IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL- LÍNEA BASE V-04

FP-COR-04.01-01

Jerarquia de Controles - Orden de Prioridad

PROYECTO: Equipo Evaluador : 1 Eliminación

Área: 2 Sustitución

Fecha de elaboración : 3 Controles de Ingeniería

Fecha de actualización : 4 Señalización, alertas y/o control administrativo

5 EPP adecuado

Evaluación del Riesgo Inicial Jerarquía de Control Riesgo Residual

Nivel Nivel Clasific de Acción de
Proceso Actividad Tarea Código Aspectos/Peligros Consecuencia Controles de Control Responsable
Probabilidad Severidad Riesgo Eliminación Sustitución EPP P S PxS Mejora
(P) (S) (P x S) Ingeniería Administrativo

AA 19 Extracción de mineral Muerte por derrumbe de roca B S3 9 B S4 14

TC 04 Caída a distinto nivel (el cuerpo cae) Fracturas por caida de objeto A S2 3 B S4 14
#N/A #N/A #N/A
#N/A #N/A #N/A
#N/A #N/A #N/A
#N/A #N/A #N/A
#N/A #N/A #N/A
#N/A #N/A #N/A
#N/A #N/A #N/A
#N/A #N/A #N/A
#N/A #N/A #N/A
#N/A #N/A #N/A
#N/A #N/A #N/A
#N/A #N/A #N/A
 ANEXO 1

LISTA DE PELIGROS
TC 01 Golpeado contra (corriendo hacia o tropezando con) TC 11
TC 02 Golpeado por (objeto en movimiento) TC 12
TC 02.01 Caída de Roca TC 13
TC 03 Caída al mismo nivel (resbalar y caer, tropezar y caer, volcarse) TC 14
TC 04 Caída a distinto nivel (el cuerpo cae) TC 15
TC 05 Atrapado en (enganchado, colgado) TC 16
TC 06 Atrapado por (puntos filosos o cortantes) TC 17
Atrapado / Chancado entre o debajo de objetos (aplastado o
TC 07 TC 18
amputado)
TC 08 Contacto con energía (eléctrica, neumática, radiación, etc.) TC 19
TC 09 Sobreesfuerzo / Sobretensión muscular
TCO
TC 10 Gases

LISTA DE ASPECTOS AMBIENTALES

AA 01 Consumo de Agua AA 26
AA 02 Consumo de Energía Eléctrica AA 27
AA 03 Consumo de Hidrocarburos AA 28
AA 04 Consumo de Madera AA 29
AA 05 Consumo de Papel AA 30
AA 06 Consumo de Aire Comprimido AA 31
AA 07 Generación de Agua Ácida o contaminadas AA 32
AA 08 Derrame de Sustancias peligrosas (químicos e hidrocarburos) AA 33
AA 09 Generación y Disposición de desmonte, lodos y lamas AA 34
Generación y Disposición de Residuos (de papeles y cartones,
plásticos, vidrios, generales, peligrosos hospitalarios, metálicos,
AA 10 AA 35
orgánicos, peligrosos reaprovechables, peligrosos no
reaprovechables e inflamables)
AA 11 Disposición de Mineral AA 36
AA 12 Derrame de Relaves o soluciones cianuradas AA 37
AA 13 Emisión de Ruido AA 38
AA 14 Emisión de Vibración AA 39
AA 15 Emisión de polvo y/o partículas AA 40
AA 16 Emisión de Calor AA 41
AA 17 Emisión de Radiación AA 42
AA 18 Emisión de Gases, Vapores y/o humos AA 43
AA 19 Extracción de mineral AA 44
AA 20 Fuga de Agua y Desagüe AA 45
AA 21 Fuga de GLP AA 46
Generación y Disposición final de hidrocarburos usados y en
AA 22 AA 47
desuso
AA 23 Potencial emisión de gases tóxicos AA 48
AA 24 Potencial colapso de presa de relaves AA 49
Potencial derrame del agua de la presa de relaves, pulpa o
AA 25 AAO
solución cianurada
Aspecto Ambiental con Impacto positivo (*)
XO 1

PELIGROS
Polvo
Ruido
Temperaturas extremas (calor o frío)
Explosiones
Materiales Peligrosos
Materiales Biológicos
Ergonómicos
Psicosocial
Iluminación

OS AMBIENTALES
Potencial derrame de Sustancias Químicas y/o peligrosas
Potencial derrame de hidrocarburos en uso, desuso y usados
Potencial derrame de Aceites dieléctricos
Potencial derrame de Concentrados
Potencial derrame de lodos y/o lamas
Potencial derrame de mineral
Potencial derrame de relaves
Potencial derrame de efluentes líquidos con parámetros que
exceden los LMP´s.
Potencial derrame de cal

Potencial erosión

Remoción de suelos
Potencial incendio
Potencial derrumbe
Potencial falla de instalaciones e infraestructura
Potencial inundación
Potencial derrame de Residuos Sólidos durante su disposición
Potencial de falla de cierre de componentes
Potencial de falla de estructuras hidráulicas
Potencial falta de germinación
Potencial generación de lixiviados
Potencial hundimiento
Potencial rotura de geomembrana de la presa de relaves
*Forestación, Reforestación
*Planes de cierre
 ANEXO 2
TABLA DE CRITERIOS DE SEV
SEGURIDAD
Nivel SEVERIDAD
Lesión personal Daño a Ia propiedad Daño al p

Varias fatalidades. Varias Paralización d

Pérdidas por un monto
1 Catastrófico personas con lesiones de más de
mayor a US$ 100,000
permanentes. paralización

Pérdidas por un monto Paralización d

Mortalidad (Pérdida Una mortalidad. Estado
2 entre US$ 10,001 y US$ de más de 1
mayor) vegetal.
100,000 menos de

Lesiones que incapacitan a Ia

persona para su actividad Paralización d
Pérdida por un monto entre
3 Pérdida permanente normal de por vida. de más de 1 d
US$ 5,001 y US$ 10,000
Enfermedades ocupacionales seman
avanzadas.

Lesiones que incapacitan a Ia

Pérdida por monto mayor o
persona temporalmente.
4 Pérdida temporal igual a US$ 1,000 y menor Paralización
Lesiones por posicion
a US$ 5,000
ergonómica

Lesión que no incapacita a Ia Pérdida por monto menor a Paralización m

5 Pérdida menor
persona. Lesiones leves. US$ 1,000 día.
 ANEXO 3
TABLA DE PROBABILIDADES (FRECUENCIA)
Probabilidad de frecuencia del Frecuencia de
Nivel Descripcion
evento exposición

F < = Diariamente
Común (muy Muchas (6 o más) personas expuestas.
A Sucede con demasiada
probable) Varias veces al día .
frecuencia

Diariamente < F < =

Ha sucedido
B Mensualmente Moderado (3 a 5) personas expuestas varias ve
(probable)
Sucede con frecuencia

Mensualmente < F < =

Podría suceder Pocas (1 a 2) personas expuestas varias veces
C Anualmente
(posible) Muchas personas expuestas ocasionaImente .
Sucede ocasionalmente

Anualmente < F < = 05 años

Raro que suceda
D Rara vez ocurre Moderado (3 a 5) personas expuestas ocasiona
(poco probable)
No es muy probable que ocurra

F > 05 años
Prácticamente
E Muy rara vez ocurre /Imposible Pocas (1 a 2) personas expuestas ocasionaIme
imposible que suceda.
que ocurra
DE SEVERIDAD

MEDIO AMBIENTE
año al proceso

• Emisiones: Emisiones permanentes por encima del LMP

• Vertidos: descargas permanentes por encima del LMP y/o provoca la
zación del proceso afectación del agua, suelo, flora y/o fauna con muerte de especies
más de 1 mes o • Residuos: Provoca afectación al agua, suelo, aire, flora, fauna, y/o
lización definitiva. población y los trabajos de rehabilitación superan los $100,000
• Consumos: Provoca la extinción de un recurso natural
• Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores

• Emisiones: Emisiones puntuales por encima de los LMP

• Vertidos: descargas puntuales por encima del LMP y/o provoca la
afectación del agua, suelo, flora y/o fauna permitiendo recuperación del
zación del proceso hábitat
ás de 1 semana y • Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna, y los
enos de 1 mes trabajos de rehabilitación menor o igual a $100,000 y mayor a $50,000
• Consumos: Los consumos superan las autorizaciones/permisos o
presupuestos
• Potenciales: puede provocar cualquiera de los anteriores

• Emisiones: Emisiones puntuales por encima de los LMP

• Vertidos: descargas iguales a los LMP sin afectación al suelo, flora y/o
fauna.
zación del proceso
• Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora, y/o fauna y los
ás de 1 día hasta 1
trabajos de rehabilitación menor o igual a $50,000 y mayor a $5,000
semana.
• Consumos: Los consumos igualan las autorizaciones/permisos o
presupuestos
• Potenciales: puede provocar cualquiera de los anteriores

• Emisiones: Emisiones máximo 20% por debajo del LMP

• Vertidos: Descargas máximo 20% por debajo del LMP sin afectación al
suelo, flora y/o fauna
• Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna y los
alización de 1 día.
trabajos de rehabilitación menos o igual a $5,000 y mayo a $500
• Consumos: Los consumos son menores a las autorizaciones
/permisos y el consumo afecta entre el 50 y 100% del presupuesto
• Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores

• Emisiones: emisiones que no cuentan con LMP o por debajo del 20%
del LMP
• Vertidos: descargas que no cuentan con LMP o por debajo del 20% del
LMP sin afectación al suelo, flora y/o fauna
zación menor de 1
• residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna y los
día.
trabajos de rehabilitación menor a $500
• Consumos: No se requiere permisos, autorizaciones y el consumo
afecta menos del 50% del presupuesto
• Potenciales: no aplica
.

varias veces al día.

as veces al día.
Imente .

ocasionaImente .

sionaImente.
 ANEX
IPERC CO
FP-COR-0

FECHA, LUGAR Y DATOS DE TRABAJADORES:

FECHA HORA NIVEL/AREA

DESCRIPCIÓN DEL PELIGRO RIESGO

SECUENCIA PARA CONTROLAR EL PELIGRO Y REDUCIR EL RIESGO

Equipo/Vehículo se encuentra en condiciones operativas □ SI

Herramientas/Materiales en buenas condiciones □S
Se capacitó al personal □S
Tema de capacitación:

DATOS DE LOS SUPERVISORES

HORA NOMBRE SUPERVISOR ME
 Área de Responsabilidad
ANEXO 6 TODAS
IPERC CONTINUO
FP-COR-04.01-02
Versión 08 Pág. 1 de 1

IVEL/AREA NOMBRES FIRMA

EVAL. RIESGO
EVALUACIÓN IPERC RESIDUAL
MEDIDAS DE CONTROL A IMPLEMENTAR
A M B A M
□ SI □NO
□ SI □ NO
□ SI □ NO
MEDIDA CORRECTIVA FIRMA
 sponsabilidad
ODAS

Pág. 1 de 1

RMA

EVAL. RIESGO
RESIDUAL

B
RMA
 ANEXO 7
ANALISIS DE TRABAJO SEGURO (ATS)
FP-COR-04.01-03

NOMBRE DE LA TAREA o TRABAJO:

SOCIEDAD MINERA El Brocal S.A.A

ÁREA:

PERSONAL EJECUTOR FIRMAS EQUIPO Y HERRAMIENTAS

PASOS DE LA TAREA PELIGROS RIESGOS POTENCIALES MEDIDAS PREVENTIVAS

Supervisor de trabajo: Supervisor de Área:

Fecha : Fecha:
 Área de Responsabilidad
TODAS

Versión 08 Pag. 1 de 1

N°/Código del ATS

Página: Versión:

EPP:

DIDAS PREVENTIVAS RESPONSABLE