TALLER

IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES ISO 14001:2015

1- OBJETIVO

Evaluar el grado de comprensión e interpretación del contenido de la norma ISO 14001:

2015.

2. ACTIVIDAD A REALIZAR:

Identificar 5 fallas que se presentan en la EMPRESA DE SERVICIOS DE LIMPIEZA

COLOMBIA HOGAR S.A.S, la evidencia que se tiene del incumplimiento y el numeral de la
norma que se incumple

3- CASO PLANTEADO

En una organización de Servicios de limpieza se está realizando un proceso de auditoría

en ISO 14001:2015. El equipo de auditores evidencia una serie de fallas al interior de la
organización las cuales usted debe identificar.

4- RECURSOS DE APOYO

Interpretación de la norma ISO 14001:2015.

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EMPRESA DE SERVICIOS DE LIMPIEZA COLOMBIA HOGAR S.A.S

En la empresa de Servicios de limpieza Colombia Hogar SAS se está desarrollando una

auditoría interna encontrando las siguientes situaciones por parte de los auditores:

En el departamento de Seguridad Ambiental se realizó la revisión del Programa de Gestión

Ambiental documento MA01 con versión 1 del 01.Jul.2016. Allí los auditores entrevistaron a
todo el equipo quien se mostró muy comprometido con la implementación de este
programa, el cual detalla que para el Control de Residuos se cuenta con un Plan de
Reciclaje, realizando separación de estos en envases independientes por tipo de residuo de
la siguiente forma:

En el recorrido por el área se encontró lo siguiente: 1) en el área de Almacenamiento y

Logística se encontraron varios volantes que estaban depositados en la caneca azul y 2) en
la cafetería se encontraron desechos orgánicos en las canecas verde, gris y azul. Al
preguntar a los auditados sobre la disposición de residuos respondieron que estas canecas
las habían puesto hace algún tiempo pero que desconocían con exactitud cómo debían
utilizarlas.

En el área de Gestión Calidad se auditó el proceso de Control de Documentos, solicitando

los soportes de la gestión realizada con el documento Programa de Gestión Ambiental
PMA01 con versión 1 del 01.Jul.2016, el Analista de Calidad informó que la aprobación de
este documento estaba pendiente, una vez que al ser un Manual, la divulgación fue
solicitada urgentemente por el Jefe de Calidad y el Gerente General y que después lo
aprobarían, tema que a la fecha de la auditoria no se gestionó.

Al solicitar el programa de auditorías del año, el auditado explica que no se cuenta con un
programa de auditorías establecido, que ellos realizan las auditorias cuando tienen tiempo.
Uno de los auditores entonces pide ver el informe de la última auditoría realizada y observa
que el único criterio de auditoría tenido en cuenta fueron los documentos internos del SGA
pero no la norma ISO 14001. Al indagar al respecto, el auditado responde que ellos lo único
que evalúan en sus auditorías es que el sistema este implementado y mantenido pero no
hacen revisión con respecto a los requisitos de la norma.
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En Gestión Humana se hace revisión de los perfiles de cargo. Se solicita el perfil del
coordinador ambiental. Dicho perfil evidencia que la persona debía ser profesional en
Ingeniería ambiental; sin embargo, al solicitar los soportes correspondientes, esta persona
es únicamente técnico en gestión ambiental. Al indagar al respecto, el jefe de gestión
humana responde que la persona no ha podido terminar la carrera profesional por falta de
recursos económicos. El auditor toma nota en su lista de verificación.

Para finalizar la auditoria, el equipo auditor se entrevistó con el Gerente General, indagando
sobre los resultados que ha tenido sobre la implementación del Sistema de Gestión
Ambiental, a lo que respondió que el realmente no está muy involucrado en ese tema, que
el delegó a un Representante, quien de vez en cuando le cuenta cómo van y que necesitan,
una vez que él está muy comprometido y por esto tiene un presupuesto asignado. Al
entrevistar al líder del sistema sobre la metodología de revisión por parte de la Alta
Dirección, el auditado indica que no tienen nada estructurado, que dependiendo la
necesidad o urgencia informa lo más importante al Gerente General.
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Les dejo un ejemplo de guía.

NOTA: EVIDENCIA PUEDE SER UN DOCUMENTO, REGISTRO, O DECLARACIÓN DE

HECHO DADA POR EL AUDITADO O AUDITADOS

NUMERAL DE
¿CUÁL ES LA FALLA EN ¿CUÁL ES LA LA NORMA ISO
ITEM
LA ORGANIZACIÓN? EVIDENCIA? 14001:2015 QUE
SE INCUMPLE

En el informe de la última
EJEMPLO
auditoría interna se
La organización no garantiza
evidencia que la auditoría
la imparcialidad de los
realizada al departamento
auditores en su proceso de
de seguridad ambiental fue 9.2.2 literal b
1 auditoria
ejecutada por el mismo
líder del proceso
Se evidencia que no hay
La Organización no una adecuada clasificación
garantiza la adecuada de los residuos, y en 7.4.1
2
comunicación del plan de donde el personal indica la 7.4.2
reciclaje para el control de falta de capacitación en el
residuos. tema
Se evidencia la existencia
del documento Programa
La organización no garantiza
de Gestión Ambiental 7.5.2 incluidos
la aprobación oportuna de la
3 PMA01 con versión 1 del sus literales
información que hace parte
01.Jul.2016, pero falta la 9.3
del SGA.
aprobación del mismo por
parte de la gerencia.
Se evidencia que no existe
un programa de auditoria
La organización no cuenta
en donde incluyan la 9.2
con un programa de
frecuencia, los métodos, 9.2.1
4 auditoría planificado, ni
las responsabilidades, los 9.2.2
acorde con la norma.
requisitos de planificación,
y la elaboración de
informes de sus auditorías.
Se realiza la revisión de los
La organización cuenta con perfiles de cargo en donde
el perfil establecido del se evidencia que el perfil 7.2
5 responsable del SGA, el cual con el que cuenta el 9.2
no es acorde con el personal coordinador ambiental no 9.3
contratado para su es acorde con el estipulado
ejecución. por la compañía.
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No se evidencia el 5.1 incluidos sus

compromiso por parte de literales
La organización no garantiza
todos los niveles de la 9.3
6 el compromiso en el SGA
organización, bajo el 10
por parte de la alta dirección
liderazgo de la alta 10.3
dirección