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COLECCIÓN SíNTESIS • HISTORIA

MÉTODOS
DE INVESTIGACIÓN HISTÓRICA

Francisco Alía Miranda

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i NO fotocopies el libro con autorizaCfón <kJ !os mulares de la pro· Universidad de La Rioja/ Biblioteca
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SINTESIS
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En ella encontrará el catálogo completo y comentado

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Indice

Introducción ................................................................................. 7

1. El trabajo de investigación ...................................................................... 11

1.1. La investigación y el investigador .......................................................... 11
1.2. Las partes y divisiones de un trabajo de investigación ................ 15
1.3. La redacción...................................................................................................... 19
1.4. Las citas y las referencias bibliográficas.............................................. 22

2. El método y las técnicas de investigación histórica .............................. . 29

Reservados todos los derechos. Está prohibido, bajo las sanciones
penales y el resarcimiento civil previstos en las leyes, reproducir, registrar
2.1. El método de investigación histórica: definición,
o transmitir esta publicación, íntegra o parcialmente, condiciones y procedimientos ................................................................ . 29
por cualquier sistema de recuperación y por cualquier medio, 2.2. Las operaciones del método de investigación histórica .............. . 35
sea mecánico, electrónico, magnético, electroóptico, por fotocopia
o por cualquier otro, sin la autorización previa por escrito
2.3. Las técnicas de investigación ................................................................... . 38
de Editorial Síntesis, S. A. 2.4. El documento y las fuentes ....................................................................... . 53
© Francisco Alía Miranda 3. De la biblioteca tradicional a la biblioteca digital ............................. . 61
© EDITORIAL SÍNTESIS, S. A. 3.1. Las bibliotecas y los centros de documentación ............................ . 61
Va!lehermoso, 34. 28015 Madrid 3.2. La recuperación de información:
Teléfono 91 593 20 98
www.sintesis.com
técnicas de búsqueda bibliográfica ....................................................... . 67
3.3. Las fuentes de información bibliográfica .......................................... . 75
ISBN: 978-84-9077-413-7 3.4. Las bases de datos bibliográficas ........................................................... . 79
Depósito Legal: M. 36.009-2016
3.5. Las bibliotecas digitales .............................................................................. . 89
Impreso en España - Prlnted in Spain 3.6. Los repositorios y los recolectores de documentación digital .. 93
61 Métodos de investigación histórica

4. El archivo, principal laboratorio de investigación 97

4.1. Los archivos y sus documentos ............................................................... 97
4.2. Los objetivos y la organización de los archivos.............................. 100
4.3. Los instrumentos de descripción ............................................................ 102
4.4. Las bases de datos archivísticas y la documentación digitalizada.. 107
4.5. El sistema archivístico español y las clases de archivos.............. 110

S. Las fuentes bibliográficas..................................................................................... 127

5.1. El libro antiguo, fuente para el estudio histórico ........................... 127 Introducción
5 .2. La descripción de la realidad social: corografías, diccionarios
geográfico-históricos y enciclopedias ................................................... 131
5 .3. La estadística oficial ...................................................................................... 139
5 .4. Los anuarios y las guías .............................................................................. 150
5.5. Las colecciones documentales.................................................................. 156
5.6. La literatura y la historia............................................................................ 160

6. Las fuentes documentales ....................................................................... 171

6.1. La documentación de la Administración Central
y el origen de los archivos ..........................................................................
6.2. Las fuentes fiscales .........................................................................................
6.3. Las fuentes jurídicas......................................................................................
6.4. Las estadísticas vitales..................................................................................
7. La prensa ......................................................................................................................
7.1. Las posibilidades de la prensa para el historiador.........................
7.2. La metodología de la prensa ....................................................................
7.3. La prensa digitalizada en Internet: las hemerotecas virtuales ..
8. Las fuentes orales ..................... ........... ................................................. ...... .......... ....
8.1. La metodología de las fuentes orales....................................................
8.2. La construcción social de la memoria: los archivos orales
y los principales proyectos en Internet ................................................
9. Las fuentes iconográficas y audiovisuales ..................................................
9 .1. La imagen como documento histórico ................................................
9 .2. La fotografía y la historia ..........................................................................
9.3. La cartografía histórica...............................................................................
9.4. La numismática y la filatelia.....................................................................
9.5. La relación historia y cine..........................................................................
Bibliografía seleccionada................................................................................................
171
Aunque tradicionalmente los investigadores españoles no hayan prestado ex-
175
cesiva atención a enseñar y aprender cuestiones de metodología histórica, en
188
los últimos años se han publicado algunos estudios que han incidido en esta
195
temática, de gran importancia para los alumnos oficiales de grado, máster y
199 doctorado y para todos aquellos egresados que quieren iniciarse en el laborioso
camino de la investigación científica. Entre ellos destacan los de los profesores
199 Moradiellos (ediciones sucesivas entre 1994 y 2013),Aróstegui (1995 y 2001),
202 Hernández Sandoica (1998),Alted y Sánchez Belén (2005 y 2011) y Alía (2005
211 y 2008), que han actualizado la metodología de la historia haciendo olvidar las
enseñanzas ya desfasadas de los principales manuales con los que aprendían
215
los historiadores del siglo XIX y de gran parte del xx, como los de Langlois y
215 Seignobos y Cardoso y Pérez Brignoli.
La recuperación de lo que la profesora Hernández Sandoica ha denominado
224 como la "tensión del método" ha venido a coincidir con un cambio profundo '
en el trabajo del historiador por la incidencia de Internet. La red de redes nació
229 oficialmente en 1983 a partir de la interconexión de las tres redes del Departa-
229 mento de Defensa de los Estados Unidos que las sustentaban (ARPANET, CS-
233 NET y MILNET), aunque su nombre lo adoptó en 1988. Un año despúes se de-
241 sarrolló la web (World Wide Web), gracias al ingeniero Timothy J. Berners-Lee.
250 En noviembre de 1989 estableció la primera comunicación entre un cliente y un
256 servidor usando el protocolo HTTP (Hypertext Transfer Protocol), o protocolo
de transferencia de hipertexto, y el sistema de localización de objetos en la web
265 URL (Uniform Resource Locator).
8 Métodos de investigación histórica
La red mundial ha revolucionado casi todos los aspectos de la sociedad, ha
modificado la enseñanza de la historia, como vienen poniendo de manifiesto
distintos especialistas (Fernández Izquierdo, 2006; Fernández García, 2002;
Montesi 2011 · Moradiellos, 2013a) y, por supuesto, hace necesano replantear-
se much~s cue;tiones en la investigación histórica. Este libro tiene como prin-
cipal objetivo enseñar a investigar en la ~ra d~ Internet Y de las humanida~es
digitales, sin olvidar, por supuesto, la exphcac1on de la base y sustancia c1entifi-
ca, con nociones sobre el método, las técnicas y las fuentes de investigación que
guíen de la mejor manera posible al historiador en la elaboración de cualquier
trabajo de investigación histórica, desde el más simple al más especializado.
Por eso los primeros capítulos están dedicados a explicar estos aspectos más
teóricos, cuyo conocimiento es básico para comprender el resto de apartados y
la práctica investigadora.
Dentro de las fuentes históricas, la atención prioritaria está dirigida hacia la
documentación digitalizada que nos ofrece Internet, porque viene cambiando
considerablemente en los últimos años, lo que añade un componente novedoso
y "misterioso" que se quiere analizar para evitar el miedo a lo desconocido
mientras se informa sobre las tendencias actuales. Si algo se desconoce, hay
muy pocas probabilidades de encontrarlo. Por eso este libro se plantea como
una obra útil y práctica, más que como un trabajo puramente reflexivo de di-
fícil comprensión para alumnos e investigadores, que son a quienes va dirigida
principalmente.
La especial dedicación que se presta a las fuentes en soporte electrónico,
tanto en lo referido a su forma de acceso y búsqueda como a su contenido, nos
obliga a detenernos en algunas cuestiones clave de varias de nuestras principa-
les ciencias auxiliares, como la archivística, la biblioteconomía y la documen-
tación. Todas ellas han experimentado recientemente un cambio sustancial en
sus bases científicas de la mano de las posibilidades que vienen ofreciendo las
nuevas tecnologías de la información, especialmente los catálogos colectivos
automatizados en red, las bases de datos y los procesos de digitalización de las
bibliotecas virtuales o digitales, términos que se usan indistintamente por ser
similares en sus objetivos. El historiador tiene que saber moverse con agilidad
por ese mundo tan enigmático y, a primera vista, tan complicado de los archi-
vos, bibliotecas y centros de documentación, tanto reales como virtuales, para
poder sacar el máximo provecho a los "tesoros" (o documentos útiles) que
muchos de estos centros albergan.
El análisis y descripción de las fuentes y de la documentación con la que
trabaja el investigador ocupa un espacio importante por tratarse de la base
científica y práctica que sustenta el oficio del historiador. En cada una de estas
fuentes se procura realizar un análisis de sus posibilidades metodológicas, se
describen sus principales modelos y se explican los proyectos de digitalización
más importantes que se pueden consultar en Internet. Como fuentes biblia-
Introducción 1 9
gráficas se han considerado aquellas publicadas que están depositadas en las
bibliotecas. Las fuentes documentales son las inéditas y únicas, conservadas en
los archivos. Posteriormente se analizan algunas de las fuentes más frecuentes
con las que trabaja el historiador, como las orales, la prensa y las iconográficas
y audiovisuales. Estas tres pueden estar conservadas en centros propios (heme-
rotecas, fonotecas, cartotecas, fototecas, filmotecas, etc.) o estar integradas en
bibliotecas.
Hay que hacer diversas advertencias previas a la lectura de esta obra. El es-
tudio de todas las fuentes disponibles en la actualidad resulta inabarcable en un
número limitado de páginas, por lo que se ha profundizado especialmente en las
más utilizadas por los investigadores y en las fuentes de la historia de España.
También en el análisis realizado de los archivos y de las bibliotecas el objetivo
fundamental ha sido los centros de información españoles, aunque los forma-
tos, soportes, tecnología y normativa que utilizan son de rango internacional,
lo que hace que las cuestiones básicas sobre su ciencia que se explican aquí sean
válidas en cualquier país. El Ministerio de Cultura ha sido el emprendedor de
gran parte de bases de datos y de proyectos de digitalización españoles. Aunque
posteriormente cambió su denominación por Ministerio de Educación, Cultura
y Deportes, la mayor parte de las citas a este organismo se referirán a su deno-
minación original, para evitar cambios de denominación posteriores y porque
han sido siempre proyectos de carácter cultural.
No se ofrecen direcciones de páginas web en Internet porque cualquier cam-
bio en ellas repercutiría negativamente en la lectura de este libro a los pocos
meses de publicarse. Tampoco resulta una cuestión trascendente, porque cual-
quier buscador general nos lleva a ellas de forma bastante directa y fiable. Se ha
preferido ofrecer el número de registros en las bases de datos o de documentos
en las bibliotecas digitales con el fin de que el lector se haga una idea cuantita-
tiva de su importancia, a sabiendas de que estas cifras pueden variar día a día.
Estos datos numéricos, cuando no se especifique lo contrario, se refieren al año
2016. La información que se ofrece de las bases de datos y bibliotecas digitales
puede resultar muy desigual, en función de la que ellas mismas facilitan.
Otra cuestión importante para finalizar esta breve introducción: se ha pre-
tendido hacer un libro práctico y, como tal, el número de sus páginas tenía que
ser limitado. Siendo conscientes de que muchos temas de interés podían que-
darse fuera, se ha decidido ofrecer el enlace a una información más amplia y
detallada de algunos temas concretos y especializados, que se anuncia al final
de algunos capítulos.
A pesar de la importancia de Internet en el ámbito de la investigación histó-
rica y en el de los centros de información y documentación, resaltada a lo largo
de todo este trabajo, intentamos que este libro sirva de aviso claro y contunden-
te hacia todos aquellos que ingenuamente piensan que el trabajo del historiador
se puede hacer ya casi en su totalidad desde los despachos. Ni mucho menos.
10 1 Métodos de investigación histórica

Los archivos y bibliotecas van a seguir por bastante tiempo constituyendo la

base de nuestra investigación. Las tecnologías complementan la labor, pero ni
mucho menos la sustituyen. Hay que estar alerta ante el ascenso de lo que
Broncano (2013) define como "la cultura tecnológica inmediatista", que privi-
legia la novedad y la inmediatez por encima del bagaje patrimonial, y que en
consecuencia reemplaza las instituciones de conservación de la memoria histó-
rica (archivos, bibliotecas, museos) por prácticas privadas de almacenamiento
1
masivo y compulsivo de información trivial o de relevancia no discernida.
Mi agradecimiento más sincero al profesor, amigo y compañero Jorge On- El trabajo de investigación
rubia Pintado, director del Laboratorio de Arqueología, Patrimonio y Técnicas
Emergentes del Instituto de Desarrollo Regional de Castilla-La Mancha, que
ha redactado el texto dedicado a las técnicas arqueológicas dentro del aparta-
do 2.3 "Las técnicas de investigación". A la Universidad de Castilla-La Man-
cha, que me permite enseñar y aprender. La mayor parte del contenido de este
libro es fruto de la experiencia docente e investigadora llevada a cabo en su
Facultad de Letras y en el Departamento de Historia. También a la Editorial
Síntesis por haberme confiado la redacción de una obra tan importante para
cualquier investigador como esta, dirigida a todos los que se sienten atraídos
por la elaboración de cualquier tipo de trabajo de investigación histórica.
Muchas gracias también a todos los lectores, esperando que este libro
les "ilumine" en ese momento difícil y de enormes dudas que es el del inicio 1.1. La investigación y el investigador
de una investigación: "El planteamiento es como entrar en un laberinto, sa-
bemos dónde comenzamos, pero no dónde habremos de terminar. Entramos "Investigación es simplemente recoger la información que se necesita para res-
con convicción, pero sin un mapa preciso" (Hernández, Fernández y Baptista, ponder una pregunta y así contribuir a resolver un problema" (Booth, Colomb
2006: 525). y Williams, 2005: 24-25). Desde luego no se trata de una tarea tan simple, pues
cualquier investigación conlleva "un conjunto de procesos sistemáticos y empí-
ricos que se aplican al estudio de un fenómeno" (Hernández, Fernández y Bap-
tista, 2006: 22). Ni tampoco es tan difícil de aprender como pueda deducirse de
muchos libros sobre metodología complicados de entender.
Investigar es un arte que, en gran parte, se aprende haciéndolo. Para llevarlo
a cabo, el investigador debe tener una buena preparación que favorezca el de-
sarrollo de sus habilidades: "Una mente abierta y predispuesta para el análisis,
intentar dejar de lado posibles prejuicios y concatenar pesquisas, observacio-
nes y resultados" (Tortosa, 2014: 26), y múltiples cualidades, ni mucho menos
innatas. Entre ellas destacan: curiosidad, imaginación, paciencia, constancia,
tesón y un ansia continua por aprender.
El investigador debe ser una persona curiosa, porque la curiosidad hace ver
las cosas de otra manera y replantearse muchas cuestiones, condición previa a
cualquier investigación. La imaginación es creación; añade nuevos componen-
tes al investigador al dotarle de habilidad para crear a partir de imaginar cues-
tiones que le resultan curiosas o con aquellas con las que no está satisfecho. El
trabajo de investigación no es sencillo ni debe ser rápido y precipitado, aunque
1O I Métodos de investigación histórica
Los archivos y bibliotecas van a seguir por bastante tiempo constituyendo la
base de nuestra investigación. Las tecnologías complementan la labor, pero ni
mucho menos la sustituyen. Hay que estar alerta ante el ascenso de lo que
Broncano (2013) define como "la cultura tecnológica inmediatista", que privi-
legia la novedad y la inmediatez por encima del bagaje patrimonial, y que en
consecuencia reemplaza las instituciones de conservación de la memoria histó-
rica (archivos, bibliotecas, museos) por prácticas privadas de almacenamiento
1
masivo y compulsivo de información trivial o de relevancia no discernida.
Mi agradecimiento más sincero al profesor, amigo y compañero Jorge On-
rubia Pintado, director del Laboratorio de Arqueología, Patrimonio y Técnicas
El trabajo de investigación
Emergentes del Instituto de Desarrollo Regional de Castilla-La Mancha, que
ha redactado el texto dedicado a las técnicas arqueológicas dentro del aparta-
do 2.3 "Las técnicas de investigación". A la Universidad de Castilla-La Man-
cha, que me permite enseñar y aprender. La mayor parte del contenido de este
libro es fruto de la experiencia docente e investigadora llevada a cabo en su
Facultad de Letras y en el Departamento de Historia. También a la Editorial
Síntesis por haberme confiado la redacción de una obra tan importante para
cualquier investigador como esta, dirigida a tocios los que se sienten atraídos
por la elaboración de cualquier tipo ele trabajo ele investigación histórica.
Muchas gracias también a todos los lectores, esperando que este libro
les "ilumine" en ese momento difícil y ele enormes eludas que es el del inicio 1.1. La investigación y el investigador
ele una investigación: "El planteamiento es como entrar en un laberinto, sa-
bemos dónde comenzamos, pero no dónde habremos ele terminar. Entramos "Investigación es simplemente recoger la información que se necesita para res-
con convicción, pero sin un mapa preciso" (Hernández, Fernánclez y Baptista, ponder una pregunta y así contribuir a resolver un problema" (Booth, Colomb
2006: 525). y Williams, 2005: 24-25). Desde luego no se trata de una tarea tan simple, pues
cualquier investigación conlleva "un conjunto ele procesos sistemáticos y empí-
ricos que se aplican al estudio ele un fenómeno" (Hernánclez, Fernánclez y Bap-
tista, 2006: 22). Ni tampoco es tan difícil de aprender como pueda deducirse ele
muchos libros sobre metodología complicados de entender.
Investigar es un arte que, en gran parte, se aprende haciéndolo. Para llevarlo
a cabo, el investigador debe tener una buena preparación que favorezca el de-
sarrollo ele sus habilidades: "Una mente abierta y predispuesta para el análisis,
intentar dejar ele lacio posibles prejuicios y concatenar pesquisas, observacio-
nes y resultados" (Tortosa, 2014: 26), y múltiples cualidades, ni mucho menos
innatas. Entre ellas destacan: curiosidad, imaginación, paciencia, constancia,
tesón y un ansia continua por aprender.
El investigador debe ser una persona curiosa, porque la curiosidad hace ver
las cosas de otra manera y replantearse muchas cuestiones, condición previa a
cualquier investigación. La imaginación es creación; añade nuevos componen-
tes al investigador al dotarle de habilidad para crear a partir ele imaginar cues-
tiones que le resultan curiosas o con aquellas con las que no está satisfecho. El
trabajo ele investigación no es sencillo ni debe ser rápido y precipitado, aunque
12 I Métodos de investigación histórica
esté bien planeado. Por eso el investigador debe tener mucha paciencia para lle-
varlo a cabo y para ir solventando todos los problemas que se presentarán, que
a buen seguro serán numerosos. Hay que tener constancia en el trabajo, hacer
de este un esfuerzo continuo, sin altibajos ni sobresaltos. Al principio parece
que no se avanza. Las lecturas previas pueden cansar. Pero el investigador debe
saber que solo la constancia, el esfuerzo y el tesón pueden llevar a una meta que
está lejana, porque nunca se termina de aprender. Ni cuando se da por finaliza-
da la investigación. Ningún terna tiene punto final.
A pesar de todas las cualidades y habilidades que se precisan, no hay que
tener "miedo escénico". Todas las personas son investigadoras natas que han
llevado a cabo investigaciones informales toda la vida (Walker, 2000: 32-33 ).
El desarrollo vital, desde la edad más temprana a la adulta, es un mero pro-
ceso de aprendizaje a través de la experiencia y del conocimiento. Desde que
comenzarnos a hablar y escribir hasta que vamos a la universidad o ar trabajo,
tenernos que aprender a discriminar, a elegir qué preguntas parecen ser las más
importantes para avanzar día a día.
En la investigación científica el investigador es determinante. De ahí la im-
portancia de su preparación y de sus cualidades. Su papel es de verdadero pro-
tagonista y lo debe asumir desde el principio. Tiene que ser una persona activa,
porque tiene muchas cosas que hacer y muchas decisiones que asumir. "La in-
vestigación es como la búsqueda de oro: debe excavar mucha materia prima, se-
leccionar un poco y descartar el resto" (Booth, Colomb y Williams, 2005: 189).
La investigación se origina por ideas, sin importar qué tipo de paradigma
fundamente nuestro estudio ni el enfoque que habremos de seguir. "Para iniciar
una investigación siempre se necesita una idea; todavía no se conoce el sustituto
de una buena idea. Las ideas constituyen el primer acercamiento a la realidad
objetiva que habrá de investigarse (desde la perspectiva cuantitativa), o a la
realidad subjetiva (desde la perspectiva cualitativa)" (Hernández, Fernández y
Baptista, 2006: 34).
El investigador cuando busca algo hace una investigación consultando las
investigaciones de otros y añadiendo sus propios descubrimientos. Por ello es
indispensable comenzar por leer, conocer el estado del conocimiento científico
del tema (lo que se conoce corno estado de la cuestión). Cuanto más se lea, me-
jor se diferenciarán las buenas investigaciones de las que muestran poca solidez.
No hay que aceptar sin más lo que cualquier investigador diga sohre el tema,
aunque sea una personalidad de reconocido prestigio. Hay que poner casi todo
en duda y realizar un gran trabajo crítico nada conformista.
Las lecturas previas nos ayudan a conformar el denominado marco teórico,
que es tanto un proceso como un producto. Un proceso de inmersión en el
conocimiento existente y disponible. Un producto porque el investigador tiene
que elaborar ese marco teórico exponiendo y analizando las teorías, las con-
ceptualizaciones, las perspectivas teóricas, las investigaciones y los antecedentes
El trabajo de investigación 113
en general, que se consideran válidos para el correcto encuadre del estudio.
"El marco teórico proporciona una visión de dónde se sitúa el planteamiento
propuesto dentro del campo de conocimiento en el cual nos moveremos" (Her-
nández, Fernández y Baptista, 2006: 64 ).
A partir de estas lecturas previas y de la adopción de una teoría (que debe
ser capaz de describir, explicar y predecir) se pueden lanzar hipótesis, preguntas
sobre lo que se quiere averiguar. Estas preguntas serán las que guíen la investi-
gación y señalen el problema que se intentará resolver. "Plantear el problema no
es sino afinar y estructurar más formalmente la idea de investigación" (Hernán-
dez, Fernández y Baptista, 2006: 46). Las buenas ideas de investigación intri-
gan, alientan y excitan al investigador; no tienen que ser necesariamente nuevas
pero sí novedosas, y deben servir para elaborar teorías y solucionar problemas.
Las preguntas representan el qué de la investigación. Por ello deben formu-
larse claramente y de forma concreta y precisa, evitando aquellas generales.
Desde el punto de vista de la creatividad, te darás cuenta de que si siem-
pre tienes en la cabeza la pregunta que se supone que tienes que contestar,
incluso cuando estés leyendo sobre una cuestión que no parezca referirse a
ella, encontrarás, sin demasiado esfuerzo, paralelismos y diferencias que te
ayudarán a entender mejor el tema planteado. (Warburton, 2012: 45)
No todo problema es científico. Para que un problema se sitúe en el punto
de mira de un investigador debe tener una serie de características (López Yepes,
1995: 82). La primera es que debe ser un problema objetivo: un problema cuya re-
solución sea factible y facilite la solución de otros problemas en su campo de cono-
cimiento. La segunda es que el problema científico debe estar bien concebido y bien
formulado desde sus orígenes hasta su conformación en el terna de la investigación.
En toda investigacíón siempre habrá un "problema principal" y otros secun-
darios. Una formulación completa de un problema de investigación tiene dos
partes: la primera parte formula alguna condición de conocimiento incompleto
o comprensión errónea; la segunda formula las consecuencias de ese conoci-
miento o comprensión errónea, mediante sus costes o los beneficios de resolver-
lo. Resulta necesario explicar las condiciones que lo ocasionaron: la ignorancia,
el error, el enigma, la contradicción, la falta de comprensión o la discrepancia
particular. Ello ayudará a valorar la importancia de la investigación (Booth,
Colomb y Williarns, 2005: 259-261).
Además de leer las investigaciones de otros, a la hora de planificar la investi-
gación es importante saber a quién va dirigida, si es un trabajo académico o no,
tener en cuenta las necesidades y expectativas de los posibles lectores: "Apren-
der a investigar desempeñando el papel de un investigador e imaginando el
papel de su lector" (Booth, Colomb y Williarns, 2005: 32).
Pensando en el "usuario final" de la investigación sabremos explicar nues-
tro trabajo, como si los lectores hicieran preguntas. Hay que saber anticipar
141 Métodos de investigación histórica
esas preguntas y responder con pruebas evidentes, afirmaciones rigurosas y jus-
tificadas. La innovación que conlleva la investigación debe estar firmemente
asentada, probada y razonada. Las dudas que queden, si las hubiera, deben
explicitarse en las conclusiones del trabajo, para que estas mismas, cuando le
surjan al lector, encuentre al menos la explicación de por qué no se han resuelto
a lo largo de las páginas del trabajo.
El lector espera que el trabajo de investigación por el que se interesa le pre-
sente y explique afirmaciones novedosas y lo suficientemente importantes. El in-
vestigador le debe convencer para evitar una decepción general o, en su caso,
pequeñas pero importantes decepciones. El investigador debe siempre formular
explícitamente las afirmaciones y las evidencias que las apoyan. La afirmación
formula lo que quiere que sus lectores crean; la evidencia o fundamentos son
las razones por las que deberían creerla. Toda investigación debe constar de
una afirmación principal, que es la tesis general del trabajo, y de afirmaciones
secundarias o complementarias, que contribuyen a explicar la primera.
La afirmación principal debe ser sustantiva (los lectores quieren que les
ayuden a comprender algo importante), discutible (debe inducirlos a pensar)
y explícita (los lectores esperan que las afirmaciones estén formuladas en un
lenguaje lo suficientemente detallado y específico para que puedan reconocer
los conceptos centrales que desarrollará a lo largo de su trabajo). (Booth,
Colomb yWilliams, 2005: 117-119)
En el largo proceso de la investigación científica no debe dejarse casi nada
al azar. El investigador debe planificar el trabajo desde el principio. Saber qué
lecturas precisa, cuáles serán las fuentes que debe consultar, qué quiere averi-
guar ... Antes de dirigirse a la biblioteca, el investigador debe realizar una pla-
nificación cuidadosa. Se "ha de pasar algún tiempo buscando y leyendo tan solo
para descubrir dónde está y adónde va" (Booth, Colomb y Williams, 2005: 49).
La improvisación no es buena compañera de viaje. Un cirujano no comienza una
operación sin conocer todo lo posible sobre la enfermedad, el organismo del en-
fermo y cómo extirpar el mal. El detective reúne todas las pruebas y las estudia
detenidamente antes de comenzar la labor de comprobación e investigación.
Algunos aspectos nuevos se presentarán en el trascurso de la investigación
y se deberán ir incorporando aunque motiven el replanteamiento de cuestiones
ya pensadas. Hasta cierto punto esto es normal en todas las disciplinas científi-
cas. En el campo de las humanidades los centros de información y documenta-
ción guardan muchas sorpresas. Pero solo debemos pensar en ellos como algo
impredecible al planificar la investigación, aspectos verdaderamente incontro-
lables y a los que por eso daremos la bienvenida cuando se presenten. La buena
preparación hace incorporar, asumir y controlar esas sorpresas con garantías.
La investigación, en contra de lo que pudiera pensarse, no suele presentar
una serie de etapas fijas y lineales. Es cíclica, puede comenzar por cualquier
El trabajo de investigación l 15
punto. Se trata de un proceso continuo que tal vez obligue a replantear su
práctica, o incluso lleve a un punto de partida diferente (Blaxter, Hughes, Tight,
2000: 27). El proceso de investigación consiste "en la aparición continua de
un determinado número de actividades más que en el cumplimiento estricto
de unas nor1Uas prescritas a priori" (López Yepes, 1995: 71). El plan de trabajo
es la consecuencia natural del carácter ordenado y sistemático de toda investi-
gación científica. Por lo general, existe más de una forma de organizar el mismo
material. "El principio organizador podría surgir inconscientemente mientras
usted lucha con el material" (Walker, 2000: 202).
Resulta recomendable ir escribiendo según se van descubriendo cuestiones
interesantes en las lecturas y en las fuentes. Así se recuerda continuamente el
estado del conocimiento y se va ampliando o modificando. Además, de esta ma-
nera, el control ele la investigación es más fácil que si se deja la escritura para el
final de la investigación, donde el exceso de información puede colapsar lamen-
te y la imaginación para proceder a una interrelación de ideas, acontecimientos,
etcétera. "Escribir induce a pensar" (Booth, Colomb y Williams, 2005: 27).
A medida que vamos descubriendo cosas, dando respuestas a nuestras pre-
guntas, vamos comprendiendo el problema. Pero no solo nos podemos quedar
en la mera comprensión, hay que explicar y convencer. La mayor parte de las
investigaciones en el campo de las humanidades no tienen una repercusión prác-
tica inmediata. No resuelven un problema social del momento. Las preguntas
que plantean no tienen respuestas con una aplicación directa en la vida cotidia-
na. Por ello son más difíciles de explicar. Pero el investigador debe hacer com-
prender que su trabajo puede contribuir a explicar los acontecimientos actuales,
porque la mayor parte de los problemas que nos rodean son muy similares a los
de épocas pasadas o, si no lo son, su resolución puede servirnos de ejemplo.
Para Umberto Eco (2001: 43-47) una investigación es científica cuando
cumple los siguientes requisitos:
• La investigación versa sobre un objeto reconocible y definido de tal modo
que también sea reconocible por los demás.
• La investigación tiene que decir sobre este objeto cosas que todavía no
han sido dichas o bien revisar con óptica diferente las cosas que ya han
sido dichas.
• La investigación tiene que ser útil a los demás.
• La investigación debe suministrar elementos para la verificación y la re-
futación de las hipótesis que presenta y, por tanto, tiene que suministrar
los elementos necesarios para su seguimiento público.
1.2. Las partes y divisiones de un trabajo de investigación
Las principales partes de un trabajo de investigación son las siguientes:
161 Métodos de investigación histórica
• Título: se recomienda que sea corto, sugerente y que exprese sin ambi-
güedad el contenido del trabajo. Un buen título puede definirse como
"el menor número posible de palabras que describen adecuadamente el
contenido" (Day y Gaste!, 2008: 45). Se deben evitar títulos inconcretos,
incluso excesivamente ambiciosos (Muñoz-Alonso, 2003: 44). Si nece-
sita algún tipo de aclaración, puede utilizarse un subtítulo. A través del
título, el lector va a obtener la primera impresión de la investigación, ge-
neralmente la más importante, porque si es negativa tal vez no haya más
oportunidad. La norma ortográfica determina que los títulos y subtítulos
no llevan nunca punto final.
• Introducción: en ella el autor explica los motivos de la elección del tema,
estado de la cuestión, objetivos del trabajo, hipótesis planteadas, metodo-
logía empleada, técnicas de investigación utilizadas, fuentes consultadas
y agradecimientos. "Su función es proporcionar una orientación clara y
precisa de la índole y finalidad de la investigación: qué (tema de investi-
gación, origen y alcance), por qué (justificación) y para qué (objetivos y
finalidad)" (Regueiro y Sáez, 2013: 82). En la elección del tema, aparte de
que la investigación pueda ser viable y relevante, el asunto debe ser tras-
cendente para la ciencia por su novedad o porque venga a tratar asuntos
ya estudiados pero desde nuevos puntos de vista. Elegir el tema es, proba-
blemente, la decisión más importante que tendrá que tomar el investiga-
dor. El estado de la cuestión nos explica en qué lugar está el conocimiento
científico hasta el momento. Se trata de una descripción crítica de los
estudios existentes en la materia por investigar. En los objetivos hay que
determinar el problema central y los problemas secundarios que la inves-
tigación pretende resolver, incidiendo en el valor y las consecuencias que
tiene afrontarlos o seguir ignorándolos. Resulta importante explicar de
qué va el trabajo y cuál es su pretensión. El lector necesita saberlo cuanto
antes. Debemos exponer las preguntas que guiarán nuestra investigación,
qué queremos averiguar y cómo, lo que nos da paso directamente a co-
mentar la metodología, técnicas de investigación y fuentes que emplea-
remos para llevar a cabo la tarea de ir demostrando o rechazando las
hipótesis previas. La introducción, en palabras de Muñoz-Alonso, debe
ser concisa y de lectura cómoda. No es un mero preámbulo que el investi-
gador debe rellenar de cualquier manera, sino el lugar y el momento para
dialogar con el lector e invitarle a él y a futuros investigadores a compartir
la aventura de la investigación realizada (2015: 49-50).
• Cuerpo del trabajo: en esta parte se desarrolla la investigación; resulta
aconsejable dividirla en capítulos. "La unidad capítulo no solo es una
unidad expositiva de carácter lógico, tiene que tener también una pro-
porcionada longitud, de manera que el material se halle repartido equi-
libradamente" (Alcina, 1994: 207). Por lo general, los lectores prefieren
El trabajo de investigación J 17
moverse desde lo que saben hasta lo que desconocen. De manera que un
buen principio para ordenar el cuerpo del trabajo es comenzar con una
breve revisión de lo que los lectores saben para que puedan moverse ha-
cia lo que pensarán que es nuevo. Por eso es útil comenzar dedicando el
primer capítulo a una aproximación al tema principal, para facilitar su
comprensión, describiendo un contexto que ubique el problema dentro
de un entorno relevante. Los distintos capítulos "son interdependientes y,
aunque en un primer momento puedan redactarse de forma aislada, han
de integrarse finalmente en un cuerpo único y en consonancia unos con
otros" (Muñoz-Alonso: 2015, 54). Un capítulo plantea y resuelve uno o
más problemas del tema objeto de estudio.
• Conclusiones: el autor analiza los principales logros conseguidos con su
investigación y el grado en que se han resuelto las hipótesis planteadas.
No se trata de un mero resumen del trabajo de investigación, sino de
unas páginas fundamentales para lograr explicar qué resultados ha obte-
nido la investigación, cómo se ha superado el conocimiento científico y
cuáles siguen siendo los problemas irresolubles tras el trabajo realizado
y por qué. El trabajo "tendrá que comunicar algo que constituya un co-
nocimiento nuevo" (Martínez, 2009: 24), esta es la principal misión que
corresponde aclarar en la conclusión. Para Muñoz-Alonso, esta parte es
la culminación de la investigación. Su redacción es difícil y exige, más
que ninguna otra, inteligencia y tranquila meditación. En ella se trata de
utilizar los resultados para sacar de ellos un conocimiento nuevo. Aquí el
investigador se plantea las cuestiones principales sobre lo que buscaba,
sobre lo que ha encontrado, sobre qué hipótesis se confirma o rechaza, so-
bre qué conocimiento establecido se pone en duda o se declara falso. En
suma, se trata de ver qué es lo que dicen los resultados del trabajo (2003:
56). En cierto sentido, es un regreso a la introducción. Se cierra sobre el
comienzo.
• Fuentes y bibliografía: se describen los documentos utilizados en la in-
vestigación separando las fuentes primarias de las secundarias o tercia-
rias. En las primeras, basta con relacionar los archivos, secciones y series
consultadas. En las referencias bibliográficas deben aparecer todas las
publicaciones leídas, por orden alfabético de los apellidos de los autores.
Se trata de una parte muy importante del trabajo científico porque en ella
hacemos explícitos nuestros procedimientos de análisis, ofrecemos los
instrumentos y herramientas que nos han servido como evidencias para
sustentar nuestras argumentaciones y afirmaciones.
• Apéndice o anexo: están justificados en algunos casos para incluir infor-
mación complementaria a la investigación que puede resultar de interés
para apoyar la demostración y la explicación. En el cuerpo del texto
interrumpen el relato, por lo que se sitúan al final de este. Pueden tra-
18 1 Métodos de investigación histórica El trabajo de investigación 119
tarse de tablas estadísticas, reproducción de documentos, fotografías e Primer nivel Segundo nivel Tercer nivel
imágenes, etcétera.
• Índice: con el fin de facilitar el manejo del trabajo resulta imprescindi-
1 17' i,,,z:1
ble realizar un índice general, con indicación de la página de inicio de Ejemplo de un índice de materias:
cada capítulo y apartado. En él deben constar todas las divisiones de la
obra con las mismas palabras y de forma uniforme, de tal modo que a O Introducción
divisiones semejantes, siempre corresponda el mismo tipo de letra. Debe 1 La II República
colocarse al principio de la obra, pues se trata de su presentación. Puede 1.1 Elecciones y partidos políticos
estar acompañado por otra serie de índices, corno el onomástico, que 1.1.1 Las elecciones de abril de 1931
nos lleva a las páginas donde aparecen los nombres, entidades y lugares 1.1.2 Las elecciones constituyentes de junio de 1931
geográficos citados. Este se colocaría al final de la obra. [... J
1.2 La cuestión agraria
Cuando se utilicen frecuentemente siglas y abreviaturas de nombres de institu- 1.2.1 La legislación de reforma agraria
ciones, organizaciones, etcétera, resulta conveniente incluir un listado de todas las 1.2.2 Las repercusiones de la reforma agraria
utilizadas, colocado al principio o al final del texto, donde a continuación de cada [... ]
sigla o abreviatura, por orden alfabético, se indique el nombre a que corresponda. 2 La Guerra Civil
Puede prescindirse de él si en el texto se pone el nombre de la sigla o abreviatura [ ... ]
entre paréntesis detrás del nombre completo, por lo menos en la primera ocasión
que se cita. En las notas suele ser habitual en el caso de archivos utilizados fre-
cuentemente que la primera vez que se citan se ponga tras su nombre oficial, en 1.3. La redacción
paréntesis, el nombre empleado a partir de entonces en siglas o abreviado.
Las partes de un trabajo de investigación pueden dividirse a su vez en varias Lo que se escribe sin esfuerzo, en general, es leído sin placer. (Samuel
subpartes. La norma UNE 50-132-94, "Numeración de las divisiones y subdi- Johnson, siglo xvm)
visiones en los documentos escritos" (ISO 2145: 1978), establece la numeración
arábiga en las divisiones y subdivisiones de los documentos escritos, importante No es fácil escribir bien. Una minoría parece haber nacido con ese don, pero
a la hora de dividir y subdividir los distintos capítulos. Entre sus postulados los demás seguirnos aprendiendo, debernos dedicar tiempo y energía a tal ac-
principales se establece: tividad. La escritura requiere un esfuerzo y una organización. Hay que pensar
antes de ponernos a escribir: qué querernos explicar y a quién dirigimos la
• Las divisiones principales (en el primer nivel) de un escrito deben nume- explicación. "Escribir es una forma de pensar" (Warburton, 2012: 21). Hay
rarse correlativamente a partir de 1. que planificar la escritura. Si la planificación de todo el trabajo se ve inicial-
• Puede atribuirse la cifra O a la primera división, cuando constituya una mente corno algo imposible, se debe comenzar a fragmentarlo en pequeñas
introducción, un prefacio, un prólogo, un preámbulo o cualquier otra tareas que sean más comprensibles. La actividad más conocida del proceso de
parte de tipo similar. planificación es probablemente la de generar ideas: "Sin haber generado una
• Cada división principal puede subdividirse (en el segundo nivel) en un cierta cantidad de ideas resulta prácticamente imposible ponerse a escribir"
número cualquiera de subdivisiones numeradas correlativamente a partir (Castelló, 2009: 61).
de 1. Esta forma de división y numeración puede continuar hasta cual- Aquello que comienza corno un escrito vago y disperso irá convirtiéndose
quier nivel (tercer nivel o sucesivos). No obstante, es conveniente limitar gradualmente en un texto preciso y claro si la planificación está bien hecha. Si no
el número de niveles a fin de que los números de las distintas partes sean se planifica, puede darse una situación inicial de bloqueo, aunque a veces esta es
fáciles de identificar, leer o citar. irremediable. Cuando empezarnos a escribir sabernos del terna, hemos leído mu-
• La separación de las diversas subdivisiones que forman parte de una mis- cho sobre él, querernos ponernos rápidamente a escribir. "Pero antes de empezar,
ma división principal se realiza intercalando un punto entre sus cifras o en la mitad del proceso, aparecen toda suerte de pensamientos negativos que
representativas: se reafirman cuando nos percatarnos de lo poco y mal que hemos conseguido
20 1 Métodos de investigación histórica
escribir, entonces el miedo y la ansiedad nos dominan y es fácil que empecemos
a sentirnos bloqueados" (Castelló, 2009: 139). Esta situación solo se corrige
trabajando: a medida que se avanza _en la e;icritu~a se va cogiendo seguridad .Y
se va viendo dónde hace falta mvest1gar mas, que cambios hay que mtroduc1r,
etcétera. No percibimos lo qne sabemos de un tema hasta que intentamos poner-
lo por escrito.
Cuando se escribe es preciso pensar en el lector constantemente, ponernos
en su lugar y sensibilizarnos con él para evitar que pierda el interés en cualquier
fase del relato. Cuanto más tiempo nos tomemos para ordenar los elementos
fundamentales, más rápido y mejor escribiremos. La escritura más importante
se realiza muchas veces fuera de la mesa de trabajo, lejos del ordenador. En
ocasiones pensamos con más libertad y con menos condicionamientos anclando
por la calle, paseando o sentados en el parque que cuando parecemos forzados
a concentrarnos delante de la pantalla.
El comienzo es la parte más importante ele la obra. "Lo que está bien comen-
zado ya está medio hecho" escribió Horacio. Si algunos aspectos nos cuestan
más trabajo que otros, se puede comenzar por los que se abordan con más
facilidad y seguridad. Pero una vez que se comience, ya no se puede parar, sal-
vo los descansos habituales y necesarios que nos permiten elevar el grado ele
concentración. Los cortes largos nos clesconcentran, hacen olvidar asuntos ya
pensados, con ellos se pierde ritmo y frescura. Continuamente hay que estar
razonando y escribiendo. Hay que gestionar bien el tiempo, pues lo contrario
es una fuente ele estrés y de ansiedad.
Lyon (2014) nos ofrece una serie ele recomendaciones para hacer ele la es-
critura "algo transparente", qne evite la confusión y el desorden y convierta el
texto en un escrito atractivo, aunque sea de carácter científico:
• Evitar las frases largas, que generalmente restan claridad. Cuanta más
larga sea la oración, peor se comprende. Usar frases cortas y directas, en
las que no se utilicen palabras superfluas. Cuantas más palabras super-
fluas se eliminen, más gana la escritura en fuerza y nitidez. No escribir
más palabras ele las estrictamente necesarias. Ser concisos.
• El desorden sintáctico crea ambigüedad o doble sentido y puede confun-
dir al lector. Usar pocos adjetivos y no abusar de las comas. Utilizar la
puntuación adecuada.
• No recargar en exceso los párrafos. Un párrafo largo resulta poco atrac-
tivo para el lector. Cada párrafo tiene una extensión ideal que varía según
la información que queremos comunicar en ese momento. Cada punto
y aparte concede al lector la oportunidad ele "recobrar el aliento", de
pensar en lo que lee.
• Para ayudar al lector son importantes las transiciones entre párrafo y pá-
rrafo. Se facilitan con palabras como "pero", "por otra parte", "sin em-
El trabajo de investigación l 21
bargo", ''no obstante", "por eso", "mientras tanto", "en cambio", "por
ejemplo", "además", etcétera. Pero las mejores transiciones son internas,
lógicas. Una idea debe conducir a otra directamente.
• Escribe con sencillez, nadie se va a quejar jamás porque hayas hecho
algo demasiado fácil de entender. Ante la necesidad de explicar temas
complicados, se intentará dejar al lector con una sola idea, una única
impresión. Pero no hay que pasarse en pos ele la sencillez. Como dijo
Einstein," intenta que todo sea lo más simple posible, pero no más simple
de lo que es".
• El texto debe ser riguroso, pero a la vez ameno y con buen ritmo en la
exposición. En los textos científicos, como en los creativos, hay que es-
cribir con claridad, así se entiende mejor el desarrollo y la demostración
de los argumentos. Y hay que contestar a las preguntas planteadas, de lo
contrario cometeremos un grave error en la exposición.
• Omitir tópicos y expresiones demasiado simples o populares. No usar
un lenguaje excesivamente coloquial, aunque tampoco caer en uno tan
"científico" que impida entender el mensaje. Evitar las frases hechas.
• Al final ele la redacción, repasar el texto sin prisas para evitar erratas,
fallos ortográficos y contradicciones. Todos estos errores son signos evi-
dentes de apresuramiento y de poco pensamiento. Como recomiendan
muchos expertos, hay que leer lo que se ha escrito en voz alta o voz baja.
Así leemos más despacio y es más fácil encontrar errores, repeticiones,
contradicciones, palabras sobrantes, frases huecas o desangeladas.
El lenguaje académico es el que se emplea en los textos orales y escritos
característicos de la vicia universitaria, elaborados por los miembros de la co-
munidad académica (profesores, investigadores y alumnos) que se constituyen
en comunidad discursiva. El lenguaje académico presentará características in-
herentes a la ciencia respectiva; pero también rasgos generales comunes: léxico
especializado, objetividad, verificabilidad (Regueiro y Sáez, 2013: 15-17).
Este tipo de lenguaje utiliza lo que se denomina estilo académico, que se
refiere no solo al uso de un lenguaje especial, sino también de adecuación a la
situación comunicativa peculiar de interpretación y de expresión, de coherencia
interna y de cohesión textual. El estilo académico es fundamentalmente espe-
cializado, utilizado por la comunidad científica, pero existe un estilo académico
divulgativo empleado para comunicar los resultados científicos al resto de la so-
ciedad, más subjetivo porque se relaciona más directamente con el lector. Entre
uno y otro, en una gradación que va de la subjetividad a la objetividad, se sitúa
el estilo académico formativo, empleado por los investigadores y científicos en
su papel de profesores, en el aula, en manuales y libros de texto. Sea del estilo
que sea, la característica fundamental de la redacción científica es la claridad.
"El éxito ele Ia experimentación científica es el resultado de una mente clara que
22 I Métodos de investigación histórica
aborda un problema claramente formulado y llega a unas conclusiones clara-
mente enunciadas" (Day y Gaste], 2008: 3-4).
Un texto académico tiene varias propiedades, según Ana Teberosky (Castelló,
2009: 21). La primera es la textura, que implica relaciones de construcción de
las partes del texto en el todo y se expresa a través de las relaciones discursivas
de carácter global, que tienen que ver con la cohesión y la coherencia del texto.
La segunda propiedad es la finitud. Todo texto tiene límites, a diferencia del
lenguaje corno sistema, que es de extensión indefinida. De allí viene nuestra
tendencia a pensar el texto escrito corno producto más que corno proceso. Esta
propiedad a veces se convierte en un verdadero "calvario" para el investigador,
al que le resulta más difícil reducir el tamaño del texto que dar rienda suelta a la
escritura. Pero es un esfuerzo añadido al que está obligado y para el que está pre-
parado, a pesar de que él mismo no lo crea, sobre todo el investigador novato.
1.4. Las citas y las referencias bibliográficas
Nos decía Urnberto Eco que uno de los requisitos que debe cumplir una inves-
tigación para que pueda considerarse científica es que debe suministrar elemen-
tos para la verificación y la refutación de las hipótesis que presenta, y por tanto
tiene que suministrar los componentes necesarios para su seguimiento público.
Esto, en el campo de las humanidades y ciencias sociales, se hace con las citas y
las referencias de fuentes y bibliografía.
Las citas y referencias bibliográficas son imprescindibles en la investigación
científica para hacer explícitos los procedimientos de trabajo. Son las pruebas
de nuestras afirmaciones. Previamente a su definición y explicación podernos
establecer algunas recomendaciones metodológicas sobre su uso:
• Las citas sirven para pagar deudas. Citar un libro del que se ha extraído
una frase o idea es pagar una deuda de agradecimiento a ese autor. La
cita supone que se comparte la idea del autor citado, a menos que se ex-
prese lo contrario.
• El hecho de reconocer o documentar las fuentes mediante las corres-
pondientes citas y referencias no solo denota la honradez y generosidad
del autor, sino que también refuerza los argumentos expuestos. Al citar
una fuente se remite al lector al lugar donde se proporcionan los datos
de publicación de la fuente, de forma que pueda encontrar la misma in-
formación que ha manejado el autor. Esta constituye la base del trabajo
científico, la base de la demostración.
• Cuando aceptamos una idea y la utilizarnos para construir nuestros ar-
gumentos, la cita nos ahorra volver a demostrar su validez. Con ello
estarnos poniendo de nuestro lado a la autoridad de dicha idea. Si, por el
El trabajo de investigación l 23
contrario, cuestionarnos o reinterpretamos una idea, la cita de la fuente
aumenta el interés de nuestros argumentos en cuanto que rebaten o pun-
tualizan una postura ya publicada.
• La cita tiene que ser exacta y fiel. Nos tiene que llevar a una página o
páginas concretas de un libro determinado o a un dornrnento espedfico.
Para Eco (2001: 169-170), citar es corno aportar testigos en un JUICIO.
El investigador tiene que estar siempre en condiciones de encontrar los
testimonios y de demostrar que son aceptables. Por eso la referencia tiene
que ser exacta, puntual (no se cita a un autor sin decir qué libro y qué
página) y verificable por todos. .
• El número de las citas-no puede establecerse de antemano. Toda cita debe
justificar su existencia.
• Hay que citar siempre que se utilicen datos e información objetiva pro-
cedentes de una fuente, cuando se reproducen literalmente palabras o
frases de otro autor y al resumir, parafrasear o emplear de cualquier otra
forma las ideas, opiniones, interpretaciones y conclusiones de otras per-
sonas.
• No hay que citar cuando la fuente y la localización resultan obvias o y_a
mencionadas con anterioridad, al escribir sobre cuestiones de conoci-
miento universal o general y de dominio público.
• Hay que evitar reiteraciones continuas de las mismas citas y las autocitas.
Según la norma UNE 50-104-94, "Referencias bibh~grá_ficas. Contenido,
forma y estructura" (ISO 690: 1987), cita es la reproducc1on hteral o a_brev1ada
de ideas de otros que el autor intercala en su propio texto. Referencia biblio-
gráfica es el conjunto de datos bibliográficos con que se registra o identifica un
documento, de acuerdo con unas reglas.
El Real Decreto 1/1996, de 12 de abril, por el que se aprueba el texto re-
fundido de la Ley de Propiedad Intelectual, dedica el artículo 32 a la "Cita e
ilustración de la enseñanza". En su apartado primero dice:
Es lícita la inclusión en una obra propia de fragmentos de otras ajenas
de naturaleza escrita, sonora o audiovisual, así como la de obras aisladas de
carácter plástico o fotográfico figurativo, siempre que se trate, de obras ya
divulgadas y su inclusión se realice a título de cita o para su anabs1s, comen-
tario o juicio crítico. Tal utilización solo podrá realizarse con fines docentes
o de investigación, en la medida justificada por el fin de esa incorporación e
indicando la fuente y el nombre del autor de la obra utilizada.
Hay dos clases de citas: cita textual y cita bibliográfica. En la cita textual
la reproducción es literal. La cita es conveniente intercalarla en el texto entre
comillas cuando se trata de pocas líneas; si excede su número, es preferible
ponerla en párrafo independiente con tamaño menor de letra, mayor margen
24 Métodos de investigación histórica
1
Y menor interlineado. En este caso se puede prescindir del entrecomillado, por
quedar claro que es una copia textual. Las palabras se han de transcribir tal
Y como están. La cita textual proporciona precisión y seguridad y, por tanto,
debe respetar al máximo la sintaxis. No se puede eliminar parte del texto sin
señalarlo (con tres puntos suspensivos entre paréntesis o entre corchetes). Si se
interpola, debe quedar bien claro que es un comentario o aclaración del autor
por lo que es aconsejable que figure entre corchetes o guiones. Se debe tene;
cuidado de no exagerar su uso.
, La dta bibliográfic~ es la forma abreviada de referencia inserta entre pa-
rentes1s en el texto o anad1da como nota a pie de página, al final del capítulo 0
al final de todo el texto. La cita sirve para identificar la publicación de la que
fue tomado el tema referido en el texto, una idea, una información, etcétera, y
para especificar su localización exacta en la publicación fuente. Si se trata de un
documento de archivo, nos debe remitir a la ubicación en él.
. Hay _varios métodos de citas bibliográficas, como estipula la normativa
mternac1onal (ISO 690: 1987) y nacional (UNE 50-104-94), siendo los más
utilizados el método del primer elemento y fecha y el método de las notas se-
cuenciales. En el primero, conocido popularmente como el método americano
se indica en el texto el primer elemento (primer apellido del autor o autores)
y el año de publicación del documento citado. Si el primer elemento forma
parte del texto, se indica a continuación, entre paréntesis, el año, pero si el
primer elemento no forma parte integrante del texto, se ponen entre paréntesis
el pnmer elemento y el año. Si es necesario, se puede indicar el número de las
páginas después del año y dentro del paréntesis, separado el número del año
por dos puntos, y si son varias las páginas, se separan la primera y la última
con un guion. Por ejemplo: (Graham, 2014: 20-21). Si dos o más obras tienen
el mismo autor y año, se distinguen entre sí con letras minúsculas a continua-
ción del año y dentr? del paréntesis, comenzando desde la a a la z. Por ejemplo:
(Ru1z,_ 201~a: 45). S1 el pnme: el~mento es un nombre común y repetido en la
mvest1gac1on debe aclararse anad1endo el segundo apellido u otra circunstancia
que evite el error de envío.
En este método las referencias de la bibliografía final se ordenan por el pri-
mer el~mento. D:spués ,de los, apellidos y nombre se especifica el año de pu-
bhcac1on. A contmuac10n el titulo de la publicación, el lugar de edición y la
ed1tonal. En el caso de varias publicaciones de un mismo autor, se alfabetizan
entre ellas cronológicamente por el año de publicación. Si un autor tiene varias
publicaciones del mismo año, se ordenan según la letra que se inserta junto al
año. He aquí algunos ejemplos de referencias bibliográficas:
GARCÍA GoNZÁLEZ, Patricia (2000). La historia de Grecia. Madrid: Cátedra.
SERRANO ROMERO, Juan (2001a). "Estudio histórico social de Jaén". Historia
Social, n. 0 40, pp. 35-46. ·
f
,,J.._~
El trabajo de investigación l 25
SERRANO ROMERO, Juan (2001b). Fama y decadencia en el Siglo de Oro. Ma-
drid: Cátedra.
SERRANO Ro MERO, Juan (2010). Origen de los Barbones en España. Barcelona:
Crítica.
RODRÍGUEZ BENITO, Carlos y MoLINA SEGURA, Susana (1989). "La economía
medieval de la provincia de Zamora". En I Congreso de Historia de Castilla
y León. Valladolid: Junta de Castilla y León, vol. 1, pp. 122-145.
TooLE,John F. (2007). "La revolución técnica y cultural del siglo XIX". En PETER
BURKE (dir.): La historia cultural. 2.' ed. Barcelona: Planeta, pp. 49-65.
TUÑÓN DE LARA, Manuel, (dir.) (1980). Estudios de la España del siglo xx. Bar-
celona: Labor.
En el método de las notas secuenciales, conocido popularmente como el mé-
todo tradicional los números en forma de supraíndices que siguen a las citas en
el texto se refier;n a las notas ordenadas numéricamente por orden de aparición
en este. Las notas son aclaraciones marginales al texto y se colocan al final del
libro, del capítulo o a pie de página. Hay tres tipos de notas: bibliográficas, de
refuerzo y de contenido. Las notas bibliográficas indican el origen de las citas.
Contienen una o varias citas bibliográficas. Las notas de refuerzo añaden a un
tema discutido en el texto otras indicaciones bibliográficas de refuerzo; envían
a otro documento, normalmente con las abreviaturas vid. (vide, 'véase') o cfr.
(confer, 'compárese'). Las notas de contenido amplían o aclaran conocimie_ntos
no trascendentales. El texto que se introduce en ellas sirve para evitar mte-
rrumpir la narración, para ampliar las aseveraciones que se han hecho o para
corregir las afirmaciones con opiniones contrarias a la mantenida por el autor.
Hay que tener cuidado de no pasar a estas notas informaciones importantes y
significativas. Las ideas relevantes y las informaciones esenciales deben ª?are-
cer en el texto. Estos dos últimos tipos de notas pueden ut1hzarse tamb1en en
el denominado método americano, a pie de página. Incluso hay versiones de él
que sacan del texto también las citas bibliográficas para ponerlas correlativa-
mente como notas a pie de página, y así dejar "más limpio" el texto. .
En este método de notas secuenciales, la primera cita referida a un determi-
nado documento debe contener los elementos suficientes que aseguren la exacta
correspondencia entre la cita y la entrada apropiada en la lista de referencias
bibliográficas. En la cita bibliográfica es aconsejable, como mínimo, poner el
autor o autores, título, lugar de edición, año de publicación y páginas, en su
caso (ejemplo: E. Sánchez Sánchez: La dictadura de Primo de Rivera. Barcelona,
2014, p. 34 ).
Si un documento determinado se cita más de una vez, las citas sucesivas re-
ciben números distintos. Cuando una nota se refiere a un documento citado en
una nota anterior puede evitarse repetir la cita completa, utilizándose para notas
no consecutivas l~s abreviaturas op. cit. (opus citatum, 'obra citada') y las pági-
nas, tras el nombre y apellidos del autor (ejemplo: E. Sánchez Sánchez: op. cit.,
261 Métodos de investigación histórica
pp. 67-68). Si se han citado varias obras o artículos del mismo autor, la utili-
zación de esta abreviatura puede generar confusión, por lo que se recomienda
especificar el autor, título (seguido de puntos suspensivos) y páginas (ejemplo:
E. Sánchez Sánchez: La dictadura ... , p. 22). Para notas consecutivas del mismo
autor y título se utiliza ibid. o ibídem ('en el mismo lugar'), sin necesidad ya
de indicar el autor; solo las páginas si cambian (ejemplo: Ibid., pp. 45-46). La
norma UNE 1-068-81, "Unificación internacional de las nociones y de los tér-
minos", dice que para abreviaturas es preferible usar palabras latinas.
En las notas bibliográficas, los nombres y apellidos de la cita bibliográfica
pueden ponerse en orden inverso o directo, los apellidos en mayúsculas o en
minúsculas. Los nombres de pila pueden abreviarse poniendo solo la inicial o
ponerse de forma extensa. Estos aspectos apenas tienen importancia porque, al
ser las notas correlativas, su contenido no conlleva orden alfabético. La nume-
ración es opcional y no tiene excesiva importancia separar con comas, con pun-
tos o con dos puntos los campos de la referencia bibliográfica. Lo importante es
la coherencia: seguir un mismo criterio en todas ellas.
Las notas bibliográficas pueden comprender documentos que no sean libros
o m_onografías. A la hora de su confección siempre hay que tener en cuenta que
la cita deber ser exacta y fiel y remitirnos perfectamente al documento origen.
Por lo tanto, cuando no tengamos un ejemplo claro, el sentido común nos tiene
que guiar para ponerlo de la misma manera en la que el que quisiera buscar el
documento lo encontrara fácilmente.
Los artículos o capítulos de obras colectivas se citan por el autor de ellos
seguido del título del artículo o capítulo entre comillas, el título de la revist~
o del libro en cursiva, el número, año y páginas en el caso de revistas, y lugar
de publicación, año de publicación y páginas en el de monografías. Ejemplo:
J. Martínez Bos: "Historia casual". Hispania, n.º 78 (2000), pp. 89-99 o
P. Grass: "La inteligencia humana". En J. Carpentier (dir.): La historia del cere-
bro. Madrid, 2000, p. 44.
Para artículos periodísticos se sigue el mismo método que en las revistas
pero se añade antes del año el día y el mes. Si la información no va firmada, se
comienza por el título del periódico en cursiva, número, día, mes, año y pági-
nas. E¡emplo: J. Andreu: "La causa de Ferrer". El Liberal, n.º 1333, 5-8-1909,
p. 3. Para el segundo supuesto: El Sol, n.º 232, 23-12-1918, p. 5.
Para citar documentos de archivos debe establecerse un orden de lo general
a lo particular, que corresponda con el orden de instalación de la documenta-
ción en los depósitos: archivo, sección, serie, legajo, etcétera (ejemplo: Archivo
Histórico Nacional, Fondos Contemporáneos, Hacienda, Legajo 445). Cuando
un archivo se va a citar en varias ocasiones su nombre se puede sustituir por
una abreviatura que debe indicarse en la primera cita (ejemplo: Archivo His-
tórico Nacional, en adelante AHN) o en el índice de abreviaturas. Las páginas
web se citan con la dirección de URL y la fecha de consulta, entre paréntesis.
El trabajo de investigación / 27
Si se trata de una publicación electrónica, la cita se hace como la impresa, sin
importar el soporte, aunque puede ponerse entre paréntesis la dirección URL o
indicar que se trata de una edición electrónica. .
Las referencias de la bibliografía final en el método de las notas secuenciales
se deben ordenar alfabéticamente por apellidos. Para los autores españoles, se
posponen las preposiciones y contracción de preposidón y artículo, pero no
el artículo. Si hay más de tres nombres, solo hay que indicar el pnmero o los
primeros dos o tres. Los restantes se pueden omitir. Si se omiten uno o más
nombres se añade al último la abreviatura et al. (et alii, 'y otros') precedida
' .. ~
de tres puntos suspensivos. Si el trabajo no tiene autor o autores se omltlra
este elemento y se hará constar el título como primer elemento de la referen-
cia. No se debe usar la palabra "anónimo" como sustituto del nombre de un
autor desconocido. Tampoco las palabras "varios autores", "autores varios" o
sus abreviaturas (VV. AA. o AA. W.). Si no figuran autores pero sí directores,
coordinadores o editores, estos pueden encabezar la descripción, pero hay que
aclarar tras su nombre su responsabilidad, entre paréntesis y con abreviatura:
(dir.), (coord.), (ed.).
Los campos obligatorios de descripción en las referencias bibliográficas son
apellidos y nombre, título, lugar de publicación, editorial y año de edición. Para
referencias consecutivas del mismo autor, estas se alfabetizarán por la primera
palabra del título que no sea artículo. También a partir de su segunda referen-
cia, los apellidos y nombre se pueden sustituir por un guion largo que da entra-
da al título. Ejemplos:
GARCÍA GONZÁLEZ, Patricia. La historia de Grecia. Madrid: Cátedra, 2000.
RODRÍGUEZ BENITO, Carlos y MouNA SEGURA, Susana. "La economía medieval
de la provincia de Zamora". En I Congreso de Historia de Castilla y León.
Valladolid: Junta de Castilla y León, 1989, vol. 1, pp. 122-145.
SÁNCHEZ GARCÍA, Miguel. .. et al. La época dorada. Madrid: Alfaguara, 2003.
SERRANO ROMERO, Juan. "Estudio histórico social de Jaén". Historia Social,
n.º 40 (2001), pp. 35-46.
SERRANO ROMERO, Juan. Origen de los Barbones en España. Barcelona: Críti-
ca, 2010.
Too LE, John F. "La revolución técnica y cultural del siglo XIX". En Peter Burke
(dir.): La historia cultural. 2.' ed. Barcelona: Planeta, 2007, pp. 49-65.
TuÑÓN DE LARA, Manuel (dir.). Estudios de la España del siglo xx. Barcelona:
Labor, 1980.
El tercer método de citas que establecen la ISO y la UNE mencionadas es el
denominado método de las referencias numéricas. Los números intercalados en
el texto, en forma de supraíndices o entre paréntesis, se refieren a docum_entos
por el orden en que se citan. Las citas sucesivas de un documento determinado
reciben el mismo número que la primera. Si se citan partes concretas de un do-
 F

28 1 Métodos de investigación histórica

cum_ent~, se pueden indicar las páginas después de los números. Las referencias
b1bhograficas se presentan en una lista ordenada por el número de la cita, por
orden de aparición, no por orden alfabético del primer elemento.

Para saber más 2

Se reco;'1ienda consultar el documento "Referencias bibliográficas" disponible
en la pagma web de la ed1tonal: www.sintesis.com. El método y las técnicas
de investigación histórica

2.1. El método de investigación histórica: definición,

condiciones y procedimientos

Alemania fue el primer escenario donde la historia alcanzó un estatus científico,

lo que ha llevado a muchos a calificar el siglo XIX como el siglo de la historia,
al romper con la pura acumulación erudita y prolija de hechos y con la especu-
lación histórica al estilo del ensayo filosófico. La disciplina de la historiografía,
en el sentido moderno de este término, fue fundada en ese siglo en el seno de la
universidad, a través de un primer cuerpo de reglas y preceptos metodológicos
establecidos bajo la influencia del positivismo, a través principalmente de dos
escuelas historiográficas: la Escuela Histórica Alemana y la Escuela Metódica
Francesa. La preceptiva historiográfica, nuevo tipo de reflexión sobre la his-
toria, cuyo lugar central lo ocuparía la ciencia, conlleva la publicación de los
primeros grandes tratados metodológicos que establecían las características de
esta nueva historia científica, desde sus premisas teóricas hasta su modo de in-
vestigación. Entre estos textos metodológicos destacan los de Buchez, Lacombe,
Ranke, Droysen, Bernheim y Langlois y Seignobos, que avanzaron fórmulas
científicas y objetivas (o positivas) que han influido en muchas generaciones de
historiadores, y no solo de alemanes y franceses.