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CLASIFICACIÓN DE LOS CONTROLES

CLASE FUNCIÓN EJEMPLOS


- Detectar problemas antes de que surjan. - Emplear solo personal calificado
- Monitorear tanto las operaciones como el ingreso de - Segregar funciones (factor disuasivo)
datos. - Controlar el acceso físico a las instalaciones.
- Tratar de predecir problemas potenciales antes de que - Usar documentos bien diseñados (prevenir errores)
PREVENTIVOS
estos ocurran y hacer ajustes. - Establecer procedimientos adecuados para la
- Impedir que ocurra un error, una omisión o un acto autorización de transacciones.
malicioso. - Completar las validaciones de edición programadas.

- Hash Totals.
- Puntos de verificación en los trabajos de producción.
- Controles de eco en las telecomunicaciones.
- Mensajes de error sobre etiquetas de cintas.
- Doble verificación de cálculos.
- Usar controles que detecten y reporten que ha ocurrido
DETECTIVOS - Reportes periódicos de desempeño con variaciones.
un error, una omisión o un acto malicioso.
- Reportes de cuentas vencidas.
- Funciones de auditoria interna.
- Revisión de registros de actividad para detectar
intentos de acceso no autorizado.

- Minimizar el impacto de una amenaza. - Planeación de contingencias.


- Remediar problemas descubiertos por los controles - Procedimientos de respaldo.
detectivos. - Procedimientos de segunda ejecución de programas.
- Identificar la causa de un problema
CORRECTIVOS
- Corregir los errores resultantes de un problema
- Modificar el/los sistemas(s) de procesamiento para
minimizar ocurrencias futuras del problema.