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Consecuencias
Responsable
N° de Riesgo
Indicador
Acciones
Fecha
Riesgos
Causas
Controles
Tipo
Ejecución
Probabili
Probabili
Zona del
Zona del
Acciones
vo
Impacto
Impacto
Registro
Periodo
Riesgo
Riesgo
dad
dad
de
- Tráfico de influencias
- Amiguismo * Revisiones de los procesos de
Estratégicos
- Soborno - Deterioro de la imagen corporativa contratación por parte de las
Misionales
- Peculado Abuso de poder para favorecer intereses propios - Detrimento del patrimonio público dependencias involucradas
Apoyo 1 Corrupción 1 Rara Vez 20 Catastrófico 20 Moderada 63 1 Rara Vez 10 Mayor 10 Baja
- Existencia de autoritarismo o de terceros - Extralimitación de funciones * Comité de contratación
Evaluación y
- Recibir beneficios económicos - Ineficiencia administrativa * Revisión de requisitos exigidos para la
Control
- Entregar información que permita obtener ventaja propia o de contratación
terceros
- No realizar la consulta en listas de las personas a las cuales tesorería
le realiza pagos
- Riesgos reputacionales (deterioro de imagen Corporativa)
Misionales - No realizar la consulta en listas restrictivas a personas que se le Pagos realizados a personas vinculadas con * Aplicativo Inspektor (Consulta en listas
2 - Sanciones o multas Corrupción 1 Rara Vez 20 Catastrófico 20 Moderada 49 1 Rara Vez 20 Catastrófico 20 Moderada
Apoyo realizan otros pagos procesos penales de LA/FT restrictivas)
- Investigaciones
- Falta de capacitación
- Falta de recursos
- Conflicto de intereses
- Falta de ética de los colaboradores
Estratégicos - Favorecimiento propio o de terceros
- Falta de transparencia en el manejo de la información
Misionales - Violación de la información privilegiada
- Publicidad engañosa
Apoyo 9 Utilización indebida de información privilegiada - Violación a la ética profesional Corrupción 1 Rara Vez 20 Catastrófico 20 Moderada 66 * Comité de Presidencia 1 Rara Vez 10 Mayor 10 Baja
- Manipulación de la información en las bases de datos de los sistemas
Evaluación y - Aprovechamiento del nivel de acceso a la información para su
de información para beneficio propio o de terceros
Control alteración en beneficio propio o de terceros
- Complicidad de funcionarios o proveedores para cometer actividades
de fraude o corrupción
- Falta de capacitación, conocimiento e información en el manual de
supervisión de contratos
- Omisión del incumplimiento de uno o más
- Falta de actualización del manual de supervisión
Estratégicos requisitos establecidos por la Entidad por parte de los proveedores * Certificación Corrupción a supervición
- Presión interna o externa para la deficiente supervisión de los Deficiente control de los supervisores de los
Misionales 10 - Sanciones Legales y Perjuicio Económico para Corrupción 5 Casi Seguro 20 Catastrófico 100 Extrema 60 de Contratos 5 Casi Seguro 10 Mayor 50 Alta
contratos contratos
Apoyo la Entidad o multas para los funcionarios. * Manual Supervisión de Contratos
- Extralimitación de funciones
- Sobre ejecución de los contratos
- Abuso de poder
- Debilidad en la cultura de autocontrol