UNIVERSITÉ ABDELMALEK ESSAADI

FACULTÉ DES SCIENCES JURIDIQUES ECONOMIQUES ET SOCIALES DE TANGER

Etude de cas

Méthodologie de recherche

Réalisé par :
BETTIOUI Soukaina : Master FFC
SEMLLALI Mohamed : Master EMO
MALID Imame : Master AMO

Encadré par :
Dr. EJBARI Redouane
 Sommaire :

INTRODUCTION ....................................................................... 2

I- Généralités :

1- Définition de l’étude de cas ............................................ 3

2- A quoi sert une étude de cas ? ....................................... 3

3- Caractéristiques de l’étude de cas ................................. 4

II- L’étude de cas comme méthode de la recherche :

1- Types d’étude de cas ..................................................... 5

2- Types d’étude de cas selon STAKE................................ 5

3- Etapes de réalisation d’une étude de cas ....................... 6

4- Règles de l’élaboration de l’étude de cas...................... 12

5- Forces et faiblesses de l’étude de cas ...........................13

CONCLUSION …………………………………………………………………………… 14

Bibliographie ............................................................................ 15
 INTRODUCTION :

La méthodologie est « l’étude des méthodes permettant de constituer des

connaissances» (Avenier & Gavard-Perret, 2008). Ainsi, chaque chercheur est appelé, en
cohérence avec son positionnement épistémologique, à mobiliser un certain nombre de
méthodes d’accès au « réel ». Chaque méthode s’articule autour d’un certain nombre
d’outils de collecte et de traitement des données. On peut distinguer deux grandes familles
de méthodes : les méthodes quantitatives et les méthodes qualitatives.

L’étude de cas est considérée comme une méthode qualitative de recherche en

sciences de gestion Del Bayle (2000) affirme que la technique de l’étude de cas « a été
mise au point dans la seconde moitié du XIXe siècle par le sociologue français Le Play (1806-
1882) qui l’a utilisée pour étudier les problèmes sociaux nés du développement de la société
industrielle à travers l’analyse monographique de familles ouvrières appartenant à différents
pays européens ».

L’étude de cas est aujourd’hui largement reconnue comme stratégie de recherche en

sciences de gestion. Stake (2005) affirme que cette méthodologie est devenue l’une des
méthodes les plus utilisées pour faire des études qualitatives. Plusieurs travaux de référence
ont participé à établir sa légitimité (Eisenhardt 1989; Yin 1994; Yin 2003; Guba & Lincoln
1994). Ces travaux ont mis en évidence son intérêt scientifique et ont proposé des
méthodes et des techniques d’investigation spécifiques afin d’améliorer sa validité.

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 I- Généralités :

1- Définition de l’étude de cas :

YIN (1984) présente l’étude de cas comme « une enquête empirique qui étudie un
phénomène contemporain dans son contexte de vie réelle, où les limites entre le
phénomène et le contexte ne sont pas nettement évidentes, et dans laquelle des sources
d’information multiples sont utilisées » (p. 23). LESSARD-HEBERT et al. (1990), s’inspirant
entre autres de DE BRUYNE et al, expliquent qu’il s’agit d’un mode d’investigation
particulièrement ouvert aux caractéristiques du monde réel.

STAKE (1994) précise qu’un cas est un système Intégré » ; ses composantes n’ont pas à bien
fonctionner elles sont comme on les trouve dans la réalité. Autrement dit, un cas n’a pas à
être un exemple de quelque chose ou un modèle à suivre ; c’est d’abord et avant tout un
système comportant ses propres dynamiques qui demandent à être explicitées et qui feront
l’objet d’une recherche méthodique.

L'étude de cas est une méthodologie qualitative descriptive qui est employée comme un
outil pour étudier quelque chose spécifique dans un phénomène complexe. Le "cas" est
compris comme un système intégré et en fonctionnement, ce pourquoi il requiert une
analyse qu'il obtient interpréter et reconstruire ce système.

L’étude de cas est l’étude approfondie d'un ou très peu d'objets de recherche, ce qui permet
d'obtenir une connaissance vaste et détaillée de ces derniers. Il se base sur l'idée que si nous
étudions avec attention toute unité d'un certain univers, nous serons dans des conditions de
connaître quelques aspects généraux de celui-ci, au moins, nous aurons une perspective qui
orientera une recherche postérieure.

Les études de cas même s'ils permettent d'élaborer des généralisations possèdent leur
forteresse dans leur capacité de produire des interprétations, lesquelles peuvent être
propagées dans une étude comparative postérieure. Les interprétations qu'élabore l'étude
de cas, comme méthodologie, sont élaborées à travers d’un processus progressif de
définition des matières significatives, récolte de données, interprétation, validation, et
rédaction du cas.

2- A quoi sert une étude de cas? :

L’étude de cas s’avère particulièrement utile dans les situations où l’on veut éclairer les
comment et les pourquoi des phénomènes, dans les situations où les chercheurs ont peu de
contrôle sur les événements étudiés, et dans les situations où l’attention est dirigée vers des
phénomènes contemporains dans un contexte de vie réelle (YIN, 1984 ; EISENHARDT, 1989 ;
SMELTZER et ZENER, 1992). Comme le dit YIN (1984), l’étude de cas est appropriée lorsque

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l’on s’intéresse davantage aux liens dans le temps qui unissent des éléments, qu’aux
fréquences ou aux incidences, et cela plus spécialement lorsque les liens sont trop
complexes pour des stratégies d’enquêtes ou des stratégies expérimentales.

L’étude de cas est utile aussi pour tirer des apprentissages d’événements qui se produisent
rarement, comme par exemple étudier l’efficacité d’une procédure d’urgence pour le
personnel infirmier dans le cas d’un incendie d’un hôpital. C’est une situation très rare qui se
prêterait mal à un traitement par échantillon.

3- Caractéristiques de l’étude de cas :

Vue sous l’angle de la recherche, l’étude de cas est « une technique particulière de
cueillette, de mise en forme et de traitement de l’information qui cherche à rendre compte
du caractère évolutif et complexe des phénomènes concernant un système social
comportant ses propres dynamiques » (COL-LERETTE-1996). C’est l’une des caractéristiques
fondamentales de cette technique de vouloir rendre compte de phénomènes qui se
manifestent dans des contextes qui évoluent. L’étude de cas cherche alors à faire apparaître
la trajectoire suivie par les phénomènes étudiés afin d’en relever les particularités.
C’est une autre de ses caractéristiques de chercher à décrire la complexité d’une situation
afin d’éclairer les liens multiples et dynamiques qui unissent les divers éléments. Souvent en
recherche les exigences de contrôle obligent à réduire le nombre d’éléments considérés.
Avec l’étude de cas, on s’efforce de faire l’inverse; on l’utilise précisément en vue d’entrer
sur cette scène de la complexité pour en saisir les éléments et les processus les plus
déterminants.

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 II- L’étude de cas en méthodologie de recherche

1- Types d’étude de cas :

Sous la catégorie plus généralisée de l'étude de cas existe plusieurs subdivisions, dont
chacune est coutume choisie l'usage dépendant des buts et/ou des objectifs de
l'investigateur. Ces types d'étude de cas incluent ce qui suit :

- Les études de cas d'illustration : ceux-ci sont principalement des études descriptives.
Elles utilisent typiquement un ou deux exemples d'un événement pour montrer
comme ce qu'est une situation. Les études de cas d'illustration servent
principalement à faire le peu familier plus familier et à donner à des lecteurs un
langage commun au sujet de la matière en question.

- Les études de cas exploratoires : ceux-ci sont des études de cas condensées réalisées
avant de mettre en application une recherche à grande échelle. Leur fonction de base
est d'aider à identifier des questions et à choisir des types de mesure avant la
recherche principale. Le piège primaire de ce type d'étude est que les résultats
initiaux peuvent sembler assez convaincants pour être libérés prématurément
comme conclusions.

- Les études de cas cumulatives : ceux-ci servent à agréger l'information de plusieurs

emplacements rassemblés à temps différents. L'idée derrière ces derniers études est
la collection d'études passées tiendra compte d'une plus grande généralisation sans
coût ou temps additionnel étant dépensé sur de nouvelles.

- Les études de cas d'exemple critiques : ceux-ci examinent un ou plusieurs

emplacements pour le but d'examiner une situation d'intérêt unique avec peu à
aucun intérêt pour la généralisation, ou à la remise en cause ou défient une
affirmation fortement généralisée ou universelle. Cette méthode est utile pour
répondre aux questions cause – effet.

2- Types d’étude de cas selon STAKE :

Selon STAKE (19941, on peut classer les études de cas en trois catégories : intrinsèques,
instrumentales et multiples.

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 - L’étude de cas intrinsèque : porte sur un cas ayant un caractère unique ou très rare,
ou encore difficile d’accès pour la science, et susceptible de permettre de découvrir
des choses qui ne sont pas déjà connues de la science. Par exemple, un médecin
étudie les caractéristiques d’une maladie rare chez un patient.

- L’étude de cas instrumentale : traite d’une situation qui compprte un grand nombre
de traits typiques par rapport à l’objet d’étude, fournissant une occasion d’étude à
potentiel élevé. STAKE estime que l’étude de cas instrumentale est particulièrement
indiquée dans les situations où le chercheur veut illustrer des phénomènes
préalablement définis dans un modèle théorique.

- L’étude de cas de type multiple : consiste à identifier des phénomènes récurrents

parmi un certain nombre de situations. Par exemple, une équipe de recherche étudie
la dynamique interactionnelle de plusieurs familles qui comptent un jeune enfant
atteint d’un cancer.

3- Etapes d’élaboration de l’étude de cas:

ÉTAPE 1 – ÉTABLIR LA PERTINENCE

→ Objectif : Vérifier que L’étude de cas comme méthode de recherche est pertinente et
appropriée.

Activités :

1. Définir l’approche à laquelle adhère le chercheur.

2. Circonscrire sommairement la problématique de recherche.
3. Vérifier si la problématique est de type exploratoire ou empirique brut.
4. Répondre à certaines questions pour établir la pertinence.

Objectifs :

• Déterminer s’il souscrit à une perspective constructiviste.

• Établir s’il y a des bases théoriques.
• S’assurer que la problématique appartient à l’un des deux types.
• Vérifier si les caractéristiques de la problématique sont compatibles avec celles de
l’étude de cas.

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ÉTAPE 2 – ASSURER LA VÉRACITÉ DES RÉSULTATS

→ Objectif : Démontrer que les résultats sont rigoureux, véridiques et représentatifs de

la réalité observée.

a- Fiabilité interne : Montrer que d’autres chercheurs arriveraient sensiblement aux

mêmes conclusions s’ils traitaient et interprétaient les mêmes données

Activités :

1. Utiliser des descripteurs concrets et précis.

2. Protéger les données brutes.
3. Recourir à de multiples chercheurs pour réaliser la recherche.
4. Confirmer les données recueillies auprès d’informateurs.
5. Faire réviser l’interprétation des données par des pairs

b- La fiabilité externe : Attester qu’un autre chercheur indépendant qui prendrait les
mêmes cas ou des cas similaires obtiendrait sensiblement les mêmes résultats.

Activités :

6. Établir la position du chercheur

7. Décrire le processus de sélection des informateurs
8. Donner les caractéristiques de chaque site d’étude.
9. Définir les concepts, construits et unités d’analyse de l’étude.
10. Préciser la stratégie de collecte des données.

c- La validité interne : Assurer que le phénomène décrit est une représentation

authentique de la réalité observée.

Activités :

11. Contrôler les effets de la présence de l’observateur.

12. Faire une sélection représentative des échantillons.
13. Élaborer une chaîne de sens et une charte de signification des données.
14. Relever et écarter les explications rivales.

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 d- La validité externe : Fournir des résultats qui peuvent être comparé avec d’autres cas.

Activités :

15. Contrôler l’effet de la particularité des sites d’étude.

16. Éviter le choix d’un site sursaturé d’études.
17. Choisir des cas reproductibles dans le temps.

e- La validité de construit : Montrer que les manifestations enregistrées sont en relation

avec les construits utilisés et qu’elles sont partagées à travers le temps, les sites, et les
populations.

Activités :

18. Sélectionner des cas pertinents aux objectifs de la recherche.

19. Choisir ou élaborer des indices de mesures appropriés.
20. Recourir au maximum de sources d’information.
21. Expliquer le protocole de recherche et présenter honnêtement les données.

ÉTAPE 3 – LA PRÉPARATION

→ Objectif : Avoir un cadre de recherche suffisamment développé et précis pour assurer

une collecte rigoureuse des données.

Activités :

1. Développer la question de recherche.

2. Choisir entre l’étude d’un cas unique ou multiple.

3. Choisir la technique centrale et les sources potentielles de collecte des données.

4. Identifier la population cible et établir les critères de sélection des cas.

5. Élaborer les instruments, les protocoles et le schéma de codification des données.

6. Se familiariser avec le phénomène à étudier.

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Objectifs :

• Établir une question de recherche claire qui laisse voir les a priori du chercheur.
• Déterminer le type d’étude de cas approprié à la question de recherche.
• Asseoir les bases de la stratégie de collecte des données.
• Déterminer un terrain d’étude approprié à la question de recherche.
• Établir les données priorisées dans la collecte et déterminer certaines règles à suivre
dans le traitement des données.
• Réajuster et enrichir les produits obtenus par la réalisation des activités précédentes.

ÉTAPE 4 – LE RECRUTEMENT DES CAS

→ Objectif : Disposer d’un nombre suffisant de cas qui répondent aux critères retenus
et permettent de réaliser la recherche en respectant les budgets alloués et le temps
prévu.

Activités :

1. Acquérir une bonne connaissance de la dynamique du milieu.

2. Vérifier s’il y a des relations professionnelles autres que celles liées à la recherche.

3. Surveiller la répartition géographique des cas.

4. Recruter plus de cas que le nombre requis.

Objectifs :

• Déceler les cas potentiels et convaincre les responsables de participer à

• la recherche.
• Assurer l’impartialité du chercheur par rapport à chaque cas.
• Permettre la réalisation de l’étude en respectant le budget et l’échéancier.
• Se prémunir contre la mortalité de cas.

ÉTAPE 5 – LA COLLECTE DES DONNÉES

→ Objectif : Recueillir, en respectant les règles d’éthique, des données brutes riches et
crédibles.

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Activités :

1. Se faire accepter dans les milieux observés.

2. Pratiquer l’observation et l’écoute active.

3. Recourir au plus grand nombre de sources d’information.

4. Peaufiner la stratégie de collecte des données.

5. Élaborer une charte de signification et une chaîne des évidences des données.

6. Gérer les données recueillies

7. Assurer un retrait en douceur du terrain d’étude.

Objectifs :

• Établir une relation de confiance avec les participants.

• Amasser le plus d’informations signifiantes possible.
• Permettre de réaliser des tests de concordance pour augmenter la validité des
données
• Assurer, dans un respect du milieu, une collecte de données fiables et valides.
• Assurer une constance quant au sens attribué aux données et permettre à une
personne externe de suivre les évidences
• Constituer une base de données fiable à la base de la qualité de leur traitement et de
leur interprétation
• Éviter toute perturbation du milieu observé.

ÉTAPE 6 – LE TRAITEMENT DES DONNÉES

→ Objectif : Effectuer un examen systématique fertile des données recueillies.

Activités :

1. Épurer les données recueillies.

2. Codifier les données recueillies.

3. Analyser les données codifiées.

4. Rédiger chaque étude de cas

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Objectifs :

• Assurer que les données sont pertinentes, dans un format approprié et que la source
et la façon dont elles ont été recueillies sont connues
• Organiser et trier les données pour faciliter leur analyse
• Faire parler les données, en faisant émerger toutes les tendances qu’elles recèlent.
• Organiser en récit les données qui soutiennent les tendances dégagées dans
l’analyse.

ÉTAPE 7 – L’INTERPRÉTATION DES DONNÉES

→ Objectif : Produire des explications théoriques éprouvées et plausibles du

phénomène étudié.

Activités :

1. Générer des propositions explicatives du phénomène.

2. Vérifier la concordance des propositions explicatives avec les données.

3. Comparer les propositions qui concordent avec la littérature existante.

Objectifs :

• Construire une explication théorique pour chacun des cas dans son contexte local.
• Assurer que ces propositions sont soutenues par les données de chaque cas.
• Utiliser les écarts pour pousser plus loin la réflexion sur les propositions retenues et
les similitudes pour contribuer au processus d’élaboration de théories.

ÉTAPE 8 – DIFFUSER LES RÉSULTATS

→ Objectif : Contribuer au corpus des connaissances sur le phénomène et en faire

profiter la communauté scientifique et professionnelle.

Activités :

1. Choisir le type de diffusion

2. Cerner les exigences du média et les caractéristiques de l’audience visée.
3. Élaborer un plan du contenu de la diffusion.
4. Rédiger le contenu de la diffusion

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 Objectifs :

• Déterminer la forme appropriée de contenu

• Adapter le format et la teneur du message à livrer de même que le choix du
vocabulaire.
• Établir les bases du message et de la structure pour le transmettre.
• Assurer la qualité et la crédibilité du contenu afin qu’il soit accepté pour diffusion.

4- Règles de l’élaboration de l’étude de cas :

Pour la préparation du cas, nous proposons trois règles fondamentales et minimales qui
devraient être respectées par le chercheur rigoureux, soucieux d’une rédaction qui respecte
la réalité des acteurs.

D’une part, le chercheur doit recourir à la triangulation (ZAMANOU et GLASER, 1989 ; ZAJC,
1989 ; YIN, 1984 ; HUBERMAN et MILES, 1991) et donc utiliser plusieurs sources
d’information. D’autre part, il doit constituer une banque d’informations à laquelle
quiconque peut retourner au besoin ; il s’agit d’une sorte de fichier primaire où sont
colligées toutes les notes et données permettant de remonter aux sources.

Enfin, il doit soumettre son texte à des acteurs avant vécu la situation afin qu’ils repèrent les
erreurs, ‘les biais, et afin qu’ils puissent enrichir ,des aspects qui seraient négligés
(SCHATZMAN et STRAUSS, 1973 ; HUBERMAN et MILES, 1991). En ce qui concerne l’analyse
du cas, il n’existe pas vraiment de méthode formelle et chaque chercheur doit développer
son propre style.

De façon générale, la qualité d’une étude de cas dépend de :

• La qualité de l’analyse
• La clarté
• La cohérence
• La capacité à prendre et à justifier ses décisions
• La capacité à convaincre

Plus précisément, il faut :

• Présenter l’étude de cas comme un rapport destiné à votre hiérarchie

• Proposer un rapport convaincant (les arguments clés essentiels)
• Proposer des recommandations d’actions argumentées
• Être clair, précis, concis et persuasif en :

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 ✓ Utilisant des phrases courtes (une idée par phrase)
✓ Précisant les références des données utilisées
✓ Ne complexifiant pas inutilement
✓ Présentant des tableaux synoptiques si nécessaire

5- Forces et faiblesses de l’étude de cas :

➢ Les forces de l’Étude de cas

Flexibilité: Le format des études de cas permet à des chercheurs de commencer par de
larges questions puis de se focaliser, en fonction des premières observations sur des points
particuliers plutôt que de prévoir chaque résultat avant que l’expérience ne soit entreprise.

Emphase sur le contexte : Les études de cas se spécialisent dans la mise en lumière de
données profondes ou des descriptions épaisses concernant un sujet ou un petit groupe de
sujets.

➢ Les faiblesses de l’Étude de cas

Subjectivité Inhérente : L’approche se fonde sur l’interprétation personnelle des données et

des inférences. Les résultats peuvent ne pas être généralisables.

Investissement élevé : Les études de cas peuvent être hors de portée pour beaucoup de
projets de recherche à grande échelle.

Considérations Morales : L’intégrité personnelle, la sensibilité et les préjudices possibles

pour les personnes dont on étudie les activités doivent être bien pris en compte.

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 CONCLUSION

La légitimité du recours à la méthode de l’étude de cas au niveau des recherches en

sciences de gestion n’est plus à démontrer. En effet, cette méthode permet d’analyser en
profondeur des phénomènes dans leur contexte, de garantir une forte validité interne et de
développer des paramètres historiques.

Si la technique de l’étude de cas permet de s’approcher de la fluidité et de la

complexité des situations humaines et sociales, il est indispensable qu’elle soit utilisée de
façon très méthodique et très rigoureuse pour produire des résultats crédibles. C’est là le
défi que cette technique pose au chercheur. S’il sait le relever, il disposera d’un outil
précieux pour produire des connaissances nouvelles ou révisées, et c’est un outil qui
présente d’excellentes qualités pédagogiques pour la diffusion de ces connaissances.

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 Bibliographie :

- Hlday-Risal, M.(2002). La méthode des cas : application à la

recherche en gestion.

- Lessard-Hérbert, M. ; Goyette, G. et Boutin, G. (1997). La recherche

qualitative : Fondements et pratiques. De Boeck Université

Webograohie :
https://fr.slideshare.net/Christophe_btz/etude-de-cas-ucl2005

http://catherine.madrid.pagesperso-orange.fr/methodoetudedecas.htm

https://isabellequentin.wordpress.com/2012/04/02/methodologie-et-
methodes-de-letude-de-cas/

https://www.researchgate.net/publication/312918973_Methodologie_de_rech
erche_par_etude_de_cas_dans_les_sciences_de_gestion_au_Maroc

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