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DERECHO PENAL IV
INTEGRANTES:
- RABANAL CARRILLO, ABEL MARTÍN SEBASTIÁN
- PAREDES PEZO, GIANCARLO
- ALVARADO LEÓN, EDGAR ALEJANDRO
DOCENTE:
- DR. THAMER LOPEZ
FACULTAD:
- DERECHO & CIENCIAS POLÍTICAS
NIVEL/CICLO:
- III – VI / 2018
TEMA:
- ART. 389, ART. 390, ART. 391 & ART 392
SAN JUAN
IQUITOS – PERÚ
2018
Niccolo Maquiavelo
Historiador, político y teórico italiano (1469-1527)
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UNIVERSIDAD CIENTÍFICA DEL PERÚ
DEDICATORIA
INDICE
CAPITULO I .................................................................................................................................... 5
1. Art.° 389 – MALVERSACIÓN ............................................................................................. 6
1.1. Descripción Típica ..................................................................................................... 6
1.2. Tipicidad Objetiva ..................................................................................................... 6
1.3. Tipicidad Subjetiva.................................................................................................. 10
1.4. Análisis del Artículo ................................................................................................ 10
1.5. Consumación........................................................................................................... 12
CAPITULO II ................................................................................................................................. 13
2. Art.° 390 – RETARDO INJUSTIFICADO DEL PAGO........................................................... 14
2.1. Descripción Típica ................................................................................................... 14
2.1.1. Análisis del Artículo ............................................................................................ 14
CAPITULO III ................................................................................................................................ 15
3. Art.° 391 – Rehusamiento a la entrega de bienes a la autoridad ................................. 16
3.1. Descripción Típica ................................................................................................... 16
3.2. Tipicidad objetiva. .................................................................................................. 16
3.3. Tipicidad subjetiva .................................................................................................. 18
3.4. Análisis del articulo................................................................................................. 19
3.5. Consumación........................................................................................................... 20
CAPITULO IV ................................................................................................................................ 21
4. Art.° 392 – EXTENSIÓN DE PUNIBILIDAD ....................................................................... 22
4.1. Descripción Típica ................................................................................................... 22
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UNIVERSIDAD CIENTÍFICA DEL PERÚ
CAPITULO I
ART. 389 - MALVERSACIÓN
6
UNIVERSIDAD CIENTÍFICA DEL PERÚ
Art.° 389.- “El funcionario o servidor público que da al dinero o bienes que
administra una aplicación definitiva diferente de aquella a los que están
destinados, afectando el servicio o la función encomendada, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años;
inhabilitación, según corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del artículo
36; y, con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.
Si el dinero o bienes que administra corresponden a programas de apoyo
social, de desarrollo o asistenciales y son destinados a una aplicación definitiva
diferente, afectando el servicio o la función encomendada, la pena privativa
de libertad será no menor de tres ni mayor de ocho años; inhabilitación,
según corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del artículo 36; y, con
trescientos sesenta y cinco setecientos treinta días-multa.”
1
2 Exp. 3630-2001, Ejecutoria Suprema emitida el 23 de enero de 2003
3 R. N. 2239-2011, Ejecutoria Suprema emitida el 6 de febrero de 2013
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público que (…)”, de esta manera, según la doctrina, estamos frente a un delito especial
propio.
Siguiendo esto, es conveniente poder precisar y desarrollar lo que refiere ser
parte de la función pública.
En primer lugar, siguiendo a Abanto Vásquez4, para la correcta interpretación
de los delitos contra la administración pública, tradicionalmente se creía conveniente
definir, primero, en qué consiste esta, para luego precisar el concepto de “funcionario
público”, el cual servirá para definir al autor del delito en los casos en los cuales los tipos
penales exigieran esta condición en el sujeto activo del delito.
4 Abanto Vásquez, M. (2003). Los Delitos Contra la Administración Pública en el Código Penal Peruano. (2da Edición).
Lima: Palestra Editores. Pág. 25.
5
Abanto Vásquez, M. (2003). Ob. Cit. Pág. 25.
6 Montoya Vivanco, Y. (2015). Manual Sobre los Delitos contra la Administración Pública. (1ra Edición). Lima: Open
Artículo I de la CICC:
Para los fines de la presente Convención, se entiende por:
“Función pública”, toda actividad temporal o permanente, remunerada u honoraria, realizada
por una persona natural en nombre del Estado o al servicio del Estado o de sus entidades, en
cualquiera de sus niveles jerárquicos”. “Funcionario público”, “Oficial Gubernamental” o
“Servidor público”, cualquier funcionario o empleado del Estado o de sus entidades, incluidos
los que han sido seleccionados, designados o electos para desempeñar actividades o funciones
en nombre del Estado o al servicio del Estado, en todos sus niveles jerárquicos”.
7 Montoya Vivanco, Y. (2015). Manual Sobre los Delitos contra la Administración Pública. (1ra Edición). Lima: Open
Society Fundations, Pontificia Universidad Católica del Perú. Pág. 40.
8 Montoya Vivanco, Y. (2015). Ob. Cit. Pág. 41.
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la presente Convención, podrá entenderse por “funcionario público” toda persona que
desempeñe una función pública o preste un servicio público según se defina en el derecho
interno del Estado parte y se aplique en la esfera pertinente del ordenamiento jurídico de ese
Estado parte”
Sin embargo, existen cuestiones problemáticas que son necesarias aclarar, para
poder entender e interpretar de manera correcta, la vinculación o relación que tiene
que tener el autor del delito, con los bienes del estado, que también determina una
diferencia con el delito de Peculado, en este preciso punto, es la característica con la
que debe cumplir el autor del delito para que pueda ser determinado como tal:
Primer punto a saber, es lo referente al objeto material del delito, haciendo mención la
normativa a “dinero o bienes”, serán todos aquellos objetos susceptibles de ser valorados
económicamente, que forman parte del acervo patrimonial del Estado, que integra sus activos,
sea como adquisición directa en las compras estatales, sea como bienes particulares que han
ingresado a la administración, en vía de proceso de ejecución coactiva, procesos judiciales donde
se traban embargos, decomisos así como donaciones provenientes del organismos públicos y
privados. Cabe resaltar, que, en el delito de peculado, se emplea una terminología distinta,
donde se hace alusión a “efectos” y “caudales”11.
9
Peña Cabrera Freyre, A. Derecho Penal – Parte Especial (Tomo V). Lima: IDEMSA. Pág. 446.
10
Peña Cabrera Freyre, A. Ob. Cit. Lima: IDEMSA. Pág. 447.
11
Peña Cabrera Freyre, A. Ob. Cit. Lima: IDEMSA. Pág. 460.
10
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Los “bienes”, por su parte, son todos objetos de naturaleza inmaterial o material,
siempre y cuando puedan ser susceptibles de valoración económica; acá el legislador, no ha
precisado si son bienes muebles e inmuebles, pudiendo ser entonces, cualquiera de ellos. Puede
presentarse la aplicación distinta de computadoras como de inmuebles, cuando en vez de
emplear la casa para instituir una dependencia estatal se edifica una cochera para los
automóviles de los altos funcionales. No interesa si los bienes son viejos o usados, más aquellos
deben estar en condiciones de ser empleados para un determinado fin13.
En muchos casos, incluso las aplicaciones distintas de caudales, podrían ocultar verdaderos
peculados u otros atentados contra la Administración Publica. Por eso no debería rechazarse de
plano la existencia del tipo penal de "malversación de fondos", sino pensarse en una
estructuración distinta del tipo, incluyendo algún elemento adicional de peligrosidad de la
conducta; concretamente podría exigirse, además, que la desviación de los caudales se haga en
interés propio o de terceros, o que no sea razonablemente necesaria en el caso concreto.
- “Suponiendo este tipo penal un cambio del destino público del patrimonio (bienes o
dinero), es necesario en primer lugar, determinar la aplicación a que originalmente
estaban destinados los caudales; luego es preciso determinar la aplicación distinta que
presuntamente se hizo de los mismos, para establecer finalmente, si el encausado en el
ejercicio de sus funciones ordenó el cambio de destino público” 15.
Sobre este tema, también se debe destacar que la desviación de fondos públicos no debe
darse hacia un fin o beneficio privado. Un aspecto para distinguir al delito de malversación del
de peculado es el destino para el cual se emplean los recursos públicos. El delito de malversación
exige que el dinero o bienes públicos sean utilizados para otro destino público ya que, si se
emplean para un beneficio privado, estaríamos ante la posible comisión de un delito de
peculado.
15
Sentencia emitida por la Sala Mixta de Camaná de la Corte Superior de Justicia de Arequipa, recaída en el
expediente N° 101-98, del 25 de marzo de 1998
16
Ejecutoria emitida por la Corte Suprema de Justicia, recaída en el expediente N° 199-04 Cusco, del 24 de febrero
de 2005
12
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Finalmente, cabe resaltar y precisar, después de todo lo señalado, las diferencias con el
tipo penal de Peculado, una conducta con aspectos similares que pueden crear confusión, por lo
que es conveniente, citar jurisprudencia peruana relativa al tema, que desarrolla y establece las
diferencias de estas dos conductas:
1.5. Consumación
“Para la realización del tipo penal del delito de malversación de fondos, no entra en
consideración los fines para los cuales se haya invertido el dinero del Estado, bastando
para su consumación el hecho que le haya dado destino diferente del primigenio”18.
17 Ejecutoria emitida por la Corte Suprema de Justicia, recaída en el expediente N° 1524-98 Arequipa, del 12 de julio
de 1999
18 R. N. 804-2005, Ejecutoria Suprema emitida el 28 de junio de 2005
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CAPITULO II
ART. 390 – RETARDO INJUSTIFICADO DEL
PAGO
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Art.° 389.- “El funcionario o servidor público que da al dinero o bienes que
administra una aplicación definitiva diferente de aquella a los que están
destinados, afectando el servicio o la función encomendada, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años;
inhabilitación, según corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del artículo
36; y, con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.
Si el dinero o bienes que administra corresponden a programas de apoyo
social, de desarrollo o asistenciales y son destinados a una aplicación definitiva
diferente, afectando el servicio o la función encomendada, la pena privativa
de libertad será no menor de tres ni mayor de ocho años; inhabilitación,
según corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del artículo 36; y, con
trescientos sesenta y cinco setecientos treinta días-multa.”
Primer punto a saber es que la conducción típica hace alusión a una “omisión”, al señalarse que
el autor debe incurrir en una demora injustificada de un pago ordinario o decretado por la
autoridad competente; el agente, por tanto, no cumple con el mandato de legalidad, no hace lo
que la ley o la autoridad le exige realizar, tomando lugar el pago de forma extemporánea
(demora); valoración que ha de tomar lugar desde un plano normativo y no naturalísimo.
Se habla en el tenor literal del anunciado, que la actuación del funcionario implica una “demora”,
de que el autor llega a efectuar el pago, (retardo, dilación indebida), incumplimiento de los
plazos previstos en la ley, es decir, acá no se trata de una omisión pura, conforme lo previsto en
la primera modalidad típica contenida en el artículo 377° CP. Se necesita, por tanto, de un
cumplimiento, que esté sometido a un determinado plazo o al tiempo fijado por la autoridad
competente, cuya inobservancia por parte del funcionario daría lugar al injusto penal – in
examine -; sin existir un requerimiento previo.
La demora, puede consistir en no efectuar el pago cuando es el mismo funcionario el que debe
realizarlo, o en no dar la orden de pagar cuando lo efectúa otro, mediando ese requisito.
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CAPITULO III
ART. 391 – REHUSAMIENTO A LA ENTREGA
DE BIENES A LA AUTORIDAD
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Art.°- “El funcionario o servidor público que, requerido con las formalidades de
ley por la autoridad competente, rehúsa entregar dinero, cosas o efectos
depositados o puestos bajo su custodia o administración, será reprimido con
pena privativa de libertad no mayor de dos años”
El sujeto activo que incurre en este delito, es aquel funcionario o servidor público que se
rehúsa a la entrega de dinero, cosa o efectos depositados o puestos a su custodio, para poder
identificar a quien corresponde la característica de funcionario o servidor público, debemos
analizar lo establecido por art. 425 del este mismo código, que nos señala quienes son
funcionarios o servidores públicos para incurrir en este delito, son funcionarios o servidores
públicos:
19
Montoya Vivanco, Y. (2015). Manual Sobre los Delitos contra la Administración Pública. (1ra Edición). Lima: Open Society
Fundations, Pontificia Universidad Católica del Perú. Pág. 36.
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Teniendo en cuenta los incisos señalados por el artículo 425 de cp., que nos señala
quienes son los funcionarios o servidores públicos, por lo tanto, nos encontramos con un
tipo penal de carácter especial, porque se requiere de una condición especial del agente
para la tipificación del hecho punible a la norma regulada por el código penal. El hecho
siempre va a cuadrar en este artículo, si es que el agente como funcionario o servidor público
se rehúsa a la entrega de dinero, cosas o efectos depositados a él como el custodio, cuando
la autoridad competente lo solicite o lo requiera. Si existe la presencia de un (extraneus) en
la comisión de este delito, este tendrá un cierto grado de responsabilidad penal como
participes del delito (complicidad).
Este delito se configura con la comisión por omisión del funcionario o servidor
público que se rehúsa a la entrega de dinero, cosas o efectos que le es requerido por la
autoridad competente.
En este contexto, la comisión por omisión comparte con la omisión su base ontológica,
a la vez que su base normativa implica la injerencia en una esfera jurídica ajena125. Esta
produce que, a diferencia de un delito de omisión pura, el hecho cometido por comisión por
omisión se subsuma en un tipo penal que describe, desde un uso natural del lenguaje, la
lesión de un bien jurídico mediante un quehacer activo126 (por ejemplo, los tipos penales
contra la administración pública). De acuerdo a Mir Puig, las peculiaridades del tipo de
comisión por omisión son las siguientes:
20
Abanto Vásquez, M. (2003). Los Delitos Contra la Administración Pública en el Código Penal Peruano. (2da Edición).
Lima: Palestra Editores. Pág. 592.
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Así, el funcionario adquiere deberes que le exigen ejercer la función pública de manera
objetiva, legal y prestacional, y el deber de evitar la afectación de dicho bien jurídico por
parte de terceros y sus subordinados. Por este motivo, siempre que el funcionario público
deje de cumplir con sus deberes funcionariales y esto produzca una lesión o puesta en
peligro del bien jurídico estaremos ante un caso de responsabilidad penal, sea de forma
comisiva.
El tipo subjetivo de este delito solo resulta punible a título de dolo, conciencia y
voluntad de realización típica, el agente se rehúsa a entregar el bien, requerido por
la autoridad competente, pese a saber que es su obligación devolverlo conforme a
ley.
El aspecto cognitivo del dolo ha de abarcar los elementos constitutivos del tipo
penal, primero tomar cocimiento del requerimiento y que aquel importa un
mandato exigible por la ley; ante cualquier equívoco que puede presentarse en
algunos de esos aspectos, hemos de apreciar un posible error de tipo.
Si el requerimiento nunca le fue cursado al funcionario público, no se identifica una
conducta renuente constitutiva del rehusamiento prohibido, por ende, es atípica.
Este articulo está destinado para los funcionarios o servidores públicos que se
rehúsan a la entrega de dinero, cosas o efectos que se le han sido dejados en
custodia por la autoridad competente , representante del estado, este custodio va
a estar a cargo de la administración de lo que le han dejado como cargo, puesto que
al momento de ser solicitados o requeridos por la autoridad competente, este tiene
la obligación y el deber de devolver lo que le dejaron como encargo de cuidado,
tenemos que precisar ciertos puntos establecidos por el código, como:
21
Peña cabrera Freire, A. Derecho Penal – parte especial. tomo V.
22
Abanto Vásquez, M. (2003). Los Delitos Contra la Administración Pública en el Código Penal Peruano. (2da Edición). Lima: Palestra
Editores. Pág. 593.
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Podemos encontrar una controversia en lo que ha querido plasmar el legislador cuando nos habla de
cosas, abanto nos dice que “se refiere a bienes en general, con o sin valor patrimonial, muebles o
inmuebles. Se aparta así de la fuente argentina que habla de "cantidad o efecto" y que ha generado
una polémica en los juristas sobre si la "cantidad" se refiere solamente a dinero o también a otros
bienes y si se precisa que los bienes sean determinables por cantidad y no por unidad.
3.5. Consumación
Consumación se da con la simple negativa; no se requiere ni provecho del autor ni daño específico
para la administración. Como "omisión simple" y delito de "emprendimiento" que es, no da cabida a
la TENTATIVA. En cuanto a la AUTORÍA y PARTICIPACIÓN, rigen los principios ya señalados. Autores
solamente el funcionario con la relación funcionarial sobre los bienes; si son varios los uncionarios
que tienen esta relación funcionarial, serán "coautores"; nada impide la participación de otros
funcionarios o particulares. Si la negativa se debe a una apropiación previa de los bienes o a un
cambio de destino público, serán aplicables solamente los tipos de "peculado" o "malversación"
respectivamente; en estos casos no puede configurarse verdaderamente la conducta de "rehusarse"
debido a la incapacidad de poder cumplir con el
requerimiento. No hay CONCURSO con ellos; en este caso no es aplicable el tipo del artículo 391.
Pueden presentarse CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN, pero la "imposibilidad física" de entregar los bienes
solamente implicaran un supuesto de "atipicidad", ya que no se habrá dado
el elemento "rehusar"
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UNIVERSIDAD CIENTÍFICA DEL PERÚ
CAPITULO IV
ART. 392 – EXTENSIÓN DE PUNIBILIDAD
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Concordamos con ABANTO VASQUEZ, en el sentido de que no se trata de una ampliación del
concepto de “funcionario público”, pues este concepto penal ya está previsto en el artículo 425°,
sino se trata de la atribución a determinadas personas (algunas que incluso ya eran verdaderos
“funcionarios” según el artículo 425) de la posibilidad de cometer las conductas de los artículos 387
a 389, lo cual es distinto, pues estos tipos penales exigen no solamente la condición materia de delito,
a nuestro entender el legislador se aparta de la vinculación funcionarial que subyace entre el
funcionario público y el objeto materia del delito, consustancial al contenido material de estos
injustos penales, para constituir de forma artificial, una responsabilidad asimilada de personas que
no se encuentran insertos laboralmente en el aparato público del Estado, con ello quiebra la
sistematicidad de esta familia delictiva.
Para HUGO ÁLVAREZ, el legislador al asimilar normativamente al particular a la condición de
funcionario o servidor público a efectos penales, lo hizo con el propósito de cautelar mejor los bienes
patrimoniales del Estado, cuando ésta tiene una destinación finalista específica, pero no resulta lo
más adecuado extender artificialmente la tipicidad de otras conductas punibles.
El artículo 425° inc. 4) hace alusión de forma taxativa a los “administradores y depositarios de
caudales embargados o depositados por autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares”;
parece ser, que el legislador quiere asegurarse la punición de dichas personas en los delitos de
peculado y malversación de fondos, entendiendo, pensamos, que la sola remisión de dicho numeral
no era suficiente para ello, en la medida que la vinculación funcional del sujeto activo con el objeto
material del delito, se instituía en un escollo para ello, lo que no sucede en el caso de los delitos de
cohecho y conductas afines.
Importa ampliar el círculo de autores, por motivos de estricta represión, no determinando una
equiparación funcional, es decir, esta cláusula no reviste a las personas enunciadas de la calidad de
funcionario público, únicamente recoge su particular relación con la Administración Pública, las
23 PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso Raúl (2014): Derecho Penal Parte Especial, Tomo V, Segundo Tomo, pág. 473.
24 Ob. Cit. Pág. 473.
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tareas que ejecuta según el mandato de la autoridad, así como la naturaleza de los bienes, que
pueden pertenecer a particulares.
El tipo penal precisa la relación de estos sujetos con los objetos materiales del delito sobre los cuales
se orienta la acción ilícita penal.
En resumidas cuentas, la inclusión de esta fórmula extensiva de punición, parte por reforzar las
tareas preventivas del ius puniendi estatal, apelando a los fines preventivos generales (disuasivos),
que se coligen de los preceptos penales; dejando de lado factores estrictos de imputación de estos
injustos funcionariales, en cuanto a la calidad que debe ostentar el sujeto activo. Son los cometidos
político criminales que trasvasan los fundamentos dogmáticos, en una deliberada intención del
legislador de evitar graves perturbaciones en el normal funcionamiento de la Administración Pública,
en específico de ejercer una tutela jurídica más intensa del patrimonio que ingresa a la esfera de
actuación pública.25
MUÑOZ CONDE, señala que no hay ninguna duda en asimilar a la malversación propia a los que se
hallaren encargados de fondos o rentas pertenecientes a las Administraciones Públicas o de caudales
o efectos públicos, por cuanto, aun siendo particulares tales encargados, la importancia de dichos
bienes es notoria y su carácter público es indiscutible. De este modo se pretende dar una mayor
protección a las decisiones de la autoridad, al constituir dicho estado posesorio. Pero tal protección
puede resultar excesiva, al imponer penas demasiados severas a personas que sólo metafóricamente
pueden considerarse funcionarios públicos.
Valgan verdades, la Extensión de Punición que se recoge en este precepto penal, genera una serie
de cuestionamientos – en puridad valederos -, pues como hemos postulado a lo largo de esta
capitulación, lo que dota de contenido material a estos injustos funcionariales, constituye la especial
y particular vinculación entre el autor y el objeto material del delito, erigiéndose en la posición de
“garante” que tiene por basamento los deberes inherentes al cargo público; dichos deberes nunca
podrán ser quebrantados por el particular, de manera que la apropiación de caudales depositados a
un extraneus debe constituir de delito de Apropiación Ilícita y no de Peculado.
27 PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso Raúl (2014): Derecho Penal Parte Especial, Tomo V, Segundo Tomo, pág. 478.
28 Ob. Cit. Pág. 479.
25
UNIVERSIDAD CIENTÍFICA DEL PERÚ
Existen otras instituciones que pueden ser incluidas dentro de los parámetros de este rubro,
como las asociaciones sin fines de lucro (comités), cuyo objetivo sea la de desarrollar y
ejecutar programas de apoyo y de ayuda social a los más pobres. Siempre que dicha
constitución de persona jurídica, tenga como objeto social actividades altruistas.29