DIRECTIVA Nº 128–2018–SEDALIB S.A.

–40000–GG

DIRECTIVA Nº 128-2018-SEDALIB S.A.-40000-GG

CRITERIOS PARA EL CONTROL Y LA APLICACIÓN DE PENALIDADES A ESTUDIOS DE

CONSULTORÍA, SUPERVISORES DE OBRA Y EJECUTORES DE OBRA

Formulado por : SUBGERENCIA DE OBRAS

Actualizado por : RESOLUCIÓN DE GERENCIA GENERAL Nº xxx-xxxx-SEDALIB S.A.-

40000-GG del 07 de Diciembre de 2018

I. OBJETIVO

Asegurar que la aplicación de penalidades a los contratos de estudios de consultorías,

supervisores de obra y ejecutores de obra se desarrollen bajo las condiciones definidas en
la Ley de Contrataciones del Estado y lineamientos establecidos por SEDALIB S.A .

II. FINALIDAD

Guiar y consolidar criterios en la aplicación de penalidades a los contratos de consultoría

de elaboración de expediente técnico, supervisores de obra y contratistas (ejecutores de
obra) en concordancia con las normas legales vigentes.

III. BASE LEGAL

 Decreto Legislativo Nº 1280, Decreto Legislativo que aprueba la Ley Marco de la

Gestión y Prestación de los Servicios de Saneamiento.

 Decreto Supremo Nº 019-2017-VIVIENDA, Aprueba el Reglamento del Decreto

Legislativo N° 1280, Decreto Legislativo que aprueba la Ley Marco de la Gestión y
Prestación de los Servicios de Saneamiento.

 Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado y modificaciones.

IV. ALCANCE

La directiva es de cumplimiento obligatorio desde la detección de la infracción hasta la

aplicación de la penalidad correspondiente en los contratos de consultoría de elaboración
de expediente técnico, supervisores de obra y contratistas (ejecutores de obra).

V. RESPONSABILIDAD

El cumplimiento de la presente directiva es de responsabilidad de la Subgerencia de

Obras.

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VI. NORMAS

6.1 Según el Reglamento de la Ley de Contrataciones de Estado establece dos (02)

tipos de penalidades:

 La penalidad por mora en la ejecución de la prestación, referida al retraso

injustificado del contratista (ejecutores de obra, consultoría de supervisión
de obra o consultoría de elaboración de expediente técnico) en la prestación
objeto del contrato, cuyas consideraciones para su aplicación automáticas
están señaladas en el Artículo N° 133° de la mencionada norma.

 La aplicación de otras penalidades, referidas al incumplimientos de las

diversas obligaciones a los contratos de consultoría de elaboración de
expediente técnico, supervisores de obra o contratistas (ejecutores de obra)
distintas al retraso, cuyas consideraciones están definidas en el Artículo
N° 134° de la mencionada norma y detalladas en la presente directiva.

6.2 Las penalidades a las que se refiere el Artículo N° 134° han sido establecidas en la
presente directiva, las cuales formarán parte en los contratos de consultoría de
elaboración de expediente técnico, supervisores de obra y contratistas (ejecutores
de obra); siendo esta penalidad independiente de la penalidad por mora.

6.3 De acuerdo al Artículo N° 132 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del

Estado, estos dos tipos de penalidades pueden alcanzar cada una un monto máximo
equivalente al diez por ciento (10%) del monto de contrato vigente o de ser el caso
del ítem y/o componente que debió ejecutarse, quedando SEDALIB S.A. facultada
para iniciar el proceso de resolución del contrato.

6.4 Procedimiento para aplicación de penalidad a consultores de expedientes

técnicos

6.4.1 Ingeniero de Estudios Definitivos o el funcionario de SEDALIB S.A.

competente, al detectar el incumplimiento de las cláusulas contractuales y
normativa vigente así como las infracciones indicadas en el Anexo Nº 01:
Tabla de Penalidades a Consultores de Elaboración de Expedientes Técnicos,
según corresponda, remite una carta (carta notarial de ser necesario) de
previo aviso al consultor estableciéndole un plazo de 24 horas para la
subsanación de dicha infracción. En los casos de detectar la(s)
infracción(es) 1, 4 y/o reincidencias en cualquier infracción, pasar
directamente al numeral 6.4.3

6.4.2 El Consultor recibe la carta y revisa el caso notificado procediendo a

subsanarlo en el plazo establecido y notificando con documento, de no
hacerlo, pasa al siguiente numeral.

6.4.3 El Ingeniero de Estudios Definitivos, procede a calcular la penalidad según la

Tabla establecida en el Anexo Nº 01 de la presente directiva, según
corresponda, sobre la base de la UIT vigente (Unidad Impositiva Tributaria),

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por día, persona u ocurrencia, de corresponder, verificando antes que el

monto acumulado de penalidades aplicadas no exceda el monto máximo de
penalidad admisible, equivalente al diez por ciento (10%) del monto del
contrato vigente, caso contrario pasar al numeral 6.4.7

6.4.4 El Ingeniero de Estudios Definitivos elabora y remite al Subgerente de Obras

la valorización con la aplicación de la penalidad.

6.4.5 El Subgerente de Obra mediante carta comunica al consultor notarial la

aplicación de la penalidad, la cual deberá ser aplicada en la siguiente
valorización o en la valorización final según corresponda.

6.4.6 El Subgerente de Obras aprueba y coordina con el área correspondiente

(Oficina de Logística) se procese la valorización en la que se aplica la
penalidad.

6.4.7 En los casos que el monto acumulado de penalidades aplicadas haya

excedido el monto máximo admisible, el Ingeniero de Estudios informa al
Subgerente de Obras y este propone al Gerente General inicie la Resolución
del Contrato de consultoría.

6.4.8 El Gerente General evalúa la conveniencia de proceder con la Resolución del

Contrato de Consultoría, en caso proceda, comunica a la Subgerencia de
Asesoría Jurídica a través de un memorando para dar inicio a los
respectivos procedimientos legales.

6.5 Procedimiento para la aplicación de penalidades a ejecutores de Obra:

6.5.1 El Supervisor deberá registrar, además de las infracciones que ha

detectado, todas las infracciones detectadas por el Subgerente de Obras,
Ingeniero de Obras y funcionarios competentes a las obras en el cuaderno
de obras, adjuntando las evidencias que pudiera haber obtenido y
consignarlo en su informe mensual.

6.5.2 El dispositivo que permite al Subgerente de Obras y al Ingeniero de Obras

evidenciar la detección de la infracción cometida, es suscribiendo el Acta de
Constatación de Visita de Obra. (Ver Anexo Nº 04). No obstante, todo
funcionario de SEDALIB S.A. competente a las obras públicas así como
Órgano de Control Institucional de SEDALIB S.A., están facultados a
detectar las infracciones e irregularidades que susciten durante la ejecución
de la obra, así mismo dispondrán de sus propios medios probatorios que
evidencien tales infracciones halladas y serán consideradas como sustento
para la aplicación de la penalidad.

6.5.3 En caso de que el supervisor y/o funcionario de SEDALIB competente a las

obras detecte la(s) infracción(es) 1, 2, 3, 4, 6, 10, 13, 15, 16, 17 y/o
18 (ver Anexo Nº 02), las cuales no son subsanables, El Subgerente
de Obras comunicará oportunamente al ejecutor de obras mediante carta

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sobre la infracción detectada otorgándole 48 horas para que presente su

descargo. En la carta se adjuntará como sustento: Acta de Constatación de
Visita de Obra (Ver Anexo N°04), asiento en el cuaderno de obra, panel
fotográfico (de corresponder) y/u otros sustentos aprobados por los órganos
de control. Vencido el plazo del descargo, el Subgerente de Obras
comunicará oportunamente al ejecutor de obras mediante carta notarial
sobre la procedencia de la aplicación de la penalidad en su próxima
valorización. Para la elaboración del cálculo de la penalidad, se
contabilizarán desde el día de hallada la infracción hasta su levantamiento
de la observación considerando “las unidades” de aplicación descritas en el
Anexo N°02.

6.5.4 En caso de que el supervisor y/o funcionario de SEDALIB competente a las

obras detecte la(s) infracción(es) 7, 11 y/o 12 (ver Anexo Nº 02), las
cuales no son subsanables, procederá a exigir el retiro de los
trabajadores que se hallen laborando y de ser necesario solicitar la
paralización de la obra sin perjuicio de los atrasos que se pueda generar en
el avance de obra. El Subgerente de Obras comunicará oportunamente al
ejecutor de obra mediante carta sobre la infracción detectada otorgándole
48 horas para que presente su descargo. En la carta se adjuntará como
sustento: Acta de Constatación de Visita de Obra (Ver Anexo N°04),
asiento en el cuaderno de obra, panel fotográfico (de corresponder) y/u
otros sustentos aprobados por los órganos de control. Vencido el plazo del
descargo, el Subgerente de Obras comunicará oportunamente al ejecutor de
obras mediante carta notarial sobre la procedencia de la aplicación de la
penalidad en su próxima valorización. Para la elaboración del cálculo de la
penalidad, se contabilizarán desde el día de hallada la infracción hasta su
levantamiento de la observación considerando “las unidades” de aplicación
descritas en el Anexo N°02.

6.5.5 En caso de que el Supervisor y/o funcionario de SEDALIB S.A. competente a

las obras detecta la(s) infracción(es) 5 y/o 14 (ver Anexo Nº 02) El
Subgerente de Obras comunicará oportunamente al ejecutor de obras
mediante carta sobre la infracción detectada otorgándole 02 días calendario
para que subsane la infracción. En la carta se adjuntará como sustento:
Acta de Constatación de Visita de Obra (Ver Anexo N°04), asiento en el
cuaderno de obra, panel fotográfico (de corresponder) y/u otros sustentos
aprobados por los órganos de control. Si el ejecutor de obra cumple con la
subsanación de la infracción, se condona la penalidad, caso contrario,
vencido el plazo para la subsanación, el Subgerente de Obras comunicará
oportunamente al ejecutor de obras mediante carta notarial sobre la
procedencia de la aplicación de la penalidad en su próxima valorización.
Para la elaboración del cálculo de la penalidad, se contabilizarán desde el día
siguiente del plazo vencido de la subsanación hasta su levantamiento de la
observación considerando “las unidades” de aplicación descritas en el
Anexo N°02.

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6.5.6 En caso de que el Supervisor y/o funcionario de SEDALIB S.A. competente a

las obras detecta la(s) infracción(es) 8 y/o 9 (ver Anexo Nº 02) El
Subgerente de Obras comunicará oportunamente al ejecutor de obras
mediante carta sobre la infracción detectada otorgándole 03 días hábiles
para que subsane la infracción. En la carta se adjuntará como sustento:
Acta de Constatación de Visita de Obra (Ver Anexo N°04), asiento en el
cuaderno de obra y/u otros sustentos aprobados por los órganos de control.
Si el ejecutor de obra cumple con la subsanación de la infracción, se
condona la penalidad, caso contrario, vencido el plazo para la subsanación,
el Subgerente de Obras comunicará oportunamente al ejecutor de obras
mediante carta notarial sobre la procedencia de la aplicación de la penalidad
en su próxima valorización. Para la elaboración del cálculo de la penalidad,
se contabilizarán desde el día siguiente del plazo vencido de la subsanación
hasta su levantamiento de la observación considerando “las unidades” de
aplicación descritas en el Anexo N°02.

6.5.8 En caso de que el Supervisor y/o funcionario de SEDALIB S.A. competente a

las obras detecta la infracción 19 (ver Anexo Nº 02) El Subgerente de
Obras comunicará oportunamente al ejecutor de obras mediante carta
sobre la infracción detectada otorgándole 02 días calendario para que
subsane la infracción. En la carta se adjuntará como sustento: Acta de
Constatación de Visita de Obra (Ver Anexo N°04), asiento en el cuaderno
de obra y/u otros sustentos aprobados por los órganos de control. Si el
ejecutor de obra cumple con la subsanación de la infracción, se condona la
penalidad, caso contrario, vencido el plazo para la subsanación, el
Subgerente de Obras comunicará oportunamente al ejecutor de obras
mediante carta notarial sobre la procedencia de la aplicación de la penalidad
en su próxima valorización (en la partida de “Gastos Generales”). Para la
elaboración del cálculo de la penalidad, se contabilizarán desde el día
siguiente del plazo vencido de la subsanación hasta su levantamiento de la
observación considerando “las unidades” de aplicación descritas en el
Anexo N°02.

6.5.9 En caso de que el Supervisor y/o funcionario de SEDALIB S.A. competente a

las obras detecta la infracción 20 (ver Anexo Nº 02) El Subgerente de
Obras comunicará oportunamente al ejecutor de obras mediante carta
sobre la infracción detectada otorgándole 01 día hábil para que subsane la
infracción el cual deberá estar debidamente sustentado. En la carta se
adjuntará como sustento: Acta de Constatación de Visita de Obra (Ver
Anexo N°04), asiento en el cuaderno de obra y/u otros sustentos
aprobados por los órganos de control. Si el ejecutor de obra cumple con la
subsanación de la infracción, se condona la penalidad, caso contrario,
vencido el plazo para la subsanación, el Subgerente de Obras comunicará
oportunamente al ejecutor de obras mediante carta notarial sobre la
procedencia de la aplicación de la penalidad en la liquidación de la obra.
Para la elaboración del cálculo de la penalidad, se contabilizarán desde el día
siguiente del plazo vencido de la subsanación hasta su levantamiento de la
observación considerando “las unidades” de aplicación descritas en el

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Anexo N°02. Dicha penalidad constituye impedimento para la

recepción de la obra.

6.5.10 En caso de que el Supervisor y/o funcionario de SEDALIB S.A. competente a

las obras detecta la infracción 21 y/o 22 (ver Anexo Nº 02), El
Subgerente de Obras comunicará oportunamente al ejecutor de obras
mediante carta sobre la infracción detectada otorgándole 02 días calendario
para que subsane la infracción. En la carta se adjuntará como sustento:
Acta de Constatación de Visita de Obra (Ver Anexo N°04), asiento en el
cuaderno de obra y/u otros sustentos aprobados por los órganos de control.
Si el ejecutor de obra cumple con la subsanación de la infracción, se
condona la penalidad, caso contrario, vencido el plazo para la subsanación,
el Subgerente de Obras comunicará oportunamente al ejecutor de obras
mediante carta notarial sobre la procedencia de la aplicación de la penalidad
en su próxima valorización. Para la elaboración del cálculo de la penalidad,
se contabilizarán desde el día siguiente del plazo vencido de la subsanación
hasta su levantamiento de la observación considerando “las unidades” de
aplicación descritas en el Anexo N°02.Dichas penalidades constituyen
impedimento para la liquidación de la obra.

6.6 Procedimiento para la aplicación de penalidad a la supervisión en obra

6.6.1 El dispositivo que permite al Subgerente de Obras y al Ingeniero de Obras

evidenciar la detección de la infracción cometida, es suscribiendo el Acta de
Constatación de Visita de Obra. (Ver Anexo Nº 04). No obstante, todo
funcionario de SEDALIB S.A. competente a las obras públicas, la entidad de
control (Órgano de Control Institucional de SEDALIB S.A.), están facultados
a detectar las infracciones e irregularidades que susciten durante la
supervisión de la obra, así mismo dispondrán de sus propios medios
probatorios que evidencien tales infracciones halladas y serán consideradas
como sustento para la aplicación de la penalidad. El Ingeniero de Obras o el
Subgerente de Obras al detectar las infracciones (Ver Anexo Nº 03) a
través del Acta de Constatación de Visita de Obra (Ver Anexo Nº 04)
procederán:

6.6.2 En caso de que el Ingeniero de Obras, Subgerente de Obras y/o funcionario

de SEDALIB S.A. competente a las obras detecta la(s) infracción(es) 1,5,
7, 9, 10, 11, 12 ,15 y/o 16 (ver Anexo Nº 03) El Subgerente de
Obras comunicará oportunamente al supervisor de obras mediante carta
sobre la infracción detectada otorgándole 02 días calendario para que
subsane la infracción. En la carta se adjuntará como sustento: Acta de
Constatación de Visita de Obra (Ver Anexo N°04), asiento en el cuaderno
de obra, panel fotográfico (de corresponder) y/u otros sustentos aprobados
por los órganos de control. Si el supervisor de obra cumple con la
subsanación de la infracción, se condona la penalidad, caso contrario,
vencido el plazo para la subsanación, el Subgerente de Obras comunicará
oportunamente al ejecutor de obras mediante carta notarial sobre la
procedencia de la aplicación de la penalidad en su próxima valorización.
Para la elaboración del cálculo de la penalidad, se contabilizarán desde el día

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siguiente del plazo vencido de la subsanación hasta su levantamiento de la

observación considerando “las unidades” de aplicación descritas en el
Anexo N°02.

6.6.3 En caso de que el Ingeniero de Obras, Subgerente de Obras y/o funcionario

de SEDALIB S.A. competente a las obras detecta la(s) infracción(es) 2
y/o 4, las cuales no son subsanables, procederá a exigir el retiro de los
trabajadores que se hallen laborando y de ser necesario solicitar la
paralización de la obra sin perjuicio de los atrasos que se pueda generar en
el avance de obra. El Subgerente de Obras comunicará oportunamente al
supervisor de obra mediante carta sobre la infracción detectada otorgándole
48 horas para que presente su descargo. En la carta se adjuntará como
sustento: Acta de Constatación de Visita de Obra (Ver Anexo N°04),
asiento en el cuaderno de obra, panel fotográfico (de corresponder) y/u
otros sustentos aprobados por los órganos de control. Vencido el plazo del
descargo, el Subgerente de Obras comunicará oportunamente al ejecutor de
obras mediante carta notarial sobre la procedencia de la aplicación de la
penalidad en su próxima valorización. Para la elaboración del cálculo de la
penalidad, se contabilizarán desde el día de hallada la infracción hasta su
levantamiento de la observación considerando “las unidades” de aplicación
descritas en el Anexo N°02.

6.6.4 En caso de que el Ingeniero de Obras, Subgerente de Obras y/o funcionario

de SEDALIB S.A. competente a las obras detecta 3 y/o 13 (ver Anexo Nº
03) El Subgerente de Obras comunicará oportunamente al supervisor de
obras mediante carta sobre la infracción detectada otorgándole 03 días
hábiles para que subsane la infracción. En la carta se adjuntará como
sustento: Acta de Constatación de Visita de Obra (Ver Anexo N°04),
asiento en el cuaderno de obra y/u otros sustentos aprobados por los
órganos de control. Si el ejecutor de obra cumple con la subsanación de la
infracción, se condona la penalidad, caso contrario, vencido el plazo para la
subsanación, el Subgerente de Obras comunicará oportunamente al ejecutor
de obras mediante carta notarial sobre la procedencia de la aplicación de la
penalidad en su próxima valorización. Para la elaboración del cálculo de la
penalidad, se contabilizarán desde el día siguiente del plazo vencido de la
subsanación hasta su levantamiento de la observación considerando “las
unidades” de aplicación descritas en el Anexo N°02.

6.6.5 En caso de que el Ingeniero de Obras, Subgerente de Obras y/o funcionario

de SEDALIB S.A. competente a las obras detecta 6, 8 y/o 17 (ver Anexo
Nº 03) las cuales no son subsanables, El Subgerente de Obras
comunicará oportunamente al supervisor de obras mediante carta sobre la
infracción detectada otorgándole 48 horas para que presente su descargo.
En la carta se adjuntará como sustento: Acta de Constatación de Visita de
Obra (Ver Anexo N°04), asiento en el cuaderno de obra, panel fotográfico
(de corresponder) y/u otros sustentos aprobados por los órganos de control.
Vencido el plazo del descargo, el Subgerente de Obras comunicará
oportunamente al ejecutor de obras mediante carta notarial sobre la
procedencia de la aplicación de la penalidad en su próxima valorización.

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Para la elaboración del cálculo de la penalidad, se contabilizarán desde el día

de hallada la infracción hasta su levantamiento de la observación
considerando “las unidades” de aplicación descritas en el Anexo N°02.

6.6.6 En caso de que el Ingeniero de Obras, Subgerente de Obras y/o funcionario

de SEDALIB S.A. competente a las obras detecta la infracción 14 (ver
Anexo Nº 03), El Subgerente de Obras comunicará oportunamente al
supervisor de obra mediante carta sobre la infracción detectada otorgándole
01 día hábil para que haga su descargo debidamente sustentado. En la
carta se adjuntará como sustento: Acta de Constatación de Visita de Obra
(Ver Anexo N°04), asiento en el cuaderno de obra y/u otros sustentos
aprobados por los órganos de control. Si el ejecutor de obra cumple con la
subsanación de la infracción, se condona la penalidad, caso contrario,
vencido el plazo para la subsanación, el Subgerente de Obras comunicará
oportunamente al ejecutor de obras mediante carta notarial sobre la
procedencia de la aplicación de la penalidad en la liquidación de la obra.
Para la elaboración del cálculo de la penalidad, se contabilizarán desde el día
siguiente del plazo vencido de la subsanación hasta su levantamiento de la
observación considerando “las unidades” de aplicación descritas en el
Anexo N°02. Dicha penalidad constituye impedimento para la
recepción de la obra.

VII. SOBRE EL CONTROL OPORTUNO DE LAS OBRAS

7.1 El Subgerente de Obras y el Ingeniero de Obras son los responsables de ejercer un

control oportuno y eficaz de lo trabajado por los ejecutores de obra y supervisores.

7.2 El Subgerente de Obras, el Ingeniero de Obras y/o es Asistente de Obras;

periódicamente realizarán visitas inopinadas a las obras a fin de cautelar los
intereses de la entidad, verificando el correcto llenado del Cuaderno de Obra por
parte del supervisor y ejecutor, la ejecución de las partidas y metrados de mayor
envergadura a través de la ficha de verificación de partidas y metrados, ver Anexo
N°05, el cuál será adjuntado al Anexo N°04 (cuando corresponda) consignándose la
verificación de las partidas de la obra.

7.3 Las visitas las obras serán inopinadas las cuales deberán ser como mínimo dos
visitas por valorización.

7.4 El Subgerente de Obras, el Ingeniero de Obras y/o es Asistente de Obras en

cumplimiento de sus funciones, consignará todo lo observado en los Anexos N°05 y
N°04 ,los cuales deben de estar firmados por el(los) funcionario(s) visitantes y por
el ejecutor y/o supervisor de obra.

7.5 El Anexo N°05 complementa al Anexo N°04 en materia de verificación y medio

probatorio para la aplicación de penalidades y control oportuno, no obstante, ambos
anexos pueden trabajarse independientemente cuando se requiera.

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VIII. GLOSARIO

8.1 Contratista: El proveedor que celebra un contrato con una Entidad de conformidad
con las disposiciones de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.

8.2 Consultoría de elaboración de expedientes técnicos: Servicios profesionales

altamente calificados consistentes en la elaboración del expediente técnico de obras.

8.3 Consultoría de supervisión de obras: Servicios profesionales altamente

calificados consistentes en la supervisión de obras.

8.4 Cuaderno de Obra: El cuaderno de obra es un documento oficial debidamente

foliado, que abre el inicio de toda obra y en el que el inspector o supervisor y el
residente anotan las ocurrencias, órdenes, consultas y las respuestas a las
consultas. Dichas anotaciones deberán realizarse oportunamente por el inspector o
supervisor y el residente de la obra.

IX. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

9.1 El Subgerente de Obras y el Ingeniero de Obras tienen la responsabilidad directa de

verificar y evaluar oportunamente el trabajo realizado por los supervisores,
ejecutores de obra y consultores e informen a las áreas correspondientes para que
se realicen las acciones necesarias de manera oportuna y en cautela de los
intereses de SEDALIB S.A.

9.2 La penalidad será calculada por el Ingeniero de Estudios Definitivos, Ingeniero de

Obras y/o personal designado por la Subgerencia de Obras de SEDALIB S.A.

9.3 La sucesión persistente de infracciones, además de la aplicación de las penalidades

respectivas, será causal de la Resolución del Contrato.

9.4 El Ingeniero de Obras evaluará los descargos y/o subsanaciones presentadas por el
ejecutor de obra y supervisor y sugiere al Subgerente de Obras a través de
documento sobre la procedencia o no del levantamiento de la observación y/o
subsanación de los mismos.

9.5 El Subgerente de Obras decidirá, bajo responsabilidad, sobre el levantamiento de la

observación y/o subsanación de las infracciones decisión que deberá de ser
completamente sustentada y objetiva, no obstante, deberá de tener en cuenta las
infracciones las cuales no son subsanables de la presente directiva.

9.6 Es de requisito indispensable para la suscripción del contrato de consultoría de

elaboración de expediente técnico, de que los consultores presenten CARTA DE
COMPROMISO en la cual consignen que realizaran la absolución de consultas en
los plazos que marca la ley, durante la ejecución de la obra, sea realizada por el
ejecutor de obra, supervisor y/o funcionarios de SEDALIB S.A y con responsabilidad
frente a las entidades de control (Órgano de Control Institucional-SEDALIB S.A,
Contraloría General De La República).

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X. DISPOSICIONES FINALES

10.1 En todo lo no previsto en la presente directiva respecto a la aplicación de

penalidades, deberán de remitirse, dada su especialidad, a las normas indicadas en
ítem III. BASE LEGAL.

10.2 Con la finalidad de evaluar la vigencia de la norma, el Subgerente de Obras, deberá

completar y remitir el Formato de Evaluación de Directivas Internas a la Gerencia de
Desarrollo Empresarial, el mismo que forma parte de la presente Directiva.

Trujillo, Diciembre de 2018

ING. JUAN LOZANO CABRERA

Gerente General SEDALIB S.A.

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FORMATO DE EVALUACION DE DIRECTIVAS INTERNAS

NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANICA QUE FORMULA

EVALUACION AL : ( 1º, 2º, 3º o 4º / Trimestre / Año )

¿LA DIRECTIVA SE ADECÚA A LA

IDENTIFICACION DE LA DIRECTIVA
NORMATIVIDAD VIGENTE?

Número de documento de
Número de la Directiva Fecha SI NO
aprobación

IMPORTANTE : SI LA DIRECTIVA NO SE ADECÚA A LA NORMATIVIDAD VIGENTE, DEBERÁ PRESENTAR SU PROPUESTA DE ACTUALIZACIÓN A LA

OFICINA DE RACIONALIZACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN, QUIÉN BRINDARÁ EL ASESORAMIENTO TÉCNICO QUE SE REQUIERA.

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ANEXO Nº 01

Tabla de Otras Penalidades para Consultores de Elaboración de

Expedientes Técnicos

N° Infracción UNIDAD UIT

No cumple con la participación con el personal Por persona y por

1 establecido en la propuesta Técnica, evidenciado en Ocurrencia 0.45
las firmas que contiene el expediente técnico.

El consultor y/o el personal profesional del consultor Por día, por persona
2 no asisten a las reuniones convocadas por SEDALIB y por ocurrencia 0.4
S.A.

Por ocurrencia y por

3 Por presentar el expediente técnico sin haber cada observación 0.3
levantado las observaciones realizadas. notificada

Por la presentación incompleta del expediente técnico

4 (de acuerdo a los Términos de Referencia y las Por ocurrencia 0.7
normas de contenido de expediente técnico).

5 Por la no presentación de los entregables dentro del Por día 0.45

plazo establecido en el cronograma de entregas.

6 Por presentar planos que no son congruentes a la Por Plano 1

realidad.

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ANEXO Nº 02
Tabla de Otras Penalidades para Ejecutores de Obra

N° Infracción Unidad UIT

El contratista (Ejecutor de Obra) ejecuta trabajos no

autorizados por el Inspector o el Supervisor. Por cada
1 No subsana las observaciones detectadas por el inspector observación y 0.2
o supervisor dentro del plazo otorgado asentado en por día
cuaderno de obra.

El contratista no cuenta con materiales puestos en Por vez por

2 obra, de acuerdo a su calendario de adquisición de día y por 0.2
materiales, con sus certificados de calidad. material

Cuando los materiales no cumplan con las

3 Por vez 0.2
especificaciones técnicas.

Cuando los equipos puestos en obra no sean los Por vez y por
4 0.2
mismos estipulados en su propuesta técnica. día

Cada punto
de trabajo y
El contratista no cumple en recoger el desmonte y
5 cada vez 0.2
efectuar la limpieza general en la zona de trabajo.
encontrada y
por día

El contratista no cumple en colocar y mantener la Cada punto

señalización de la zona de trabajo (los puentes de trabajo,
6 peatonales y/o vehiculares, cono de señalización, cada 0.1
malla y cinta de seguridad, señalización nocturna, señalización y
señalización de desvió de tránsito, etc.) por cada vez
y por día

El personal de la contratista que efectúe trabajos no

autorizados por SEDALIB S.A. y/o realicen trabajos para
7 Cada vez 1.0
beneficio de terceros y/o realizan cobros a los
usuarios.

El residente no se encuentra en obra, sin justificar o

justificando su ausencia ante el Inspector y/o Supervisor
8 Cada vez y
y/o la entidad, pasado el plazo de 03 días calendarios 0.5
por día
contabilizados desde el día su ausencia, con
documentación que sustente su ausencia.

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Por la falta de personal establecido en la propuesta

técnica en obra; sin haber justificado o de justificar
Por
pasado el plazo de 03 días calendarios, contabilizados
ocurrencia y
desde el día su ausencia, ante la entidad SEDALIB S.A
9 por cada 0.2
con documentación que sustente su ausencia.
personal y
Se considerará por día, contabilizados desde el día de
por día
hallada la infracción hasta su levantamiento de la
observación.

El personal en obra (empleado y obrero) que no cuenta Cada

con uniformes y equipos de protección personal trabajador y
10 0.1
completos (botas, casco, chaleco, tapón de oído, lentes, cada vez y
guantes). por día

Cada
Existe personal en obra que no cuenta con Seguro
trabajador y
11 Complementario de Trabajo de Riesgo. (Desde el inicio 0.1
cada vez y
de sus labores).
por día
Cada
Existe personal en obra que no se encuentra en planilla trabajador y
12 0.1
evidenciados por los reclamos de su personal ante cada vez y
SEDALIB S.A., por día

Por
El contratista no reporta los accidentes de trabajo de
ocurrencia y
13 acuerdo a lo estipulado en el DS 007-2007-TR y sus 1
por cada
modificaciones.
trabajador

Por la afectación a instalaciones de SEDALIB S.A y/o

propiedad de terceros (HIDRANDINA, pobladores, Por día y por
14 0.4
gas y telefonía), que no realizo su reparación y el pago ocurrencia
correspondiente a esta, dentro del plazo de 02 días
calendarios, de cometida la afectación.

Si el personal del ejecutor de obra dentro de su plazo de

15 ejecución no se encuentra realizando trabajos en campo, Por día 1.0
se considerará en abandono.

Por ejecutar partidas que incumplen con las Cada

16 0.2
especificaciones técnicas del Expediente Técnico. observación

No cumple con la presentación de los informes de avance

mensual (valorizaciones, dentro del plazo establecido
17 en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, Cada día 0.2
con el contenido requerido en los Términos de
Referencia.

No cumple con la entrega de cronograma reprogramado Cada día 0.2

18
por ampliación de plazo o por cronograma acelerado de

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obra, dentro del plazo establecido en la Ley de

Contrataciones del Estado y su Reglamento, con el
contenido requerido en los Términos de referencia.

Por la No presentación de informes del personal

Por
establecido en su propuesta técnica, en los informes
ocurrencia y
19 mensuales correspondientes. Acorde con el cronograma de 0.2
por cada
utilización del personal, porcentaje de participación y/o
personal
desagregado de gastos generales.

El ejecutor de obra presenta el EXPEDIENTE DE

RECEPCIÓN fuera del plazo al supervisor (plazo 05 días
calendarios de la anotación de cuaderno de obra por el
20 residente, por culminación de obra) y/o no levantar las Cada día 0.2
observaciones al expediente de recepción dentro del plazo
estipulado (plazo 02 días calendarios de notificación de la
Entidad).

El ejecutor de obra no presenta el Certificado de no

Adeudo SENCICO, DECLARACIÓN JURADA O
CONSTANCIA DE NO ADEUDOS A SU PERSONAL,
ALQUILER DE ALMACÉN U OTROS, en la entrega del
21 Por día 0.2
expediente de LIQUIDACIÓN DE LA OBRA por el
contratista, teniendo un plazo de subsanar la observación
de 02 días calendarios, contabilizados desde su
notificación, por día de demora hasta su entrega.

El ejecutor de obra no presenta el Certificado de

conformidad de obra emitido por la Municipalidad
Provincial de Trujillo en la entrega del expediente de
22 liquidación de la obra por el contratista teniendo en cuenta Por día 0.2
el plazo para subsanar la observación: 02 días calendarios,
contabilizados desde su notificación, por día de demora
hasta su entrega.

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ANEXO Nº 03

N° Infracción Unidad UIT

Por la No presentación de informes del personal

Por
establecido en su propuesta técnica, bases, y/o términos
ocurrencia y
1 de referencia; en los informes mensuales correspondientes. 0.2
por cada
Acorde con el cronograma de utilización del personal y/o
personal
desagregado de gastos generales.

Su personal no cuenta con uniformes y equipos de protección

Por día y por
2 personal completo (equipo de seguridad: botas, casco y chaleco 0.2
persona
de identificación)

Por la falta en obra del personal establecido en la

propuesta técnica y/o incumplimiento de porcentaje de
participación, sin haber justificado o de justificar fuera del
plazo de 03 días calendarios ante la entidad SEDALIB S.A. Por persona
3 contabilizados desde su ausencia, la justificación será con y por cada 1
documentación que sustente su ausencia. vez y por día
(Por día, se contabilizará desde el día siguiente del plazo
vencido hasta su levantamiento de la observación de la
infracción)

Por
No cumple con el uso de equipos establecidos en su propuesta
ocurrencia y
4 técnica (vehículo, medio de comunicación, equipo de ingeniería, 0.1
por cada
equipo de cómputo)
equipo
Por
No comunica a SEDALIB S.A. las acciones dispuestas cuando el ocurrencia y
5 contratista incumple las medidas de seguridad indicadas en el por cada 0.2
expediente técnico. punto de
trabajo
Por
No tiene al día el cuaderno de obra (las anotaciones deberán ser
6 ocurrencia y 0.3
diarias)
por día

No cumple con la presentación de los informes de avance

mensual, informe de compatibilidad del expediente, informes de Por
aprobación de valorización u otros, solicitudes y consultas del ocurrencia y
7 0.2
contratista, con el contenido requerido y dentro del plazo por día de
establecido en la Ley de Contrataciones del Estado y su demora
Reglamento, y Términos de Referencia.

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Por
No comunica con carta a SEDALIB S.A. en el día sobre los ocurrencia y
8 eventos ocurridos en la obra (accidentes de trabajo, por cada 0.2
manifestaciones, daños a propiedad de terceros, etc.) punto de
trabajo

No verifica mediante certificados que los materiales adquiridos

y/o equipos instalados por el contratista, cumplan con las
Por material
especificaciones técnicas del expediente técnico de la obra. En
9 por equipo y 0.1
el levantamiento de la observación de la observación indicará
por cada vez
medidas correctivas tomadas por la supervisión y su ejecución
de estas.

No verifica que los equipos y/o instrumentos de medición se

Por
10 encuentren calibrados antes de su utilización en obras, 0.2
ocurrencia
mediante certificados.

No presentación, no sustentar y/o no considerar la vigencia de

las garantías: por fiel cumplimiento, por adelanto directo, por Por
11 0.3
adelanto de materiales y por adicionales de parte del ocurrencia
contratista.

No cumple con las responsabilidades de pago del salario a su

personal incluyendo los beneficios sociales de acuerdo con la Cada
12 0.2
ley, evidenciados por los reclamos de su personal ante SEDALIB trabajador
S.A.

El supervisor no asiste a las reuniones convocadas por SEDALIB

Por
13 S.A. habiendo sido notificado con carta (carta notarial de ser 0.3
ocurrencia
necesario).

Por presentar el EXPEDIENTE DE RECEPCIÓN fuera del plazo

(plazo 02 días calendarios de presentado por el contratista) y/o
14 no levantar las observaciones al expediente de recepción dentro Por día 0.2
del plazo estipulado (plazo 02 días calendarios de notificación de
la Entidad).

Por avalar valorizaciones (metrados), informes de adicionales,

mayores metrados, deductivos, ampliaciones de plazo que no
15 Por vez 0.5
tenga sustento de acuerdo a la ley de contrataciones y su
reglamento. Durante el periodo de su contrato.

Por valorizar metrados no ejecutados. Durante el periodo de

16 Por vez 1.0
vigencia del contrato.

Cada
Por no ejercer un control oportuno al no detectar que todos los
trabajador y
17 trabajadores laborando en obra no cuentan con Seguro 0.1
cada vez y
Complementario de Trabajo de Riesgo. (Desde el inicio de sus
por día
labores)

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ANEXO Nº 04

ACTA DE CONSTATACIÓN VISITA DE OBRA N°__

Nombre de la obra :
Modalidad de Ejecución :
Supervisor/Inspector :
Residente :

En la ciudad de Trujillo, el día_____________ del mes de__________ del año__________, La

Empresa de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado de Libertad Sociedad Anónima con RUC
Nº 20131911310, con domicilio en la Av. Federico Villarreal N° 1300 Urb. Semi-Rústica El Bosque,
representado por el(los) siguiente(es) funcionario(s): Subgerente de
Obras:__________________________ con CIP:_________________ y el Ingeniero de
Obras:__________________________ con CIP:__________________; llevó(llevaron) a cabo la
visita presencial a la Obra : “_____________________________________”,con la finalidad de
velar por la correcta ejecución de las obras administradas en el ámbito de SEDALIB S.A. Los
funcionarios, en cumplimiento funcional correspondiente, constatan las siguientes ocurrencias en
dicha obra:
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

Dichos hechos evidenciados son corroborados por (el Ejecutor de obras)/ (Supervisor de la
obra), quien procedió a anotar dichas ocurrencias en el cuaderno de obras, dando así fe del acto.
Suscribiendo los intervinientes:

POR SEDALIB S.A.:

__________________________ __________________________
Subgerente de Obras Ingeniero de Obras

POR EL CONTRATISTA: POR LA SUPERVISION DE OBRA:

_________________________ ___________________________
En calidad de Residente Supervisor de Obra

ACTA DE CONSTATACIÓN VISITA DE OBRA N°_____

DD/MM/AAAA
TRUJILLO-LA LIBERTAD

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ANEXO N°05
Ficha de verificación de partidas y metrados

Nombre de la obra :
Modalidad de Ejecución :
Supervisor/Inspector :
Residente :
Fecha :

Metrado
Ítem Partidas Und.
ejecutado

Las partidas consignadas en la presente ficha evidencian como parte de un sustento para:
 La constatación de visita de obra por los funcionarios de SEDALIB S.A.
 Posible aplicación de penalidades en los casos que amerite.
 Otras responsabilidades que sean materia de estudio por la Subgerencia de Obras.

POR SEDALIB S.A.:

__________________________ __________________________
Subgerente de Obras Ingeniero de Obras

POR EL CONTRATISTA: POR LA SUPERVISION DE OBRA:

_________________________ ___________________________
En calidad de Residente Supervisor de Obra

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