AUDITORÍA,

FISCALIZACIÓN
E
INSPECCIÓN DE
SEGURIDAD
INFORMACIÓN A CONSIDERAR

EQUIPO RESPETAR CELULAR EN

EVACUACIÓN CONTRA OPINIONES DE SS.HH SILENCIO
INCENDIOS LOS DEMÁS O VIBRACIÓN

Número de sesiones: 1 sesión.

Duración : 3 horas.
"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"
CONTENIDO DEL CURSO

Objetivos

Marco Legal

Definición

Auditorias

Inspecciones

Fiscalización
OBJETIVOS DEL CURSO

• Diferenciar entre una auditoría, inspección y

fiscalización.
• Reconocer las pautas mínimas para generar un
sistema de gestión óptimo.
• Asegurar que el Programa de Inspecciones de
Seguridad satisfaga los requisitos legales y los
establecidos por la organización.
• Conocer aspectos fundamentales de una
Auditoría de Seguridad para estar siempre
preparados.
Definición

• Proceso Sistemático, documentado

realizado por la autoridad competente
FISCALIZACIÓN para verificar el cumplimiento la ley
29783 - 2011– TR.
AUTORIDAD MINERA COMPETENTE

Dirección General de
Minería
(DGM-MEM)

Supervisa, fiscaliza técnicamente la

Supervisar el cumplimiento de la infraestructura y las operaciones de
normativa socio laboral, ejecutando gran y mediana minería formal e
las funciones de fiscalización. Investiga las denuncias sobre
incumplimiento.

Fiscalización de Seguridad
Técnica para Pequeña minería y
Artesanal.
Gobiernos
Regionales

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

LIBRO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Los registros los

realiza la Alta
Gerencia y personal
autorizado
Cuando se realice
trabajos de alto riesgo
Se registran
o resulten de
observaciones de las
fiscalizaciones,
auditorias,
supervisiones o
inspecciones del
inspecciones debiendo
CSSO
ser suscritas por los
asistentes

Libro de
Seguridad y
Salud
Ocupacional

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

RESPONSABILIDADES TRABAJADOR

 Identificar los peligros de la tarea antes

de iniciarla y aplicar las medidas
correctivas del caso. Incluye,
herramientas, materiales, equipos y
área de trabajo.

 Realizar una inspección pre-uso,

diariamente, antes de utilizar un equipo.

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

MATRIZ DE FRECUENCIA Y RESPONSABILIDADES DE
INSPECCIONES
Diario Semanal Mensual Trimestral
Zonas y condiciones de alto riesgo.
Sistema de izaje
Bodegas y talleres
Polvorines
Materiales peligrosos
Escaleras portátiles
Cable de izaje y cablecarril
Sistemas contra incendios
Sistema de alarma
Instalaciones eléctricas
Sistema de bombeo y drenaje
Herramientas manuales eléctricas
Inspección interna por la alta gerencia.
"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"
Frecuencia de las Inspecciones (Ejemplos)

Sistemas de Izaje - Diario

Materiales Peligrosos - Semanal

Instalaciones Eléctricas - Mensual Herramientas Eléctricas - Trimestral

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

DECRETO SUPREMO Nº 005-2012-TR

Informe a la
Registro de las Implementación de Autoridad
Observaciones y las observaciones Competente las
Medidas en el por parte del implementaciones
Libro de Seguridad Titular Minero (05) días después
del plazo otorgado

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

CAPÍTULO XVI
INSPECCIONES, AUDITORÍAS Y CONTROLES
DECRETO SUPREMO Nº 005-2012-TR
INSPECCIONES INTERNAS

• Realizan inspecciones internas diarias al inicio

SUPERVISORES de guardia.

• Realizan las inspecciones internas planeadas y

ALTA GERENCIA no planeadas según mapa de riesgo.

SUPERVISORES DE
• Realizan las Inspecciones Internas Inopinadas.
AREA/SSO Y CSST

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

INSPECCIONES
Definición

INSPECCIÓN

Verificación del cumplimiento de los estándares

establecidos en la disposiciones legales.

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

OBSERVAR VS. VER IMAGEN

Actuar

Aprender

Entender

Observar

Ver

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

COMPETENCIAS DEL INSPECTOR

Comunicativo y Observador

Analizar y Sintetizar la

CUALIDADES DEL
Información

INSPECTOR
Imparcialidad para la
Evaluación

Emitir Juicios Técnicos

Discreción y Actitutd
Constructiva

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

 TIPO DE INSPECCIONES
Generales

No Planeadas

Planeadas

Cruzadas
Inspecciones

Previas al Cambio de Turno

De Pre-uso

Recorrido de Seguridad y Salud de la Gerencia

Del Comité de Seguridad

De Orden y Limpieza
"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"
 1. PREPARAR

2. INSPECCIONAR

3. RETROALIMENTAR

4. DEFINIR ACCIONES
INMEDIATAS

5. REGISTRAR

6. SEGUIMIENTO

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

Riesgo Alto

Riesgo Moderado

Riesgo Bajo

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

CALIDAD DE ACCIONES CORRECTIVAS Y JERARQUÍA DE
CONTROLES
CALIDAD DE
ACCIÓN JERARQUÍA CONTROL DESCRIPCIÓN
CORRECTIVA
(Necesita (No necesita

periódica) supervisión)

Buen Diseño, Diferente

I Eliminar
mayor

Método, etc.
ALTA

Uso de materiales menos

II Sustituir
peligrosos
supervisión

Guardas, Barreras, Ventilación,

MEDIA

III Ingeniería
Seguros, Alarmas, paradas, etc.
(Necesita supervisión

Políticas, Procedimientos de
Trabajo
permanente)

IV Administrativo Reglas, Capacitación, Manejo

BAJA

de Procedimientos , etc.

V EPP Equipo de Protección Personal

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

MONITOREO DE ACCIONES CORRECTIVAS

Verificar que las

Monitorear que las medidas correctivas Monitorear los efectos
medidas correctivas se solucionen el problema de las medidas
hayan implementado. original tal y como se correctivas.
programó.

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

AUDITORIAS
Definición

• Procedimiento Sistemático, independiente

y documentado para evaluar el Sistema
AUDITORÍA de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional.

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

 AUDITORÍA INSPECCIÓN FISCALIZACIÓN

• Verificar el cumplimiento de la Ley 29783 por

parte de la SUNAFIL.

• Verificar el cumplimiento de las ISO 9001:2015.

• Verificar el cumplimiento del sistema de gestión

del proveedor por parte del cliente.

• Verificar el cumplimiento de los estándar de

herramientas manuales por parte del comité de
seguridad.
• Verificar el cumplimiento del la Ley Nº 29783
2011- TR OSINERGMIN.

• Evaluar el nivel de cumplimiento del Sistema de

Gestión de la empresa.

• Comprobar el cumplimiento de los estándares

de escaleras.
Inspecciones: Apliquemos medidas de control
Inspecciones: Apliquemos medidas de control

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"

 EVALUACIÓN DE SALIDA

"SI NO ES SEGURO, NO SE HACE"