PROYECTO FINAL

“PROYECTO FINAL”
Patricio Díaz Contreras
Gestión de Calidad.
Instituto IACC
Lunes, 29 de octubre de 2018
 PROYECTO FINAL

Desarrollo.

El grupo empresarial Arrayán es un holding que abarca varias empresas de distintos

rubros y áreas de negocio, con distintos niveles de calidad en cada una de ellas. Por esta razón
usted ha sido contratado para liderar procesos de auditoría interna en varias de estas empresas,
puntualmente en las áreas que presentan mayor cantidad de problemas.
El detalle de las empresas es:
 Empresa de transporte de pasajeros entre hoteles y lugares del centro turístico.
 Empresa de turismo aventura ubicada en la precordillerana, que ofrece servicios de
actividades turísticas, de aventura, ecológicas y de relajo.
 Empresa productora de ropa e insumos de camping para la alta montaña (carpas,
mochilas, chaquetas, gorros, guantes, etc.).

Un punto importante a destacar, es que todas estas empresas operan bajo la norma ISO
9001:2015, definiendo auditorías internas semestrales para cubrir todas las áreas en el año (la
primera en mayo y la segunda en noviembre).

Áreas a auditar según cronograma:

 PROYECTO FINAL

Durante las auditorias de mayo, el equipo auditor detectó los siguientes hallazgos:

Usted estará a cargo de la segunda auditoría del año, es decir, la correspondiente al mes
de noviembre. De acuerdo a los antecedentes presentados, se le pide:
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1. Realizar una revisión de los hallazgos encontrados en la auditoría anterior, verificando su

conformidad. De ellos, debe considerar 2 que no se hayan cumplido, entregando detalles
de esto a través del documento gestión de no conformidades.

Revisión de los hallazgos encontrados en auditoria anterior y verificación de conformidades.

EMPRESA DE TRANSPORTES La empresa no está realizando el control de calidad de

Las últimas mantenciones las mantenciones mecánicas según programa. Los minibuses
mecánicas de los minibuses M21,
M22 y M27 son de agosto del M21, M22 y M27, presentan un retraso en su mantención de 4
2016 y, por cronograma, deben meses desde la última fecha que se tiene registro.
ser cada 5 meses.
No se cuenta con los registros de inspección de calidad del mes
de enero del 2017. (Correlativos R-61, R-62 y R-67). Requisito según, ISO 9001:2015. 8.1
Planificación y control operacional.
Como medida preventiva se procede de inmediato a la mantención correspondiente de cada
bus, haciendo hincapié al encargado de mantención de la importancia de las mantenciones de los
minibuses pertenecientes a la empresa.

EMPRESA DE TRANSPORTES La empresa de transportes en la última auditoria se

Se observa que el procedimiento detectó una falta a los procedimientos de verificación de los
de verificaciones de los sistemas
sistemas de frenos por no contar con los reportes de acuerdo al
de frenos de toda la flota vigente
es el FF21, sin embargo, el que se correlativo. No se cuenta con los registros de inspección de
presenta como último registro es
el FF18. calidad de los sistemas de frenos de acuerdo al correlativo. (Del
FF18 al FF21). Requisito según, ISO 9001:2015. 8.1.
Planificación y control operacional.
Como medida preventiva se procede a realizar verificación de los sistemas de frenos a toda
la flota de vehículos de la empresa, con el propósito de hacer conciencia tanto en los encargados
de las mantenciones mecánicas como los choferes, de la importancia del control de sus elementos
de trabajo.
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EMPRESA DE TRANSPORTES De acuerdo a la última auditoria aplicada a la empresa

Al solicitar a los trabajadores del de transportes, se detectó en los trabajadores del turno de noche
turno noche del transporte una
copia de la política de calidad de el completo desconocimiento de las políticas de calidad
la empresa, estos presentaron implantadas en la empresa, al no contar con una copia
desconocimiento absoluto de ella.
desconocen la importancia de la aplicación de esta. Requisito
según ISO 9001:2015. 7.4. Comunicación.
Como medida correctiva se cita a todos los trabajadores pertenecientes al turno de noche a
una reunión informativa, donde se tocaran los puntos en cuanto a la política de calidad
implementada en la empresa.

EMPRESA DE TRANSPORTES De acuerdo a la auditoria anterior aplicada a la empresa de

En la minivan M07, quien transportes, se detectó un chofer de la minivan M07, que
conducía, lo hacía con licencia A1
en vez de A2. conducía dicho móvil con una licencia A1, que no correspondía
a lo establecido según norma, debiendo ser A2. No se cuenta con un control de documentos de los
choferes que trabajan en la empresa. Según norma ISO 9001:2015. 7.5 Información documentada.
Como medida correctiva, se solicita a chofer que actualice su licencia, se le da un plazo de
un mes.

EMPRESA DE TURISMO Para la empresa de turismo, en la auditoria anterior

aplicada a la empresa, se detectó que no existen registros de
No existen registros de pago a
proveedores por mantenciones de pago a los proveedores por mantenciones de los equipos de
los insumos de seguridad para los
equipos de alta montaña. seguridad a los equipos de alta montaña. Por lo que no se
estarían realizando las mantenciones de acuerdo a lo estipulado
por la norma. Según norma ISO 9001:2015. 8.4. Control de los procesos, productos y servicios
suministrados externamente.
Tomando en cuenta que este es un tema delicado, se procede a la investigación con las
empresas que prestan el servicio de mantención de los equipos, rectificándose que si se han hecho
los trabajos, solo hay un atraso en el pago. Por lo que se procede al pago inmediato al proveedor y
 PROYECTO FINAL

se realiza una reunión con el administrador de la empresa para que realice capacitación a su
personal con respecto a esto.

EMPRESA DE TURISMO De acuerdo a la auditoria aplicada en el segundo

semestre del año 2017, se detectó que no existía registro del
La auditoría interna del segundo
semestre del año 2017 no tiene proceso de selección de auditores internos, quienes estarían
registro del proceso de selección
de auditores internos para el encargados en el proceso de compra y contabilidad. Por lo que
proceso de compra y contabilidad. como medida correctiva se procede a asignar personal a cargo
de estas tareas, de acuerdo a lo establecido en las normas de
calidad de la empresa. Según norma ISO 9001:2015. 8.1. Planificación y control operacional.
Como medida correctiva, nos percatamos que los auditores que están realizando estas
tareas son los mismos seleccionados en la auditoria anterior, por lo que se decide a que continúen
con sus labores como auditores internos para los procesos de compra y contabilidad.

EMPRESA DE TURISMO De acuerdo a la última auditoría aplicada a la empresa,

Durante los meses de enero y se detecta que no existen evidencias de satisfacción de los
febrero del 2018 no hay evidencia
de la satisfacción de los clientes clientes que ocuparon la zona de camping en los meses de enero
que ocuparon las zonas de y febrero. Se insta a los trabajadores a cargo de la
camping.
administración de la zona de camping de la importancia de
contar con la opinión del cliente para la aplicación de mejoras a futuro. Según norma ISO
9001:2015. 9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
Como medida preventiva se realiza capacitación al personal de administración, para
recalcar de la importancia de la opinión del cliente, con el propósito de aplicar planes de mejora a
futuro.
 PROYECTO FINAL

EMPRESA DE TURISMO De acuerdo a la auditoría aplicada el primer semestre

En la auditoría del primer del 2017, detectan que no estarían establecidos los criterios de
semestre del 2017, si bien se
encuentran los resultados de la evaluación de acuerdo a los resultados de avaluación
evaluación de los auditores, no entregados por los auditores según se establece en la norma ISO
están los criterios de evaluación.
9001:2015. 9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
Como medida correctiva, se procede a instaurar los criterios de evaluación en conjunto con
los auditores que realizaron la evaluación anterior.

EMPRESA ROPA ALTA De acuerdo a los registros, se detectó que en el mes de

MONTAÑA
marzo del 2018, se presenta una fuerte alza en la devolución de
Durante el mes de marzo del 2018 parkas fabricadas por la empresa, debido a que no cumplen con
se experimentó una fuerte alza de
devoluciones de parkas que los estándares de calidad exigidos por la empresa por
permeaban agua.
permeabilizar el agua. Según norma ISO 9001:2015. 8.4.
Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente.

EMPRESA ROPA ALTA MONTAÑA De acuerdo a los reclamos expuestos anteriormente por
la devolución de parkas fabricadas por la empresa. Se detecta
Durante el mes de noviembre
2017 no se inspeccionó la que en noviembre del 2017 en la recepción de telas, producto
recepción de telas para la
manufactura de las parkas y de materia prima para la fabricación de parkas, no se le realizo
carpas. inspección según establecen las normas de calidad de la
empresa. Según norma ISO 9001:2015. 8.4. Control de los
procesos, productos y servicios suministrados externamente.
De acuerdo al hallazgo, considero que se trata de una no conformidad mayor, por lo que
será el segundo tema a evaluar.
 PROYECTO FINAL

EMPRESA ROPA ALTA MONTAÑA Por medio de la auditoria aplicada anteriormente se

detecta que no se ha implementado un sistema de trazabilidad,
No se ha implementado un
sistema de verificación de la con el propósito de verificar el origen, procesos y ubicación de
trazabilidad. las materias primas, debido a que no se cuenta con los
documentos de registro de entradas y salidas de materiales. De
acuerdo a la norma ISO 9001:2015. 8.1. Planificación y control operacional.
Al igual que en hallazgo anterior mencionado, considero que se trata de una no
conformidad mayor, ya que se ve perjudicada la calidad del servicio entregado.

EMPRESA ROPA ALTA MONTAÑA De acuerdo a los registros de la auditoria anterior, se

En los archivos de la página web detecta que en la página web de la tienda, no existe información
de la empresa no hay registros de
información al cliente y procesos para el cliente en cuanto a procesos de corrección por productos
de corrección sobre productos defectuosos, lo que genera un entorpecimiento en cuanto a
defectuosos.
procesos de servicio al cliente. Como medida correctiva se
procede a realizar cambios en la página con el propósito de que los clientes tengan información
clara con respecto a reclamos y solicitud de cambios de productos defectuosos, actuando de forma
correcta en cuanto a las normas de calidad implementadas en la empresa. De acuerdo a ISO
9001:2015. 8.7. Control de las salidas no conformes.
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GESTION DE NO CONFORMIDADES EMPRESA DE ROPA DE ALTA MONTAÑA

REGISTRO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Código GNC - 23-4 Edición 3 Fecha Vigencia 26-10-2018

01
DEPARTAMENTO AREA, PROCESO Y/O DOCUMENTO ITEM NC FECHA REPORTE
BODEGA Día Mes Año
RECEPCION DE MATERIA PRIMA
23 10 2018
NOMBRE Y CARGO DE QUIEN
ADMINISTRADOR
REPORTA: FELIPE RODRIGUEZ -

NC De Clientes

Sugerencias Auditoria Interna Potenciales NC

Auditoria Externa NC Internas de Proceso Observaciones
Reclamos

I. DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD (O POTENCIAL NO CONFORMIDAD)

NO SE ENCUENTRA DISPONIBLE EL REGISTRO DE CONTROL DE CALIDAD DE RECEPCION DE MATERIA

PRIMA DEL MES DE NOVIEMBRE DEL 2017 PARA LA FABRICACION DE PARKAS DE ALTA MONTAÑA, TAL Y
COMO SE EXIGE EN LA ESPECIFICACION DEL PRODUCTO, SEGÚN SE INDICA EN LA NORMA AUDITADA EN EL
PUNTO 8.2.
EVIDENCIA
(descripción y detalles del hallazgo)
SE ADJUNTA DOCUMENTOS DONDE SE EVIDENCIA EL INCUMPLIMIENTO DEL REGISTRO DE
CONTROL DE CALIDAD DE MATERIAS PRIMAS.
SE ADJUNTA DOCUMENTOS DONDE SE EVIDENCIA LA RECEPCION DE MATERIA PRIMA FIRMADO Y
TIMBRADO POR ENCARGADO DE BODEGA.

II. ACCION INMEDIATA Realizado por: Fecha: 23-10-2018

VANESSA MANSILLA
SE SOLICITA A LA EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIO, EL CAMBIO DEL PRODUCTO
DEFECTUOSO. Y SE CAPACITA A PERSONAL DE BODEGA SOBRE LA IMPORTANCIA DEL CONTROL
DE CALIDAD DE LAS MATERIAS PRIMAS QUE INGRESAN A BODEGA.

III. CAUSAS Realizado por: Fecha: 23-10-2018

PATRICIO DIAZ
PERSONAL A CARGO DE BODEGA DESCONOCE LA FORMA CORRECTA DE REALIZAR UNA INSPECCION DE
CALIDAD A MATERIAS PRIMAS ENTRANTES A BODEGA. PARA ESTE CASO EN ESPECÍFICO, TELAS.
III. ACCIONES CORRECTIVAS (Sobre la Causa)

Plazo (Inicio- Seguimiento

Correctiva Responsable (Fecha V°B°)
Termino)
Preventiva
SE REALIZA CAPACITACION A PERSONAL DE BODEGA 25-10-2018
DE LOS MÉTODOS DE INSPECCION DE TELAS
V. MANSILLA 10/11/2018
UTILIZADAS EN LA FABRICACION DE PARKAS DE ALTA 08-11-2018
MONTAÑA.
IV. VERIFICACION EFECTIVIDAD ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS TOMADAS
 PROYECTO FINAL

Solucionó el Problema 23/12/2018 PATRICIO DIAZ C.

Fecha Cierre V°B° Responsable Cierre

REGISTRO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Código GNC - 24-4 Edición 3 Fecha Vigencia 26-10-2018

02
DEPARTAMENTO AREA, PROCESO Y/O DOCUMENTO ITEM NC FECHA REPORTE
ADMINISTRACIÓN Día Mes Año
TRAZABILIDAD DE MATERIAS PRIMAS
23 10 2018
NOMBRE Y CARGO DE QUIEN
ING INFORMÁTICO
REPORTA: CLAUDIO ORTIZ

NC De Clientes

Sugerencias Auditoria Interna Potenciales NC

Auditoria Externa NC Internas de Proceso Observaciones
Reclamos

I. DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD (O POTENCIAL NO CONFORMIDAD)

NO SE CUENTA CON UNA IMPLEMENTACION SISTEMA DE TRAZABILIDAD AL NO CONTAR CON UN REGISTRO

DE ENTRADA Y SALIDA DE MATERIALES Y PRODUCTOS.

EVIDENCIA
(descripción y detalles del hallazgo)
NO SE EVIDENCIA NINGUN DOCUMENTO O SISTEMA IMPLEMENTADO EN LA EMPRESA.

NO EXISTE REGISTRO DE DOCUMENTOS QUE CERTIFIQUE LA ENTRADA O SALIDA DE MATERIALES

O PRODUCTOS HACIA Y DESDE BOFEGA.

II. ACCION INMEDIATA Realizado por: Fecha: 23-10-2018

VANESSA MANSILLA
SE PROPONE LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA DE TRAZABILIDAD.
SE CAPACITA A PERSONAL INVOLUCRADO

III. CAUSAS Realizado por: Fecha: 23-10-2018

PATRICIO DIAZ
POR FALTA DE ACUTALIZACION EN LOS PROCESOS NO SE HABIA IMPLEMENTADO ESTA MEJORA.

III. ACCIONES CORRECTIVAS (Sobre la Causa)

Plazo (Inicio- Seguimiento
Responsable (Fecha V°B°)
Termino)
 PROYECTO FINAL

Correctiva
Preventiva
SE REALIZA CAPACITACION A PERSONAL 25-10-2018
INVIOLUCRADO EN LAS TAREAS. V. MANSILLA 10/11/2018
08-11-2018

IV. VERIFICACION EFECTIVIDAD ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS TOMADAS

Solucionó el Problema 23/12/2018 PATRICIO DIAZ C.

Fecha Cierre V°B° Responsable Cierre
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2. PROGRAMA DE AUDITORIA AÑO 2018.

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍA

CRITERIO: ISO
9001:2015
ALCANCE: VERIFICAR EN TODOS LOS PROCESOS QUE INTERVIENE EN EL SISTEMA DE CALIDAD, SU DESARROLLO
DE ACUERDO AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y LA NORMATIVA VIGENTE.
28-
10-
REALIZADO POR: LUIS PASTENE / ASESOR DE CALIDAD Fecha: 2018
AUDITORÍAS
NÚMER

ene-19
nov-18

feb-19
oct-18

dic-18
AUDITOR CARGO DEL
O
(Nombre AUDITOR ÁREA A
PROCESOS
Completo (dentro de la AUDITAR
Auditoría
) empresa)
en el año
15-
Gabriel Administrado
1 Bodega Ingresos y nov 15-
López r zonal
egresos 30-oct dic 05-feb
Gabriel Administrado Producción 17- 18-
2 08-feb
López r Zonal distribución Fabricación nov dic
Procesos
Joaquín Encargado Administración
3 administrativo 23-
Astorga Informática .
s 31-oct nov 10-abr
Joaquín Encargado Producción Control de 25- 22-
4
Astorga Informática distribución calidad 31-oct nov dic 12-abr
Andrea Jefa de Inventarios 28- 27-
5 Bodega
Berríos Calidad 2018 nov dic 08-feb

P: PROGRAMADO
R:
REPROGRAMADO
C: CANCELADO
E: EJECUTADO

REPROGRAMACIÓN :

LUIS PASTENE M. CRISTINA SOTO M.

ELABORADO
POR AUTORIZADO POR
 PROYECTO FINAL

3. PROCESO DE PLANIFICACION DE LA AUDITORIA.

- Criterios y objetivos de la auditoría.

Como objetivo principal de este plan de auditoría, se busca determinar el grado de
conformidad en cuanto a los procesos que conlleva a la fabricación de productos dentro de la
empresa, de acuerdo a lo requerido por la empresa y el sistema de gestión.
 PROYECTO FINAL

- Plan de auditoría correspondiente al mes de noviembre 2018.

- Fecha de Ejecución: 15 de Noviembre de 2018

I. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA

Medir la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad.

II. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

ÁREA DE BODEGA Y ADMINISTRATIVA

III. PUNTO DE LA NORMA

Criterios de auditoría norma ISO 9001:2015. 9.1. Seguimiento, medición, análisis y

evaluación.

ÁREA PROCEDIMIENTO A NOMBRE DEL OBSERVACI

NOMBRE AUDITAR AUDITOR ONES
A FECHA Y
DEL
AUDIT HORARIO
AUDITADO
AR (PUNTOS DE LA NORMA)
Bodega Pedro Rojas Planificación y control 15/11/2018 Gabriel López
operacional 09:00 am
Producci Isidora Soto Gabriel López
ón - Ingresos y egresos de
17/11/2018
Distribuc bodega.
ión
Administ Luis Joaquín Astorga
Procesos administrativos 23/11/2018
ración Ramírez
Producci Isidora Soto Joaquín Astorga
ón -
Producción y distribución. 25/11/2018
Distribuc
ión
Pablo Andrea Berrios
Bodega Inventarios 2018 28/11/2018
Santander

-
-
- NOMBRE DEL AUDITOR Y CARGO DENTRO DE LA EMPRESA:
- - Patricio Díaz : Auditor líder
- - Gabriel López : Auditor Jefe de operaciones
- - Joaquín Astorga : Auditor Supervisor planta
 PROYECTO FINAL

- Selección del equipo auditor.

El o los auditores que se requieren para este proceso de auditoria deberán pertenecer a la
empresa, como requisito principal, no deberán trabajar en el área que procedan a realizar la
auditoria. En cuanto a conocimientos se exige el tener conocimientos en administración o afines
para el entendimiento de los procesos que conllevan al proceso productivo.

- Puntos normativos a auditar.

De acuerdo a los hallazgos detectados en las auditorias aplicadas anteriormente y las

acciones preventivas y correctivas aplicados en los puntos anteriores, los puntos normativos a
utilizar según la norma ISO 9001:2015, consideraremos los siguientes:
- 4.3 Establecimiento del alcance del Sistema de Gestión de Calidad.
- 5.3. Roles, responsabilidad y autoridad.
- 6.2. Objetivos de calidad y planificación.
- 8.1. Planificación y control operacional.
- 8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente.
- 8.7. Control de salidas no conformes.
Fuente: https://www.nueva-iso-9001-2015.com/
 PROYECTO FINAL

4. Entrega de hallazgos:

Exponga 3 hallazgos distintos para cada empresa (usted los crea de forma ficticia).
Utilice la tabla de la auditoría anterior como referencia.

EMPRESA DE TRANSPORTE EMPRESA DE TURISMO EMPRESA ROPA ALTA MONTAÑA

PERSONAL DE ATENCION A
SE DETECTAN MINIBUSES CON MAL MANEJO DE STOCK DE
PUBLICO SIN MANEJO DE
MANTENCIONES ATRAZADAS. BODEGA
IDIOMAS.
MINIBUSES NO CUENTAN CON GUIAS TURISTICOS PRESENTAN
NO HAY REGISTROS DE
SUS EQUIPOS DE EMERGENCIA. FALENCIAS EN CUANTO A
MANTENIMIENTO PREVENTIVO
TRIANGULO, EXTINTOR, CONOCIMIENTO DE FLORA Y
DE MAQUINAS DE LA FABRICA.
BOTIQUIN. FAUNA DE LA ZONA.
SE DETECTA UNA MALA GESTION
POR PARTE DE PERSONAL DE
MINIBUSES CUENTAN CON STOCK DE PRODUCTOS NO
ATENCION A PUBLICO. NO HAY
POLARIZADO FUERA DE NORMA. CONCUERDA CON SISTEMA.
CLARIDAD EN LA INFORMACION
ENTREGADA A LOS CLIENTES.
 PROYECTO FINAL

De lo anterior, se pide:
- Elaborar una lista de verificación utilizando la norma ISO 9001:2015.

LISTA DE VERIFICACION.

- Identificar en cada no conformidad la evidencia y el requisito que no se cumple. Y

clasificar en no conformidades mayor o menor.

No conformidad mayor.
PERSONAL DE BODEGA NO POSEE LOS
CONOCIMIENTOS APROPIADOS PARA EL MANEJO
ALCANCE
DE SAP, PARA EL REBAJE DE PRODUCTOS DE
STOCK EN BODEGA.
EL STOCK QUE SE MANEJA EN BODEGA NO
EFECTO CONCUERDA CON EL QUE PRESENTA EL
PROGRAMA.

CONSECUENCIA PRODUCTOS SIN STOCK EN TIENDAS

 PROYECTO FINAL

No conformidad menor.

MÓVILES DE LA EMPRESA NO PRESENTAN SUS

ALCANCE RESPECTIVOS EQUIPOS DE SEGURIDAD (EXTINTOR,
BOTIQUIN, TRIANGULO).

NO TENDRÁN LA CAPACIDAD DE AUXILIARSE EN

EFECTO
CASO DE SER NECESARIO.

PODRÍA AOCASIONAR UN ACCIDENTE FATAL EL NO

CONSECUENCIA
CONTAR CON TRIANGULOS DE ADVERTENCIA.

- Elegir una de las no conformidades y analizar sus causas, utilizando para ello una
de las técnicas estudiadas durante el curso: diagrama de Ishikawa, 5 por qué, etc.
En este análisis usted deberá suponer las causas y señalar las acciones correctivas
para evitar su recurrencia.

EMPRESA DE ROPA DE ALTA MONTAÑA.

DIAGRAMA DE ISHIKAWA – CAUSA Y EFECTO.

MÉTODO
Mano de obra

-Personal no
-Personal de posee curso de
bodega no posee
los conocimientos
manejo de SAP.
necesarios para el -Falta de
uso de SAP. inventario.
Stock de bodega no
concuerda con el de
sistema SAP.

-Inventarios
-Productos sin mal ejecutados.
stock en bodega.

MEDICIÓN
MATERIALES
 PROYECTO FINAL

Realizar por medio de un esquema:

- El proceso de seguimiento de auditoría aplicada a esta empresa para dos NC
detectadas en la auditoría del mes de noviembre.

AUDITORÍA

ACCIÓN
HALLAZGOS CORRECTIVA

-Mal manejo de stock de bodega. -Capacitación a personal para aplicación de inventarios

-Maquinaria de la fábrica sin mantención. –Se agenda fechas para las correspondientes mantenciones a las maquinas.
-Stock de productos no concuerda con sistema. –Se capacita a personal para uso de SAP (Control de stock de bodega).

-Control de acciones correctivas.

SEGUIMIENTO

NO SÍ
¿Se Se corrige la no
Se verifican los conformidad, por
solucionó? lo que queda
nuevos hallazgos
y se aplica un solucionado el
plan de mejora. hallazgo.
 PROYECTO FINAL

- Además, realice un seguimiento transcurrido los dos meses, para verificar su

realización, por medio de un documento de seguimiento. Comente para ello dos
escenarios posibles: uno donde hubo un tratamiento exitoso de la NC y uno donde
no se logró corregir la NC.

Se detectó que durante la auditoria interna, los encargados de bodega no contaban con la
capacitación correspondiente en cuanto al uso de Sistema SAP, para el control de stock en
bodega. Requisito 8.5. ISO 9001:2015.
Por lo que las acciones correctivas debieran ser:
- La acción correctiva propuesta para la empresa, será la de aplicar una capacitación para
todas las áreas de la organización en cuanto al uso y la importancia del Sistema SAP, por
un periodo de seis meses en donde se contemple a todo el personal de la empresa. Dicha
capacitación será incluida en la inducción entregada a los trabajadores nuevos que
ingresen a la empresa.

El responsable de estos nuevos procedimientos será quien esté a cargo del cumplimiento de
estas acciones por medio de evidencias objetivas que demuestren lo realizado y el estado del
avance.
REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Código GNC - 24-4 Edición 3 Fecha Vigencia 05-01-2019

02
DEPARTAMENTO AREA, PROCESO Y/O DOCUMENTO ITEM NC FECHA REPORTE
BODEGA Día Mes Año
TRAZABILIDAD DE MATERIAS PRIMAS
28 12 2018
NOMBRE Y CARGO DE QUIEN
GERENTE GRAL.
REPORTA: CLAUDIO ORTIZ

NC De Clientes

Sugerencias Auditoria Interna Potenciales NC

Auditoria Externa NC Internas de Proceso Observaciones
Reclamos

I. DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD (O POTENCIAL NO CONFORMIDAD)

 PROYECTO FINAL

NO SE CUENTA CON LA CAPACITACION CORRESPONDIENTE DE LOS INVOLUCRADOS PARA LA

IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA DE TRAZABILIDAD.

EVIDENCIA
(descripción y detalles del hallazgo)
NO SE EVIDENCIA NINGUN DOCUMENTO O SISTEMA IMPLEMENTADO EN LA EMPRESA.

NO EXISTE REGISTRO DE DOCUMENTOS QUE CERTIFIQUE LA ENTRADA O SALIDA DE MATERIALES

O PRODUCTOS HACIA Y DESDE BOFEGA.

II. ACCION INMEDIATA Realizado por: Fecha: 05-11-2018

VANESSA MANSILLA
SE PROPONE LA CAPACITACION A PERSONAL INVOLUCRADO

III. CAUSAS Realizado por: Fecha: 05-11-2018

PATRICIO DIAZ
POR FALTA DE ACUTALIZACION EN LOS PROCESOS NO SE HABIA IMPLEMENTADO ESTA MEJORA.

III. ACCIONES CORRECTIVAS (Sobre la Causa)

Plazo (Inicio- Seguimiento

Correctiva Responsable (Fecha V°B°)
Termino)
Preventiva
SE REALIZA CAPACITACION A PERSONAL 25-11-2018
INVIOLUCRADO EN LAS TAREAS. V. MANSILLA 10/12/2018
28-11-2018

IV. VERIFICACION EFECTIVIDAD ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS TOMADAS

Solucionó el Problema 05/01/2019 PATRICIO DIAZ C.

Fecha Cierre V°B° Responsable Cierre
 PROYECTO FINAL

Bibliografía

IACC (2018). Contenidos de la semana 1 a la 8. Auditoría interna de calidad.

IACC (2018). Recursos adicionales de la semana 1 a la 8. Auditoría interna de calidad.