TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ

TALLER

DETERMINACIÓN DEL PROGRAMA - PLAN DE AUDITORÍAS Y LISTA DE VERIFICACIÓN HSEQ

Vamos a leer las consideraciones a tener en cuenta en el diseño del contenido del Programa, el Plan de Auditorías
Internas Combinadas y la lista de verificación respecto a la inclusión de procesos, frecuencia de auditorías y asignación
de tiempos de auditoría, para una organización de prestación de servicios de Ingeniería Civil y Construcciones
Metalmecánicas, ubicada en La Florida y con proyecto en ejecución actual de construcción vial de carácter regional, entre
las poblaciones Coquí-Talaigua.

1. Se pudo identificar por auditorías de tercera parte, que hay fallas sistemáticas en la aplicación de un revestimiento
anticorrosivo en estructuras metálicas para hangares industriales, debido a la falta de competencia del personal
referente al conocimiento de las Fichas Técnicas de los productos utilizados, aplicando menor cantidad de uno de
los componentes, lo que disminuye la resistencia del revestimiento ante la contaminación.
2. En las conclusiones de las últimas dos auditorías internas se pudo identificar que a pesar de haberse
implementando acciones correctivas en tres ocasiones, persiste la detección de no conformidades atribuibles al
uso de planimetrías obsoletas en trabajos a terceros, causando pérdidas en reprocesos, no obstante que el cliente
notificó a tiempo los cambios en los diseños.
3. Se han incrementado en el último año el número de accidentes de trabajo, derivados de la falta de uso de los
elementos de protección personal en los operarios.
4. Se ha identificado la aparición de una enfermedad profesional a operario causada por la exposición continua a
ruido con presiones sonoras superiores a los 95 decibeles.
5. La empresa ha sido multada por la Autoridad Ambiental, por arrojar residuos de barras de soldadura, limaduras de
acero y envases vacíos de pinturas industriales en un lote baldío cercano a sus instalaciones.
6. La ARP ha emplazado a la Gerencia de la organización, porque no han recibido en el tiempo legal establecido, la
investigación del accidente de trabajo grave ocurrido a uno de sus operarios en las instalaciones de la misma.
7. En la empresa no se han presentado paradas en el proceso por causa del estado de mantenimiento de sus
equipos, vehículos, maquinaria y herramientas, pues cumplen periódicamente con el Plan de Mantenimiento
Preventivo.
8. Por análisis de datos se ha podido verificar que la organización va en aumento en cuanto al logro de la percepción
de los clientes por el servicio prestado, obteniendo actualmente un 89% de grado de satisfacción de los clientes.

1
 TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ

9. Por auditorías de segunda parte se pudo establecer que los operarios no cumplen con el Plan de Gestión de
Residuos Sólidos, pues desconocen su contenido y no tienen cercanos y accesibles contenedores para la
disposición de los residuos provenientes del proceso.
10. En la última acta de Revisión por la Dirección, dentro del Plan de Mejora impartido por la Gerencia, quedó
establecido:
a. La implementación de un Programa de Gestión de Prevención de Lesiones Osteomusculares.
b. La suscripción de carácter mensual a una empresa de actualización legal en seguridad, salud ocupacional y
medio ambiente por modalidad virtual.
c. El incremento del presupuesto organizacional en el rubro de elementos de protección personal y adquisición de
elementos para la gestión ambiental.
d. Realizar sensibilizaciones frecuentes sobre la importancia del uso de los EPP’s, utilizando medios didácticos
atractivos e incluyentes con los participantes.

ACTIVIDADES A DESARROLLAR

El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la programación de

auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditorías se segunda parte
(semestrales), a los contratos en ejecución. Según el procedimiento de Auditorías Internas de esta organización, se
realizan Mínimo, dos auditorías internas anuales (una en cada semestre). Deberá estructurar el programa teniendo en
cuenta las dos auditorías de primera parte y segunda parte (una en cada semestre). Tenga en cuenta que con las dos
auditorías de primera parte realizadas en el año debe cubrir el 100% de la revisión de los procesos incluidos en el mapa
de procesos suministrado.

Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS se debe considerar únicamente la auditoria de primera parte a desarrollar
en el primer semestre donde estén claros los procesos a auditar en ese primer ciclo de auditoría. De acuerdo a esto
estructurar el plan para dicha auditoría.

En el caso de la LISTA DE VERIFICACIÓN elegir un proceso de los del plan de auditoría y elaborar una lista de 15
preguntas abiertas aplicables a dicho proceso. Deberá realizar cinco preguntas de acuerdo a los requisitos de la norma
ISO 9001:2015, cinco preguntas aplicables de acuerdo a ISO 14001:2015 y cinco preguntas de OHSAS 18001:2007,

2
TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ

3
 TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ

PROGRAMA DE AUDITORÍAS DE GESTIÓN

OBJETIVO GENERAL: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión ALCANCE: Todos los procesos
-SIGE- se ha implementado y se mantiene de manera eficaz, eficiente y
efectiva para satisfacer los requisitos del cliente, y es conforme con los
requisitos de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001: 2015, ISO
18001:2007

CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL

CLASE DE PRINCIPAL
EQUIPO
AUDITORÍ DE LA OBJETIVO AUDITORÍA RECURSOS
AUDITOR
A AUDITORÍ E F MA MJ J A S O N D
A*

Primera ISO  Determinar la conformidad del sistema de gestión con los Equipo
parte #1 9001 requisitos de la norma de sistema de gestión ISO 14001:2007 e de
ISO 18001:2015 en procesos de gestión del talento humano,
trabajo
ISO seguridad y salud ocupacional y gestión medio ambiental.
 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los de
18001 y
requisitos de la norma de sistema de gestión. ISO 9001 en control
14001
procesos de compras, logística y transporte y calidad. interno X
 Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el
cumplimiento de los requisitos. legales y reglamentarios
aplicables al alcance del sistema de gestión y a la norma de
requisitos de gestión.
 Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del
sistema de gestión
 Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestión
Primera ISO  Determinar la conformidad del sistema de gestión con los Equipo
parte #2 9001 requisitos de la norma de sistema de gestión ISO 14001:2007 e de
ISO 18001:2015 en procesos de gestión del talento humano,
trabajo
ISO seguridad y salud ocupacional y gestión medio ambiental.
 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los de
18001 y X
requisitos de la norma de sistema de gestión. ISO 9001 en control
14001
procesos de compras, logística y transporte y calidad. interno
 Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el
cumplimiento de los requisitos. legales y reglamentarios
aplicables al alcance del sistema de gestión y a la norma de

4
 TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ

requisitos de gestión.
 Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del
sistema de gestión
 Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestión
Segunda ISO  Determinar la gestión eficaz en la ejecución de los contratos Equipo
parte #1 9001 basados en el desempeño del sistema con el cumplimiento de de
los objetivos establecidos
trabajo
 Determinar el nivel de uso de los recursos para el logro de los
objetivos establecidos en el contrato de
 Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestión control
interno
Segunda ISO  Determinar la gestión eficaz en la ejecución de los contratos Equipo
parte #2 9001 basados en el desempeño del sistema con el cumplimiento de de
los objetivos establecidos
trabajo
 Determinar el nivel de competencia del personal en el contrato
en ejecución. Comparar el perfil, responsabilidad y autoridad de
del personal con las especificaciones del perfil requerido. control
 Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestión interno
*Norma aplicable, contratos suscritos.
PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS COMBINADAS
OBJETIVO: Determinar la conformidad del sistema de gestión con los ALCANCE: Todos los procesos
requisitos de la norma de sistema de gestión ISO 14001:2007 e ISO 18001:2015. ISO
9001. Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de
los requisitos. legales y reglamentarios aplicables al alcance del sistema de gestión y
a la norma de requisitos de gestión

RECURSOS: EQUIPO AUDITOR: Equipo de trabajo de control interno

LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: Elegido por el equipo de
trabajo

PROCESO FECHA HORA DE INICIO CRITERIOS A AUDITAR/ AUDITADO AUDITOR LUGAR DE LA

5
 TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ

Y FINAL DOCUMENTOS DE REFERENCIA AUDITORÍA

Seguridad y Salud 3  07:30  OHSAS 18001: Requisitos Lider de gestión Equipo de trabajo Oficina de
Ocupacional Febrero Horas al SGSSO. Revisión de salud y de control interno profesional en
 16:30 documental. seguridad SySO
Horas Aseguramiento de la ocupacional.
seguridad en el trabajo. Profesional en
Procedimientos y buenas SySO
prácticas. EPP’s.
Investigación de
incidentes.
Gestión medio 4  07:30  ISO 14001:2007 Todos los Equipo de trabajo Oficina de
ambiental Febrero Horas  Auditar política ambiental procesos de control interno profesional medio
 11:59 y roles, responsabilidades ambiental
Horas y autoridades en la
organización.
 Auditar la comunicación
interna y el control de
documentos
Gestión del talento 4  13:00  OHSAS 18001, ISO 9001 Equipo de trabajo Oficina Profesional
humano Febrero Horas  Auditar el perfil requerido de control interno RRHH
 16:30 por la organización y la
Horas capacidad y competencia
del personal que
actualmente ocupa esos
puestos
Gestión de calidad 5  07:30  ISO 9001:2015 Equipo de trabajo Oficina profesional
Febrero Horas  Auditar la capacidad del de control interno en calidad
 16:30 sistema de gestión para el
Horas logro de los objetivos
establecidos y los
requerimientos de la
organización con la
política de calidad

6
 TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ
DESARROLLO LISTA DE VERIFICACIÓN

Organización:
Auditores: Daniel Felipe Beltrán Peña
Proceso: Gestión de compras y logística
No. CLAUSULA PREGUNTA Observaciones Cumple(s/n

1 ISO 14001 Se capacita a los trabajadores en clasificación y manejo de residuos?

2 El empaque de productos es amigable con el medio ambiente?

3 Existe información documentada y al alcance de todos los trabajadores acerca

del manejo de residuos?
4 El estudio de suelos para la malla vial cuenta con todos los permitos y licencias
acordes a la legislación vigente medio ambiental?
5 Tienen planes de contingencia en caso de incendios y desastres naturales?

6 ISO 18001 ¿Cuentan los trabajadores con EPP´s para las actividades desarrolladas en
almacén?
7 Se llevan a cabo investigaciones de incidentes y retroalimentan con todos los
miembros de la organización?
8 Todos los elementos en almacén cuentan con ficha de seguridad y están
almacenados seguramente?
9 Se realizan los análisis de riesgo correspondientes a las actividades de campo?

10 Se desarrollan divulgaciones HSE y lecciones por aprender regularmente?

11 ISO 9001 Todos los cambios en ordenes de pedido y requerimientos de compra son
autorizados y documentados por la gerencia?
12 Cuentan con indicadores de satisfacción del cliente?

13 Todos los materiales que ingresan al proceso son revisados por calidad?

14 Todas las personas están capacitadas y cuentan con competencias aptas para
el cargo que desarrollan?
15 Se reúnen todas los procesos con la alta dirección para detectar mejoras y
oportunidades?
Comentarios:

Nombre y Firma Auditor: Nombre y Firma Auditado:

________________________
Daniel Felipe Beltran
Auditor