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Sin embargo, aunque cada proyecto sea único, todos suelen cumplir con una serie de fases y
etapas en común a la mayoría de proyectos. Así, existen un conjunto de pasos para el desarrollo de
un proyecto, clasificados por etapas.
Y es que por muy distinto que sea el sector en el que se desarrollen, todos los proyectos suelen
empezar por una fase de inicio o investigación, otra de diseño o planificación, y finalizar con una
fase de evaluación y recopilación de lecciones aprendidas para volver a empezar y hacerlo mejor. Y
es que, aunque hablemos de proyectos como unidades de trabajo únicas, se pueden obtener
lecciones de cada uno de ellos. Estas nos ayudarán a mejorar la gestión de nuevos proyectos, los
cuales también seguirán estas fases o etapas (mejoradas).
Identificación.
Preparación.
Apreciación.
Negociación.
Ejecución.
Evaluación
Identificación
El objetivo de la etapa de identificación es confirmar que la propuesta se refiere a un sector
prioritario de la economía nacional y estimar, a primera vista, si la idea del proyecto es técnica y
económicamente viable y si se justifica que se asignen más recursos para su formulación. En la
etapa de identificación también deben definirse en términos generales el alcance del proyecto en
cuanto a la zona geográfica y los tipos de actividades propuestas (componentes principales del
proyecto), fijarse aproximadamente la cuantía de los recursos financieros que se necesitarán e
indicarse, en forma preliminar, los organismos que probablemente se encarguen de la ejecución y el
funcionamiento.
2. Requisitos previos a la identificación
Por lo general, los recursos consistentes en estudios, personal y tiempo que se requieren para la
etapa de identificación son menores que los que insume la etapa de preparación. Sin embargo, antes
de asignarse recursos para la etapa de identificación es conveniente que se verifique de manera
general si se reúnen ciertos requisitos, a saber:
a) El proyecto ha de aplicarse a un sector de prioridad nacional; ello significa que debe
responder a una necesidad. Además, la postura del gobierno debe plasmarse a través de un acuerdo,
ya especificado o con la identificación de la idea concreta del proyecto. En otras palabras, no es
suficiente que se haya confirmado la necesidad de un proyecto, sino que debe obtenerse un
compromiso previo del gobierno de apoyar ese tipo de proyecto.
b) Es preciso estar al corriente de algunos cambios tecnológicos o institucionales cuya
introducción pueda llevar a mejorar la situación existente; para ser breves se los llamará “conjunto
de elementos técnicos”, aunque no incluyen necesariamente una innovación tecnológica importante,
pueden consistir en reformas institucionales o cambios en las condiciones del mercado que
posibiliten la introducción de una tecnología conocida. Por ejemplo, la supresión del control de los
precios de determinado producto agrícola puede hacer posible que se intensifique la producción
aplicándose un conocido conjunto de elementos técnicos que incluye el uso de fertilizantes u otros
insumos, lo que habría sido económicamente viable si se hubiera mantenido el control de los
precios. Sin una propuesta que lleve a incrementar la producción o a mejorar los recursos
productivos, es difícil formular un proyecto de inversión.
Preparación
El objetivo de la etapa de preparación es seguir elaborando, completar y confirmar las propuestas
formuladas durante la etapa de identificación. Se requerirá una descripción exhaustiva de los
trabajos y medidas propuestas para comprobar la viabilidad técnica de éstos y confeccionar un
presupuesto detallado de las actividades en que se invertirán los fondos. Deberán elaborarse
propuestas pormenorizadas de organización y gestión y hacerse una evaluación económica
completa. Se necesitará un análisis económico al nivel nacional y análisis financieros a diversos
niveles, incluido el de los beneficiarios, este último con objeto de verificar, si los beneficiarios
tendrán incentivos suficientes para ejecutar las propuestas y de estimar si será posible recuperar
gastos y en qué medida. El producto final del proceso de preparación es un estudio de viabilidad en
base al cual un gobierno o un organismo de financiación pueda apreciar el proyecto.
2. El proceso de preparación/formulación
Los requisitos previos para continuar con la preparación se han indicado en el apartado B. 6 supra.
En la etapa de preparación se retomarán los aspectos mencionados en relación con la etapa de
identificación (B. 4 supra), que se abordarán ahora en forma más detallada dándose una
justificación completa de las propuestas formuladas, acompañada de pruebas técnicas. Los aspectos
en cuestión son los siguiente:
I. Prioridad nacional;
II. Viabilidad técnica;
III. Viabilidad de la organización/gestión
IV. Viabilidad económica
V. Viabilidad financiera
El proceso de preparación/formulación se ha descrito detalladamente en varios documentos
referidos a pautas para la preparación de proyectos de inversión agrícola, publicados por el Centro
de Inversiones de las FAO. Es conveniente señalar el propósito especifico de cada conjunto de
documentos. En las “pautas”, “normas” o “guías”, se trata de explicar no sólo qué información se
necesita, sino que también por qué y cómo debe presentarse. Los “esquemas”, publicados
anteriormente, son más bien listas de verificación para uso de profesionales que conocen el proceso
de preparación. Los documentos mencionados son los siguientes:
• Pautas para la preparación de proyectos de inversión agrícola febrero de1985.
• Guidelines for the Preparation of Feasibility Studies for Irrigation and Drainage Projects,
April 1983.
• Guía para la preparación de estudios de viabilidad – proyectos de desarrollo rural, marzo de
1975.
• Guidelines for the Preparation of Feasibility Studies de for agricultural credit, october 1972.
• Normas par a la preparación de estudios de viabilidad de proyectos pecuarios, marzo de
1971.
• Esquemas para solicitar la financiación de proyectos, septiembre de 1967.
El gobierno es responsable de la inspección del proyecto que se ejecuta en su territorio o con su
garantía para el préstamo, teniéndose en cuenta que muchas veces el mismo gobierno facilita una
parte importante de los fondos necesarios. Ambas partes deben hacer, en forma conjunta o
independiente, el seguimiento y la evaluación de los resultados para ajustar las actividades
conforme a las realizaciones efectivas y utilizar en futuros trabajos de desarrollo la experiencia
adquirida a través de proyecto.
El seguimiento consiste en evaluar una serie de indicadores establecidos de antemano para
asegurarse de que siguen el curso previsto desde el comienzo de la ejecución del proyecto. Tales
indicadores se referirán a la utilización de los insumos, al rendimiento de los cultivos, al nivel de
ingresos alcanzado, así como al aprovechamiento de las instalaciones y servicios económicos y
sociales establecidos a través del proyecto; por ejemplo, se contará el número de alumnos que hayan
completado su entrenamiento, etc. En la evaluación se tomarán en cuenta todas las realizaciones
efectuadas en el marco del proyecto, desde la construcción de obras hasta la utilización de las
instalaciones y los servicios del proyecto, incluidos los aumentos de rendimiento, de ingresos, etc.
La comparación final entre la tasa de rendimiento económico logrado efectivamente y las
estimaciones hechas en la etapa de apreciación son sólo un aspecto de este ejercicio cuyo mayor
provecho será la experiencia que pueda aportar para la preparación de proyectos futuros.
Para que la inspección, el seguimiento y la evaluación sean imparciales, lo ideal es que se
encarguen de ellos un grupo de personas independientes de las que se hayan ocupado de la
preparación y apreciación del proyecto o de quienes lo están ejecutando. Esto es difícil de
conseguir, por lo menos en las primeras inspecciones, pues generalmente las realiza el mismo grupo
que ejecuta el proyecto; sin embargo, la inspección normalmente se guía por elementos físicos y
financieros que se pueden contabilizar. En cambio, para hacer el seguimiento y, sobre todo, la
evaluación, es fundamental que se designe un equipo independiente.
3. Horizontes temporales
El horizonte temporal de la ejecución, la supervisión y la inspección es el llamado período de
construcción o período de ejecución del proyecto, que por lo general es de unos cinco años. El
seguimiento continuará después de haber terminado el período del proyecto pues la finalización de
algunos trabajos puede prolongarse más allá de dicho período mientras que el logro de los
rendimientos previstos, la mejora de los ingresos, etc., no se alcanzará hasta la fase del pleno
desarrollo, que puede llegar tal vez diez o quince años después de haberse comenzado a ejecutar el
proyecto. Por esa razón, es indispensable que el gobierno haga un seguimiento. Mientras el
seguimiento es un proceso continuo, la evaluación se hace mediante una única intervención, mucho
después de haberse llegado al pleno desarrollo, como apreciación final de la operación, pero con el
objetivo principal de extraer lecciones útiles para actividades futuras.
Apreciación
Efectúa la apreciación un equipo designado por el organismo exterior de financiación, o por el
gobierno cuando intervengan únicamente fuentes nacionales de financiación, con la finalidad de
decidir si se financiará el proyecto. El equipo encargado de la apreciación deberá asegurarse, como
en etapas anteriores, de que el proyecto cumpla con los siguientes criterios:
I. prioridad nacional;
II. viabilidad técnica;
III. viabilidad de la organización/gestión;
IV. viabilidad económica;
V. viabilidad financiera;
La apreciación consiste en una verificación sistemática de las conclusiones a las que se ha
llegado en la etapa de preparación y debe efectuarla un equipo designado por el organismo
de financiación o por el mismo gobierno para que formule un juicio independiente sobre la
conveniencia de que se financie el proyecto.
3. El proceso de apreciación.
Cuando lo realiza un organismo exterior de financiación, el proceso abarca los elementos
siguientes:
I. Apreciación en el campo;
II. Preparación del informe de apreciación;
III. Negociaciones y convenio de préstamo;
IV. Efectividad de los préstamos.
I. Apreciación en el campo. La apreciación en el campo consiste en verificar en el
campo y con el gobierno la viabilidad de las propuestas del proyecto y las pruebas
al respecto. Esta fase parecerá ser una repetición del trabajo de campo realizado en
las etapas de identificación y de preparación. Las diferencias se pueden resumir
como sigue: en la etapa de identificación deben encontrarse pruebas de apoyo de las
propuestas pruebas en apoyo de las propuestas del proyecto o indicarse la
posibilidad de suministrar tales pruebas; en la etapa de preparación se analizan y
presentan detalladamente las pruebas; en la etapa de apreciación se asegura que las
pruebas sean validadas y suficientes.
Durante la etapa de apreciación no es corriente encontrarse con problemas referidos a
factores técnicos o a normas técnicas básicas pues éstos probablemente ya se habrán
examinado y acordado en las etapas de identificación y de preparación. Los aspectos que
requieren una atención concienzuda durante la etapa de apreciación serán más bien la
organización y gestión propuestas para el proyecto y los aspectos financieros, ya sea que se
refieran a la provisión de fondos para el proyecto o a la recuperación de gastos de los
beneficiarios del proyecto.
Es lógico que sea así porque la organización y gestión del proyecto a menudo afectará
prerrogativas y privilegios respecto de los cuales puede haber conflictos entre los diversos
organismos nacionales existentes que sólo podrán reconciliarse cuando los fondos estén
prácticamente disponibles y pueda funcionar el mecanismo necesario para presionar por
una solución.
El examen de la manera de competir los costos del proyecto entre un organismo de
financiamiento y el gobierno compete a esas dos partes. Hasta la etapa de apreciación sólo
pueden formularse propuestas provisionales, dándose alguna indicación de su aceptabilidad
para una u otra de las partes en cuestión. La recuperación de gastos también es una cuestión
política delicada y ningún gobierno estará dispuesto a examinar seriamente un cambio de
políticas hasta que la financiación esté prácticamente asegurada pero a veces ni siquiera
esto representa un motivo suficiente.
II. Preparación del informe de apreciación. Esta fase consiste en la revisión de las
propuestas por parte del organismo de financiación. A menudo es un proceso largo
pues se requiere el visto bueno en los planos técnicos y de políticas. En esta etapa se
da forma final a las propuestas y se proponen soluciones para todos los principales
problemas pendientes enumerados en el estudio de viabilidad.
Con respecto a esas cuestiones, es probable que el organismo de financiación
confeccione dos listas finales, a saber:
a) Una lista de aseguraciones que habrán de obtenerse del gobierno en la
negociación;
b) Una lista de condiciones que habrán de cumplirse antes de que el préstamo se
haga efectivo.
II. Negociaciones y convenios de préstamos. En esta etapa se obtienen del gobierno las
aseguraciones requeridas o se hacen otros arreglos. Tales aseguraciones pueden ser
que el nombramiento del director del proyecto deba ser apoyado por el organismo
de financiación o que los contratos por sumas que rebasen cierto límite no se
aprobarán sin consulta previa con el organismo de financiación, etc. Cuando se llega
a un resultado favorable en relación con todas las cuestiones respecto de las cuales
se ha requerido acuerdo se dispone lo necesario para que la más alta autoridad del
organismo de financiación de su visto bueno antes de que se firme el acuerdo sobre
el préstamo, que por lo general es un procedimiento meramente formal.
III. Efectividad del préstamo. Se habrá convenido en una serie de condiciones antes de
que el préstamo se haga efectivo. Estas consisten en que se adopten medidas
específicas consideradas esenciales para que se liberen fondos del préstamo. Por lo
general se refieren a aspectos institucionales o financieros, por ejemplo, que se
facilite un local o emplazamiento para un componente específico del proyecto, se
cree una sociedad, se presente un sistema revisado de contabilidad o se modifiquen
condiciones de compra.
Negociación
En ella se persigue un acuerdo o compromiso entre las partes a través del dialogo, con el fin de que ambas
puedan obtener resultados favorables y queden satisfechas entre si.
Ejecución
Esta etapa incluye la realización del conjunto de actividades del proyecto a desarrollar, con la finalidad de
gestionar los recursos de una forma adecuada para alcanzar los objetivos propuestos.
Evaluación
La cual tiene por objeto conocer su rentabilidad tanto económica como social, por medio de ella se asegura
resolver o satisfacer una necesidad de una manera eficaz, eficiente y segura. La evaluación permite asignar
los recursos económicos a la mejor alternativa posible.