firma y huella digital.
Iquitos, 09 de Abril del 2015
EXP :
ESPECIALISTA :
CUADERNO : CAUTELAR FUERA PROCESO
ESCRITO : 1
SUMILLA : PIDEN MEDIDA CAUTELAR DE
ANOTACION DE DEMANDA
FUERA DEL PROCESO.
SENOR JUEZ ESPECIALIZADO EN LO CIVL DEL JUZGADO

CIVIL DE MAYNAS
CARMEN GIOVANNA CHUFFANDAMA MOZOMBITE,

con DNI N°44792803, con domicilio real ubicado en la Calle
Iquitos, Manzana “K” Lote 15 del AAHH VERSALLES, Distrito de
Punchana, Provincia de Maynas, Departamento de Loreto,
BERNALDO CHUFFANDAMA MOZOMBITE, con DNI
N°05376257, con domicilio real ubicado en la Calle Iquitos,
Manzana “K” Lote 15 del AAHH VERSALLES, Distrito de
Punchana, Provincia de Maynas, Departamento de Loreto y
NELSON CHUFFANDAMA MOZOMBITE, con DNI N°80337746,
con domicilio real ubicado en la Calle Iquitos, Manzana “K” Lote
15 del AAHH VERSALLES, Distrito de Punchana, Provincia de
Maynas, Departamento de Loreto, debidamente representado por
CARMEN GIOVANNA CHUFFANDAMA MOZOMBITE, conforme
se aprecia de la carta poder de fecha 04 de Marzo del 2015 y
MERY CHUFFANDAMA MOZOMBITE, con DNI N°43643477,
con domicilio real ubicado en la Calle Carlos arena y Loayza Nª
141 Urbanización Pando Primera Etapa de San Miguel Lima,
debidamente representado por CARMEN GIOVANNA
CHUFFANDAMA MOZOMBITE, conforme se aprecia de la carta
poder de fecha 02 de Febrero del 2015 y señalando domicilio
procesal en la Casilla N° 139 de la Oficina de Notificaciones de la
Corte Superior de Justicia de Loreto, a Usted, respetuosamente,
digo:
I. VIA PROCEDIMENTAL y RELACION JURIDlCA PROCESAL
Qué, en vía de PROCESO CAUTELAR solicito MEDIDA CAUTELAR EN FORMA DE

ANOTACION REGISTRAL de la demanda de Petición de Herencia que se interpondrá
contra la Sra. Zonia CHUFFANDAMA MOZOMBITE.
II. PETITORIO:
Que, solicitamos al Juzgado dicte DECISIÓN QUE COMPRENDA LA SIGUIENTE

MEDIDA CAUTELAR FUERA DEL PROCESO:
A. Que, teniendo legítimo interés, por ser necesaria, urgente y constituir peligro en
la demora (PERICULUM In MORA) del proceso principal sobre PETICIÓN
DE HERENCIA, acudimos a su honorable despacho con la finalidad
de solicitar la MEDIDA CAUTELAR DE ANOTACION DE DEMANDA,
de PETICIÓN DE HERENCIA, la misma que la dirigimos en contra
de nuestra hermana Zonia CHUFFANDAMA MOZOMBITE, la que deberá
recaer SOBRE LA TOTALIDAD DEL BIEN INMUEBLE INSCRITO EN LA
PARTIDA REGISTRAL ELECTRONICA DE LA PROPIEDAD INMUEBLE DE
LOS REGISTROS PUBLICOS DE LORETO Nª 12022772, perteneciente al
inmueble donde aparece como única heredera de nuestra señora madre; de
conformidad con lo dispuesto por los Artículos 608° 610°,611°,637°, del Código
Procesal Civil, conforme a los fundamentos de hecho y de derecho que paso a
exponer:
B. LUGAR DE NOTIFICACIÓN: Para los efectos el obligado, una vez inscrita la

medida cautelar solicitada, deberá ser notificado en su domicilio real sito en la
calle Iquitos Manzana K, Lote 12, del AAHH NUEVO VERSALLES, Distrito de
Punchana, Provincia de Maynas, Región Loreto.
III. FUNDAMENTOS DE HECHO:
PRIMERO: Que, somos parte de la masa hereditaria de la que en vida fue nuestra
señora madre doña DORA MOZOMBITE AQUITUARI, quien falleció el 16 de Abril del
2013 en el Distrito de Punchana no dejo ninguna sucesión intestada.
SEGUNDO: Que, somos personas que no contamos con dinero, motivo por el cual no
hemos podido a la fecha realizar o apersonarnos a fin de realizar la sucesión intestada
de la que en vida fuera nuestra señora madre.
TERCERO: Que, aprovechando y de mala fe nuestra hermana Zonia CHUFFANDAMA

MOZOMBITE, se ha hecho declarado heredera universal de la que en vida fuera nuestra
señora madre DORA MOZOMBITE AQUITUARI.
CUARTO: Que, hemos acudido ante el notario José ZALAR VERNEDO, a fin de hacer
notar nuestro malestar en cuanto nos enteramos que nuestra hermana estaba
realizando dichos tramites, a lo que el señor notario nos mencionó que no tenemos parte
y por ello ha consignado a nuestra hermana CARMEN GIOVANNA CHUFFANDAMA
MOZOMBITE, infundada la inclusión como heredera porque supuestamente no haber
acreditado el entroncamiento con la difunta, ese haberle presentado la partida de
nacimiento.
QUINTO: Que, todos los hermanos reunidos habíamos acordado que por no poder
contar con el dinero suficiente para iniciar dichos tramites lo debería hacer la sucesión
intestada, todo nuestra hermana CARMEN GIOVANNA CHUFFANDAMA
MOZOMBITE, pero no ha sucedido así señor Juez toda vez que se ha aprovechado de
nuestra buena fe y actuando de mala fe nuestra hermana Zonia CHUFFANDAMA
MOZOMBITE, se hecho declarar ella sola como única heredera, perjudicándonos
gravemente.
SEXTO: Que, nuestra hermana CARMEN GIOVANNA CHUFFANDAMA MOZOMBITE,

advirtió de dicho acto al notario que somos varios hermanos que somos parte de la masa
hereditaria, pero sin embargo el señor notario ha hecho caso omiso tal como se
demuestra con el testimonio de declaratoria de heredera donde declara infundada la
inclusión como heredera.
SEPTIMO: Que, hemos acudido al centro de conciliación con fecha 21 de Enero del
2015, a fin de conciliar con nuestra hermana Zonia CHUFFANDAMA MOZOMBITE la
misma que ha sido notificado en el mismo día por el centro de conciliación a fin de llegar
a un acuerdo entre hermanos pero no se presentó, volviendo a ser notificada por
segunda vez el 27 de Enero del 2015, a lo que tampoco asistió.
OCTAVO: Que, se cursó carta a través del centro de conciliación al señor notario y a
los registros públicos de Loreto a fin de que se abstengan de inscribir la sucesión
intestada a favor de nuestra hermana Zonia CHUFFANDAMA MOZOMBITE, pese a
dicha advertencia la notaria lo declarado como única heredera sin tomar en cuenta a
nuestras personas y lo ha inscrito ante los registros públicos.
NOVENO: Que, ahora nuestra hermana y la supuesta única heredera nos ha cursado
carta notarial a través del mismo notario, dándonos un plazo de 90 días a fin de que
desalojemos y en la misma carta nos amenaza que si no n os retiramos de la casa
donde vivimos iniciara acciones legales por ocupantes precarios, en dicha carta adjunta
copia de su DNI, copia del testimonio de declaratoria de herederos, anotación de
inscripción de sucesión intestada definitiva y copia literal de dominio declaratoria de
herederos, anotación de inscripción de sucesión intestada definitiva y copia literal de
dominio de la partida Nª 12022772, perteneciente al inmueble donde aparece como
única heredera de nuestra señora madre y además de ello ha puesto un letrero en el
frontis del inmueble de venta.
DECIMO: Que, señor Juez nos encontramos realmente desesperados al ver que nos
pretenden desalojar de la casa donde vivimos y que tenemos derechos tan igual como
ella por ser hijos de los mismos padres, por lo que existe peligro que la demandada
disponga del bien inmueble mediante otra transferencia a terceras personas, siendo
urgente y necesario el aseguramiento del bien por la demora en el proceso principal ya
que los hechos están debidamente acreditados conforme fluye de los medios
probatorios adjuntos y que el bien inmueble está en nuestra posición y bajo mi
administración por tener derechos posesorios sobre ello.
PRIMER DECIMO: Que, acudimos a su digno despacho con la finalidad de solicitarle

tome las acciones inmediatas y cautele nuestros derechos cursando los respectivos
oficios a los registros públicos a fin de evitar sea vendido a otra persona y de inmediato
se nos despoje de nuestros derechos como parte de la masa hereditaria.
IV. FUNDAMENTOS DE DERECHO:
Que, la presente demanda lo amparo en:
Constitución Política del Perú
Art. 2.- Toda persona tiene derecho Inc. 16 A la propiedad y a la herencia.
FUNDAMENTACION JURIDICA DEL PEITORIO
Que, amparo el petitorio en los preceptos siguientes:
CODIGO PROCESAL CIVIL
- Art. 33º Es competente para dictar medida cautelar antes de la iniciación del
proceso y para la actuación de la prueba anticipada, el juez competente por razón
de grado para conocer la demanda próxima a interponerse.
- Art. 608º.- Juez competente, oportunidad y finalidad.- Todo Juez puede, a pedido de
parte, dictar medida cautelar antes de iniciado un proceso o dentro de éste, destinada
a asegurar el cumplimiento de la decisión definitiva.
- Art. 610º.- Requisitos de la solicitud.- El que pide la medida debe:
1. Exponer los fundamentos de su pretensión cautelar;
2. Señalar la forma de ésta;
3. Indicar, si fuera el caso, los bienes sobre los que debe recaer la medida y el
monto de su afectación.
4. Ofrecer contracautela; y
5. Designar el órgano de auxilio judicial correspondiente, si fuera el caso.
Cuando se trate de persona natural, se acreditará su identificación anexando
copia legalizada de su documento de identidad personal.
- Art.613.- Contracautela y discrecionalidad del Juez.-
La contracautela tiene por objeto asegurar al afectado con una medida cautelar,
el resarcimiento de los daños y perjuicios que pueda causar su ejecución.
La admisión de la contracautela, en cuanto a su naturaleza y monto, será
decidida por el Juez, quien podrá aceptar la ofrecida por el solicitante, graduarla,
modificarla o, incluso, cambiarla por la que considere pertinente.
La contracautela puede ser de naturaleza real o personal. Dentro de la segunda
se incluye la caución juratoria, que será ofrecida en el escrito que contiene la
solicitud de medida cautelar, con legalización de firma ante el Secretario
respectivo.
Cuando se admite la contracautela sometida a plazo, ésta quedará sin efecto al
igual que la medida cautelar, si el peticionante no la prorroga u ofrece otra de la
misma naturaleza o eficacia, sin necesidad de requerimiento y dentro de tercer
día de vencido el plazo.
- Art. 619.- Eficacia de la medida cautelar.-
Resuelto el principal en definitiva y de modo favorable al titular de la medida
cautelar, éste requerirá el cumplimiento de la decisión, bajo apercibimiento de
proceder a su ejecución judicial.
La ejecución judicial se iniciará afectando el bien sobre el que recae la medida
cautelar a su propósito.
- Art. 637.- Trámite de la medida.- La petición cautelar será concedida o
rechazada sin conocimiento de la parte afectada, en atención a la prueba
anexada al pedido. Sin embargo, puede excepcionalmente conceder un plazo no
mayor de cinco días, para que el peticionante logre acreditar la verosimilitud del
derecho que sustenta su pretensión principal.
Al término de la ejecución o en acto inmediatamente posterior, se notifica al
afectado, quien recién podrá apersonarse al proceso e interponer apelación, que
será concedida sin efecto suspensivo.
Procede apelación contra el auto que deniega la medida cautelar. En este caso,
el demandado no será notificado y el superior absolverá el grado sin admitirle
intervención alguna.
- Art. 673.- Anotación de demanda en los Registros Públicos.- Cuando la
pretensión discutida en el proceso principal está referida a derechos inscritos, la
medida cautelar puede consistir en la anotación de la demanda en el registro
respectivo. Para su ejecución, el Juez remitirá partes al registrador, los que
incluirán copia íntegra de la demanda, de la resolución que la admite y de la
cautelar.
El registrador cumplirá la orden por su propio texto, siempre que la medida
resulte compatible con el derecho ya inscrito. La certificación registral de la
inscripción se agrega al expediente.
La anotación de la demanda no impide la transferencia del bien ni las
afectaciones posteriores, pero otorga prevalencia a quien ha obtenido esta
medida.
FORMA Y MONTO DE LA MEDIDA CAUTELAR
La forma de la decisión de medida cautelar solicitada es de MEDIDA
CAUTELAR DENTRO DEL PROCESO DE ANOTACION DE DEMANDA DE
PETICIÓN DE HERENCIA, hasta por la suma de S/ 15,000 y 00/100 Nuevos
Soles, sobre el inmueble ubicado en la Calle Iquitos, Manzana “K” Lote 15 del AAHH
Nuevo Versalles, del Distrito de Punchana, Provincia de Maynas, Región Loreto, DEL
BIEN INMUEBLE INSCRITO EN LA PARTIDA REGISTRAL ELECTRONICA DE LA
PROPIEDAD INMUEBLE DE LOS REGISTROS PUBLICOS DE LORETO Nª
12022772, cuya características aparecen en la citada Ficha Registral, con la finalidad
de asegurar el proceso principal de herencia y propiedad, cuya copia literal adjunto a la
presente, para tal efecto solicito se curse los partes respectivos a los Registros Públicos
de la Propiedad Inmueble de Loreto, con la finalidad de que proceda a la inscripción de
dicha medida cautelar.
CONTRACAUTELA
Que, de conformidad con lo dispuesto en el Art. 610 Inc. 4 del Código Procesal
Civil, concordante con el Art., 613 del mismo cuerpo legal y atendiendo a que las
obligaciones de la demandada se encuentran acreditadas con los documentos obrantes
en autos cumplo con ofrecer como CONTRA CAUTELA, Caución Juratoria
EJECUCION DE LA MEDIDA CAUTELAR
Solicito se curse los partes respectivos a la Oficina de los Registros Públicos de la

Propiedad Inmueble de Loreto, con la finalidad de que proceda a la anotación de la
medida cautelar solicitada.
MEDIOS PROBATORIOS:
1. Copia Recibo de Luz

2. Copia 3 partidas de nacimiento de los accionantes
3. Copia del Acta de defunción de la que en vida fuera nuestra señora madre DORA
MOZOMBITE AQUITUARI.
4. Copia de las 2 cartas de invitación cursadas para conciliar dirigidas a al ahora
denunciada Zonia CHUFFANDAMA MOZOMBITE.
5. Copia de la Carta cursada al notario José ZALASAR BERNEDO, a través del
centro de conciliación.
6. Copia de la Carta cursada a los registros públicos de Loreto, a través del centro
de conciliación.
7. Copia del Oficio Nª035 -2015-SUNARP-ZR.NªIV/UREG de fecha 04 de Febrero
delm2015, respuesta de los Registros Públicos de Loreto.
8. Copia de las 4 cartas notariales cursadas por la ahora denunciada pidiéndonos
que desalojemos.
9. Copia Literal actualizada de dominio donde se demuestra que la ahora
denunciada aparece registrada como única heredera.
ANEXOS:
1.a Copia de DNI de los accionantes y dos cartas poderes

2.b Copia del Recibo de Luz
3.c Copia de las 3 partidas de nacimiento de los accionantes
4.d Copia del Acta de defunción de la que en vida fuera nuestra señora madre
DORA MOZOMBITE AQUITUARI.
5.e Copia de las 2 cartas de invitación cursadas para conciliar dirigidas a al ahora
denunciada Zonia CHUFFANDAMA MOZOMBITE.
6.f Copia de la Carta cursada al notario José ZALASAR BERNEDO, a través del
centro de conciliación.
7.g Copia de la Carta cursada a los registros públicos de Loreto, a través del centro
de conciliación.
8.h Copia del Oficio Nª035 -2015-SUNARP-ZR.NªIV/UREG de fecha 04 de Febrero
del 2015, respuesta de los Registros Públicos de Loreto.
9.i Copia de la cartas notariales cursadas por la ahora denunciada pidiéndonos
que desalojemos.
10.j Copia Literal actualizada de dominio donde se demuestra que la ahora
denunciada aparece registrada como única heredera.
11.k Constancia de habilitado del Abogado
POR TANTO: A usted señor Juez, pedimos se sirva admitir la presente solicitud cautelar
fuera de proceso, para así evitar se nos ocasione un daño mayor, no se logre el éxito
de la medida, ni se asegure el resultado del proceso de Petición de Herencia, por existir:
PELIGRO EN LA DEMORA Y VEROSIMILITUD EN EL DERECHO INVOCADO.
Iquitos, 22 de Abril de 2015.
MODELO DE DEMANDA DE PETICIÓN DE HERENCIA
Exp. Nro. :
Esp. Leg. :
Escrito N° 01
SUMILLA.-
DEMANDA DE PETICIÓN DE HERENCIA
SEÑOR JUEZ DEL JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO CIVIL DE

LIMA
MARCELINO XXXXXXXXXXX, identificado con DNI Nro.

0000000000, con domicilio real en XXXXXXXXXX. 13 del distrito de La
Victoria, y señalando domicilio Procesal en el Jr.
XXXXXXXXXXXXXXXXX, del Cercado de Lima, a Ud. con atención
digo:
PETITORIO:
Que, obrando con legítimo interés económico y moral, acudo a su digno

Despacho, a efectos de interponer demanda sobre PETICIÓN DE
HERENCIA, la misma que la dirijo en contra de XXXXXXX, domiciliado
en el XXXXXXXXXXXXXX, Lt. 12 del distrito de La Victoria. Y Pido se
sirva admitir y declararla FUNDADA en su oportunidad, y se me incluya
como Heredero de la Sucesión de la que en vida fuera mi señora madre
XXXXXXXXXX, en atención a los siguientes fundamentos que paso a
exponer:
FUNDAMENTOS DE HECHO.-
1.- El demandante es hijo de la que en vida fuera XXXXXXXXXXXXXXX,

habiendo fallecido Ab-intestato en fecha 06 de Febrero del año 2006, en la
ciudad de Lima.
2.- Es el caso que, habiendo tomado conocimiento por intermedio de la anotación
efectuada en la Partida Registral del inmueble de propiedad de la causante,
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX, que se ha procedido a
la inscripción de una Sucesión Intestada, es que acudo ante el Órgano
Jurisdiccional a efectos de que sea declarado parte integrante de dicha
sucesión.
3.- Al respecto, debo señalar que la vocación hereditaria del demandante se

encuentra plenamente acreditada con la Partida de Nacimiento que adjunto
en los recaudos de la demanda, Partida que se encuentra inscrita en el
Registro de Nacimientos de la Municipalidad Metropolitana de Lima,
signada con el N° 110, correspondiente al año 1000.
4.- Por otra parte debemos acusar que el demandado, a pesar de haber procedido
con el trámite correspondiente ante la Notaria del Dr.
XXXXXXXXXXXXXX para la declaración de heredero único y universal
de la sucesión intestada de mi señora madre XXXXXXXXXXXXXX, el
demandante no había tomado conocimiento de dichas acciones, sino hasta el
momento, como dijimos al principio, en el que se obtuvo la copia literal de
dominio del inmueble de la propiedad de la causante.
5.- A pesar de corresponder al accionante, el legítimo derecho de conformar la

sucesión intestada de la causante, se ha preterido mi derecho a la herencia,
razón por la que me veo en la necesidad de interponer la presente demanda,
a fin de que su Despacho disponga que el demandante concurra con el
demandado en la herencia intestada de XXXXXXXXXXXXXX, y formar
parte así de la Sucesión inscrita en la Partida Nro. 11111111111 del Registro
de Personas Naturales de la Oficina Registral de
Lima.
FUNDAMENTO JURÍDICO.-
Amparo mi demanda en lo establecido por el Art. 664° del Código Civil,

que señala el derecho a la petición de herencia, como aquel derecho que tiene
el heredero que no posee los bienes que considera que le pertenecen,
accionando contra aquel que los posea a título sucesorio, para concurrir con
él. Por otra parte, conforme señalamos en los párrafos precedentes, el
demandante en su calidad de hijo le corresponde igual derecho sucesorio, tal
como estipula el Art. 818° del Código Civil.
Asimismo, en los Art. 424 y 425 del Código Procesal Civil, en cuanto se
refiere a los requisitos para la interposición de la demanda
VIA PROCEDIMIENTAL.-
La presente demanda deberá seguir el trámite del PROCESO DE

CONOCIMIENTO, conforme lo dispuesto por el Art. 475, inc. 5 del Código
Procesal Civil.
MEDIOS PROBATORIOS.-
Ofrezco en calidad de medios probatorios los siguientes documentos:
1.- La Partida de defunción de la XXXXXXXXX, fallecida en la ciudad de Lima,

el 6 de Febrero del 2006.
2.- La Partida de Nacimiento del demandante e inscrita en el Registro de
Nacimientos con el N° 110, del Registro de la Municipalidad Metropolitana
de Lima.
3.- El Testimonio de la Escritura Pública de Sucesión Intestada de

XXXXXXXXX, seguida por el demandado XXXXXXXX, que corre en el
archivo notarial del Notario de Lima XXXXXX, Kardex 1300.
4.- La Copia Literal del inmueble de propiedad de la causante, sito en el

XXXXXXXXXXXXXXXXX, inscrita en la Partida N° XXXXXX, en
donde se ha inscrito a su vez la Sucesión Intestada solicita por el demandado.
ANEXOS DE LA DEMANDA:
1.A.- TASA JUDICIAL.
1.B.- COPIA DE DNI.
1.C.- PARTIDA DE NACIMIENTO.
1.D.- PARTIDA DE DEFUNCIÓN.
1.E.- TESTIMONIO DE SUCESIÓN INTESTADA.
1.F.- COPIA LITERAL DE INMUEBLE (Partida N° P00000000)
1.G.- TASAS POR DERECHO DE NOTIFICACIÓN.
POR LO EXPUESTO:
Pido a Ud., se sirva admitir la presente demanda y declararla fundada
en su oportunidad.
OTROSI DIGO:
Autorizo al Sr. XXXXXXXXXXXXX y/o XXXXXXXXXXXXX para que

tomen conocimiento del proceso, recaben anexos, partes, oficios, exhortos,
notificaciones y demás, por lo que solicito se les brinden las facilidades que
el caso requiere.
Téngase presente.
Lima, 24 de Mayo de 2013
____________________________________

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Que, acudo a su honorable despacho teniendo legítimo interés en busca de

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