MINUTA

LEY N° 21.121

MODIFICA EL CÓDIGO PENAL Y OTRAS NORMAS LEGALES PARA LA PREVENCIÓN,

DETECCIÓN Y PERSECUCIÓN DE LA CORRUPCIÓN.

1. Descripción de la Ley N° 21.121.

La Ley N° 21.121, publicada en el Diario Oficial el 20 de noviembre de 2018,

introduce un conjunto de modificaciones tanto al Código Penal, como a otros cuerpos
legales, a objeto de ampliar y mejorar la prevención y la persecución de los actos de
corrupción en Chile.

En este sentido, los principales cambios que incorpora la ley en referencia pueden
resumirse en los siguientes aspectos:

a) Tipifica los delitos de corrupción entre particulares (artículos 287 bis y

287 ter del Código Penal) y administración desleal (artículo 470 N° 11 del
Código Penal).

b) Agrega al catálogo de ilícitos que generan responsabilidad penal a las

personas jurídicas (modificando la Ley N° 20.393) los delitos de corrupción
entre particulares, administración desleal, además de negociación
incompatible y apropiación indebida.

c) Aumenta las penas las personas naturales y también a las empresas. En

este último caso, la Ley N° 20.393 considera multas a las empresas en que
sus ejecutivos incurran en actos de corrupción, y que no cuenten con un
modelo de prevención de delitos que van desde UTM 400 (cuatrocientas
Unidades Tributarias Mensuales) a UTM 300.000 (trescientas mil Unidades
Tributarias Mensuales).

d) Agrega al Código Penal, el artículo 251 sexies que expresamente establece

que dar u ofrecer donativos oficiales o protocolares, o de escaso valor
económico, no constituyen cohecho.

e) Modifica el artículo 27 de la Ley N° 19.913, en cuanto a agregar como

delitos base de Lavado de Activos, los ilícitos de administración desleal y
apropiación indebida.

f) Considera en su artículo transitorio, una norma sobre temporalidad en su

aplicación, estableciendo que las modificaciones contempladas sólo
resultan aplicables a hechos ocurridos con posterioridad a su entrada en
vigencia, manteniéndose vigentes las normas modificadas, para los
efectos de la persecución de los delitos cometidos con anterioridad a su
publicación.

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 En cuanto a las modificaciones señaladas precedentemente, sólo haré mención a
aquellas que dicen relación a la Ley N° 19.913, en cuanto ámbito de competencia de la UAF.

2. Modificación a la Ley N° 19.913.

La Ley N° 21.121, dispone en su artículo 3° que:

“Reemplázase, en la letra a) del inciso primero del artículo 27 de la ley 19.913,

la frase “y los artículos 468 y 470, N° 8, ambos en relación al inciso final del
artículo 467 del Código Penal, o bien, a sabiendas de dicho origen”, por la que
sigue: “y los artículos 468 y 470, numerales 1°, 8 y 11, en relación al inciso
final del artículo 467 del Código Penal, o bien, a sabiendas de dicho origen”.

En este sentido, se incorporan al listado de los delitos base de Lavado de Activos,

tanto la apropiación indebida así como la administración desleal, este último tipo penal
además incorporado también mediante la Ley N° 21.121, al Código Penal.

a.- De la apropiación indebida.

De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 470 N° 1, el delito de apropiación indebida

consiste en que una persona se apropie de dinero, efectos o bienes muebles en general
“que hubieren recibido en depósito, comisión o administración, o por otro título que
produzca obligación de entregarla o devolverla”. Esto supone en consecuencia, la existencia
tanto de un bien mueble o dinero objeto de la apropiación, pero además y como condición
para la configuración del delito, resulta necesaria que se verifique una relación entre sujeto
activo y pasivo del ilícito, que sea la que genere tanto primero el depósito, comisión o
administración, o similar, así también como la obligación de entrega o devolución.

b.- De la administración desleal.

El nuevo numeral 11 del artículo 470 del Código Penal, incorpora el delito de
administración desleal. Dicho tipo penal considera que:

“11. Al que teniendo a su cargo la salvaguardia o la gestión del patrimonio

de otra persona, o de alguna parte de éste, en virtud de la ley, de una orden
a la autoridad o de un acto o contrato, le irrogare perjuicio, sea ejerciendo
abusivamente facultades para disponer por cuenta de ella u obligarla, sea
ejecutando u omitiendo cualquier otra acción de modo manifiestamente
contrario al interés del titular del patrimonio afectado.

Si el hecho recayere sobre el patrimonio de una persona en relación con la

cual el sujeto fuere guardador, tutor o curador, o de una persona incapaz
que el sujeto tuviere a su cargo en alguna otra calidad, se impondrá, según
sea el caso, el máximum o el grado máximo de las penas señaladas en el
artículo 467.

En caso de que el patrimonio encomendado fuere el de una sociedad

anónima abierta o especial, el administrador que realizare alguna de las
conductas descritas será sancionado con las penas señaladas en el artículo
467 aumentadas en un grado. Además, se impondrá la pena de inhabilitación

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 especial temporal en su grado mínimo para desempeñarse como gerente,
director, liquidador o administrador a cualquier título de una sociedad o
entidad sometida a fiscalización de una Superintendencia o de la Comisión
para el Mercado Financiero.

En los casos previstos en este artículo se impondrá, además, pena de multa

de la mitad al tanto de la defraudación.”

El tipo penal descrito, requiere la existencia de un vínculo previo que exige que el
sujeto activo del delito se encuentre a cargo de la administración de un patrimonio (por
disposición legal, judicial o contractual), pero además que en la ejecución de dicha
administración produzca un perjuicio en dicho patrimonio, derivado del ejercicio abusivo
de sus facultades de administrador o por la realización u omisión de cualquier acción que
de modo manifiesto, sea contrario al interés del titular del patrimonio que se administra.

c.- Efectos para los sujetos obligados de la modificación del artículo 27 de la Ley N° 19.913.

La incorporación de los delitos de apropiación indebida y administración desleal al

catálogo de delitos base o precedentes de Lavado de Activos, trae aparejados eventuales
efectos para los sujetos obligados regulados por la Ley N° 19.913.

En cuanto a ajustes formales, los contenidos del manual y señales de alerta debieran
ser objeto de actualización, para incorporar ambos delitos. Esto, si bien eventualmente
puede ser discutido como contenido mínimo exigible (al no estar expresamente señalado
como tal en las instrucciones de las circulares UAF dictadas al efecto), resulta necesario que
los sistemas de prevención de las entidades reguladas por este Servicio, consideren dentro
de sus respectivas matrices de riesgo, el aumento del catálogo de delitos base.

En suma, la detección de eventuales operaciones sospechosas de Lavado de Activos,

requerirá que los sujetos obligados estén en conocimiento de la modificación al artículo 27
de la Ley N° 19.913.

d.- Efectos para la Unidad de Análisis Financiero de la modificación del artículo 27 de la Ley
N° 19.913.

La modificación legal en referencia supone para la actividad de inteligencia financiera

desarrollada por la UAF desafíos nuevos. En particular, en cuanto a considerar dentro de
sus procesos de análisis estos nuevos ilícitos, para determinar la existencia de indicios de
transacciones de Lavado de Activos y por tanto, la elaboración de los informes de traspaso
al Ministerio Público.

29.11.2018
JPC

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