Nombre del alumno: Josafat Benavides Núñez.

Nombre de la asignatura: Gestión de calidad.

Instituto IACC.

04 de febrero de 2019.
 DESARROLLO

1.- Defina con sus propias palabras los conceptos de trazabilidad y certificación
en el contexto de un SGC.

Trazabilidad:

Principalmente, el criterio sobre el concepto de trazabilidad, apunta a los

procedimientos preestablecidos que nos ocasiona el conocer los antecedentes de un
producto en toda la extensión de la cadena de suministros. También, se puede
determinar como la capacidad de seguimiento de un producto, su ubicación y a su vez
la trayectoria desde su estado de origen hasta su destino. Y así, por ejemplo, en caso
de alguna contaminación de algún producto, se logre la retirada del lote o producto
afectado y proceder a la enmienda de la causa raíz del problema. Para lograr toda esta
identificación en el proceso, puede venir dada por alguna exigencia de algún cliente,
por los intereses de la organización o también por requisitos legales.

Para la trazabilidad podemos identificar 3 tipos:

Trazabilidad ascendente: identifica los productos recibidos en la empresa reflejados

en algún tipo de información como fecha, lote, vencimiento, etc.

Trazabilidad de procesos: identifica trazabilidad en el interior de la empresa.

Trazabilidad descendente: identifica todos los productos despachados por la

organización, en donde se le puede identificar con algún tipo de información
como destino, clientes, vencimientos, lote, fecha, etc. Contribuye ventajas, beneficios y
mejoras, puesto que nos concede control por lote, mejoras en la gestión de stock y
posibilita localizar, delimitar y averiguar dificultades o contratiempos.

El obtener una identificación a tiempo del servicio o del producto, ayuda a evitar los
errores durante el proceso, conllevando a la mejora contínua y la excelencia
operacional.

Certificación:

La certificación se relaciona con la implantación de una norma entre las partes que
representan una sugestión sobre un producto, y entre estas partes encontramos
clientes, proveedores, compradores, los cuales se orientan en instaurar un
asentimiento sobre las características básicas y mínimas, que con las cuales
debe cumplir el producto o servicio. La certificación de calidad se alcanza como
deducido de un proceso de una serie de auditorías realizadas por auditores calificados
por una entidad, quienes tienen la tarea de avalar que un proceso o producto se
amolde y adecúe a la particularidad de la norma que se tomó como referencia. Una
certificación de calidad le proporciona a la empresa fidelidad y confianza al cliente,
como también a los consumidores y proveedores, además le permite mantener y
mejorar competitividad en relación a las otras empresas del rubro ya que ofrece una
garantía en el producto u/o servicio.

2.- Genere un listado con al menos 4 beneficios que se pueden identificar al

realizar este proceso y relaciónelos con las funciones de la auditoría.

La mejora de la comunicación interna.

Mediante reuniones que establecen y transmiten los indicadores obtenidos por las
auditorias, se logra generar una mejor comunicación, puesto que de esta manera se
fomenta mantener la comunicación de información en las operaciones individuales
como generalizadas, evitando así tomar decisiones u acciones incorrectas por falta de
información.

Identificar deficiencias.

Mediante auditorias sobre los procesos de la empresa se permite identificar las

deficiencias en las actividades planificadas. De esta manera se identifican las posibles
diferencias entre los procesos e instrucciones establecidas con el funcionamiento in situ
de las actividades, esto permite lograr evitar riesgos sobre los objetivos establecidos.

Dar soluciones.

Establecer auditorías internas de calidad nos permite, además de conocer,

analizar, entregar planteamientos de acciones preventivas y correctivas basadas en
fundamentos establecidos logrando realizar acciones en tiempo reducido y adecuado
logrando una constante mejora continua de los procesos en la empresa.

Comparación.

Establecer auditorias y procedimientos de gestión de calidad nos permite generar la

correspondiente comparación entre la documentación y las practicas observadas.
 3.- La gerencia de la empresa donde usted trabaja lo ha escogido como auditor
líder para la primera auditoría interna de la norma ISO 9001/2015 que se acaba de
implementar. Para cumplir con la tarea encomendada, usted deberá generar un
plan de auditoría, con la siguiente información:

PLAN DE AUDITORÍA INTERNA

Organización ENGIE ENERGIA CHILE
Auditoría No. Certifiación Fecha programada 4, 5 y 6 de Febrero de 2019

Objetivo de la Auditoria Alcance de auditoría:

Control de carguíos de Unidades, Gestión descarga de graneles sólidos, Gestión de
Evaluar el desempeño del Sistema de Gestión de Calidad, considerando los requisitos de la Norma, Monitoreos y Análisis Químicos, Gestión de Recursos Humanos (Capacitación y
Procedimientos, Manual de Gestión y otros documentos relacionados de la organización Desarrollo), Recursos Materiales (Compras y Almacen), Recursos Tecnologicos

Auditor Líder / Equipo Auditor: Criterio de auditoría:

Equipo 1: Josafat Benavides (Auditor Líder-Minas), Dario Caamaño (Auditor- Ambiente y Calidad) Norma ISO 9001:2015, Procedimientos Operacionales
Equipo 2: Maria José Flores (Auditor Líder-Tec. Información), Ibar Salinas (Auditor - Ambiente y Calidad) Manual del Sistema de Gestión, Requisitos Legales y otros requisitos,
Equipo 3: Lia Carvajal (Auditor Líder- Ambiente y Calidad), Dino López (Auditor - Monitoreos) Procedimientos del SGC.
Equipo 4: Nicole López (Auditor del Proceso de Auditorías - Plantas de Procesos)

Ubicación /Área Proceso Procedimiento Resp. Procedimiento Fecha / Hora Auditor(es) Criterios a auditar

Salón Auditorium Reunión de Apertura N/A N/A 4 Febrero / 8:00-8:30 Auditores, Auditados y la Gerencia N/A

Norma ISO 9001:2015, Procedimientos,

Auditor del Proceso de durante el proceso de
Todas las Areas Todos los procedimientos Del SGI Yerko Olivares Auditor Equipo 4 Manual SGI, Requisitos Legales y otros
Auditoria auditoria
requisitos

Control carguío de unidades,

Todos los procedimientos del departamento Norma ISO 9001:2015, Procedimientos,
Sala de control descarga de motonave, Juan Araya 4 Febrero / 8:45 - 11:15 Auditores Equipo 2
asociados (registros y manuales) registro y control de permisos de trabajos.
permisos de trabajo.

Norma ISO 9001:2015, Procedimientos,

Descarga de graneles Todos los procedimientos del departamento
Cabezal Muelle Tanislav Bogdanic 4 Febrero / 10:00-14:00 Auditores Equipo 1 Requisitos Legales, cartas de protesto,
sólidos asociados (registros y manuales)
programa descargas de naves.

Responsabilidades con el Todos los procedimientos del departamento

Oficina Gerencia Vanessa Jopia 4 Febrero / 9:00-11:00 Auditores Equipo 3 Liderazgo y Compromiso con el SGI
sistema asociados (registros y manuales)

Instrumentación / Todos los procedimientos del departamento

Calibración de Equipos Aaron Palma 4 Febrero / 13:00 - 15:30 Auditores Equipo 2 Norma ISO 9001:2015, Procedimientos
Recursos Tecnologicos asociados (registros y manuales)

Sala de conferencia y Entrenamiento y Todos los procedimientos del departamento Norma ISO 9001:2015, Procedimientos y
Manuel Portilla 5 Febrero / 9:00 -11:00 Auditores Equipo 2
capacitación Competencias laborales. asociados (registros y manuales) registros de actividades.

Determinacion de
Todos los procedimientos del departamento Norma ISO 9001:2015, Procedimientos,
Laboratorio de carbón granulometría de carbón, Dency Lemus 5 Febrero / 8:00-10:00 Auditores Equipo 1
asociados (registros y manuales) informes de granulometría.
análisis químico del carbón.

Sala eléctrica de media Bloqueos y desbloqueos de Todos los procedimientos del departamento Norma ISO 9001:2015, Procedimientos,
Manuel Olmos 6 Febrero / 10:15-12:00 Auditores Equipo 1
y baja tensión. equipos asociados (registros y manuales) estándares.

Materiales, almacén de Recepción y despacho de Todos los procedimientos del departamento Norma ISO 9001:2015, Procedimientos,
Walter Castro 6 Febrero / 13:00-15:00 Auditores Equipo 1
combustible sólido combustibles sólidos asociados (registros y manuales) registros, control de carguíos y descarga.

Sala Conferencias
Evaluación de los Hallazgos Auditorías Rodrigo Jiménez 8 Febrero / 13:00-15:00 Auditores N/A
Ambiente y Calidad

Salón Auditorium Reunión de Cierre N/A N/A 11 Febrero /13:00-15:00 Auditores, Auditados y la Gerencia N/A
 BIBLIOGRAFÍA

 IACC (2018). Proceso de auditoría en un SGC. Gestión de calidad. Semana 6.

 Recursos adicionales correspondientes a la semana 6.