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Proceso 11.1:
Planificación de Gestión
de Riesgos
Planificación de la Gestión de Riesgos
Factores
ambientales
de la empresa. Plande gestión
de riesgos.
11.1 PLANIFICACIÓN
Activos
de los
procesos de la DE LA GESTIÓN Reuniones y
organización. DE RIESGOS análisis de
planificación.
Enunciado del
alcance del proyecto. Plande gestión
del proyecto.
Planificación de la Gestión de Riesgos
Metodología.
Roles y responsabilidades.
Asignación del presupuesto.
Periodicidad.
Categorías de riesgo.
Probabilidad e impacto de los riesgos.
Matriz de probabilidad e impacto.
Tolerancias revisadas de los
interesados.
Formatos de reportes.
Seguimiento.
Plan de Gestion de Riesgos
Proyecto :
Project Manager :
Fecha :
METODOLOGIA :
Ver Cuadro 1 Metodología de Gestión de Riesgos
ROLES Y RESPONSABILIDADES :
Ver Cuadro 2 Roles y Responsabilidades de Gestión de Riesgos
PRESUPUESTO :
Ver Cuadro 3 Presupuesto de Gestión de Riesgos
PERIODICIDAD :
Ver Cuadro 4 Periodicidad de Gestión de Riesgos
CATEGORÍAS DE RIESGOS :
Ver Cuadro 5 Categorías de Riesgos
FORMATOS DE INFORME :
Se utilizarán los formatos de Priorizacion de Riesgos, Respuesta a Riesgos, Matriz de Revision de
Riesgos del Proyecto, Planificacion de Workaround, y Solicitud de Cambio
SEGUIMIENTO :
Se utilizarán los formatos de Acta de Reunion, Leccion Aprendida, y Auditoria
Cuadro 1 : Metodología de Gestion de Riesgos
Proyecto :
Project Manager :
Fecha :
Actividad Descripción Herramientas Fuentes de Informacion
Identificacion de Riesgos Identificar riesgos del proyecto Checklist de Riesgos Sponsor y Usuarios en general
RBS estandar PM y equipo de proyecto
PM's y equipos de proyectos similares
Consultores y proveedores tecnologicos
Archivos históricos de proyectos
Analisis Cualitativo de Riesgos Evaluar probabilidad e impacto Definicion de Probabilidad Sponsor y Usuarios en general
Establecer ranking de importancia Definicion de Impacto PM y equipo de proyecto
Matriz de Probab-Impacto PM's y equipos de proyectos similares
Welcom Risk Consultores y proveedores tecnologicos
Análisis Cuantitativo de Riesgos Evaluar prob e impacto global @Risk 4.1 for MS Project Sponsor y Usuarios en general
Calculo de Reserva de Contingencia PM y equipo de proyecto
PM's y equipos de proyectos similares
Consultores y proveedores tecnologicos
Planificación de la Respuesta a Riesgos Definir respuestas a riesgos Welcom Risk Sponsor y Usuarios en general
Planificar ejecucion de respuestas PM y equipo de proyecto
PM's y equipos de proyectos similares
Consultores y proveedores tecnologicos
Archivos históricos de proyectos
Supervisión y Control de Riesgos Verificar ocurrencia de riesgos Welcom Risk Sponsor y Usuarios en general
Supervisar ejecucion de respuestas PM y equipo de proyecto
Verificar efectividad de respuestas
Verificar aparición nuevos riesgos
Cuadro 2 : Roles y Responsabilidades
Proyecto :
Project Manager :
Fecha :
Actividad Roles Personas Responsabilidades
Equipo de Gestión de Riesgo:
Planificacion de Gestion de Riesgos Lider AVL Dirigir la actividad, responsable directo
Apoyo FGG, HGH, JKU, JHG Proveer definiciones
Miembros CVF, BGH, NMM, ERD Ejecutar la actividad
Equipo de Gestión de Riesgo:
Identificacion de Riesgos Lider AVL Dirigir la actividad, responsable directo
Apoyo FGG, HGH, JKU, JHG Proveer informacion
Miembros CVF, BGH, NMM, ERD Ejecutar la actividad
Equipo de Gestión de Riesgo:
Analisis Cualitativo de Riesgos Lider AVL Dirigir la actividad, responsable directo
Apoyo FGG, HGH, JKU, JHG Proveer informacion
Miembros CVF, BGH, NMM, ERD Ejecutar la actividad
Equipo de Gestión de Riesgo:
Análisis Cuantitativo de Riesgos Lider AVL Dirigir la actividad, responsable directo
Apoyo FGG, HGH, JKU, JHG Proveer informacion
Miembros CVF, BGH, NMM, ERD Ejecutar la actividad
Equipo de Gestión de Riesgo:
Planificación de la Respuesta a Riesgos Lider AVL Dirigir la actividad, responsable directo
Apoyo FGG, HGH, JKU, JHG Proveer informacion
Miembros CVF, BGH, NMM, ERD Ejecutar la actividad
Equipo de Gestión de Riesgo:
Supervisión y Control de Riesgos Lider CVF Dirigir la actividad, responsable directo
Apoyo JKU, JHG Proveer informacion
Miembros NMM, ERD Ejecutar la actividad
Cuadro 3 : Presupuesto de Gestión de Riesgo
Proyecto :
Project Manager :
Fecha :
Actividad Personas Materiales Equipos Total
TOTAL PRESUPUESTO
Cuadro 4 : Periodicidad de Gestión de Riesgo
Proyecto :
Project Manager :
Fecha :
Actividad Momento de ejecución Entregable del WBS Periodicidad de Ejecución
Planificacion de Gestion de Riesgos Al inicio del proyecto 1.2 Plan de Proyecto 1.0 Una vez
Identificacion de Riesgos Al inicio del proyecto 1.2 Plan de Proyecto 1.0 Una vez
En cada replanificación del proyecto 1.4 Replanificación del proyecto Semanal
Analisis Cualitativo de Riesgos Al inicio del proyecto 1.2 Plan de Proyecto 1.0 Una vez
En cada replanificación del proyecto 1.4 Replanificación del proyecto Semanal
Análisis Cuantitativo de Riesgos Al inicio del proyecto 1.2 Plan de Proyecto 1.0 Una vez
En cada replanificación del proyecto 1.4 Replanificación del proyecto Semanal
Planificación de la Respuesta a Riesgos Al inicio del proyecto 1.2 Plan de Proyecto 1.0 Una vez
En cada replanificación del proyecto 1.4 Replanificación del proyecto Semanal
Supervisión y Control de Riesgos En cada ciclo de control del proyecto 1.8 Monitoreo semanal de riesgos Semanal
Cuadro 5 : Categorías de Riesgo
Proyecto :
Project Manager :
Fecha :
Cuadro 6 : Definiciones de Probabilidad de Riesgos
Proyecto :
Project Manager :
Fecha :
Definición Probabilidad
Probable 0.5
Impactos Positivos
ALTOS
BAJOS BAJOS
MODERADOS
Priorización de Riesgos.
Respuesta a Riesgos.
Matriz de Revisión de Riesgos.
Planificación de Work arounds.
Solicitud de Cambio.
Project Risk Prioritization Worksheet/Template
Project Name:
Prepared by:
Date:
By Rank:
Identified Low Risk Medium Risk High Risk Work
Risk (Check v) (Check v) (Check v) Breakdown
Structure
Level
By Required Response:
Identified Can Be Handled Later REQUIRES IMMEDIATE RESPONSE!
Risk (specify planned response) (SPECIFY PLANNED ACTIONS AND WHO IS
ASSIGNED RESPONSIBILITY)
Schedule
Functionality
Quality
Risk Response Plan Template
Project Name:
Prepared by:
Date:
Description of Risk Identified:
Person(s) Responsible:
Response #2
Response #3
Action Steps:
Contingency/Fallback Plans:
Project Risk Review Matrix
Project Name:
Prepared by:
Date:
Meeting Date:
Purpose of Meeting:
Person(s) Responsible:
Action Steps:
Contingency/Fallback Plans:
Additional Notes:
Project Change Request Template
Project Name:
Prepared by:
Date:
Corrective Action:
Corrective Action:
Corrective Action:
Acta de Reunión.
Lección Aprendida.
Auditoría.
Rev. 0 Acta de Reunión 1
ACTA DE REUNION
Fecha y hora : Lugar :
Reunión Tipo de
convocada por : reunión :
Moderador : Anotador :
Asistentes:
-- Temas de la agenda --
Actividad Responsable Tiempo
Notas especiales:
Conclusiones
o
o
Notas especiales:
Lessons Learned Documentation Template
Project Name:
Prepared by:
Date:
Lesson Learned Number:
Lesson Learned Proposed Name:
Project Team Role:
Process Group:* Initiating Planning Executing Controlling Clo
Specific Project Management Process Being Used: sin
Where and how can this knowledge be used later in this current project?
11.2 IDENTIFICACIÓN
DE RIESGOS
RBS
Proba-
bilidad Impacto
1 Resistencia al cambio 6.0 0.8 0.9 0.72 falta de interés, fallas, olvidos CE AV Gestión del cambio
2 Ausencia liderazgo ejecutivo todos 0.8 0.5 0.40 falta de interés, inasistencias GG MI Escalar a Ger Gral
3 Rotación analista principal todos 0.4 0.9 0.36 ofertas de trabajo PM MI Contraoferta y reemplazo
4 Necesidad muchas adec sw 6.6 0.4 0.7 0.28 falta de detalle, superficialidad CC MI Rev/Aprob detalladas
5 Falta aprobación clientes todos 0.8 0.3 0.24 demoras para obtener aprob CE MI Escalar a Ger Gral
6 Falta apoyo jefaturas todos 0.4 0.5 0.20 falta de interés, inasistencias CE MI Escalar a Comité Ejec
7 Revisiones/aprobac superf 2.0,3.0 0.4 0.5 0.20 inasistencias, superficialidad CC MI Escalar a Comité Coord
8 Falta participación usuario todos 0.2 0.7 0.14 inasistencias, apuros, olvidos CC MI Escalar a Comité Coord
9 Montaje equipos en acabad 5.0 0.2 0.5 0.10 dilaciones, falta decis/prior CC MI Escalar a Comité Ejec
10 Empaque UCUT c/difer caja 6.0 0.1 0.9 0.09 confirmación de cliente CE AC Plan de contingencia
11 Bajos niveles de IRA 6.4,6.5 0.2 0.3 0.06 informes semanales nivel IRA CE AV Proyecto previo elev IRA
12 Nueva tecnología radiofrec 3.1 0.2 0.3 0.06 problemas pruebas tempranas EP MI Capacitación, asesoria
13 Mala adherencia telas merc 6.0 0.2 0.3 0.06 problemas pruebas tempranas EP AC Plan de contingencia
14 Rotación usuar entrenados 6.0 0.2 0.3 0.06 ausencias cuadros entrenados CC MI Coordinación con RRHH
15 Posibles cuellos de botella 6.4,6.5 0.2 0.3 0.06 problemas pruebas tempranas CC MI Increm capac, optim proc
16 Personal no aprueba capac 6.0 0.1 0.3 0.03 desinterés, inasistencias CC MI Escalar a Comité Coord
17 Algunos clientes no acepten 6.4,6.5 0.2 0.1 0.02 demoras en aprobación CE AC Plan de contingencia
18 Nueva tecnología impresión 3.1 0.1 0.1 0.01 problemas pruebas tempranas EP MI Capacitación, asesoría
Leyenda :
GG = Gerencia General
CE = Comité Ejecutivo
CC = Comité Coordinación
PM = Project Manager
EP = Equipo Proyecto
AV = Avoidance
MI = Mitigation
AC = Acceptance
Proceso 11.3:
Análisis Cualitativo de
Riesgos
Análisis Cualitativo de Riesgos
11.3 ANÁLISIS
CUALITATIVO DE
RIESGOS
Propósito:
Evaluar el impacto y la probabilidad
de los riesgos identificados.
Priorizar riesgos.
Análisis Cualitativo de Riesgos
1 Resistencia al cambio 6.0 0.8 0.9 0.72 falta de interés, fallas, olvidos CE AV Gestión del cambio
2 Ausencia liderazgo ejecutivo todos 0.8 0.5 0.40 falta de interés, inasistencias GG MI Escalar a Ger Gral
3 Rotación analista principal todos 0.4 0.9 0.36 ofertas de trabajo PM MI Contraoferta y reemplazo
4 Necesidad muchas adec sw 6.6 0.4 0.7 0.28 falta de detalle, superficialidad CC MI Rev/Aprob detalladas
5 Falta aprobación clientes todos 0.8 0.3 0.24 demoras para obtener aprob CE MI Escalar a Ger Gral
6 Falta apoyo jefaturas todos 0.4 0.5 0.20 falta de interés, inasistencias CE MI Escalar a Comité Ejec
7 Revisiones/aprobac superf 2.0,3.0 0.4 0.5 0.20 inasistencias, superficialidad CC MI Escalar a Comité Coord
8 Falta participación usuario todos 0.2 0.7 0.14 inasistencias, apuros, olvidos CC MI Escalar a Comité Coord
9 Montaje equipos en acabad 5.0 0.2 0.5 0.10 dilaciones, falta decis/prior CC MI Escalar a Comité Ejec
10 Empaque UCUT c/difer caja 6.0 0.1 0.9 0.09 confirmación de cliente CE AC Plan de contingencia
11 Bajos niveles de IRA 6.4,6.5 0.2 0.3 0.06 informes semanales nivel IRA CE AV Proyecto previo elev IRA
12 Nueva tecnología radiofrec 3.1 0.2 0.3 0.06 problemas pruebas tempranas EP MI Capacitación, asesoria
13 Mala adherencia telas merc 6.0 0.2 0.3 0.06 problemas pruebas tempranas EP AC Plan de contingencia
14 Rotación usuar entrenados 6.0 0.2 0.3 0.06 ausencias cuadros entrenados CC MI Coordinación con RRHH
15 Posibles cuellos de botella 6.4,6.5 0.2 0.3 0.06 problemas pruebas tempranas CC MI Increm capac, optim proc
16 Personal no aprueba capac 6.0 0.1 0.3 0.03 desinterés, inasistencias CC MI Escalar a Comité Coord
17 Algunos clientes no acepten 6.4,6.5 0.2 0.1 0.02 demoras en aprobación CE AC Plan de contingencia
18 Nueva tecnología impresión 3.1 0.1 0.1 0.01 problemas pruebas tempranas EP MI Capacitación, asesoría
Leyenda :
GG = Gerencia General
CE = Comité Ejecutivo
CC = Comité Coordinación
PM = Project Manager
EP = Equipo Proyecto
AV = Avoidance
MI = Mitigation
AC = Acceptance
¿Hay herramientas para el
Análisis Cualitativo de Riesgos?
WelcomRisk de Welcom
En cuanto a la identificación de
riesgos proporciona :
Ayuda a planificar
proactivamente las respuestas.
Se crean pasos de mitigación,
se asignan a alguien, y se hace
seguimiento.
Registro de auditoría de todo
el proceso.
WelcomRisk de Welcom
11.4 ANÁLISIS
CUANTITATIVO DE
RIESGOS
Plan de gestión
análisis
Plan de Gestión cuantitativo de
de riesgos (de de proyecto.
11.1). riesgos y de
Registro de modelado
Registro de
riesgos
riesgos. (actualizaciones)
Plan de gestión
del proyecto.
¿Hay herramientas para el
Análisis Cuantitativo de
Riesgos?
Herramientas de Análisis Cuantitativo de
Riesgos
1. Desarrollar un Modelo.
2. Identificar Incertidumbres.
3. Analizar el modelo con la Simulación.
4. Tomar una Decisión.
@Risk 4.1 for Microsoft
Project
1. Desarrollar un Modelo :
2. Identificar Incertidumbres :
4. Tomar decisiones :
11.5 Planificación de
la Respuesta a
Riesgos
Estrategias de contractuales
Plan de gestión relacionados con el
respuesta a
de riesgos. riesgo.
contingencias.
Registro de
riesgos.
Plan de Respuesta a Riesgos
ID Riesgo WBS Imp Prob Score Trigger Owner Resp Response
item Strat
1 Resistencia al cambio 6.0 0.8 0.9 0.72 falta de interés, fallas, olvidos CE AV Gestión del cambio
2 Ausencia liderazgo ejecutivo todos 0.8 0.5 0.40 falta de interés, inasistencias GG MI Escalar a Ger Gral
3 Rotación analista principal todos 0.4 0.9 0.36 ofertas de trabajo PM MI Contraoferta y reemplazo
4 Necesidad muchas adec sw 6.6 0.4 0.7 0.28 falta de detalle, superficialidad CC MI Rev/Aprob detalladas
5 Falta aprobación clientes todos 0.8 0.3 0.24 demoras para obtener aprob CE MI Escalar a Ger Gral
6 Falta apoyo jefaturas todos 0.4 0.5 0.20 falta de interés, inasistencias CE MI Escalar a Comité Ejec
7 Revisiones/aprobac superf 2.0,3.0 0.4 0.5 0.20 inasistencias, superficialidad CC MI Escalar a Comité Coord
8 Falta participación usuario todos 0.2 0.7 0.14 inasistencias, apuros, olvidos CC MI Escalar a Comité Coord
9 Montaje equipos en acabad 5.0 0.2 0.5 0.10 dilaciones, falta decis/prior CC MI Escalar a Comité Ejec
10 Empaque UCUT c/difer caja 6.0 0.1 0.9 0.09 confirmación de cliente CE AC Plan de contingencia
11 Bajos niveles de IRA 6.4,6.5 0.2 0.3 0.06 informes semanales nivel IRA CE AV Proyecto previo elev IRA
12 Nueva tecnología radiofrec 3.1 0.2 0.3 0.06 problemas pruebas tempranas EP MI Capacitación, asesoria
13 Mala adherencia telas merc 6.0 0.2 0.3 0.06 problemas pruebas tempranas EP AC Plan de contingencia
14 Rotación usuar entrenados 6.0 0.2 0.3 0.06 ausencias cuadros entrenados CC MI Coordinación con RRHH
15 Posibles cuellos de botella 6.4,6.5 0.2 0.3 0.06 problemas pruebas tempranas CC MI Increm capac, optim proc
16 Personal no aprueba capac 6.0 0.1 0.3 0.03 desinterés, inasistencias CC MI Escalar a Comité Coord
17 Algunos clientes no acepten 6.4,6.5 0.2 0.1 0.02 demoras en aprobación CE AC Plan de contingencia
18 Nueva tecnología impresión 3.1 0.1 0.1 0.01 problemas pruebas tempranas EP MI Capacitación, asesoría
Leyenda :
GG = Gerencia General
CE = Comité Ejecutivo
CC = Comité Coordinación
PM = Project Manager
EP = Equipo Proyecto
AV = Avoidance
MI = Mitigation
AC = Acceptance
Proceso 11.6:
Supervisión y Control de
Riesgos
Supervisión y Control de Riesgos
11.6 SUPERVISIÓN Y
CONTROL DE
RIESGOS