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SENTENCIA PENAL
2013
DEDICATORIA
A Dios, por darme la vida y la salud para culminar este gran esfuerzo.
MARCO
ii
DEDICATORIA
HANZEL
iii
AGRADECIMIENTOS
Asimismo,
colaboración brindada.
Alberto Víquez Jiménez, por la gran disposición que siempre tuvo para
ayudarnos .
MARCO Y HANZEL
iv
HOJA DE APROBACION
v
TABLA DE CONTENIDO
DEDICATORIA ................................................................................................................ ii
DEDICATORIA ............................................................................................................... iii
AGRADECIMIENTOS .................................................................................................... iv
HOJA DE APROBACION ................................................................................................ v
RESUMEN EJECUTIVO ................................................................................................. ix
LISTA DE TABLAS ......................................................................................................... x
INTRODUCCIÓN ............................................................................................................. 1
Título I: La Casación Penal ............................................................................................. 13
Capítulo I: Aspectos generales del recurso extraordinario de casación ........................... 13
penal. ................................................................................................................................ 13
Sección I: Aspectos introductorios. ............................................................................. 15
1.-) La evolución de la casación penal ......................................................................... 17
Sección II: Caracterización de la casación penal tradicional y la necesidad de
garantizar el derecho al recurso. .................................................................................. 25
1.-) Los fines tradicionales de la casación penal. ........................................................ 25
1.1.-) El fin político o extraprocesal – tradicional: función nomofiláctica de la
casación penal. ............................................................................................................. 26
1.2.-) El fin procesal de la casación – la aplicación de la justicia al caso concreto –. . 45
Capítulo II: El derecho al recurso como parte del Debido Proceso. ............................ 51
Capítulo III: ¿Casación o Apelación para garantizar el ejercicio del derecho al
recurso? ........................................................................................................................ 59
Título II: El fallo de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Mauricio
Herrera Ulloa versus Costa Rica. ..................................................................................... 70
Capítulo I: La transcendencia del fallo de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
en el caso Mauricio Herrera Ulloa versus Costa Rica y sus implicaciones jurídicas y
legales para garantizar el derecho al recurso. .................................................................. 70
Sección I: Planteamiento del problema. ...................................................................... 70
1.-) Antecedentes del caso Herrera Ulloa versus Costa Rica. ..................................... 72
2.-) Presentación del caso. ........................................................................................... 75
Sección II: La sentencia de la Corte Interamericana en el caso Mauricio Herrera
Ulloa............................................................................................................................. 79
1.-) El contenido del derecho de libertad de expresión según los parámetros de la
Convención Americana Sobre Derechos Humanos. .................................................... 79
1.1.-) La doble vertiente del derecho de libertad de expresión. ................................... 84
1.2.-) Las restricciones a la libertad de expresión........................................................ 89
1.3.-) El estándar de verdad en el ejercicio del derecho de libertad de expresión. ...... 91
1.4.-) La inconstitucionalidad de los delitos contra el honor en el ordenamiento penal
costarricense............................................................................................................... 104
2.-) Derecho de recurrir el fallo condenatorio según lo establece la sentencia Herrera
Ulloa de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. ......................................... 114
2.1.-) Los argumentos de la partes. ............................................................................ 114
vi
2.2.-) El Derecho de recurrir, ¿Cuáles criterios se extraen de la sentencia Herrera
Ulloa? ......................................................................................................................... 121
Capítulo II: Análisis crítico de la sentencia de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos en el caso Mauricio Herrera Ulloa............................................................. 128
Capítulo III: Los criterios de la Jurisprudencia Internacional. .................................. 135
1.-) La Comisión Interamericana sobre Derechos Humanos. .................................... 136
2.-) La Corte Interamericana de Derechos Humanos. ............................................... 145
3.-) El Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas. ................................ 155
4.-) Tribunal Europeo de Derechos Humanos. .......................................................... 163
Capítulo IV: La revisión integral de la sentencia recurrida. ...................................... 167
1.-) ¿En qué consiste la revisión integral de la sentencia? ......................................... 167
2.-) ¿ Cuál es el medio de impugnación que satisface mejor las exigencias de la
Convención? .............................................................................................................. 178
Título III: La apertura de la casación penal en Costa Rica. ........................................... 188
Capítulo I: La apertura de la casación penal en Costa Rica y sus implicaciones jurídicas
y legales para garantizar el derecho al recurso: un análisis de la situación de la Sala de
Casación Penal. .............................................................................................................. 188
Sección I: Planteamiento del problema. .................................................................... 188
1.-) La ley de apertura de la casación penal: La necesidad de su promulgación e
implementación. ......................................................................................................... 191
Sección II: La situación de la Sala de Casación Penal durante el período de vigencia
de la Ley de Apertura de la Casación Penal. ............................................................. 197
1.-) Análisis del Primer período comprendido entre el año 2.000 y el año 2.005 -
Antes de la entrada en vigencia de la Ley de Apertura de la Casación Penal -. ........ 202
2.-) Análisis del Segundo período comprendido entre el año 2007 y el año 2009. -
Después de la entrada en vigencia de la Ley de Apertura de la Casación Penal -. .... 218
3.-) Análisis comparativo de los recursos de casación resueltos por la Sala Tercera de
la Corte Suprema de Justicia antes y después de la entrada en vigencia de la Ley de
Apertura de la Casación Penal. .................................................................................. 227
Sección III: Los alcances de la Ley de Apertura de la Casación Penal en el
ordenamiento jurídico costarricense. ......................................................................... 237
1.-) ¿Satisfizo la Ley de Apertura de la Casación Penal el objetivo para el que fue
creada? ....................................................................................................................... 237
Título IV: El Derecho al Recurso y la reforma legislativa de creación del Recurso de
Apelación contra la sentencia penal............................................................................... 252
Capítulo I: La Creación del Recurso de Apelación de la sentencia penal ..................... 252
1.) La Ley de Creación del Recurso de Apelación de la sentencia penal, ..................... 252
otras Reformas al Régimen de Impugnación e implementación de ............................... 252
Nuevas Reglas de Oralidad en el Proceso Penal. ........................................................... 252
2.-) El recurso de Casación Penal. ............................................................................. 268
Capítulo II: ¿Satisface el recurso de apelación de la sentencia penal instaurado en
Costa Rica, la garantía judicial establecida en el artículo 8.2.h) de la Convención
Americana sobre Derechos Humanos? ...................................................................... 285
vii
1.-) La revisión integral del fallo como razón justificante de la reforma legal y su
importancia para tornar eficaz el derecho del inculpado a ser sometido a un Debido
Proceso. ...................................................................................................................... 285
2.-) ¿Es el recurso de Apelación contra la sentencia penal el medio idóneo para
satisfacer el cumplimiento de lo ordenado por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos? .................................................................................................................. 289
3.-) La aplicación de la garantía judicial establecida en el artículo 8.2.h) de la
Convención Americana sobre Derechos Humanos y la ley de creación del recurso de
Apelación contra la sentencia penal........................................................................... 301
4.-) Hacia un sistema de administración de justicia penal donde el fortalecimiento
constante del sistema de garantías y el derecho al recurso sea lo más importante. ... 311
CONCLUSIONES ......................................................................................................... 329
BIBLIOGRAFÍA ........................................................................................................... 345
viii
RESUMEN EJECUTIVO
Para el derecho procesal penal costarricense ha cobrado notoriedad, la sentencia dictada por la
Corte Interamericana de Derechos Humanos, en el caso denominado "Mauricio Herrera Ulloa vrs Costa
Rica”, siendo que a partir de ella, se ordenó al Estado costarricense adecuar el ordenamiento jurídico
interno, a lo dispuesto en el artículo 8.2.h de la Convención Americna sobre Derechos Humanos.
Costa Rica desde la promulgación del Código de Procedimientos Penales, había establecido un
sistema recursivo que se caracterizó por establecer, como único medio impugnación contra la sentencia
penal, un recurso de casación, el cual y según el criterio de la Corte Interamericana era incompatible con
la Convención pues no permitía una revisión integral de la sentencia. El pronunciamiento de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, inicio un proceso complejo de cumplimiento en donde la mayoría
de los diversos actores del ámbito jurídico, indicaron que aquella necesidad de lograr una “revisión
integral de la decisión recurrida” era posible desde su perspectiva, por medio de una casación ampliada.
Esta visión fue plasmada en la Ley de Apertura de la casación No: 8.503 del 6 de junio del 2.006, la que
mantenía un recurso extraordinario de casación como el medio de impugnación de la sentencia, que
teóricamente presentaba una mayor apertura en la valoración de prueba y en la posibilidad de cuestionar
los hechos; no obstante, aquella solución no fue vista con buenos ojos por la Corte Interamericana de
Derechos Humanos, la que no dio por finalizado el proceso de cumplimiento de la sentencia Herrera
Ulloa, por aquella iniciativa de Ley.
Una nueva lectura del Fallo Herrera Ulloa y del alcance del recurso con miras a lograr el examen
integral de la decisión recurrida, permitió concluir que aquel medio de impugnación, debía ser amplio en
la revisión fáctica, jurídica y probatoria, aspectos que solo se podían lograr a través de un recurso de
apelación. Esta última conclusión, derivó en la promulgación de la Ley No: 8.837, Ley de Creación del
Recurso de Apelación de la sentencia penal, otras reformas al Régimen de Impugnación e implementación
de nuevas reglas de oralidad en el proceso penal, con la que se estableció como medio de impugnación de
la sentencia, un recurso de apelación lo suficientemente amplio para el conocimiento de los hechos y el
derecho, en procura de lograr por su medio un examen integral del fallo.
Desde esta perspectiva, es posible establecer que el cumplimiento de lo ordenado por la Corte
Interamericana en la sentencia del caso Mauricio Herrera Ulloa, se satisfizo con la instauración de un
recurso de apelación, siendo que como consecuencia de ello, debe mantenerse en nuestro sistema procesal
un solo recurso extraordinario – y no dos como ocurre actualmente: casación y revisión-, siendo éste, el
procedimiento de revisión de sentencia, el cual debería ser conocido por la Sala Tercera de la Corte
Suprema de Justicia o por un Tribunal de revisión, cuyos miembros serían jueces de carrera nombrados
por el propio Poder Judicial - y no por la Asamblea Legislativa como se hace en este momento -,
evitándose así, la posibilidad de cualquier riesgo de injerencia política en la toma de decisiones
jurisdiccionales.
ix
LISTA DE TABLAS
PÁGINA 204.
PÁGINA 206.
PÁGINA 208.
PÁGINA 210.
PÁGINA 212.
PÁGINA 214.
PÁGINA 220.
x
CUADRO 8: RECURSOS DE CASACIÓN TERMINADOS EN LA SALA TERCERA
PÁGINA 222.
PÁGINA, 224.
xi
1
INTRODUCCIÓN
Mauricio Herrera Ulloa del 2 de julio del año 2.004 que condenó al Estado
1
En relación con este tópico de la ejecución inmediata del citado fallo, LLOBET RODRIGUEZ, ha
indicado lo siguiente: “La sentencia ordenada por la Corte Interamericana de Derechos Humanos tiene una
gran importancia en el proceso de autoejecutividad de la Convención Americana de Derechos Humanos.
En primer lugar ya que la Corte Interamericana dispuso que se debía anular una sentencia condenatoria
firme ordenada por un Tribunal de Juicio costarricense y cuyo recurso de casación penal fue declarado sin
lugar por la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia. Esto tiene como implicación hacer consiente en
Costa Rica que la misma Sala Constitucional, la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia y el
Tribunal de Casación Penal pueden hacer incurrir en responsabilidad internacional al Estado de Costa Rica
a través de sus pronunciamientos. Además que en definitiva sobre la misma Sala Constitucional se
encuentra un Tribunal de mayor jerarquía que es la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Se resalta
además la ejecución inmediata que tienen las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
en Costa Rica, de modo que las resoluciones de la misma concernientes a nuestro país deben ser
ejecutadas igual que las de los tribunales de la jurisdicción interna costarricense. Por ello para ejecutar la
sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos no fue necesario presentar una solicitud de
revisión de la sentencia, sino con una simple comunicación realizada por la Procuraduría General de la
República el Tribunal de Juicio respectivo dejó sin efecto la sentencia condenatoria.” LLOBET
RODRÍGUEZ (Javier), Derechos Humanos y Justicia Penal, Heredia, Poder Judicial, Departamento de
Artes Gráficas, 2.007, p.p 149-150.
2
vigencia de la ley No: 8.503 del 28 de abril del 2.006, denominada Ley de
2
En adelante cada vez que se haga referencia a la Ley de Apertura de la Casación Penal deberá entenderse
que se trata de la ley No: 8.503 del 28 de abril del 2.006 publicada en la gaceta No: 108 del 6 de junio del
2.006.
3
racional y violación al principio del in dubio pro reo) así como también,
su medio una revisión integral del fallo, lo que dio lugar a que se
derecho objetivo.
siguientes objetivos:
6
Objetivo General:
lograr por su medio una revisión integral de la decisión recurrida, que sea
Objetivos Específicos:
costarricense.
tradicional.
5
LOPEZ DE VELASCO DE FAUBER (Ana Luisa) y PICK DE WEISS (Susan), Op. cit; p. 30.
9
que éste se divide, a su vez, en dos secciones en las cuales se tratan temas
Derechos Humanos.
Ley de Apertura de la casación penal, No: 8.503 del 28 de abril del año
delimitados, que van, el primer período del año 2.000 al 2.005 (antes de la
importante, como uno de los pilares fundamentales sobre los que se sustenta
penal.
caso individual.6
6
Sobre este punto, PALACIO, ha establecido lo siguiente: “La inclusión del recurso analizado dentro de
la categoría de los recursos extraordinarios se apoya fundamentalmente, según se anticipó supra, nro. 5, en
la circunstancia de hallarse vedada al tribunal de casación, como regla, la revisión de las conclusiones de
hecho y prueba contenidas en la resolución impugnada de manera que la función de aquél se circunscribe
como contralor jurídico del fallo. En otras palabras, no se trata de un remedio procesal tendiente a corregir
cualquier injusticia o defecto procesal sino a verificar la legalidad de la sentencia o resolución impugnada
dentro de los límites derivados de los motivos taxativamente previstos en la ley e invocados, naturalmente,
por quien lo deduce …”. PALACIO (Lino Enrique), Los Recursos en el Proceso Penal, Editorial Abeledo
Perrot, Buenos Aires, 2.009, p.p. 84-85.
15
7
En relación con la evolución histórica de la casación penal se ha establecido lo siguiente: “La casación
responde a una concepción liberal del Estado. Nace como una consecuencia de la Revolución Francesa
(1790), no como un tribunal de justicia sino como un tribunal o comisión -por decirlo de alguna manera-
que se instala en el Poder Legislativo. Recordemos que la Revolución Francesa es una reacción contra el
Estado bajo la concepción de que este es el enemigo del ciudadano, por lo que después de alcanzar el
poder los nuevos legisladores tratan a través de la ley, de rodear al ciudadano de las mayores garantías
para protegerlo de este monstruo que es el poder estatal y que tiende a aplastarlo. De esta forma se adopta
la triada Montesquieu para dividir los poderes o funciones públicas y crear un sistema de “frenos y
contrapesos”. Pero aún así el Poder Legislativo como representante del pueblo desconfía de los jueces,
desconfía de la aplicación de la ley que puedan hacer los funcionarios del Poder Judicial, y se otorga el
derecho de controlarlos con un Tribunal de Cassation dentro del órgano legislativo que va a revisar –ante
recurso del interesado-la legalidad de los actos jurisdiccionales; es decir va a controlar a los jueces para
que no incumplan la voluntad popular expresada a través de la ley.
16
Esta razón de ser de la casación en su doble visión, como un tribunal y como recurso,
transportada al derecho hispanoamericano sufre una transformación ideológica y deja de basarse en una
concepción liberal del Estado para convertirse en un tabú, un mito, y “algo” de difícil acceso para los
abogados y para los ciudadanos. De manera que el control de legalidad de las sentencias, es muy difícil de
lograr a través del recurso de casación, porque al mitificarlo es de acceso casi imposible para cualquiera, y
podríamos decir que se retrotrae el desarrollo del derecho hasta el período per formulas.
Todos recordamos aquel estado evolutivo del derecho continental, en que solo a través de
formulas sacramentales, se podía llegar a la justicia y obtener protección de la ley. En eso se convirtió la
casación penal en Costa Rica, hasta que se integra la Sala Constitucional al ordenamiento jurídico. A partir
de este momento se comienzan a romper los mitos, y se retoma la concepción de la casación dentro del
marco de Estado liberal, dentro de un esquema de garantías para los ciudadanos, y a ver el recurso no
como un ataque a la sentencia sino como una defensa del ciudadano ante una ilegalidad que pudo, por
error, no con dolo, haber cometido el tribunal de mérito. Esto lo vemos en la medida en que la Sala
Constitucional ha obligado a la Casación Penal a ser más tolerante, a ser menos severa en el control de los
requisitos de ingreso del recurso, y desde luego al haber establecido que todos los condenados en Costa
Rica tienen derecho al recurso de casación, y no como establecía la ley anteriormente, que solo
determinadas sentencias condenatorias podrían ser objeto de impugnación.” DALL’ANESE RUIZ
(Francisco), Falta de Fundamentación de la sentencia y violación de reglas de la sana crítica, San José,
Costa Rica, Revista de Ciencias Penales, No: 6, setiembre de 1.992, p.p. 50-51.
17
interesa, lo siguiente:
8
Sobre este punto AYAN, indica lo siguiente: “El recurso de casación, con sus características actuales,
tuvo su verdadero origen en el derecho francés, y más particularmente en el “Tribunal de Cassation”,
instituido durante la Revolución Francesa por el decreto del 27 de noviembre -1º de diciembre de 1790, el
cual a su vez derivaba del “Conseil des parties” que durante la Monarquía absoluta se creó para decidir,
por delegación del soberano, las “demandes en cassation” que se le dirigían en “dernier ressort” a fin de
que anulase las sentencias dictadas por los Parlamentos (órganos judiciales de última instancia), cuando
fuesen contrarias a las ordenanzas, edictos o declaraciones reales. El Tribunal originario sufrió diversas
modificaciones hasta convertirse en lo que hoy recibe el nombre de “Cour de Cassation”, cuya función
fundamental ha consistido en unificar, en la medida de sus posibilidades, la jurisprudencia…”. AYAN
(Manuel N.) Recursos en Materia Penal, Marcos Lerner Editora, Córdoba, 1.985, p.p. 30-31.
18
impugnación para corregir los errores en la aplicación del derecho por parte
9
CALAMANDREI Citado por: DE LA RUA (Fernando), La Casación Penal, Ediciones de Palma,
Buenos Aires, 1.994, p. 10.
19
10
Señala VECINA CIFUENTES que: “El Tribunal de Cassation y, consecuentemente, también el recurso
de casación surgen en Francia –como apunta CALAMANDREI- por un motivo eminentemente político
que resulta acorde con los postulados que preceden y preparan la Revolución y, sobre todo, con los
presupuestos de ROSSEAU y, muy especialmente por MONTESQUIEU”. VECINA CIFUENTES
(Javier), La Casación Penal. El Modelo Español, Editorial TECNOS, Madrid, 2.003, p. 25.
20
siguiente:
que los jueces franceses, que continuaban siendo los mismos del ancien
pudieran éstos salirse de los límites señalados en cada caso por la ley, que
11
VECINA CIFUENTES, Op. Cit., pp.25-26.
21
las decisiones de los órganos jurisdiccionales con el fin de evitar que éstos
ley.
12
Así, en cuanto a la casación penal BORINSKY y DIAZ señalan que: “su primera misión política tan
sólo nos debe ser útil para la comprensión de que, en ese sistema, la distinción entre cuestión de hecho y
cuestión de derecho, era tributaria de los designios políticos de la época, que no les interesaba controlar
los hechos, sino únicamente el derecho que aplicaban los magistrados en rebelión contra la “soberanía
normativa”. Como puede verse, allí la sentencia no era injusta por desconocer el derecho subjetivo del
agraviado, sino por atacar la vigencia de la ley, y con ello la autoridad legislativa”. BORINSKY (Mariano
Hernán) y DIAZ (Horacio Leonardo), El control de la sentencia condenatoria en materia penal, Editorial
AD-HOC, Buenos Aires, 2.002, p.27.
22
Revolución Francesa.”13
13
PASTOR (Daniel), La nueva imagen de la Casación Penal, Editorial AD-HOC, Buenos Aires, 2.001, p.
26.
23
evolución histórica:
jurisdiccional, supremo del Poder Judicial. Es que una vez derogada por el
la ley, el Estado fue sintiendo la necesidad de evitar que una misma norma,
por el solo hecho de ser distintos los jueces intérpretes. Entonces, en aras de
14
“La importancia del senado consulto del 28 Floreal año II, que dio al Tribunal de Casation la nueva
denominación Cour de Cassation, radica en la consagración definitiva del carácter jurisdiccional del Poder
judicial del Estado, y la configuración de la casación como un verdadero medio de impugnación, un
recurso otorgado al particular como remedio procesal”. DE LA RUA (Fernando), Op. Cit. p.18.
24
15
DE MIDON (Gladis), La Casación, RUBINZAL – CULZONI EDITORES, Buenos Aires, 2.001, pp.
40-41.
16
Sobre este punto se ha indicado que: “No puede sorprender, consecuentemente, que la cuestión de si el
tribunal de casación debía pertenecer al poder legislativo o a los tribunales judiciales haya sido uno de los
grandes temas de la Asamblea francesa después de 1.789 y en las primeras décadas del siglo XIX.
Calamandrei expuso en detalle el proceso legislativo de la Asamblea francesa. Aunque finalmente la
Asamblea decidió que sería un órgano distinto e independiente del parlamento, esta discusión ha estado
siempre presente cuando se ha querido definir la esencia de la casación. Una concepción que daba
prioridad a la naturaleza de institución quasi parlamentaria de la casación limitaba su esencia al control de
la aplicación de la ley correctamente entendida, sin considerar la justicia al caso objeto del proceso. Pero
si se acentúa el aspecto de órgano judicial, es posible pensar también en una función de hacer justicia en el
caso concreto, aunque sea dentro de ciertos límites, que no alteran el sentido originario de la casación.”
BACIGALUPO ZAPATER (Enrique), Derecho y Justicia Penal en el siglo XXI, Tribunal de Casación
Penal y Recurso de Casación, Madrid, Editorial COLEX, 2.006, p. 782.
25
como medio de impugnación, y de qué manera éstos han sido objeto de una
el derecho al recurso.
recurso.
17
A este respecto, DE LA RUA, indica lo siguiente: “Según lo demuestra la evolución histórica de la
casación y los motivos expresados en las distintas leyes, es indudable que fuera de su estructura netamente
procesal, ella está rodeada de aspiraciones de orden constitucional o político tenidas en cuenta por el
legislador para establecerla. La doctrina más generalizada ha enfocado la materia casi siempre avasallando
los límites conceptuales de la impugnación, para ahondar en su finalidad política: uniformar la
jurisprudencia. Para Calamandrei, la Corte de Casación es – y debe ser – un órgano judicial supremo con
una finalidad diversa de la jurisdiccional, esto, es controlar que los jueces no se aparten de la ley, y que se
mantenga en el Estado la uniformidad de la jurisprudencia. El recurso de casación aparece como la otra
cara de la moneda, como el medio establecido por la ley para que se pueda obtener esa finalidad.” DE LA
RUA (Fernando), Op cit. p. 19.
27
concreto o individual.18
jurídicas , sin que se pueda por su medio entrar a analizar los hechos en
18
Respecto de esta concepción tradicional de la casación desde sus orígenes PASTOR, ha establecido lo
siguiente: “lo cierto es que tanto su posición como órgano supremo puesto en la cúspide de la
organización judicial del Estado – Nación como la persistencia de la asignación a dicho órgano de la
finalidad de asegurar la vigencia del orden jurídico a través de la unificación de la interpretación
jurisprudencial, demuestra que el recurso estaba orientado prioritariamente para servir a tal fin y sólo de
modo accesorio y casual a la finalidad procesal de hacer justicia en el caso concreto.” PASTOR (Daniel);
Op. Cit. p. 29.
19
En relación con las características propias del recurso de casación según su concepción tradicional se ha
indicado, lo siguiente: “Estos son, a grandes rasgos los elementos esenciales de la institución que
analizamos: el recurso se refiere únicamente a las cuestiones de derecho, sustantivo o procesal, lo cual
implica en principio la exclusión de las cuestiones de hecho y, por lo mismo, de todo problema atinente a
la valoración de las pruebas; supone un interés de la parte que lo hace valer, por la cual la sentencia debe
causarle gravamen; el tribunal de casación puede resolver anulando la sentencia impugnada cuando releva
vicios formales, o bien puede ejercer competencia positiva adecuando la interpretación de la ley, que
emite en sede del recurso, a los hechos definitivamente fijados sin alterarlos.” LOPEZ IÑIGUEZ (María
Gabriela), El recurso de casación penal: vicios formales, en: Los Recursos en el procedimiento penal,
Editores del Puerto, Buenos Aires, 1.999, p. 42.
28
(a) el fin político de asegurar la unidad del derecho objetivo; (b) a través de
respetando la decisión soberana del jurado sobre los hechos; (e) y las
concentración del juicio penal; (f) para lograr así, también, una menor carga
20
PASTOR (Daniel R.), Op. cit., p. 33.
30
seguridad jurídicas.
21
Sobre este punto, PASTOR, indica que: “Por otra parte, el ideal de unificar la jurisprudencia es, por lo
apuntado, más una aspiración que una realidad comprobable. La demora crónica de los tribunales
superiores en resolver los recursos – verdadera “negación institucionalizada de la justicia” en palabras de
FERRAJOLI – ha herido de muerte toda función nomofiláctica; asimismo, la sobrecarga de casos – que
las limitaciones del recurso de todos modos no ha podido evitar – y la delegación de funciones ha
provocado también la proliferación inadvertida de resoluciones de un mismo tribunal superior, a veces
dictadas el mismo día, que resuelven contradictoriamente casos análogos, con lo cual queda suprimida
toda función uniformadora de la jurisprudencia.” PASTOR (Daniel), Op. cit; pp. 36-37.
22
A este respecto, CRUZ CASTRO, establece lo siguiente: “Retomando el anterior argumento, si la
casación pretendiera, como se duce usualmente, uniformar toda la jurisprudencia, entonces todas las
sentencias deberían revisarse en casación para ejercer ese verdadero control. Sin embargo, llegan a esta
instancia solo los casos en que alguna de las partes ha impugnado la sentencia. En este punto radica la
contradicción esencial que evidencia este recurso. La supuesta uniformidad que se pretende presenta
graves limitaciones porque, en muchas ocasiones, los asuntos no llegan a conocimiento del tribunal de
casación, porque no hay quien interponga el recurso o porque el excesivo formalismo en las condiciones
de admisibilidad impide su conocimiento.” CRUZ CASTRO (Fernando), Las funciones del Recurso de
Casación en el proceso penal moderno, -Conferencia-, en: Seminario sobre el Recurso de Casación en
materia civil, contencioso administrativa, laboral, penal, Procuraduría General de la República, San José,
2.002, p.p. 128-129.
31
tradicional, lo siguiente:
juicios que como regla general se resuelven según las palabras de Sergio
23
En relación con esta problemática, PASTOR ha sido particularmente crítico al establecer que: “También
la limitación a las cuestiones de derecho impide la eliminación de las sentencias contradictorias en
cuestiones de hecho y prueba, defecto de las resoluciones judiciales de hoy, de cara al derecho del
imputado a obtener una revisión realista de su condena, ya no puede ser considerado menos grave que la
lesión del derecho. “Por último, las desviaciones de la interpretación de la corte de casación en cuestiones
de derecho cometidas por los tribunales de mérito pueden quedar sin control y eliminación (por tanto:
jurisprudencia contradictoria incorregible) no sólo por la inactividad del agraviado por el vicio, sino
también ante recursos planteados defectuosamente, algo en extremo frecuente en un medio de
impugnación tan sobrecargado de solemnidades.” PASTOR (Daniel), Op.Cit; p. 37.
32
penal, tiene que ver directamente con la separación entre las denominadas
24
FERRAJOLI (Luigi), Los Valores de la Doble Instancia y de la Nomofilaquia, Revista de Nueva
Doctrina Penal, Editores del Puerto, Buenos Aires, 1.996, p. 445.
33
instancia de casación.25
25
Así, Nuñez ha indicado que: “La concepción tradicional del recurso de casación penal, característica e
invariablemente alcanzó a las llamadas “cuestiones de derecho”, es decir – solo para ensayar configurarlas
- “las relativas a la consideración jurídica de los hechos de la causa”, quedando –en la práctica, en
principio- afuera las “cuestiones de hecho”, es decir, los acontecimientos de la vida que constituyen la
materia justiciable.” C. NUÑEZ (Ricardo) citado por J. BERTOLINO (Pedro), La metamorfosis del
recurso de casación penal (algunas consideraciones a propósito de dos fallos actuales trascendentes, en:
Justicia Penal y Estado de Derecho, Editorial Jurídica Continental, San José, 1ª Edición, 2.007, p. 479.
26
IRIBARREN (Ezequiel) ¿Es necesario ampliar la casación para asegurar el doble conforme?, en:
Cuadernos de doctrina y jurisprudencia penal, año: III, número: 3, Editorial AD-HOC VILLELA Editor,
Buenos Aires, 2.003, p. 296.
27
Sobre este punto DE LA RUA, ha establecido lo siguiente: “Nosotros consideramos que la distinción
entre hecho y derecho es el concepto más importante de la casación, que puede y debe hacerse, más allá de
las sutiles objeciones que se le pueden formular desde un punto de vista lógico. Pero no creemos que la
diferenciación deba establecerse con un criterio teleológico, fundado en la finalidad de uniformar la
jurisprudencia que se le atribuye a la casación. Esta finalidad que, como ya hemos visto, está en realidad
34
inmediación que informa el juicio oral y público como una facultad propia
en el origen político del instituto, es ajena a su estructura puramente procesal. Creemos que debe invertirse
el ángulo de observación: no se distingue el hecho del derecho para asegurar la uniformidad de la
jurisprudencia, sino que esta uniformidad se obtiene, en mayor o menor medida, gracias a esta
característica del recurso. El juez de casación resuelve casos concretos, donde se controvierten intereses
singulares. En cada uno de ellos, debe examinar la interpretación y aplicación de las normas jurídicas
efectuadas por el Tribunal de juicio a los hechos establecidos, no en cuanto esa interpretación y aplicación
sean “susceptibles de reproducirse por imitación o contagio”, sino en cuanto norma general y abstracta,
contenida en el ordenamiento jurídico positivo y aplicable al caso concreto.” DE LA RÚA, (Fernando), El
recurso de casación, Víctor P. DE ZAVALÍA - Editor, Buenos Aires, 1968, p. 115.
35
agraviado por la decisión, intentando con ello dejar de lado dejar de lado
siguiente:
“En la misma línea de pensamiento que Maier, Pastor admite que ciertas
subsistir impuestas por las propias exigencias del juicio oral y público. Pero
señala que fuera de esas restricciones que son el resultado práctico del
de repetir el juicio.”28
de violación a las reglas de la sana crítica racional y del in dubio pro reo.
28
BORINSKY (Mariano Hernán) y DIAS (Horacio Leonardo), Op.Cit; pp. 129-130.
37
29
Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia, Resolución número: 459, de las catorce horas cincuenta
38
impugnación tal, únicamente era admitida por vía indirecta a través de los
Principio del in dubio pro reo, más no así en lo que tenía que ver con el
prueba, porque sería prevalecer al juez peor informado sobre el juez mejor
informado.”30
30
SALAZAR MURILLO (Ronald), Nuevo Enfoque de la Casación Penal Costarricense, San José, Costa
Rica, Revista de la Judicatura, No: 1, diciembre, 2.004, pp. 29-30.
40
siguiente:
al principio del in dubio pro reo. En todos estos casos, y en otros, la Sala
echa de menos.”31
31
GONZALEZ ÁLVAREZ (Daniel) y HOUED VEGA (Mario), Algunas Consideraciones sobre la
Evolución de la Casación Penal, San José, Costa Rica, Revista de Ciencias Penales No: 10, setiembre de
1.995, p. 76.
42
esta instancia, una posición como la asumida por la Sala de Casación Penal
32
A este respecto, se ha establecido que: “Queda claro, hasta ahora, que las decisiones de los jueces de los
tribunales de juicios orales deben ser revisadas con un sentido amplio por un tribunal superior. En el
marco descripto, un reducido pero importante sector de la doctrina entiende que la casación debe abarcar
cuestiones de hecho y prueba para garantizar la doble instancia.” IRIBARREN (Ezequiel), Op.cit. p. 304.
43
“Herrera Ulloa vs. Costa Rica” en relación con el tema de las formalidades
excesivas cargas formales que poco varían según los países: expresión
individual.”34
34
WAGNER (Federico) Crítica a la distinción entre hecho y derecho en la casación penal, en: Cuadernos
de doctrina y jurisprudencia penal, año: III, número: 3, Editorial AD-HOC VILLELA Editor, Buenos
Aires, 2.003, p. 331.
45
derecho.
concreto –.
otro fin esencial. Es lo que Hitters menciona como función dikelógica, esto
35
VESCOVI (Enrique), citado por SALAZAR RODRIGUEZ (Luis Alonso), Una Nueva Visión del
Recurso de Casación Penal por el Fondo”, Revista de la Asociación de Ciencias Penales de Costa Rica,
Marzo, 2.000, año 12, No: 17, p. 60.
47
énfasis ha sido puesto más bien, en esta función dikelógica de hacer justicia
en el caso concreto.
escrito lo siguiente:
de la institución (la justicia del caso individual) queda supra ordinado por
casación penal.”36
formal innecesaria para procurar así, una solución justa y razonable o, más
Humanos.
siguiente:
garantía del cumplimiento de la ley. Sin duda esta finalidad del recurso se
por la Constitución.”37
justicia al caso concreto, dimana como una exigencia propia del Derecho
pero sobre todo, resaltando la obligación de que esta decisión pueda ser
37
BACIGALUPO ZAPATER (Enrique), Op. Cit., p.795.
50
interés legítimo en los términos queridos por el Pacto de San José de Costa
inculpado.”38
cuya virtud aquel pueda hacerse efectivo y ejercerse plenamente (ya sea
39
La Corte Interamericana de Derechos Humanos, en la sentencia dictada en el caso de Mauricio Herrera
Ulloa versus Costa Rica, ha establecido en lo que interesa, lo siguiente:
“163. El juez o tribunal superior encargado de resolver el recurso interpuesto contra la sentencia penal
tiene el deber especial de protección de las garantías judiciales y el debido proceso a todas las partes que
intervienen en el proceso de conformidad con los principios que lo rigen.
164. La posibilidad de “recurrir del fallo” debe ser accesible sin requerir mayores complejidades que
tornen ilusorio este derecho.
165. Independientemente de la denominación que se le de al recurso existente para recurrir un fallo, lo
importante es que dicho recurso garantice un examen integral de la decisión recurrida.” Sentencia de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos de 2 de julio de 2.004 en el caso Herrera Ulloa versus Costa
Rica.
53
tiene que tornarse operativa desde un punto de vista práctico, con el fin de
40
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, art. 14.5; en: Instrumentos Internacionales de
Protección de los Derechos Humanos, Instituto Interamericano de Derechos Humanos, San José, 2.005, p.
33.
41
Convención Americana Sobre Derechos Humanos, art. 8.2 h); en: Instrumentos Internacionales de
Protección de los Derechos Humanos, Instituto Interamericano de Derechos Humanos, San José, 2.005, p.
83.
54
interesa, lo siguiente:
proceso, toda persona tiene derecho, en plena igualdad, “de recurrir el fallo
158. La Corte considera que el Derecho de recurrir del fallo es una garantía
aras de permitir que una sentencia adversa pueda ser revisada por un juez o
evitar que quede firme una decisión que fue adoptada con vicios y que
persona. ( …)
establecido que “no basta con la existencia formal de los recursos sino que
éstos deben ser eficaces”, es decir, deben dar resultados o respuestas al fin
hacia la consecución de un fin último que tiene que ver directamente con la
la persona legitimada para hacer uso del mismo con el fin de controlar su
validez y eficacia.
prueba por parte del tribunal que la dictó o, incluso, por fallas en la solución
advertir toda gruesa falla que, por acción o por omisión, haya sucedido en el
58
debate, y, por último, toda falla en la aplicación del Derecho que funda la
con el fin de controlar el iter lógico seguido por el juzgador para arribar a
43
MAIER (Julio B. J.), El recurso del condenado contra la sentencia de condena: ¿una garantía procesal?,
en: La aplicación de los tratados sobre derechos humanos por los tribunales locales, ARTES GRÁFICAS
CANDIL, Buenos Aires, 1.998, pp.421-422. En relación con el contenido del derecho al recurso del
condenado y la regla de la doble conforme, continúa diciendo este autor, lo siguiente: “Esta garantía
procesal, bien explicada, debe conducir necesariamente, a la exigencia de que, para ejecutar una pena
contra una persona, se necesita una doble conformidad judicial, si el condenado la requiere. Está
condición procesal, impuesta a la aplicación de una pena estatal –con otras palabras: al desarrollo del
poder penal del Estado-, ha sido perfectamente descripta, por analogía con la exactitud de una operación
matemática, como la exigencia del principio “doble conforme”. El “derecho al recurso” se transformaría,
así en la facultad del condenado de poner en marcha, con su voluntad, la instancia de revisión –el
procedimiento para verificar la doble conformidad- que, en caso de coincidir total o parcialmente con el
tribunal de juicio, daría fundamento regular a la condena –dos veces el mismo resultado = gran
probabilidad de acierto en la decisión- y, en caso contrario, privaría a de efectos a la sentencia originaria.”
MAIER (Julio B. J.), Op. Cit. p. 415.
59
derecho al recurso?
44
En relación con el establecimiento de la única instancia en Costa Rica, SALAZAR MURILLO, indica lo
siguiente: “En el proceso penal costarricense no existe doble instancia. La sentencia dictada por un
tribunal de juicio, que puede ser unipersonal o colegiado, sólo es revisada por un tribunal superior, cuyo
recurso se llama casación, y es conocido por el Tribunal de Casación Penal si la pena del hecho llega hasta
cinco años de prisión o la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia si la sanción es mayor. En
consecuencia, lo que existe en nuestro medio es instancia única, porque el fallo solo puede ser revisado
por un tribunal superior. La regulación de la única instancia no es exclusivo de nuestro país y puede
señalarse que a nivel latinoamericano esta forma de conocimiento en grado de la sentencia es casi
uniforme. Ello se explica en razón de la existencia de un juicio oral, público y contradictorio, con
inmediación de la prueba…”. SALAZAR MURILLO (Ronald), La condena de Costa Rica ante la Corte
Interamericana y su incidencia en la casación penal costarricense, Editorial Investigaciones Jurídicas, San
José, 1ª Edición, 2.004, p. 34.
60
sido asignados a este medio de impugnación, para hacerlo más acorde con
humanos.
único remedio procesal para combatir los yerros que pueda contener la
recurso”, y concretamente, esto tuvo que ver para el caso de Costa Rica,
45
A este respecto, CASTILLO GONZALEZ, ha indicado lo siguiente: “Ciertamente, la casación ha
evolucionado en los últimos años, en el sentido de permitir al Tribunal de Casación cierto control en la
determinación de los hechos y de la apreciación de la prueba (violación de las reglas de la sana crítica,
falta de fundamentación de la sentencia, etc.) Pero es control es limitado y, en todo caso, insuficiente para
enfrentar el problema de la sentencia errónea. Sabido es que la Casación conoce de la aplicación del
derecho a los hechos, pero no de éstos”. CASTILLO GONZÁLEZ (Francisco), “Derecho de impugnación
de la sentencia condenatoria y derechos humanos”, Revista de Ciencias Jurídicas No: 41, mayo-agosto
1.980, p.43.
61
derecho al recurso.
“Lo que debe quedar claro es que el control casatorio no es una doble
recurrir la sentencia penal condenatoria sin acudir a una doble instancia que
destruiría los principios del juicio oral y público – únicos principios capaces
46
BOVINO (Alberto), El caso Herrera Ulloa de la Corte Interamericana y el derecho al recurso contra la
sentencia penal condenatoria, en: Cuadernos de doctrina y jurisprudencia penal, año: V, número: 5,
Editorial AD-HOC VILLELA Editor, Buenos Aires, 2.006, p. 36.
63
naturaleza jurídica, toda vez que a través del mismo se procura lograr un
nuevo examen de los hechos, lo cual, trae como consecuencia en los casos
litis,48 puesto que esto daría pie a que se valore nuevamente la prueba
47
Sobre este punto, UREÑA SALAZAR, ha establecido que: “Podemos afirmar que en un inicio la
apelación era sinónimo de la repetición del juicio, o la reapertura de la instrucción, como se diría en la
época napoleónica. Esto es muy fácil de entender en un proceso escrito en donde las actuaciones se
registran en actas. Sin embargo, las dificultades de obtener un novum iudicium que implique la repetición
del juicio oral en los procesos que siguen el sistema de la oralidad hacen aparentemente inconciliable la
apelación con los principios de oralidad e inmediación.” UREÑA SALAZAR (José Joaquín), Casación
Penal y Derechos Humanos, Editorial Jurídica Continental, 1ª edición, San José, 2.006, p. 47.
48
En lo que respecta a una apelación por cuyo medio se pretenda plantear la renovación total de la litis se
ha indicado lo siguiente: “La apelación plena se concibe como un “novum iudicium” encaminado a
obtener una segunda decisión judicial sobre la controversia inicialmente deducida ante la jurisdicción,
decisión que recae no sólo sobre la totalidad del material instructorio aportado y debatido en primera
instancia, sino también sobre los hechos y las pruebas novedosamente incorporadas con posterioridad a su
finalización y cuya admisibilidad es, en principio, limitada.
La admisión pues, del llamado “ius novorum” en apelación es, como antes se dijo, en el modelo
pleno, prácticamente ilimitada. “Todo lo que pudo hacerse en primer grado hasta el momento del cierre de
la discusión, puede hacerse en segundo grado”.
Consideramos que aplicado en su puridad éste sistema, puede conducir a situaciones realmente
injustas, va contra la economía procesal y puede conducir a la dispersión, puesto que desde su perspectiva,
la parte puede estratégicamente, usar de la primera instancia como simple base de experimentación,
reservándose pruebas que sólo en la segunda instancia podrá sacar a relucir, dependiendo de la suerte de la
evolución de la contienda de cara a sus posiciones. Además la plenitud del sistema pleno, puede llegar a
constituir plena ficción, por cuando siguiendo la anterior estrategia, respecto a la actividad probatoria
agitada sólo en la segunda instancia, no existirá ya revisión.” SUAU MOREY (Jaime), Inmediación y
Apelación en el Proceso Penal, Librería Bosch, S.L., Barcelona, 2.010, p.p. 83-85.
64
hechos objeto del thema probandum por parte de otro órgano jurisdiccional,
sería una nueva primera instancia. Nos inclinamos más por la tesis de una
testigos, entre otras, una apelación con audiencias de parte y pruebas haría
que se discuta otra vez todos los extremos del fallo, de manera que se
trae perjuicio enorme a la justicia. No sólo por las dificultades que entraña
propuesto, en que el juicio oral y público debe ser el eje central del sistema
juicio.” 49
Por otra parte, aquellos que están a favor del recurso de apelación,
error judicial.
49
SALAZAR MURILLO (Ronald), Op. Cit., pp. 206-207.
66
que:
un nuevo examen de los hechos (y del derecho) y que, desde este punto de
error judicial y por ello se justifica, pues errar humano es. Precisamente el
50
CASTILLO GONZALEZ (Francisco), Op. Cit., pp. 40-41.
67
lo siguiente:
con el fin de lograr que éste sea capaz de asegurar en su conjunto los cuatro
más adelante, cuando se analicen las reformas que nuestro país implementó
51
VECINA CIFUENTES (Javier), Op. cit. pp. 162-163.
52
Sobre la importancia del recurso contra la sentencia condenatoria e independientemente de la
denominación que se le dé a éste, Jorge Luis Arce Víquez, ha indicado lo siguiente: “Es necesario
subrayar que el Pacto de Derechos Civiles y Políticos y la Convención Americana sobre Derechos
Humanos no garantizan la posibilidad de dos enjuiciamientos sucesivos por dos órganos judiciales
69
(ya sea apelación o casación) lo importante para este fin, es que éste torne
diferentes, de modo que el segundo prevalezca sobre el primero, sino que busca garantizar el control o
fiscalización de la condenatoria que fue resuelta en el juicio de única instancia, para que esté exenta de
error que agravie al imputado (en caso de error se puede anular la sentencia y ordenar el reenvío a un
nuevo juicio cuando fuere necesario y posible, o resolver directamente de acuerdo con la ley aplicable). Se
cumple con nuestra Constitución Política y con la Convención Americana sobre Derechos Humanos al
establecer un recurso contra las sentencias condenatorias, sin que importe su denominación (apelación o
casación), lo que interesa es que permita verificar: A) si para la determinación del hecho que el a quo
estimó acreditado en su sentencia se observaron las formas procesales que han sido dispuestas a favor del
imputado (por ejemplo, se desvirtúa la determinación del hecho si por medio del recurso se pone en
evidencia que la prueba esencial no es legítima; o que la existencia del hecho no se deriva de la prueba; o
que la prueba no fue valorada conforme a las reglas de la sana crítica; o que la sentencia no describe el
contendido ni la valoración de la prueba; que la correcta valoración de la prueba no permite tener certeza
acerca de la existencia del hecho o de la participación del acusado); B) la calificación jurídica del hecho
acreditado.” ARCE VÍQUEZ (Jorge Luis), Los Recursos, en: Derecho Proceso Penal Costarricense,
Tomo: II; Editorial Asociación de Ciencias Penales, San José, 1ª Edición, 2.007, p. 578.
70
al recurso.
Humanos.
se ha dicho, giran en mayor medida respecto del derecho al recurso, sin que
esto pueda desligarnos de la realidad histórica del fallo, que señala como
realizada por parte del periodista Herrera Ulloa, y, que indicaban que el
citado diplomático era ligado por medios periodísticos Europeos, a una red
de dolo, por cuanto las publicaciones cuestionadas eran parte del ejercicio
53
Periódico La Nación, ediciones del 19, 20 y 21 de mayo del 2001, disponible en: www.nacion.com
54
Tribunal de Juicio de San José, Resolución número: 61, de las dieciséis horas del veintinueve de abril
del dos mil ocho.
73
con lo dicho por la Sala Tercera condenó a Herrera Ulloa por la comisión de
monto que debería ser cancelado por Herrera Ulloa y por el periódico La
55
Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia, Resolución número: 540, de las diez horas quince minutos
del siete de mayo de mil novecientos noventa y nueve.
56
Tribunal de Juicio de San José, Resolución número: 1320, de las catorce horas del doce de noviembre
del dos mil nueve.
74
lugar, por sentencia número: 084-2.001, de las catorce horas treinta y cinco
minutos del veinticuatro de enero del año dos mil uno, dictada por la Sala
Derechos Humanos.
costarricense.
legal dentro del cual ellos, por el bien común, asumen varias obligaciones,
jurisdicción.”58
57
CASTILLO RAMIREZ (Enrique), El sistema Interamericano de protección de los derechos humanos y
su incidencia en los derechos penal y procesal internos, en: Vida Social y Derecho. Cincuenta años de
investigación y análisis, Editorial Jurídica Continental, San José, 1a Edición, 2.008, p. 155.
58
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, caso Constantine y otros versus Trinidad y
Tobago, citada por REY CANTOR (Ernesto), en: Medidas provisionales y medidas cautelares en el
sistema Interamericano de derechos humanos, Editorial Temis, publicado por Instituto Interamericano de
los Derechos Humanos, 2da Edición, 2.008, p. 57.
76
contra Costa Rica ante la jurisdicción internacional, por cuanto una vez
defensa de sus derechos ante esta instancia. Así, el 1 de marzo del dos mil
de la citada Convención.
del año dos mil dos, transmitió el informe 64/02 sobre el caso al Estado
costarricense y le otorgó un plazo de dos meses para que se dejara sin efecto
constitucional.
78
Derechos Humanos.
tesis.
79
que garantiza los derechos de las personas y fija límites a la acción del
61
La declaración de principios sobre la libertad de expresión de la Comisión Interamericana de derechos
humanos, al respecto expresa: “2. Toda persona tiene el derecho a buscar, recibir y difundir información y
opiniones libremente en los términos que estipula el artículo 13 de la Convención Americana Sobre
Derechos Humanos. Todas las personas deben contar con igualdad de oportunidades para recibir, buscar e
impartir información por cualquier medio de comunicación sin discriminación, por ningún motivo,
inclusive de raza, color, religión, sexo, idioma, opiniones políticas o de cualquier otra índole, origen
nacional o social, posición económica, nacimiento o cualquier otra condición social.”, disponible en:
http://www.cidh.oas.org/basicos13.htm.
80
62
FELGUERAS (Santiago), El derecho a la libertad de expresión e información en la jurisprudencia
internacional, en: La aplicación de los tratados internacionales sobre derechos humanos por los tribunales
locales, Editores del Puerto s.r.l, 2da Edición, Madrid, 1.998, p. 476.
.
63
El artículo 13 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos, dispone lo siguiente:
“Artículo 13. Libertad de Pensamiento y de Expresión
1. Toda persona tiene derecho a la libertad de pensamiento y de expresión. Este derecho comprende la
libertad de buscar, recibir y difundir informaciones e ideas de toda índole, sin consideración de fronteras,
ya sea oralmente, por escrito o en forma impresa o artística, o por cualquier otro procedimiento de su
elección.
2. El ejercicio del derecho previsto en el inciso precedente no puede estar sujeto a previa censura sino a
responsabilidades ulteriores, las que deben estar expresamente fijadas por la ley y ser necesarias para
asegurar:
a) el respeto a los derechos o a la reputación de los demás, o
b) la protección de la seguridad nacional, el orden público o la salud o la moral públicas.
3. No se puede restringir el derecho de expresión por vías o medios indirectos, tales como el abuso de
controles oficiales o particulares de papel para periódicos, de frecuencias radioeléctricas, o de enseres y
aparatos usados en la difusión de información o por cualesquiera otros medios encaminados a impedir la
comunicación y la circulación de ideas y opiniones.
4. Los espectáculos públicos pueden ser sometidos por la ley a censura previa con el exclusivo objeto de
regular el acceso a ellos para la protección moral de la infancia y la adolescencia, sin perjuicio de lo
establecido en el inciso 2.
5. Estará prohibido por la ley toda propaganda a favor de la guerra y toda apología del odio nacional,
racial o religioso que constituyan incitaciones a la violación o cualquier otra acción ilegal similar contra
cualquier persona o grupo de personas, por ningún motivo, inclusive los de raza, color, religión u origen
nacional.”
81
artículo 19.64
64
Así, el artículo 19 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, establece lo siguiente:
“1. Nadie podrá ser molestado a causa de sus opiniones.
2. Toda persona tiene derecho a la libertad de expresión; este derecho comprende la libertad de buscar,
recibir y difundir informaciones e ideas de toda índole, sin consideración de fronteras, ya sea oralmente,
por escrito o en forma impresa o artística, o por cualquier otro procedimiento de su elección.
3. El ejercicio del derecho previsto en el párrafo 2 de este artículo entraña deberes y responsabilidades
especiales. Por consiguiente, puede estar sujeto a ciertas restricciones, que deberán, sin embargo, estar
expresamente fijadas por la ley y ser necesaria para:
a) Asegurar el respeto a los derechos o la reputación de los demás;
b) La protección de la seguridad nacional, el orden público o la salud o la moral públicas.”
65
Informe anual de la Comisión Interamericana sobre Derechos Humanos, 2.011, Volumen II, disponible
en:www.oas.org/es/cidh/expresion/docs/informes/anuales/2012%2003%2021%20Informe%20Anual%20
RELE%202011%20impresión.pdf
82
expresado:
ulterior deben estar expresa, taxativa y previamente fijadas por la ley, ser
derechos.
este extremo, en gran medida fue producto de tres conclusiones básicas: (1)
solo puede ser restringido con base en criterios de interés público, y, (3) por
sociedad democrática.
que el mismo se compone por una doble dimensión: una individual y una
social.
opiniones.69
67
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 5 de febrero de 2.001, en el caso
Olmedo Bustos y otros versus Chile “la última tentación de Cristo”, párrafos 65 y 66, disponible en:
http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/artículos/seriec_73_esp.doc
68
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 2 de julio de 2.004, en el caso Herrera
Ulloa versus Costa Rica, párrafo 108.
69
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 2 de julio de 2.004, en el caso Herrera
Ulloa versus Costa Rica, párrafo 117.
87
expresado:
72
RIVERO SANCHEZ (Juan Marcos), La tutela jurídica del honor. Reflexiones y contrapuntos, Editorial
Jurídica Intercontinental, San José, 1a Edición, San José, 2.008, p.49-68.
89
caso Herrera Ulloa, indicó que la interpretación del artículo 13, según se
73
Al respecto ver Opinión Consultiva OC-5/85 Corte Interamericana de Derechos Humanos, La
colegiatura obligatoria, párrafo 34, en:http:www.corteidh.or.cr/docs/opiniones/seriea_05_esp.pdf
90
función del “interés público”, concepto dentro del cual debía contemplarse
función pública, debe admitir una crítica mayor a quien es una persona
amplio, respecto de aquellos asuntos que atañen al interés público y que son
que sus actividades salen del dominio de la esfera privada para insertarse en
expresión.
expresión.
75
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 2 de julio de 2.004, en el caso Herrera
Ulloa versus Costa Rica, párrafo 129.
92
77
Demanda presentada por las víctimas en el caso Herrera Ulloa versus Costa Rica, párrafo 47, en:
http://corteidh.or.cr/docs/casos/herrera/sap.PDF
78
Demanda de la Comisión de Derechos Humanos ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos,
párrafo 71, en: http://corteidh.or.cr/docs/casos/docs/casos/herrera/demanda.PDF
79
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 2 de julio de 2.004, en el caso Herrera
Ulloa versus Costa Rica, párrafo 131.
94
periodística.80
caso Herrera Ulloa ha sido objeto de críticas en relación con el tema del
información, la cual de acuerdo con esta norma debe ser adecuada y veraz,
80
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 2 de julio de 2.004, en el caso Herrera
Ulloa versus Costa Rica, párrafos 132-133.
81
La Constitución Política de la República de Costa Rica, en su artículo 46, indica: “(…) Los
consumidores y usuarios tienen derecho a la protección de su salud, ambiente, seguridad e intereses
económicos; a recibir información adecuada y veraz; a la libertad de elección, y a un trato equitativo(…)”.
Al respecto ver Constitución Política de Costa Rica, artículo 46, editorial EUNED, 2.004.
95
consideraciones del perito ofrecido ante esta sede por el Estado, Luis
periodístico.83
82
En este sentido el Estado costarricense expresó: "...tanto menoscabo recibe una sociedad democrática
por no recibir información del comportamiento de sus funcionarios públicos, como en igual sentido-tal vez
mucho mayor-si la recibe pero en forma no veraz o incompleta. No recibir información veraz es tan
deplorable como no tener derecho o el impedimento a recibirla."
Contestación de demanda por parte del Estado costarricense, en el caso Herrera Ulloa versus Costa Rica,
p. 53, disponible en: http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/herrera/contest.PDF
83
“En aquellos casos en que la información proviene de terceras personas, porque no la presenció el
periodista, éste debe garantizar que las versiones que la conforman sean el reflejo más exacto posible del
hecho o del acontecimiento. La comparación de versiones es esencial. La observancia de esto ayuda al
periodista a cumplir su deber obligación de informar a la sociedad y satisface el derecho de esta última a
estar informada.”
Peritaje de Luis Alberto Zumbado ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos.
84
RIVERO SANCHEZ, (Juan Marcos),Op. Cit, p.35.
96
sociedad democrática.
imbricadas, pues el periodista profesional no es, ni puede ser otra cosa que
85
GARCIA RAMIREZ, (Sergio), La libertad de expresión, en la jurisprudencia de la Corte Interamericana
de Derechos Humanos, Corte Interamericana de Derechos Humanos, San José, 1ª Edición, San José,
2.007, p. 24.
97
Bajo esta óptica, el contexto social del ejercicio del periodismo debe
86
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 6 de febrero de 2.001, en el caso Ivcher
Bronstein versus Perú, párrafo 143, disponible en:http:www.corteidh.or.cr/docs/casos/seriec_74_esp.pdf
98
tomar en cuenta la conexión que guarda con los restantes derecho básicos
libertades.”87
87
Voto concurrente Juez Sergio García Ramírez, sentencia del 2 de julio del 2.004 en el caso Herrera
Ulloa versus Costa Rica, párrafo 4.
88
En relación con la relevancia del derecho de libertad de expresión y su relación con otros derechos el
Juez Sergio García Ramírez, en su voto concurrente de la sentencia del 2 de julio del 2.004, en el caso
Herrera Ulloa versus Costa Rica, expresó:
“4.En esta última hipótesis se plantea la “dimensión trascendental” de la libertad de expresión. Entre los
datos que concurren a caracterizarla figuran su gran alcance (que le permite llegar a un número muy
elevado de personas, en su mayoría ajenas al emisor del mensaje y desconocidas por éste), y la condición
de quienes la ejercen (profesionales de la comunicación, de quienes depende, en buena medida, la
información de los receptores del mensaje). Esto implica que la libertad de expresión adquiera un doble
valor: el que le corresponde por sí misma, en su calidad de derecho fundamental, aun sin tomar en cuenta
la conexión que guarda con los restantes derechos básicos así como el papel que cumple en el conjunto de
la vida social, y el que posee desde una perspectiva “funcional”: por el servicio que brinda a la existencia,
subsistencia, ejercicio, desarrollo y garantía de otros derechos y libertades.
99
no son compatibles con una sociedad democrática, esto por cuanto esta
sociedad.” 90
5. Los restantes derechos padecen, declinan o desaparecen cuando decae la libertad de expresión. La
defensa de la vida, la protección de la libertad, la preservación de la integridad personal, el respeto al
patrimonio, el acceso a la justicia deben mucho a la libertad de expresión, desplegada como crítica o poder
de denuncia, exigencia individual o colectiva. De ahí que el autoritarismo suela desplegarse sobre la
libertad de expresión, como medio de evitar el conocimiento puntual de la realidad, silenciar las
discrepancias, disuadir o frustrar la protesta y cancelar finalmente el pluralismo característico de una
sociedad democrática. Y de ahí, también, que la “sensibilidad democrática” se mantenga en permanente
estado de alerta para prevenir y combatir cualesquiera infracciones a la libertad de expresión, que pudieran
traer consigo, en el futuro cercano o distante, otro género de opresiones.”
89
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Opinión consultiva: OC-5/85 del 13 de noviembre de
1.985, párrafo 77.
90
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 2 de julio de 2.004, en el caso Herrera
Ulloa versus Costa Rica, párrafo 133.
100
una verdad más laxa, ello por cuanto su proceso de averiguación es lógico,
verdad debe valorarse a través de la teoría de real malicia, que establece que
91
LATORRE LATORRE, (Virgilio), Función jurisdiccional y juicios paralelos, Editorial Civitas, 1ª
Edición, Madrid, 2.002, p.41.
92
Sentencia del Tribunal Constitucional Español, 6/1998, Citada por TIFFER SOTOMAYOR (Carlos), La
constitucionalidad de los delitos de injurias y difamación frente a la crítica a los funcionarios públicos, en:
Política criminal en el Estado social del Derecho, Editorial Jurídica Continental, 1ª Edición, San José,
2.010, p.386.
101
los hechos. 93
respecto de los hechos, ello por cuanto las opiniones no pueden ser
control jurisdiccional.
veracidad a la que deben estar sometidos los hechos publicados por los
la prueba.
dentro de la teoría del delito, era entendida como una causa de exculpación,
94
TIFFER SOTOMAYOR (Carlos), La constitucionalidad de los delitos de injurias y difamación frente a
la crítica a los funcionarios públicos, en: Política criminal en el Estado social del Derecho, Editorial
Jurídica Continental, 1ª Edición, San José, 2.010, p.386.
103
analizada como una causa de justificación, ello por cuanto valorarla como
casación. 96
95
Contestación de demanda por parte del Estado costarricense, en el caso Herrera Ulloa versus Costa
Rica, p.58, disponible en: http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/herrera/contest.PDF
96
LLOBET RODRIGUEZ, (Javier), Comentarios al Código Penal, Editorial Juricentro, San José, 1ª
Edición, 1989, p.182.
A este respecto la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia, en su Resolución número: 142, de las
nueve horas veinte minutos del veintitrés de febrero del dos mil dos, se pronunció en el siguiente sentido:
“(… )“espíritu de maledicencia” que es un elemento especial del ánimo, que forma parte del dolo
específico de las figuras de injurias y difamación y que, de comprobarse su existencia, la conducta sería
siempre típica, antijurídica, y culpable, pese al carácter verdadero de la información o los datos
exteriorizados por el autor del hecho…” (Así, Voto N°. 957-2000, de 9:25 horas del 25 de agosto de
2.000). Sin embargo, con un mejor análisis del naturaleza jurídica y efectos de la excepción de la verdad,
cuando media la defensa de un interés público, la Sala estima adecuado replantearse dicha posición. Así, a
efecto de contar con una visión apropiada del estado de la discusión suscitada en nuestro medio, debe
reconocerse que el Tribunal de Casación, órgano que de ordinario conoce los ilícitos contra el honor -
104
sobre todo de quien ejerce una función pública, debe ser protegida en forma
preferente.
litigio que era planteado tanto por las víctimas, como por la propia
que no se divulgan en medios de comunicación colectiva- diferencia la excepción de la verdad, del dolo
de injuriar. Así, mediante voto número 410-F-96, de 14:00 horas del 17 de julio de 1.996, ese Tribunal
estableció que: “…el dolo y la excepción de la verdad, son dos cosas diferentes, el primero implica tener
conocimiento de la acción que se realiza, y voluntad de actuar conforme a ello, y la excepción de la
verdad, es demostrar lo que se afirmó, y es ofensivo es cierto…”.(…)A mayor abundamiento, convine
recordar que un sector importante de la doctrina- cuyas líneas generales asume la Sala en este fallo-
sostiene que la excepción de la verdad en el supuesto 1) del artículo 149 del Código Penal, constituye una
especial forma de excluir la antijuricidad de la conducta. En este sentido el autor Carlos Creus, sostiene
que: “…es patente que la ley ha otorgado prevalencia a la defensa o garantía del interés público respecto
de la protección del honor individual, permitiendo el ataque de éste para proteger aquél. Estamos, pues,
en presencia de un caso de justificación (…) que ahuyenta la antijuricidad del hecho, con lo que ni
siquiera el ofendido tendrá a su disposición la vía de la reparación indemnizatoria (…)”
105
de expresión.
resultado del ejercicio del derecho de información, tal cual es permitida por
97
Demanda Comisión de Derechos Humanos ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos, párrafo
56, disponible en: http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/comerciantes/demanda.pdf
107
por las que considera que las normas vigentes de delitos contra el honor,
98
Voto concurrente del Juez Sergio García Ramírez en la sentencia del caso Mauricio Herrera Ulloa
versus Costa Rica del 2 de julio del 2.004, párrafo 19.
108
la vía civil para garantizar los derechos de personalidad, sobre todo cuando
99
Al respecto indicó, el Dr. Carlos Tiffer Sotomayor, lo siguiente: “…Como un mecanismo de control
democrático, la prensa requiere ejercer su labor sin restricciones o amenazas penales, sobre todo, cuando
se cuestiona a personas que tienen a su cargo asuntos de interés público, como serían: embajadores,
ministros, presidentes ejecutivos de instituciones autónomas que, por su alto rango, el control democrático
debe ser mayor (…)”. TIFFER SOTOMAYOR, (Carlos). Delitos contra el honor y la libertad de prensa.
El caso del periodista Mauricio Herrera Ulloa. En Humanismo y derecho penal. Editorial Jurídica
Intercontinental, 1ª Edición, San José, 2.007, p. 107.
109
de los delitos contra el honor costarricense, ello por cuanto, sus argumentos
son coincidentes con los parámetros que se han establecido por parte de la
Herrera Ulloa versus Costa Rica sentencia del 2 de julio del 2.004, Kimel
100
TIFFER SOTOMAYOR (Carlos), La constitucionalidad de los delitos de injurias y difamación frente a
la crítica a los funcionarios públicos, en: Política criminal en el Estado social del Derecho, Editorial
Jurídica Continental, 1ª Edición, San José, 2.010, p. 375.
110
prevalencia.
normas encuentran una gran similitud con las leyes costarricenses que
humanos.
101
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 2 de mayo de 2.008, en el caso Kimel
versus Argentina, párrafo 128, en: http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/artículos/seriec_177_esp.doc
102
El código penal Argentino estipulaba en el artículo 109 el delito de calumnia que establecía: “La
calumnia o falsa imputación de un delito que dé lugar a la acción pública, será reprimida con prisión de
uno a tres años.”
Por su parte, este mismo orden normativo en su artículo 110 estipulaba el delito de injuria, que indicaba
que: “El que deshonrare o desacreditare a otro, será reprimido con multa de $1.500 a $90.000 o prisión de
un mes a un año”.
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 2 de mayo de 2.008, en el caso Kimel
versus Argentina, párrafos 64 y 65, en: http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/artículos/seriec_177_esp.doc
111
de los delitos contra el honor, que el voto concurrente expresado por el Juez
Juez destacó que Costa Rica había previsto cambios en su legislación, pues
Internacional.
siguiente:
“En el conocimiento del caso por parte de la Corte se tuvo noticia sobre un
comportamientos del género que ahora nos ocupa. Entre éstos figuran
pesar de que se destacó por parte del Juez internacional su contenido, este
2.011, con lo que nuestra legislación de delitos contra el honor sigue sin
expresión.103
103
Proyecto de ley en relación con el derecho de libertad de expresión y prensa n°15974, disponible
en:http:nación.com/In_es/Especiales/libertad/reforma_ley.html
114
Humanos.
Humanos
104
Demanda de las víctimas ante Corte Interamericana de Derechos Humanos, en el caso Herrera Ulloa
versus Costa Rica, párrafo 162, disponible en: http://corteidh.or.cr/docs/casos/herrera/sap.PDF
105
Demanda de las víctimas ante Corte Interamericana de Derechos Humanos, en el caso Herrera Ulloa
versus Costa Rica, párrafo 176, disponible en: http://corteidh.or.cr/docs/casos/herrera/sap.PDF
116
fáctico.
apelación era parte de un sistema inquisitivo escrito. Por ello, se indicó que
de los hechos probados, que no permitían una revisión plena de los mismos,
oralidad.
siguiente:
117
oral...”.106
con base en las actas sería hacer prevalecer al juez peor informado sobre el
mejor informado (…) pero permitir una nueva fase probatoria ante juez o
instancia.”107
“Toda persona tiene derecho a ser oída, con las debidas garantías y dentro
resolución 540 de las diez horas quince minutos del siete de mayo de 1.999,
Herrera Ulloa era propia del ejercicio del derecho de expresión. Afirmaron
las víctimas que al conocer del reenvío el Tribunal de Juicio por sentencia
Herrera Ulloa, resolución que fue recurrido por ellos, y que el recurso
recurso de casación por lo que al declarar sin lugar el recurso tan solo
Así las cosas indicaron las víctimas que al conocer la Sala Tercera de
dictada por el Tribunal de Juicio producto del reenvío ordenado, hizo que
había existido en el caso concreto. Si bien era cierto, la Sala Tercera había
la Sala Tercera nunca se pronunció sobre los hechos, lo que impedía afirmar
109
Demanda víctimas, Op. Cit, p.67.
110
Defensa del Estado costarricense en expediente principal caso Herrera Ulloa versus Costa Rica, p.152,
disponible en: http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/herrera/contest.PDF
121
integral” del fallo y que era contrario a la garantía judicial que establece el
111
Sentencia de la Corte Interamericana Sobre Derechos Humanos de 2 de julio de 2.004, en el caso
Herrera Ulloa versus Costa Rica, párrafo 167.
123
Convención.
recurso debía ser resuelto por un juez o por un órgano de superior jerarquía;
ante un tribunal superior, sino que este recurso debía ser eficaz, en el
debatidas o una verdadera respuesta según el fin para el que fue concebido.
112
Así, la sentencia de cita, indica lo siguiente:
“161. De acuerdo al objeto y fin de la Convención Americana, cual es la eficaz protección de los
derechos humanos, se debe entender que el recurso que contempla el artículo 8.2.h de dicho tratado debe
ser un recurso ordinario eficaz mediante el cual un juez o tribunal superior procure la corrección de
decisiones jurisdiccionales contrarias al derecho. Si bien los Estados tienen un margen de apreciación
para regular el ejercicio de ese recurso, no pueden establecer restricciones o requisitos que infrinjan la
esencia misma del derecho de recurrir del fallo. Al respecto, la Corte ha establecido que “no basta con la
existencia formal de los recursos sino que éstos deben ser eficaces”, es decir, deben dar resultados o
respuestas al fin para el cual fueron concebidos...”.
164. La posibilidad de “recurrir del fallo” debe ser accesible, sin requerir mayores complejidades que
tornen ilusorio este derecho.
165. Independientemente de la denominación que se le de al recurso existente para recurrir un fallo, lo
importante es que dicho recurso garantice una (sic) examen integral de la decisión recurrida”. (El
subrayado se suple).
113
En este sentido, el autor Daniel Pastor expresa “Por tanto, se produce aquí una primera inversión de la
imagen da la casación penal: decisivo no es el fin político, sino el procesal, las connotaciones políticas de
uniformidad interpretativa no pueden prevalecer frente al interés individual y concreto del afectado por la
decisión.” PASTOR R. (Daniel), La nueva imagen de la casación penal, Op. Cit; p.36.
125
derecho.
condenatoria del 12 de noviembre del año 1.999, ello por cuanto los mismos
mayo de 1.998.114
imparcialidad era parte integral del debido proceso y, que esta garantía
114
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 2 de julio de 2.004, en el caso Herrera
Ulloa versus Costa Rica, párrafo 174.
126
objetivo, es decir, debe ofrecer garantías suficientes para que no haya duda
haber tenido relación con el objeto del proceso, como había sucedido en el
caso Herrera Ulloa en el que los magistrados de la Sala Tercera como era
115
Caso Pabla versus Finland, Corte Europea de Derechos Humanos, citado en Sentencia de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos de 2 de julio de 2.004, caso Herrera Ulloa versus Costa Rica,
párrafo 170.
127
español, había indicado en la sentencia número: 154 del 2 de julio del año
2.001, lo siguiente:
referida al objeto del proceso, por lo que se asegura que el Juez o Tribunal
116
Lecciones aprendidas del caso Herrera Ulloa, TIFFER (Carlos), artículo opinión La Nación, disponible
en: http://www.nación.com/2010-12-25/Opinion/Foro/Opinión2632477.aspx
117
Sentencia del Tribunal Constitucional de España, Resolución número:154, del 2 de julio del 2.001,
disponible en http://www.tribunalconstitucional.es/es/jurisprudencia/Paginas/Sentencia.aspx?cod=13921
128
presente Sentencia”.118
presupuso como una consecuencia directa del fallo el tener que cumplir con
en el precitado numeral.
119
En este sentido Rivera Sánchez (Juan Marcos), Op Cit, p.24.
120
“La subsidiaridad o “margen de apreciación” de los tratados de derechos humanos implica la concesión
a los Estados de la oportunidad de poner en práctica a nivel nacional sus compromisos internacionales y
resolver internamente los conflictos que se le plantean en su implementación. Sólo en el caso en que el
Estado no haya podido o querido resolver satisfactoriamente, en conformidad con las disposiciones
convencionales, esos sistemas el órgano internacional de control está habilitado para intervenir y
manifestarse al respecto”. VALIÑA (Lilliana). La aplicación de los tratados internacionales sobre
derechos humanos por los tribunales locales, publicación especial 50 aniversario- Declaración Universal
de Derechos Humanos Organización de las Naciones Unidas, en: El margen de apreciación de los Estados
en la aplicación del derecho internacional de los derechos humanos en el ámbito interno, editorial editores
del Puerto s.r.l, 2da Edición, 1.998, p. 125.
131
superficial.”121
121
UREÑA SALAZAR (José Joaquín), Apelación y Oralidad, Editorial Jurídica Continental, 1a Edición,
San José, 2.011, p.109.
122
UREÑA SALAZAR (José Joaquín), Op. Cit; pp. 110-111.
133
Derechos Humanos.
caracterizó por una mayor amplitud al respecto, que llevaba a una gran
hubiera dicho algo y que la prueba fuera legal, pero no tanto en cuanto a lo
que se dijo, ya que los alegatos que se hacían sobre quebrantos a las reglas
objetivo de lograr una revisión integral por medio del recurso de casación
derechos humanos. Como bien afirma el Dr. Javier Llobet Rodríguez los
jurisprudencial.124
acerca del derecho al recurso en el informe 26/86, del caso 9328, sobre la
124
Llobet Rodríguez (Javier), Op. Cit,p. 458.
137
este mismo sentido, al valorar el recurso de casación indicó la Sala que este
125
SALAZAR MURILLO (Ronald),Op. Cit., p. 65.
126
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia, Resolución número: 282 de las diecisiete horas del
trece de marzo de mil novecientos noventa.
138
este foro, no han valorado el tema del derecho al recurso contra la sentencia
recurso efectivo.
de la sentencia.127
127
Comisión Interamericana de Derechos Humanos, Informe 11.397 caso Abella versus Argentina, párrafo
252, disponible en: http://www.oas.org/es/cidh/decisiones/fondos_1997-1999.asp#inicio
139
que se limitaba al fuero federal, por lo que no era posible en todos los
juicios y aun cuando era una nueva instancia, lo cierto es que esta instancia
tanto material como formal. En este sentido, desde un punto de vista formal,
128
Comisión Interamericana de Derechos Humanos, Informe 55/97, caso Abella versus Argentina,
párrafo 257.
129
Comisión Interamericana de Derechos Humanos, Informe 55/97, caso Abella versus Argentina,
párrafo 264.
140
130
Comisión Interamericana de Derechos Humanos, Informe 55/97 caso Abella versus Argentina,
párrafo 261.
141
bajo ninguna perspectiva significó una nueva instancia, ya que éste conoció
ya que conforme al artículo 2 del Decreto Ley N° 25708 era el único que
fallo a una segunda instancia implica una revisión de los hechos de la causa,
un estudio acabado del juicio, dando de esta forma garantías reales a los
había sido revocada por el juzgador de segunda instancia, sin que dicho
quede firme una decisión que fue adoptada con vicios y que contiene
143
persona...”.132
132
Informe caso 11.618, Oscar Alberto Mohamed versus Argentina, 2 de noviembre de 2.010, párrafo
69,disponible en: http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/incaspet/demanda.PDF
133
En este sentido, el informe de la Comisión de Derechos Humanos, en el caso Mohamed versus
Argentina, párrafo 80, estableció:
“80. En la misma línea de lo establecido por el Comité de Derechos Humanos del PIDCP, la CIDH
destaca que el derecho a recurrir no implica necesariamente un nuevo juicio o una nueva “audiencia” si el
tribunal que realiza la revisión no está impedido de estudiar los hechos de la causa. Lo que exige la norma
es la posibilidad de señalar y obtener respuesta sobre errores de diverso orden que hubiera podido cometer
el juez o tribunal, sin excluir a priori ciertas categorías como los hechos, el derecho y la valoración y
recepción de la prueba. La forma y los medios a través de los cuales se realice la revisión dependerán de la
naturaleza de las cuestiones en debate así como de las particularidades del sistema procesal penal en el
Estado concernido.”, disponible en: http://www.cidh.oas.org/demandas/11.618Esp.pdf
134
Informe de la Comisión de Derechos Humanos, caso 11.618 “Mohamed versus Argentina”, párrafo
82,disponible en : http://www.cidh.oas.org/demandas/11.618Esp.pdf
144
probatoria …”.135
respuestas al fin para el cual fue concebido, esto es, evitar la consolidación
135
Informe de la Comisión de Derechos Humanos, caso 11.618 “Mohamed versus Argentina”, párrafo 76,
disponible en: http://www.cidh.oas.org/demandas/11.618Esp.pdf
136
Informe de la Comisión de Derechos Humanos, caso 11.618 “Mohamed versus Argentina”, párrafo 75,
disponible en: http://www.cidh.oas.org/demandas/11.618Esp.pdf
145
Argentina.
137
Al respecto ver FAPPIANO (Oscar L.), La ejecución de las decisiones de tribunales internacionales por
parte de los órganos locales, en: La aplicación de los tratados internacionales sobre derechos humanos por
los tribunales locales, Editores del Puerto s.r.l, Buenos Aires, 2da Edición, 1.998, p. 150.
146
fundamentales.138
militares.
138
El artículo 25.1 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos, establece:
“Toda persona tiene derecho a un recurso sencillo y rápido o a cualquier otro recurso efectivo ante los
jueces o tribunales competentes, que la ampare contra actos que violen sus derechos fundamentales
reconocidos por la Constitución, la ley o la presente Convención, aún cuando tal violación sea cometida
por personas que actúen en ejercicio de sus funciones oficiales.”
147
ilusorios. 139
139
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 4 de setiembre de 1.998, caso Castillo
Petruzzi versus Perú, párrafo 125, en: http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_207_esp.pdf
140
En este sentido expresó la Corte Interamericana, en el caso Usón Ramírez lo siguiente:
“129. Asimismo la Corte ha señalado que para que el Estado cumpla lo dispuesto en el artículo 25 de la
Convención no basta con que los recursos existan formalmente, si no que es preciso que tengan
efectividad en los términos de aquel precepto. Dicha efectividad supone que, además de la existencia
formal de los recursos, éstos den resultados o respuestas a los derechos reconocidos, ya sea en la
Convención, en la Constitución o por la ley. La Corte ha reiterado que dicha obligación implica que el
recurso sea idóneo para combatir la violación, y que sea efectiva su aplicación por la autoridad
competente. En este sentido no pueden considerarse efectivos los recursos que, por las condiciones
generales del país o por las circunstancias particulares de un caso dado, resulten ilusorios.(…)” .Sentencia
de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 4 de setiembre de 1.998, caso Castillo Petruzzi
versus Perú, párrafo 125, disponible en: http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_207_esp.pdf
148
y condenó al imputado, ante el que éste tenga o pueda tener acceso. Para
subrayar que el proceso penal es uno solo a través de sus diversas etapas,
instancias ulteriores…”.141
141
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 20 de noviembre de 1.999, caso Usón
Ramírez versus Venezuela, párrafo 129, disponible en:
http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_52_esp.pdf
149
derecho al recurso.
decisión del caso Mohamed de manera expresa que la garantía del derecho
142
Sentencia de la Corte Interamericana sobre Derechos Humanos de 23 de noviembre de 2.012, caso
Mohamed versus Argentina, párrafo 86, disponible en:
http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_255_esp.pdf
143
En este sentido expresó la Corte Interamericana de Derechos Humanos:
150
los mismos términos que en el fallo Herrera Ulloa, que con independencia
“92. Teniendo en cuenta que las garantías judiciales buscan que quien esté incurso en un proceso no sea
sometido a decisiones arbitrarias, la Corte interpreta que el derecho a recurrir del fallo no podía ser
efectivo si no se garantiza respecto de todo aquél que es condenado, ya que la condena es la
manifestación del ejercicio del poder punitivo del Estado. Resulta contrario al propósito de ese derecho
específico que no sea garantizado frente a quien es condenado mediante una sentencia que revoca una
decisión absolutoria. Interpretar lo contrario, implicaría dejar al condenado desprovisto de un recurso
contra la condena. Se trata de una garantía del individuo frente al Estado y no solamente una guía que
orienta el diseño de los sistemas de impugnación de los ordenamientos jurídicos de los Estados Partes de
la Convención.”
144
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 23 de noviembre de 2.012, caso
Mohamed versus Argentina, párrafo 89, disponible
en:http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_255_esp.pdf
145
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 23 de noviembre de 2.012, caso
Mohamed versus Argentina, párrafo 99, disponible en:
http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_255_esp.pdf
151
146
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 23 de noviembre de 2.012, caso
Mohamed versus Argentina, párrafo 100, disponible en:
http://corteidh.or.cr/docs/artículos/seriec_255_esp.pdf
152
fácticas y jurídicas.147
Derechos Humanos.
147
Sentencia de la Corte Interamericana Sobre Derechos Humanos de 23 de noviembre de 2.012, caso
Mohamed versus Argentina, párrafo 104, en: http://corteidh.or.cr/docs/artículos/seriec_255_esp.pdf
153
recurso debía ser ordinario, eficaz, accesible, un recurso que debía ser
condena errónea. Ello requiere que pueda analizar las cuestiones fácticas,
148
Sentencia de la Corte Interamericana Sobre Derechos Humanos del 14 de mayo de 2.013, en el caso
Mendoza y otros versus Argentina, párrafo 244, disponible en:
http://corteidh.or.cr/docs/artículos/seriec_260_esp.pdf
154
la sentencia condenatoria.”149
conforme con esta había admitido una revisión de los hechos bajo el modelo
149
Sentencia de la Corte Interamericana Sobre Derechos Humanos del 14 de mayo de 2.013, caso
Mendoza y otros versus Argentina, párrafo 245, disponible en:
http://corteidh.or.cr/docs/artículos/seriec_260_esp.pdf
155
es que dicho punto estaría resuelto con el conocido como “fallo Casal”,
dictado por la Corte Suprema de Justicia de la Nación (supra párr. 254). Sin
150
Sentencia de la Corte Interamericana Sobre Derechos Humanos del 14 de mayo de 2.013, caso
Mendoza y otros versus Argentina, párrafo 302, disponible en:
http://corteidh.or.cr/docs/artículos/seriec_260_esp.pdf
156
como base la decisión del Comité de Naciones Unidas del 20 de julio del
española.
151
Comité de Naciones Unidas, en: http://es.wikipedia.org/wiki/Comit%C3%a9_de_Derechos_Humanos
157
152
Dictamen del Comité de Derechos Humanos Naciones Unidas, caso N°701/1996 Cesáreo Gómez
versus España, 20 de Julio del 2.000, párrafo 3.1, en: Vecina Fuentes, (JAVIER), La casación Penal, el
modelo español, editorial Tecnos, Madrid,1a Edición, 2.003, pp. 255-270.
153
Indicó en este sentido, El Comité de Naciones Unidas, en el párrafo 11.1, del caso Cesáreo Gómez, lo
siguiente:
“11.1.En cuanto a si el autor ha sido objeto de una violación del párrafo 5 del artículo 14 del Pacto por que
su condena y sentencia solamente han sido revisadas en casación ante el Tribunal Supremo en lo que su
abogado, siguiendo los parámetros establecidos en los artículos 876 y siguiente de la ley de
Enjuiciamiento Criminal denomina un recurso incompleto de revisión, el Comité toma nota de la
alegación del Estado Parte de que si el Pacto no exige que el recurso de revisión se llama de apelación. No
obstante, el Comité pone de manifiesto que al margen de la nomenclatura dada al recurso en cuestión éste
ha de cumplir con los elementos que exige el Pacto. De la información y los documentos presentados por
el Estado Parte no se refuta la denuncia del autor de que su fallo condenatorio y la pena que le fue
impuesta no fueron revisados íntegramente. El Comité concluye que la inexistencia de la posibilidad de
que el fallo condenatorio y la pena del autor fueran revisadas íntegramente, como se desprende la propia
sentencia de casación citada en el punto 3.2 limitándose a los aspectos formales o legales de la sentencia,
no cumple con las garantías que exige el párrafo 5 del artículo 14 del Pacto. Por consiguiente, al autor le
fue denegado el derecho de la revisión condenatoria y de la pena en violación del artículo 14 del Pacto.”
158
denegado.154
154
Salazar Murillo, (Ronald), SALAZAR MURILLO (Ronald), La condena de Costa Rica ante la Corte
Interamericana y su incidencia en la casación penal costarricense, Editorial Investigaciones Jurídicas, San
José, 1ª Edición, 2.004, p. 146.
159
por la segunda instancia, sin que esta decisión pudiera por las características
entonces que la decisión final deba para adquirir firmeza ser reiterada en
siguiente:
“7.2 El párrafo 5 del artículo 14 del Pacto establece que toda persona
partes. Por el contrario, lo que debe entenderse por “conforme a la ley” son
2.006, indicó que el recurso ante la instancia superior, debía cumplir con el
155
Comunicación 1332/2004, Comité de Naciones Unidas de Derechos Humanos. Período de sesiones 88,
del 16 de Octubre al 3 de noviembre del 2.006. Caso Bernardino Gomáriz Valera versus España,
disponible en: http://www.unhchr.ch/tbs/doc.nsf/(Symbol)/CCPR.C.88.D.1332.2004.Sp?Opendocument
161
recuerda que, aun cuando el sistema de apelación tal vez no sea automático,
legislación.”156
156
Comunicación 1100/2002, Comité de Naciones Unidas de Derechos Humanos. Período de sesiones 86,
31 de marzo 2.006, caso Yuri Bandajevsky versus Bielorrusia, en:
http://www1.umn.edu/humanrts/undocs/1100-2002.html
162
recursivo debe ser ordinario, no extraordinario, con lo que se acerca por sus
por el respeto al orden interno, cuál debe ser el recurso que garantice el
157
Informe Comité Derechos Humanos de las Naciones Unidas CCPR/C/79/Add. 61, del 3 de abril de
1.996, en su período de sesiones 56, disponible en:
http://www.acnur.org/t3/fileadmin/scripts/doc.php?file=biblioteca/pdf/1407
163
sentencia.”
sentencia del 26 de mayo de 1.988 del caso Ekbatani contra Suecia, que un
procedimiento del recurso admitir una primera instancia que cumpla con la
recurso.158
158
Afirmó respecto al derecho de inmediación el Tribunal Europeo de Derechos Humanos en la sentencia
del 26 de mayo de 1.988, del caso Ekbatani versus Suecia, lo siguiente: “…el proceso penal constituye un
todo y la protección del artículo 6 no termina con el fallo de primera instancia.”, disponible en
164
se expresó:
por las características del procedimiento que se trate, con tal que se haya
http://www.google.co.cr/www.google.co.cr/#q=caso+ekbatiani+vs++suecia&hl=es419&safe=active&tbo=
d&ei=zXi_UNfSI4PC9QSmpYDIDw&start=20&sa=N&bav=on.2,or.r_gc.r_pw.&fp=f
159
Sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos de 26 de mayo de 1.988, caso Ekbatiani versus
Suecia, párrafo 3, disponible en:http://hudoc.echr.coe.int/sites/fra/Pages/search.aspx?i=001-62035
165
no puede por motivos de equidad del proceso, decidir estas cuestiones sin la
acusado.160
160
Sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos de 27 de junio de 2.000, caso Constantinescu
versus Rumania, disponible en:http://hudoc.echr.coe.int/sites/fra/pages/search.aspx?i=001-115452
166
presentan…”.161
“39. El Tribunal subraya que, en el derecho español, según los términos del
162
Sentencia del tribunal Europeo de Derechos Humanos de 22 de noviembre de 2.011, caso Lacadena
versusEspaña,párrafo39,en:http://www.echr.coe.int/ECHR/EN/Header/caseLaw/Decisions+and+judgment
s/HUDOC+database/ + judgments/HUDOC+database/
163
Según el criterio de reexamen debe el Tribunal superior valorar por el doble conforme todos los
aspectos de la sentencia de mérito, pero esta revisión debe permitir que el Tribunal ad quem, tenga la
facultad de valorarlos de acuerdo a su posición, la que conforme con el Tribunal de mérito podrá ser
dispuesta como definitiva. En este sentido ver PASTOR R. (Daniel), La nueva imagen de la casación
penal, Op. Cit; p.76.
168
con ello con el derecho al doble grado de jurisdicción que verifica Herrera
164
Al respecto, el autor Argentino Alberto Bovino, al analizar las consecuencias del fallo Herrera Ulloa,
estableció:
“Dado que el derecho del artículo 8.2 h de la Convención Americana-del mismo modo que el art. 14. 5 del
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos del sistema universal- no implica la doble instancia,
sino la posibilidad de impugnar el fallo condenatorio y la pena impuesta resulta claro que los tratados no
han optado por un régimen de doble instancia, con lo cual tal problema continúa siendo una opción de
política criminal de los Estados parte, y no una exigencia convencional”.
BOVINO, (Alberto) El futuro de la casación penal, en: Cuadernos de doctrina y jurisprudencia penal,
casación, Editorial AD-HOC, 1a Edición, Buenos Aires, 2.006, p.35.
165
La exigencia del doble conforme, implica la posibilidad de que la sentencia del ad quem, coincida con
el alcance de la sentencia de mérito, dos veces un mismo resultado, garantiza mayor certeza en la
decisión.
Al respecto ver ROJAS CHACON, (José Alberto), Algunas reflexiones acerca de la doble
conformidad y el ne bis idem a propósito de la ley de creación del recurso de apelación, en: Reflexiones
169
jurídicas frente al populismo penal en Costa Rica, editorial IJSA Investigaciones jurídicas S.A, 1 a Edición,
San José, 2.012, p.192.
166
De acuerdo con Rojas Chacón y Gómez Delgado, en relación con los aspectos que deben ser
fundamentados jurídicamente por el Tribunal de mérito, y por tanto revisables en casación, son aquellos
que atañen “…a la determinación acerca de la tipicidad o no de la conducta, con referencia a los
elementos descriptivos o normativos de la especie penal aplicable, por qué esa acción resulta o no
antijurídica, incluyendo en los casos en que se haya discutido el análisis de las causas de justificación.
Además debe exponer por qué determinado la culpabilidad del sujeto juzgado o bien la existencia de
alguna causa de inculpabilidad y también debe establecer el sustento normativo de la sanción que
impone.”
GOMEZ CHACON, (Manuel) y ROJAS CHACON, (José Alberto), Apelación, casación y revisión de la
sentencia penal, Editorial Jurídica Continental, 1a Edición, San José, 2.011, p.145.
167
A pesar de que se ha admitido, que la interpretación o aplicación de la ley, ha sido vista como uno de
los requisitos para la revisión integral, esta conclusión no ha dejado de ser objeto de crítica, esto por
cuanto se ha considerado que determinar la verdadera interpretación de la ley, no es más que un requisito
inalcanzable. El Dr. Walter Antillón ha sido elocuente, en formular una posición contraria a la posibilidad
de este presupuesto de revisión, en tanto considera que:
“Pretender imponer desde un tribunal jerárquicamente superior, a cargo de los tribunales jerárquicamente
inferiores, ciertas pautas, criterios o razones que garantizarían “la recta interpretación de la ley”, no es más
que una arbitrariedad que se oculta en la idea jacobina de la ley; porque está claro hoy día que en el campo
jurídico nadie puede erigirse como dueño de la verdad; y las cortes de casación han dado cumplida
muestra de ello cada vez que han cambiado de criterio acerca de una determinada interpretación. Si la
primera interpretación de la corte estaba equivocada, ¿qué nos garantiza que no lo esté también la
segunda?, ¿con qué criterio podríamos negar que en tal y tal otro caso la razón no la tenía el juez de
primera instancia, o la sala de apelaciones?
170
…En relación con la interpretación legal, a mi me parece que, simplemente, el juez que conoce la causa en
segundo grado (llámese de casación, de revisión, etc.) debería esforzarse en encontrar, a través de los
medios que brinda el proceso, la interpretación más razonable posible de los textos a aplicar, y la solución
más equitativa al caso, sin la pretensión de descubrir el único sentido posible de la ley, la verdad absoluta,
etcétera.”
ANTILLON, (Walter), La casación repensada, en: Estudios sobre la justicia penal: homenaje al Prof. Julio
B. J. Maier, Editorial Del Puerto, 1a Edición, Buenos Aires, 2.005, p. 189.
168
Hoy esta distinción entre hecho y derecho ha resultado ser cuestionable por la doctrina, dentro de los
argumentos en contra de tal separación y de la no revisión del hecho como objeto de la casación, se
encuentra precisamente la imposibilidad de realizar un análisis separado de hecho y derecho, ello por
cuanto la subsunción jurídica en la norma, entraña en gran medida una correcta valoración del hecho, esto
si el objetivo de la casación es la correcta determinación de la justicia. Así, este proceso de subsunción
como proceso se estructura en función de la inferencia del derecho aplicable a la norma, en dos momentos
distintos: la determinación del contenido de la norma (silogismo de la premisa mayor) y su conexión con
los hechos que se juzgan (silogismo de la premisa menor).
Ver BACIGALUPO, (ENRIQUE), La motivación de la subsunción típica en la sentencia penal, en: La
sentencia penal, Editorial Mateu Cromo s.a,1a Edición, Madrid, 1.992, p.165.
169
LLOBET RODRIGUEZ, (Javier), El derecho del imputado a recurrir la sentencia, disponible en:
http://www.iij.ucr.ac.cr/archivos/documentación/investigadores/Llobet/Derecho%20del%20imputado%20
de%20recurrir%20sentencia.pdf
171
revisión del tribunal debe agotar el esfuerzo por revisar todo lo que pueda
amplio posible.
170
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos del 2 de julio del 2.004, caso Herrera
Ulloa versus Costa Rica, voto concurrente Juez Sergio García Ramírez, párrafo 31.
171
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos del 2 de julio de 2.004, caso Herrera Ulloa
versus Costa Rica, peritaje de Héctor Faúndez Ledesma, p.22.
En este mismo sentido se refirió como perito ante la Corte Interamericana, el Dr. Carlos Tiffer
Sotomayor, quien indicó: “El recurso de casación no es un recurso pleno ni corresponde al derecho
contenido en el artículo 8 de la Convención Americana. No permite una revisión integral del fallo tanto en
los hechos como en el derecho. La revisión que hace el Tribunal de Casación Penal es muy limitada y se
restringe exclusivamente al derecho. El recurso de casación deja por fuera tres aspectos importantes: la
revalorización de la prueba; las cuestiones fácticas; y además está limitado solamente a las pretensiones de
los motivos de las partes que lo invocan. A pesar de que en Costa Rica ha habido avances para
desformalizar el recurso de casación, éste sigue siendo un recurso formalista y limitado. Costa Rica tiene
que ampliar y desformalizar el mencionado recurso, variar su finalidad para convertirlo en un recurso que
haga justicia en el caso concreto, sin sacrificar la oralidad. A partir de 1990, por el pronunciamiento 528
de la Sala Constitucional de Costa Rica, se comenzó a desformalizar el recurso de casación a raíz de las
recomendaciones de la Comisión Interamericana de Derechos Humanos, la cual solicitó a dicho Estado
173
aquel que permita no solo la revisión jurídica y la pena,172 sino aquel que
que modificara su legislación. La Sala Constitucional dijo que debía desformalizarse el recurso, pero los
avances deben ser mayores.
En el presente caso la revisión realizada por la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica
fue una revisión limitada propia del recurso de casación. Dicha Sala no pudo cuestionar el aspecto fáctico
y debió aceptar los hechos establecidos por el tribunal sentenciador.” Sentencia de la Corte Interamericana
sobre Derechos Humanos de 2 de julio de 2.004, p.24.
172
De acuerdo a los conceptos expresados por la jurisprudencia internacional dentro del marco de análisis
jurídico, resulta vital el correcto análisis de la pena, como parte de una correcta fundamentación de la
sentencia en beneficio del debido proceso y por tanto, objeto de control ante el superior. La Sala Tercera
de la Corte Suprema de Justicia, ha resaltado los aspectos de fundamentación de la pena, en sentido de
constituirse como una garantía del ciudadano. En este sentido ha expresado:
“… Considerando que la imposición de la pena es el momento crítico del ejercicio del poder represivo del
Estado, en un régimen constitucional de derecho, la individualización de la pena se convierte en una
garantía, por que exige: i) que se haya demostrado necesariamente la culpabilidad del acusado-principio
de culpabilidad-; ii) que el cuantum de la pena que se aplique se encuentre dentro del rango de penalidad
legalmente definido-principio de legalidad-; iii) que la fijación hecha considere los aspectos que
constitucionalmente están definidos para la pena y el fin resociabilizador para la pena privativa de libertad,
artículo 5 de la Convención Americana Sobre Derechos Humanos-; iv) que se respeten los principios de
lesividad, proporcionalidad y razonabilidad, propios de todo Estado constitucional y democrático de
derecho, especialmente en materia de restricciones de derechos fundamentales-artículo 9, 28 párrafo
segundo, 39 y 41 de la Constitución Política-; v) en respecto de tales principios, se considere además al
sujeto y se dimensione la intervención en sus derechos fundamentales (…).Sala Tercera de la Corte
Suprema de Justicia, Resolución número: 754, de las nueve horas cincuenta minutos del ocho de julio del
dos mil cinco.
173
Una de las principales consecuencias del sistema tradicional de casación-que de desaparecer, por la
obligación de “revisión integral”-, era la imposibilidad del tribunal superior en acceder a los hechos que
174
subsunción legal, sino asimismo los que contrastan con la lógica inductiva
fueron demostrados por el Tribunal de mérito -intangilidad de los hechos-, con ello se imposibilitaba el
acceso a la correcta aplicación de la ley sustantiva, si la parte afirmaba situaciones de hecho no declaradas
en sentencia, o si cuestiona el sustento probatorio de las mismas o si intenta una nueva valoración de la
prueba como fundamento de su reclamo. ARCE VIQUEZ, (Jorge Luis), Los órganos de la casación frente
a la apertura del recurso de casación, en: Revista de Ciencias Penales, año 5, número: 8, p.58.
174
Daniel Pastor, reflexionó al respecto: “Así pues, un recurso efectivo para la revisión de la sentencia
condenatoria de primera instancia tiene que permitir al imputado denunciar todos los errores posibles de
su condenación, sean estos de la naturaleza que sean, y, sobre todo, debe permitirle probarlos. Para ello el
recurso debe exteriorizar que los vicios señalados son plausibles y debe proponer los medios para
verificarlos. Limitado a esos agravios, el conocimiento del tribunal ad quem, necesario para aceptar o
rechazar los planteamientos del recurso, se alcanzará por dos vías directas: la revalorización de las pruebas
de la primera instancia que no dependan de la inmediación (en este caso los jueces de ambas instancias
están par conditio) y la realización en segunda instancia parcial, restringida a demostrar los puntos del
recurso que requieran comprobación exclusivamente por medio de declaraciones.” En PASTOR R.
(Daniel), Los alcances del derecho del imputado a recurrir la sentencia ¿La casación penal
condenada?;Op. Cit, p.50.
175
defensivas…”.175
Así las cosas, el control de la prueba debe ser lo más amplio posible,
un control que permita la revalorización del hecho por parte del Tribunal
175
FERRAJOLI, (Luigi), Derecho y razón,Op. Cit, p. 623.
176
a los motivos de impugnación, se reciba prueba nueva que pueda variar las
176
SALAZAR MURILLO, (Ronald), Op. Cit, p.199.
177
LLOBET RODRIGUEZ, (Javier), El derecho del imputado de recurrir la sentencia, disponible en:
http://www.iij.ucr.ac.cr/archivos/documentación/investigadores/Llobet/Derecho%20del%20imputado%%
20de%20recurrir%20la%20sentencia.pdf
178
En este sentido opinó el magistrado José Manuel Arroyo, en Corte Plena del trece de diciembre del año
2.004, Ver acta de Corte Plena 038-04.
177
los hechos, por medio de la fiscalización del fallo, mientras que la “revisión
el citado autor:
errónea determinación de los hechos debe ser revisada tal como es y no por
179
Salazar Murillo (Ronald),Op Cit, p.100.
178
casación.”180
exigencias de la Convención?
de un recurso de apelación. El criterio del Dr. Llobet, era que ampliando las
Americana.181
control en alzada era cumplida en nuestro país por la casación, siempre que
Es decir, que para cumplir con aquel papel (a saber, un reexamen integral
181
LLOBET RODRIGUEZ, (Javier), El derecho del imputado de recurrir la sentencia, disponible en:
http://www.iij.ucr.ac.cr/archivos/documentacion/investigadores/Llobet/Derecho%20del%20imputado%20
de%20recurrir%20la%20sentencia.pdf
181
sean inválidas, pues ha de comprobarse que en tales casos se dio una lesión
respecto del conocimiento de los hechos, pues según se vio, éste es limitado
de la Corte Interamericana.
pues este es el objeto del título III del presente trabajo de tesis, que la
una revisión integral, necesariamente, tienen que ser entendidos todos ellos
183
MORELLO Citado por: CHIARA DÍAZ (CARLOS A.) y HORACIO OBLIGADO (Daniel), Op. Cit, p.
148.
184
revaloración de la prueba, situación esta, que fue afirmada ya, por el Dr.
184
CASTILLO GONZALEZ (Francisco), Derecho de impugnación de la sentencia condenatoria y
Derechos Humanos, Op. Cit; pp.34-41.
185
Americana por medio del recuso de casación y afirmó que el recurso ideal,
“34. En el presente caso se hizo uso del recurso de casación, único que
contiene el sistema procesal del Estado, por cuanto fue suprimido el recuso
del año 2010, ley de creación del recurso de apelación de la sentencia otras
185
Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos del 2 de julio del 2.004, caso Herrera
Ulloa versus Costa Rica, voto concurrente Juez Sergio García Ramírez, párrafo 34.
186
El Dr. Javier Llobet, aún cuando es partidario del recurso de casación ampliado, ha admitido que desde
la perspectiva del derecho del imputado, este es un medio de impugnación que le concede mayor amplitud
en su impugnación. LLOBET RODRIGUEZ, (Javier), Derecho Procesal Penal, III Garantías procesales,
Editorial Jurídica Continental, 1a Edición, San José, 2007, p. 302.
187
tema propuesto.
188
el caso Mauricio Herrera Ulloa versus Costa Rica, que ordenó al Estado
legislativa, amplitud ésta que, aún con anterioridad al citado fallo, había
patria.187
187
Así, en relación con esta amplitud progresiva de que fue objeto el recurso de casación penal en nuestro
ordenamiento jurídico, se ha indicado lo siguiente: “Sin embargo, en el diseño de este Código de
Procedimientos Penales (1973) se incluyó una característica que a la postre, originó literalmente el vía
crucis por el que hemos transitado en los últimos 35 años: no toda sentencia penal condenatoria podía ser
examinada ante un tribunal superior, sino solo aquellas que impusieran penas de relativa gravedad (las
superiores a seis meses de prisión). Esto provocó, en el período 1980-1990, una serie de quejas contra el
Estado costarricense ante la Comisión Interamericana de Derechos Humanos. Estas denuncias fueron
finalmente archivadas, cuando el país alegó que, de conformidad con la reciente instaurada jurisdicción
constitucional y su jurisprudencia, en Costa Rica se garantizaba el derecho al Recurso ante un superior,
siempre y cuando la casación se aplicara de manera amplia, flexible y accesible, sin formalismos y
asegurando una incidencia efectiva en la resolución de los casos.
En efecto, la creación de la Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia y la respectiva
promulgación de la Ley de la Jurisdicción Constitucional (Asamblea Legislativa, 1989) abrieron en
nuestro país un nuevo capítulo en el itinerario de apertura del recurso y de la acción de revisión penales.
Dos fueron los aspectos más trascendentales relacionados con este hecho histórico: a) se creó la
posibilidad, mediante el procedimiento de revisión ampliado, de reexaminar toda sentencia dictada por
cualquier violación al debido proceso y derecho de defensa; lo anterior en el contexto que seguía
visualizando la casación, por formalista y cerrada, y b) se generó una abundante jurisprudencia, tanto de la
Sala Constitucional como en la Sala Tercera (penal), que terminó incidiendo en importantes reformas
legales.”(…) “… En el período 1990 – 1996, aparte de la universalización del recurso para toda sentencia
penal y del mandato de desformalización apuntados, se consolidó una jurisprudencia constitucional, de la
Sala Penal de la Corte y de Casación, que había impuesto una serie de medidas que aseguraron la amplitud
y flexibilidad del recurso de casación y del procedeimiento de revisión, así:
190
Se admitió la posibilidad de corregir ciertos defectos estrictamente formales para dar curso y conocer los
alegatos (como por ejemplo, la ausencia de firma de abogado, o bien se dejó de exigir la cita estricta de los
artículos que fundamentaban el recurso y señalaban el vicio alegado, causa de innumerables
inadmisibilidades en el pasado; asimismo, se dejaron de rechazar los recursos por la ausencia de ciertas
ritualidades (como la que obligaba a distinguir si el motivo interpuesto lo era por la forma o por el fondo).
Al abandonarse la utilización de estos criterios formalistas de distinción entre motivos (fondo y forma), en
diversos asuntos se entró a resolver los alegatos y se posibilitó que, al acogerse un motivo por la forma, se
pronunciara directamente una sentencia absolutoria, y no la nulidad con reenvío, por estimarse
innecesario.
Se ampliaron las posibilidades de reclamar falta de fundamentación y violación de las reglas de la sana
crítica racional, con lo que se abrió el ámbito de control a través de esos motivos.
Se llegó a permitir también que, en los reclamos de casación penal, se pudiera discutir el contenido de la
prueba evacuada en el juicio oral y público (por ejemplo, mediante la grabación fónica del juicio, o bien
demostrado lo realmente ocurrido por medio de la prueba testimonial, cuando no se contara con este
recurso tecnológico)…” ARROYO GUTIERREZ (José Manuel), Elementos para una reforma del sistema
procesal penal costarricense: propuesta y reacciones de expertos, en: Informe del Estado de la Nación,
Aporte Especial, Capítulo 5, p.p. 343-344, disponible en:
http://estadonacion.or.cr/component/content/article/75/379-informe-xiii-aporte-2
191
Casación Penal, entendido éste tópico, como uno de los aspectos medulares
esta índole) con el fin de determinar cómo fueron resueltos los recursos de
promulgación e implementación.
188
Ley No: 8503 del 28 de abril del 2.006, publicada en la gaceta N o: 108 del 6 de junio del 2.006.
192
caso Mauricio Herrera Ulloa versus Costa Rica) de lograr por su medio un
jurídico procesal penal hasta ese momento, resultaba ser el medio idóneo a
estableció qué tipo de recurso resultaba ser el más indicado para poder
condenatorio.
189
Al respecto es menester indicar que UREÑA SALAZAR, acerca del concepto de “apelación limitada”,
haciendo referencia al planteamiento de Daniel PASTOR, en relación con lo que este autor denomina
como “sentencia integradora compleja” establece lo siguiente: “Por otra parte, Daniel Pastor propone algo
que el llama la sentencia integradora compleja. Habla de una renovación parcial de la discusión limitada a
los puntos impugnados por el sentenciado. A pesar de que se cuida mucho de indicar que su propuesta no
es una repetición del juicio oral, y que por lo tanto a la misma no se le puede hacer la objeción que hace
BINDING a la apelación en el sentido de que se trata de una segunda primera instancia, en los casos en
que al imputado le plazca recurrir toda la sentencia, se llegaría a la tan temida segunda primera instancia
profetizada por BINDING. Esta apelación limitada de la que habla PASTOR, que es bastante más amplia
que la propuesta por CASTILLO, es lo mismo que se hace en Italia desde el Código Rocco de 1.930 y en
Alemania desde la St.Po de 1877, sobre todo si se toma en cuanta (sic) que en cuanto a la organización
judicial propone la utilización de jueces unipersonales para todos los juicios, y la descentralización de los
tribunales de casación en tribunales regionales de segunda instancia. De manera que la llamada nueva
imagen de la casación penal es convertida en una apelación limitada. En el modelo propuesto por
PASTOR, la objeción bindingniana se puede solventar otorgando a los jueces la facultad de decidir cuáles
elementos probatorios del primer juicio se pueden repetir y cuáles no, como lo hace la reforma
costarricense del 2.006.” UREÑA SALAZAR (José Joaquín), Casación Penal y Derechos Humanos,
Editorial Jurídica Continental, 1ª Edición, San José, 2.006, p.135.
190
Acerca del concepto de una “casación ampliada” SALAZAR MURILLO, ha indicado lo siguiente: “La
otra posibilidad es ampliar el recurso de casación en los términos antes propuestos, con una apertura total
o parcial de la admisibilidad y en casos extremos una prevención a las partes para que hagan corrección de
los defectos del recurso. Luego, la admisión de prueba con criterios excepcionales y restrictivos y la
posibilidad de valorar prueba por el tribunal de casación.
Esta valoración de la prueba lo es, en la medida en que no se desnaturalice la inmediación tenida
por el juez de sentencia, porque no se trata, como se señaló, de sustituir al juez del fallo, sino de conocer la
valoración dada a la prueba y armonizarla con la recibida en alzada, en caso de ser procedente.
194
Esto sin duda constituye una variación importante en la casación penal, que leda una mayor
flexibilidad y permite mayor acceso a la justicia. Se aleja totalmente de una concepción tradicional y lo
coloca muy cercano a la apelación, pero sin la renovación total del fallo que contiene este último medio de
impugnación.” SALAZAR MURILLO (Ronald), La condena de Costa Rica ante la Corte Interamericana y
su incidencia en la casación penal costarricense, Editorial Investigaciones Jurídicas, San José, 1ª Edición,
2.004, pp. 207-208.
195
siguiente apartado.
Importante es tener presente que para los fines que se persiguen con
la Corte Interamericana.
No: 8503 del 28 de abril de 2.006, publicada en la Gaceta No: 108 del 6 de
recursos de casación que fueron declarados (1) con lugar y (2) sin lugar, así
después de la citada Ley, y una vez hecho esto, valorar desde el punto de
De igual forma, es necesario aclarar que para los fines del presente
Casación Penal (la cual, entró a regir el 6 de junio del 2.006), situación ésta,
que implicaría, el tener que dimensionar, los efectos prácticos de dicha Ley,
mismo año: esto es, antes y después de la Ley con el fin de proceder a
con la de la Sala Tercera. Sin embargo, no fue posible obtener para el caso
saber: (1) casación con lugar, (2) casación sin lugar, e (3) inadmisibles, en
el caso de la Sala Tercera. Lo anterior, por cuanto dentro del grupo de los
estadísticas en uno y otro caso, razón por la cual, no sería posible efectuar
base información diversa y por ende no serían confiables. Es por esta razón
Casación Penal satisfizo el objetivo para el que fue creada. En este sentido,
se debe indicar que la condena contra Costa Rica por la violación del
Casación Penal -.
propone, se hará analizando cada año por separado con el fin de determinar,
período.
191
La fuente primaria del presente análisis corresponde a los cuadros estadísticos que se contienen en los
Anuarios de Estadísticas Judiciales de la Sección de Estadística del Departamento de Planificación del
Poder Judicial y que se relacionan con los períodos de tiempo que son de interés.
203
192
Anuario de Estadísticas Judiciales de la Sección de Estadística del Departamento de Planificación del
Poder Judicial, 2.000, p. 299.
204
CUADRO 1
Fuente: Sección de Estadística, Departamento de Planificación. Poder Judicial, año 2.000, p. 299.
observa que la mayor parte de ellos, 427 - lo que representa el 64,4% del
total - fueron declarados sin lugar, en tanto que solo 169 de estos fueron
el porcentaje más alto, que se encuentra en todos los años que forman parte
correspondiente a aquellos que fueron declarados (1) sin lugar, (2) con lugar
e (3) inadmisibles.
193
Anuario de Estadísticas Judiciales de la Sección de Estadística del Departamento de Planificación del
Poder Judicial, 2.001, p. 347.
206
CUADRO 2
Fuente: Sección de Estadística, Departamento de Planificación. Poder Judicial, año 2.001, p. 347.
que constituye el 67,9% del total - fueron declarados sin lugar, mientras que
representa el 9,4% -.
correspondiente a aquellos que fueron declarados (1) con lugar, (2) sin lugar
e (3) inadmisibles.
194
Anuario de Estadísticas Judiciales de la Sección de Estadística del Departamento de Planificación del
Poder Judicial, 2.002, p. 409.
208
CUADRO 3
Fuente: Sección de Estadística, Departamento de Planificación. Poder Judicial, año 2.002, p. 409.
declarados sin lugar, en tanto que 190 de estos fueron declarados con lugar -
209
195
Anuario de Estadísticas Judiciales de la Sección de Estadística del Departamento de Planificación del
Poder Judicial, 2.003, p.538.
210
CUADRO 4
VOTOS
Fuente: Sección de Estadística, Departamento de Planificación. Poder Judicial, año 2.003, p. 538.
cual, representa el 64,9% del total - fueron declarados sin lugar, mientras
211
que 199 de dichos recursos fueron declarados con lugar - es decir, un 28,8%
196
Anuario de Estadísticas Judiciales de la Sección de Estadística del Departamento de Planificación del
Poder Judicial, 2.004, p.582.
212
CUADRO 5
VOTOS DE FONDO
Fuente: Sección de Estadística, Departamento de Planificación. Poder Judicial, año 2.004, p. 582.
cual, representa el 66,0% del total - fueron declarados sin lugar, mientras
que 299 de dichos recursos fueron declarados con lugar - lo que constituye
inadmisibilidad bajó en un 1 % -.
197
Anuario de Estadísticas Judiciales de la Sección de Estadística del Departamento de Planificación del
Poder Judicial, 2.005, p.635.
214
CUADRO 6
VOTOS DE FONDO
Fuente: Sección de Estadística, Departamento de Planificación. Poder Judicial, año 2.005, p. 635.
cual, representa el 60,6% del total - fueron declarados sin lugar, mientras
que 356 de dichos recursos fueron declarados con lugar - es decir, un 37,
nunca antes, el porcentaje de recursos de casación con lugar, había sido tan
la Casación Penal -.
estudio, que va del año 2.007 al año 2.009, donde se tendrán en cuenta, las
198
En el tercer apartado de este capítulo se procederá a realizar un resumen puntual de las estadísticas
correspondientes al primer período en estudio (mediante un cuadro resumen en el que se incluyen las
variables estadísticas objeto de análisis), mismo que según se indicó, va del año 2.000 al 2.005 y que se
ubica temporalmente antes de la entrada en vigencia de la Ley de Apertura de la Casación Penal. De la
misma manera, se procederá en relación con el segundo período que va del 2.007 al 2.009 y que se ubica
después de la entrada en vigencia de la citada Ley con el fin de efectuar un análisis comparativo de los
mismos y presentar las conclusiones correspondientes al comportamiento del fenómeno en estudio, para
posteriormente, en la sección III este capítulo, valorar los alcances de dicha Ley en el ordenamiento
jurídico costarricense.
219
casación declarados (1) con lugar, (2) sin lugar e (3) inadmisibles – con el
199
Anuario de Estadísticas Judiciales de la Sección de Estadística del Departamento de Planificación del
Poder Judicial, 2.007, p. 786.
220
CUADRO 7
VOTOS DE FONDO
Nota: N.R. Significa que no se recomienda el cálculo de un porcentaje por tener una base pequeña (<30).
Fuente: Sección de Estadística, Departamento de Planificación. Poder Judicial, año 2.007, p.786.
declarados sin lugar, mientras que 266 de dichos recursos fueron declarados
que en relación con el año 2.005 - último año del período anterior a la
evidenciándose con ello, una diferencia del 8,2%, una vez que entró a regir
CUADRO 8
VOTOS DE FONDO
Nota: N.R. Significa que no se recomienda el cálculo de un porcentaje por tener una base pequeña (<30).
Fuente: Sección de Estadística, Departamento de Planificación. Poder Judicial, año 2.008, p. 695.
200
Anuario de Estadísticas Judiciales de la Sección de Estadística del Departamento de Planificación del
Poder Judicial, 2.008, p.695.
223
fueron declarados sin lugar, en tanto que 260 de dichos recursos fueron
CUADRO 9
VOTOS DE FONDO
Fuente: Sección de Estadística, Departamento de Planificación. Poder Judicial, año 2.009, p. 745.
225
declarados sin lugar, mientras que 224 de dichos recursos fueron declarados
presente estudio, siendo que aquél supuso un aumento del 4,9% respecto del
año anterior.
226
una vez que la Ley de Apertura de la Casación Penal, entró a regir los
los recursos de casación declarados sin lugar, se determina que una vez que
la citada Ley entró a regir, éstos alcanzaron las cifras más altas de la
recurrida.
período analizado y que va del año 2.000 al año 2.005 - es decir, el período
Sala Tercera.
229
CUADRO 10
Fuente: Construcción propia con base en los cuadros estadísticos que fueron obtenidos de los informes de
objeto de análisis y que va del año 2.007 al año 2.009 - es decir, el período
Sala Tercera.
231
CUADRO 11
Fuente: Construcción propia con base en los cuadros estadísticos que fueron obtenidos de los informes de
la Sección de Estadística, Departamento de Planificación., Poder Judicial.
GRAFICO 1
Fuente: Construcción propia con base en Sección de Estadística, Departamento de Planificación. Poder
Judicial
233
Tercera.
(esto es, una vez que empezó a regir la citada Ley), pues entre el año 2.000
para los fines del presente trabajo de investigación que con la entrada en
citada Ley, éste era mucho menor que el que se observa, en forma posterior,
y en concreto, cuando aquélla empezó a regir. Así, se tiene que, entre el año
casación declarados sin lugar alcanzó el 64,6%, en tanto que para el período
de casación declarados con lugar, fue mayor que el que se observa en forma
declarados con lugar, correspondió al 28,4%, en tanto que entre los años
que más recursos de casación penal fueron declarados sin lugar por la Sala
Tercera.
237
Casación Penal, a partir del análisis de los resultados que se obtuvieron del
238
Derechos Humanos.
recursos de casación penal para su estudio (lo cual, en nuestro medio, tuvo
situación, más recursos de casación penal, fueron declarados sin lugar por la
Sala Tercera.
202
Así, se ha indicado, lo siguiente: “LLOBET ha cuestionado la costumbre de los Tribunales de casación
de recurrir a la declaratoria de los recursos de casación de recurrir a la declaratoria sin lugar del recurso
como una forma encubierta de inadmisibilidad. Sin embargo, no hay estudios científicos que permitan
dimensionar la magnitud de este fenómeno.” UREÑA SALAZAR (José Joaquín), Casación Penal y
Derechos Humanos, Editorial Jurídica Continental, 1ª Edición, San José, 2.006, p.144.
203
LLOBET RODRÍGUEZ (Javier), Proceso Penal Comentado, Editorial Jurídica Continental, 4ª edición,
San José, 2.009, p.639.
240
avance.”204
204
LLOBET RODRIGUEZ (Javier), Op. Cit., p.639.
241
ser contrastado, entre otros aspectos (para los efectos del presente estudio y
tienen que ver, principalmente, con (1) los criterios restrictivos utilizados
la sana crítica racional, así como, también, (3) las objeciones realizadas a la
señala lo siguiente:
205
A este respecto, UREÑA SALAZAR, ha establecido lo siguiente: “En resumen, puede afirmarse que el
recurso de casación costarricense que estuvo vigente entre los años 2006 a 2011, dejó de ser una simple
casación ampliada para convertirse en una apelación limitada, aunque conservó por cinco años el nombre
francés de casación. La consecuencia de esta reforma fue la posibilidad de realizar un examen integral de
la sentencia de primera instancia, al menos a nivel legislativo. Porque como bien lo señala LLOBET, y me
consta en mi ejercicio profesional como Juez de Casación y como abogado litigante, en la práctica ha
habido una reticencia de los Tribunales de Casación Penal y de la Sala Tercera en recibir pruebas,
convirtiendo las órdenes del legislador en letra muerta.” UREÑA SALAZAR (José Joaquín), Apelación y
Oralidad, Editorial Jurídica Continental, 1ª Edición, San José, 2011, p.143.
244
“Esto implica que luego del caso Mauricio Herrera Ulloa, la sala III y el
antes, pues debían otorgarles una gran amplitud a los reclamos de falta de
resolución de los recursos de casación debía ser acometida con una actitud
lugar. A ello hizo mención la Corte Interamericana cuando afirmó que debe
darse más tiempo para valorar la forma en que se está aplicando la Ley de
Mauricio Herrera.
“En lo que sí fue clara la Corte Interamericana es en que ese recurso deber
ser eficaz para la revisión integral del fallo recurrido. Deber ser amplio y
Por más esfuerzos que hizo Costa Rica por demostrar que el recurso
en relación con la referida ley, que a pesar de los esfuerzos realizados por
adicionales a las autoridades que deben decidir sobre el recurso para revisar
original).
209
Resolución de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 9 de julio de 2.009, caso Herrera
Ulloa vs. Costa Rica, Supervisión de cumplimiento de sentencia. Ante esta situación, el Estado
costarricense, se refirió a las observaciones planteadas por los representantes y de la Comisión
Interamericana, de la siguiente manera:
“25. Que en la audiencia privada de supervisión el Estado explicó y presentó aclaraciones sobre las
observaciones de los representantes y de la Comisión Interamericana respecto de las modificaciones
introducidas al recurso de casación por la Ley de Apertura. Asimismo se refirió al proyecto de Ley de
creación del recurso de apelación de la sentencia, otras reformas al régimen de impugnación e
implementación de nuevas reglas de la oralidad en el proceso penal (Expediente Legislativo No. 17.143)”.
El Estado informó que con “esta nueva propuesta de reforma legal, impulsada por la Sala Tercera de la
Corte Suprema de Justicia, se plantea la necesidad de culminar un arduo proceso de reformas parciales que
datan de los años ochenta del siglo pasado, todas dirigidas a dar cumplimiento, por parte del ordenamiento
249
procesal interno de Costa Rica, de las obligaciones emanadas de la Convención Americana, en especial
del artículo 8.2.h, en relación con el artículo 2 de la misma”. Precisó que “los impulsores de esta materia,
están convencidos de que se dará fin a un largo debate en esta materia” y añadió que la reforma está
orientada a: i) diseñar un “régimen único y uniforme de recursos en materia procesal penal”; ii) “crear un
recurso de apelación de la sentencia penal, a cargo de los actuales tribunales de casación”, iii) establecer
un recurso ordinario “aplicado antes de que la sentencia adquiera calidad de cosa juzgada”, al cual se le
daría “la mayor amplitud, accesibilidad y flexibilidad posible, de suerte que se disipen las dudas y
objeciones que se han tenido hasta ahora de la mano de un recurso de casación que si bien ha
evolucionado notablemente, es objeto de controversias por parte de observadores y críticos externos”; iv)
despejar asimetrías y resultados contraproducentes derivados de este largo trayecto de reforma, en donde
se han ensayado remedios coyunturales, producto de la evolución y los esfuerzos de adecuación del
ordenamiento jurídico penal interno, a las prerrogativas de la Convención Americana”, y v) “instaurar un
recurso de casación con un diseño más clásico, y que oriente la jurisprudencia en puntos contradictorios.”
Resolución de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 9 de julio de 2.009, caso Herrera Ulloa
vs. Costa Rica, Supervisión de cumplimiento de sentencia.
250
¿Será este nuevo modelo, que regula una apelación y una casación contra la
siguiente capítulo.
211
Ley de Creación del Recurso de Apelación de la sentencia, otras reformas al régimen de impugnación e
implementación de nuevas reglas de oralidad en el proceso penal N o: 8837, art. 459.
252
212
Ley No: 8837 de 03 de mayo del 2.010, publicada en la Gaceta N o: 111, Alcance 10-A de 9 de junio del
2010, reforma que entró a regir el 9 de diciembre del 2.011.
253
Penal.
213
El artículo 459 del Código Procesal Penal, establece lo siguiente: “Procedencia del recurso de
apelación. El recurso de apelación permitirá el examen integral del fallo, cuando la parte interesada
alegue inconformidad con la determinación de los hechos, la incorporación y valoración de la prueba, la
fundamentación jurídica o la fijación de la pena. El tribunal de alzada se pronunciará sobre los puntos que
le sean expresamente cuestionados, pero declarará, aún de oficio, los defectos absolutos y quebrantos al
debido proceso que encuentren en la sentencia.” Código Procesal Penal, Editorial Investigaciones
Jurídicas S.A, San José, Costa Rica, 16va edición, 2012, Art. 459. (El destacado no es del original).
254
ciudadanos”214.
214
Resolución de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 9 de julio de 2.009, caso Herrera
Ulloa versus. Costa Rica, Supervisión de cumplimiento de sentencia.
255
de apreciación.
“examen integral del fallo”, el artículo 459 del Código Procesal Penal,
sentencia.215
atención a la exigencia de lograr por su medio “el examen integral del fallo”
215
Código Procesal Penal, Art. 459.
216
A este respecto JIMENEZ GONZALEZ y VARGAS ROJAS, han establecido lo siguiente: “De esta
forma, es preciso apuntar que la procedencia del recurso de apelación de sentencia no se define por
motivos de ley estricta o taxativamente preestablecidos, de ahí su carácter ordinario y que permita el
control, examen o fiscalización de todos los aspectos que integran el fallo penal.” JIMENEZ GONZALEZ
(Edwin) y VARGAS ROJAS (Omar), Nuevo régimen de impugnación de la sentencia penal, Heredia,
Poder Judicial, Escuela Judicial, 2.011, p.176.
257
lo siguiente:
legalmente preestablecidos.”217
pretender, por su medio, realizar una revisión más profunda e integral del
juicio).
218
Respecto de la apelación limitada ROJAS CHACÓN y GÓMEZ DELGADO indican, lo siguiente:
“Ahora bien, recordemos que la doctrina española reconoce dos formas de apelación: la plena y la
limitada. La apelación plena es una mera continuación de la primera instancia, por lo que el material
sobre el que tiene que dictarse la sentencia viene a ser tanto el aportado en primera instancia como el que
se introdujo en la segunda, el nuevo juicio se pueden aportar hechos y pruebas que no lo fueron en el
primero, y, finalmente la sentencia de segunda instancia es un nuevo pronunciamiento sobre lo que
constituyó el objeto del proceso. En el caso de la apelación limitada, se trata de revisar lo resuelto en la
primera instancia, por lo que el material probatorio no es otro que el aportado en primera instancia, salvo
259
variación de los hechos probados del fallo dictado por el tribunal de juicio,
que concurran hechos nuevos surgidos con posterioridad a aquellos, la sentencia de segunda instancia
versará sobre la de primera instancia, que será su referencia, y no se suele proporcionar una segunda
respuesta sobre la cuestión controvertida, sino que se examinará la legalidad o no de la resolución apelada,
debiendo anularla en el segundo caso.” ROJAS CHACÓN (José Alberto), y GÓMEZ DELGADO
(Manuel) Op. Cit., p. 62.
219
La renovación total del juicio, es propia de una apelación plena, clásica o tradicional. Así, en nuestro
medio LLOBET, ha establecido lo siguiente. “Debe tenerse en cuenta que el recurso de apelación en su
concepción clásica implica la renovación del juicio, lo que lleva a la recepción de prueba sobre el hecho, o
bien, al análisis de la grabación en video del juicio. Se trata como lo indica Luigi Ferrajoli de un juicio
sobre el hecho, siendo posible la realización de una nueva valoración de la prueba (Ferrajoli. Los
valores…, p. 42). La de análisis que se hace a través de la casación es diferente, porque no tiene
propiamente una función de renovación, sino la misma es de fiscalización. Se trata según palabras de
Luigi Ferrajoli, de un juicio sobre el juicio (Cf. Ferrajoli. Los valores…, p.42)”. LLOBET RODRÍGUEZ
(Javier), Proceso Penal Comentado, Editorial Jurídica Continental, 4ª edición, San José, 2.009, p. 635.
220
JIMENEZ GONZALEZ (Edwin) y VARGAS ROJAS (Omar), Op. Cit., p. 124.
260
considera que a pesar del carácter limitado que tiene el recurso de apelación
puede implicar (un “juicio sobre el hecho” en la medida en que ello resulte
fin de propiciar, una “revisión integral del fallo”, cuando esto resulte
221
A este respecto, Perfecto Andrés IBAÑEZ, ha escrito, lo siguiente: “La inmediación es, que duda cabe,
una garantía pero solo de carácter instrumental, preordenada a hacer posible a partir del contacto directo,
una valoración racional de los actos probatorios, que pueda a su vez ser razonadamente comunicada y
racionalmente enjuiciada por terceros.
Por el contrario, cuando la inmediación se usa - y es frecuente - como barrera para vetar el acceso
al examen del curso valorativo del juez o tribunal se convierte en una injustificable cortada, primero para
propiciar que el juez oculte sus razones; y, después para negar legitimidad a cualquier tentativa de
fiscalizarlas Así resultará que la inmediación, que por sí misma no es necesariamente un obstáculo frente
al poder arbitrario del juez puede convertirse en paradójica garantía de discrecionalidad judicial
incontrolada.
Así resultará que la inmediación, que por sí misma no es necesariamente un obstáculo frente al
poder arbitrario del juez puede convertirse en paradójica garantía de discrecionalidad judicial
incontrolada.” IBAÑEZ (Perfecto Andrés), Acerca de la motivación de los hechos en la sentencia penal,
en: La sentencia penal, Madrid, Editorial Mateu Cromo S.A, p-p 157-158, 1992.
261
puede comprender – cuando ello resulte posible y así sea peticionado – una
Por otra parte, es necesario establecer que uno de los cambios más
juicio, el cual, según lo preceptúa el artículo 465 del Código Procesal Penal,
de la Convención Americana.
222
UREÑA SALAZAR (José Joaquín), Apelación y Oralidad, Editorial Jurídica Continental, 1ª Edición,
San José, 2011, p. 147.
223
Código Procesal penal, Art. 465.
263
petición de parte, como de oficio, y todo lo cual al igual que ocurre con la
realización “del examen integral del juicio o del fallo” con el fin de
Así, en relación con este aspecto, el artículo 465 del Código Procesal
“En orden al examen integral del juicio o del fallo emitido por el tribunal de
del imputado”224.
realización se pretende por parte del recurrente, si bien, debe ser lo más
224
Código Procesal Penal, Art. 465.
265
referida amplitud se permite, que cuando exista alguna duda acerca del
miras a lograr el examen integral del fallo, en razón de que por su medio, se
probatoria.
Por otra parte, en relación con este tópico, es necesario tener presente
que - como parte de los cambios introducidos con esta importante reforma
con: “los hechos objeto del proceso o sobre la forma en que fue realizado un
225
Código Procesal penal, Art. 465.
267
momento oportuno.226
pruebas, esto únicamente, resulta procedente en los supuestos que han sido
226
Código Procesal penal, Art. 465.
268
impugnación.
reproducción del juicio según fue llevado a cabo ante el tribunal de mérito,
se puede echar mano para este fin -, y, más importante aún, la posibilidad
cual permite una mayor amplitud para la admisión de pruebas nuevas, todo
concreto.
en el Proceso Penal, tiene que ver, con el carácter restringido o limitado que
taxativamente establecidos.
469 del Código Procesal Penal, establece en forma expresa, los motivos
preceptuar lo siguiente:
siguientes motivos:
227
Código Procesal Penal, Art. 469.
228
Código Procesal Penal, Art. 468.
271
legal, una de los cambios más importantes de que ha sido objeto este medio
469 ya citado.
interesa, lo siguiente:
similares.”229
229
VARGAS ROJAS (Omar), Unificación de la jurisprudencia e independencia judicial, en: Reflexiones
jurídicas frente al populismo penal en Costa Rica: análisis de los recientes cambios normativos, Editorial
Investigaciones Jurídicas, San José, 1ª edición, 2012, p. 229.
274
sujeción a la ley emanada del Parlamento, más allá de que el juez, sobre
230
FERRAJOLI (Luigi), Los Valores de la Doble Instancia y de la Nomofilaquia, Revista de Nueva
Doctrina Penal, Editores del Puerto, Buenos Aires, 1996, p. 455.
231
A este respecto, se ha indicado lo siguiente: “De lo anterior se colige que la igualdad ante la ley es un
principio fundamental ampliamente reconocido en el bloque de constitucionalidad vigente en nuestro país.
Precisamente, la uniformidad en los criterios jurisprudenciales, se sustenta en dos pilares fundamentales.
En primer lugar la seguridad jurídica, el saber a que atenerse y en segundo término la igualdad ante la ley.
Punto perceptible en el desarrollo jurídico del concepto ha sido el avance más allá de la igualdad jurídica o
formal, en busca de la llamada igualdad sustancial que no se detiene en los presupuestos formales, sino
que se confronta con las condiciones reales de los individuos y trata de lograr la igualdad en este ámbito.
La materialización de este principio se traduce en el derecho de los ciudadanos a ser tratados de la misma
forma por la ley, en tanto que la norma no puede hacer distinciones que no se encuentren razonablemente
justificadas. Pero además de ello, se requiere que la ley se interprete y aplique con el mismo contenido en
todo el territorio nacional. Es decir, si a nivel legislativo se exige que la norma sea única para todo el país,
también debe exigirse que su interpretación sea uniforme. Sin embargo, esto último no resulta tan fácil
como lo primero, debido a la multiplicidad de despachos y de operadores judiciales. No se trata de
cercenar el poder-deber que tienen los operadores de interpretar e integrar el derecho, sino de evitar los
excesos y desviaciones que lamentablemente ocurren. El problema, entonces, surge en relación con los
límites de la interpretación y la exigencia contenida en el principio de igualdad. Para ello, se crea el
recurso de casación, atribuyendo su conocimiento a un Tribunal con competencia en todo el territorio
nacional con rango superior a todos los demás.” VARGAS ROJAS (Omar), Op. Cit; p-p. 226-228.
276
ley, hace que ese tribunal conozca delitos de más gravedad que los
ella.
proyecto de ley, que no es sino volver las cosas al estado anterior, en que la
derecho a recurrir la sentencia del juicio oral, sino que está relacionada con
demostró que la Sala Tercera no tiene razón de existir y que las funciones
judicial.”232
que ésta por sí sola, no sería suficiente para justificar la existencia de dicho
232
LLOBET RODRIGUEZ (Javier), artículo titulado: Apelación en materia penal y reforma del poder
judicial, publicado en el Diario La Nación, viernes 25 de abril del 2.009.
233
En este sentido, ARCE VIQUEZ ha indicado lo siguiente: La “novedad” de la reforma no ha sido,
entonces, el recurso de apelación contra la sentencia, sino más bien el modelo de “recurso de casación
“promovido por los magistrados de la Sala Tercera, el cual nada tiene que ver con el ejercicio del derecho
al recurso contra la sentencia (derecho que se puede satisfacer plenamente con el recurso de apelación
contra la sentencia) y da lugar a una etapa innecesaria de proceso, que retarda la firmeza de la sentencia e
implica en algunos casos una extensión de la duración de la prisión preventiva. Desde que el magistrado
José Manuel Arroyo Gutiérrez ha manifestado públicamente que se trata de un recurso extraordinario que
ha de devolver a los magistrados titulares “la potestad de decir la última palabra al tribunal de mayor
rango en materia penal, en todos los temas polémicos” se advierte claramente que su verdadera finalidad
es la de permitir recuperar -a fuerza de ley y no de convencimiento-el protagonismo perdido y la
“autoridad” frente a los jueces del extinto tribunal de casación y algunos magistrados suplentes
que:…descalifican en muchos casos el criterio de los magistrados titulares”, situación que el presidente
de la Sala Tercera consideró “patológica” y “disfuncional” cuando redactó aquel diagnóstico suyo que
sirvió de base para la exposición del proyecto de ley que culminó con la reforma aquí comentada…”.
279
que como es bien sabido esta es una función esencialmente política, que
ARCE VIQUEZ, (Jorge Luis), Implicaciones del fallo de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
en el caso Mauricio Herrera Ulloa vs. Costa Rica, en: El recurso contra la sentencia penal en Costa Rica,
Editorial Jurídica Continental, San José, 2.013, p. 79.
280
técnica.”234
234
CHINCHILLA CALDERON (Rosaura), Alcances de la novísima casación penal costarricense o, de
cómo intentar, sin lograrlo, hacer dogmática procesal a partir de un golpe en la mesa, en: El recurso contra
la sentencia penal en Costa Rica, Editorial Jurídica Continental, San José, 2.013, p.192 Sobre este punto,
continua indicando la citada autora: “Por otra parte, la función uniformadora de la casación se verá
menoscabada por varias situaciones:
a)- la independencia judicial y la poca o mucha razonabilidad del criterio de la Sala salvo, claro está, para
jueces/esas sumisos/as que deseen quedar bien a quienes tienen la potestad administrativa de conocer sus
ascensos, becas, causas disciplinarias, etc. y que, por ello, no resuelven en función de lo que sepan o
estimen motivadamente correcto, sino atendiendo el criterio del órgano de instancia que les revisará su
accionar,
b)- el que, aunque el artículo 473 CPP señala que la Sala Tercera puede enmendar directamente el vicio,
no podrá hacerlo si ello implica una afectación a la situación del encartado, desde que no habría instancia
adicional que revisara lo resuelto, lo que obligará a un juicio de reenvío. Ante ello puede darse:
b-1 que los nuevos jueces/esas de apelación de sentencia no se sujeten o contradigan lo mandado por la
Sala y mantengan el mismo criterio del órgano al que se anuló, caso en el cual regresará a la Sala, se
anulará nuevamente y así hasta el infinito o,
b-2 que los jueces/ezas de apelación de sentencia acepten el criterio de la Sala Tercera, su nueva decisión
sea otra vez recurrida por la parte afectada y ahora, la Sala, integrada por nuevos magistrados/as(pues los
anteriores deberán inhibirse al haber adelantado criterio: art.475 CPP y voto de la CIDH en Mauricio
Herrera contra CR) no sea del criterio de la antigua conformación de la otra Sala ni del órgano de instancia
y vuelva a anular lo resuelto, generándose otro círculo vicioso.
Es claro entonces, que será un fin muy limitado, en sus alcances teóricos y aplicaciones prácticas,
pero mantendrá, al menos nominalmente, un residuo de funciones jurisdiccionales para la Sala Tercera,
que podrá mantener nominalmente, al menos, su legitimidad formal en la estructura funcional del Poder
Judicial.” CHINCHILLA CALDERON, Op Cit, pp. 193-194.
281
ley, así como por el límite que deviene impuesto por el Principio de
fundamentales.
declarados inadmisibles.
que durante el III trimestre del año 2012, un total de 39% -99- de los
declarados sin lugar y solo un 22% -56- fueron declarados con lugar. Por su
declarados sin lugar y un 18,7% -40- de los recursos fueron declarados con
15%, ello por cuanto en este último período de análisis fueron declarados
interpuestos.235
relevancia que ostenta hoy en día nuestro máximo Tribunal Penal, sea la
Sala Tercera y con ello, la nueva ideología del recurso de casación. Una
representado un aumento en los recursos que son declarados con lugar y por
para el imputado.
235
Fuente Departamento de Planificación del Poder Judicial, año 2012-2013.
284
Así, en el III trimestre del año 2012, un total del 31,52% -180- de los
presente trabajo de tesis, hemos de admitir una mejoría por cuanto los
236
Fuente Departamento de Planificación del Poder Judicial, año 2012-2013.
285
ser ordenadas aún de oficio (cuando esto resulte procedente dentro los
“Vemos entonces que con este nuevo sistema, tendremos un primer recurso
237
ROJAS CHACÓN (José Alberto), Algunas reflexiones acerca de la doble conformidad y el ne bis in
idem a propósito de la ley de creación del recurso de apelación, en: Reflexiones jurídicas frente al
populismo penal en Costa Rica: análisis de los recientes cambios normativos, Editorial Investigaciones
Jurídicas, San José, 1ª edición, 2012, p. 218.
289
En este sentido se considera que para los fines del presente trabajo de
ser sometido a un debido proceso que tiene toda persona que haya sido
siguiente apartado.
apreciación, toda vez que, en dicho fallo, este órgano jurisdiccional, no hizo
recurso.
que, según se analizó, no fue capaz de satisfacer el fin para el que fue
julio del 2.009, que pese a que dicha Ley representó un esfuerzo importante
por parte del Estado costarricense para cumplir con lo ordenado en el citado
238
Sobre este punto, la Corte Interamericana sobre Derechos Humanos, en su resolución del 22 de
noviembre del 2.010 caso Herrera Ulloa versus Costa Rica, supervisión de cumplimiento de sentencia,
estableció en lo que interesa, lo siguiente:
“11. En cuanto a la obligación de adecuar su ordenamiento jurídico interno a lo establecido en el artículo
8.2.h de la Convención Americana, en relación con el artículo 2 de la misma, dentro de un plazo razonable
(punto resolutivo quinto de la Sentencia), Costa Rica informó que el 29 de abril de 2010 la Asamblea
Legislativa aprobó la Ley No. 8.837, “Ley de Creación del Recurso de Apelación de la Sentencia, otras
reformas al régimen de impugnación e implementación de nuevas reglas de oralidad en el proceso penal”
(en adelante también “Ley No. 8.837”), cuyo texto fue publicado el 9 de junio de 2010 en el Diario Oficial
“La Gaceta”. Asimismo, acompañó una copia de la publicación oficial de dicha ley, la cual:
a) estableció diversas reformas al Código Procesal Penal, entre otras, amplió el régimen de impugnación
de sentencias con la incorporación del recurso de apelación de sentencia penal, reformó el recurso de
casación y revisión, y fortaleció el principio de oralidad en los procesos penales;
b) creó el recurso de apelación de sentencia, disponiendo que son apelables todas las sentencias y los
sobreseimientos dictados en la fase de juicio. El recurso de apelación “permitirá el examen integral del
fallo, cuando la parte interesada alegue inconformidad con la determinación de los hechos, la
incorporación y la valoración de la prueba, la fundamentación jurídica o la fijación de la pena. El Tribunal
de alzada se pronunciará sobre los puntos que le sean expresamente cuestionados, pero declarará, aún de
oficio, los defectos absolutos y quebrantos al debido proceso que se encuentren en la sentencia”.
Asimismo, la Ley No. 8.837 prevé un número reducido de causales de inadmisibilidad del recurso de
apelación de sentencia y dispone que el recurso debe ser resuelto aún cuando en su redacción existan
defectos. En caso de que tales defectos impidieran en forma absoluta conocer el reclamo, el Tribunal de
Apelación puede prevenir a la parte para que los corrija, puntualizando los aspectos que deben aclararse y
corregirse. En cuanto a la prueba ante el Tribunal de Apelación dispone que “en orden al examen integral
del juicio o del fallo emitido por el tribunal de juicio, mediante el recurso de apelación de sentencia, el
tribunal, a petición de parte, tendrá la facultad de examinar los registros de las pruebas producidas en el
juicio, siempre y cuando sea necesario, pertinente y útil para los fines de la apelación, el objeto de la causa
292
noviembre del 2.010 - caso Herrera Ulloa versus Costa Rica, supervisión de
derechos humanos”.
Sentencia”.
hecho de que dicha ley fuera sancionada un año y siete meses después de la
en la Sentencia.
actuación del Estado que consideró que las reformas introducidas por la Ley
tribunal de juicio.
239
Resolución de la Corte Interamericana sobre Derechos Humanos del 22 de noviembre del 2.010, caso
Herrera Ulloa versus Costa Rica, supervisión de cumplimiento de sentencia.
296
de todos los puntos objeto de impugnación que sea deducidos por quien
hechos objeto del juicio, de reexaminar los registros de las pruebas, así
García Ramírez, en el fallo del caso Mauricio Herrera Ulloa versus Costa
responsabilidad penal del sujeto? ¿Basta con una revisión limitada, que
superior --que sería superior en grado, dentro del orden competencial de los
jurídico afectado, la culpabilidad del agente y los otros datos que concurren
del original).
241
Respecto de este tópico, ARROYO GUTIERREZ, ha indicado lo siguiente: “Por nuestra parte y en
consonancia con los puntos especificados por la Corte, diríamos entonces que el nuevo recurso de
apelación:
b) Requiere mínimas formalidades, y en el caso que el recurso sea ininteligible debe apercibirse y dar
oportunidad a la parte impugnante que corrija los errores, con lo cual se garantiza la accesibilidad ante el
superior.
c) Se pueden controlar aspectos de inferencia lógica y de inmediación a partir del video-grabación del
juicio, lo que permite un amplio control de la sentencia por el superior.
d) No se trata de la reproducción plena de toda la prueba en fase de alzada, lo que implicaría en realidad el
dictado de una nueva sentencia de primera instancia ante el órgano de alzada.
e) Excepcionalmente se reproducirá alguna prueba cuando los registros no sean suficientes para resolver la
apelación.
f) Cabe la posibilidad de ofrecer prueba sobre hechos nuevos siempre que sea necesaria para garantizar el
examen integral del fallo.
g) La normativa que regula la apelación señala que el Tribunal de alzada puede incluso declarar de oficio
violaciones al debido proceso y al derecho de defensa, lo (sic) brinda instrumentos jurídicos suficientes
para garantizar el examen integral de la sentencia.
h) Se tutela el principio de imparcialidad puesto que se garantiza que los juzgadores que han emitido
criterio en fases tempranas o previas no pueden volver a emitirlo posteriormente en una misma causa.”
ARROYO GUTIERREZ (José Manuel), La reforma al régimen de impugnación de la sentencia penal en
300
Humanos.
Costa Rica, en: El recurso contra la sentencia penal en Costa Rica, Editorial Jurídica Continental, San
José, 2.013, p.p. 39-40.
242
TIFFER (Carlos), artículo titulado: Peligro de nuevas demandas contra Costa Rica, publicado en el
Diario La Nación, viernes 5 de junio del 2.009.
301
superior.
tribunal superior.
recurso.
Penal -, como una casación “ampliada” para cumplir con lo ordenado por la
Corte Interamericana.
facultad legal de admitir pruebas nuevas, las cuales pueden ser ordenadas
aún de oficio.
245
Sobre este punto, TIFFER, ha indicado, lo siguiente: “Peligro real”. Sin embargo, este nuevo recurso
de apelación, tampoco garantiza, por sí mismo, el cumplimiento de la sentencia condenatoria de la Corte
Interamericana. No se trata de un “cambio de etiquetas”, de cambiar recurso de casación por apelación, ya
que lo importante es que el recurso legal garantice, en el caso concreto, el examen integral del fallo, que
debe abarcar los hechos, el derecho y la pena de la decisión recurrida.” TIFFER (Carlos), artículo titulado:
Peligro de nuevas demandas contra Costa Rica, publicado en el Diario La Nación, viernes 5 de junio del
2.009.
307
porque, en primer lugar, puede ocurrir que en la práctica, los asuntos donde
partes involucradas, así como realizar todos los esfuerzos necesarios para
sentencia penal.
apelación de sentencia, quienes, son en última instancia, los que por imperio
En relación con este punto, lleva razón el Dr. TIFFER, cuando indica
lo siguiente:
jueces tanto de apelación como de juicio, una nueva formación que ponga
310
el delito y en una resolución final; que considere los intereses en juego que
están presentes en todo caso penal, los intereses del acusado, los intereses
mentalidad en los funcionarios del Poder Judicial, que deben abandonar los
del caso Mauricio Herrera Ulloa versus Costa Rica, toda vez que por su
que fue creado, que ser aplicado por parte de los operadores jurídicos de la
hayan sido deducidos por la parte recurrente, así como todas las cuestiones
existencia.
los derechos de las partes y de los usuarios y usuarias del Poder Judicial.”248
248
ROJAS SALAS (Manuel), ¿Hacia una justicia pronta y cumplida? Consecuencia de las reformas en la
duración del proceso, en: Reflexiones jurídicas frente al populismo penal en Costa Rica: análisis de los
recientes cambios normativos, Editorial Investigaciones Jurídicas, San José, 1ª edición, 2012, p. 159.
249
En relación con el artículo 408 del Código Procesal Penal, establece lo siguiente:
“Artículo 408.- Procedencia. La revisión procederá contra las sentencias firmes y a favor del condenado o
de aquel a quien se le haya impuesto una medida de seguridad y corrección, en los siguientes casos:
a) Cuando los hechos tenidos como fundamento de la condena resulten inconciliables con los establecidos
por otra sentencia penal firme.
b) Cuando la sentencia se haya fundado en prueba cuya falsedad se haya declarado en fallo posterior
firme.
c) Si la sentencia condenatoria ha sido pronunciada a consecuencia de prevaricato, cohecho, violencia o
cualquier otro delito o maquinación fraudulenta, cuya existencia se haya declarado en fallo posterior
firme, salvo que se trate de alguno de los casos previstos en el inciso siguiente.
d) Cuando se demuestre que la sentencia es ilegítima a consecuencia directa de la introducción de prueba
legal o de una grave infracción a sus deberes cometida por un juez, aunque sea imposible proceder por una
circunstancia sobreviniente.
e) Cuando después de la condena se descubran o sobrevengan nuevos hechos o nuevos elementos de
prueba que solos o unidos a los ya examinados en el proceso evidencien que el hecho no existió, que el
condenado no lo cometió o que el hecho cometido encuadra en una norma más favorable.
315
suprimió la causal del debido proceso, todo lo cual, va a traer como una
instancia correspondiente.
f) Cuando una ley posterior declare que no es punible el hecho que antes se consideraba como tal o que
merece una penalidad menor, o bien, cuando la ley que sirvió de base a la condenatoria haya sido
declarada inconstitucional.
La revisión procederá aún en los casos en que la pena o la medida de seguridad hayan sido
ejecutadas o se encuentren extinguidas.” Código Procesal Penal, Art. 408.
316
respecto de los hechos y del derecho, o cuando una ley posterior, declare
primer lugar (y, esto constituye un aspecto central del análisis), porque la
cada vez menores, lo cual, tiene relación directa con la forma en que aquél
esta sede.
derecho objetivo.
me parece obvia.
320
que produzca un fallo más justo; y ese cometido puede plantearse con
aplicación de la ley.
322
entendido de que por su medio, resulta posible, tornar eficaz el derecho del
251
En relación con la importancia, de la labor del juez, para lograr la justicia del caso concreto, Alejandro
NIETO, ha escrito lo siguiente: “La ley es perfectamente consciente de que, por su carácter general y
abstracto, le es imposible decidir los casos concretos en los que han de contemplarse circunstancias
singulares irrepetibles. Contra lo que suele decirse, los conflictos no son resueltos por la Ley sino por una
persona humana que, con mayores o menores interferencias, se basa en la Ley, adaptándola a las
particularidades del caso.
Unas veces la Ley autoriza al juez de forma expresa para que utilice su arbitrio personal
(señalando los plazos para la realización de una prueba, apreciando los hechos en conciencia, graduando la
pena dentro de los límites de un abanico); aunque con mayor frecuencia el arbitrio aparece, sin necesidad
de autorización expresa, cuando así lo impone la naturaleza de las cosas, aprovechando los huecos y
fisuras que la Ley, deliberadamente o no, ha dejado en manos del juez. Sin necesidad de insistir en este
punto - remitiéndose in totum al libro citado - lo que en este momento importa es subrayar la enorme
importancia de este nuevo y definitivo factor de incidencia,
Porque únicamente gracias al arbitrio puede lograrse la justicia del caso concreto que las leyes no
pueden determinar de antemano; pero al mismo tiempo el arbitrio puede convertirse en arbitrariedad: un
comportamiento capaz de hacer inútiles las leyes más perfectas.
Después de todo lo que se está diciendo, ¿qué queda de la leyenda de los jueces y del Poder
judicial? Los jueces no son sacerdotes de diosa alguna por más que vistan de toga solemne: son hombres
de carne y hueso condicionados por su propia personalidad y, eventualmente, por presiones externas. Por
otro lado, tampoco pronuncian sus decisiones interrogando a la Ley y transmitiendo su respuesta a las
partes como un oráculo. No son tampoco fonógrafos que reproducen lo que reciben sino que son ellos
quienes elaboran artesanalmente sus propias decisiones trenzando la intuición de la justicia con el
razonamiento jurídico, concretando la Ley general con una decisión particular justa. La Administración de
Justicia se ha humanizado y, al tiempo, se ha tecnificado.” NIETO (Alejandro), Balada de la Justicia y la
Ley, Editorial Trotta, Madrid, 2.002, p.p. 272-273.
323
innecesaria.
procesal.
sancionada penalmente una acción humana que antes era tipificada como
nombrados por el propio Poder Judicial, y esto sería así, con el fin de evitar
Derecho.
Dr. Fernando Cruz Castro, y, las razones que se han dado por quienes han
252
El artículo 121 de la Constitución Política en relación con las atribuciones de la Asamblea Legislativa,
dispone lo siguiente:
“Artículo 121.- Además de las otras atribuciones que le confiere esta Constitución, corresponde
exclusivamente a la Asamblea Legislativa:
Judicial los casos sometidos a su conocimiento (y, esto se afirma, claro está,
de su efectiva vigencia).
la Asamblea Legislativa.
visto este último tópico, como el cambio más significativo que se operó con
Derechos Humanos.
juez adquiere un papel protagónico, con miras a este fin - y del estricto
humano como eje central del mismo, para así dar cabal cumplimiento a los
CONCLUSIONES
forma secundaria por las partes, pero que a la postre tendría mayor
caso Mauricio Herrera Ulloa versus Costa Rica del 2 de julio de 2.004,
sentencia penal en forma posterior), que ciertamente han tenido una gran
tribunal superior.
núcleo esencial del sistema de garantías y del Debido Proceso Legal, que
2.004.
333
con el período anterior a dicha Ley (que va según se vio del 2.000 al 2.005),
ocurrió fue que más recursos de casación penal fueron declarados sin lugar
puede establecer que entre los años 2.000 y 2.005, el porcentaje de recursos
334
recurrida, pues más recursos fueron declarados sin lugar y menos con lugar.
pruebas en esta instancia y (2) la falta de amplitud para resolver los motivos
335
racional, así como, también, (3) las objeciones realizadas a la misma por
del 9 de julio de 2.009 -, todo lo cual, permite establecer, que la citada Ley
ordenadas aún de oficio cuando esto resulte procedente dentro los límites
del derecho al recurso que sea más acorde con el Debido Proceso.
337
de la pena.
de todos los puntos objeto de impugnación que sea deducidos por quien
hechos objeto del juicio, de reexaminar los registros de las pruebas, así
asegurar de una manera más amplia que cualquier otro mecanismo procesal
superior.
de impugnación.
tal.
realizado.
efectiva vigencia del Principio de Independencia del Juez como uno de los
impugnación.
supuestos que la legislación procesal penal expresamente prevé para tal fin.
por jueces de carrera nombrados por el propio Poder Judicial, y esto sería
Democrático de Derecho.
345
BIBLIOGRAFÍA
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noventa.
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de las diez horas quince minutos del siete de mayo de mil novecientos
noventa y nueve.
de las nueve horas cuarenta minutos del doce de agosto del dos mil cinco.
de las quince horas cincuenta y cinco minutos del veinticinco de mayo del
de las catorce horas cincuenta minutos del treinta de abril del dos mil ocho.
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