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Nombre Fecha
Empresa
Auditor Firma
Auditado Firma
Área/Procesos
PREGUNTAS SI NO N/A
Nombre Fecha
Empresa
Auditor Firma
Área/Procesos
Objetivo: Evaluar los mecanismos establecidos por la entidad para garantizar
la calidad y estabilidad de los servicios del proceso, verificando la
existencia y disposición de los siguientes elementos
SI NO No
Referencia
1. Documentación
Organigrama
Inventario de aplicativos
Inventario de programas
Inventario de Hardware
Inventario de Software
Diccionario de Datos
Diagrama de Red
Diagrama de Relación
Evaluaciones de los programas
Auditoria Interna/Externa
2. Plan Estratégico TI
Plan de Capacitación para
Funcionarios vinculados/contratistas
Políticas y normas (seguridad,
Calidad de datos, mantenimiento,
backups, Plan de trabajo)
3. Servicios Contratados
Inventario de contratos vigentes
Existencia de cláusulas de
confidencialidad
Controles de los servicios
4. Seguridad
Procedimientos de seguridad y
acceso a las BD
Software para prevenir, detectar y
corregir virus
Herramientas para administrar la
seguridad de las BD
5. Redes
Se evalúa la capacidad y
desempeño del Hardware
Se evalúa la capacidad de la red
se evalúan periódicamente los
servicios de comunicación
Formato Entrevista
Nombre Fecha
Empresa
Auditor Firma
Área/Proce
sos
Entrevista
1. ¿El área de TI cumple con las funciones asignadas en el Manual de
funciones de la Institución?
4. Con respecto a la parte física ¿se cumple con las normas de seguridad
establecidas para los equipos de cómputo?