R-008-SIG

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Revisión: 05

I.- INFORMACIÓN GENERAL:

1.- NOMBRE DE LA COMPAÑÍA: CORPORACION DORE RADING S.A.C./COMPAÑIA
REFINADORA DEL PACIFICO S.A.C.
2.- PROCESO AUDITADO SISTEMAS- TI

3.- FECHA DE AUDITORÍA 19 de Agosto de 2015

4.- EQUIPO AUDITOR Auditor Líder: Carolina Cardenas

AUDITOR LIDER Auditores:
AUDITORES Carmen Crisanto
Sonia Chipa

II.- INFORMACION ESPECÍFICA:

1.- OBJETIVO DE LA AUDITORÍA

Verificación del sistema de gestión ISO 9001, ISO 14001 y OSHAS 18001 en la empresa.
Plan de Trabajo 2015 (avances y logros).
Verificación del desempeño SIG (conceptos y definiciones).

2.- ALCANCE DE LA AUDITORÍA

Planta, Laboratorio, Contabilidad, Compras, Ventas, Logística, SIG, Recursos Humanos,
Administración, Sistemas, Finanzas, Legal, Seguridad Patrimonial, Terceros, Minerías /Geología.

3.- CRITERIOS DE AUDITORÍA

 Requisitos propios del SIG

 Procedimientos de trabajo (revisar detallado)
 Objetivos, fechas y metas.

4.- METODOLOGÍA DE LA AUDITORÍA

Se realizaron:
Entrevistas al jefe de área y personal bajo su cargo
Revisión de la documentación

5.- REUNION DE APERTURA:

19 –AGOSTO-2015
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Revisión: 05

6.- REUNIÓN DE CIERRE:

Fecha 26/09/2015

7.- PERSONAL ENTREVISTADO: Emanuel Gereda; Erick Honores

III. RESUMEN DE LA AUDITORÍA

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
a.- Existe confusión entre peligro y aspectos ambientales.
b.- No existe Backup de información o Respaldo, ya que están modificando las informaciones
anteriores.
c.- No manejan registro de documentos actualizados y hubo deficiente entrega de cargo.
RESULTADOS DE LA AUDITORIA
Se encontró 01 No conformidad mayor; 05 No conformidad menor y 03 observaciones.

Fortalezas Encontradas:
.- El personal tiene entusiasmo en el cumplimiento del Sistema Integrado de Gestión

Debilidades Encontradas
.- La debilidad para la Empresa es la rotación.
.- Las actividades de rutinarias prevalece actualmente en el Área, “apagar incendios”.
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Revisión: 05

ANEXO A
RELACION DE NO CONFORMIDADES
NRO REQUISITO TIPO NC PROCESO DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD (NC)
001 4.2.3. ISO Se tiene registros elaborados y realizados hasta el mes de
Menor TI
9001 Diciembre 2014.
002 4.2.4./7.2. No se aplica los registros R-016;R-024 y R-025;
Menor TI
3 ISO
9001
003 6.3 /7.2 No se realiza el backup de la documentación generada en la
Mayor TI
ISO 9001 empresa se están modificando la información anteriores
actualmente.
004 4.2.3. ISO No se encontró un registro del mantenimiento preventivo y
Menor TI
9001 correctivo de la maquina COMEX
005 4.2.3. ISO Hay un inventario general de las computadoras no se encuentran
Menor TI
9001 en el formato adecuado.
006 6.2.2. ISO No disponen el MOF del asistente de TI y programa de
Menor TI
9001 actividades o de trabajo.
ANEXO B
RELACION DE OBSERVACION

NRO REQUISITO PROCESO DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN

001 4.2.3. ISO No leen los procedimientos que se cuenta instalados en la
TI
9001 computadora TI.
002 5.2 ISO 9001 No se tiene implementado en todas máquinas de la empresa el
TI
acceso al SIG.
003 4.2.3 ISO El plan de trabajo 2015, no existe.
TI
9001

ANEXO C
RELACION DE COMENTARIOS

NRO REQUISITO PROCESO COMENTARIOS

Tiempo de Corrección (desde la entrega del Informe):

No Conformidad Menor: 15 días
No Conformidad Mayor: 07 días
Observaciones: 30 días