I.E.T.C.

LAS AMERICAS

PROCESO: GESTION DIRECTIVA

MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESOS

|
OBJETIVO: Realizar identificación de los riesgos con su respectiva descripción, estén o no bajo el control de la institución; estableciendo causas, efectos al igual que las acciones necesarias p

CAUSAS RIESGO
EFECTOS
PROCESO [Medios - Circunstancias - Agente DESCRIPCIÓN
(Consecuencias) IMPACTO
generador]

Variacion en los metodos de cada

se identifico en la auto evaluacion que no • Desconocimiento o falta de apropiación del docente, los cuales pueden
4
hay apropiacion del modelo pedagogico Modelo pedagógico impactar negativamente en los
resultados academicos
DIRECTIVA

Debido a los requerimientos de la SEM

y el cambio de la ISO 9001, las Transicion a la nueva norma ISO pedida de la certifcacion en esta
3
organizaciónes deben migrar a la 9001:2015 normatividad
nueva version

se debe implementar el comité, ya que

reconocimiento del comité de
se encargaran de llevar todos los incumplimiento de la ley 1620 5
mediciacion escolar
casos de convivencia

|
OBJETIVO: Realizar identificación de los riesgos con su respectiva descripción, estén o no bajo el control de la institución; estableciendo causas, efectos al igual que las acciones necesarias p
CAUSAS RIESGO
PROCESO [Medios - Circunstancias - Agente
generador]
Inadecuado manejo de la
documentación del sistema de gestión
de calidadl S.G.C de la institución
Falta de seguimiento a las acciones
correctivas y/o de mejora
CALIDAD
Falta de capacitaciones sobre S.G.C
y formación a los nuevos empleados
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PROCESO: GESTION DIRECTIVA
MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESOS
EFECTOS
DESCRIPCIÓN
(Consecuencias) IMPACTO
Pérdida de la documentación y
posible descertificación
No existe un lugar seguro y una persona
No se efectuaría la trazabilidad
para archivar la documentación del 5
del S.G.C
sistema de gestión de calidad
Desmotivacion de los
líderes de gestión
No se cumple con el objetivo de
la Falta de seguimiento a las acciones
mejorar y mantener la calidad
correctivas y/o de mejora de odos los
institucional. No se 5
procesos identificadas en la auditoria
puede realizar el seguimiento al
interna y externa
indicador de calidad
Falta de gestión para capacitar personal Incumplimiento de un requisito,
que labora en la institución sobre el no seguimiento del estado del 3
S.G.C. S.G.C.
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PROCESO: GESTION DIRECTIVA

CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESOS
|
OBJETIVO: Realizar identificación de los riesgos con su respectiva descripción, estén o no bajo el control de la institución; estableciendo causas, efectos al igual que las acciones necesarias p

CAUSAS RIESGO
EFECTOS
PROCESO [Medios - Circunstancias - Agente DESCRIPCIÓN
(Consecuencias) IMPACTO
generador]

Falta de control en el manejo de la

documentción, confusion en la
No implementación efectiva del
Desactualización de listado maestro codificación, indebida divulgación y
S.G.C, lo cual puede impedir la 5
de documentos y registros difusión de los Documentos
certificación
(procedimientos, formatos, instructivos,
manuales, e.o) propios del proceso

La poca inscripción de estudianrtes que se Disminución del número de

Se evidencia en el reporte de admitidos
recibe en las fechas programadas por la estudiantes nuevos que ingresesn a 4
entregado por cada coordinado (a )
SEM y la Insitución la institución en las diferentes sedes

M
A
T
Perdida de los documentos de los
R Se presenta en el momento de hacer la
estudiantes lo cual causa molestia a
Desorden en el archivo y manejo de la reubicación de los grados al inició del año. Y
I documentación en lso momentos de consultarlo, al igual al
lospadres de familia e el momento 3
de ser solicitados, da mala magen a
C momento de hacer lso retiros .
la institución.
U
L
A
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PROCESO: GESTION DIRECTIVA

M
A MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESOS
T |
R
I
OBJETIVO: Realizar identificación de los riesgos con su respectiva descripción, estén o no bajo el control de la institución; estableciendo causas, efectos al igual que las acciones necesarias p
C
CAUSAS RIESGO
U PROCESO [Medios - Circunstancias - Agente DESCRIPCIÓN
EFECTOS
IMPACTO
L (Consecuencias)
generador]
A

No se actualiza a tiempo las novedades, Perdida de ingresos a la institución

La falta de orden frente al proceso de
matricula con los ciclos de la nocturna
ADMINISTRATIVA FINANCIERA
La El
4
entregaa tiempo de la dcocumentación a la entorpecimiento del desarrollo del
secretaria para actualizar Simat y Zeti proceso de matrícula.

No se ejecuta el presupuesto de ingresos Incumplimiento del plan de

Incumplimiento del presupuesto 3
y egresos durante la vigencia fiscal accion institucional

No se planifican los recursos para No se podria garantizar la

Incumplimiento de plan de
cumplir con las necesidades de conformidad con los requisitos 3
mantenimiento
mantenimiento del servicio
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CAUSAS RIESGO
EFECTOS
PROCESO [Medios - Circunstancias - Agente DESCRIPCIÓN
(Consecuencias) IMPACTO
generador]

Los planes de área y asignatura no Falta un proceso de seguimiento permanente No se cumple con lo planeado, se
han sido revisados adecuadamente y a tiempo de los planes de área y atrasan los procesosny dejan de 5
periodo a periodo asignatura. trabajarse las temáticas propuesta.

Los estudiantes se desmotivan,

pierden areas, se ausentan con
No hay un eficiente control del ausentismo y
ACADEMICA

El usentismo y la deserción escolar la deserción de los estudiantes.

frecuencia y se desconectan con el 4
proceso de aprendizaje y aumenta
la pérdida de año.

No se evidencia la aplicabilidad del

un enfoque pedagógico definido Se desconoce el enfoque pedagógico por
Falta unidad de criterio y armonía
como:HUMANISTA-SOCIAL- toda institución o no hay una apropiación
en la construcción académica
4
COGNITIVO por parte de los total del mismo
docentes.
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ACADEMICA
PROCESO: GESTION DIRECTIVA

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OBJETIVO: Realizar identificación de los riesgos con su respectiva descripción, estén o no bajo el control de la institución; estableciendo causas, efectos al igual que las acciones necesarias p

CAUSAS RIESGO
EFECTOS
PROCESO [Medios - Circunstancias - Agente DESCRIPCIÓN
(Consecuencias) IMPACTO
generador]

No se aprueban procesos, no hay

No realizar por periodo las integración de criterios, no hay 5
reuniones del Consejo Académico Incumplimiento de los tiempos requeridos
para las reuniones con el Consejo Académico unidad para el trabajo institucional.
para la aprobación de los documentos
requeridos

1. Desactualización
Programa de capacitaciones a docentes
TALENTO HUMANO

por parte del MEN y la SEM con el

objetivo de aumentar los resultados de las
pruebas del estado, jornada única y
El plan de capacitación debe ajustar los
acceso a la universidad, falta la
espacios y los recursos propios para poder 2. Baja motivación
orientación a necesidades especificas del
responder a las necesidades especificas de
3
sector Educativo, en especial la resolución
los docentes.
pacifica de conflictos, problemas de
aprendizaje, inclusión, equidad de género,
estrategias metodológicas y practicas
educativas exitosas.
3. Deficiente Innovación en el
proceso de enseñanza.

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OBJETIVO: Realizar identificación de los riesgos con su respectiva descripción, estén o no bajo el control de la institución; estableciendo causas, efectos al igual que las acciones necesarias p
CAUSAS RIESGO
PROCESO [Medios - Circunstancias - Agente
generador]
Incumplimiento del cronograma
establecido para proyectos
institucionales y obligatorios.
COMUNITARIA
La inasistencia de los padres de
familia a los procesos de
acompañamiento de los estudiantes
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PROCESO: GESTION DIRECTIVA
MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESOS
DESCRIPCIÓN
Al no existir un seguimiento del
cronograma de proyectos es posible que estudiantes.
no se cumplan las acciones planeadas y
ejecutadas al igual que corre el riesgo de
consecuencias psicosociles
Algunos padres no cumplen con su
obligación de acompañamiento a las
reuniones de información en cada
periodo.
EFECTOS
(Consecuencias) IMPACTO
El no cumplir con las acciones
previstas genera sanciones
desde la norma y principalmente
grandes dificultades en la
formación integral de los
5
La perdida de la certificación y la
imposibilidad de actividades
significativas que motiven a los
estudiantes
Desinformación por parte de los
padres sobre el proceso
académico y de formación
integral de sus hijos.
Desinterés de los estudiantes su
proceso formativo. 5
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PROCESO: GESTION DIRECTIVA

MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESOS

|
COMUNITARIA

OBJETIVO: Realizar identificación de los riesgos con su respectiva descripción, estén o no bajo el control de la institución; estableciendo causas, efectos al igual que las acciones necesarias p
Algunos padres no cumplen con su
La inasistencia
CAUSAS RIESGO de los padres de obligación de acompañamiento a las EFECTOS
PROCESO familia a los procesos
[Medios - Circunstancias de
- Agente DESCRIPCIÓN 5
IMPACTO
reuniones de información en cada (Consecuencias)
acompañamiento de los estudiantes
generador] periodo.

Posibilidad de bajo rendimiento

en pruebas internas y externas a
nivel institucional

Algunos estudiantes no cumplen con el
Incumplimiento del servicio social servicio social obligatorio, incumpliendo
obligatorio por parte de los estudiantes así la norma y la posibilidad de acercarse
a un proyecto comunitario-social
Incumplimiento de la
normatividad Resolución (4210 de
1996 Y artículo 15 del Decreto 1860
de 1994) por parte de los
estudiantes y por tanto de la
institución educativa. 5

Afectación de los estudiantes a

la hora de recibir su titulación
 CODIGO: GDI-DOC 06

FECHA: 13-01-2012

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ectos al igual que las acciones necesarias para contrarrestarlos o minimizar los impactos

ACCIONES RESPONSABLES
FECHA

trabajar junto a los docentr

periodo lectivo
hacer seguimiento a la ejecucion lider de academico y directivo
diciembre 22 2017
de la metodologia

hacer capacitacion de
actualizacion en la norma ISO
9001:2015 a lideres
planear las etapas de los Octbre 2017 lider directivo y calidad
cambios
inicar con asesoria para el
proceso

generar cronogramas de
reunion Oct-17 lider directivo
levantar actas de seguimiento
 CODIGO: GDI-DOC 06

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ectos al igual que las acciones necesarias para contrarrestarlos o minimizar los impactos

ACCIONES RESPONSABLES
FECHA

Realizar el requerimiento a la
rectora. Rectora
Adquisisción de un archivador y 5/30/2017 Coord de calidad
delegar a una persona para que
desempeñe esta función

despues de realizada la
auditoria interna entregar la
11/10/2017 Rectora
realacion de No conformes y
realizar seguimiento

Implementar capacitaciones en
calidad e inducciones para el 10/15/2017 Rectora
nuevo personal
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FECHA: 13-01-2012

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ectos al igual que las acciones necesarias para contrarrestarlos o minimizar los impactos

ACCIONES RESPONSABLES
FECHA

Revisión periódicas por parte

de Coordinación de CALIDAD, 11/15/2017 Rectora
de la documentación

* Buscar estrategias para dar a

conocer la institución en los
sectores cercanos *
Equipo lider de matrícula, Rectoria
Visitar instituciones privads que Desde Junio de 2018
y Coordinadores
tenga hasta el grado 5o.para que
ingresen a sexto en nuestra
institución

Asignar mediante comunicado la

responsabildiad de los
A parir del 27 de noviembre de Rectoria, lider del proceso y
documentos y de la organización
2017 secretarias
del archivo a las secretarias de la
institución .
 CODIGO: GDI-DOC 06

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ectos al igual que las acciones necesarias para contrarrestarlos o minimizar los impactos

ACCIONES RESPONSABLES
FECHA

Hacer seguimiento cada periodo

de las novedades presentadas con
el coordinador de la nocturna A parir del 27 de noviembre de Secretaraias y Coordiandor (a) del
Delegar la responsabildiad de las 2017 Nocturno.
matriculas del nocturno a las
secretarias

Segumiento periodico a la
ejecucion presupuestal,
a partir de Junio de 2017 Rectora y pagadora
aplicación del procedimiento
GAD-PRO 05

Evaluacion y priorizacion de las

necesidades de mantenimiento
de la planta fisica que
a partir de Marzo de 2017 Rectora y coordinadores
presenten los coordinadores a
la rectoria aplicación del
procedimiento GAD-PRO 06
 CODIGO: GDI-DOC 06

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ectos al igual que las acciones necesarias para contrarrestarlos o minimizar los impactos

ACCIONES RESPONSABLES
FECHA

1. REALIZAR el requerimiento a los

coordinadores y rectoria para que se
cumplan los seguimientos .
Establecer fechas de revisión y 130CT 2017 coordinadores
seguimiento y cumplirlas
estrictamente.

REALIZACIÓN DEL OPORTUNO

SEGUIMIENTO, LLAMADO A LOS
PADRES.
1. entre octubre y noviembre. docentes directores de grupo
2. MEJORAR LAS
2. primer periodo del 2018. y coordinadores.
PRÁCTICAS DE AULA. Trabajar la
parte emotiva, afectiva y de
relación docente-estudiante

Optimizar la plataforma ZETI para

que desde allí se contunúe
docentes y coordinadores,
realizando la planeación y los primer periodo 2018
coordinadores de manera efectiva consejo académico
puedan hacer su seguimiento.
 CODIGO: GDI-DOC 06

FECHA: 13-01-2012

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ectos al igual que las acciones necesarias para contrarrestarlos o minimizar los impactos

ACCIONES RESPONSABLES
FECHA

Revisar horarios en el comité

directivo para liberar en lo posible Nov-17 comité directivo y rectora.
docentes del Consejo Académico

1. Verificación del plan de

capacitación año 2017 del MEN.

2. Aprovechar el talento humano

10.11.2017 MEN SEM Rector(a)
interno para tratar las necesidades
especificas de la Institución.
 CODIGO: GDI-DOC 06

FECHA: 13-01-2012

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ectos al igual que las acciones necesarias para contrarrestarlos o minimizar los impactos

ACCIONES RESPONSABLES
FECHA

1. establecer un cronograma
al inicio del año lectivo
acorde o alineado en el
cronograma institucional.
Rectora, coordinadora de cada
Anual con seguimiento a
sede /jornada líderes del
actividades de forma virtual
proceso y Docentes

2. Hacer seguimiento a cada

una de las actividades
planeadas por los proyectos

-Citaciones a padres por

segunda vez que no cumplen
de forma individual con firma en
el observador

Rectora, Coordinadora líderes

Por Periodos
del proceso y Docentes
- Citaciones a los padres con
tiempo suficiente para que ellos
puedan pedir permiso
 CODIGO: GDI-DOC 06

FECHA: 13-01-2012

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ectos al igual que las acciones necesarias para contrarrestarlos o minimizar los impactos

ACCIONES Rectora, Coordinadora líderes

RESPONSABLES
Por Periodos
FECHA del proceso y Docentes
- Citaciones a los padres con
tiempo suficiente para que ellos
puedan pedir permiso

Determinar un responsable de este

poceso, de tal manera que
periodicamente presente un informe a Rectora, lideres del proceso y
los padres de familia, de aquellos Permanente
Docentes
estudiantes que no estén cumpliendo
con este requisito.
Kolloru y Brooks 2000
Magnitud de las consecuencias
Catastrófica Alta Moderada Baja
(Probabilidad)
Frecuente (a) I I II III
Periódica (b) I II III IV
Ocasional (c) II III IV IV
Remota (d) III IV IV IV
Código de riesgo: I crítico; II indeseable; III aceptable con controles; IV Acepta

Clasificación de frecuencia
a: Frecuente o casi cierto Se espera que ocurra en la mayoría de las circunstancias,
una o más veces al año.
b: Periódica Puede ocurrir una vez entre uno (1) y tres (3) años.
c: Ocasional Puede ocurrir una vez en cinco (5) años.
d: Remota Puede ocurrir una vez en diez (10) o más años.

Magnitud de las consecuencias

4. Muy alta: Fallecimiento en el sitio, >10
Millones de dólares en pérdidas, fallecimientos
o heridas fuera del sitio.
3. Alta: Heridas en el sitio, accidente con
pérdida de tiempo, >1 millón de dólares en
pérdidas (daños a la propiedad, tiempo de
paro).
2. Moderado: Heridas reportables en el sitio, <1
millón de dólares en pérdidas.

1. Bajo: Solo lesiones que requieren primeros

auxilios, sin afectar los procesos, no costos
financieros o costos minimos

Impacto
Bajo Moderado Alto Muy alto
(Probabilidad) 1 2 3 4
Frecuente a III II I I
Periódica b IV III II I
Ocasional c IV IV III II
Remota d IV IV IV III

Riesgo extremo requiere acción inmediata

Riesgo alto requiere acción a corto plazo
Riesgo moderado requiere acción de mediano plazo
Riesgo alto requiere acción de largo plazo