Numeral Descripción Proceso Evidencia

ISO
4.4. ¿Se han determinado los procesos necesarios del SGC y su interacción? Todos Mapa de procesos

4.4. ¿A que proceso pertenece y con que otros procesos interactua? Todos el auditado conoce el proceso al cual pertence y como interactua con otros
procesos y cuales son?
4.4. ¿Se han determinado recursos necesarios y disponibilidad? Todos Los recursos que se tienen en el proceso son adecuados.
4.4. ¿Se han asignado las responsabilidades y autoridades para estos procesos? Todos Conoce el cargo y sus fuinciones y las de su equipo de trabajo
4.4. ¿Se han determinado los cambios en los procesos? Todos Cambio documentado si es significativio
4.4. ¿Se han determinado mejoras en los procesos y el SGC? Todos Cambio documentado si es significativio
Identifica que evento puede afectar al objetivo de su proceso y tiene acciones
4.4./ 6.1. ¿Se han se han abordado los riesgos y oportunidades del proceso? Todos para controlarlo.

5.2./7.3 ¿Conoce la politica de calidad, como contribuye en ella y las impicaciones de no cumplirla? Todos

¿Se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el desempeño y eficacia toman conciencia
5.2./7.3 de la política, objetivos y mejora continua del SGC? Evidencia: preguntar las implicaciones de no cumplir con los Todos
requisitos SGC.

¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el desempeño y eficacia Preguntar que entiende por la politica de calidad y que implicaciones existen
5.5/ 7.3 toma conciencia de la política del SGC? Todos en no cumplir con ella. y/o con no cumplir los objetivos.

6.2 Que objetivos estan definidos para asegurar la conformidad, de los productos y servicios para la satisfacción del Todos Evidencia: Defincion responsable, medicion, seguimiento, frecuencia.
cliente?

SST ¿Se conoce sus responsabilidades y las implicaciones no cumplir las normas de seguridad en la empresa? Todos Pregunta a auditado y a otros integrantes del proceso.

SST ¿ conoce cuales son los riesgos que tiene en su puesto de trabajo y como lo controla? Todos Toma de conciencia/ evidenciar cumplimiento

¿ conoce de algun accidente que se haya presentado en su area? ¿Qué se hizo luego de lo ocurrido?/ ¿sabe que Verificar si el accidente esta reportado y verificar si se conoce el mecanismo
SST hacer en caso de accidente de trabajo? Todos de reporte de accidente, (avisar a GH, realizar el reporte, consulta medica en
caso que sea necesario, implementar acciones)
Respuesta probable: Informar al jefe inmediado, a GH, o en el formato de
SST ¿En caso de tener un acto o condicion insegura, como lo reporta? Todos actos y condiciones inseguras.

Preguntar a auditado y a los integrantes del proceso, Respuesta probable:

SST ¿ Sabe que hacer en caso de emergencia? ¿ si se presentase un sismo en este momento que haria? Todos Sismo: encontrar punto seguro y resguardarse, despues de la alarma para
evacuacion salir, Mantener la calma, estar atento al brigadista, seguir la
señalizacion, dirigirse al punto de encuentro.

4.4/8.1 ¿Cómo se controlan los cambios planificados y las consecuencias de cambios no previstos? Producción Cambios recientes y evidencia de la gestión aplicada

8.1 ¿Cómo se asegura que el proceso está controlado? Producción Verificación de procedimientos e instructivos.

8.1 ¿Cómo se asegura que cuenta con recursos físicos y humanos conforme a los requisitos del cliente y otros? Producción presupuesto de unidades a fabricar

8.5 ¿Se realizan de forma efectiva actividades de mantenimiento? Producción Evidencia del conocimiento y registro del mantenimiento de algunas maquinas

¿Cómo se documentan las características del producto a producir, actividades a desempeñar y los resultados a
8.5 alcanzar? Producción Evidencia: Planos, muestras, especificaciones.

8.5.1 ¿Cómo se verifica el resultado de las salidas del proceso? Producción Controles de salidas del proceso
Inspeccion visual de productos quimicos, etiquetados, en buen estado y con
SST ¿Estan identificado los productos quimicos con su hoja de seguridad correspondiente? Producción su hoja de seguridad.

El almacenaje de productos quimicos se encuentra adecuado: Ventilación, estanterias seguras, ancladas, Inspeccion visual sobre lugar de almacenamiento, que cumpla con:
SST Producción Ventilación, estanterias seguras, ancladas, demarcadas con el producto y el
demarcadas con el producto y el riesgo, epp a utilizar. riesgo, epp a utilizar.

Inspeccion visual aleatoria de los trabajadores, uso de tapa bocas, tapa oidos,
SST ¿Los trabajadores cuentan con EPP´s y los usan adecuadamente? Producción guantes si se requieren, botas, vestido de trabajo en buen estado, careta
vapores(pintura y ensamble).

SST ¿ como evidencia la entrega y reposición de los elementos de protección personal? Producción Registro de entrega de EPP por sección.

SST ¿ Ha recibido capacitación sobre los riesgos que existen en su puesto de trabajo? ¿ que ha aprendido de ello? Producción Preguntar aleatoriamente
¿ La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con el SGC Asumiendo la responsabilidad y obligación de
5.1 rendir cuentas? Planeación estrategica Revision por la dirección

Política y Objetivos de SGC, Promoviendo el enfoque a procesos y el

5.1 Establece la política del SGC y los objetivos del SGC? Planeación estrategica pensamiento basado en riesgos, asegura los recursos necesarios.
¿Demuestra su liderazgo y compromiso, determinando y comprendiendo los requisitos de los clientes, tanto
5.1 técnicos, administrativos, legales y reglamentarios y se asegura que se cumplan? Planeación estrategica Conocimiento de los requisitos de los clientes, principales requisitos legales.

¿Se han considerado las cuestiones externas e internas y los requisitos de las partes interesadas y los distintos
5.1 procesos para determinar los riesgos y oportunidades que deben abordarse para garantizar que el SGC puede Planeación estrategica Conocimiento de las partes interesadas sus necesidades y expectativas
lograr el resultado deseado; prevenir o reducir, efectos no deseados; y lograr la mejora continua?

5.1 Como se mantiene el enfoque en aumentar la satisfacción del cliente? Planeación estrategica Compromiso en la satisfacción del cliente, como se hace?

5.1 ¿Cómo se comunica, entiende y aplica dentro de la organización y las partes interesadas la politica de calidad ? Planeación estrategica Conocimiento y compromiso en las partes interesadas

Han sido asignados y comunicados por la alta dirección todos los roles, responsabilidades y autoridades del
5.1 SGC? Planeación estrategica

5.1 Cómo se aseguran los resultados previstos de los procesos? Planeación estrategica
8.2 ¿Por qué medio se confirma al Cliente la configuración del servicio o producto contratado? Mercadeo Catalogo de productos/ fichas tecnicas/ pag web
8.2 ¿Cómo se definen los requisitos del Cliente y legales y se analiza la capacidad para cumplirlos? Mercadeo Catalogo de productos/ fichas tecnicas/ pag web
8.2 ¿Cómo se controla el cumplimiento de los requisitos del Cliente y legales? Mercadeo caracteristicas del producto/

9.1.2 ¿Se lleva a cabo el análisis, la evaluación seguimiento de la medicion de satisfacción del cliente? Mercadeo Procedimiento, registros del metodo a utilizar y evidencia de seguimiento.

¿La organización calibra o verifica a intervalos planificados (o ambas) antes de su utilización, los equipos de Evidenciar registros de calibración de los distintos equipos de seguimiento y
7.1.5 medición? ¿conserva la información documentada como evidencia de que los recursos de seguimiento y Mantenimiento medición.
medicion son idoneos?

¿Los equipos de medición son calibrados o verificados contra patrones de medición trazables a Evidencias de que los equipos de medición son calibrados o verificados
7.1.5 Mantenimiento contra patrones de medición trazables a patrones de medición
patrones de medición internacionales o nacionales? internacionales o nacionales.

7.1.5 ¿Los equipos de medición se protegen contra ajustes, daño o deterioro? Mantenimiento Evidencias de que los equipos de medición se protegen contra ajustes,
daño o deterioro.

7.1.2 ¿La organización determina y proporciona las personas necesarias para la implementación eficaz de su SGC, para Gestión Humana Organigrama/ perfiles/ presupuesto de unidades a fabricar
la operación y control de los procesos?

7.1.3 ¿La organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para la operación de Gestión Humana Programa de mantenimiento/ Implementacion SGSST/ encuesta de ambiente.
sus procesos y así lograr la conformidad de los productos y servicios?

7.1.4 ¿La organización determina, proporciona y mantiene un ambiente necesario para la operación de sus Gestión Humana Programa de mantenimiento/ Implementacion SGSST/ encuesta de ambiente.
procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios?

7.1.6 ¿La organización determina los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y la conformidad de Gestión Humana Registros de capacitaciíon sobre actividades de la operación/ perfiles de cargo
productos, servicios?
7.2 ¿La organización determina la competencia necesaria de las personas bajo su control, que realizan Gestión Humana perfiles de cargo vs personal
trabajos que afecta el desempeño y eficacia del SGC?

7.2 ¿La organización se asegura que estas personas sean competentes en educación, formación y Gestión Humana perfiles de cargo vs personal
experiencia apropiada?

8.3 ¿Se identifican y documentan formalmente las especificaciones de los requisitos que debe cumplir un diseño? Diseño Control de diseño

8.3 ¿Se han definido las responsabilidades y recursos para cada etapa del proceso de diseño y desarrollo? Diseño Control de diseño

¿El diseño se alimenta de un diseño similar comprobado (si existiera) o se consideran requisitos
8.3 legales/reglamentarios/ normas comprometidas por la organización y de la consideración de las consecuencias Diseño Control de diseño
potenciales de fallos? Evidencia buscada: Información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo

8.3 ¿Se controla y verifica el proceso de diseño para asegurar que se cumplan los requisitos especificados? Diseño Control de diseño

8.3 ¿Se asegura que la salida de diseño cumpla con los requisitos especificados? Diseño Control de diseño

8.3 ¿Se ejecutan procedimientos para identificación, documentación y revisión y aprobación adecuadas de todos los Diseño Control de diseño
cambios y modificaciones a los diseños?

SST ¿ Los contratistas cuentan con su afiliacion al sistema de seguridad social? Contabilidad Solicitar una lista de contratistas y verificar soportes de planillas de pago.

8.4 ¿Cuáles son los criterios para determinar los proveedores de productos y servicios que necesitan seguimiento y Compras Verificación criterios vs carpeta proveedor, evaluación
evaluación del desempeño?
¿Cómo verifican el cumplimiento de requisitos de un proveedor que presta un servicio y de otro que ejecuta un
8.4 proceso totalmente tercerizado, cuando impacta en la operación? Compras Verificacion de aceptacion e incumplimiento

8.4 ¿Cómo comunican a proveedores los requisitos, la competencia necesaria, la forma de aceptación y la Compras Comunicación con el cliente
evaluación del desempeño

Verificar el cumplimiento del procedimiento para la identificacion y evaluacion

de las especificaciones en Seguridad y Salud en el Trabajo de las compras o
¿Se tienen en cuenta las especificaciones de salud y seguridad en el trabajo en el procedimiento de compras y adquisicion de productos y servicios, constatar su cumplimiento.
SST en la evaluacion de proveedores? Compras Constatar que para la selección y evaluacion de proveedores y/o contratistas,
se valida que dichos proveedores o contratistas tienen documentado e
implementado el Sistema de Gestion de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Evidencia donde este la confirmacion de las necesidades/ cotizacion, correo

8.2 ¿Por qué medio se confirma al Cliente la configuración del servicio contratado? Comercial entre otros.

8.2 ¿Cómo se trata y documenta la retroalimentación y las quejas del Cliente? Comercial PQRS- Encuesta

8.2 ¿Cómo se definen los requisitos del Cliente y legales y se analiza la capacidad para cumplirlos? Comercial Solititud de cotizacion

8.2 ¿Cómo se controla el cumplimiento de los requisitos del Cliente y legales? Comercial Solititud de cotizacion/ Cotizacion/ orden de pedido

8.2 ¿Cuál es el proceso para analizar, planificar y controlar cambios en requisitos del Cliente? Comercial Evidencia de algun camibio que se genere

¿Se cuenta con propiedad del Cliente o terceros en la operación?

8.5.3 ¿Cómo se salvaguarda? Evidencia buscada: Registro de Propiedad del Cliente Comercial Registro de Propiedad del Cliente

4.4. ¿Cómo se determinan las cuestiones externas e internas que son relevantes y pueden afectar la capacidad de Calidad Dofa/ contexto de la organización
lograr los resultados previstos del SGC?

¿Está documentado y disponible el alcance del SGc, y considera: las cuestiones externas e internas, los
4.4. requisitos legales y otros requisitos, los requisitos de las partes interesadas, los productos y servicios, la Calidad Alcance- Manual
autoridad y capacidad para ejercer control e influencia y las justificaciones de cualquier exclusión?

¿Se han considerado las cuestiones externas e internas y los requisitos de las partes interesadas y los distintos
6.1 procesos para determinar los riesgos y oportunidades que deben abordarse para garantizar que el SGC puede Calidad Contexto de la organización
lograr el resultado deseado; prevenir o reducir, efectos no deseados; y lograr la mejora continua?

6.1 ¿Se han identificado los requisitos legales que aplican a y otros requisitos a los que suscribe? Calidad Matriz legal

6.1 ¿Se planifican acciones para abordar los riesgos y oportunidades detectados? Calidad Procedimiento matriz de riesgos y oportunidades

procedimiento de presentacion de indicadores-actas de calidad- registro de

6.2 ¿La organización establece objetivos del SGC para las funciones, niveles y procesos necesarios? Calidad indicadores.
6.2 ¿Los objetivos del SGC son coherentes con la Política de Calidad? Calidad Politica de calidad vs objetivos
6.2 ¿Los objetivos del SGC son medibles? Calidad Matriz de objetivos

6.2 ¿Los objetivos del SGC son pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la Calidad Objetivos y medicion de producción /mercadeo/ comercial
satisfacción del cliente?

6.2 ¿ A los objetivos del SGC, se hace seguimiento y son revisados? Calidad Actas de calidad

6.2 ¿Los objetivos del SGC se comunican a la organización? Calidad Objetivos / evidencia de comunicación

6.2 ¿Los objetivos del SGC están como información documentada? Calidad Objetivos de calidad

6.2 ¿La organización tiene determinado “como se evaluarán los resultados de los objetivos del SGC”? Calidad Objetivos de calidad/ matriz de objetivos y metas

6.2 ¿La organización considera, para la planificación de los cambios, el propósito de estos y sus consecuencias Calidad Procedimiento gestion del cambio / gestiones documentadas
potenciales?

7.1. ¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, Calidad Organigrama/ disponibvilidad de presupuesto para las areas, presupuesto.
mantenimiento y mejora continua del SGC?
7.4. ¿La organización determina “que, cuando, a quien, como y quien comunica? Calidad Plan de comunicación

7.5. ¿El SGC de la organización incluye toda la información documentada solicitada por la norma ISO 9001 y la Calidad Revision de documentos exigidos por la norma
necesaria del sistema?
¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura que esta esté
7.5. identificada y con descripción (título, fecha, autor, número de referencia)? Calidad Pto control documentos

7.5. ¿La organización controla la información documentada? Calidad Pto control documentos
7.5. ¿La organización se asegura que la información documentada esté disponible y sea idónea para su uso, Calidad Pto control documentos
donde y cuando se requerirá?

7.5. ¿La organización se asegura que la información documentada esté protegida adecuadamente? Calidad Pto control documentos

Verificar con un ejemplo de un documento como se asegura el

7.5. ¿La organización almacena y preserva la legibilidad (y uso no intencionado) de la información documentada? Calidad almacenamiento la preservación, la legibilidad (y uso no intencionado) de
la información documentada.
9.1.3 ¿Se conserva información documentada como evidencia de los resultados? Calidad Matriz de objetivos y metas, actas de calidad, registro de indicadores.
9.1.3 ¿Se ejecuta la revision por la dirección, se llevan registros y se tienen planes de acción con base en el resultado? Calidad Revision por la direccion con todos las entradas y plan acción

9.2 ¿Se cuenta con disponibilidad de recursos adecuados y personal calificado para las Auditorías Internas? Calidad Verificación de competencia, y procedimiento

9.2- 10 ¿Se documentan las no conformidades detectadas en las auditorías internas? Calidad Verificar Reportes de Auditoría y de los hallazgos
 ID REF PESO CAJAS SUMA 1 2 3 4 5
1 1456 A 5 5 1 2 3 4 5
2 1457 B 4 8 6 7 8 9 0
3 1458 C 3 9 10 11 12 0 0
0 0 0 0 0 0
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ww.youtube.com/watch?v=hnPw_JkfRJE
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0
 ID 1 2 3 ID REF
REF 1456 1457 1458 1 Err:502
PESO A B C 2
CAJAS 5 4 3 3
SUMA 5 8 9 4
1 1 6 10 5
2 2 7 11 6
3 3 8 12 7
4 4 9 0 8
5 5 0 0 9
6 0 0 0 10
7 0 0 0 11
8 0 0 0 12
9 0 0 0 13
10 0 0 0 14
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13 0 0 0 17
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15 0 0 0 19
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19 0 0 0 23
20 0 0 0 24
5 9 12 25
ID 1 2 3
REF 1456 1457 1458
PESO A B C
PESO
¿Se conoce sus responsabilidades y las implicaciones no cumplir las normas de
seguridad en la empresa?

¿ conoce cuales son los riesgos que tiene en su puesto de trabajo y como lo
controla?

¿ conoce de algun accidente que se haya presentado en su area? ¿Qué se hizo

luego de lo ocurrido?/ ¿sabe que hacer en caso de accidente de trabajo?

¿En caso de tener un acto o condicion insegura, como lo reporta?

¿ Sabe que hacer en caso de emergencia? ¿ si se presentase un sismo en este

momento que haria?

¿Estan identificados los productos quimicos con su hoja de seguridad

correspondiente?

El almacenaje de productos quimicos se encuentra adecuado: Ventilación,

estanterias seguras, ancladas, demarcadas con el producto y el riesgo, epp a
utilizar.

¿Los trabajadores cuentan con EPP´s y los usan adecuadamente?

¿ como evidencia la entrega y reposición de los elementos de protección

personal?

¿ Ha recibido capacitación sobre los riesgos que existen en su puesto de

trabajo? ¿ que ha aprendido de ello?

¿ Los contratistas cuentan con su afiliacion al sistema de seguridad social?

¿Se tienen en cuenta las especificaciones de salud y seguridad en el trabajo en

el procedimiento de compras y en la evaluacion de proveedores?

¿Estan identificado los productos quimicos con su hoja de seguridad

correspondiente?

El almacenaje de productos quimicos se encuentra adecuado?

¿Programa y realiza una auditoría interna anual con base en el estándar de Cadena de Custodia? Cuál es el
último estándar?

¿Tenemos evidencia de las capacitaciones sobre FSC?

¿De qué forma cumple Artecma con las exigencias de la certificación FSC® desde Gestión Humana?

¿Se cumple con lo exigido en el Comité de Convivencia Laboral?