You are on page 1of 5

EMPRESA “INFORMATICA SAC”.

INFORME DE AUDITORIA DE GESTION DE SISTEMAS

AL 20 DE DICIEMBRE DEL 2018

EJECUTADO POR: BUSTINZA CALLATA FLOR DE MARIA


SÍNTESIS DE LA AUDITORÍA DE GESTIÓN Y SISTEMAS

I. SINTESIS

PRICIPALES OBSERVACIONES

1. Software antivirus desactualizado.


2. Inexistencias de control para el cruce de información.
3. Cuenta con extintores de polvo seco para caso de incendios de equipos de
cómputo.

PRICIPALES RECOMENDACIONES

1. Comprar nuevo antivirus.


2. Implementar medidas de control mediante el cruce.
3. Implementar extintores a base de productos halogenados

II. INTRODUCCION

La empresa INFORMÁTICA SAC, ha solicitado la realización de servicio de


auditoria para evaluar su gestión y sus definiciones estratégicas con el fin de
revisar sus sistemas.

III. OBSERVACIONES:

HALLAZGO 1.

A) SUMILLA : “ANTIVIRUS HACKER v 8.1 DESACTUALIZADO”.


B) CONDICIÓN : No cuenta con un software de antivirus actualizado, siendo
este el ANTIVIRUS HACKER v 8.1, este software no está capacitado
en la eliminación de algunos virus de reciente salida.
C) CRITERIO : la empresa “INFORMATICA SAC” debe contar con un
software de antivirus actualizado para la eliminación de la entrada de virus.
D) CAUSA : No se cumplió con el programa de la empresa,
referente a la actualización del software.
E) EFECTO : peligro de perder información, datos de los equipos con que
cuenta la empresa.

HALLAZGO 2.

A) SUMILLA :”AUSENCIA DE CONTROL DE INFORMCION FISICA”.


B) CONDICIÓN : La empresa no cuenta con un control para hacer el cruce de
información, debido a no tener documentos de respaldo.
C) CRITERIO : La empresa debe contar con una medida de control mediante
un documento de respaldo, en la cual se pueda obtener información física y
verificable.
D) CAUSA : la empresa no implemento un sistema de control físico.
E) EFECTO : no se tendrá un respaldo para la verificación de la información.

HALLAZGO 3.

A) SUMILLA : “EXTINTORES DE POLVO SECO”


B) CONDICIÓN : Cuenta con extintores de polvo seco, siendo estos no
adecuados en el caso de incendios de los equipos de cómputo.
.
C) CRITERIO : debe contar con extintores a base de productos halogenados
los cuales son recomendados en centros de cómputo.
D) CAUSA : se adquirió los extintores sin el control de un bombero
voluntario.
E) EFECTO : se puede generar un incendio no deseado en los equipos de
cómputo.

IV. CONCLUSIONES:
1. No se ha adquirido un software de antivirus y él se
tiene actualmente no está acorde al virus de reciente
salida.
2. La empresa no cuenta con un control para hacer el
cruce de información, no se hace un cruce de
resultados obtenidos con los esperados.
3. Se tiene desconocimiento de los instrumentos de
seguridad con los cuales debe contar un centro de
cómputo.

V. RECOMENDACIONES

RECOMENDACIÓN 1.

OBJETIVO: Adquirir software antivirus actualizado

PLAN DE ACCIÓN:

ORDEN ETAPAS RESPONSABL FECHA


E
1 Selección de etapa Ingeniero de 12/12/2018
sistemas.
2 cotización
3 Seleccionar
4 Ordenar pedido
5 instalar

RECOMENDACIÓN 2.

OBJETIVO: Implementación de medida de control para cruce de información.

PLAN DE ACCIÓN:
ORDEN ETAPAS RESPONSABL FECHA
E
1 Operador-asistente Asistente 14 de diciembre del
administrativo 2018
2 Asistente-gerencia
3 Gerencia-accionistas

RECOMENDACIÓN 3.

OBJETIVO: Adquirir extintores a base de productos halogenados.

PLAN DE ACCIÓN:

ORDEN ETAPAS RESPONSABLE FECHA


1 Selección de etapa Jefe de seguridad 18 de diciembre del 2018
2 Cotización
3 Seleccionar
4 Ordenar pedido
5 instalar