GUÍA PLANEAR: METODOLOGÍA PARA LA ELABORACIÓN DE

DIAGNÓSTICOS
Un diagnóstico sirve para conocer, evaluar y analizar todos aquellos aspectos
externos e internos que pueden afectar a una empresa con la finalidad de
identificar la solución que tiene el mayor impacto, generalmente los diagnósticos
son aplicados cuando se evidencia algún mal funcionamiento o problema
recurrente en la empresa. El diagnóstico lleva asociado la evaluación, en donde se
identifican los aspectos tanto positivos como negativos, pero principalmente las
causas o motivos que implican un mal funcionamiento de un proceso dentro de la
gestión de la empresa.
Cuando se habla de un diagnóstico a nivel empresarial los responsables de este
son los directivos y pueden buscar apoyo en asesorías externas dependiendo del
tipo de área que se vaya a evaluar, además siempre son analizadas dos variables:
la situación o estado y la prioridad de la cuestión analizada. Los tipos de
diagnósticos a nivel empresarial se dividen en dos categorías:
 Diagnósticos Integrales: Uso de diferentes variables que el consultor o
responsable del diagnóstico ha considerado incluir en el análisis.
 Diagnósticos específicos: Se caracterizan por centrarse en procesos más
específicos y precisos.
Dependiendo de la organización y la temática evaluada usualmente la elaboración
de un diagnóstico se hace a través de diferentes etapas:
A. Evaluación: Establecer situación actual y enfocarse en puntos o áreas sobre
las cuales se desee realizar el diagnóstico
B. Recolección de Información: Identificar los recursos disponibles (imágenes,
tablas, gráficos, encuestas etc.) que permitan conocer la situación actual del
tema a analizar
C. Cálculos: Establecer el estado del tema y su nivel de problemática así como su
análisis, esto se puede realizar a través de las matrices de diagnóstico.
Las matrices de diagnóstico son herramientas útiles en el análisis de variables
dentro y fuera de la empresa y a través del cruce de las mismas se pueden
identificar los aspectos tanto internos como externos que afectan la empresa
 Matriz de Evaluación de Factores Externos (EFE): Permite resumir y evaluar
información económica, social, cultural, demográfica, ambiental, política,
gubernamental, legal y competitiva. Esta matriz se desarrolla en 5 pasos:

1. Elaborar lista de factores externos clave

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 2. Asignar una ponderación a cada factor entre 0.0 (no importante) y 1.0 (muy
importante)
3. Asignar a cada factor externo clave una clasificación entre 1 y 4 que
indique que tan eficazmente responden las estrategias actuales de la
empresa a ese factor (4= superior, 3= mayor al promedio, 2= promedio,1=
deficiente)
4. Multiplicar la ponderación de cada factor por su clasificación para
determinar puntuación ponderada
5. Sumar puntuaciones ponderadas para cada variable con el fin de obtener
una para toda la organización en donde el puntaje más alto corresponde a
4 y el más bajo a 1

 Matriz de Evaluación de Factores Internos (EFI): Resume y evalúa las

fortalezas y debilidades importantes en las áreas de una empresa. Esta matriz
se desarrolla en 5 pasos:

1. Elaborar lista de factores clave; emplear de 10 a 20 factores incluyendo

fortalezas y debilidades
2. Asignar a cada factor una ponderación que abarque desde 0.0 (irrelevante)
hasta 1.0 (muy importante)
3. Asignar a cada factor una clasificación de 1 a 4 (1= debilidad importante,
2= debilidad menor, 3= fortaleza menor, 4= fortaleza importante)
4. Multiplicar la ponderación de cada factor por su clasificación para
determinar un porcentaje ponderado para cada variable
5. Sumar puntajes ponderados para cada variable con el fin de determinar el
puntaje ponderado total de la organización

 Matriz de Posición Estratégica y Evaluación de la Acción (PEYEA):

Corresponde a un esquema de cuatro cuadrantes en donde se indica si las
estrategias agresivas, conservadoras, defensivas o competitivas son las más
adecuadas para una organización en específico. Esta matriz se desarrolla en
seis pasos:

1. Seleccionar una serie de variables para definir la FF (Fortalezas

Financieras), VC (Ventaja Competitiva), EA (Estabilidad Ambiental) y FI
(Fuerza de la Industria)
2. Asignar a cada una de las variables que componen las dimensiones FF y FI
un valor que oscile entre +1 (el peor) y +6 (el mejor). Igual para VC y EA un
valor entre -1 (el mejor) y -6 (el peor)
3. Calcular una puntuación promedio para FF, VC, FI, EA sumando los valores
otorgados a las variables de cada dimensión y luego dividiéndolos entre el
número de variables vinculadas en la dimensión respectiva

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 4. Trazar las puntuaciones promedio para FF, FI, EA y VC en el eje apropiado
de la matriz
5. Sumar las dos puntuaciones en el eje x y trazar el punto resultante en X,
sumar las dos puntuaciones en el eje y y trazar el punto resultante en Y,
trazar la intersección del nuevo punto xy.
6. Dibujar un vector direccional desde el origen hasta el punto de intersección

De acuerdo a la posición, se determinan los cuadrantes y se definen los tipos de

estrategia que se implementará.

 Cuadrante Agresivo: La compañía está en una buena posición para usar sus
fortalezas internas con el fin de aprovechar las oportunidades externas,
superar las debilidades, evitar las amenazas. La penetración y el desarrollo
de mercado, el desarrollo de productos, la integración hacia atrás, directa y
horizontal, la diversificación de conglomerados, la diversificación concéntrica,
la diversificación horizontal, o una combinación son viables
 Cuadrante Conservador: Implicaría mantenerse cerca de las competencias
básicas de la empresa y evitar riesgos excesivos. Estrategias: penetración y
desarrollo de mercado, el desarrollo de productos y la diversificación
concéntrica
 Cuadrante Defensivo: Sugiere que la empresa debería enfocarse en la
rectificación de debilidades internas y en evitar amenazas externas.
Estrategias: Reducción, desinversión, liquidación y diversificación
concéntrica
 Cuadrante Competitivo: Integración hacia atrás, directa y horizontal, la
penetración y el desarrollo de mercado, el desarrollo de producto y las
empresas conjuntas ponderado total de la organización.

D. Conclusiones y plan operativo: Determinar los resultados del análisis

previamente realizado, de acuerdo a la información obtenida se deben trazar
objetivos enfocados al cumplimiento y desarrollar un plan operativo describiendo
las diferentes actividades a realizar y su respectivo seguimiento para generar
una mejora consistente en el área estudiada.

BIBLIOGRAFÍA

 MUÑIZ, L. Check – List para el diagnóstico empresarial. Barcelona, 2017

 RODRIGUEZ, G. Herramientas de diagnóstico - Universidad Santo Tomas,
Tomado de http://soda.ustadistancia.edu.co/enlinea/gabrielrodriguez_
practadministrativa/ matrices_de_diagnstico.html