FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE

PROYECTOS DE INGENIERÍA
UNIDAD I

EL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACION

MULTIANUAL Y GESTION DE INVERSIONES

MARZO 2019

Docente: Ing. Teresa Victoria Chávez Toledo

CONCEPTOS FUNDAMENTALES

• PLANIFICACIÓN:

• ESTRATEGIA:

• PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA:
A lo largo de la historia son muchos los autores que han hecho una definición
de planificación:

• Definición de Stoner, 1996: “Es el proceso de establecer metas y elegir

medios para alcanzar dichas metas”
• Definición Ortiz: “Es el proceso que se sigue para determinar en forma exacta
lo que la organización hará para alcanzar sus objetivos”
• Definición Sisk: “Es el proceso de evaluar toda la información relevante y los
desarrollos futuros probables, da como resultado un curso de acción
recomendado: un plan”
• Definición de Goodstein, 1998: “Es el proceso de establecer objetivos y
escoger el medio más apropiado para el logro de los mismos antes de
emprender la acción”
• Definición Ackoff, 1981: “La planificación… se anticipa a la toma de
decisiones. Es un proceso de decidir… antes de que se requiera la acción”
• …
• Definición de Murdick, 1994: “Consiste en decidir con anticipación lo que hay
que hacer, quién tiene que hacerlo, y cómo deberá hacerse”
• Definición Cortés, 1998: “Es el proceso de definir el curso de acción y los
procedimientos requeridos para alcanzar los objetivos y metas. El plan
establece lo que hay que hacer para llegar al estado final deseado” (Cortés,
1998).
• Definición Jiménez, 1982: “Es el proceso consciente de selección y desarrollo
del mejor curso de acción para lograr el objetivo.”
• Definición Jiménez, 1982: “La planificación es un proceso de toma de
decisiones para alcanzar un futuro deseado, teniendo en cuenta la situación
actual y los factores internos y externos que pueden influir en el logro de los
objetivos”
• Definición Terry, 1987:“Es el proceso de seleccionar información y hacer
suposiciones respecto al futuro para formular las actividades necesarias para
realizar los objetivos organizacionales”
PLANIFICACIÓN ES …

• Como curiosidad podemos decir que en todas las definiciones se repite algo
y es la de plantear que planificar es establecer metas y definir como se van a
conseguir.

• Resumiendo podemos decir que la planificación es el ejercicio ejecutado

con el fin de reducir el riesgo en la empresa y organizar los medios
productivos de acorde con los objetivos buscados.

• Planificar supone reducir el riesgo de una determinada acción gracias a

anticiparse a sus consecuencias, planificar supone minimizar el riesgo.

https://www.apuntesgestion.com/b/concepto-planificacion/
ESTRATEGIA

• Estrategia es un plan para dirigir un asunto.

• Una estrategia se compone de una serie de acciones planificadas

que ayudan a tomar decisiones y a conseguir los mejores
resultados posibles.

• La estrategia está orientada a alcanzar un objetivo siguiendo una

pauta de actuación.

• Una estrategia comprende una serie de tácticas que son medidas

más concretas para conseguir uno o varios objetivos.
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

• Planificación estratégica no son conjeturas, no son planes, no son

ideas, planificación estratégica es trabajo, son acciones, son
pasos, es presente.

• Planificación estratégica no es otra cosa que, anticipar como

será el futuro de nuestra empresa, tanto inmediato como a
largo plazo, y plantearlo en forma de trabajo. Ni más ni
menos. Pero trabajo para el ahora, corto plazo!!
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

• En la Planificación estratégica es preciso establecer la diferencia entre

planeación y planeamiento.

• El planeamiento es el concepto general que nos permite ver el análisis

descriptivo de desarrollar una mejor situación futura, es decir el proceso de
establecer o visualizar un futuro deseado; a su vez el planeamiento tienen
tres niveles de desenvolvimiento, el primero es la planeación que está ligado
a la capacidad de pensar o diseñar la viabilidad del futuro deseado, es decir
trazar un objetivo; pero para que este objetivo pueda desarrollarse se tiene
que realizar una planificación estratégica la cual establece metas,
indicadores, estratégicas y acciones estratégicas; por otro lado lo planificado
tiene que ejecutarse en un corto plazo y debe estar proyectado en una
programación.
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

• Existen cuatro palabras claves cuando hablamos de Planificación estratégica:

Planeamiento, planeación, planificación y programación. Es decir a partir del
planeamiento se realiza la planeación, posterior a ello se realiza la
planificación y final realizas la programación.

• La planificación tiene 3 niveles:

• El nivel de Planificación Estratégica

Facilita la construcción de la Visión, la Misión institucional y la elaboración
de objetivos estratégicos.
Exige a la organización precisar lo que quiere “Ser y Hacer” en el largo plazo.
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

• El nivel de Planificación Programática

Establece y/o formula las estrategias y tácticas las cuales nos permitirán
alcanzar los objetivos estratégicos.
Es necesario destacar que el nivel programático se convierte en el puente
que articula el nivel estratégico con el nivel operativo.

• El nivel de Planificación Operativa

Establece con claridad las actividades y metas que se deben alcanzar en el
corto plazo para garantizar el logro de los objetivos.
IMPORTANCIA DE LA PLANEACIÓN

• La planeación se encarga de establecer lo que se desea

alcanzar,

si no tenemos claro lo que queremos,

no podemos realizar nada

NIVELES DE PLANIFICACIÓN

La relación entre los

tres niveles de
planificación se
observa en la figura
adjunta

https://youtu.be/2Y2zyiPv_t4
7 Pasos de la Planeación Estratégica
Proyectos
¿Qué es un proyecto?
Proyecto es un plan de trabajo con carácter
de propuesta que concreta los elementos
Un proyecto es un esfuerzo
necesarios para conseguir unos objetivos
temporal que se lleva a cabo
deseables. Tiene como misión la de prever,
para crear un producto,
orientar y preparar el camino de lo que se
servicio o resultado único.
va a hacer, para el desarrollo del mismo.
La naturaleza temporal de los
Se entiende por un proyecto una serie de proyectos implica que un
actividades ordenadas, que movilizan un proyecto tiene un principio y
número determinado de recursos, para un final definidos.
lograr unos objetivos definidos, en un
periodo de tiempo, en una zona
determinada y para un grupo de
beneficiarios, solucionando problemas
específicos o mejorando su situación.
PROYECTO DE INGENIERÍA

• Documento que contiene la intervención prevista y que está

constituido por una memoria en la que se describe y justifica la
transformación a realizar, unos planos en los que se representa
dicha transformación, un presupuesto en el que se valora los
costos y un pliego de condiciones donde especifican las
condiciones que deben cumplir los materiales y bajo las que debe
ser realizada y explotada la intervención descrita.

Evaluación de Impacto Ambiental – Domingo Gómez Orea y Ma. Teresa Gómez Villarino - Pág. 204
PROYECTO DE INVERSIÓN
DECRETO SUPREMO N° 284-2018-EF

• Corresponde a Proyecto de inversión estándar:

intervenciones temporales
que se financian, total o
parcialmente, con recursos
públicos, destinadas a la
formación de capital físico,
humano, institucional,
intelectual y/o natural, que
tenga como propósito crear,
ampliar, mejorar o recuperar
la capacidad de producción
de bienes y/o servicios.
Es aquel proyecto que se
caracteriza por tener un diseño
homogéneo del proceso de
producción del servicio, que lo
hace susceptible de ser replicable
o repetible.
Los cuatro tipos de estudio que
conforman un proyecto de interés
son: estudio de mercado, estudio
técnico, estudio financiero,
estudio de organización
EL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

• El ciclo de vida de un proyecto es la serie de fases que atraviesa

un proyecto desde su inicio hasta su conclusión.

• Una fase del proyecto es un conjunto de actividades del proyecto,

relacionadas de manera lógica, que culmina con la finalización de
uno o más entregables.

• El ciclo de vida proporciona el marco de referencia básico para

dirigir el proyecto, independientemente del trabajo específico
involucrado.
EL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

Aunque los proyectos varían en el tamaño y el grado de complejidad que

contienen, un proyecto típico puede configurarse dentro de la siguiente
estructura de ciclo de vida del proyecto (véase el Gráfico 1-2):

• Inicio del proyecto,

• Organización y preparación,
• Ejecución del trabajo, y
• Cierre del proyecto.
EL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

• El ciclo de vida del proyecto puede verse afectado por los

aspectos propios de la organización, la industria, el método de
desarrollo o la tecnología empleada.

• Mientras que cada proyecto tiene un inicio y un final, los

entregables específicos y el trabajo que se llevan a cabo varían
ampliamente dependiendo del proyecto.
¿QUÉ DEFINE EL CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO?

El ciclo de vida del proyecto define:

• Cuál es el trabajo técnico a realizar en cada fase. Por ejemplo:
¿en qué fase se debe realizar el trabajo de los geólogos?
• Cuándo deben ser generados los entregables de cada fase y
cómo serán revisados, verificados y validados cada uno de ellos
• Quién o quiénes son los involucrados en cada fase.
• Cómo realizar el control y aprobación de cada fase. Se puede
contar con descripciones muy generales o muy detalladas. Las
muy detalladas suelen incluir formularios, diagramas y listas de
control.
¿CUÁLES SON LAS CARACTERÍSTICAS COMUNES
DE LOS CICLOS DE VIDA DE LOS PROYECTOS?
Los ciclos de vida de los proyectos comparten algunas características
comunes:
• Las fases suelen ser secuenciales y definidas por transferencia de
información técnica o transferencia de componentes técnicos.
• Los costos y el número del personal suelen ser bajos al comienzo; alcanzan
su nivel máximo en las fases intermedias y caen rápidamente cuando el
proyecto se acerca a su conclusión.
• Al inicio del proyecto son más altos el nivel de incertidumbre y las
posibilidades de no cumplir los objetivos. La certeza de concluir con éxito
aumenta conforme avanza el proyecto.
• El poder de los interesados para influir en las características finales y en el
costo del proyecto es más elevado al comienzo del mismo y decrece a
medida que avanza el proyecto.
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

• La formulación y Evaluación de Proyectos, son tareas que las

instituciones públicas y privadas deben realizar continuamente en
la búsqueda de sus objetivos mediatos e inmediatos.
• Los aspectos técnicos como son la ingeniería del Proyecto, el
análisis económico y financiero o el análisis social. Son aéreas
especificas necesariamente elaboradas por equipos
especializados, sin las cuales los proyectos no pueden llevarse a
cabo.
• Estas aéreas pueden utilizar diferentes herramientas para una
mejor definición del proyecto. Una entre tantas herramientas es
el Marco Lógico.
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

• La primera tarea que es necesario realizar al preparar un proyecto es

identificar correctamente el problema que se va a abordar, sus causas y sus
efectos. Para ello se utiliza una metodología desarrollada por las
instituciones.

• Esta metodología se basa en la construcción de los llamados "Árbol del

Problema "y "Árbol de Objetivos", a partir de este último, definir acciones
que permitan atacar las causas del problema, combinándolas luego en
alternativas de proyecto.
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

• Los distintos pasos que contempla el método, son:

a. Identificar el problema principal,

b. Examinar los efectos que provoca el problema,
c. Identificar las causas del problema,
d. Establecer la situación deseada (objetivo),
e. Identificar medios para la solución,
f. Definir acciones,
g. Configurar alternativas de proyecto
https://www.pinterest.com/pin/586242076464992662
MARCO LÓGICO
• “Un amigo me decía que el Marco Lógico es el fantasma de los
Departamentos de Proyectos. Todo el mundo le teme, aunque nadie sabe
realmente por qué.”
• “Lo importante es que los proyectos sean caminos de verdadero desarrollo
con rostro humano. Que respondan a las necesidades, que faciliten el
camino, que aclaren la meta a buscar, que nos sirvan de brújula en la
búsqueda”.
• “Por eso tienen que tener sus raíces en las comunidades, pero soñar alto,
con visión estratégica. Deben ser posibles y sustentables, por eso al hacerlos
hay que escuchar a los que andan con las botas sucias de fango, metidos
entre la gente construyendo con ellos”.
• “Y todo eso diseñado con claridad y perspectiva procesual.”
Libro: Marco Lógico. Instrumento para la Formulación de Proyectos (Luis
Antonio Carrasco Pacello, 2009 - Pág. 6)
http://www.feyalegria.org/images/acrobat/MARCO_LOGICO.pdf
¿QUÉ ES EL MARCO LÓGICO?

¿? ¿?
• La Metodología de Marco lógico es una herramienta para facilitar el proceso de
conceptualización, diseño, ejecución y evaluación de proyectos.

• Su énfasis está centrado en la orientación por objetivos, la orientación hacia grupos

beneficiarios y el facilitar la participación y la comunicación entre las partes
interesadas. (Autoridades, comunidad, entidades de cooperación, de financiación,
entre otras.)
OJO
• Es importante hacer una distinción entre lo que es conocido como
Metodología de Marco Lógico y la Matriz de Marco Lógico.

• La Metodología contempla análisis del problema, análisis de los

involucrados, jerarquía de objetivos y selección de una estrategia
de implementación óptima.

• El producto de esta metodología analítica es la Matriz (el marco

lógico), la cual resume lo que el proyecto pretende hacer y cómo,
cuáles son los supuestos claves y cómo los insumos y productos
del proyecto serán monitoreados y evaluados.
PASOS DEL MARCO LÓGICO EN LOS PROYECTOS

1. Identificación del problema y alternativas de solución

En esta etapa se analiza la situación existente para crear una visión de la

situación deseada y seleccionar las estrategias que se aplicarán para
conseguirla.

La idea central consiste en que los proyectos son diseñados para resolver los
problemas a los que se enfrentan los beneficiarios y responder a sus
necesidades e intereses.
 PASOS DEL MARCO LÓGICO EN LOS PROYECTOS
• Análisis de involucrados: Se debe estudiar a las personas o grupos,
instituciones o empresas que puedan estar involucradas con el proyecto, esto
permite optimizar los beneficios sociales e institucionales del proyecto y
eliminar los impactos negativos.
• Análisis del problema:
Para la preparación de un
proyecto es necesario
identificar el problema
principal con sus causas
y sus efectos. Para esto
se puede realizar un
árbol de problemas y así
definir un problema
central.
La construcción del árbol de
efectos se inicia dibujando un
recuadro y escribiendo en él
la definición concertada para
el problema.

El siguiente paso consiste en

analizar las causas que han
dado origen al problema.
• Análisis de objetivos:
Permite describir la situación
futura a la que desea llegar
una vez los problemas sean
resueltos, para ello es
necesario convertir lo negativo
del árbol se problemas en
soluciones.
• Análisis de estrategias: Se identifican
las alternativas de solución al problema,
es decir se proponen probables acciones
que contribuyan a la solución del
problema. Dentro de las múltiples
alternativas se debe seleccionar la mas
ideal para alcanzar los objetivos
deseados.
PASOS DEL MARCO LÓGICO EN LOS PROYECTOS

2. La Matriz de (planificación) marco lógico

Esta etapa es donde la idea del proyecto se convierte en un plan operativo

práctico para la ejecución. En esta etapa se elabora la matriz de marco lógico.
Las actividades y los recursos son definidos y visualizados en cierto tiempo.

La matriz del marco lógico presenta de manera resumida los aspectos mas
importantes del proyecto:

• Un resumen narrativo de los objetivos y las actividades: El objetivo de un

proyecto es la solución a una problemática que se ha diagnosticado y a la
que se han definido unas actividades para cumplir con la posible solución.
Para cumplir con la metodología del marco lógico se aplica una estructura
en el resumen narrativo:

https://www.monografias.com/trabajos89/marco-logico-gestion-proyectos/marco-logico-gestion-proyectos.shtml
DESCRIPCIÓN

• fin (es una descripción de la solución a problemas de nivel superior e

importancia nacional, sectorial o regional que se han diagnosticado),

• propósito (describe la hipótesis de los que se quiere lograr),

• componentes (son las obras, estudios, servicios y capacitación que se

requiere para la gerencia del proyecto) y

• actividades (lo que se va a ejecutar para producir cada componente e

implica utilización de recursos)
OJO
Indicadores: hacen específicos los resultados esperados en cantidad,
calidad y tiempo. la matriz de marco lógico debe especificar la cantidad
mínima necesaria para concluir que el Propósito se ha logrado.

Los indicadores deben medir el cambio que puede atribuirse al proyecto, y

deben obtenerse a costo razonable, preferiblemente de las fuentes de datos
existentes.

Los mejores indicadores contribuyen a asegurar una buena gestión del

proyecto y permiten que los gerentes de proyecto decidan si serán
necesarios componentes adicionales o correcciones de rumbo para lograr el
Propósito del proyecto.
Medios de verificación: La Matriz de marco lógico indica dónde el ejecutor o
el evaluador pueden obtener información acerca de los indicadores.

Ello obliga a los planificadores del proyecto a identificar fuentes existentes de

información o a hacer previsiones para recoger información, quizás como una
actividad del proyecto.

No toda la información tiene que ser estadística.

Supuestos: Cada proyecto comprende riesgos ambientales, financieros,
institucionales, sociales, políticos, climatológicos u otros factores que pueden
hacer que el mismo fracase.

La matriz de marco lógico requiere que el equipo de diseño de proyecto

identifique los riesgos en cada etapa: Actividad, Componente, Propósito y
Fin.

El riesgo se expresa como un supuesto que debe ser cumplido para avanzar
al nivel siguiente en la jerarquía de objetivos.
• Los supuestos (o riesgos) del proyecto tienen una característica
importante: los riesgos se definen como que están más allá del
control directo de la gerencia del proyecto.

• El equipo de diseño de
proyecto se interroga
¿qué podría ir mal a
cada nivel.?
https://s3.amazonaws
.com/gobpe-
production/uploads/d
ocument/file/191239
/INVIERTE.PE.pdf
CICLO DE INVERSIONES

https://www.mef.gob.pe/es/ciclo-de-inversion
CICLO DE INVERSIONES - INVIERTE.PE

Con la implementación del Sistema Nacional de Programación Multianual y

Gestión de Inversiones - Invierte.pe, se mejora el ciclo de inversión. Este se
compone de 4 fases:

• Programación Multianual de Inversiones (PMI): se define indicadores de

brechas y se desarrolla la programación multianual. Además, se establece la
cartera de proyectos y se realiza la consolidación en el Programa Multianual
de Inversiones del Estado (PMIE).
• Formulación y Evaluación (FyE): en esta etapa completan las fichas
técnicas o se desarrollan estudios de preinversión, según corresponda.
También se realiza la evaluación y registro de cada proyecto en el Banco de
Inversiones.

https://www.gob.pe/852-sistema-nacional-de-programacion-multianual-y-gestion-de-inversiones-invierte-pe
CICLO DE INVERSIONES - INVIERTE.PE

• Ejecución: se trabaja en la elaboración del expediente técnico y ejecución

del proyecto. Además, se desarrollan labores de seguimiento físico y
financiero a través del Sistema de Seguimiento de Inversiones (SSI).
• Funcionamiento: se realiza el reporte del estado de los activos. Así también,
se programa el gasto para fines de operación y mantenimiento, y finalmente,
ocurre la evaluación expost de los proyectos de inversión.

• La normativa del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de

Inversiones – Invierte.pe, se implementa de manera progresiva, de acuerdo a
lo establecido en su Reglamento.
https://www.gob.pe/852-sistema-nacional-de-programacion-multianual-y-gestion-de-inversiones-invierte-pe

https://www.youtube.com/watch?v=8a2vwVuLJUw
NUEVO REGLAMENTO INVIERTE PERU D.L N° 1252
INVERSIÓN PÚBLICA INTELIGENTE
INVERSIÓN PÚBLICA INTELIGENTE
INVERSIÓN PÚBLICA INTELIGENTE
SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y
GESTIÓN DE INVERSIONES - INVIERTE.PE
• El Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones es
un sistema administrativo del Estado, que busca orientar el uso de los
recursos públicos destinados a la inversión para la efectiva prestación de
servicios y la provisión de la infraestructura necesaria para el desarrollo del
país.

• Este sistema nació con el Decreto Legislativo N° 1252 y entró en vigencia

desde el 24 de febrero del año 2017, un día después de la publicación oficial
de su respectivo Reglamento. El 16 de setiembre de 2018, se publicaron el
Decreto Legislativo N° 1432, que modifica el Decreto Legislativo N° 1252,
y el Decreto Legislativo N° 1435, que establece la implementación y
funcionamiento del Fondo Invierte para el Desarrollo Territorial – FIDT.

https://www.gob.pe/852-sistema-nacional-de-programacion-multianual-y-gestion-de-inversiones-invierte-pe
PRINCIPIOS RECTORES - INVIERTE.PE

• La programación multianual de la inversión se hace considerando el cierre

de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos para la
población como principal objetivo.

• La programación multianual de la inversión vincula los objetivos

nacionales, regionales y locales establecidos en el planeamiento estratégico
del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico, con la priorización y
asignación multianual de fondos públicos a realizarse en el proceso
presupuestario, de acuerdo con las proyecciones del Marco Macroeconómico
Multianual.

https://www.gob.pe/852-sistema-nacional-de-programacion-multianual-y-gestion-de-inversiones-invierte-pe
PRINCIPIOS RECTORES - INVIERTE.PE
• Los fondos públicos destinados a la inversión se relacionan con la efectiva
prestación de servicios y la provisión de la infraestructura necesaria para el
desarrollo del país, con un enfoque territorial.

• Los recursos destinados a la inversión deben procurar el mayor impacto en

la sociedad.

• La inversión se programa teniendo en cuenta la previsión de recursos para

su ejecución y su adecuada operación y mantenimiento, mediante la
aplicación del Ciclo de Inversión.

• La gestión de la inversión debe aplicar mecanismos que promuevan

transparencia y calidad a través de la competencia.
https://www.gob.pe/852-sistema-nacional-de-programacion-multianual-y-gestion-de-inversiones-invierte-pe
https://www.mef.gob.pe/es/anexos-y-formatos