INTERNAL AUDIT CHECKLIST

Tanggal: Ket : v : Sesuai

Auditor : Revision: 0 Dept:
x : Tidak sesuai
Refs Deskripsi Pertanyaan Elemen Program Status Temuan Uraian Temuan Audit Verifikasi

MANAGEMENT REPRESENTATIVE ( MR ) – DOC CONTROL

a. Bagaimana konteks organisasi ditetapkan, periksa 4.1
bukti pemenuhannya.
b. Bagaimana risk assessment ditetapkan? Periksa
bukti penerapannya 6.1
c. Bagaimana pemonitoran setiap dokumen/
prosedur yang berlaku. Periksa catatan/ formulir2
yang berlaku? 7.5
d. Bagaimana prosedur dokumen pengendalian
dokumen dan data dilaksanakan, periksa catatan2 7.5
yang ada?
e. Bagaimana perubahan2 dokumen/ prosedur
dicatat? 7.5
f. Bagaimana pengendalian dokumen/ data
7.5
dilaksanakan, adakah identifikasinya (controlled,
uncontrolled)
g. Bagaimana dokumen/ data/ prosedur disimpan? 7.5
h. Apakah distribusi dokumen sudah
diidentifikasikan?
i. Bagaimana proses persetujuan setiap dokumen/ 7.5
data dilaksanakan? 7.5
j. Adakah daftar dokumen/ prosedur?

HRD
 INTERNAL AUDIT CHECKLIST
Tanggal: Ket : v : Sesuai
Auditor : Revision: 0 Dept:
x : Tidak sesuai
Refs Deskripsi Pertanyaan Elemen Program Status Temuan Uraian Temuan Audit Verifikasi

a. Bagaimana risk assessment ditetapkan? Periksa 6.1

bukti penerapannya
b. Bagaimana kebutuhan training diidentifikasikan?
c. Bagaimana jadwal training dilaksanakan, periksa 7.1
catatan yang ada 7.2
d. Bagaimana pelaksanaan training, periksa catatan2
yang ada (daftar hadir, jumlah peserta dan
sebagainya)
e. Bagaimana prosedur training dilaksanakan?
f. Bagaimana evaluasi training dilaksanakan?
Periksa catatan2/ formulir2 yang ada?
Bagaimana pemeliharaan terhadap catatan2
training dilaksanakan
g. Lakukan pemeriksaan mengenai proses
penerimaan karyawan, cocokan dengan prosedur
terkait.
h. Lakukan pemeriksaan mengenai kompetensi
karyawan, apakah sudah dilakukan ?

VENDOR MANAGEMENT
a. Bagaimana risk assessment ditetapkan? Periksa 8.4
bukti penerapannya
b. Apakah prosedur terkait dilaksanakan, bagaimana
implementasinya, periksa catatan2 yang berlaku?
 INTERNAL AUDIT CHECKLIST
Tanggal: Ket : v : Sesuai
Auditor : Revision: 0 Dept:
x : Tidak sesuai
Refs Deskripsi Pertanyaan Elemen Program Status Temuan Uraian Temuan Audit Verifikasi

c. Bagaimana penilaian terhadap supplier/ vendor

dilaksanakan, periksa catatannya?
d. Adakah daftar supplier/ vendor terpilih, periksa
catatan/ formulir yang berlaku
e. Bagaimana bagian ini memastikan kesesuaian
barang/ bahan dengan supplier yang telah dipilih,
periksa catatan yang berlaku
f. Bagaimana catatan/ formulir2 disimpan?
g. Bagaimana dokumen2 pembelian dikendalikan,
periksa dokumen2 yang berlaku?

PENJUALAN
a. Bagaimana risk assessment ditetapkan? Periksa 8.1
bukti penerapannya
b. Bagaimana kontrak/ perjanjian dilaksanakan
dengan customer, periksa catatan/ dokumennya
c. Bagaimana implementasi prosedur yang terkait
dengan divisi ini?
 INTERNAL AUDIT CHECKLIST
Tanggal: Ket : v : Sesuai
Auditor : Revision: 0 Dept:
x : Tidak sesuai
Refs Deskripsi Pertanyaan Elemen Program Status Temuan Uraian Temuan Audit Verifikasi

d. Bagaimana jika terjadi perbedaan penawaran,

periksa catatan yang berkaitan dengan hal
tersebut.
e. Bagaimana jika terjadi perubahan kontrak, periksa
catatan2 yang berlaku
f. Bagaimana penanganan keluhan pelanggan,
catatan apa yang dilakukan?
g. Apakah survey kepuasan pelanggan sudah
dilakukan? Check hasilnya ?

MANAJEMEN
a. Bagaimana risk assessment ditetapkan? Periksa 6.1
bukti penerapannya
b. Apa arti kebijakan mutu yang telah ditetapkan, 5.1
bagaimana sosialisasinya?
c. Bagaimana strategi manajemen dalam
mengimplementasikan ISO 9001 : 2015 ?
d. Apa yang ingin dicapai Manajemen dalam
penerapan ISO 9001 ? mintalah penjelasan.
e. Apakah setiap dept sudah ditetapkan job
descriptionnya ?
f. Target apa yang ingin dicapai oleh manajemen
dalam menetapkan sasaran mutu ?
 INTERNAL AUDIT CHECKLIST
Tanggal: Ket : v : Sesuai
Auditor : Revision: 0 Dept:
x : Tidak sesuai
Refs Deskripsi Pertanyaan Elemen Program Status Temuan Uraian Temuan Audit Verifikasi

UMUM
a. Bagaimana risk assessment ditetapkan? Periksa
bukti penerapannya
b. Bagaimana prosedur yang berkaitan di bagian
terkait dilaksanakan, periksa catatan/ formulir2
yang berlaku?
c. Bagaimana kegiatan di bagian terkait
dilaksanakan , periksa prosedur dan instruksi kerja
terkait.
d. Lakukan pengamatan kegiatan dibagian terkait
tersebut dan tanyakan form2 terkait , cocokan
dengan yang tertulis di prosedur atau IK.
e. Check inspeksi yang berkaitan dengan kegiatan
bagian terkait.
f. Check sasaran mutu terkait dengan bagian
produksi.
g. Bagaimana catatan/ formulir2 disimpan?
h. Bagaimana bila terjadi ketidaksesuaian kegiatan
atau pekerjaan, periksa tindak lanjutnya.
 INTERNAL AUDIT CHECKLIST
Tanggal: Ket : v : Sesuai
Auditor : Revision: 0 Dept:
x : Tidak sesuai
Refs Deskripsi Pertanyaan Elemen Program Status Temuan Uraian Temuan Audit Verifikasi

IT
a. Bagaimana risk assessment ditetapkan? Periksa 6.1
bukti penerapannya
b. Bagaimana prosedur yang berkaitan di dept IT 7.1
dilaksanakan, periksa catatan/ formulir2 yang
berlaku?
c. Bagaimana kegiatan di bagian IT dilaksanakan ,
periksa prosedur dan instruksi kerja terkait.
d. Lakukan pengamatan kegiatan dibagian IT
tersebut dan tanyakan form2 terkait , cocokan
dengan yang tertulis di prosedur atau IK.
e. Check inspeksi yang berkaitan dengan kegiatan
bagian IT.
f. Check sasaran mutu terkait dengan bagian IT.
g. Bagaimana catatan/ formulir2 disimpan?
h. Bagaimana bila terjadi ketidaksesuaian kegiatan
atau pekerjaan, periksa tindak lanjutnya.
 INTERNAL AUDIT CHECKLIST
Tanggal: Ket : v : Sesuai
Auditor : Revision: 0 Dept:
x : Tidak sesuai
Refs Deskripsi Pertanyaan Elemen Program Status Temuan Uraian Temuan Audit Verifikasi