,l~ ~Sla se ha conv~ ~nu~~ tecnlca habl(Uat ~

recoglii'a de informacIOn y oplnlones de Individuos,

zaClones ygnupos. Est8 gula introduce slstemailcament4
lec\~~ri' ai'proceso dEI, alaborac/6nde investlgado~e$;~;
dlalil,eric::ueslas, plant~ando al papel de la leorla,
eaci4n yitJsei\o de pro~ctos yla confecciOn del trabajo pilo­
to. ASiinismo, expone iasdiversas eslraleglas de acceso
los encuestados ysu pfoblemallcaliliea:aslcomolo.sdife­
renlas mel~os de muestreb existente~, la p~eparaci611 de'
cueslionarlos ~ eiltl1lvislas, oCros aspectos traladQS se tim­
Iran en et uso de progiamas Infomiaticos' ~plieaaos a las
encu,e~~ como san ef" procesaml~nto de las respuesrait';
los 1111!todos estadisticOi$ dil anallsls de dalos y Ia preseq*
ci6n de los resultados obtenidos.
Adiferencla de olroSlextos que Insisten en las compRcacio­
nes y dificullades asocjadas a la realizacion de encueslas
sociates, esle libro adopla deliberadamente un enfoque ' .
do en estralegiaslaciles yrecomendaciones practicas
Escrito con un eslilo claro ydlreclo,Cada capitulo empteza
con un listado de los elemElntos clave y concJuye con un re­
sumen de los aspectos mas destacados que [nvila a refl&.. 2
xionarsobre los puntosmas Importantes.
Ejemplos tornados de una gran varledad de encueslas
lIustran las decisiones que debeo tomarse en las lases SUCB:­
pog,ratfCl '2
LJ
(3
:J

I, m"llndo ,social
sivas del proceso de investlgad6n.Ademes, un glosario flnal C
W
de masde 130 lerminos ofrece una util orienlaci6nsobrelos III
"tl
c6nceptos principalesde esla metodologla.
Esla guia para la elaboradon de encueslassociales es una
herramienla excelente para estudiantes de cienolas sociates
y prof~ionaleS que desean aprender 0 petfecCronar esla
y prq~t(ca, 'dt:t /8 invesfigaci6n
te encuestas m
~
:i
tlicnlca para el trabajO en comunidades uorganlzaciones. iii

c:\S ~
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•
 Para seguir leyendo
3
a EI texto de C. Marsh (1982) The Survey Method: The Contribution
ofSurveys to Sociological Explanation da cuenta de un modo excelente f

0
'tl
c:
:J'
de todo 10 relacionado can las encuestas como estrategia de investiga·
ci6n. Para una explicacion exhaustiva del metoda de la encuesta, vease ~

Co
E. R Babbie (2001), The Practice of Social Research.
'E !!.
2

~ . 3
c:
:J
III
La teoria en la practica
Co

II
I;:
E
O!

.
o

Co
~
IJ

tlI

Elementos claves del capitulo

, Los componentes de la eneuesta social moderna
[ill 'I LOS rasgos earacteristieos de la eneuesta como estrategia de investigacion
Tipos de disefto de eneuestas
J
i
.
Las relaciones entre teorfa e investigaci6n
Integrar la teorla en la investigacion mediante eneuestas
Indieadores y tests
Validez y fiabilidad

I,j
Los componentes de la en cuesta social moderna
I!

En el capitulo 1 se definio la eneue,tu social como una e,tratogia

I:

I
para recoger el mismo tipo de informacion de todos los casas de una
muestra (0 de la totalidad de la poblacion de inter",). Pero deberiamos
t'
elaborar un poco mas esta definicion. Dada su amplitud, abarca la mayor 3
;.
.

• parte de las actuaciones reali zadas a 10 largo de la historia par agentes

g
.~
;;
de las elites gobemantes can el fin de conocer, por ejemplo, la cantidad de
Ii'
..,e poblaci6n de grupos clave .;tnicos, religiosos u ocupacionales; el tamano
~

.-
<r
a
de las empresas, can vistas a las decisiones de politica fiscal; a el cen·
tingente disponible de varones para el servicio militar. En el presente
libra tenemos una preocupaci6n prioritaria par la encuesta en sus for·
mas contemporaneas. La ('nCl1c~tn moderna es una sintesis de ciertas
i
 ideas e innovaciones metodolagicas que s610 fue posible u tilizar de for­
;;: a
ma combinada partir de mediados del siglo xx, Mas adelante se exa­
'u minan, cuales son estos componentes, y tratara de darse un a rcsp ucs­
o ta -parcial_ a la pregunta que pucde que se hayan h echo algunos de
'"o los lectores: GPOI' que la encucsta social realizada de forma sistcmiilica
"
I:
:l
es un desalTollo reciente?
E macion que 5C rceagia con8t1tuia una mera extension de la vigi ianci a
La orientacion del encuestado/informante
,~
Como se sugirio en el capitulo 1, la idea de que el provcetlor de in­
~ formacion en una encuesta sea alguien que responde 0 inform a supone
t:01 un' importante desarrollo conce ptua l, y es en sf mi sma un renejo de
o eonce pciones eambiantes de la ciudadan ia y la participacion social. Los
a. informantcs mcrccen SCI' trutados con el respeto qu e merecen las per­
~ sonas entendidas y, dentro de unos limites, fiables; debe procurarse su
.cooperacion de forma cuidadosa y deben conocerse sus derechos (pOI'
ejemplo, cl dcrecho a que la informaci6n que propol'cionan sea tratada
de forma confidential). Hay e:xccpciones a ]a definicion de enc uestado
ofre cida en el capitulo 1: algunos Ron sustitutos de los sujetos reales
de la pcsquisa (padres en nombre de sus hijos peque"o>, mi cmbros de
cquipos directivos que hablan en nom bre de su organizacion); algunos
census y otms encuestas oficial es imponen sancioncs a qu ien f's no L:Ol)­
~
peran. Sin embargo, la encuesta modeIna gira alrededor de Is identifi·
caci6n de infunnanles estrategicos, de ]a persuasion para qu e ('oopcrcn
y de la construccion cuidadosa de cllestionarios y esquemas de e nl re­
vis tas para que les resulten interesantes. EI proposito principal es la
re cogida de informacion, y va acorn pan ado de un conjun to de objeti·
vos la terales 0 subsidiarios (los cuales podrian ir deod c la promocion
del eonocimiento de ciertos bienes 0 servicios hasta el reclutamie nto de
potenciales seguidores para una causa 0 grupo de interes determina­
dos). En cambio, las encuestas premodernas a menud o consistian en
actividades obligatorias ejereidas sobre grupos que no tenian ninguna
p05ibilidad de rechazarlas. En a lgunos casos, como la invest igacion
sobre la pobreza en la Gra n Bretana del siglo XIX, a menudo se evita­
ba en 10 posible cualquier contaeto direeto con el grupo estudi ado, sien­
do el testimonio de di versos expertos intermediarios -inspectores, po­
.~ liefas 0 patrones- la fuente principal de informacion. Los proposi tos
t:
~
Q.
de esta clase de activid ades normal mente eran poco 0 nad a transpa­
rentes, y raramente habia alglin tipo de preocupocion POI' los in terosos
.!!
o de los participantes.
•
,~
~ lnstrumentos estandariza dos de recogida de datos
::l Las prcguntas pla n teadas en las e neues tas premode rn as a menu·
do era n puramente ci rcuns ta nciaJes y poco medjtadas; eran mas un re~
fl ejo carente de autocritica de los mundos sociales, prejllicios y lengua­
je de los autorcs (0 de las buroerecias en las que trabojoban) que de los
informanles. Ademas, habia que sortear obsbiculos supl( ~m enta rios.
Mucho dcs pues de que come nzara la distribucion pOI' via pos tal a esea­
la nation;)l, la ulili x3ci6n de (;uestional'ios por earreo de muestras de la
poblacitin ge neml Sl! enfrenta con los impedimentos del bajo ni vel de
alfabetizaci6n y la sospecha ampliamen te compartida de que la infor­
que ejercfan las institucione~ de control social. Los cuestionarios estrllc­
turados y las entrevi,t"s prog-ramadas mediante un Icnguaje estanda­
rizado y definiciones explicit"s -siempre que fuera posible ponerlos a
prueba en pequell os grupos de encuestados- solo pudieron negar a for­
mar parte de la encuesta social moderna cuando la infraestru etura so­
cial permitio su utilizacion. Una parte considerable de los esfue rzos des­
tinados a di senar los ins trumentos actuales se dedica ron a h acer que el
esquem a 0 cuestionario tuviera un a lcanee maximo, aplicabJe a cual­
quier en cuestado 0 situaeion qu e pudiera darse. Al mismo tiempo, se
da un a gran importancia a la comonidad de los mcuestudos, los cua­
les necesitan sentirse a gusto dura nte las entrevistas; pOI' eso, tam bien
se int,cnla aumentar las tas!).,", de n~spucsta de los cuestionario:i Gutorre­
lIenables haciendolos 10 mas sencillos posibles, mediante una composi­
cion clara y con I. ayuda de graficos.
Procedimientos de seleccion sistematicos
La prcsuJlcion basad a en que la metieulosidad cic"lffica obligaba
a los invc,tiganores a recoger informacion de cada uno de los miem­
bros de una comunidad 0 de cada fam ilia de la parroquia persistio du­
rante largo tiempo y, proba blemen te, retrasola aplica.eion en las cien­
cias sociales de nocion"s estHdistic"s en las que se apoya el mu estreo
aleatorio, las cuales estaban disponibles des de mediados del siglo XIX.
La aplicacion pl'actica de la teoria del rnuestreo a las encuestas so­
eialcs tuvo luga r du ra nte las primeras dccadas del siglo xx , y os muy
posible qu e la in vestigacion so bre las cinco eludadcs llcvada a cabo
por Bowley y Burnett-Hurst, y publieada en 1915, fu era el primer es­
t udio sociologieo realizado en Gran Brelana que inelllia esti madores
de la fi~bilidad de los resul tados basados en mues tres (Marsh, 1982, ~
pag. 26). Entre otras cosas, la negada de las encuestas basadas en a~
lIluestras resolvio el probl ema de tener que disponer de los recursos
necesarios para fmanciar a mpli os eq uipos de personas qu e procesa­ ,•
ran in gentes cantidades de informaci6n procedente de un gran nu­ ;;
mero de eneuesta dos. Esta n ecesi dad habia circunscrito la investiga­ "~
ci6 n med ia nte en cuesta.. a aquellos ca mpos en los que de algli n modo
esta ba n in te rcsados las organizaciones benefi c IS 0 el Estado; los pro­ ~
cedimientos de muestreo con tri buye ron a qUE ,e abriera la puerta a
 que pequeiios grupos e individuos utilizaran las encuestas como he­
iV rramienta de estudio.
U
..
0
0
Analisis multivariante
'C
I: El componente final basico de la encuesta moderna, y el ultimo en
:l ser incorporado, es el analisis multivariante; esto es, procedimientos
E estadfsticos de analisis de las relaciones entre conjuntos de variables
'ii cuyos valores varian simultaneamente. La estadistica descriptiva que
'C
III permite procesar observaciones numericas esta disponible desde hace
li: mucho tiempo. Sin embargo, una tarea clave de las encuestas con obje­
~
tivos explicativos es la de desentraiiar los procesos causales despues de
01
0 que hayan tenido lugar en los mundos reales de los encuestados, asi cemo
1:1
~
0.
las culturas y estructuras sociales en que estos viven. Las tecnicas mul­
tivaria ntes pueden introducir controles estadisticos que eliminen las va­
riables que crean complicaciones, permitiendo responder a preguntas
del tipo <<is si ... ?,. Estas tecnicas son cruciales para desenredar cuestio­
nes complejas don de entran en juego muc~os factores; por ejemplo, de
que modo las distintas clases sociales traspasan las ventajas diferen­
ciales a sus descendientes de una generacion a otra; esto es, la medi­
da precisa en la que los progresos en el grado de formacion academica
son producto de la procedencia familiar, la capacidad individual y las
@J caracteristicas propias de la escuela.
La difusion del uso de la estadistica multivariante para el anollisis
de los datos de las encuestas solo se desarrollo plenamente despues de
la Segunda Guerra Mundia!. Uno de los factores que obstaculi z6 su di­
fusi6n fu e el tiempo que requedan los calculos estadisticos que habia
que hacer, nsi como la monotonia de los mismos. La aparicion del primer
ordenador central y de los posteriores orden adores person ales que uti­
lizaban software diseiiado especificamente para el tratamiento de en­
cuestas sociales supusieron importantes avances. Los investigadores,
mediante la utilizacion de herramientas estadfsticas de exploraci6n y
analisis, disponian de una cap acid ad inedita para estudiar los datos pro­
cedentes de las ,mcue,Las.
El hacer un listado de estos cuatro componentes puede dar como
r .~
resultado un retrato demasiado idealizado de la encuesta social mo­
derna . No en todos los casos se emplea el muestreo sistematico, y tam­
u
1!
bien ocurre que los objetivos por los que se guian algunas encuestas
Q.
!li descriptivas actuales llevan a aplicar un analisis multivaJiante super­
fluo. Sin embargo, 10 importante es que estos componentes estan disponi­
t ~.
!li bles para ser utilizados en aquellas investigaciones que permitan explo­
~ tarios, y su uso combinado da lugar a una ~erramienta de investigacion
social de un potencial excepciona!. Pero la sintesis efectiva no se pro­
~ ~
duce por si sola. Cada componente tiene una logica interna ligeramen­
te distinta y este. sujeto a unas condiciones que requieren una armo­
II
nizaci6n conjunta. La tarea de diseiiar encuestas consiste en hacer
que estos cuatro componentes tr abajen conjuntamente de la forma mas
homogenea posible .
La encuesta como estrategia de investigacion
Esta sl'<:ci6n trata de algunas de las caracterisLicas principales de
la encuesta como estrategia de investigacion, teniendo en cuenta tanto
sus virtudes como sus limitaciones. Ademas de ofrecer una guia para.
~
la eleccion entre estrategias distintas, este exam en pretende·ayudar al
lector a evaluar c6mo una en cuesta podrfa conectarse y coordinarsecon
otros tipos de estrategias de investigaci6n, asi como ·ayudar a superar
las limitadones de cada una de ellas.
g
!.I
Extensivo/inlensi vo
Las encuestas son el mejor ejemplo de una tecnica de investigaci6n
extensiua en ciencias sociales capaz de recoger informaci6n compara­
ble de los encuestados a 10 largo de un am plio abanico de grupos socia­
les distintos. Una tactica us ada frecuentemente consiste en servirse de
una encuesta en la primer a fase de un proyecto -<:on el fin de determi­
nar cu~les son las lincn, principales de un problema a estudiar-, para
luego utilizar los datos obtenidos para diseiiar una segunda fase mas
intensiva en la que se utilizanin el estudio de casos u otros enfoques in­
tensiuos. Por ejemplo, una investigacion hipotetica del trabajo desde casa
(0 teletrabajol podria utilizar una encuesta para tratar de establecer
una correspondenci a entre los sectores empresariales en los que fuera
pre"minente, asf como para establecer que clases de empleados esta­
ban trabajando desde casa y con que niveles generales de exito y satis­
facci6n. Una segunda etapa podrfa consistir en proponerse un objetivo
m~s estrecho, al tiempo que mas detallado. Partiendo de los resultados
de la primera fase, habria una probabilidad alta de que fuera posible
encontrar organizaciones que hicieran un uso intensivo del teletraba­
jo, asf como otras que 10 hubieran probndo y hubieran decidido aban­
donarlo, y tam bien de que fuera posible recoger informacion sobre las
distintas medidas que se tomaron en casos tan opuestos. Por otra par­
&'
te, seria posible establecer un esquema de las entrevistas en profundi­ 3
dad a individuos que tuvieran una experiencin de trabajo desde casa, ~
10 cual permitirfa ampliar los datos disponibles a otros asuntos, como por
ii
ejemplo los problemas de gesti6n domesticos y la comunicaci6n con los
compaiieros de trabajo. "
Esto es solo una ilustraci6n de una de las mayores virtudes de una
encuesta: un a vez que se dispone de l tema y de un objetivo ajustado, es
perfectamente posible diseiiar una en cuesta para un grupo relativarnen­
 te pequeno de encuestados que recoja datos detallados de todos ell os
'iii en una unica operacion de recogida.
'u
.
o
o NaturaiidadlartificiaiidadJintrusi6n
'tI
Las encucstfl~ se encnenlran en una posicion inlennedia entre una
I:
:J estrategia basad a en la naturalidad mas absoluta -<:omo la observa­
E cion participant&- y el experimento de laboratorio mas artifi.cial. Una
'ii entrev:ista bien conducida liene algo del caracter y la familiaridad de
'tI
III una conversacion normal (puede desarroll'arse en casa del encucstado,
;:: en su lugar de trabajo 0 en cualquier otro emplazamiento cotidiano), pero
E
en
8.
no deja tic seT una conversaci6n con un cntrevistador que normaluwo­
te es un extrano. Aunque liene ventajas conversar con los encuestados en
~
su ·, l(~lTCnO" , tnmbien hay que tener en Clienta que Ius cnlrevistadores se
encuenlran en u.n eolorno que, en mayor 0 menor mcdida , ha sido pre­
parado para rocibirlos, pOl' 10 que la situacion no puede ser vista como
completamente autentica. En realidad, si hay poco espacio y privaci­
dad, una situacion demasiado «nol1nal" y au tentica puede impodir lle­
var a cabo cualquier tipo de entrevista, ya sea por las interrupciones
de otros miembros del grupo familiar, de colegas 0 del tolefono.
- La encuesta en la calle tiene por sf misma un caracter mlly intru­
sivo, y los rechazos son habituales. Los instrumentos auton-ellonables
OIl comoJos cueslionarios por correo electr6nico 0 postal son poco natura­
les, pero a cambio tienen la ventaja de permitir al encuestado elegir por
sf mismo cuando va a rell enarlo, 10 cual mitiga significntivamente su
caracter intrusivo.
Cualitativo/cuantitativo
A menudo se ven las encllestas como estrategias de investigacion
basicamente cuantitalivas; pero esta es una percepcion err6nea. Una
ventaja impOltante de las encuest.as es, precisamente, que permitenla
recogida simu ltanea de datos clIHntitutivos y cualitatjvos. Los cuestio­
narios abiertos no son simples mecani.smos para tratar los aspectos que
no pucof'n acometer las categol"las ccrradas de una preh'llllta previa. Lo
~ que logran sacar a la luz puede tener repcrcusiones muy importantes
u
en 1a lJlotivaci6n y las Pt![CUPciOIlCS de los encue:stado~.lIay, daro csta,
'"
u
'"
Q.
!!!
c~
limites en el espacio de que disponen los cncucstados que responden
cuestionarios por eOlTeO, por 10 que no pueden esperur poder em'ibir
largos ensayos sobre sus opiniones 0 preferencias; en estos casos serian
preferibles las encl1estas peroon"les. En general, no debe desatenderse
.!
(; la capacidad que tienen las encuestas para proporcionar datos cuanti­
B
talivos y cualitativos de apoyo lllutuO.
...., 5 cesador de «carga fronta)" , en el sentido de que deben tomarse la mayor
Inferencia causal
c}
En algunos manuales, la encuesta social sale muy mal parada cuan­
do se la compara can In realizacion de experimentos, y se la presenta
carno una relato pobre y logicamente deficiente. Como hicimos nobr en
"o
10
la piigina 8, en gran medida esto sucede porque el experimentador clasi­ iil
co de Inboraturio tiene la ventaja de poder manipular las variables inde­ ~
'penoienks clave en »tiempo real•. Ademns, pueden controlarse los facto­ Q,
!!.
res de confusion medi.ante cl aiilamicnto en d laboratorio de los sujetos
y de I.. distrihucion akatoria de los.mismo,,·en los grupos experimen­ 3
I:
tales y de control. En 10 que se refiere a 18 realizaci6n de inferencias :J
go
causa'les a partir de datos, el experimento de laborato rio parece tener
mayores ventajas que la encuesta, la cual, como hemos visto, debe re­
construir pl-ocesos causales ocurridos de forma natural despues de que
..o
estos hayan tenido lugar (ex post (octo ) mediante la manipulacion es­ "i:
tadfstica de los datos. Uno de los varios problemas a que esto da lugar
es la ambiguedad sobre .cual es la secuencia exact a de los cambios y,
por consiguiente, la incertidumbre potencial sobre si los datos implican
causalidad 0 solo covariaci6n. Sobre esto pueden decirsc dos cosas. La
primera es que una encuesta correctamente disenada debe ser capaz de
reconstruir relacioncs cau~al e s, pero requiere un disefio cuidadoso y ne­
cesita de una muestra 10 sulicientemente grande como para permitir la
utilizacion de herramientas estadfsticas 10 suficientemente complejas.
La segunda tiene que ver con que el analisis antedicho no toma en con­ 89
sideracion el papel de la teorfa: sin un marco te6rico adecuado en el que
poder moverse, ni el exper'imentador ni el encuestador cstan en condicio­
nes de identificar culiles son las variohles mas relevantcs a ineluir en el
discno, ni tampoco pueden rCi.lliznr infel'eneias apropiadas sobre ningUn
patron que pudieran seguir los datos observados.
Flexibilidadlrigidez
Una diferencia observada frecllcotemente entre las di ve r;;as e"t!'a­
tegias de investigacion radica en los distintos grados de flexibilidad que
pemlilen a lo~ investigadores.AJgunns estrntrgias de investigacion cua­
litativa pcrmiten un anJlisis preliminar de la primera ola de datos, de
modo que puede utilizarse este resultado para detcrmilla" los "' pedos &"
y los tema" a abordar en la segunda ola, y as; sucesivamentc. Esta al­
ternancia entre la recogida de dat.os y $U :lfl:ilisis es e~pccialmentc util
en la investigacion prcliminar en la que hay muchos aspectos paraJe­
l~
los a explorar, a partir de los cuales el inl'estigador desea dejar abier­ ;;
'0
tas tantas opciones como sea posible. Las enClIestas no se prestan a una
est!'ategia secuoneial de l'ste tipo. Pueden ser entendidas como un pro­
~
C!.
parte de las decisiones importantes para tratar de integrar los principa­
£

les componentes. del objetivo clave prefijado antes de que haya empe­
:! zado la recogida de datos. Una vez realizadas la contrastacion y la
..o
~ prueba pilato, la 16gica estandarizante de las enCllestas no permite que
haya cambios en la defi nici6n de la poblacion de in teres, en el diseno
de la muestra 0 en los contenidos del cuestionario/esquema. No es po­
'0
C sible modificar nada, incluso en el caso de que las respuestas anterio-.
:I
res no tengan la calidad esperada. Esta rigidez nos obliga a reforzar
E la atencion que debemos poner en el proceso preparatorio y previa a la .
Qi contrastaci6n.
'0
~ ferencias causales sean mas faciles. 'Existen varias tecnicas estadisti­
~ o
Tipos de diseiio de encuestas
[ inciuyen las basad as en el ARIMA (AutoRegressive Integrated Moving
~ Hay tres tipos basicos de disenos de encuestas, los cuales son un re­
flejo de las principales comparnciones que podran realizarse en la etapa
de analisis de datos. . . .
Clasificacian cruzada (de corte transversal)
En varios senti dos, este es el diseno de encuestas mas importan­
te oHay lIna etapa unica de re coleccion de datos (algunas veces den o­
minada "de una sola tirada») y la unidad de analisis es un caso a estu.
@] diar que tiene la virtud de reunir todas sus caracteristicas (variables).
Aunque can frecuencia cada caso equivale a un encuestado, eso no tiene
par que ser siempre as; (puede que se trate de una unidad familiar y que
el encuestado sea simplemente un miembro de la misma que propor­
ciona informacion sobre sus patrones de gasto 0 sobre sus actividades
de ocio). EI punto de atencian principal es la comparacion de grupos
agregados de casos qu e se caracterizan mas por tener va lores distin­
tos sobre las variables clave que por el perfil de las caracteristicas que
pueda mostrar cualquier caso partic ular. EI objetivo co nsiste en ver si
los grupos de casos muestran valores que covarian con otras variables
dependientes. La Encucsla sobre muvilidad es un ejemplo de encues­
ta de corte transversnl. Lo qu e se buscH es ver que caracteristicas van
asociadas con la eleccion del modo de transporte para ir al trabajo y que
I'
.~v•
,
actitudes se nsocian con, por cjemplo, la utili zacion del coche particular,
en contraste con las que Se vinculan COil la llWizacion de la bicicleta 0 del
~
0.
.!!
trans porte publico. EI a",Hisis de las encuestas autonomas de clasifi­
cacion cruzada gira en torna a Ja construccion y comparacion de sub.
c~ grupo, d,' este tipo, La fuerza de <,ste diseoo radica, en gran parte, en
.~ la [anna en que un anaJista puede ir desmenuzando una muestra en mu­
It ~
chos suhgrupos distintos con el fin de explorar las diversas dimensiones
del tern a objeto de la investigacion
Estudios longitudinales y de panel
En una encuesta longitudinalla recogida de datos ocurre de forma c}
'tl
repetida, con el fin de observar c6mo se desarrollan los procesos socia­
les a 10 largo del tiempo (los datos generados se conocen co mo series
temporales), En el caso particular de un estudio de panel los mismos
~
iil
::!I
encuestados participon en todas las etapas (tomandose en considera­ !II
ci6n los autoexcluidos), La British Household Panel Survey [Encuesta Q.
de panel familiar britanica] (vease el recuadro 2,1) os un ejcmplo de !!.
... un estudio de panel a gran escala. La presencia del factor tiempo como una 3
dimension explicita de este tipo de diserios huce que ciertos tipos de in­
c
:I
Q.
cas ad8ptadas a las necesidades de los estudios longitudinale.: esta" lit
~
Average [Promedio m6vil integrado autorregresivol, tambien conocido !
como modelos Box-Jenkins), as; como las tecnicas actuariales que se
Recuadro 2.1
Estudios de panel
Algunas de las encuestas de mayor dimension utilizan un di seno de
panel. Una de las masimportantes en el Reino Unida es Ja British House­
hold Panel Survey (BHPS), realizada por ellnstitute of Social and Economic
Research de la Universidad de Essex. En encuestas de este tipo, mediante ~
olas sucesivas de recogida de los mismos datos, se hace el seguimiento de
un grupo determinado de familias a 10 largo de perfodos que duran mas
de una decada. Esto posibilita ver su respuesta a camb ios generales que
se hayan producido en el entamo economico y social que se examina.
Este tipo de investigacion tambien proporciona pistas 0 indicios sobre la
forma en que el impacto de los factores macro (por ejemplo, cambios en
las opo rtunidad es para las mujeres en el mercado de trabajo) de pen de
de losfactores micro, tales comola edad y la composicion generacional de una
familia .
Algunos estudi os tratan de entrevistar a todos los miembr05 adultos
del hogar, mientras que otros utilizan a un informante clave para que les
proporcione informaci6n sabre su propio co mportamiento y sobre el de
los demas. E.s comlln que haya un conjunto basico de pregunlas que se uti·
~
licen concada familia, y que se complement en con una selecci6n adicional
solo para los casossingulares (bajos ingresos, viviendas unipersonales, in­
gresos par encima de determinado umbral). En algunos estudios a los re­
si dentes de segunda generacion -formada por loshijos de las fam ilias de la
I·~
primera generacion- tambien se les hace un seguimiento y se lesincorpo­ ;;
ra ala inves tigaci6n. Todaseslasactividades requieren am plios equipos y su s­ 'tJ
tandosos presupuesto.s. I ;:.
Para mas informacion sobre elSHPS, vea se: httpJlwww.i ser.e ssex. ~.
ac. uk/bhps/doc/index, htm.
'I
~ -
ocupan del diferencial de supervivencia delos distintos casos particu­
ro laros en una poblacion.
'u
0 o
'0" Jeral'quico
"c:
:l
En este diseiio mas complejo la linea basica de comparacion es en­
. tre las caracteristi cas de' un caso particular y las cara ctelisticas de una
E colectividad de la qu'c al caso es una unidad 0 miembro. Uno de los ob­
Qj
jetivos principales de la investigacion en. diseiios jenirquicos consiste
"
. ro
;;:
en establaonr qu e inl1uencia ejecce' la colectividad sobre sus miembros.
Una ilustracion de la aplicacion del anruisis jerarquico seria un estudio
...ro de la roi n'cidenci" -recaida en el crimen- de los ex convictos.de un3 pri­
CI
'0 sion. La pregu~ta ' a responder podria ser si la rein cidencia estaba es­
C.
trcchamente rc1aci onatb con las caracterisLica> de la pris ion --{!omo con
~ su locahza cion fisica, In forma en que es ebrigida y el promedio de du­
raci,ln de Ins condenas-, y tambien si alguno de estos factores interne­
cionaba con rasgos de la biogI'afia personal de los pres os ind{viduales
(como el mlmero y la cbse de deli los que hubieran co mctido previa­
mente), de modo que pudieran incrementar las posibilidades de comi­
sion de un dclito futuro. Es intcresante notar que existen dos tipos de
variables I Oh~camente distintas involucradas en este diseiio: las prisio­
nes, entendidas como institucionrs, tienen algunas propiedades que
[ill no pueden ser inferidas d e la agregacion de las caracteristicas de los
presos individuales (y viceversa). Los modelos estadisti cos de nivel mul­
tiple estsn dis ponibles para facilitar el anahsis de este tipo de datos
en dos nive les.
Ademas de mostrar que las va riables independientes propuestas
covarfan con las va riables dependi entes tambien propuestas, los tres
tipos de diseiio deben incluir la capacidad do doloctar el conc urso de va­
riables independientes rivales que podrian Hevar a una interpretacion
orronea d810s resultatlos obtenidos. Pucde qu e la identidad de est", va­
riables indcpendientes rivales sea evidente por Sl misma, 0 puede que
las cnnelidatns principales esten ya disponiblcs on In. literatura que tra­
ta del asunto en cuesti6n. Un ejemplo de una variable de confusion po­
tencial es 18 expoRici6n difcroncilll a los (;() ntamin n nt.l~:'; al.mo:-;fC>ricos
como causa altcrnativa de cancer en e1 estudio examinado en el recua~
~ ~
dro 1.4, I\,t" fador ",tuvo bajo wnLrol E'n d ",tudio gracias a la ca­
"u
~ pacidad de los investigadores de demo"tra r que los doctores que fuma­
0.
.!!i uan tenlan UI1.:1 prop('nsi6n mayor a co ntraer cancer que los que no
o
c fumaban , tanto en el media rural como en el urbano, en los cuaJes los
,~ contalilinantes utmosferit:os esti.lll auscntes 0 prc:::;cntes, respcdivamen­
teo Otro eje1l1plo se basa en la necesidad de tener bajo control!a variable
~ n
5
de la ca pacidad individual de cada alum no cuando se estudia el impac­
to qu e ti enen sobre el nivel de aprcndi zaje tanto la cantidad de alum­
nos presentes en un aula como los cstilos de ensenan.a (vease: Bennet
et aI., 1976). E s necesario que las variables de confusion sean medidas
y esten estadisti cam ente controladas 0 que, en cambio, sean exc1 uidas
-a
por completo de un determinado diseno (por ejemplo, mediante una de­ "tl
finicion mas estrech a de la poblacion de interes).
IQ
;1
Relaciones entre teoria e investigaci6n ~
c.
!!.
La form a natura l de prese ntar este tema es de linicndo el concep­ 3
to «teoria», pero esto dehe hnccrse de una forma som('ra para evit-ar en­
trar en discusiones qu e irian mas alla de los prop6sitos de este libro . .
c:
:l
C.
o
• Existe un acuerdo generalizado en las ciencias socialcs y en las cien­ ~
n
cins nnturales Bel'IT.} de que Iaf\ tcori8S son lo~ instrumcntos mas irn­
portantes e inteleclualmente mas riguro,os de producir explicacio­ ~
nes sobre los hethos (ademnl) de constituir In bas!: m(u..; sati:..;factoria
para reali zar pred icciones). Las observacioncs que ca recen de apoyo
te6rico ·no plIl!<lcn proporcionar las bas(;s ll('ccsarias para la, explica­
cion 0 la prediecion.
• No hay cunsenso su bre cuSb deben ser los requisitos tecnicos que
debe cu mplir un a tcurfa, l' <010 hay acuerdo parcial sobr e que cons­
tituye una explicacion eorrecta.
• Cad a disciplina sistemat ica posee un conjunto de co nceptos qu e @:
van cambiando, los cuales organizan el conocimiento dentro de ese cam­
poe identifica n las/e ntidades existentes e n el mundo e n el que se
desarrolla la in ves ti gacion. Algunos de es tos conceptos ti e ne n un
caracter abstracto e idealizado, pues su exis tencia no puede ser di­
recta mente s ubs tanciada, sino sola mente inferida a partir de sus
efectos en 10 que es observable. Algunos ejemplos de la ciencia so­
cial, elegidos a lgo al azar, inc1uirian los conceptos de compei encia
perf_cia, yo, eslado de birnrstar del Imbajo schumpeleriaao 0 gober·
nabilidad.
• Hay una disputa abierta entre dos posiciono, fil Mofil'3< principales
sobre la co ndicion de Ins entidades teorieas: los realisLas cr een que
las teorias represcntan mccanismos y procesos que exi:.;tcn efectiva­
mente en e1mundo, rnientras que los instrumcntalistas las conciben
como m ('cnJli~rnos simplificadores, lllilcs para dar sentido a la hus­
queda de datos, pero no parajustificar una existencia indepe ndi en­
~
o
~.
te (Cha lmel'H, 1999)
B
• Una teoria es una construccion lingiifstica que afirma la existcncia ~
;;
de una le'y general en la rclarioo entre dos 0 nUls conc('pto::: ahstrac­ 'C
tos. Frecuent.emente, los aut.ores desarrollan sus teorias median te ;;.
razunamientos que integ'rnil jlll ~ ltacion ('s cxternas, coml'lltnrios y ".
~
crfticas. Una reconstrucci6n esquematica de una tcona consistc en re­
ducirla a sus proposicione . . eS<'llci ;"ill's; y son I'~las propor.:.kiones las
 que podrfan incorporarse al diseno de una in vestigacion, 0 las que
podrfan invocarse en el momenta de interpretar los resultados de la
~ pesquisa.
• Desde la perspectiva ortodoxa (el modelo de cobertura legal), la ex­
'"o
"0
c:
plicacion se presenta can la forma de un argu mento deductivo, esto
:J
es, un argumento en el que el caracter verdadero de las premisas ga­
rantiza la verdad de la concl usion. EI fenomeno a explicar se descri­
E be dentro de una proposicion que form a la conclusion del argumen­
Qj
'C . to: par 10 menos una de las premisas tiene que ser una declaracion
I I II' ~.
que formule una generalizacion a modo de ley tomada de una teoria
(par ejemplo: ..las revoluciones se producen durante periodos de in­
tensificaci6n de las expectativas de la gente, a ,.]as tasas de suicidio
CiII
O.
Q,
~
.estan directamente relacionadas can el grado de.individualismo exis­
tente en una sociedad,,). La otra premisa establece un conjun to de
..condiciones iniciales. a estados restlictivos de hechos, que deben ser
'11 satisfechas par la generalizacion teo rica a corroborar.
• Tods" inves tigacion empirica se basa en supu estos teoricos orienta­
dos a determinar que entidades existen y son susceptibles de ser
investigadas. En algunos casas los supuestos se hacen explicitos y
las perspectivas reconocidas, mientrns que en otros los supuestos son
implicitos y requieren ser desvelados. Par ejemplo, a unque una in­
vcstigaci6n como In EnC'llcsla sobre nwuilidad sea fundamentahllen­
~ te descriptiva, se basa en un conjunto de premisas de caracter teori­
co. AI preguntar par la direccion de los domicilios, el numero de caches
par unidad familiar y los patrones de trabajo, se parte del supuesto
de que la seleccion de un modo de transporte es una eleccion esen­
cialmente raciona1 basada en gran medida en las evaluaciones in­
di viduales de tiempo, castes y preferencias. Sin emba rgo, cabria 1a
posibilidad de que 1a eleccion del modo de transporte se basara en
consideraciones de corte muy distinto, menos Iigadas al calculo. Una
preferencia par la utilizaci6 n del cache particular podria ser un re­
Ilejo, al menos en parte, de un deseo de mayor privacidad y de plima r
la sensacion de invulnerabilidad que algunos individuos asocia n al
hecho de viajar en automovi!. Para otros, es maSprobable que la uti­
lizacion del cache tenga fuertes connotaciones negativas puesto que
es percibido como medioam bientalmente destructivo. Omitiendo pre­
guntas que podrfan entrar en conOicto can estas consideraciones, la
Encuesta sabre movilidad se decanta par una determinada perspec­
tiva te6rica, y no par otras. En resumen , siempre hay algUn tipo de
pensamiento teorico que constituye una entrada [input ] de cualquier
jnvestignci6n empfrica.
• AI mismo tiempo, la investigaci6n puede tener un resu/tado [outputl
teorico. Como se sostendra en el capitulo 8, el analisis de los datos
de la encuesta nunca consiste en una sinlple identificacion estadis­
tica de asociaciones significntiv"s_La significacion sub~tantiva y teo­
rica de este tipo de asociaciones debe establecerse a la Illz de las pers­
pectivas te6ricas elaboradas cn el diseno de la investigaci6n, a de
aquellas disponibles en la propia disciplina a en disciplinas que ten­ ~
gan alguna afinidad can la investigaci6n.
• Los manuales sabre mctodos de investigaci6n tienden a destacar los
~
iil
ejemplos singulare., e inusunles en los que un proyecto de inves ti­ :::!!
gaci6n gira alrededor de la con tra~ taci6 n de hipotesis teoricas espe­
ill
Q,
eifi cas. Sin embargo, es m:\s realista reconoeer que una gran parte de
!!.
la investigaci6n cmpirip e~ eclectica y hace usa de las construccio­
3
nes te6ri cas que pm-OCen mas relevantes. EI grueso de la investiga­ c:
:J
cion mediante eneuestu" no cOn' isle tanto en tratar de contrast.1T Q.
una teoria, como en una actividad a la vez exploratori a y de desarro­
llo cll la mcdida en que, de fonna tentativa, pretende elaborar pen­
..
o
o
n
,amicnto teorico sobre Ull .sunto determ inado, a mejoral" en alga el
ya exis tente. Este avance pucde lograrse par dive rsos caminos. Uno
de ellos consiste On elaborar conceptos clave que permit.an illla apli­
!
caci6n mas refinada de una teoria ins uficicntemen te articulada; otra
via con, iste en desarrollar el in, trumental metrico asociado a una
teoria ya existente y tratar de extender su a!cance a nuevas areas de
aplicaci6n. Si bien es ciClto que gran parte de la investigacion tielle
objetivo, cxei usivamente descriptivos, no es descartab!e que el ana­
lisis secundario de los datos pr oporcione posibilidades explicativas
que los investigadores originales no habian te nido en cuenta. @
Incorporar una dimension teorica
a las encuestas
A partir de la discusi6n de la seccion anterior, debe de haber que­
dado claro que elaborar una encuesta con trasfondo te6rico es tin cjerci­
cia quo requ ierc algU n tipo de pcn ~amiento creativo. Sin embargo, una
Iista de com probaci6n siempre ayuda.
1. GTendra la poblacion de interes las c]1alid ade, idoncas para poder
ex plora r a conlr"star la(s) perspectival,) t.corica(,) de nuestro inte­
r cs? (vease 01capitulo 4, pagilln 88).
&;
2. GPermi tin\ el discno de In cneuest." elegido realizar las comparacio­
n(;,s lugicas b{isicas que requicre la exploraci6n y contrastaci6n de wo­ ~
~.
rias? i,Estuni claro el orden temporal de los cambios en los valores de
L,s variables? (vcase b seccion ant.e ri or). ~
3. GPermitiran las prcguntas pIanteadas derivar todas las variables que !i
son bU!'lcas pura una tcoria? (.E~tarjn los conceptos teolicos clave ~
adccuadamente operaeionalizados? a
~
4. Aun cuando probablemente no pert('nezca n a las p"rspccti vas teo­
ri cas en que se basa una dct.ermillada encue, ta , i,habra datos dis­
 ponibles sobre variables de confusi6n potenciales? (vease la seccion
iii an terior).
'uo
..
o
La mayoria de los puntos de esta li sta de comprobaci6n se tra­
tan en otras partes del Iibro, por 10 que el resto de la presente seccion
'C
c: se centrara en los asuntos senalados en el punto 3 sobre como operacio­
::J nalizar los conceptos teoricos en las encuestas. La tarea consiste en en­
E contrar indicadores adecuados y efectos conmensurables para los me­
'ii canismos y procesos teoricos que no son directamentc observables 0
'C
mensurables. Un destacado innovador estadouniden se en metodos de
~ investigaci6n en cienci"s sociales, Paul Laza rsfeld, desarro1l6 una 'es­
~ trategia -<iue ha tenido una notable inlluencia (Lazarsfeld , 1958}- para
CI
8.
realizar transformacioncs de los conshuctos teorieos g'cnerales de modo
~ que puedan ser conmensurables; pero esta e3 una tarea que supone un
gran reto incluso para un invrstigndor ('xpeI1mentado.
Hay tres ""andes tipos de mecanisillos de medida que se utilizan
regularrnente cn las encues t"s sociales: Illf,d idas derivadas; indic;.,dorcs
ya elaborados; y tests y escalas psicometricos, educativos y de otro tipo.
Medidas de rivadas
Se trata de indicadores simples ideados por los propios investiga­
~ dores y construjdos a partir de las respueslas que se obtienen a series
de preguntas formuladas en la entrevista 0 cuestionario. Usua lmente,
una va"able derivuda se construin; en las primeras eta pas del anaJisis
'de datos mediante alguna forma de su ma matematica de varias otras
variables contenidas en ellibro de codigos (vease el capitulo 7, pags.164­
165). Caracteristicas demograficas como edad, sexo y tamano de fam ilia
y hogar Son "xccpcionales en el sentido de que son rclnliva mente pocas
las variables que, ademas de estas, se presten a mediciones realizadas a
partir de las respuestas a preguntas directas sencillas. Elrecuadro 2.2
muestra un ejemplo de las va"ables derivadas utilizadas en la Encuesta
sobre movilidad.
•
.~
Indieadores ya disponibles
En la investigacion en ciencias saciales se utiliza un nmpJisimo
a
u los grupos resultanles mo:.trdron interesa ntes asociaciones con otras va·
abanico de indicadorcs sociaies, (!ronomitos, de salud, rducativos, de flsi­
!l cologia social y demas. Algunos hnn adquiI1do la condicion de estanda­
~ res de medid a; aunque 110 sieIllpl'< ' esten Ii brcs de defectos, la difusion
,~ de su uso en el pasado e~ lIna garanlia de que en el futuro tambien pue­
~ dan utiliwl'sp. para rcalizal' comparm'innp:-; directas de los nuevo!; pro­
yectos con los antiguos. Se han elegido los siguicntes ejemplos de un
5 I modo hastante aleatorio:
(r......J
Recuadro 2.2
Va riables derivadas en la fncuesta sobre movilidad
los encuest<ldes senalaron una amplia variedad de posibles combina·
ciones de las modalidades de transporte principales (pregunta 3) y alternati­
vas (preg unta 4), en gran parte porque la pregunta 4 permitfa multiples res­
puestas. Para poder analizarlos, era necesario clasilicar a los viajeros en un
pequeno nvmero de grupos de distintos medios de trans porte. tn parte, esto
se hizo sobre la base de si se consideraba 0 no que la utilizacion del coche
3
particular (incluida tambien la moto) constitufa un patron de t~anspo rte in- .
c:
dividuaL Se Crearon ocho variablesderi vadas, caaa una de !as cuales repre­ :J
.0.
sentaba una modalidad de transport e que reflejaba una combinacion ca- . o
racterlstica de respuestas a las des preguntas:
• Grupo 1. L05 que ~ r510 utilizoncoehr: eneuestados que marca ron una de las
~
casillas 5, 6, 7 Y8 para responder a la pregunta 3 y que tambi,;n marca­ ~.
ron la casilla 1 0 alguna de las 6, 7,8 Y9 para respondera la pregonta 4.
• Grupo 2. Usuorios de cache y deolgun tipo de tronsporte publico: marcaron
una de la"asillas 5, 6, 7 Y8 para la pregunta 3 y las casillas 3 y/o 4 para
la pregonta 4.
• Grupe 3. Las que s6fo van andando 0 en bicie/eta: marcaron las casillas 1
o 2 para la pregunta 3 y tambi,;n las 2 y/o 3 para la pregunta 4.
Grupo 4. Umorios s610 de transporte publico: marcaron las casillas 304
pa ra la pregonta 3 y tambi,;n las 1 04 y/o 5 para la pregunta 4.
Grupo 5. Los que utifizon b6sicomenle coche y que tombien von ondando
o en bicie/eto: marcaron una de las casillas 5, 6, 7 Y8 para la pregunta 3
@
y tambi,;n las 2 y/o 3 para la pregunla 4.
• Grupo 6. Los que oosieomenle van andondo 0 en biddeta. y tombien son
usuarios de (rot15porte publico: marcaron las casillas 1 02 para la pregun­
ta 3 y tambi,;n las 4 y/o 5 para la pregunta 4
Grupo 7. Usuarios de tronsporte publico que tombien van andando 0 en bl­
cieleta: marcaron lasGl.~illas 304 para la pregunta 3 y tambien las 2 y/o
3 para la pregunta 4.
Grupo 8. Los que b6sicamente von andondo a en bieicfeta y tambien utifi·
zan el cache: marcaron las casillas 1 0 2 para la preg unta 3 y tambi,;n
cualquiera de las 6, 7, 8 0 9 para la pregunta 4.
Unicamente un pequeno numero de casos tuvo problemas para ajus­
tarse aalguno de los ocho grupos. Ninguna situaci6n podia ser asignada si,
multaneamente a m,h de un grupo .
,
3
riables, incluy~ndo, como es obvio, la cantidad de eoches disponibles par fami­ i'
lia (pregunla 22). Aunque \a fncueslo sabre movilidad no reeogi6 las opiniones ~
de los encliestados sobre el media ambiente, podrfan realizarse asociaciones in­ ;;
teresantes en esta direcciOn. Este es un ejemplo muy sencillo de como, general­
mente, las clasificaeiones que se basan en variables derivadas pueden jugar un ";:.
n
cierto papel en el proeeso de tender puentes entre lil5 respu('stc1 a una pregun­ Q'
ta concreta y los constructos que estan mas cercanos al reino de la teoria.
" r\ • En Gran Bretafta, es muy comlin utilizar la informaci6n de la propor­
rl ~ cion de al umnos que solicitan comidas gratuitas en la escuela Como Con el paso del tiempo, fa SC fue tornandose cada vez menos COm­
~ ~
medida eomparativa aproximada,ya disponible, de los niveles de mar­
ginacion social en el area de influencia de la escuela.
patible con los enfoques te6 rlcos dominantes sobre el problema de las ela­ ~
ses sociales y tuvo que soportar muchas crrticas sobre su escasa fiabilidad y

~
o • La proporcion de hogares que no poseen ning'tm coche, disponible a
partir de los datos del Censo britanico, tam bien se utiliza como in­
validez (vease la pagina 60). Podemos encontrar ona gran variedad de al­ ]
ternativas: la clasifjcacion en vei nte categorias segun grupos socioeconomi­ Gl
::J
dicador sencillo de la posicion socioecon6mica de los vcci ndarios ur­ cos (SEG - OPCS, 1991, pags. 13-14); I, clasificacion de Goldthorpe basada ;t
E
~~
banos. en las relaciones de empleo (Rose y O'Reilly, 1997, pags. 40-48); el ",'o delo Q,!
Qj
'0 • EI Relail Prices Index Ifndice de Preeios al Consumo OPC)] es una del Institute of Practitioners in Advertising's Social Grade (A, S, Cl , etc.), pro­ !!.
medida clave de la inflacion de la economia de Gran Brctafla pOI' fusamente utilizado en la investigaci6n de merc.ados; y tambien se ha em­

I ~
~
como afecta a los co.nsumjdores.
• En los esludios eobre eI riesgo de accidenles, cuando se desea com­
pleado en iovestigacioAempirica el modelo de Erik Olin Wright basado en
la teoria'de dases·marxista (Wrighl, 1985).
I,
3
c
5.

[ parar diversos medias de transporte (aviones [rente a caches) 0 en­

En el ano 1994 Office of National Statistics (ONS), la agencia 'del go­
bierno britanico responsable 'de las SC y SEG, encargo una revisionde las da­
o
(2 lomos fisico, (aulopislas frenle a canel"ras nacionales), se uliliza la sificacionesde clases sociales existentes con fa intencien de elaborar un mo­ lS
lasa de mortalidad de pasajeros pOI' millon de millas viajadas. !l
delo revisado. La versi6n provisional en ocho eategorfas de fa clasifieaei6n !!!.
• EI recuadro 2.3 mu eslra la utilizacion de la cluse social como indi­ .socioeconemica (SEC) revisada «resultante» -que se base en gran medida en
cador. 'ef enfoq ue de Goldthorpe- quedo como sigue:
[I ,. Profesionales del nivel mas altol direc tivos seni or
IiI
Recuadro 2.3
Medir la clase socia l
2. Profesionales asociadosj directivosjunior
3. Olros trabajadores de la administracion 0 personal de oficina
4. No profesionales que trabajan por cuenta propia

ImJ
EI concepto de ( lase social es clave tanto en la teorfa social d hica
como en la contemporanea . Un gran debate sigue abierto. Por un lado, 50­
bre c6 mo debe formularse la concepcion abstracta 0 te6rica; por el otro,
5. Supervisores, tecnicos y trabajadores relacion ados
6. Trabajadores intermedios
7. Olros trabajado res @:
8. Nunca han trabajado/inactivos
sabre que indicadores empfricos son los apropiados. Desde 1911 la clasi­
I!I ficaci 6n del registro general de 10 que originalmente Se denominaban
I

Adiferencia de la c1asificaci6n SC, la SEC habia sido sometida , nume­

«grados soc iales» [socia/grades] -bas ados en el grupo industrial, la ocu­
rosas pruebas con el fin de determinar su validez a la hora de tratar los da~
paci6n y nivel de calificacion- se ha utilizado en el Reino Unido como uno
tos recogidos por la ONS mediante la Omnibus Survey [Encuesta Omnibus]
de los indicadores empfricos de c1ase social, particularmente en la investi­
y la Labour Force Survey [Encuesta laboral]. La SEC tam bien tenia vinculos
gacion financiada con fondos pUblicos (Rose y O'Reilly, 1997, pag. 1). El ori­ mucho masexplfcitos can la leor~ quela 5C. Una version de esa clasificaci6n
gen de esla cla sificacion esta en un estadfstico medico que la elabor6 para
ri

I
examina r las diferencias re lativas en las tasas de mortalidad y fecundidad.
En el ana 1990 se rcba utiz6 el termino mediante la expresi6n «clase social
basada en la ocupaclon. [sociol doss based on occupation (SC)], la cual des­
se utiliz6 en el Censo britanieo del ana 2001 .
Pa ra poder utilizar la SEC en una encuesta, sera necesario que las pre­
guntas obtengan del encuestado las tres earacterlsticas siguientes:
de entonces se ha utilizado en innumerables investig acion es. Lascategorfas
ocupaci6n
.
•
u
u
t!
utilizad,s son las siguientes (OPCS, 1991, pag. 12):

Ocupaciones profesionales
ta mano dellugar de trabajo (de haberlo)
categori, del empleo (empleador, empleado, autoempleado, inactivo) \;

!
Q.
~ II Directivos y tecnicos (anteriormente t< nivel medio» )
C III Ocupaciones calificad as
• (N) No manuales ~
."•
0 (M) Manuales Tests y escalas psicometricos, educativos y de otro tipo ;;
B IV Ocupacianes semicalificadas 'D
Exisle lIna amplia va riedad de lests que Iralan de recoger infor­ ~
:i V Ocupaciones no califictldas
. , maci6n sobre caraclerislicas de la personalidad, aclitudes sociales, fac­ ~.
'~ - lores psicosociales relacionados con la pertenencia a grupos 0 equipos,
11 y demas cuestiones que potenciaimente podrfan incluirse en esquemas
 ....
de entrevlstas .o en cuestionarios. Si selercionamos un tema de entre
iii varios posibles, vemos que, por ejemplo, hay "arias medicia" disponible' de
'0 ansiedad, depresion y tentacion suicida, incluidos el cuestionaIio Hospi·
..
0
0
tal Anxiety and Depl'fssioll (HAD) IAnsicdad y depl'csi(ln h", pit(tiaria]
(Zigmond y Snaith, 1983) y elInventa.rio Beck de ta ansiedad (Beck
'tI
c: et aI., 1988). La inclusi6n de esta cluse de tests en la invl'stigaci6n pue­
:l de conllevar diversas dificultades. En estos mismos ejemplos que acaba­
E c.
mos de citar podtia haber problemas cticos a la hora de preguntar a los
Qj
~ncuestados, por ejemplo, si se sienten deprimidas 0 tienen tentaciane,
'tI
~ suicinas, puesta que padtia haber alguna pasibilidud d'e que la prapia
;;:
pregunta tuviera efectos pcrniciasas para su estada. Ademas, h~y con­
~ sideraciones de tipa prartico: i,Puede que completar un test muy exten·
0\
0
C.
so resulte ncmasinno pesano 0 que re~uirra la dedicacion de un tiempa
excesivo pOl' parte del entrevistado? i.Un procedimiento de test prefija­
, ~ do cnsani bien Can el resta de la entrevista a del cuestionario? Ademas,
est;, In cllestion de la idancidad de las propias medinas, la cual se exami­
na en 1a s('ccion ~igui('nte.
, ,. Fiabilidad y validez
I La utilizacion de indicadores y tes ts canfiere importancia a los
11011 [ill proLlemas de fiabilidad y validez. La fiabilid ad ~s linn munida de hasta
que punto los resultados que produce un indicadar 0 test son cansisten­
I tes a 10 largo nel tie mpa. E, ta consistencia puede ser "",did" en for­
ma de coeficiente estadistico de reproductibilidad -a menuda, alfa de
Cronbach-, el cual es similar a un l'Ilcficiente de carrelad6 n (v{,,,,,, In
pag. 195). Hay un buen numera de camparaciones distintas que pueden
hacerse para exa minar la fiabilidad:
• Test y repetici6n de test : los encuestados camplet"n el mismo instru­
mento en distintas ocasiones.
• Can.<;stencia interna: si un lest psicametrico a de otro tipo que debe
rellenarse a lapiz se sirve de murhas items en los que subyace un mis­
1110 concepto, pueden utiliz;Jrse metodos de particion para camparaI'
~
la cansistcncia de los resultanos entre, par ejemplo, los items nume­
't rados impares y 10:; numcrados pnrcs.
.~
a. • Fiabilidad inlerabsermnle: distintos entrevistadares utilizanda las
mislnns herramienlas. i,obtendran de la persona entrevistada res­
~
c pu£'stas c(J ui valentes?
• iii
.~
Una regia no sontido camun uti li7.ada a menudo consiste en que los
~
coefidcntes de fi aLilidad deben ser de al menas un 0,7, aunquo - como
~
sUt'le ocurrir cuall do 51' mide a ojo de buen cubero- es alga tan preciso
""il'--J como arbi trario.
La validez pone en cuestion' si un instrum ento de medida est a ca­
nectada adecuadamente can el mecanismo, praceso a constructo te6rica
"f}
que pretende capturar. Por ejempla, i,se correlacianrullos resultados ele­
vados que aparecen en el cuestianaria HAD can casos de depresi6n e1f­
nicamente definible? Una.vez mas, tenemas a nuestra dispasici6n una
'tI
o
IQ
;J
gran varied ad de enfoques para justificar el instrumento a utilizar:
~
• Valid.z del cnnl.enidn: esta la decide un panel de expeltos, los cuales !!.
revisal) si una medida hace 10 que debe; es un test de una gran en­
3
deblez, y da lugar a la pregunta sabre -quien da validez al que cer­ c:
:l
tifica 18 validez». C.
• V(lLiciez conc:lI.1:rente: midv 1a validcz de un constructo frente a un es­ o
tandar irrcbatible, eS decir, otra forma de medida que par sf misma '"o
tiene una validez demostraLlc, peru que puede re, ultar demasiado Q.
campleja 0 cara, 0 puede estar sujet. a atras restricciolles que dificul­
.ten su uso; pero un cstandar de este tipo no siumpre csl6 dispanible.
• Val-ide z predietiua: i,Puede la medici a identificar con exita los re­
~
sultados y las consecuencias? i,Puede diagnosticarse como clinica­
mente depIimidos a los encuestadas que den una medida muy alta
de HAD, perc que no m uestran sin tomas en cI momen to de haccrsc­
les el test? Puesta que pueden intervenir muchos factores que des­
pues del test impidan a demaren los resullados, a menudo es hruto
diffcil delerminar con certez. la valide z predictiva. @]
• Validez del canstru.cto: esta se acupa de revisar el desarrollo de una
medida a 10 largo del tiempa -preferiblemente .b.rcando un canjun­
to arnplio de estudios- para ver si se han conseguida resultados fer­
tiles. Asi, seria posible revisar la utilizaci6n de, par ejempla, la medi­
da SC de c1ase social para ver si constituy6,y sigue t'{) nstituyenda, un
media efectiva parn oxplicar las diferencias en indices de salud, pa­
trones de voto y demas fenomenos que estan tear~ticamente vincu­
ladas ala peltonenri8 a una e1nsr social. De hecha, una revision como
csta de la validez del constructo ya foe realizada par un panel de aca­
dfmitos, los cunks, par encarl:O de la ONS, revisaron la medida SC.
Su conclusion fue que la SC no era V<ilida y recomendaran su subs·
tituci6n por la SEC (vr,,,,, d recu ad ro 2. 3).
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Una de las ventajas important"s de util i".,)' instrumentas de me·
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dida ya est.blecidas radica en que la cm-g'" de la prueba de establecer
la fiabilid ad y I. validez recae en los hom bros de otros.
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