LOS PRINCIPIOS RECTORES o fundamentales DEL PROCESO PENAL COMÚN PERUANO.

“UN ESTUDIO A LA DOCTRINA Y JURISPRUDENCIA”

THE GUIDING PRINCIPLES OF THE PERUVIAN COMMON CRIMINAL PROCESS.

"A STUDY TO DOCTRINE AND JURISPRUDENTIAL”

Resumen

En el proceso penal peruano hoy más que nunca toman y recobran importancia los principios

procesales transcendentales, que solo obtienen un gran valor y significado al momento de

aplicarlos diariamente, en todas las etapas del proceso penal.

Los principios fundamentales del proceso penal en el Perú, son garantizados por parte de

nuestro estado de derecho, ello, lo debemos en mayor parte a la entra en vigencia del Nuevo

Sistema procesal penal me refiero al sistema acusatorio garantista el mismo que determina la

separación de funciones. Por lo que en la vigencia del CPP de 2004, se dinamizo más la

aplicación de los principios del proceso penal

Ergo, en la actualidad los principios esenciales del proceso penal peruano tiene mucha

importancia siendo estos de carácter universal, Y como no, en el Perú existe, una verdadera

aplicación de dichos principios, los mismos que ayudan a que los derechos fundamentales se

respeten de todas las partes procesales Así, en el presente breve artículo, se desarrolla los

principios esenciales del proceso penal peruano.

Palabras Clave: principio– principio procesales – derecho procesal penal– Constitución

 Sumario

1.- introducion; 2.- ÁMBITO NORMATIVO de los principios del proceso penal en el

Perú. 3.- CLASIFICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL; 4.-

PRINCIPIOS DEL PROCESO. 5 PRINCIPIOS referidos a los órganos estatales: 6.

Principios referidos al imputado; 7. PRINCIPIO DEL PROCEDIMIENTO 8-

1.- Introducción

Los principios y valores consignados en el ordenamiento penal como normas rectoras deben
ser fundamentos o criterios finalistas de orientación, interpretación y aplicación al caso
concreto por parte del juzgador, de los operadores del sistema y de la sociedad en general.
Para ello, los grandes referentes son la Constitución Política, el bloque de constitucionalidad,
los tratados de derechos humanos y el derecho penal internacional de los sistemas
acusatorios.1

tomandose en cuenta que a su vez son máximas que configuran las características esenciales
de un proceso. Además son proposiciones jurídicas de carácter general y abstracto que dan
sentido o inspiran a las normas concretas y a falta de estas normas los principios pueden
resolver directamente los conflictos.

Una gran importancia es que Los principios del proceso penal son criterios de orden jurídico
– político2, como señala Ore Guardia, estos principios se encuentran recogidos en nuestra
Constitución, pero también en los Códigos Procesales (título preliminar) y en los Tratados
Internacionales a los que el Perú se ha adscrito.

Estos desempeñan una función esencial dentro del proceso, al garantizar que estos derechos
no sean reducidos de forma arbitraria o desproporcionada 3

La primera misión de los principios es la de servir de faro para el intérprete; sea juez,
legislador o tratadista, no equivoque el camino y olvide que toda solución procedimental
propuesta debe armonizar con ellas normas- principio.4

La función que cumplen los principios en el ámbito jurídico es de enorme importancia. En

efecto, ellos constituyen las bases sobre las cuales deben apoyarse los legisladores y los

1
TÉCNICAS DEL PROCESO ORAL EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO COLOMBIANO Manual general para
peradores jurídicos, República de Colombia, Bogotá, septiembre de 2005. P.13.
2
Rosenfeld, citado por Schmidt y ore, los fundamentos teóricos y constitucionales del derecho procesal penal,
p.189.
3
ORE GUARDIA, Arsenio, derecho procesal penal peruano. Gaceta jurídica, lima, 2016, p. 74.
4
PEYRANO, El Proceso civil, p. 49. PEYRANO, Jorge W., El proceso civil. Principios y Fundamentos, Astrea, Buenos
Aires, 1978, p. 41.
gobernantes para establecer, aisladamente o en conjunto, las formas procedimentales a las
que debe sujetarse el Derecho penal de un país. 5

Al respecto, Víctor García toma precisa que los principios, al ser los pilares o puntos basilares
del derecho en general y de un ordenamiento jurídico en particular; los principios tienen una
doble utilidad
Se constituyen en normas superiores o categorías jurídicas cuando son recogidas por
-
la normatividad. Como tales, expresa nociones o ideas fundamentales que comprenden
otras de menor rango o valor.

se constituyen en normas supletorias cuando el derecho vigente de una comunidad

-
determinada no ofrece solución precisa y concreta a un conflicto interpersonal. Dicha
utilidad obedece a una función integradora.

La Constitución de 1993 en su Art. 139° consagra los Principios básicos como un conjunto de
normas que establecen las garantías básicas de la función jurisdiccional y por lo tanto del
debido proceso. De allí nace la necesidad de integrar cada uno de los principios que guían el
Proceso Penal con el ordenamiento general que establece la Constitución. Por ello es que los
principios reconocidos en la Constitución, siendo generales y abstractos, orientan toda la
actuación del sistema procesal así como la interpretación de las normas.

Nuestro Código Procesal Penal está inspirado en ellos, siendo reconocido por el artículo X del
Codigó procesal penal vigente al establecer que: "Las normas que integran el presente Título
(Título preliminar) prevalecen sobre cualquier otra disposición de este Código. Serán
utilizadas como fundamento de interpretación.6

2. el ÁMBITO NORMATIVO de los principios del proceso penal en el Perú. Esta

establecido en los siguientes textos normativos:

La constitución política del Perú, específicamente en el artículo 139, principios y

1.
garantías de la función jurisdiccional.
El código procesal penal 2004, específicamente en su título preliminar, siendo el
2.

5
ETO CRUZ, los principios constitucionales y las leyes de desarrollo constitucional en el Perú, p.11.
6
NEYRA FLORES, Jose Antonio. Manual del nuevo proceso penal & de litigación oral, idemsa, lima, 2010, p. 122.
 “enlace de la normativa procesal penal de carácter ordinario con la Constitución
Política del Estado, en ese sentido su importancia es máxima pues toda interpretación
que se haga de la norma procesal se hará en función del Título Preliminar que recoge
el sentir constitucional de la legislación”.7
Tratados internacionales 8de derechos que han sido ratificados por el Perú, como son:
3.
la declaración universal de derechos humanos, el pacto internacional de derechos
civiles y políticos y el pacto internacional de derechos económicos, sociales y
culturales. Y la declaración américa de derechos y deberes del hombre y por último
la convención américa sobre derechos humanos.

3. LASIFICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL

Respecto a este punto seguiremos la clasificación clásica que señala el maestro Arsenio Ore
Guardia distinguiéndolos en principios del proceso y principios del procedimiento, diviendose
a su vez los principios del proceso en dos categorías: principios referidso a los órganos
estatales y principios referidos al imputado. 9
y en dicha clasificación dejaremos de
profundizar el aspecto de histórico y nos enfocaremos en aspectos mas prácticos.

PRINCIPIOS DEL PROCESO.

El debido proceso. 10 11

la doctrina y la jurisprudencia nacionales han convenido en que el debido proceso es un

derecho fundamental de toda persona -peruana o extranjera, natural o jurídica- y no sólo un
principio o derecho de quienes ejercen la función jurisdiccional. En esa medida, el debido
proceso comparte el doble carácter de los derechos fundamentales: es un derecho subjetivo y
7
NEYRA FLORES, jose Antonio. Manual del nuevo proceso penal & de litigación oral, idemsa, lima, 2010, p. 8.
8
Nuestra norma normarum en su artículo 55, establece que los tratados internacionales celebrado por el Perú forman parte del
derecho nacional. No dejando de mencionar lo que nuestro texto constitucional en su cuarta disposición final y transitoria,
nos indica que las normas relativas a los derechos ya las libertades que la constitución reconoce, se interpretan de
conformidad con la declaración universal de derechos humanos y con los tratados y acuerdos internacionales sobre las
mismas materias.
9
ORE GUARDIA, Arsenio, derecho procesal penal peruano. Gaceta jurídica, lima, 2016, p. 81.
10
Amparado en el artículo 139.3, constitución política del Perú; artículo 7 de la ley orgánica de poder judicial; artículo 8 de
la convención americana de derechos humanos; artículo 14 de pacto internacional de derechos civiles y políticos.
11
Respecto a este principio suele confundirse con el de tutela jurisdiccional, y pues nuestro tribunal constitucional señala en
el exp. N. º 08123-2005-HC/TC, publicado el 14/05/2006, Caso Nelson Jacob Gurman, (FJ 6). “manifiesta que mientras la
tutela judicial efectiva supone tanto el derecho de acceso a los órganos de justicia como la eficacia de lo decidido en la
sentencia; el derecho al debido proceso, en cambio, significa la observancia de los derechos fundamentales esenciales del
procesado, principios y reglas esenciales exigibles dentro del proceso como instrumento de tutela de los derechos subjetivos.
particular exigible por una persona y, es un derecho objetivo en tanto asume una dimensión
institucional a ser respetado por todos, debido a que lleva implícito los fines sociales y
colectivos de justicia12

Es un principio matriz que exige que todo proceso se desarrolle con respeto a los principios,
garantías y derechos que el ordenamiento jurídico reconoce a toda persona que participa en un
proceso.13

En consecuencia, el debido proceso encierra en sí un conjunto de garantías constitucionales

que se pueden perfilar a través de identificar las cuatro etapas esenciales de un proceso:
acusación, defensa, prueba y sentencia, que se traducen en otros tantos derechos… 14

El tribunal constitucional ha reconocido los siguientes: a) juez natural (EXP. N°8123-2005-

PHC/TC F.J.6), b) ne bis in ídem (EXP.N°2050-2002-AA/TC F.J.18), c) derecho de defensa
(EXP.N°2262-2004-HC/TC F.J.35), d) derecho al recurso (EXP.N°09285-2006-PA/TC F.J.2),
e) motivación de resoluciones judiciales (EXP.N°10340-2006-AA/TC F.J.17), f) imparcialidad
del juez (EXP.N°6149-2006-PA/TC y EXP.N°6662-2006-PA/TC F.J.49), g) plazo razonable
(EXP.N°04959 -2008-PHC/TC F.J.7), h) reformatio in peius (EXP.N°1918-2002-HC/TC
F.J.4), i) derecho a la prueba (EXP.N°010-2002-AI/TC F.J.148), j) igualdad procesal
(EXP.N°06135-2006-PA/TC F.J.5), k) cosa juzgada (EXP.N°02735-2007-PHC/TC F.J.2) y l)
principio acusatorio (EXP.N°02735-2007-PHC/TC F.J.2).15

La corte interamericana de derechos humanos considera que: “en una buena cuenta, el debido
proceso supone el conjunto de requisitos que deben observarse en las instancias procesales16

Una versión más explícita sobre las dimensiones del debido proceso es la encontrada en el

12
Reynaldo Bustamante, Derechos fundamentales y proceso justo, Lima, 2001, pp. 236 ss.; asimismo, revisar el documento
de la CAJ elaborado por Luis Huerta con la colaboración de Enrique Aguilar, El debido proceso en las decisiones de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos (anális del artículo 8º de la Convención Americana sobre Derechos Humanos), en
www.cajpe.org.pe.
13
ORE GUARDIA, Arsenio, derecho procesal penal peruano. Gaceta jurídica, lima, 2016, p. 83.
14
Francisco Fernández Segado, La configuración jurisprudencial del derecho a la jurisdicción, en RGD, Nº 600, Valencia,
1994, pp. 9257-9284.
15
ORE GUARDIA, Arsenio, derecho procesal penal peruano. Gaceta jurídica, lima, 2016, pp. 86-87.
16
Salmon, Elizabeth y blanco, cristina. El derecho al debido prcoeso en la jurisprudencia de la corte interamercana de
derechos humanos, fondo editorial de la PUCP, lima, 2012, p. 24.
caso Defensoría del Pueblo contra el Congreso de la República. 17
En dicha sentencia, el
Tribunal Constitucional peruano estableció que este derecho fundamental “(…) presenta dos
expresiones: la formal y la sustantiva. En la de carácter formal, los principios y reglas que lo
integran tienen que ver con las formalidades estatuidas, tales como las que establecen el juez
natural, el procedimiento preestablecido, el derecho de defensa y la motivación; y en su
expresión sustantiva, están relacionados los estándares de razonabilidad y proporcionalidad
que toda decisión judicial debe suponer18

4. PRINCIPIOS referidos a los órganos estatales:

Principio de legalidad procesal. 19

Este principio garantiza el deber de respetar los procedimientos que legalmente están
incorporados en nuestra legislación. Entendiéndose que no podría iniciar un proceso penal sin
una ley que previamente así lo establezca.

En ese sentido, además se deben respetar otros principios y requisitos, así para la adopción de
esta medida debe respetarse el principio de legalidad procesal que establece que toda
restricción a derechos fundamentales para ser legítima debe estar prevista legalmente en la
propia constitución o derivarse de ella en garantía de los demás derechos, intereses o bienes
constitucionales protegidos.20

nos indica dicho principio que si no hay procedimientos establecidos por la norma penal
adjetiva, estos no podrian realizarse, en vista que no se ecuentran establecidos en la norma
procesal penal.

Principio de oficialidad 21
entendemos el principio segun el cual la persecucion penal es promovida por organos del
Estado.
17
Sentencia del 27 de octubre de 2006 recaída en el Expediente 0023-2005-PI/TC.
18
Fundamento 48 de la citada sentencia
19
Amparado en los artículos 139.3 y 2.24.b constitución política del Perú; artículo 4 del código procesal constitucional.
Articulo vi del titulo preliminar del código procesal penal, articulo 253.1 y.2 del mismo cuerpo normativo.
20
NEYRA FLORES, jose Antonio. Manual del nuevo proceso penal & de litigación oral, idemsa, lima, 2010, p.621.
21
Amparado en el artículo 138 y 159 de la constitución política del Perú.
Al respecto ORE GUARDIA, no dice que Este principio implica que el Estado es el único
titular del ius punendi, (poder de perseguir22, juzgar y ejecutar la pretensión punitiva).

Expresa la idea de persecución publica de los delitos que deben ser perseguidos de oficio por
el Estado. El Estado tiene la atribución privativa del ejercicio de la acción penal publica, para
el esclarecimiento y sanción de los delitos ,sin necesidad de esperar la denuncia de la victima
o de un tercero.

Esto significa que el Ministerio Público tiene la obligación de ejercitar la acción penal cuando
se hayan llenado los extremos del derecho material y procesal esto conforme lo señala el
Artículo 159º de la constitucion politica del Perú, donde se encuentran las atribucionesdel
Ministerio Público Corresponde al Ministerio Público, y a su vez las funcion que tiene el
poder judicial de administrar justicia esto conforme a lo que señala el art. 138 d ela
constitucion politica del peru.

Principio acusatorio 23

Es una Garantía Esencial del proceso penal, que integra el contenido esencial del debido
proceso.

Según la doctrina procesalista consolidada que se trata de una de las garantías esenciales del
proceso penal, que integra el contenido esencial del debido proceso, referida al objeto del
proceso, y determina bajo que distribución de roles y bajo qué condiciones se realiza el
enjuiciamiento del objeto procesal penal 24

Por principio acusatorio se entiende el principio segiin el cual no ha de ser la misma persona
quien realice las averiguaciones y decida despues al respec

22
El código procesal penal peruano vigente nos señala en su art. . 1.la acción penal es publica. “1. Su ejercicio en los delitos
de persecusion publica, corresponde al Ministerio publico. La ejercerá de oficio…” y esta regla se rompe cuando nos
referimos en el caso de los s delitos de persecusion privdad art. 1 inciso 2. En los deitos de persecusion privada corresponde
ejercerla al directamente ofendido por el delito ante el órgano jurisdiccional…”
23
Amparado en el artículo 397 del código procesal penal de 2004.
24
( conforme: Gimeno Sendra Vicente: Derecho Procesal penal editorial Colex, Madrid, página setenta y nueve)
 Este principio exige la separación de funciones, la existencia de la acusación entre otros que
tienen relación el derecho de defensa que será tratado en atención a su importancia garantista
del imputado y otros sujetos procesales que tienen algún interés en el transcurso del proceso
penal25

Al respecto ORE GUARDIA nos dice que dicho principio “Implica la configuración y el
desenvlviiento del proceso penal, a través de una clara y delimitdad distibucion de funciones
que se asignan a dos sujetos distintos: por un lado, a la investigación y acusación, ejercidad
por el Ministerio público o querellante; y, por otro lado, la decisión o juzgamiento
desempeñado por el órgano jurisdiccional.

Debemos tomar en cuenta que el órgano jurisdiccional no puede condenar ni por hechos
distintos de los acusados ni a persona distinda de la acusada. 26

Si podría variar, por el contrario, la calificascion jurídica de la acusación , puesto que, al no

ser elemento del objeto del proceso penal no vincula a la decisión jurisdiccional27

En este contexto nuestro código procesal penal permite complementar la acusación, pues se
debe tener en cuenta siempre debe haber correlación entre la acusación y sentencia. 28

Este principio, se traduce en una idea muy importante y simple: "no hay proceso sin
acusación"; y esto, si bien se piensa, comprende que "quien acusa no pude juzgar” 29

Baumman señala que se entiende por pincipio acusatorio aquel según el cual no ha de ser la
misma persona quién realice las averiguaciones y decida después al respecto30

Este Tribunal ha establecido que "la vigencia del principio acusatorio imprime al sistema de
enjuiciamiento determinadas características: a) que no puede existir juicio sin acusación,
debiendo ser formulada esta por persona ajena al órgano jurisdiccional sentenciador, de
25
NEYRA FLORES, jose Antonio. Manual del nuevo proceso penal & de litigación oral, idemsa, lima, 2010, pp. 12-13.
26
Cordón moreno citado por ORE GUARDIA, las garantías constitucionales del proceso penal,p.125.
27
Asencio mellado citadi por ore guardia, principio acusatorio y derecho de defensa en el proceso penal, p.89.
28
Art. 374 inciso 2 y art 397 del código procesal penal 2004.
29
ARMENTA DEU, Teresa. Lecciones de Derecho Procesal Penal. Marcial Pons. Ediciones Jurídicas y Sociales S.A.
Madrid. 2003. Barcelona
30
Jürgen BAUMANN Derecho procesal Penal Pág. 48 buenos aires Argentina Editorial De Palma
manera que si el Fiscal no formula acusación contra el imputado, el proceso debe ser
sobreseído necesariamente; b) que no puede condenarse por hechos distintos de los acusados
ni a persona distinta de la acusada; e) que no pueden atribuirse al juzgador poderes de
dirección material del proceso que cuestionen su imparcialidad" 31

Principio del juez legal. 32

El juez legal, establece que el órgano jurisdiccional, debe estar constituido legalmente antes
de cualquier proceso. Por tanto una consecuencia directa de la exigencia del juez
predeterminado constituye la prohibicion de establecer jueces ad hoc o tribunales
excepcionales33

Principio de independencia e imparcialidad 34

Según el Tribunal Constitucional el principio de imparcialidad, estrechamente ligado al
principio de independencia funcional, se vincula a determinadas exigencias dentro
del proceso. El principio de imparcialidad posee dos acepciones: a) Imparcialidad
subjetiva. Se refiere a cualquier tipo de compromiso que pudiera tener el juez con las partes
procesales o en el resultado del proceso. b) Imparcialidad objetiva. Está referida a la
influencia negativa que puede tener en el juez la estructura del sistema, restándole
imparcialidad, es decir, si el sistema no ofrece suficientes garantías para desterrar cualquier
duda razonable.

los principios de independencia e imparcialidad judicial tambien constituyen garantías para

las partes procesales. Por ello, cuando se vulneran principios como la independencia o
imparcialidad del juzgador, también se afecta el derecho a un juez independiente e imparcial y
consecuentemente, la tutela jurisdiccional "efectiva"35
31
Exp. STC 2005-2006-HC/TC).
32
Amparado en el artículo 139.3 de la constitución política del Perú, articulo 8.1 convencion america
de derechos humanos, articulo 10 de la declaración universal de derecho humanos, artiuclo 14.1 de
pacto internacional de derechos civiles y políticos, articulo XXIV de la Declaracion Americana de los
Derechos y Deberes del Hombre.
33
ORE GUARDIA, Arsenio, derecho procesal penal peruano. Gaceta jurídica, lima, 2016, p. 101.
34
Amparado en el artículo 139.2, 146, de la constitución política del Perú, articulos 2, 16 y 186.1 ley
organica del poder judicial, articulo 10 de la declaración universal de derecho humanos, artiuclo 14.1
de pacto internacional de derechos civiles y políticos, articulo 8.1 de la convención americana de
derechos humanos. / articulo 10 de la declaración universal de derecho humanos , articulo 14 pacto
internacional de derechos civiles y políticos, articulo 8.1 convencion america de derechos humanos y
articulo 26 de la Declaracion Americana de los Derechos y Deberes del Hombre.
35
Pleno Jurisdiccional 0004-2006-PI/T. caso Fiscal de la Nacion contra el Congreso de la Republica
Los jueces conocedores del derecho. Jueces que por más que conozcan los hechos del caso
con anterioridad a la audiencia, siempre van a resolver las incidencias o dictar la sentencia de
fondo bajo los principios de independencia e imparcialidad judicial, pues saben perfectamente
que administran justicia penal solo de acuerdo a la Constitución, a la Ley y en estos tiempos,
también de acuerdo a los precedentes vinculantes tanto del TC como de la Corte Suprema. 36

El principio de imparcialidad es el sustento del principio acusatorio general, 37Conforme lo

menciona Ore guardia Nuestra legislación garantiza la imparcialidad a través de dos
mecanismos jurídicos: la recusación y la abstención.

El primero de los requisitos estructurales que ha de cumplir necesariamente cualquier juez o

tribunal, para poder ser considerado como tal, es el carácter o condición de tercero ajeno al
conflicto que ante él plantean las partes procesales demandando su solución. La imparcialidad
es la principal de las virtudes del juez, a tal punto que, sin ella, sencillamente el juez deja de
existir38

Principio de interdicción de la arbitrariedad. 39

Que sobre esta base, este Tribunal en reiterada jurisprudencia ha precisado que si bien la
actividad del Ministerio Público en la investigación preliminar del delito, al formalizar la
denuncia, o al formular la acusación fiscal se encuentra vinculada al principio de interdicción
de la arbitrariedad y al debido proceso, tales actuaciones ( la denuncia penal, la formulación de la
acusación, los requerimientos de la detención preliminar y la prisión preventiva, así como las
incidencias en el proceso investigatorio a nivel fiscal ) son postulatorias frente a lo que el juzgador
resuelva en cuanto a la imposición de las medidas coercitivas de la libertad individual que
puedan corresponder al procesado, entre otras. 40
36
EL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA EN LA ETAPA INTERMEDIA Por: RAMIRO SALINAS
SICCHA. Articulo. p. 5.

37
EL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA EN LA ETAPA INTERMEDIA Por: RAMIRO SALINAS
SICCHA. Articulo. p. 9.

38
Chocano Núñez, Op. Cit. 2008, p. 700 citado por ramiro salinas siccha.

39
Amparado en el artículo 45 de la constitución política del Perú.
40
RTC 00475-2010-PHC/TC
Al Ministerio Público, en tanto órgano constitucionalmente constituido, le es exigible que el
desarrollo de sus actividades las despliegue dentro de los mandatos normativos contenidos en
la propia Constitución. Ello justamente es lo que le permite al Tribunal Constitucional ejercer
un control estrictamente constitucional, mas no funcional de su actividad, habiendo en su
momento señalado que la actividad del Ministerio Público se encuentra ordenada por el
principio de interdicción de la arbitrariedad, que se alza como un límite a la facultad
discrecional que la propia Constitución le ha otorgado. 41

El tribunal constitucional en el exp. N°6204-2006-PHC/TC f.j. 7, ha señalado que el actuar

del ministerio publico de forma discrecional, ejerciondo la acción penal, “no puede ser
incoada irrazonablemente, con desconocimiento de los principios y valores
constitucionales…”

41
EXP. N.° 02110-2009-PHC/TC EXP. N.° 02527-2009-PHC/TC (ACUMULADO)