Código: SI-G-03-F-01

Versión: 08
Mapa de Riesgos institucional por Procesos del Ministerio del Interior y FPFD Fecha elaboración:
27/10/2014
Vigencia desde:
14/11/2014
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANÁLISIS Y EVALUACIÓN MEDIDAS DE MITIGACIÓN VALORACIÓN DEL CONTROL SEGUIMIENTO

Riesgo PARA
OCULTAR (NO
BORRAR) (1)
Clases de Riesgo
1. Estratégico Responsa
Proceso Probabilida Calificaci
2. Imagen Administració ble de ¿Está
¿Se Aplica el ¿Es Efectivo el
Están definidos Es adecuada la
Calificación Retroalimentación
y/o Objetiv Agente Consecuencias d de ón antes Tipo de Documentado los responsables frecuencia de Puntaje Puntaje Acciones Acciones plan de
3. Operativo Causas Impacto n del riesgo Controles Ejecución el Control? Control? Control? Después de Oficina Asesora de
subproc os Tipo Riesgo Descripción Generador Potenciales materializa de (politica)
control
del Si / No Si / No
del control? Seguimiento? Total Promedio
Controles
realizadas mejoramiento
Planeación
4. Financiero Si / No Si / No Si / No
eso ción controles Control
5.Cumplimiento
6.Tecnología

ACEPTAR Preventivo
11
EL RIESGO
0 0 0 0 0 0

0 Preventivo 0 0 0 0 0 0

REDUCIR EL
Preventivo 0 0 0 0 0 0
RIESGO

Institucional 1. Estratégico 1 1 ACEPTABLE 0 INACEPTABLE

REDUCIR EL
Preventivo 0 0 0 0 0 0
RIESGO

REDUCIR EL
Preventivo 0 0 0 0 0 0
RIESGO

REDUCIR EL
Preventivo 0 0 0 0 0 0
RIESGO

Elaboró Líder del Proceso

Última Actualización

Periodo seguimiento
 Código: SI-G-03-F-02
Versión: 01
Mapa de Riesgos de Corrupción por Procesos del Ministerio del Interior y FPFD
Fecha elaboración: 27/10/2014
Vigencia desde:
14/11/2014
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANÁLISIS Y EVALUACIÓN MEDIDAS DE MITIGACIÓN VALORACIÓN DEL CONTROL
Riesgo Administrac
Clases de Riesgo ión del
1. Estratégico riesgo
Probabilidad ¿Está Están definidos Es adecuada la
2. Imagen Calificación (politica) Responsable ¿Se Aplica el ¿Es Efectivo el Calificación
Consecuencias de Tipo de Documentado los responsables frecuencia de Puntaje Puntaje Acciones Acciones plan de Retroalimentación Oficina
Proceso y/o subproceso Objetivos 3. Operativo Agente Generador Causas Impacto antes de Controles de Ejecución Control? Control? Después de
Potenciales materializaci control el Control? del control? Seguimiento? Total promedio realizadas mejoramiento Asesora de Planeación
Tipo Riesgo Descripción 4. Financiero controles del Control Si / No Si / No Controles
ón Si / No Si / No Si / No
5.Cumplimiento
6.Tecnología

1. Estratégico
2. Imagen
3. Operativo INACEPTABL Reducir el Preventiv
Corrupción Posible Intolerable 10 15 40 15 20 100 100 INACEPTABLE
4. Financiero E riesgo o
5.Cumplimiento
6.Tecnología

Posible Intolerable INACEPTABLE Reducir

riesgo
el Preventiv
o
10 15 40 15 20 100 100 INACEPTABLE

Elaboró

Líder del Proceso

Última Actualización
Periodo seguimiento
 Tabla 2 Clases De Riesgos
Origen del Riesgo Tipo de Riesgo

Riesgo Estratégico

Riesgos de Imagen

Riesgos Operativos

Ministerio de lnterior

Riesgos Financieros

Riesgos de Cumplimiento
(Misionales)

Riesgos de Tecnología
bla 2 Clases De Riesgos
Definición del Riesgo
Se asocia con la forma en que se administra la entidad.
El manejo del riesgo estratégico se enfoca a asuntos
globales relacionados con la misión y el cumplimiento de
los objetivos estratégicos, la clara definición de políticas,
diseño y conceptualización de la entidad por parte de la
alta gerencia.
Están relacionados con la percepción y la confianza por
parte de la ciudadanía hacia la institución.
Comprende los riesgos relacionados tanto con la parte
operativa como con la técnica de la entidad, incluye
riesgos provenientes de deficiencias en los sistemas de
información, en la definición de los procesos, en la
estructura de la entidad, la desarticulación entre
dependencias, lo cual conduce a ineficiencias,
oportunidades de corrupción e incumplimiento de los
compromisos institucionales.

Se relacionan con el manejo de los recursos de la

entidad, que incluye la ejecución presupuestal, la
elaboración de los estados financieros, los pagos,
manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre
los bienes de cada entidad. De la eficiencia y
transparencia en el manejo de los recursos, así como de
su interacción con las demás áreas, dependerá en gran
parte el éxito o fracaso de toda entidad.

Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir

con los requisitos legales, contractuales, de ética pública
y en general con su compromiso ante la comunidad.

Se asocian con la capacidad de la entidad para que la

tecnología disponible satisfaga sus necesidades
actuales y futuras y soporte el cumplimiento de la misión.
 Calificación del Riesgo institucional

Tabla 3 Probabilidad del Riesgo Institucional

Nivel Descriptor Descripción Frecuencia

Se espera que el evento

5 Casi certeza ocurra en la mayoría de Más de 1 vez al año.
las circunstancias.

El evento
Probablemente ocurrirá Al menos 1 vez en el último
4 Probable
en la mayoría de las año.
circunstancias.

El evento Podría ocurrir Al menos 1 vez en los

3 Posible
en algún momento. últimos 2 años.

El evento Puede ocurrir Al menos una vez en los

2 Improbable
en algún momento. últimos 5 años

El evento Puede ocurrir

No se ha presentado en los
1 Raro sólo en circunstancias
últimos 5 años
excepcionales.

Fuente: Guía para la Administración del Riesgo (4a ed., p 28) Bogotá D.C., DAFP
 Tabla 4 Impacto del Riesgo Institucional
Descripción en términos de cumplimiento de
Nivel Impacto
Objetivos

Si el hecho llegara a presentarse tendría

1 Menor consecuencias o efectos mínimos sobre la
entidad.

Si el hecho llegara a presentarse tendría bajo

2 Bajo
impacto o efecto sobre la entidad.

Si el hecho llegara a presentarse tendría

3 Regular medianas consecuencias o efectos sobre la
entidad.

Si el hecho llegara a presentarse tendría altas

4 Grave
consecuencias o efectos sobre la entidad.

Si el hecho llegara a presentarse tendría

5 Intolerable desastrosas consecuencias o efectos sobre la
entidad.

Fuente: Guía para la

Administración del
Riesgo (4a ed., p 28)
Bogotá D.C., DAFP
 MATRIZ CALIFICACION, EVALUACION Y RESPUESTA A
Tabla 3 Probabilidad del Riesgo Institucional

Nivel Descriptor Descripción

Se espera que el
evento ocurra en la
5 Casi certeza
mayoría de las
circunstancias.

El evento
Probablemente
4 Probable
ocurrirá en la mayoría
de las circunstancias.

El evento Podría
3 Posible ocurrir en algún
momento.

El evento Puede
2 Improbable ocurrir en algún
momento.

El evento Puede
ocurrir sólo en
1 Raro
circunstancias
excepcionales.

Fuente: Guía para la Administración del Riesgo (4a ed., p 28) Bogotá D.C., DAFP

Tabla 6 Calificación del Riesgo Institucional

PROBABILIDAD VALOR Z
Casi certeza 5 Moderado
Probable 4 Tolerable
Posible 3 Aceptable
Improbable 2 Aceptable
Raro 1 Aceptable
IMPACTO Menor
VALOR 1

Tabla 7 Respuesta al Riesgo Institucional

SI LA ZONA DE
RIESGO ES ACEPTO EL RIESGO
ACEPTABLE 1
SI LA ZONA DE
RIESGO ES REDUCIR EL RIESGO
TOLERABLE 2
SI LA ZONA DE
RIESGO ES REDUCIR EL RIESGO
MODERADA 3
SI LA ZONA DE
EVITAR, COMPARTIR O
RIESGO ES
TRANSFERIR RIESGO
IMPORTANTE 4
SI LA ZONA DE
EVITAR, COMPARTIR O
RIESGO ES
TRANSFERIR RIESGO
INACEPTABLE 5
UACION Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
al Tabla 4 Impacto del Riesgo Institucional
Descripción en términos de
Frecuencia Nivel Impacto
cumplimiento de Objetivos
Si el hecho llegara a
Más de 1 vez al presentarse tendría
1 Menor
año. consecuencias o efectos
mínimos sobre la entidad.

Si el hecho llegara a
Al menos 1 vez en presentarse tendría bajo
2 Bajo
el último año. impacto o efecto sobre la
entidad.

Si el hecho llegara a
Al menos 1 vez en
presentarse tendría medianas
los últimos 2 3 Regular
consecuencias o efectos sobre
años.
la entidad.

Si el hecho llegara a
Al menos una vez
presentarse tendría altas
en los últimos 5 4 Grave
consecuencias o efectos sobre
años
la entidad.

Si el hecho llegara a
No se ha
presentarse tendría desastrosas
presentado en los 5 Intolerable
consecuencias o efectos sobre
últimos 5 años
la entidad.

ogotá D.C., DAFP Fuente: Guía para la Administración del Riesgo (4a ed., p 28) Bogotá D.C., DAFP

ZONA DE RIESGO
Moderado Importante Inaceptable Inaceptable
Moderado Moderado Importante Inaceptable
Tolerable Moderado Importante Importante
Aceptable Tolerable Moderado Importante
Aceptable Tolerable Moderado Moderado
Bajo Regular Grave Intolerable
2 3 4 5

FRECUENCIA IMPACTO

1 1

2 2

3 3

4 4
5 5
11
ACEPTABLE

12
ACEPTABLE

13
TOLERABLE

14
MODERADO
15
MODERADO
21 ACEPTABLE
22 ACEPTABLE
23 TOLERABLE
24 MODERADO
25 IMPORTANTE
31 ACEPTABLE
32 TOLERABLE
33 MODERADO
34 IMPORTANTE
35 IMPORTANTE
41 TOLERABLE
42 MODERADO
43 MODERADO
44 IMPORTANTE
45 INACEPTABLE
51 MODERADO
52 MODERADO
53 IMPORTANTE
54 INACEPTABLE
55 INACEPTABLE