INTAC PROCESOS SPA.
CODIGO: SGC-REG- 183
RUTA EL TEPUAL KM 9,4
PUERTO MONTT
ASPECTO VULNERABILIDAD
PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD
OCURRENCIA
EXTERIOR Entrada por perimetro y puerta
Iluminación deficiente posibilita
ingreso a la instalación por
sector no autorizado.
Realizacion de actividades no
autorizadas
Ingreso de personal no
autorizado al interior de los
edificios
INTERIOR Personal de planta ejecuta
acciones indevidas o riesgosas
Personal ingresa a areas
vulnerables
REGISTRO MATRIZ DE RIESGO FOOD REVISION : 01
DEFENCE
HOJA 1 DE 2
EVALUACION ESTRATEGIA DE MITIGACION CONTROL
DOCUMENTOS SISTEMA DE
DE DETECCION GESTION
MINIMA MEDIA IRRELEVANTE SGC-REG-182
Una cerca asegura el perímetro de la propiedad contra la entrada no
autorizada. Las entradas al recinto son seguras ya que tienen
cerraduras
Se colocan letreros de "Prohibida la entrada " SGC-PRO-16
.SGC-REG-182; SGC-PRO-16
El perímetro de la propiedad se patrulla regularmente por personal
de seguridad.
MINIMA MEDIA IRRELEVANTE Las luces exteriores están instaladas alrededor del perímetro de la .SGC-REG-182; SGC-PRO-16
propiedad. Estas luces iluminan adecuadamente el perímetro de la
propiedad para impedir y ayudar en la detección de actividades
sospechosas o inusuales.
MINIMA SENCILLA IRRELEVANTE Las luces se instalan en el exterior y entre todos los edificios. .SGC-REG-182; SGC-PRO-16
MINIMA MEDIA IRRELEVANTE Todas las entradas primarias a los edificios y áreas de operación .SGC-REG-182; SGC-PRO-16
están aseguradas. Todas las puertas tienen cerraduras que
funcionan correctamente y se revisan regularmente.
SGC-REG-182
El muelle de carga se monitorea regularmente y las puertas se
aseguran cuando no están en uso.
SGC-REG-182
Todos los puntos de acceso potenciales a la instalación, incluidas
las ventanas y las aberturas de los techos , se aseguran y
monitorean regularmente.
.SGC-REG-182; SGC-PRO-16
El almacenamiento externo en las instalaciones está protegido del
acceso no autorizado mediante el uso de cercas y cerraduras.
MINIMA COMPLEJA * CRITICO La iluminación en toda la instalación es adecuada y mantenida. .SGC-REG-182; SGC-PRO-16
SGC-REG-137; SGC-PRO-16;
La iluminación de emergencia se instala en las instalaciones y se SGC-PRO-36
prueba regularmente.
Existe un sistema de camaras que registra todas las áreas SISTEMA IVM-4200; SGC-PRO-
principales de la instalación, incluidas las áreas restringidas. Las 16; SGC-REG-182
grabaciones de las camaras se revisan regularmente.
MINIMA MEDIA IRRELEVANTE
Las áreas restringidas de la instalación están claramente SGC-PRO-16
identificadas. El acceso está limitado por bloqueo, cerraduras y
señaletica

TRANSPORTE Ingreso de personal no
autorizado a la instalación
Adulteracion de la materia
prima o insumos de proceso
antes de ingresar a planta.
Durante el trayecto del
transporte
.SGC-REG-182; SGC-PRO-16;
Existe una política y un procedimiento para otorgar acceso temporal SGC-REG-32; SGC-REG-09
a áreas restringidas para visitantes o empleados. Las personas que
normalmente no están autorizadas para estar en áreas restringidas
requieren la escolta de un empleado autorizado en todo momento.
Se mantiene un registro de visitantes que ingresan a la
instalación.Los no empleados no pueden traer artículos personales
a las áreas de procesamiento.
.SGC-REG-62; SGC-PRO-16
Se requieren y documentan inspecciones regulares de las
instalaciones, incluidas todas las áreas de servicios públicos, áreas
de almacenamiento, áreas de mantenimiento y áreas de producción.
Todos los nuevos empleados están capacitados en los PRIMEROS
materiales de defensa alimentaria de la FDA. Se requiere una
capacitación de actualización para los empleados cada año. Los
empleados están capacitados para reportar actividades
sospechosas u observaciones inusuales.
MINIMA MEDIA IRRELEVANTE La entrada de vehículos y personas a la propiedad de la instalación SGC-REG-182; SGC-PRO-16; SGC-
se controla a través de un único punto de acceso. La autorización PRO-07
para ingresar se confirma mediante el uso de una tarjeta de acceso
como identificación que es revisada por un guardia de seguridad.
SGC-REG-182; SGC-PRO-16; SGC-
Los vehículos de visitantes o de proveedores están obligados a
registrarse con los guardias de seguridad y una vez aprobados, se
PRO-07
les proporciona una etiqueta de entrada de visitante para mostrar en
el parabrisas.
SGC-REG-182; SGC-PRO-16; SGC-
Las áreas de estacionamiento de vehículos están separadas de los PRO-07
edificios por un área de amortiguamiento. Las personas deben hacer
ingreso por la unica entrada general donde los guardias de
seguridad verifican su ingreso.
MINIMA COMPLEJA * CRITICO Todos los camiones y remolques con suministros, materias primas o SGC-REG-76; SGC-PRO-16
productos terminados se sellan y mantienen así hasta su uso.
La descarga de vehículos que transportan materias primas, SGC-REG-76; SGC-PAC-10; SGC-
productos terminados, ingredientes u otros materiales utilizados en PRO-16
el procesamiento de alimentos se lleva a cabo bajo una estrecha
supervisión.
Las actividades de carga y descarga están programadas y / o .SGC-REG-182; SGC-PRO-16
monitoreadas. Sólo se reciben los envíos programados. Los envíos
no programados o no autorizados se retienen hasta que se obtenga
la autorización.
Los envíos entrantes se aseguran con cerraduras y sellos a prueba .SGC-REG-182; SGC-PRO-16
de manipulación numerados. Los procedimientos requieren que el
personal verifique los números de los sellos e inspeccione los
documentos antes de recibir el envío.
Los procedimientos requieren que el personal verifique los números SGC-REG-182; SGC-PRO-16; SGC-
de los sellos y los documentos de inspección antes de aceptar el PRO-07
envío.
 Adulteracion del producto
saliente de la empresa
MATERIAS Adulteracion de la materia
prima
PRIMAS Y
PRODUCTO Sabotaje o adulteracion de
TERMINADO producto que es devuelto
INSUMOS Sabotaje de sistemas sensibles
como agua y refrigeración
Ingreso de insumos con
materiales extraños ,
contaminados o con
adulteraciones proveniente de
los proveedores
MINIMA COMPLEJA * CRITICO Los envíos salientes se sellan con sellos inviolables. Se requiere .SGC-REG-182; SGC-PRO-16;
documentación de los envíos salientes. Se documentan y justifican SGC-PRO-07
múltiples sellos de transportes.
.SGC-REG-182; SGC-PRO-16;
Antes de la salida son revisados los documentos de envío para cada
SGC-PRO-07
carga que indiquen el packing, la fecha y la hora de salida, y el
número del sello a prueba de manipulaciones que se aplicó a la
carga.
MINIMA COMPLEJA * CRITICO El acceso a las áreas de almacenamiento de materias primas e SGC-PRO-16
ingredientes está restringido al personal autorizado.
MINIMA COMPLEJA * CRITICO Siempre que sea posible, los productos devueltos se inspeccionan SGC-PRO-16; SGC-PAC-07
antes de devolverlos y se eliminan si no son adecuados para su
reutilización. Si la inspección antes de la devolución no es posible,
las mercancías devueltas se aíslan y se marcan de forma clara e
indeleble hasta la inspección.
SGC-PRO-16; SGC-PAC-07
Los bienes devueltos están documentados, al igual que los bienes
reutilizados o descartados. Cuando los productos devueltos son
adecuados para su reutilización, los números de lote originales se
registran e incluyen en el registro de los ingredientes utilizados.
Se cuenta con un plan de retirada de productos documentado. Es SGC-PRO-16; SGC-PAC-07
revisado anualmente. Los registros de trazabilidad se mantienen y
se prueban regularmente a través de eventos de recuperación
simulada. El plan de retirada garantiza la segregación y la correcta
disposición del producto retirado y la documentación
correspondiente.
MINIMA COMPLEJA * CRITICO Todas las áreas principales de suministro, almacenamiento y SGC-PRO-16
tratamiento de agua se consideran áreas sensibles, con acceso
restringido a personas autorizadas.
El acceso a líneas que transfieren agua está restringido. SGC-PRO-16
Las líneas de agua son inspeccionadas regularmente para verificar SGC-PRO-16; SGC-REG-22_16
su integridad
El acceso a los pozos de agua están restringido por una cerradura. SGC-PRO-16
Sólo el personal autorizado puede desbloquear el pozo.
El acceso a tanques de almacenamiento de agua potable está SGC-PRO-16; SGC-PAC-02
restringido únicamente al personal autorizado.
El suministro eléctrico principal y el equipo de distribución se SGC-PRO-16
controlan para permitir únicamente la entrada autorizada.
MINIMA MEDIA IRRELEVANTE La política de la compañía requiere que todos los proveedores SGC-PRO-16
implementen medidas de defensa alimentaria en sus instalaciones.
SGC-PRO-16; SGC-REG-90
Todos los proveedores deben ser aprobados dentro de nuestro
programa de certificación de proveedores. Los acuerdos
contractuales requieren que el proveedor tenga medidas adecuadas
de defensa alimentaria.
SGC-PRO-16; SGC-REG-89_B;
Las auditorías de nuestros proveedores incluyen una evaluación de SGCREG-89_C
sus medidas de defensa alimentaria.
 Mal uso de materiales ,
adulteracion de materiales de
empaque e insumos
Uso intencional de quimicos en
adulteracion de productos.
Adulteracion de insumos
quimicos
SERVICIO Sabotaje a los sistemas digitales
de informacion confidencial de
la empresa
PERSONAL Ingreso de personal extraño o
desvinculado a la instalacion
MINIMA MEDIA IRRELEVANTE Las etiquetas y los materiales de embalaje están controlados para SGC-PRO-16; SGC-INS-42
evitar el robo y el mal uso. Inspección , examen e inventario de
estos materiales se lleva a cabo de forma regular.
Se realizan inventarios y exámenes periódicos para la manipulación SGC-PRO-16; SGC-INS-42; SGC-
de materiales en el almacenamiento. Los materiales desatendidos PAC-02
previamente se revisan antes de su uso. Los cambios inesperados
en el inventario (producto o equipo) se informan al personal
apropiado.
MINIMA COMPLEJA * CRITICO Los materiales y productos químicos peligrosos, incluidos los SGC-PRO-16; SGC-PAC-02
pesticidas, los productos químicos de limpieza y los desinfectantes,
se encuentran en un área restringida y están asegurados con una
cerradura. Sólo el personal autorizado tiene acceso al área
restringida.
Requerimos un inventario diario de materiales y productos químicos SGC-PRO-16;
peligrosos. Los controles de inventario están en su lugar que
requieren documentación. Cualquier discrepancia se reporta
inmediatamente a la gerencia y se investiga.
Las áreas de almacenamiento y los sistemas de distribución SGC-PRO-16; SGC-PAC-02
primaria para productos químicos de saneamiento se mantienen en
un área cerrada que está restringida a personas autorizadas.
MINIMA COMPLEJA * CRITICO Un número limitado de empleados autorizados tienen la contraseña SGC-PRO-45
del sistema
El acceso a los sistemas informáticos de control de procesos está SGC-PRO-45
protegido por contraseñas.
SGC-PRO-45
El acceso a los sistemas informáticos de control de procesos está
protegido a través de firewalls.
SGC-PRO-45
Los sistemas informáticos de control de procesos están protegidos
mediante un software antivirus que se actualiza con frecuencia.
Deshabilitar el acceso de un empleado a los sistemas informáticos
SGC-PRO-45
es parte del proceso de cierre y cierre de sesión para todo el
personal cuando finaliza su empleo.
MINIMA MEDIA IRRELEVANTE Existe un procedimiento para reconocer o identificar a los .SGC-REG-182; SGC-PRO-16
empleados en las instalaciones.
Los códigos de acceso de seguridad se desactivan cuando un SGC-PRO-45
empleado deja la empresa o cuando un empleado ya no necesita
acceso. Las claves físicas se emiten con la documentación
mantenida. Inventario de claves para áreas sensibles se realiza una
vez al año.
Todos los empleados y contratistas deben ingresar a través de una SGC-REG-182; SGC-PRO-16; SGC-
sola entrada de empleados. También deben tener una identificación PRO-07
válida y ser verificados antes de que se les permita ingresar a la
instalación. Esta entrada de un solo empleado es supervisada
durante las horas regulares de trabajo y monitoreada durante las
horas libres.

Adulteracion intencional del
producto por parte de personal
EQUIPO FOOD No cumplimiento de normas
establecidas de seguridad de
DEFENCE alimentos por falta de
verificacion o de actualizacion
de procedimientos
Durante las horas no laborables, el acceso a las instalaciones está SGC-REG-182; SGC-PRO-07
restringido al personal autorizado. Cualquier empleado o contratista
que necesite acceso a la instalación debe ser admitido por un jefe
de area y verificado por el personal de seguridad.
Los contratistas, los empleados temporales y el personal que no .SGC-REG-182; SGC-PRO-16
pertenece a las instalaciones están restringidos solo al área
específica en la que han sido autorizados.
El departamento de capital humano es responsable de mantener e SGC-PRO-07
informar la lista de empleados para cada turno.
Sólo el personal autorizado tiene acceso a las áreas de .SGC-REG-182; SGC-PRO-16;
almacenamiento. SGC-PRO-07
El acceso a las áreas de almacenamiento de productos terminados .SGC-REG-182; SGC-PRO-16;
está restringido al personal autorizado. SGC-PRO-07
MINIMA COMPLEJA * CRITICO Se realizan verificaciones de antecedentes o de referencia para SGC-PRO-39
todas las nuevas contrataciones. Se lleva a cabo una verificación de
competencias más completa para los empleados autorizados que
trabajan en áreas sensibles.
Los vestuarios están disponibles en la instalación. Los uniformes y SGC-PAC-02; SGC-PRO-07
el equipo de protección de los empleados no se pueden sacar de la
instalación. La lavandería de la vestimenta de planta es
responsabilidad de la empresa.
La instalación tiene un procedimiento operativo estándar para SGC-INS-07
emergencias, que incluye posibles actos de contaminación
intencional. Los empleados reciben capacitación sobre los
procedimientos de emergencia y la instalación realiza pruebas de
los procedimientos periódicamente.
La instalación tiene un sistema de alerta de emergencia que se SGC-PRO-36
prueba regularmente. Los empleados están capacitados sobre qué
hacer si el sistema de alerta de emergencia se activa. El sistema se
revisa regularmente con los contactos de emergencia, así como con
la policía local y los departamentos de bomberos.
Una copia actualizada del plan y el plano del sitio de la instalación SGC-PRO-36
se almacena en una caja cerrada para incendios en la oficina del
administrador de la instalación. Además, una copia se encuentra en
un lugar seguro fuera del sitio. El acceso a ambas copias está
controlado.
MINIMA COMPLEJA * CRITICO El liderazgo del equipo de defensa alimentaria se delega al Gerente SGC-PRO-16
de Planta. Se ha formado un equipo multifuncional para apoyar la
defensa alimentaria. La lista de miembros del equipo de defensa
alimentaria se actualiza al menos una vez al año y cuando se
realizan cambios importantes en el equipo.
 SGC-PRO-16
Los ejercicios simulados para probar la capacidad de personas no
autorizadas para ingresar al perímetro, la instalación o las áreas
sensibles se realizan anualmente. Se realizan inspecciones de
rutina y auditorías anuales para confirmar que se siguen los
procedimientos del Plan de Defensa de los Alimentos.

El equipo de defensa alimentaria debe revisar y actualizar el plan de SGC-PRO-16

defensa alimentaria al menos una vez al año.

El Plan de Defensa Alimentaria es un documento confidencial. Se SGC-PRO-16

puede compartir un resumen del plan y un resumen de los
resultados de las auditorías. Los elementos detallados y las
vulnerabilidades no serán compartidos

La información de contacto del personal de las instalaciones se SGC-PRO-16; SGC-INS-01

mantiene actualizada y se revisa / actualiza anualmente. Las listas
de contactos de emergencia se mantienen actualizadas y están
ubicadas en áreas visibles, cerca de teléfonos, salas de descanso,
áreas de casilleros, etc.

Se utilizarán procedimientos de "retencion" de productos SGC-PRO-16

establecidos para marcar y segregar productos donde se conozca o
se sospeche una contaminación intencional. Además, los productos
se aislarán físicamente, y se bloquearán cuando sea posible, para
apoyar posibles investigaciones criminales.

Los residuos potencialmente peligrosos (biológicos o químicos) se SGC-PRO-16; SGC-REG-162

controlan y eliminan adecuadamente.
 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

MINIMA MEDIA ALTA

SENCILLA IRRELEVANTE IRRELEVANTE CRITICO

PROBABILIDAD DE
DETECCION

MEDIA IRRELEVANTE IRRELEVANTE CRITICO

COMPLEJA CRITICO CRITICO CRITICO

Criterio de posibilidad de detección

Sencilla: es fácil detectar un posible sabotaje en la práctica diaria

Media: el sabotaje se puede detectar pero requiere formación y controles proactivos

Compleja: el sabotaje es difícil de detectar sin aplicar técnicas complejas, incluyendo

análisis de productos.
Criterio de probabilidad de ocurrencia

Probabilidad mínima: Nunca ha sucedido.

Probabilidad media: Ha sucedido como mucho 1 vez en los últimos 2 años

Probabilidad alta. Ha sucedido más de 1 vez en los últimos 2 años