Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.

INFORME DE AUDITORIA

Código: Versión: 1 Fecha de emisión: 16/03/2018 Pág. 1 de 3

UNCUND001
Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la Auditoria No.:
Medellin, Antioquia 16/03/19 auditoria: 001
enero
-febrero 2018
Entidad Auditada: Proceso auditado:
Universidad de Antioquia Recursos Humanos

Líder y/o responsable del proceso:

Yoan Cardona

Objetivo:
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de
establecer cuáles son los estándares de calidad con los que cuenta la institución y
cuáles son los que por su parte no cumplen con los estándares requeridos, para así
lograr determinar cuáles son los pasos a seguir para optimizar dichos procesos.
Alcance:
Se logran establecer cuáles son las necesidades que deben ser resueltas, en común
acuerdo por el grupo auditor como por el ente auditado, dichas necesidades surgen
del hecho de evaluar cada una de la información facilitada por la compañía.

Documentos de referencia: Documentos analizados:

 Contratos personal
 Contratos con aseguradoras
 Norma ISO 9001:2015
 Certificados de pagos

Criterios:
• Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en
la reunión previa al inicio del proceso de auditoría.
• Garantizar la confidencialidad del proceso.
• Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al
desarrollo de la auditoria.

Evidencias:Implementación SGC y
documentación de
todos los procesos implementados.
Implementación SGC y documentación de
todos los procesos implementados.
HALLAZGOS
 Hallazgos:
 se esta implenetando el SGC
 Poca documentacion de contratación
 Poca documentacion de afiliaciones a
seguro social.
 Politicas escazas.
CONCLUSIONES:

Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC y realizar

capacitaciones a todos los trabajadores para la implementación de esta norma.

DECLARACIÓN:
Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el proceso
es bueno.
Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el proceso
es bueno.
 INFORME DE AUDITORIA

Código: Versión: 1 Fecha de emisión: 16/03/2018 Pág. 1 de 3

UNCUND001
Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la Auditoria No.:
Medellin, Antioquia 16/03/19 auditoria: 001
enero
-febrero 2018
Entidad Auditada: Proceso auditado:
Universidad de Antioquia Recursos Humanos

Líder y/o responsable del proceso:

Yoan Cardona

Objetivo:
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de
establecer cuáles son los estándares de calidad con los que cuenta la institución y
cuáles son los que por su parte no cumplen con los estándares requeridos, para así
lograr determinar cuáles son los pasos a seguir para optimizar dichos procesos.
Alcance:
Se logran establecer cuáles son las necesidades que deben ser resueltas, en común
acuerdo por el grupo auditor como por el ente auditado, dichas necesidades surgen
del hecho de evaluar cada una de la información facilitada por la compañía.

Documentos de referencia: Documentos analizados:

 Contratos personal
 Contratos con aseguradoras
 Norma ISO 9001:2015
 Certificados de pagos

Criterios:
• Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en
la reunión previa al inicio del proceso de auditoría.
• Garantizar la confidencialidad del proceso.
• Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al
desarrollo de la auditoria.

Evidencias:Implementación SGC y
documentación de
todos los procesos implementados.
Implementación SGC y documentación de
todos los procesos implementados.
 HALLAZGOS

Hallazgos:
 se esta implenetando el SGC
 Poca documentacion de contratación
 Poca documentacion de afiliaciones a
seguro social.
 Politicas escazas.
CONCLUSIONES:

Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC y realizar

capacitaciones a todos los trabajadores para la implementación de esta norma.

DECLARACIÓN:
Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el proceso
es bueno.
Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el proceso
es bueno.
 INFORME DE AUDITORIA

Código: Versión: 1 Fecha de emisión: 16/03/2018 Pág. 1 de 3

UNCUND001
Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la Auditoria No.:
Medellin, Antioquia 16/03/19 auditoria: 001
enero
-febrero 2018
Entidad Auditada: Proceso auditado:
Universidad de Antioquia Recursos Humanos

Líder y/o responsable del proceso:

Yoan Cardona

Objetivo:
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de
establecer cuáles son los estándares de calidad con los que cuenta la institución y
cuáles son los que por su parte no cumplen con los estándares requeridos, para así
lograr determinar cuáles son los pasos a seguir para optimizar dichos procesos.
Alcance:
Se logran establecer cuáles son las necesidades que deben ser resueltas, en común
acuerdo por el grupo auditor como por el ente auditado, dichas necesidades surgen
del hecho de evaluar cada una de la información facilitada por la compañía.

Documentos de referencia: Documentos analizados:

 Contratos personal
 Contratos con aseguradoras
 Norma ISO 9001:2015
 Certificados de pagos

Criterios:
• Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en
la reunión previa al inicio del proceso de auditoría.
• Garantizar la confidencialidad del proceso.
• Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al
desarrollo de la auditoria.

Evidencias:Implementación SGC y
documentación de
todos los procesos implementados.
Implementación SGC y documentación de
todos los procesos implementados.
 HALLAZGOS

Hallazgos:
 se esta implenetando el SGC
 Poca documentacion de contratación
 Poca documentacion de afiliaciones a
seguro social.
 Politicas escazas.
CONCLUSIONES:

Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC y realizar

capacitaciones a todos los trabajadores para la implementación de esta norma.

DECLARACIÓN:
Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el proceso
es bueno.
Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el proceso
es bueno.

2. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es necesario que al

finalizar la auditoria, el informe sea claro en cada detalle para fácil entendimiento
del auditado.

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación con

el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.

Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado
sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que con base a esto se
planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan
los resultados esperados.

Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cómo son

evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes.