ANEXO N° 4

INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

I. RESUMEN EJECUTIVO
(Ver numeral I del numeral 7.3. de la Directiva).
II. REPORTE DE CUMPLIMIENTO MISIONAL
A. Organización de la Entidad (Ver literal A. del numeral II. Del numeral 7.3 de la Dircetiva).
B. Cumplimiento de Competencias y Funciones (Ver literal B. del numeral II. Del
numeral 7.3. de la Directiva).
C. Asuntos urgente de prioritaria atencion
Sistema/Ente Información o documentación
Respuesta (Si/
N° rector/Organismo/ con la que cuenta la entidad Observaciones Base Legal
No/No Aplica)
Temática sujeta a verifcación
Literal II) del Artículo 24 del Decreto
Legislativo N° 276. Artículo 6 del Decreto
1.1. ¿Cuenta con compromisos y
Legislativo N° 1057. Artículos 9 y 41 del
1 Capital Humano acuerdos asumidos a corto plazo con No Aplica
Decreto Supremo N° 010-2003-TR, Texto
sindicato(s)? Formato N° 1
Único Ordenado de la Ley de Relaciones
Colectivas del Trabajo.
Artículo 2, Ley N° 30204, Ley que regula
2.1. ¿Cuenta con infraestructura para
la transferencia de a Gestión Administrativa
el funcionamiento del gobierno local o No Aplica
de Gobiernos Regionlaes y Gobiernos
regional? Formato N° 1
Locales.
Artículo 11 del TUO de la Ley N° 28976,
Ley Marco de Licencia de Funcionamiento y
2.2. ¿Cuenta con certificado de
No Aplica los Formatos de Declaración Jurada,
Funcionamiento de la defensa civil? aprobado por Decreto Supremo N° 046-
infraestructura y 2017-PCM.
2 servicios básicos de los
locales del gobierno 2.3. ¿Cuenta con Servicios Básicos de Artículo 2, Ley N° 30204, Ley que regula
local o regional la transferencia de a Gestión Administrativa
agua: (), luuz (), internet () y teléfono No Aplica
de Gobiernos Regionales y Gobiernos
()? Formato N° 1
Locales.

2.4. ¿Cuenta con informe del estado Artículo 2, Ley N° 30204, Ley que regula
de funcionamiento de maquinaria o la transferencia de a Gestión Administrativa
No Aplica
vehículos asignados a la presentación de Gobiernos Regionales y Gobiernos
de servicios? Formato N° 1 Locales.

Artículo 2, Ley N° 30204, Ley que regula

3.1. ¿Existen conflictos sociales? la transferencia de a Gestión Administrativa
No Aplica
Conflictos sociales en Formato N° 1 de Gobiernos Regionales y Gobiernos
la circunscripción del Locales.
3
gobierno local o Artículo 2, Ley N° 30204, Ley que regula
gobienro regional 3.2. ¿Existen otros problemas sociales
la transferencia de a Gestión Administrativa
que podrían afectar a la gestión No Aplica
de Gobiernos Regionales y Gobiernos
municipal? Formato N° 1
Locales.
Numeral 2.1, Artículo 80, Ley N° 27972 Ley
Orgánica de Municipalidades. Inciso a),
4.1. ¿Cuenta con servicio de agua? No Aplica
Artículo 61, Ley N° 27867, Ley Orgánica de
Gobiernos Regionales.
Continuidad del 4.1.1. ¿El servicio es administrado por Numeral 2.1, Artículo 80, Ley N° 27972 Ley
Servicios - Agua en la el Gobierno Local/Regional? Formato Orgánica de Municipalidades. Inciso a),
No Aplica
4 curcunscripción del Artículo 61, Ley N° 27867, Ley Orgánica de
N° 1 y N° 2
gobierno local o Gobiernos Regionales.
gobierno regional
Numeral 2.1, Artículo 73; Numeral 2.1,
Artículo 80, Ley N° 27972 Ley Orgánica de
4.1.2. ¿El servicio es administrado por
No Aplica Municipalidades. Inicso a), Artículo 61, Ley
Terceros? Formato N° 1
N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos
Regionales.
Numeral 2.5, Artículo 73, Artículo 85,
5.1. ¿Cuenta con un Plan de Ley N° 27972 Ley Orgánica de
Continuidad del Seguridad Ciudadana vigente? No Aplica Municipalidades. Inciso a), Artículo 61,
Servicio - Seguridad Formato N° 1 Ley N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos
Ciudadana en la Regionales.
5
circunscripción del Numeral 2.5, Artículo 73, Artículo 85,
gobierno local o Ley N° 27972 Ley Orgánica de
gobierno regional 5.2. ¿Cuenta con un Mapa de delito
No Aplica Municipalidades. Inciso a), Artículo 61,
identificado vigente?
Ley N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos
Regionales.

Numeral 2.1, 3.1., 4.1. del Artículo 80,

Ley N° 27972 Ley Orgánica de
Municipalidades. Inciso a), Artículo 61,
6.1. ¿Cuenta con Servicio de limpieza
No Aplica Ley 27867, Ley orgánica de Gobiernos
pública?
Regionales. Artículo 21 del Decreto
Legislativo N° 1278, Ley de Gestión Integral
de Residuos Sólidos.

Continuidad del Sevicio

- Limpieza Pública en
6 la circunscripcion del
gobierno local o
gobierno regional
 ANEXO N° 4
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

Numeral 2.1, 3.1., 4.1. del Artículo 80,

Continuidad del Sevicio Ley N° 27972 Ley Orgánica de
- Limpieza Pública en 6.1.1. ¿El servicio es administrado por Municipalidades. Inciso a), Artículo 61,
6 la circunscripcion del el Gobierno Local/Regional? Formato No Aplica Ley 27867, Ley orgánica de Gobiernos
gobierno local o N° 1 y N° 2 Regionales. Artículo 21 del Decreto
gobierno regional Legislativo N° 1278, Ley de Gestión Integral
de Residuos Sólidos.
 Continuidad del Sevicio
- Limpieza Pública en
6 la circunscripcion del
gobierno local o ANEXO N° 4
gobierno regional INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

Numeral 2.1, 3.1., 4.1. del Artículo 80,

Ley N° 27972 Ley Orgánica de
Municipalidades. Inciso a), Artículo 61,
6.1.2. ¿El servicio es administrado por
No Aplica Ley 27867, Ley orgánica de Gobiernos
Terceros? Formato N° 1
Regionales. Artículo 21 del Decreto
Legislativo N° 1278, Ley de Gestión Integral
de Residuos Sólidos.

Numeral 2.1, Artículo 73; Numeral 4.1,

Numeral 2.1, Artículo 80, Ley N° 27972 Ley
7.1. ¿Cuenta con un Plan de Gestión
No Aplica Orgánica de Municipalidades. Inciso a),
de Residuos Sólidos vigente?
Artículo 61, Ley N° 27867, Ley
Orgánica de Gobiernos Regionales.

Numeral 2.1, Artículo 73; Numeral 4.1,

7.1.1. ¿El servicio es administrado por Numeral 2.1, Artículo 80, Ley N° 27972 Ley
Continuidad del el Gobierno Local/Regional? Formato No Aplica Orgánica de Municipalidades. Inciso a),
Servicios - Gestión de N° 1 y N° 2 Artículo 61, Ley N° 27867, Ley Orgánica de
Residuos Sólidos en Gobiernos Regionales.
7
la circunscripción del
gobierno local o Numeral 2.1, Artículo 73; Numeral 4.1,
gobierno regional Numeral 2.1, Artículo 80, Ley N° 27972 Ley
7.1.2. ¿El servicio es administrado por
No Aplica Orgánica de Municipalidades. Inciso a),
Terceros? Formato N° 1
Artículo 61, Ley N° 27867, Ley Orgánica de
Gobiernos Regionales.
Numeral 3.1, y 4.1 del Artículo 80, Ley N°
27972 Ley Orgánica de Municipalidades.
7.2. ¿Cuenta con Relleno Sanitario?
No Aplica Ley N° 27314, Ley General de Residuos
Formato N° 1
Sólidos, Decreto Supremo N° 057-2004-
MINAM.

Continuidad del
Serbicio - Mercados en 8.1. ¿Cuenta con un Plan de Gestión Numeral 3.4 del Artículo 83 de la Ley N°
8 la circunscripción del de Abastecimiento y No Aplica
27972, Ley Orgánica de Municipalidades
gobierno local o Comercialización?. Formato N° 1
gobierno regional

Continuidad de
Servicios Sociales Artículo 2, 4 y 5 de la Ley N° 27470, Ley
Locales - Programa de 9.1. ¿Cuenta con productos en
que Establece Normas Complementarias
9 Vaso de Leche en la almacén del Programa Vaso de No Aplica
para la Ejecución del Programa del Vaso de
circunscripción del Leche? Formato N° 1 y N° 2 Leche.
gobierno local o
gobierno regional

Leyes N° 25307, Declaran de prioritario

interés nacional la labor que realizan los
10.1. ¿Cuenta con productos en
Clubes de Madres, Comités de Vaso de
almacén del programa de
Continuidad de Leche, Comedores Populares
complementación alimentaria? (Como
Servicios Sociales autogestionarios, Cocinas familiares,
por ejemplo, para: clubes de madre,
10 Locales - No Aplica Centros familiares, Centros Materno
comedores populares, centros
Programa de Infantiles y demás organizaciones sociales
materno infantiles, hogares y
Complementación de base y Ley N° 27731, Ley que regula la
albergues, entre otros) Formato N° 1 y
Alimentaria (PCA) en la participación de los Clubes de Madres y
N° 2.
circunscripción del Comedores Populares autogestionarios en
gobierno local o los programas de apoyo alimentario.
gobierno regional

C o n t i n u i d a d de Numeral 1.9 del Artículo 81 de la Ley N°

Servicios Sociales 11.1. ¿Cuenta con personal a cargo 27972, Ley Orgánica de Municipalidades.
Locales - Transporte de la supervisión del servicio público Inciso c, numeral 2, Artículo N° 10, numeral
11 No Aplica
en la circunscripción de transporte? Formato N° 2 5 del artículo 29 A; inciso e) del artículo 45,
del gobierno local o Ley N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos
gobierno regional Regionales.

D. Reporte de entidades adscritas

III. REPORTE DEL ESTADO SITUACIONAL DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS

Sistema/Ente Información o documentación

Respuesta (Si/
N° rector/Organismo/ con la que cuenta la entidad Observaciones Base Legal
No/No Aplica)
Temática sujeta a verifcación
Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico
Centro Nacional de Planeamiento Estratégico - CEPLAN
Dirección Nacional de Coordinación y Planeamiento Estratégico
Numeral 18.3, Artículo 18, Capítulo V,
12.1. ¿Cuenta con Plan Estratégico Ley N° 27783, Ley de Bases de
No Aplica
Institucional - PEI, vigente? Descentralización. Numeral 7.2, Artículo 7,
Directiva N° 001-2017-CEPLAN/PCD.
Numeral 18.2, Artículo 18, Capítulo V,
Ley N° 27783, Ley de Bases de
Instrumentos de 12.2. ¿Cuenta con Plan Operativo Descentralización. Numeral 7.2, Artículo 7,
12 No Aplica
Gestión Institucional - POI, vigente? Directiva N° 001-2007-CEPLAN/PCD,
Resolución de Presidencia del Consejo
Directivo N° 13-2018/CEPLAN/PCD.
 Instrumentos de
12 ANEXO N° 4
Gestión
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

Numeral 18.2, Artículo 18, Capítulo V,

12.3. ¿Cuenta con Plan de Desarrollo
Regional o Local Concertado - PDRC /
PDLC, vigente?
Ley N° 27783, Ley de Bases de
No Aplica
Descentralización. Numeral 7.2, Artículo 7,
Directiva N° 001-2007-CEPLAN/PCD.
 ANEXO N° 4
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

Sistema de Modernización de la Gestión Pública

Presidencia de Consejo de Ministros - PCM
Secretaría de Gestión Pública y Secretaría de Descentralización

Decreto Supremo N° 043 2006 PCM,

Aprueban Lineamientos para la
13.1. ¿Cuenta con una Relación de
elaboración y aprobación del Reglamento
programas/proyectos/ empresas SI
de Organización y Funciones ROF por parte
adscritos al gobierno regional/local?
de las entidades de la Administración
Pública.

Se cuenta con
MAPRO, los
Manual de
13.2. ¿Cuenta con un Manuel de
Operaciones
Operación de Programas y Decreto Supremo N° 004 2013 PCM,
son elaborados
Proyectos y Manual de Política Nacional de Modernización de la
SI para programas,
Procedimiento(s) - MAPROs o Gestión Pública, Numeral 3 del numeral 3.2
13 Funcionamiento proyectos y
documentos sobre gestión por del numeral 3.
organos
procesos de la entidad?
desconcentrado
s en caso lo
amerite

Artículo 6°, Lineamientos para la

Sin embargo, en Elaboración del Reglamento de
el presente año Organización y Funciones - ROF por
se derogó la parte de la Entidades de la Administración
13.3. ¿Cuenta con un ROF vigente? SI
base legal que Pública, aprobado con Decreto Supremo
se indica en la N° 043-2006-PCM y modificatorias.
columna de G. Artículo 6°, Ley N° 27658, Ley Marco de la
Gestión Pública.

Decreto Supremo N° 079-2007-PCM,

14.1. ¿Cuenta con un Texto Único de
Procedimientos Administrativos -
TUPA, registrado en el MÓDULO
TUPA de servicios al ciudadano en las
sedes de la entidad?
Aprueban lineamientos para elaboración y
aprobación de TUPA y establecen
disposiciones para el cumplimiento de la
Ley del Silencio Administrativo. Artículo 18.
SI
Decreto Supremo N° 062-2009-PCM,
Decreto Supremo que aprueba el Formato
del Texto Único de Procedimientos
Administrativos (TUPA) y establece
precisiones para su aplicación.

Simplificación
14
administrativa
Decreto Legislativo N° 1246, Decreto
Cabe mencionar
Legislativo que aprueba diversas medidas
que en el
14.1.1. De contar con un TUPA, ¿está de simplificación administrativa. Decreto
presente año se
adecuado a los Decretos Legislativos Legislativo N° 1272, Decreto Legislativo que
emitieron
simplificadores N° 1246, 1272 (No modifica la Ley N° 27444, Ley del
SI diversos
exigir copia de DNI, pedir copias Procedimiento Administrativo General y
dispositivos
simples en lugar de copias deroga la Ley N° 29060, Ley del Silencio
legales
certificadas, etc.)?. Administrativo. Decreto Legislativo N° 1310,
relacionados al
Decreto Legislativo que Aprueba Medidas
TUPA
Adicionales de Simplificación Administrativa.
 ANEXO N° 4
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos

Autoridad Nacional de Servicio Civil - SERVIR
Gerencia de Políticas
15.1. ¿Cuenta con Oficina de
Artículo 8, Ley Orgánica de Municipalidades
15 Organización Recursos Humanos o las que haga No Aplica
N° 27972.
sus veces?
16.1. ¿Cuenta con Planilla única de
Compensaciones Artículo 6, Título III, Ley N° 30057, Ley del
16 pago y aplicativo informático para su No Aplica
económicas Servicio Civil.
registro? Formato N° 2
Artículo 130, del Título VII, Capítulo V,
17.1. ¿Cuenta con un registro de Decreto Supremo N° 040-2014-PCM
No Aplica
control de asistencia? Reglamento General de la Ley N° 30057,
Instrumentos de Ley de Servicio Civil.
17
Gestión Artículo 131, del Título VII, Capítulo V,
17.2. ¿Cuenta con el Lejago de cada
Decreto Supremo N° 040-2014-PCM
servidor público de la entidad a su No Aplica
Reglamento General de la Ley N° 30057,
cargo?
Ley de Servicio Civil.
Transparencia de la Información
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos - MINJUS
Dirección General de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Datos Personales
Incisos b; c; d; del Artículo 6° Ley N° 27806
Instrumentos de 18.1. ¿Cuenta con Portal de
18 No Aplica Ley de Transparencia y Acceso a la
Gestión Transparencia?
Información Pública.
Sistema de Presupuesto
Ministerio de Economía y Finanzas - MEF
Dirección General de Presupuesto Público
19.1. ¿Cuenta con autorización del
MEF de los techos presupuestarios No Aplica Ley N° 28411, Artículo 16, numeral 16.2.
por cada fuente de financiamiento?
19.2. ¿Cuenta con documentos
internos de trabajo que sustentaron la
distribución de los techos entre sus Artículo 6 de la Directiva N° 005-2010-
No Aplica
unidades ejecutoras (gobierno EF/76.01 y modificatorias.
regional) o unidades orgánicas
(gobierno local)?

19.3. ¿Cuenta con documentos

internos de trabajo que sustentaron la
Fases de distribución de los techos entre Artículo 6 de la Directiva N° 005-2010-
P r o g r a m a c i ó n y "Programas Presupuestarios", "Acción No Aplica
19 EF/76.01 y modificatorias.
Formulación Central" y "Asignaciones
Presupuestaria Presupuestarias que no resultan en
Productos"?

19.4. ¿Cuenta con documentos

internos de trabajo que sustentaron la
distribución de los techos entre
planillas de personal, adquisición de
Artículo 6 de la Directiva N° 005-2010-
bienes y servicios corrientes, atención No Aplica
EF/76.01 y modificatorias.
de contrapartidas, servicio de la
deuda, sentencias judiciales y
similares, operación y mantenimiento
y proyectos de inversiones?

19.5. ¿Se presentó PIA de cada año Artículo 5 de la Directiva N° 005-2010-

fiscal a la DGPP? RF/76.01 y modificatorias.
20.1. ¿Cuenta con Resoluciones de
No Aplica Artículos 21, 22, 23, y 24 de la Directiva N°
modificaciones presupuestarias en el
nivel funcional-programático y en el 005-2010-EF/76.01 y modificatorias.
nivel institucional?
20.2. ¿Cuenta con documentación
sustentante de las modificaciones
presupuestarias en el nivel funcional No Aplica Artículo 80 de la Ley N° 28411.
prográmatico, dentro y entre
programas presupuestarios?
20.3. ¿Cuenta con documentación Artículos 22 y 24 de la Directiva N° 005-
sustentante de las habilitaciones de la No Aplica 2010-EF/76.01 y modificatorias. Para el año
partida de gasto 2.1.1.? 2018, artículo 9 de la Ley N° 30693.
Fases de Ejecución y 20.4. ¿Cuenta con documentación
20 Evaluación sustentante del incremento de
Presupuestaria Norma de nivel de Ley que lo autoriza
los ingresos al personal No Aplica
expresamente.
(remuneraciones y otros beneficios
pecuniarios)?
 Fases de Ejecución y
20 Evaluación
Presupuestaria ANEXO N° 4
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

20.5. ¿Cuenta con documentación

sustentante (convenios y otros) de
Norma de nivel de Ley que autoriza
las transferencias de recursos
Transferencia de Partidas o Transferencias
presupuestarios a otras entidades No Aplica
Financieras, así como los respectivos
(gobierno nacional, gobierno regional,
Convenios.
gobierno local, ETES) para la
ejecución de proyectos de inversión?

20.6. ¿Presentó a la DGPP la *Artículos 11 y 12 de la Directiva N° 005-

Evaluación Anual de 2015 al 2017 y 2012-EF/50.01 y modificatorias. *Artículo 21
No Aplica
Evaluación Semestral 2018 del de la Directiva N° 006-2012-EF/50.01 y
Presupuesto Institucional? modificatorias.
Sistema de Abastecimiento y Contrataciones del Estado
Archivo General de la Nación - AGN
Dirección de Normas Archivísticas

21.1. ¿Cuenta con un Archivo Central

Resolución Jefatural N° 073-85-AGN-J, que
(Órgano de Administración de
Aplica a entidad tipo I, aprueba el SNA 01 punto III. Acciones a
Archivos de la entidad) creado con No Aplica
II y III desarrollar y artículo 70° del Reglamento de
Resolución del Titular de la entidad?
la Ley N° 28296.
Formato N° 3

Resolución Jefatural N° 346-

21.2. ¿Cuenta con el "Plan Anual 2008-AGN/J, que aprueba la Directiva N°
de Trabajo del Órgano de 003-2008-AGN/DNDAAI "Normas para la
Administración de Archivos" para el No Aplica formulación y Aprobación del Plan Anual de
año en curso, aprobado con Trabajo del Órgano de Administración de
Resolución del Titular de la entidad? Archivos de las entidades de las
Administración Pública".

21.3. ¿Cuenta con un "Plan de

Resolución Jefatural N° 159-97-AGN/J, que
Prevención y recuperación de
aprueba el "Plan de Prevención y
siniestros por inundación en No Aplica
recuperación de siniestros por inundación
archivos" aprobado con Resolución
en archivos".
del Titular de la entidad?

21.4. ¿ Cuenta con un "Plan de Resolución Jefatural N° 292-

prevención de siniestros por 2008-AGN-J, que aprueba la Directiva N°
No Aplica
incendio" aprobado con Resolución 02-2008-AGN/DNAH-DC, sobre Prevención
del Titular de la entidad? de siniestros por incendio en archivos.

Resolución Jefatural N° 173-86-AGN/J, que

21.5. ¿Cuenta con una directiva de
aprueba la Directiva: Directiva N° 007-86-
conversación de documentos
No Aplica AGN/DGAI, "Normas para la conservación
aprobada con Resolución del Titular
de Documentos en los archivos
de la entidad?
administrativos del Sector Público Nacional".

Resolución Jefatural N° 173-86-AGN-J, que

21.6. ¿Cuenta con el "Comité
aprueba la Directiva N° 004/86-AGN-DGAI,
Evaluador de Documentos",
No Aplica VI. Normas Específicas, numeral 2, y el
conformado mediante Resolución del
Decreto Supremo N° 008-92-JUS, artículo
Titular de la entidad?
10° incisos c) y f).

ANTES DE 26 ENERO DE 2018:

ENTIDAD TIPO I 21.7. ¿Ha efectuado el "Procedimiento Resolución Jefatural N° 173-86-AGN/J, que
(Gobiernos de eliminación de documentos" aprueba la Directiva N° 006-86-
Regionales; Gobiernos Autorizado con Resolución del AGN/DGAI, "Normas para la eliminación de
Provinciales; Archivo Regional en los últimos cuatro Documentos en los archivos administrativos
Gobiernos Distritales años? Nota: Para los casos del del Sector Público Nacional". DESPUES DE
No Aplica
de Lima Metropolitana Gobierno Regional del Callao, de 26 ENERO 2018: Resolución Jefatural
y Callao) las Municipalidades de Lima N° 012-2018-AGN/J, que aprueba la
Metropolitana y Callao, con Directiva N° 001-2018-AGN/ DNDAAI
autorización del Archivo General de "Norma para la eliminación de Documentos
la Nación. de Archivo en las entidades del Sector
Público".

21.8. ¿Cuenta con el "Programa de

Control de documentos" conformado
por; (1) el Inventario de series
documentales, (2) tabla general de
Resolución Jefatural N° 173-86-AGN/J, que
retención de documentos, (3) ínidice
aprueba la Directiva: Directiva N° 004-86-
alfabético aprobado con
AGN/DGAI, "Normas para la formulación del
resolución del Titular de la No Aplica
Programa de Control de Documentos en
Entidad y con Visto Bueno del Archivo
los archivos administrativos del Sector
Regional? Nota: Para el caso del
Público Nacional".
Gobierno Regional del Callao y
Municipalidades de Lima
Metropolitana, con aprobación del
Archivo General de la Nación.
 ANEXO N° 4
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA
21.9. ¿Cuenta con Acervo
Aplica a entidad tipo II
21 Documentario debidamente
y III
custodiado? Formato N° 4
21.10. Cuenta con el "Plan Anual
de Trabajo del Órgano de
Administración de Archivos" para el
año en curso aprobado con
Resolución del Titular de la entidad.
21.11. Cuenta con el "Comité
Evaluador de Documentos",
conformado mediante Resolución del
Titular de la entidad.
ENTIDAD TIPO II
(Gobierno Local
Distrital) 21.12. Ha efectuado el "Procedimiento
de eliminación de documentos"
Autorizado con Resolución del
Archivo Regional en los ultimos cuatro
años.
ENTIDAD TIPO III 21.13. ¿Tiene un responsable del
acervo documental de la entidad?
(Municipalidades
Locales Distritales con
menos de 15 21.14. ¿Cuenta con inventario del
servidores y acervo documental de la entidad?
funcionarios públicos) Formato N° 5
Órgano Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE
Dirección de Gestión de Riesgos
22.1. ¿Realizó informes de Evaluación
Trimestral del Plan Anual de
Fase Programación y Contrataciones 2018?
de Actos
22
Preparatorios 22.2. ¿Cuenta con Cuadro de
necesidades de la entidad para el año
siguiente?
23.1. ¿Cuenta con un Listado de los
procesos de contratación (en trámite y
en ejecución) y documentación
sustentante, incluyendo los procesos
de selección por encargo, verificada
por el órgano encargado de las
Fase de Selección y contrataciones (OEC) de su entidad?
23
Ejecución
23.2. ¿Cuenta con Garantías vigentes
a favor de la Entidad? Formato N° 6
Superintendencia Nacional de Bienes Estatales - SBN
Dirección de Normas y Registro
24.1. ¿Reportó el inventario de Bienes
Muebles a través del aplicativo
Módulo de Bienes Muebles del
SINABIP (frimado por el titular de la
entidad)?
No Aplica Ley 30204, artículo 7, inciso a.
Resolución Jefatural N° 346-
2008-AGN/J, que aprueba la Directiva N°
003-2008-AGN/DNDAAI "Normas para la
No Aplica formulación y Aprobación del Plan Anual de
Trabajo del Órgano de Administración de
Archivos de las entidades de la
Administración Pública".
Resolución Jefatural N° 173-86-AGN-J, que
aprueba la Directiva N° 004/86-AGN-DGAI,
No Aplica VI. Normas Específicas, numeral 2, y el
Decreto Supremo N° 008-92-JUS, artículo
10° incisos c) y f).
ANTES DE 26 ENERO DE 2018:
Resolución Jefatural N° 173-86-AGN/J, que
aprueba la Directiva: Directiva N°
006-86-AGN/DGAI, "Normas para la
eliminación de Documentos en los archivos
administrativos del Sector Público Nacional".
No Aplica
DESPUES DE 26 ENERO 2018:
Resolución Jefatural N° 012-2018-AGN/J,
que aprueba la Directiva N° 001-
2018-AGN/ DNDAAI "Norma para la
eliminación de Documentos de Archivo en
las entidades del Sector Público".
Primera Disposición Transitoria del
No Aplica
Reglamento de la Ley N° 25323.
Resolución Jefatural N° 073-85-AGN-J, que
No Aplica aprueba el SNA 03, incisos 1 y 2 del punto
III. Acciones a desarrollar.
Decreto Supremo N° 350-2015-EF, artículo
7° del Reglamento de la Ley de
No Aplica Contrataciones del Estado y su modificación
efectuada mediante Decreto Supremo N°
056-2017-EF.
Decreto Supremo N° 350-2015-EF, artículo
5° del Reglamento de la Ley de
No Aplica Contrataciones del Estado y su modificación
efectuada mediante Decreto Supremo N°
056-2017-EF.
Decreto Supremo N° 350-2015-EF, artículo
5°, 21 del Reglamento de la Ley de
No Aplica Contrataciones del Estado y su
modificación efectuada mediante Decreto
Supremo N° 056-2017-EF.
Decreto Supremo N° 350-2015-EF,
artículos 126° y siguientes del Reglamento
No Aplica de la Ley de Contrataciones del estado y su
modicifación efectuada mediante Decreto
Supremo N° 056-2017-EF.
Artículo 12 de la Ley 29151 Ley General
del Sistema Nacional de Bienes Estatales,
artículos, 19, 119, 121, 122 del Decreto
Supremo N° 007-2008-VIVIENDA, que
No Aplica
aprueba el Reglamento de la Ley N° 29151,
y los numerales 6.7.2, 6.7.3 y6.7.3.12 de la
Directiva N° 001-2015/SBN aprobada por
la Resolución N° 046-2015/SBN.
 ANEXO N° 4
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

Artículo 12 de la Ley 29151 Ley General

24.2. ¿Cuenta con Informe Final de del Sistema Nacional de Bienes Estatales,
Inventario al 31 de diciembre del artículos, 19, 119, 121, 122 del Decreto
ejercicio anterior, precisando si Supremo N° 007-2008-VIVIENDA, que
No Aplica
existen bienes faltantes y bienes aprueba el Reglamento de la Ley N° 29151,
sobrantes pendientes de y los numerales 6.7.2, 6.7.3 y 6.7.3.10 de la
procedimiento de saneamiento? Directiva N° 001-2015/SBN aprobada por la
Resolución N° 046-2015/SBN.

24.3. ¿Cuenta con Acta de

Artículo 12 de la Ley 29151 Ley General
Conciliación Patrimonio-Contable
del Sistema Nacional de Bienes Estatales,
debidamente suscrita por la Comisión
artículos, 19, 119, 121, 122 del Decreto
de Inventario, la Oficina de
Bienes Muebles e Supremo N° 007-2008-VIVIENDA, que
24 Contabilidad y la Unidad de Control No Aplica
Inmuebles aprueba el Reglamento de la Ley N° 29151,
Patrimonial o la que haga sus veces,
y los numerales 6.7.2, 6.7.3 y 6.7.3.9 de la
al cierre del 31 de diciembre del
Directiva N° 001-2015/SBN aprobada por la
ejercicio anterior al término de la
Resolución N° 046-2015/SBN.
gestión?

24.4. ¿Cuenta con un Informe de

complemento de sustento de
Inventario de las variaciones de los
Numerales 6.7.2, y 6.7.2.1 de la Directiva N°
bienes muebles desde el 01 de
001-2015/SBN aprobada por la Resolución
enero del ejercicio actual hasta la No Aplica
N° 046-2015/SBN. Http://
fecha del corte del Informe de
www.sbn.gob.pe/SGISBN/sinabip.php
Rendición de Cuentas y Transferencia
(según formato del informe Final de
Inventario)?

Artículo 12 de la Ley 29151 Ley General

24.5. ¿Reportó Inventario de Bienes
Inmuebles a través del aplicativo
Módulo de Bienes Inmuebles del
SINABIP (firmado por el titular de la
entidad)?
del Sistema Nacional de Bienes
Estatales, artículos, 6, 10, 13, 19, 22, 23, 24
del Decreto Supremo N° 007-2008-
No Aplica VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de
la Ley N° 29151, y los numerales 5.4, 5.7,
5.8, 6.1.9, 6.1.11, de la Directiva N° 001-
2017/SBN aprobada por la Resolución N°
048-2017/SBN.

Sistema Nacional de Inversión Pública

Ministerio de Economía y Finanzas - MEF
Dirección General de Inversión Pública - DGIP

Numeral 5.4 del Artículo 5 del Decreto

25.1. ¿Completó el formato de
Situación actual de las Inversiones
No Aplica
gestionadas en el periodo 2015-2018?
Formato N° 7
Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que
crea el Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones y
deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema
Nacional de Inversión Pública y sus
modificatorias.

Numeral 6.2 del Artículo 6 de la Directiva

25.2. ¿Cuenta con el Programa para la Programación Multianual que
P r o g r a m a c i ó n Multianual de Inversiones (PMI) del regula y articula la Fase de Programación
25 Multianual y Gestión de gobierno regional o gobierno local a Multianual del Sistema Nacional de
su cargo, aprobado por el No Aplica Programación Multianual y Gestión de
Inversiones
Órgano Resolutivo correspondiente Inversiones y la Fase de Programación del
que incluya el último año de su Sistema Nacional de Presupuesto.
gestión? Aprobado con Resolución Ministerial N°
035-2018-EF/15.

Artículo 11 de la Ley N° 29125, Ley que

25.3. ¿Ha completado la información
establece la implementación y el
de la cartera de Inversiones
No Aplica funcionamiento del Fondo de Promoción a
financiados con el Foniprel en el
la Inversión Pública Regional y Local -
aplicativo correspondiente a la DGIP?
FONIPREL. Referido a la Unidad Ejecutora.

Sistema de Endeudamiento & Sistemas de Tesorería

Ministerio de Economía y Finanzas - MEF
Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público

26.1. ¿Cuenta con operaciones de
endeudamiento interno y externo
solicitadas por el pliego presupuestal
a la fecha de corte del Informe de
Rendición y Transferencia?
Arts. 10, 13, 19, 20, 21, 22, 26, 47, 48, y 65
del TUO de la Ley General del Sistema
Nacional de Endeudamiento, aprobado por
No Aplica DS N° 130-2017-EF, y Directiva para la
concertación de Operaciones de
Endeudamiento Público, aprobada por RD
N° 025-2016-EF/52.01.

26.2. ¿Cuenta con desembolsos

Art. 28 del TUO de la Ley General del
programados de las operaciones de
No Aplica Sistema Nacional de Endeudamiento.
endeudamiento concertadas y por
Aprobado por DS N° 130-2017-EF.
concertar remitida por la DGETP?

26 Endeudamiento
 ANEXO N° 4
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

26 Endeudamiento Art. 33 del TUO de la Ley General del

Sistema Nacional de Endeudamiento,
26.3. ¿Se realizaron conciliaciones de aprobado por DS N° 130-2017-EF, y art.
desembolsos por la DGETP al 30 de No Aplica 17 de la Directiva de Desembolsos de las
junio del ejercicio vigente? Operaciones de Endeudamiento y
Administración de Deuda, aprobada por RD
N° 21-2006-EF/75.01.

26.4. ¿Cuenta con el detalle de

los montos que deben ser
Art. 8 del TUO de la Ley General del
reembolsadas al MEF, derivados de
No Aplica Sistema Nacional de Endeudamiento,
la aplicación de normas legales y
aprobado por DS N° 130-2017-EF.
operaciones especificas (Ley 29230,
DS. N° 098-2014-EF, entre otros?

27.1. ¿Cuenta con operaciones

pendientes referentes a compromisos
Art. 5 de la Directiva de Tesoreria N° 001-
por devengar y devengados por
No Aplica 2007-EF/77.15, aprobada por RD N° 002-
girar, desde el 01 de enero del año
2007-EF/77.15.
vigente hasta la fecha de corte del
Informe de Rendición y Transferencia?

27.2. ¿Cuenta con el detalle de las

cuentas bancarias que mantiene en
Art. 12 del TUO de la Ley General del
entidades financieras (incluidos
27 Tesorería No Aplica Sistema Nacional de Tesorería, aprobado
depósitos y colocaciones) con
por DS N° 126-2017-EF.
información de saldos en moneda
nacional y moneda extranjera?

27.3. ¿Cuenta con montos

comprometidos para honrar
obligaciones con SUNAT, AFPs, Art. 6 de la Directiva de Tesorería N° 001-
Banco de la Nación y otros, con cargo No Aplica 2007-EF/77.15, aprobada por RD N° 002-
a recursos centralizados en la Cuenta 2007-EF/77.15.
Única del Tesoro (Ley 30059, DL
1265, entre otros)?

Sistema Nacional de Contabilidad

Ministerio de Economía y Finanzas - MEF
Dirección General de Contabilidad Pública - DGCP

Información sobre el
Presupuesto de Gastos 28.1. ¿Presentó formatos PPR- Numeral 5.4.1 del Texto Ordenado de la
28 con enfoque de G1, PPR-G2, PPR-G3 en cada año No Aplica Directiva N° 004-2015-EF/51.01, aprobada
Resultados (Primer fiscal? con la RD N° 014-2017-EF/51.01.
semestre, Anual)

29.1. ¿Presentó formatos GS-1,

Información sobre el Numeral 5.4.3 del Texto Ordenado de la
incluyendo sus Anexos GS-1A y GS-
29 Gasto Social (Primer No Aplica Directiva N° 004-2015-EF/51.01, aprobada
1B, y el GS-2 y GS-3 en cada año
semestre, Anual) con la RD N° 014-2017-EF/51.01.
fiscal?

30.1. ¿Cuenta con Informes de

Auditoría de la información financiera
y presupuestaria de las entidades Numeral 7. Información Financiera y
Informes de la comprendidas en el alcance de la Presupuestaria Auditada, del Texto
30 Auditoría de la Sexagésima Disposición No Aplica Ordenado de la Directiva N° 004-2015-
información (Anual) Complementaria Final de la Ley N° EF/51.01, aprobada con la Resolución
30372, Ley del Presupuesto del Directoral N° 014-2017-EF/51.01
Sector Público para el Año Fiscal
2016?

31.1. ¿Cuenta con documentación

que sustenta los registros contables
Artículo 16. El Registro Contable, Ley N°
debidamente numerados y foliados No Aplica
28708.
del presente ejercicio y de años
anteriores?

31.2. ¿Presentó formatos EF-1,

EF-2, EF-3, EF-4, Notas a los
estados financieros, hoja de trabajo
Numeral 4.2 del Texto Ordenado de la
del Estado de Flujos de Efectivo, hoja
Directiva N° 004-2015-EF/51.01, aprobada
de trabajo del Estado de Situación
con la RD N° 014-2017-EF/51.01. Primer
Financiera (Primer y tercer trimestre,
No Aplica párrafo del literal h) el numeral 14, del
Primer semestre, Anual), con su
Texto Ordenado de la Directiva N° 004-
documentación sustentante?
2015-EF/51.01, aprobada con la RD N° 014-
Sustento: Carpeta con los análisis
2017-EF/51.01.
detallados de las cuentas para cada
uno de los rubros del Estado de
Situación Financiera.
 ANEXO N° 4
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

31.3. ¿Presentó formatos

OA-2, OA-2A, OA-2B, OA-3,
Anexo OA-3, OA-3A, Anexo
OA-3A, OA-3B, Anexo OA-
3B, Acta de Conciliación de
Saldos de Cuentas del Activo,
Numerales 5.1 y 5.2 del Texto Ordenado de
Pasivo y Patrimonio por
la Directiva N° 004-2015-EF/51.01,
Operaciones Recíprocas, Acta de
aprobada con la RD N° 014-2017-EF/51.01.
Conciliación de Saldos de Cuentas de
No Aplica Literal a) del numeral 12, del Texto
Gestión por Operaciones
Ordenado de la Directiva N° 004-2015-
Recíprocas, OA-4, oA-5, OA-6,
EF/51.01, aprobada con la RD N° 014-2017-
OA-7, con su documentación
EF/51.01
sustentante?. (Primer Semestre,
Anual) Sustento: Actas de
Conciliación de los saldos de las
cuentas bancarias, asignaciones
financieras, arqueos de fondos y
valores con la Oficina de Tesorería.

Primer párrafo del literal h) del numeral 14,

31.4. ¿Cuenta con un análisis de
cuentas por cobrar y estimaciones de
cuentas de cobranza dudosa?
31.5. ¿Existe conciliación de los
saldos contables contrastados con los
inventarios valorados del área de
almacén?
31.6. ¿Cuenta con una carpeta sobre
anticipos otorgados y encargos
internos pendientes de rendición
indicando el monto y la fecha en que
han sido otorgados?
del Texto Ordenado de la Directiva N° 004-
No Aplica
2015-EF/51.01, aprobada con la RD N° 014-
2017-EF/51.01
Literal a) del numeral 12, del Texto
Ordenado de la Directiva N° 004-2015-
No Aplica
EF/51.01, aprobada con la RD N° 014-2017-
EF/51.01
Primer párrafo del literal h) del numeral 14,
del Texto Ordenado de la Directiva N° 004-
No Aplica
2015-EF/51.01, aprobada con la RD N° 014-
2017-EF/51.01

31.7. ¿Presentó formatos AF-1, AF-2,

Anexo 1 AF-2, Anexo 2 AF-2, AF-2A,
AF-3, AF-4, AF-5, AF-6, AF-7, AF-8,
AF-8A, AF-8B, AF-9, AF-9A, AF-9B,
AF-9C, AF-10, AF-11, HT-1, Actas de
Conciliación, oficio de presentación de
Numeral 4.2 del Texto Ordenado de la
la información a la DGCP y Hoja de
Directiva N° 004-2015-EF/51.01, aprobada
Recepción de cierre. Anexos
con la RD N° 014-2017-EF/51.01. Primer
Financieros e Información
No Aplica párrafo del literal h) del numeral 14, del
complementaria, con su
Texto Ordenado de la Directiva N° 004-
documentación sustentante? (Primer y
2015-EF/51.01, aprobada con la RD N° 014-
tercer trimestre; Primer Semestre,
2017-EF/51.01
Anual) Sustento: Carpeta con la
información de inversiones en
empresas financieras y no financieras,
públicas o privadas y documentos
valorados, y relación de
construcciones.

31.8. ¿Cuenta con la información

sobre saldos en las cuentas de
Primer párrafo del literal h) del numeral 14,
Edificios Residenciales y/o
del Texto Ordenado de la Directiva N° 004-
Estructuras, concluidas por No Aplica
2015-EF/51.01, aprobada con la RD N° 014-
reclasificar, indicando la acciones
2017-EF/51.01
desarrolladas para su regularización y
traslado a la cuenta definitiva'

31.9. ¿Cuenta con información sobre

saldos en las cuentas de Edificios
Residenciales, No Residenciales y/o Literal d) del numeral 11 de la Directiva N°
Estructuras, concluidas por transferir, No Aplica 005-2016-EF51.01, aprobada con la RD N°
indicando las acciones desarrolladas 012-2017-EF/51.01
para su transferencia definitiva a las
entidades que correspondan?

31.10. ¿Cuenta con resoluciones y

documentación que sustenta el Artículo 16. El Registro Contable, Ley N°
No Aplica
traslado contable de las obras 28708
concluidas a sus cuentas definiivas?
 ANEXO N° 4
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

31.11. ¿Cuenta con Informe de la

Literal g) del numeral 11 de la Directiva N°
conciliación de saldos contables de
005-2016-EF/51.01, aprobada con la RD N°
propiedades, planta y equipo con la
012-2016-EF/51.01, aprobada con la RD N°
Oficina de Control Patrimonial sobre No Aplica
012-2016-EF/51.01. Literal c) del numeral
los inventarios físicos valorados y sus
12 de la Directiva N° 004-2015-EF/51.01,
depreciaciones, incluyendo bienes no
aprobada con la RD N° 014-2017-EF/51.01
depreciables?

31.12. ¿Presentó formatos PI-1,

Anexo PI-1A, Anexo PI-1B, Anexo PI-
1C, PI-2, PI-3, análisis de las
Numeral 5.4.2 del Texto Ordenado de la
inversiones. Información sobre el
Directiva N° 004-2015-EF/51.01, aprobada
Presupuesto de Inversión Pública y
No Aplica con la RD N° 014-2017-EF/51.01. Numeral
Metas Físicas, con su documentación
6 y 7 de la Directiva N° 002-2014-EF/51.01,
sustentante (Anual)? Sustento:
aprobada con la RD N° 006-2014-EF/51.01.
Relación y registros contables de
Propiedades de Inversión y Bienes en
Administración Funcional

31.13. ¿Cuenta con información de

Estudios y Proyectos, detallando sus Literal i) del numeral 11 de la Directiva N°
componentes y especificando aquellos No Aplica 005-2016-EF/51.01, aprobada con la RD N°
que no van a formar parte del costo de 012-2016-EF/51.01
las obras?

31.14. ¿Cuenta con información de las

Artículo 16.- El Registro Contable, de la Ley
obras que se vienen ejecutando por No Aplica
N° 28708
administración directa y por contrata?

31.15. ¿Cuenta con una Relación y

Artículo 16.- El Registro Contable, de la Ley
registros contables de Activos No Aplica
N° 28708
Intangibles y su amortización?
31.16. ¿Cuenta con una Relación y
registro contable de Bienes Artículo 16.- El Registro Contable, de la Ley
No Aplica
Formatos y Agropecuarios, Mineros y Otros y su N° 28708
Documentación agotamiento?
31 de sustento de los 31.17. ¿Cuenta con Convenios
saldos de la suscritos que tienen incidencia
información financiera contable con entidades del Gobierno Artículo 16.- El Registro Contable, de la Ley
No Aplica
N° 28708
Nacional, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales?
31.18. ¿Cuenta con contratos con
Artículo 16.- El Registro Contable, de la Ley
entidades públicas o privadas y sus No Aplica
N° 28708
registros contables?

31.19. ¿Cuenta con información sobre
cuentas por pagar a la SUNAT,
No Aplica
ESSALUD, ONP, AFP, indicando los
años a los que corresponden?
Literal ee) del numeral 14, del Texto
Ordenado de la Directiva N° 004-2015-
EF/51.01, aprobada con la RD N° 014-2017-
EF/51.01

31.20. ¿Cuenta con convenios de

Literal ee) del numeral 14, del Texto
fraccionamiento tributario suscritos
Ordenado de la Directiva N° 004-2015-
con la SUNAT, indicando la fecha de No Aplica
EF/51.01, aprobada con la RD N° 014-2017-
inicio y fecha de culminación del pago
EF/51.01
de la deuda?
31.21. ¿Cuenta con convenios de
Literal ee) del numeral 14, del Texto
fraccionamiento suscritos con las AFP,
Ordenado de la Directiva N° 004-2015-
indicando el monto de la deuda, la No Aplica
EF/51.01, aprobada con la RD N° 014-2017-
fecha de inicio y fecha de culminación
EF/51.01
del pago?

31.22. ¿Cuenta con información sobre

el cálculo y registro contable de la Artículo 16.- El Registro Contable, de la Ley
No Aplica
compensación por tiempo de servicios N° 28708
y relación del personal de la entidad?

31.23. ¿Cuenta con información sobre

el cálculo actuarial de las obligaciones
Obligaciones previsionales del numeral 5.2,
provisionales de sus trabajadores
del Texto Ordenado de la Directiva N° 004-
activos y pensionistas del Régimen No Aplica
2015-EF/51.01, aprobada con la RD N° 014-
D.L N° 20530 con el sustento del
2017-EF/51.01
informe alcanzado por la ONP y su
registro contable?
 ANEXO N° 4
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

31.24. ¿Cuenta con información sobre

saldos de Deudas a Largo Plazo,
indicando el monto de la deuda
principal, interes, otros cargos, Literal aa) del numeral 14 del Texto
cronograma de pagos, entidad con la Ordenado de la Directiva N° 004-2015-
No Aplica
que se contrajo la obligación y fuente EF/51.01, aprobado con la RD N° 014-2017-
de financiamiento que sustenta el EF/51.01
pago de la obligación, informados a la
DGETP a través del módulo de
Deuda?

31.25. ¿Cuenta con información Pasivos contigentes, provisiones y

recibida de los Procuradores Públicos
o quienes hagan sus veces en las
No Aplica
entidades, a través del aplicativo
informático "Demandas Judiciales y
Arbitrales en Contra del Estado"?
obligaciones derivadas de demandas
judiciales y Arbitrales del numeral 5.2, del
Texto Ordenado de la Directiva N° 004-
2015-EF/51.01, aprobada con la RD N° 014-
2017-EF/51.01

31.26. ¿Presentó formatos TFR,

Anexo 1 TFR, TFO-1, Anexo 1 TFO-1,
TFO-2, Anexo 1 TFO-2, TFO-3, Anexo
Numeral 4.3. del Texto Ordenado de la
1 TFO-3, Actas de Conciliación por las
Directiva N° 003-2016-EF/51.01, aprobado
Transferencias Financieras Recibidas
con la RD N° 004-2017-EF/51.01. Numeral
y Otorgadas entre Entidades del
4.2 del Texto Ordenado de la Directiva N°
Estado, con su documentación
004-2015-EF/51.01, aprobada con la RD N°
sustentante? Sustento: Carpeta con la No Aplica
014-2017-EF/51.01. Numeral 5.2, del Texto
información sobre operaciones
Ordenado de la Directiva N° 004-2015-
recíprocas entre entidades y
EF/51.01, aprobada con la RD N° 014-2017-
empresas del sector público y las
EF/51.01. RD N° 006-2011-EF/93.01 que
cuentas relacionadas a la fecha de
aprueba la Directiva N° 002-2011-EF/93.01.
transferencia en forma detallada.
(Información sobre transferencias
recibidas y otorgadas)

31.27. ¿Cuenta con Actas de

conciliación del marco legal del
presupuesto con la DGCP y
documentación que sustenta el PIA y Texto Ordenado de la Directiva N° 001-
modificaciones de dicho marco? 2016-EF/51.01, aprobado con la RD N 017-
(Conciliación del marco legal del 2017-EF/51.01. Literal d) del numeral 8, d)
No Aplica
presupuesto con la DGCP: Semestral del numeral 15, del Texto Ordenado de la
y Anual) Sustento: Carpeta con la Directiva N° 004-2015-EF/51.01, aprobada
información de la conciliación de con la RD N° 014-2017-EF/51.01.
transferencias financieras recibidas y
otorgadas, indicando las entidades
relacionadas.

31.28. ¿Cuenta con información sobre

Importes y Rubros de los recursos
otorgados a las Municipalidades de
No Aplica
Centro Poblado Menor, indicando
datos de los Alcaldes de dichas
Municipalidades?
Literal dd) del numeral 14, del Texto
Ordenado de la Directiva N° 004-2015-
EF/51.01, aprobada con la RD N° 014-2017-
EF/51.01

31.29. Carpeta con los datos de

empresas financieras y/o no
financieras, así como de Organismos Ley N° 27972 Orgánica de Municipalidades,
Públicos Descentralizados, que No Aplica Ley N° 27867 Orgánica de Gobiernos
pertenezcan a la entidad, confirmando Regionales
su estado operativo, no operativo o en
liquidación

31.30. ¿Cuenta con expedientes que

RD N° 011-2011-EF/51.01 que aprueba el
contienen las acciones de
"Manual de Procediminetos para las
Saneamiento Contable, así como las
No Aplica Acciones de Saneamiento Contable de las
acciones de depuración,
Entidades Gubernamentales", Comunicado
regularización, corrección de error y
N° 002-2015-EF/51.01
sinceramiento contable?

31.31. ¿Cuenta con un Informe sobre

la aplicación de la Directiva de
Revaluación de Edificios y Terrenos y Directiva N° 002-2014-EF/51.01, aprobada
las acciones efectuadas para el con la RD N° 006-2014-EF/51.01 y normas
No Aplica
ingreso de la información complementarias, Comunicado N° 003-
correspondiente en el Módulo de 2016-EF/51.01
Revaluación y los registros contables
efectuados?
 ANEXO N° 4
INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

31.32. ¿Cuenta con una relación de

activos entregados en concesión e Directiva N° 006-2014-EF/51.01, aprobada
No Aplica
Informe sobre aplicación de la con la RD N° 011-2014-EF/51.01
Directiva de Contratos de Conseción?

31.33. ¿Cuenta con un cronograma de

actividades a desarrollar para el cierre
contable del ejercicio, indicando las
áreas obligadas a proporcionar Literal c) del artículo 7 de la Ley de
No Aplica
información, con plazos y nombres de Transferencia
los funcionarios responsables por
área; de Unidades Ejecutoras y del
Pliego?

31.34. ¿Presentó formatos PP-1,

Anexo PP-1, PP-2, Anexo PP-2, EP-3,
EP-4, EP-1, Anexo EP-1, EP-2,
Conciliación del Marco Legal del
Presupuesto de Gastos con la DGCP,
notas a los estados presupuestarios, Numeral 4.2 del Texto Ordenado de la
con su documentación sustentante? Directiva N° 004-2015-EF/51.01, aprobada
No Aplica
(Primer y tercer trimestre, Primer con la RD N° 014-2017-EF/51.01.
semestre, Anual) Comunicado N° 002-2018-EF/51.01
Sustento: Presentación de la
conciliación entre los saldos de la
información financiera con la
información presupuestaria al Tercer
Trimestre del ejecicio 2018

31.35. ¿Presentó información en el

aplicativo FONDES del gasto
No Aplica Comunicado N° 003-2018-EF/51,01
vinculado a los dispositivos legales al
Tercer Trimestre del ejercicio 2018?

31.36. ¿Cuenta con Información sobre
Depósitos en Garantía, ejecución de
Cartas Fianza, entre otros, en proceso
de reclamación, proceso arbitral y/o
proceso judicial?
Directiva N° 001-2018-EF/51.01
"Metodología para el registro contable y
presentación de los ingresos dinerarios por
No Aplica
la ejecución de garantías, indemnización o
liquidación de seguros y similares en
entidades gubernamentales.

31.37. ¿Cuenta con el número y fecha

Literal f) del artículo 7 de la Ley de
del último Expediente registrado en el No Aplica
Transferencia
módulo SIAF-SP?
Sistema de Control
Contraloria General de la Republica
Gerencia de Prevención.

32.1. ¿Cuenta con información

actualizada de las Obras Públicas, en
el aplicativo INFOBRAS? (Disponible
32 Infobras
en: Portal INFOBRAS/ Opción:
Registro/ Sub-opción: Transferencia
de Gestión)
Numeral 5.2, de Disposiciones Generales,
Directiva N° 007-2013-CG/OEA, Aprobada
No Aplica
con Resolución de Contraloría N° 324-2013-
CG.

Sistema de Defensa Jurídica del Estado

Ministerio de Justicia y Derechos Humanos - MINJUS
Consejo de Defensa Jurídica del Estado
Art. 47 de la Const. Pol.; 1ra. Dispos. Comp.
33.1. ¿Cuenta con procuraduría Trans. del Reglamento del D.L. N° 1068
SI
pública? (D.S. N° 017-2008-JUS); Art. 78 Ley N°
27867 y Art. 29 Ley 27972.

33.2. ¿Cuenta con carga procesal en

Defensa Jurídica del materia (civil, contencioso
33 administrativo, laboral, constitucional,
Estado
arbitraje, conciliaciones, proceso
Numeral 22.5 del Art. 22 del D. Leg. N°
internacional) en que el Estado es No Aplica
1068.
demandante, demandado,
denunciante o agraviado, denunciado
o tercero civilmente responsable?
Formato N° 8
 FORMATO N° 1
ASUNTOS URGENTES DE PRIORITARIA ATENCION PARA GARANTIZAR EL FUNCIONAMIENTO DE LOS SERVICIOS

NEGOCIACION COLECTIVA CON EL SINDICATO (con compromisos asumidos a corto plazo)

Acuerdos en el corto plazo Detalle de acuerdos y el monto de presupuesto en caso corresponda.

FUNCIONAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA Y SERVICIOS BASICOS DE LA MUNICIPALIDAD

Locales alquilados a cargo de la Municipalidad.

Locales alquilados Ubicación

Nota: Verificar copia de los ultimos recibos por pago de arrendamiento (formato 1683-SUNAT)

Estado de funcionamiento de maquinaria o vehiculos asignados a la prestacion de servicios.

Maquinaria o Equipo Estado de funcionamiento

Continuidad de los servicios basicos proporcionados al local o locales de la Municipalidad

Servicio Vigencia de contrato del servicio
Agua
Energia electrica
Internet
Telefono
Limpieza
Seguridad

CONFLICTOS SOCIALES
Conflictos sociales existentes a la fecha
Acciones pendientes (contempladas
Conflicto social identificado
en un Acta suscrita por las partes)

Otros problemas que pudieran afectar la gestion municipal

Descripcion del Problema Acciones pendientes

CONTINUIDAD DE LOS SERVICIOS PUBLICOS BASICOS

(ADMINISTRADO POR TERCEROS)
A. AGUA
Entidad que brinda el servicio Modalidad del servicio

Nota: En caso este sujeto a contrato, indicar periodo de vigencia.

B. Limpieza Publica
Entidad que brinda el servicio Modalidad del servicio

Nota: En caso este sujeto a contrato, indicar informacion de vigencia de contrato.

C. Gestion de residuos solidos

Entidad que brinda el servicio Modalidad del servicio

Nota: En caso este sujeto a contrato, indicar informacion de vigencia de contrato.

Si la modalidad es directa, señalar la situacion de las unidades moviles.

UNIDADES MOVILES

Tipo Numero

Relleno sanitario y situacion actual

Ubicación Estadi del Relleno Sanitario

Nota: En caso no cuente con relleno sanitario detallar que "No Tiene" e indicar
donde realiza la disposicion de residuos solidos

D. Mercados
Administracion del mercado, situacion del local y del personal a cargo.
Mercado
Direccion del Local Denominacion

CONTINUIDAD DE SERVICIOS SOCIALES LOCALES

A. Vaso de Leche

Direccion del Local de almacenamiento Productos existentes

B. Programa de Complementacion Alimentaria (PCA)

Direccion del Local de almacenamiento Productos existentes

 FORMATO N° 1
NTIZAR EL FUNCIONAMIENTO DE LOS SERVICIOS PUBLICOS DE LA NUEVA GESTION

asumidos a corto plazo)

monto de presupuesto en caso corresponda.

COS DE LA MUNICIPALIDAD

Objeto de Contrato Costo de alquiler Vigencia de contrato

(Objeto del uso) mensual Termino

ormato 1683-SUNAT)

a prestacion de servicios.
Estado de funcionamiento

les de la Municipalidad
Generica de gasto dentro
Presupuesto Anual
del PIA

Vigencia de contrato
Dificultades Termino
 Vigencia de contrato
Dificultades Termino

contrato.

Vigencia de contrato
Dificultades Termino

contrato.

iles.
OVILES
Estado (bueno, regular y
Dificultades
malo)

Estado del Establecimiento

Cantidad en Stock Fecha de vencimiento

Cantidad en Stock Fecha de vencimiento

 FORMATO N° 2
GESTION DEL CAPITAL HUMANO
Resumen nominal del personal por modalidad de contrato (D. Leg. 1057-CAS, 276, 728 y Locadores.

Regimen Laboral
Clasificador
Apellidos y Nombres D.N.I. RUC o Condicion Cargo
de cargo
contractual

(*) Contrato o adenda

(**) Responsables de aplicativos: De los sistemas administrativos (a.1), Programas sociales (a.2); Registro Civil (a.3), y, Otros sis
(***) Personal: Seguridad Ciudadana (b.1); Limpieza Publica (b.2); Residuos Solidos (b.3); Mercados (b.4); Vaso de Leche (b.5)
Supervision del Servicio publico de transporte (b.7); Certificacion OSCE (b.8); Operaciones de endeudamiento (b.9); Responsab
; y, responsable de la gestion de otros servicios publicos (b.11)

FORMATOS RELACIONADOS AL ARCHIVO GENERAL DE LA NACION

Formato N° 3
ARCHIVO CENTRAL
Definicion:
SECCION SERIE DOCUMENTAL METROS LINEALES

Formato N° 4
ARCHIVO PERIMETRICO Y DE GESTION
Definicion:
Seccion:
SERIE DOCUMENTAL METEROS LINEALES FECHAS EXTREMAS

Formato N° 5
ARCHIVO DOCUMENTAL
OFICINA:
AÑO TIPO DE DOCUMENTO CORRELATIVO
2015, 2016, 2017, Resoluciones, Oficios, Memorandos, NUMERICO
2018 Cartas, Informes, Otros (especificar) (001-nn)

Nota: Data agregada por Oficina.

Formato N° 6
Listado de las cartas fianzas o de las polizas de caucion otorgadas a favor de la entidad
Numero de garantia de
ser el caso (como carta Importe en Soles Numero de expediente de
N° Tipo de Garantia
fianza o de poliza de (S/ contratacion al que corresponde
caucion)

Formato N° 7
SITUACION ACTUAL DE LAS INVERSIONES GESTIONADAS EN EL PERIODO 2015 - 2018

1 2 3 4 5 6

Nombre Costo de Situacion

Codigo de la inversion Fase de la
N° Codigo SNIP
Unico inversion actualizado (iii) inversion
(i) (S/) (ii)

(i) Pueden ser Proyecto de Inversion y/o IOARR

(ii) Inversion: 1. En formulacion y evaluacion; 2. Con viabilidad o aprobacion; 3. Con expediente tecnico en elaboracion; 4. Con expedi
(indicar causal); 7. Por Liquidar o pendientes de liquidacion; y 8. Cerrado.
(iii) Fase: 1. Programacion Multianual; 2. Formulacion y evaluacion; 3. Ejecucion; 4. Funcionamiento

Formato N° 8
Responsable (s) del Equipo Juridico u oficina de defensa juridica de la entidad
N° Campo
1 Apellidos y Nombres
2 DNI
3 Cargo
4 Oficina

Responsable (s) del Equipo Juridico u oficina de defensa juridica de la entidad

N° Campos D
1 N° Expediente
(1) Organo jurisdiccional y/o Fisacl: Juzgad
2 Organo jurisdiccional y/o Fiscal u otros (1) arbitraje, centro de conciliacion
3 Demandante, denunciante o agravado
4 Demandado, imputado, 3ro civilmente responsable
(2) Materia: Penal, Civil, Laboral, Constituc
5 Materia (2)
Proceso Internacional.

(3) Demanda/pretension, Delitos imputados

administrativo, arbitraje, conciliacion y proc
6 Demanda / pretension, Delitos imputados (3)
solicitada (p. ej. Obligacion a Dar Suma de
beneficios sociales, etc); en caso de Mater

(6) Ubicación del expediente: Fiscalia, Juzg

7 Ubicación del Expediente (6) especializado de trabajo, Juzgado mixto, Ju
suprema, Tribunal constitucional, Sede Arb

(7) Distrito Judicial: NAC - Nacional, SUP -

Apurimac, AQP - Arequipa, AYA - Ayacucho
HCV - Huancavelica, HNC - Huanuco, HUA
8 Distrito Judicial o instancia internacional (7)
Lambayeque, LIM-Lima, LIMN-Lima norte,
Dios, MOQ_Moquegua, PAS-Pasco, PIU-P
Central, TAC-Tacna, TUM-Tumbes, UCA-U

9 Fecha de presentacion de demanda / denuncia

 (9) Impulso procesal: Fecha del ultimo acto
Impulso procesal (9)
10 Procuraduria Publica, a la Fiscalia o al Juzg
11 Petitorio / Reparacion Civil, monto solicitado *
Petitorio / Reparacion Civil, monto a Ejecytar*
12 (Ordenado por sentencia firme)
13 Petitorio / Reparacion Civil, monto pagado *
14 Petitorio / Reparacion Civil, monto pendiente de pago *
15 Proviene de Accion de Control o Accion Administrativa

Leyenda (*):

Para registrar la informacion solo debe considerarse los procesos emblematicos, comprendiendo a aquellos cuyos petitorios o reparacio
Tributarias (UIT), o por la calidad de las partes procesales: Las mas altas Autoridades y funcionarios de la alta direccion de los tres nivel
vencimiento de cumplimiento dentro de los primeros 90 dias de la gestion entrante.
ATO N° 2

dores.

Nombre Fecha de Aplicativos Actividades Compensacion

de Oficina Termino (*) (**) (***) Economica Bruta

Registro Civil (a.3), y, Otros sistemas para gestionar servicios (a.4).

dos (b.4); Vaso de Leche (b.5); Programa de complementacion alimentaria (b.6);
eudamiento (b.9); Responsables del manejo de las cuentas bancarias de la entidad (b.10).

FECHAS EXTREMAS

FECHAS EXTREMAS
(Fecha de primer documento emitido y fecha de ultimo
documento emitido)

de expediente de Fecha de Indicar el area que corresponde

al que corresponde vencimiento ejecutarla
 9. Verificacion y
7 8 Para los casos de las Inversiones
Localizacion Documental
8.1 Documento 8.2
8.4 Documento
¿Esta fisico del Documento
fisico entregado
alineada expediente fisico 8.3 Avance 9.1
sobre el estado
al cierre tecnico o entregado de fisico de la Verificacion Ubicación
de laudos o
de documento las inversion fisica Fisica
procesos
brechas? equivalente valorizacione (%) (Si / No)
arbitrales, de ser
(Si / No) entregado s aprobadas
el caso (Si/No)
(Si / No) (Si / No)

en elaboracion; 4. Con expediente tecnico o documento equivalente aprobado; 5. En ejecucion Fisica; 6. Paralizado por ……….

Descripcion

Descripcion y Leyenda

diccional y/o Fisacl: Juzgado o Fiscalia a cargo del proceso o la investigacion, centro de
de conciliacion

al, Civil, Laboral, Constitucional, Contencioso Administrativo, Arbitraje, Conciliacion,

cional.

etension, Delitos imputados: En caso de materia civil, laboral, constitucional, contencioso

arbitraje, conciliacion y proceso internacional, consignar la demanda o la pretension
Obligacion a Dar Suma de Dinero; Indemnizacion por daños y perejuicios; pago de
les, etc); en caso de Materia Penal especificar el tipo o tipos de delitos.

el expediente: Fiscalia, Juzgado de Paz letrado, Juzgado Civil, Juzgado penal, Juzgado
e trabajo, Juzgado mixto, Juzgado especializado de familia, Corte superior, Corte
al constitucional, Sede Arbitral, Otros.

ial: NAC - Nacional, SUP - Supraprovincial, AMA - Amazonas, ANC - Ancash, APU -
- Arequipa, AYA - Ayacucho, CJM - Cajamarca, CLL - Callao, CAÑ - Cañete, CUS - Cusco,
elica, HNC - Huanuco, HUA-Huaura, ICA-Ica, JUN-Junin, LLB-La Libertad, LAM-
M-Lima, LIMN-Lima norte, LIMS- Lima sur, LIME-Lima Este, LOR-Loreto, MDD-Madre de
quegua, PAS-Pasco, PIU-Piura, PUN-Puno, SMT-San Martin, ESAN-El Santa, SCE_Selva
cna, TUM-Tumbes, UCA-Ucayali, VET-Ventanilla.
esal: Fecha del ultimo acto procesal, Precisar si el acto procesal corresponde a la
blica, a la Fiscalia o al Juzgado.

os cuyos petitorios o reparaciones civiles sean iguales o superior a 100 Unidades Impositivas
alta direccion de los tres niveles de gobierno (Nacional, Regional y Local), y aquellos con
Informe de compatibilidad para Anexo 04 (1).xls
Ejecutar el 29/08/2018 12:11

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Pérdida menor de fidelidad Nº de apariciones

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cercano disponible.
 Versión

Excel 97-2003