INFORME EJECUTIVO

SEMESTRAL DE GESTIÓN

ENERO - JUNIO 2018

Nelson Shack Yalta

Contralor General de la República

1
2
ÍNDICE
Pág.
CAPÍTULO 1: 04
LA CONTRALORÍA Y EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL 05

1.1. Plan Estratégico Institucional 2018-2024 05

1.2. Ley de Fortalecimiento de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de Control 09
1.2.1 Reestructuración organizacional 09
1.2.2 Absorción de los Órganos de Control 09
1.2.3 Sociedades de Auditoría 09
1.2.4 Transparencia y profesionalización del personal del Sistema Nacional de Control 10
1.2.5 Interoperabilidad de base de datos 10
1.2.6 Reingeniería del Procedimiento Administrativo Sancionador y el Reglamento de Infracciones y Sanciones 10
1.2.7 Fortalecimiento de capacidades del personal del Sistema Nacional de Control 11

CAPÍTULO 2: 12
LOS PROCESOS DE CONTROL 13

2.1. Dimensión de los servicios de control 13

2.2. Resultados del control gubernamental 14
2.2.1 Control previo 16
2.2.2 Control simultáneo 16
Control al proceso de Reconstrucción con Cambios 18
Operativos de control: “Buen inicio del año escolar”, “Vigilamos juntos la reconstrucción” y “Por una salud de calidad” 21
2.2.3 Servicios de control posterior 29
2.3 Sanciones y Responsabilidades 30
2.3.1 Sanciones en materia de responsabilidad administrativa funcional 30
2.3.2 Acciones judiciales derivadas de la auditoría de cumplimiento 31

CAPÍTULO 3: 34
LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y TRANSPARENCIA 35
3.1 Audiencias públicas regionales “La Contraloría te escucha” 35
3.2 Visitas de supervisión descentralizada 37
3.3 Transparencia de informes de control 38
3.4 Acceso ciudadano a la información 38
3.5 Monitores ciudadanos de control 38
3.6 Campaña “Tips de Control” 40
3.7 Servicio de atención de denuncias 41
3.8 Transparencia en la rendición de cuentas 43

3
CAPÍTULO 1

4
LA CONTRALORÍA Y
EL SISTEMA NACIONAL
DECONTROL

1.1. Plan Estratégico Institucional 2018-2024 Cuadro N° 01

Objetivos y acciones estratégicas
El 1 de febrero del 2018, la Contraloría General de la
República aprobó el Plan Estratégico Institucional para el
periodo 2018-2024, el cual está principalmente orientado
a que la Contraloría y el Sistema Nacional de Control
brinden servicios de control gubernamental más eficaces y
oportunos para el logro de su misión, generando
mecanismos adecuados para prevenir, detectar, investigar
y sancionar los actos de corrupción y las inconductas
funcionales.
El Plan Estratégico Institucional (PEI), aprobado mediante
Resolución de Contraloría N° 039-2018-CG, fue formulado en
el marco de los lineamientos establecidos por el Centro
Nacional de Planeamiento Estratégico (CEPLAN) para la Para el cumplimiento de los objetivos estratégicos se ha previsto
actualización de los planes institucionales1. implementar 18 acciones estratégicas, entre ellas destaca la
implementación de nuevas formas de control gubernamental
para atender oportunamente situaciones de emergencia, el
fortalecimiento del control a los grandes y mega proyectos, y
la ampliación de la cobertura de control en el nivel de gobierno
regional y local.

Cuadro N° 02
Acciones Estratégicas del OE1: Contribuir a la Mejora de la Gestión de los Procesos de las
Entidades Públicas y Reducción de la Inconducta Funcional y Corrupción

1
Guía para el planeamiento institucional aprobado con Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N° 033-2017/CEPLAN/PCD, modificado por Resolución de
Presidencia de Consejo Directivo N° 062-2017-CEPLAN/PCD.

5
6
 Cuadro N° 03
Acciones Estratégicas del OE2: Fortalecer la gestión institucional de la
Contraloría General de la República

Cuadro N° 04
Acciones Estratégicas del OE3:
Fortalecer el alineamiento estratégico externo

7
 Cuadro N° 05
Acciones Estratégicas del OE4:
Implementar la gestión interna de riesgos de desastres

Cabe precisar que el Plan Estratégico 2018-2024, prioriza
el desarrollo de acciones dirigidas a la implementación de
mecanismos de prevención que eviten perjuicios económicos
y sociales a la ciudadanía, asociados a las deficiencias de la
gestión de la administración pública, así como mejorar la
eficiencia y eficacia de la gestión pública en general.
Valores Corporativos
Los valores corporativos que rigen el accionar de la Contraloría
General y del Sistema Nacional del Control son los siguientes:
• Excelencia: Implica que los productos o servicios que
brinda la Contraloría General se orientan hacia la calidad
total, a fin de satisfacer las necesidades y expectativas de
sus colaboradores, entidades públicas y la sociedad en
general.
• Transparencia: Exige que las labores de control sean
informadas y evidenciadas con claridad a las autoridades
de gobierno y a la ciudadanía en general.
• Innovación: Alude a que el trabajo institucional se orienta
a idear soluciones nuevas y diferentes, dirigidas a resolver
problemas, con el objetivo de agregar valor al trabajo
misional y administrativo de la Contraloría General.
• Autonomía: Significa que los servicios de control deben
efectuarse con independencia técnica y libre de influencias.
• Orientación a resultados: Refiere que la Contraloría
General busca incrementar la productividad de los
procesos internos, orientándose a la mejora continua.
Estos valores se encuentran concordados con las
recomendaciones de los organismos internacionales que
agrupan a las Entidades de Fiscalización Superior (EFS) y con
la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública2.
Reformulación del Plan Estratégico Institucional 2018 - 2024
Como parte de la reforma del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría General, el 27 de marzo de 2018 se aprobó
la Ley N° 30742, Ley de Fortalecimiento de la Contraloría
General de la República y del Sistema Nacional de Control,
la cual establece las disposiciones orientadas a modernizar,
mejorar y asegurar el ejercicio oportuno, efectivo y eficiente
del control gubernamental.
El Plan Estratégico Institucional 2018-2024 requiere
ser reformulado para responder a las exigencias de
modernización y fortalecimiento del Sistema Nacional de
Control. Como parte del trabajo de adecuación, se han
sostenido reuniones de trabajo con la Alta Dirección a fin
de recoger sus principales expectativas en cuanto al avance
de las acciones estratégicas del PEI vigente y las propuestas
de modificación necesarias para la implementación de la
nueva Ley de Fortalecimiento.
En ese sentido, se han desarrollado reuniones de trabajo
con Gerentes, Subgerentes y personal operativo de las
distintas unidades orgánicas involucradas en la ejecución
de las acciones estratégicas aprobadas en el PEI 2018-2024.
En dichas reuniones se vienen reformulando y validando los
objetivos estratégicos, acciones estratégicas y operativas,
estableciendo metas para cada una de ellas, para dar
cumplimiento a lo establecido en la Ley.
Como producto de estas iniciativas se obtendrán los
siguientes resultados:
• Reformulación de Plan Estratégico Institucional 2018 - 2024
con la participación de aproximadamente 400 colaboradores
del Sistema Nacional de Control.
• Propuesta de Directiva para la elaboración de Planes
Operativos Multianuales.
• Plan Operativo Multianual 2018 - 2021.

2
Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública, aprobado por Decreto Supremo N° 004-2013-PCM.

8
1.2. Ley de Fortalecimiento de la Contraloría
General de la República y del Sistema
Nacional de Control
El 27 de marzo de 2018, se aprobó la Ley N° 30742, Ley de
Fortalecimiento de la Contraloría General de la República y del
Sistema Nacional de Control, que establece las disposiciones
orientadas a modernizar, mejorar y asegurar el ejercicio
oportuno, efectivo y eficiente del control gubernamental, en
la cual se incluye cinco temas principalmente:
1.2.1 Reestructuración organizacional
• Sede Central y Gerencias Regionales de Control
El 3 de mayo del 2018, la Contraloría General aprobó el nuevo
Reglamento de Organización y Funciones (ROF) para contar
con una estructura orgánica que hará mucho más eficiente
las labores de control en las entidades del Estado.
Esta nueva estructura cuenta con 198 cargos gerenciales
y de confianza entre los que podemos mencionar, 2
Vicecontralorías, 18 Gerencias y 48 Subgerencias, 24
Gerencias Regionales de Control, 27 Órganos Instructores,
entre otros. La anterior estructura organizacional contaba
con 240 cargos gerenciales y de confianza.
Cuadro N° 06
Distribución de cargos gerenciales y de confianza
Fuente: R.C.N° 137-2018-CG y R.C. N° 139-2018, del 4 de mayo del 2018
El ROF vigente fue aprobado mediante Resolución de
Contraloría N° 137-2018-CG.
Del mismo modo, como parte del fortalecimiento del
Sistema Nacional de Control, se viene implementando el
dimensionamiento de Recursos Humanos de la Contraloría
General y Órganos de Control, con base en: i) número de
entidades sujetas a control y ii) acciones de supervisión a las
Oficinas de Control, en cada uno de sus ámbitos; además de
los recursos logísticos necesarios para el cumplimiento de la
función, con lo que se fortalecerán las 24 Gerencias Regionales
de Control, donde cada una contará con:
• Un área vinculada a la planificación y ejecución de los
servicios de control y servicios relacionados, en sus distintas
modalidades;
9
• Un área de supervisión a las Oficinas de Control (OC), en
el marco del rol rector que tiene la Contraloría General de
velar por el buen funcionamiento de los órganos del Sistema
Nacional de Control;
• Una área de soporte administrativo funcional para desarrollar
acciones de administración, comunicaciones, auditoría
interna, así como de enlace con las labores de prevención y
participación ciudadana, procuraduría y Órgano Instructor.
1.2.2 Absorción de los Órganos de Control
La incorporación progresiva de los Órganos de Control (OC)
a la Contraloría General, irá de la mano con la transferencia
financiera de parte de la entidad, según ha sido aprobado
por Resolución de Contraloría N° 355-2018-CG del 25 de
junio de 2018.
Como parte de este proceso, durante el 2018, se
busca incorporar a la Contraloría General a 196 OC de
municipalidades provinciales, 48 OC de municipalidades
distritales de Lima y Callao, además de 39 OC de
municipalidades distritales del interior del país que disponen
de un presupuesto mayor a S/ 50 millones. Además, se
impulsará la creación de equipos de control itinerante para
atender a todas las municipalidades distritales, garantizando
nuestra presencia a lo largo y ancho del territorio nacional.
Este proceso comprende 7 acciones:
• Determinación de costos del OC
• Plan de transferencias financieras
• Incorporación de plazas.
• Creación y desactivación de los OC
• Conducción y Monitoreo de la Ejecución del Plan de
Implementación de la Incorporación de los OC
• Plan de incorporación - FASE II
• Plan de incorporación - FASE III
1.2.3 Sociedades de Auditoría (SOA)
Las personas jurídicas calificadas e independientes en
la realización de labores de control posterior externo,
son designadas previo concurso público de méritos, y
contratadas por la Contraloría General para examinar
las actividades y operaciones de las entidades, opinar
sobre la razonabilidad de sus estados financieros, así
como evaluar la gestión, captación y uso de los recursos
asignados a las mismas.
Las entidades del gobierno nacional, los gobiernos
regionales y los gobiernos locales quedan autorizados para
realizar transferencias financieras con cargo a su presupuesto
institucional a favor de la Contraloría General para cubrir los
gastos que se deriven de la contratación de las SOA, previa
solicitud de la Entidad Fiscalizadora Superior.
El proceso de designación y contratación de las Sociedades
de Auditoría, el seguimiento y evaluación de informes, las
responsabilidades, así como su registro, es regulado por la
Contraloría General.
 La Contraloría General se encargará preferentemente de
la auditoría financiera de las municipalidades provinciales
más pequeñas y de las municipalidades distritales.
Para la convocatoria del presente año, las SOA además de
las habilitaciones correspondientes, deberán presentar
Declaración Jurada de no estar sancionadas con
inhabilitación, no estar inscritos en centrales de riesgo
y no tener deuda coactiva con la SUNAT, además de
acreditar años de experiencia. Asimismo, se modificará la
tabla de puntuación, buscando la experiencia de la firma
y no solo de los equipos profesionales.
1.2.4 Transparencia y profesionalización del Sistema
Nacional de Control
• Publicación de informes de control
La Ley de Fortalecimiento de la Contraloría General y
del Sistema Nacional de Control, dispuso (en el artículo
9, inciso n) que “culminado el servicio de control y luego
de (ser) notificado el informe (a la entidad), el mismo
adquiere naturaleza pública y debe ser publicado en su
integridad en la página web de la Contraloría General de
la República”.
Como consecuencia de ello, durante el primer semestre
del año, la Contraloría General ha publicado en su portal
institucional 678 informes de control que incluyen
resúmenes ejecutivos redactados en términos sencillos
para facilitar la lectura del ciudadano.
• Profesionalización del Sistema Nacional de Control
De acuerdo a la Ley de Fortalecimiento, todos los
funcionarios y servidores públicos de los órganos
que conforman el Sistema Nacional de Control (SNC)
deben cumplir determinados requisitos como contar
con título profesional universitario, con colegiatura y
habilitación profesional, cuando corresponda.
Además, están prohibidos de mantener afiliación con
alguna organización o partido político; no pueden
haber participado en procesos electorales como
candidato en los últimos 4 años; están impedidos
de mantener una relación como socios, accionistas,
acreedores o deudores de empresas que mantengan
contratos vigentes con el Estado (sea como persona
natural o jurídica, bajo cualquier modalidad de
contratación), entre otros impedimentos que
establece la ley.
La Contraloría General ha otorgado un plazo de
adecuación a la referida ley, que vence el 31 de
agosto del presente año, para que todo el personal
de la Entidad Fiscalizadora Superior pueda dar
cumplimiento a las disposiciones vigentes.
1.2.5 Interoperabilidad de las bases de datos
La Ley de Fortalecimiento dispuso (en el artículo 9, inciso
m) que los órganos de control tienen la potestad de
requerir, conocer y examinar toda la información y
documentación sobre las operaciones de las entidades
10
sujetas al ámbito de control gubernamental, aunque
sea secreta, necesaria para su función.
Esto comprende el acceso directo, masivo, permanente,
en línea, irrestricto y gratuito a las bases de datos,
sistemas informáticos y cualquier mecanismo para el
procesamiento o almacenamiento de información,
que administran las entidades sujetas al Sistema
Nacional de Control; así como a la capacidad de las
herramientas informáticas a cargo del procesamiento
o almacenamiento de la información que se requiera
hasta su implementación a cargo de la entidad.
Actualmente, se viene realizando un inventario de las
diferentes fuentes de datos, a las que requiere tener
acceso y disponer de la información, para el desarrollo
de las labores de control, sin perjuicio de acceder
a otras no inventariadas, para el cumplimiento del
control.
La Contraloría General está fortaleciendo el Sistema de
Declaraciones Juradas de Bienes y Rentas que presentan
los funcionarios públicos, así como las Declaraciones
Juradas de Intereses que viene implementando.
Además de hacer uso de otras fuentes de información
como el Registro Nacional de Identificación y Estado
Civil (Reniec), la Superintendencia Nacional de los
Registros Públicos (Sunarp) para poder enlazarlas,
hacer el cruce y análisis de información y poder
detectar desbalances patrimoniales que pudieran
tener algunos funcionarios públicos. De esta manera,
se pueden disponer acciones que permitan determinar
la existencia de dichos actos y tomar las medidas que
establece la ley.
1.2.6 Reingeniería del Procedimiento Administrativo
Sancionador y el Reglamento de Infracciones y
Sanciones
La Contraloría General viene impulsando un proceso de
reingeniería para mejorar y fortalecer el Procedimiento
Administrativo Sancionador (PAS) y el Reglamento
de Infracciones y Sanciones (RIS), que permitan
la determinación de inconductas graves o muy
graves en materia de responsabilidad administrativa
funcional e implementar su procedimiento, así como
la recomposición de las salas del Tribunal Superior de
Responsabilidades Administrativas.
Con la nueva Ley de Fortalecimiento, las autoridades
electas que incurran en alguna acción u omisión
considerada como infracción grave o muy grave podrán
ser procesadas en el Procedimiento Administrativo
Sancionador (PAS) y ser pasibles de sanciones de
suspensión y/o inhabilitación, según corresponda.
La Contraloría General aprobó el Reglamento de
Infracciones y Sanciones (RIS) para la determinación de la
responsabilidad administrativa funcional derivada de los
informes emitidos por los órganos del Sistema Nacional
de Control (Resolución de Contraloría N° 100-2018-CG,
aprobada el 3 de abril de 2018).
 Según la normativa vigente, los funcionarios o servidores • Maestría en Control Gubernamental
públicos podrán ser suspendidos de 30 a 360 días o
Durante el primer semestre de 2018, se aprobó el diseño
inhabilitados para ejercer la función pública de 1 a 5
curricular de la Maestría en Control Gubernamental,
años, dependiendo de la gravedad de la infracción
desarrollándose el proceso de admisión correspondiente
administrativa.
al 2018 - I, donde lograron ingresar 36 profesionales de 95
Cabe destacar que la responsabilidad administrativa postulantes aptos.
funcional es independiente de las responsabilidades
En abril de 2018, se dio inicio al dictado de clases de la Maestría
penales o civiles que pudieran establecerse contra los
en Control Gubernamental, dirigida a los colaboradores de la
funcionarios o servidores por los mismos hechos.
Contraloría General y funcionariospúblicos.
1.2.7 Fortalecimiento de capacidades del personal del Los egresados de este programa recibirán el doble grado
Sistema Nacional de Control académico de Maestro en Control Gubernamental otorgado
por la Escuela Nacional de Control y el Master en Control
Para asumir los nuevos retos que significa la implementación
Gubernamental por el Instituto Universitario de Investigación
de la ley de fortalecimiento institucional, se requiere
Ortega y Gasset de España.
que el personal de la Contraloría General y del SNC esté
debidamente capacitado. Se inició también el proceso de admisión 2018 – II, para
seleccionar al segundo grupo de profesionales que cursara la
Durante el primer semestre se puso en marcha el programa
Maestría en Control Gubernamental, habiéndose previsto el
de Nuevos Talentos en Control Gubernamental dirigido
inicio de clases para el mes de agosto de 2018.
a jóvenes profesionales que desean desempeñarse
como auditores; y, la Maestría en Control Gubernamental
orientada a la profesionalización del auditor. También se está • Segunda especialidad
diseñando la Segunda Especialidad Profesional dirigido a los A través de la Escuela Nacional de Control, se viene
miembros del SNC. impulsando la Segunda Especialidad Profesional, que
es un servicio educativo dirigido exclusivamente a los
• Nuevos Talentos en Control Gubernamental colaboradores del SNC con el objetivo de profesionalizar al
auditor gubernamental.
Como parte de la estrategia de fortalecimiento y gestión
del talento humano, se lanzó el Programa de Formación e Finalmente, cabe destacar que la Ley de Fortalecimiento
Incorporación de Nuevo Talentos en Control Gubernamental, de la Contraloría General y del SNC, autoriza y faculta a las
dirigido a jóvenes profesionales con competencias, entidades del gobierno nacional, gobiernos regionales y
habilidades sobresalientes, vocación de servicio y solidos gobiernos locales a realizar transferencias financieras a favor
valores morales. de la Contraloría General de la República, con la finalidad
de desarrollar programas formativos y de capacitación a
Durante el primer concurso público, convocado para cubrir
través de la Escuela Nacional de Control, a los servidores
200 plazas de auditores, postularon aproximadamente
y funcionarios de todas las entidades del estado, previa
39 mil bachilleres y profesionales a nivel nacional, donde
suscripción de convenio.
se seleccionaron 179 jóvenes talentos de 18 regiones del
país, luego de un riguroso proceso de selección. Estos
profesionales ingresaron a la Escuela Nacional de Control
para desarrollar el Diplomado en Control Gubernamental,
donde fueron capacitados en materia de control
gubernamental y gestión pública, recibiendo una asignación
mensual, de acuerdo al puesto y categoría que postularon.
Además, tuvieron la oportunidad de aplicar lo aprendido en
las Unidades Orgánicas, comisiones y equipos de trabajo,
donde se les asigno un coach para potenciar sus habilidades
y competencias profesionales.
La primera promoción de 177 jóvenes talentos culminó su
capacitación el mes de julio, siendo ya incorporados a la línea
de carrera de la Contraloría General, particularmente en las
oficinas de control provincial.
Con el programa de formación de nuevos Talentos en
Control Gubernamental, la Contraloría General, reafirma su
compromiso de formar a jóvenes profesionales, egresados,
bachilleres y titulados, como los futuros líderes que
encaminen el destino de la institución.

11
CAPÍTULO 2

12
LOSPROCESOS
DECONTROL

2.1 Dimensión de los servicios de control

El ámbito de acción del Sistema Nacional de Control (SNC) Es importante señalar que solo en el año 2017 se han
está integrado por 2,496 entidades públicas de los tres niveles identificado un total de 142,976 procesos de selección
de gobierno, y alrededor de 1,100 órganos desconcentrados, en el sector público y 33,619 proyectos de obras públicas
los cuales administran un presupuesto anual de S/ 216,538 registrados en el sistema de inversión pública, cifras
millones y más de 1’330,000 empleados públicos entre que denotan un universo amplio de procesos, actos
autoridades, funcionarios y servidorespúblicos. administrativos, afectaciones de recursos y sistemas de
gestión que deben ser examinados por el SNC y la necesidad
Cabe señalar que alrededor del 40% del gasto público se destina
de adoptar criterios de selectividad para la determinación
a las partidas de bienes y servicios, lo cual pone de manifiesto
de las materias a ser examinadas en los servicios de control
la importancia que tiene para el control gubernamental los
(Ver gráfico).
procesos de contratación de bienes y servicios y la ejecución
de las inversiones públicas, no sólo por su alta materialidad
económica, sino principalmente por el riesgo que involucran
dichas operaciones.

Gráfico N° 01
El Sistema Nacional de Control en cifras
Ámbito de control

1,333,890
Empleados
públicos

142,976
Procesos de
selección de 33,619
bienes, servicios Proyectos
y obras de obras
públicas

216,538 2,496
Millones Pliegos
de soles de
presupuesto

Fuente: Gerencia de Planeamiento

13
2.2. Resultados del control gubernamental
Durante el primer semestre del 2018, el Sistema Nacional de Control ha concluido 8,267 servicios de control gubernamental, de los cuales,
el 85% corresponde a servicios de control simultáneo, 14% a control posterior y el 1% restante a control previo.
Del análisis realizado se desprende que el 79% de los servicios de control fueron ejecutados por los OCI, seguido de las SOA (11%) y la

Gráfico N° 02
Servicios de control concluidos, por tipo de control, enero a junio del 2018

Gráfico N° 03
Servicios de control concluidos por tipo de servicio y tipo de órgano auditor, enero a junio del 2018

(*) Incluye Exámenes especiales.

Fuente: Sistema de Control Gubernamental al 30.jun.2018

Por otro lado, a nivel departamental, se aprecia que los servicios de control, en su mayoría, son realizados en Lima (38.48%) debido
a la gran concentración de entidades públicas en este departamento; siguen en ese orden las regiones Cusco (5.78%), Arequipa
(4.65%) y Áncash (4.48%).

14
 Cuadro N° 07
Servicios de control concluidos por departamento y tipo de control (unidades), enero a junio del 2018

100%

(*) Incluye Exámenes especiales. (**) Provincia Constitucional

Fuente: Sistema de Control Gubernamental al 30.jun.2018

15
2.2.1 Control previo
Los servicios de control previo son realizados exclusivamente por la Contraloría General antes de que una entidad ejecute
un acto u operación. Por mandato legal, se emite opinión previa sobre la ejecución de adicionales de obra y supervisión;
endeudamiento, Asociación Público-Privadas, Obras por Impuestos, y garantías; y, en las adquisiciones con carácter de secreto
militar u orden interno.
Durante el periodo enero-junio del 2018, se han realizado 55 servicios de control previo, de acuerdo al siguiente detalle:

Gráfico N° 04
Servicios de control previo concluidos por nivel de gobierno, enero a junio del 2018

Fuente: Sistema de Control Gubernamental al 30.jun.2018

Cabe destacar que la Contraloría General emitió un informe previo sobre la propuesta de segunda adenda al contrato de
concesión para el diseño, construcción, operación y mantenimiento del Proyecto Especial Chavimochic – Tercera etapa (La
Libertad), que se ejecuta bajo la modalidad de Asociación Público-Privado. El monto evaluado ascendió a US$ 350,828,937.58,
en concordancia con las intervenciones señaladas en la propuesta de adenda.

2.2.2 Control simultáneo

Durante la actual gestión se han priorizado los servicios de control simultáneo, que tienen un carácter preventivo y permiten
alertar oportunamente a los gestores públicos sobre los hechos o situaciones adversas identificadas en los procesos en curso,
con la finalidad de que adopten de inmediato las acciones correctivas del caso que contribuyan a superar o mitigar los riesgos
identificados.
El control simultáneo comprende: acción simultánea, orientación de oficio, visita de control, visita preventiva y control
concurrente (este nuevo modelo de control se está ejecutando en el proceso de Reconstrucción con Cambios en las 13 regiones
afectadas por el Fenómeno El Niño Costero).
En el primer semestre del 2018, se han efectuado 7,046 servicios de control simultáneo, priorizándose los gobiernos locales
(39.8%) y entidades del gobierno nacional (35.9%).

16
 Gráfico N° 05
Cantidad de servicios de control simultáneo concluidos por tipo de órgano auditor, enero a junio del 2018

* Incluye los servicios de control concurrente

Fuente: Sistema de Control Gubernamental al 30.jun.2018

Gráfico N° 06
Cantidad de servicios de control simultáneo concluidos por nivel de gobierno, enero a junio del 2018

* Incluye los servicios de control concurrente

Fuente: Sistema de Control Gubernamental al 30.jun.2018

17
Control al proceso de Reconstrucción con Cambios
En el marco del control gubernamental integral a la inversión para la Reconstrucción con Cambios, de setiembre 2017 a junio 2018, se
emitieron 198 Informes, en los cuales se identificaron 487 riesgos.
Piura fue el departamento que concentró el mayor número de informes (29.29%) y el mayor número de riesgos identificados (36.14%). El
Gobierno Regional de Piura concentró la mayor cantidad de informes (46.55%) y riesgos identificados (54.55%).

Cuadro N° 08
Informes publicados por departamento y unidad ejecutora

100

Fuente: Subgerencia de Control de Emergencias y Desastres, al 30.Jun.2018

18
 Gráfico N° 07
Riesgos identificados en el proceso de Recosntrucción con cambios
(Setiembre 2017 - junio 2018)

De las 487 alertas de control emitidas, el 56% corresponde a la ejecución contractual y el 44% corresponde a procedimientos
de selección. El departamento de Piura concentra el 36% de alertas de control emitidas.

19
En la etapa de ejecución contractual, se han identificado 273 situaciones adversas, siendo la “limitada supervisión en la ejecución
del servicio” (26.7%) la de mayor incidencia.

Cuadro N° 09
Riesgos identificados en la ejecución contractual

Fuente: Subgerencia de Control de Emergencias y Desastres, al 30.Jun.2018

En los procedimientos de selección se han identificado 214 situaciones adversas, siendo frecuentes las deficiencias
identificadas en el procedimiento de selección (82.7%).

Gráfico N° 07
Riesgos identificados en el procedimiento de selección, enero a junio 2018

Deficiencias en el procedimiento de selección

Información desactualizada en los 17% Afecta la transparencia, igualdad de trato y/o
sistemas (SEACE, SNP, INFOBRAS, etc) libre concurrencia que rige las contrataciones y
Limita la supervisión, controles técnicos propicia incumplimientos contractuales
y transparencia de los procesos en curso

83%

Fuente: Subgerencia de Control de Emergencias y Desastres, al 30.Jun.2018

20
Operativos de control
Durante el primer semestre del 2018, el Sistema Nacional
de Control realizó tres operativos de control a nivel nacional
orientados a contribuir a mejorar la prestación de servicios e
intervenciones públicas, en beneficio de la ciudadanía.
Los operativos ejecutados fueron:
• Buen inicio del año escolar 2018 (del 7 al 16 de marzo 2018)
• Vigilamos contigo la reconstrucción (del 2 al 10 de abril del 2018)
• Por una salud de calidad (28 de mayo al 1 de junio del 2018)
Los resultados de los operativos han sido comunicados
oportunamente a los gestores públicos a fin de que adopten
las medidas correctivas que permitan subsanar o mitigar los
hechos advertidos, en los servicios de control. Los resúmenes
ejecutivos se encuentran publicados en el portal institucional
www.contraloria.gob.pe.
Operativo “Buen inicio del año escolar 2018”
La Contraloría General realizó el operativo “Buen inicio
del Año Escolar 2018” con una muestra estadísticamente
representativa de instituciones educativas a nivel nacional,
que reflejaría la problemática de más de 23 mil colegios de
Gráfico N° 08
Hechos advertidos en relación a la información del proceso de matrícula
Fuente: Subgerencia de Control de Emergencias y Desastres, al 30.Jun.2018
21
todo el país, con la finalidad de contribuir a las entidades
pertinentes realicen un correcto uso y distribución de los
recursos y servicios públicos destinados a la educación de los
niños y adolescentes.
Las visitas preventivas se orientaron a verificar si el servicio
educativo contaba con las condiciones requeridas para el
buen inicio del año escolar, de acuerdo con la normatividad
vigente, en particular la que dispone “Orientaciones del
Año Escolar 2018 en las Instituciones Educativas y Programas
Educativos de la Educación Básica Regular”.
Las intervenciones, en las cuales participaron más de 400
auditores de las 27 Contralorías Regionales de todo el país,
se efectuó en una muestra representativa de 377 colegios,
considerando una población de 23,524 instituciones educativas
públicas de nivel primaria (polidocente) y secundaria.
El número de colegios por región en la muestra es proporcional
al total de instituciones educativas por región y fueron
seleccionados en forma aleatoria. Ante ello, y por la naturaleza
de la muestra, los resultados del operativo se pueden proyectar
a nivel nacional, con un nivel de confianza de 95%.
Principales resultados a nivel nacional:
Se estima que el 53.9% de las instituciones educativas no
publicó el cronograma de matrícula en un lugar visible;
mientras que en el 29.8% el proceso de matrícula se realizó
fuera de las fechas dispuestas por la autoridad educativa.
Estos hechos han generado el riesgo de desorganización en el
proceso de matrícula y se ha afectado el ingreso y permanencia
de los estudiantes en el sistema educativo nacional.
Asimismo, en el 29.8% de colegios existen deficiencias en el
almacenamiento de materiales y recursos educativos; mientras
que en el 27.6% no cuentan con todos los libros y materiales
para la entrega a los alumnos durante el inicio de clases.
Se evidenció el riesgo de afectación al proceso de aprendizaje,
debido a que los materiales no se encontraron disponibles o
estaban deteriorados para ser utilizados por los estudiantes.
Respecto a la plana docente, en el 26.6% de las instituciones educativas se encontraba incompleta; mientras que un 19.9% no
contaba con el informe de inasistencia o tardanza de los profesores cursados a la Dirección Regional de Educación o Unidad de
Gestión Educativa Local.
Ello ha generado el riesgo de que no exista una adecuada prestación del servicio educativo, no se cumpla con el dictado de horas
efectivas de clases y se omitan descuentos por inasistencias o tardanzas, que afectan sustancialmente el proceso de aprendizaje
de los estudiantes.

Gráfico N° 09
Hechos advertidos en el control de asistencia de docentes

Fuente: Subgerencia de Control de Emergencias y Desastres, al 30.Jun.2018

En cuanto a infraestructura, el 81.6% de colegios carece de mallas verdes de protección contra radiación solar. De igual forma, una
gran mayoría carece de rampas para personas con discapacidad (78.4%), extintores (78.5%), barandas para zonas con desnivel
pronunciado (69.1%) y señalización (57%).
Estos hechos han generado el riesgo de afectar la integridad física de los estudiantes, así como limitación en el accionar an te
eventuales desastres naturales o incendios, comprometiendo la vida humana.

Gráfico N° 10
Hechos advertidos en infraestructura y equipamiento escolar

Fuente: Subgerencia de Control de Emergencias y Desastres, al 30.Jun.2018

22
Entre otros aspectos de relevancia, el 16.5% de colegios En el operativo “Vigilamos contigo la reconstrucción”,
están ubicados a menos de 100 metros de establecimientos que contó con la participación de más de 300 auditores
que comercializan bebidas alcohólicas. de la Contraloría General, se recopiló información a nivel
de la Autoridad de la Reconstrucción con Cambios, de
Cabe señalar que la presencia de establecimientos que se
las Unidades Ejecutoras y los pliegos de los sectores de
dedican exclusivamente a la comercialización de bebidas
Gobierno Nacional, Gobierno Regionales y Locales; y de
alcohólicas a menos de 100 metros de las instituciones
las visitas de campo realizadas a obras y servicios en 7 de
educativas genera el riesgo de afectar la integridad física
las 13 regiones afectadas (Tumbes, Piura, Lambayeque, La
de la comunidad educativa y generar deserción escolar,
Libertad, Lima, Huancavelica y Cajamarca).
debido a que las municipalidades otorgaron licencias a estos
establecimientos sin tener en cuenta la proximidad a las
instituciones educativas y las normas vigentes sobre la materia.
Cuadro N° 10
Los resultados del operativo han sido comunicados a las Infraestructura y equipamiento
autoridades y responsables del sector Educación y de los
Gobiernos Regionales, a fin de que implementen, en el más
breve plazo, las medidas pertinentes para mejorar la calidad
y eficiencia del servicio educativo.

Operativo“Vigilamos contigo la reconstrucción”

La Contraloría General identificó un total de 534 obras y

servicios implementados en el marco de la Reconstrucción
con Cambios, de los cuales 200 se encuentran en ejecución,
20 paralizados y 5 abandonados, de acuerdo a los resultados
del operativo “Vigilamos contigo la reconstrucción”, cuya
finalidad fue conocer la situación de las intervenciones Fuente: Unidades Orgánicas de Línea y Contralorías Regionales
que se ejecutan en las diferentes zonas afectadas por el Elaboración: Gerencia de Gestión Operativa del Sistema Nacional de Control
fenómeno de El Niño Costero.

A continuación se puede apreciar,en relación a obras y servicios

en ejecución o concluidos, el avance a nivel de sectores
Agricultura (257), Vivienda, Construcción y Saneamiento (241),
así como Transportes y Comunicaciones (35).

Cuadro N° 11
Estado de intervenciones por sector

Durante dicha actividad de control, se estableció también

que del total de obras y servicios identificados, 232 se
encuentran concluidos sin liquidación y solo 77 están Fuente: Unidades Orgánicas de Línea y Contralorías Regionales
concluidos con liquidación (pagado). Elaboración: Gerencia de Gestión Operativa del Sistema Nacional de Control

23
Desde una perspectiva regional se advierte que la región Piura es la que tiene mayores avances en obras y servicios en ejecución y
concluidas (189), seguido de Lima (90), La Libertad (64), Áncash (61) y Lambayeque (61).

Cuadro N° 12
Estado de intervenciones por región

Fuente: Unidades Orgánicas de Línea y Contralorías Regionales

Elaboración: Gerencia de Gestión Operativa del Sistema Nacional de Control

Cabe señalar que de las 534 obras y servicios identificados, 388 corresponden a tareas de prevención y 146 a la etapa de reconstrucción.

Resultados de las visitas de campo

Como parte del operativo, los auditores de la Contraloría realizaron visitas de supervisión de campo a 300 obras y servicios ubicados en 7 de
las 13 regiones afectadas por el fenómeno de El Niño Costero, encontrándose los siguientes resultados:

Cuadro N° 13
Estado de las obras/servicios visitados

Fuente: Unidades Orgánicas de Línea y Contralorías Regionales

Elaboración: Gerencia de Gestión Operativa del Sistema Nacional de Control

24
 Del mismo modo, se identificó que del total de las obras/
servicios visitados, 44 presentaron ampliaciones de plazo y 11
adicionales de obra.
Cuadro N° 14
Adicionales y ampliaciones de plazo
Fuente: Unidades Orgánicas de Línea y Contralorías Regionales
Elaboración: Gerencia de Gestión Operativa del Sistema Nacional de Control
Operativo “Por una salud de calidad”
La Contraloría General identificó un alto nivel de
incumplimiento de las Normas Técnicas de Salud en
los principales servicios que brindan los hospitales
e institutos especializados de salud públicos a nivel
nacional, lo que genera el riesgo de una inadecuada
atención a los pacientes. Cabe mencionar que la finalidad
del operativo ha sido contribuir a la mejora en la
prestación de los servicios de salud y el correcto uso de
los recursos públicos.
El operativo de control ha permitido evidenciar, mediante
una evaluación nacional, el incumplimiento de las horas
de atención y facilidades de acceso a los pacientes, alta
dotación de equipos sin el mantenimiento requerido,
elevados niveles de sobrestock de algunos medicamentos
y bajo stock de otros, alta exposición a deterioro de los
medicamentos por incumplimiento de buenas prácticas
de almacenamiento, así como falta de recursos humanos
suficientes en los servicios visitados.

Principales riesgos
Durante el operativo se identificaron hechos que ponen en
riesgo los servicios y obras en ejecución en el marco de la
reconstrucción, siendo los más relevantes:
• Ejecución sin preservar el medio ambiente (no se dispuso los
materiales sobrantes en botaderos autorizados): 83%
• Diferencias entre el avance físico verificado versus la
valorización aprobada: 46%
• Personal sin implementos de seguridad (sin equipos de
seguridad como cascos, botas, guantes): 45%
• Sin almacén/campamento de obra (lo que pone en riesgo el
control y calidad de los materiales, equipos y maquinarias):
45%
• Sin supervisión técnica permanente (ausencia de supervisor
o inspector que verifique el cumplimiento de los trabajos
según el expediente técnico): 38%
En el operativo nacional participaron 1,012 auditores
• Sin dirección técnica (no cuenta con ingeniero residente que quienes supervisaron los servicios de consulta externa,
garantice la correcta ejecución): 38%. emergencia, farmacia, diagnóstico por imágenes y
laboratorio de 251 establecimientos de salud públicos
El Informe Técnico del operativo “Vigilamos contigo la de segundo y tercer nivel (mediana y alta complejidad,
reconstrucción” ha sido comunicado a la Autoridad para la respectivamente) del Ministerio de Salud (Minsa), Seguro
Reconstrucción con Cambios para darle a conocer el estado Social de Salud (Essalud), Gobiernos Regionales, Fuerzas
situacional de la implementación del Plan Integral de la Armadas y Policía Nacional en las 25 regiones del país.
Reconstrucción con Cambios. Dicho informe se encuentra
Cabe señalar que la provisión de servicios de salud tiene
publicado en el portal web de la Contraloría www.
como finalidad lograr el desarrollo de la persona y es
contraloria.gob.pe
responsabilidad del Estado promover las condiciones
Es importante señalar que este operativo complementó el que garanticen una adecuada cobertura de prestaciones
control concurrente que viene aplicando la Contraloría General a de salud a la población.
la Reconstrucción con Cambios desde setiembre de 2017, el cual
permite alertar oportunamente sobre hechos que podrían poner
en riesgo la ejecución y cumplimiento de las obras y servicios.
Asimismo, que el objetivo de su ejecución fue fortalecer la
supervisión para el uso correcto de los recursos públicos
en beneficio de la población afectada por el fenómeno
climatológico del 2017.

25
Principales resultados
Se identificaron diversos riesgos, siendo los más relevantes:
En consulta externa
• El 38% de los establecimientos visitados no cumple con la
normativa aplicable al funcionamiento y operatividad en
dicha unidad, siendo los hospitales de la Policía Nacional
(46%), Gobiernos Regionales (46%) y de la Marina de Guerra
del Perú (39%) los que presentan los niveles más altos de
incumplimiento.
• El 28% de los hospitales visitados no inicia puntualmente
la atención a los pacientes, el 36% no publica su horario de
atención y el 75% no publica la relación de pacientes citados
en el día, lo que genera el riesgo de demora en la atención
médica, congestionamiento y pérdida de tiempo de los
pacientes.
• El 28% de los establecimientos visitados no cuenta con la
categorización o recategorización vigente. De no cumplir este
requisito el establecimiento de salud no podrá ofertar servicios
de salud a nivel nacional a partir del 1 de enero de 2019.
Gráfico N° 11
Consulta externa
Fuente: Contralorría General de la República
Elaboración: Subgerencia de Control del Sector Salud
En emergencia
• El 43% de los establecimientos de salud visitados no cuenta con
los recursos humanos suficientes para dicha unidad. El mayor
déficit se encuentra en los establecimientos de salud de la
Policía Nacional (69%), de los Gobiernos Regionales (52%) y de
Essalud (39%). El riesgo es la falta de oportunidad de atención
(diagnóstico y tratamiento), así como una disminución en la
calidad de la atención.
Cabe señalar que el equipo básico en esta unidad está
constituido por el médico internista, cirujano general, gineco-
obstetra, pediatra, anestesiólogo, médico emergenciólogo,
médicos de otras especialidades, enfermera, obstetriz y
técnico de enfermería.
• El 38% no cuenta total o parcialmente con material médico
para la atención de los pacientes, con el riesgo de que no se
26
• En el caso de los hospitales e institutos dependientes del
Ministerio de Salud en Lima Metropolitana, el 72% no
implementó el “Plan Cero Colas” que contempla servicio de
citas por internet, servicio de citas por teléfono, lectores de
códigos de barras de DNI y otros aspectos. Esta situación
genera el riesgo de incremento del tiempo de espera para la
obtención de una cita.
• Hasta un 27% de los establecimientos de salud visitados no
cuenta con el consultorio externo de una de las 4 especialidades
básicas (pediatría, cirugía general, gineco-obstetricia y
medicina interna), generándose riesgo en la oportunidad
de la atención especializada. Asimismo, durante la visita
preventiva se evidenció que en el 31% de los establecimientos
no se encontró atendiendo al médico internista ni al cirujano
general. En el 30% no se encontró al pediatra y en el 23% no se
estaba el médico gineco-obstetra.
atienda oportunamente a los mismos, lo que puede empeorar
su estado de salud y/o riesgo de pérdida de vida.
• El 44% de los establecimientos visitados no tiene
el equipamiento requerido para la atención de los
pacientes como por ejemplo, analizador de gases y
electrolitos portátil, ecógrafo portátil, monitor de
funciones vitales neonatales de 05 parámetros, monitor
esofágico de gasto cardiaco continuo, entre otros. En
tanto, el 37% no cuenta con la infraestructura requerida,
siendo los hospitales de la Policía Nacional (57%),
Gobiernos Regionales (50%) y Essalud (37%) los que
en mayor porcentaje no cumplen con la infraestructura
adecuada. En ambos casos, el riesgo es no brindar
atención oportuna y de calidad a los pacientes.
 Gráfico N° 12
Emergencia

Fuente: Contralorría General de la República

Elaboración: Subgerencia de Control del Sector Salud

En farmacia

• En el 63% de establecimientos visitados, los medicamentos
considerados en el Listado de Productos Farmacéuticos
para la Compra Corporativa correspondiente al
abastecimiento del año 2017, aprobado por el Ministerio
de Salud, no son solicitados para su compra corporativa o
centralizada. El riesgo es que se afecte el derecho de los
ciudadanos a obtener oportunamente los medicamentos
que necesita y perjudica económicamente al Estado al
comprar medicamentos a precios superiores.
Los hospitales del Ejército (94%), la Marina de Guerra del
Perú (73%), Gobiernos Regionales (67%), Minsa (66%)
y Fuerza Aérea del Perú (66%) son lo que presentan los
niveles más altos de instituciones que no solicitan la
compra corporativa de las medicinas listadas.
• Del 70% de los medicamentos solicitados a través
de una compra corporativa, el 29% se encuentra en
condición de sobrestock, el 24% de substock y el 18%
de desabastecimiento. Esta situación podría significar
el riesgo de vencimiento de las medicinas en el caso del
sobrestock, así como afectar el derecho de los ciudadanos
de obtener oportunamente los medicamentos necesarios
en el caso del substock y desabastecimiento.
• El sobrestock es la condición de un medicamento según
el cual su stock puede cubrir una demanda de consumo
mayor de 6 meses de existencia disponible, el substock es
cuando no puede cubrir una demanda de consumo de 2
meses de existencia disponible y desabastecimiento es
la condición de un medicamento sin stock para atender
la demanda de consumo, según la Dirección General de
Medicamentos, Insumos y Drogas (Digemid) del Minsa.
• El 33% de los establecimientos visitados no cumple con
buenas prácticas de almacenamiento y el 45% de los
almacenes de medicamentos visitados no cuenta con la
Autorización Sanitaria de Funcionamiento. El riesgo es que
la provisión de medicamentos a los pacientes se realice
sin los estándares de calidad normativos exigidos por la
DIGEMID.

Gráfico N° 13
Farmacia

Fuente: Contralorría General de la República

Elaboración: Subgerencia de Control del Sector Salud

27
En patología clínica (Laboratorio)

• El 37% de los hospitales no cuentan con recursos humanos en los pacientes, lo que conlleva el riesgo de no realizar
suficientes para la atención en dicha unidad, lo que genera los exámenes necesarios para establecer la situación del
el riesgo de no brindar una atención oportuna y de calidad paciente.
a los pacientes.
• El 42% no tiene el equipamiento mínimo para el
• El 42% no realiza procedimientos mínimos, como procesamiento de muestras, lo que genera el riesgo de
por ejemplo pruebas inmunológicas, hematológicas, falta de oportunidad en el diagnóstico de los pacientes.
bioquímicas y otras, que ayuden a establecer el diagnóstico

Gráfico N° 14
Patología clínica

Fuente: Contralorría General de la República

Elaboración: Subgerencia de Control del Sector Salud

En diagnóstico por imágenes

• El 53% de los hospitales no cuenta con la totalidad de los
ambientes requeridos para la prestación del servicio, como
por ejemplo salas de Radiología Especializada, de Ecografía
de Emergencia, de Densitometría Ósea, de Resonancia
Magnética, entre otras. En tanto, el 68% no tiene todo el
equipamiento mínimo requerido para su funcionamiento.
Estos hechos generan el riesgo en la oportunidad y calidad
de atención para los pacientes.
• El 45% no tiene licencia vigente de autorización de
funcionamiento otorgado por la Oficina Técnica de
Autoridad Nacional (OTAN), generando el riesgo de afectar
la salud del personal, pacientes y público por exposición a
radiaciones ionizantes.

Gráfico N° 15
En diagnóstico por imágenes

Fuente: Contralorría General de la República

Elaboración: Subgerencia de Control del Sector Salud

28
El informe con los resultados del operativo ha sido comunicado a los titulares del Ministerio de Salud, Seguro Social de Salu d,
Ministerio de Defensa, Ministerio del Interior y Gobiernos Regionales, así como a los responsables de los establecimientos de
salud visitados para que adopten las acciones correctivas correspondientes a fin de mitigar las situaciones advertidas, en
beneficio de la población.

Gráfico N° 16
Operativos de control previstos para el segundo semestre 2018

2.2.3 Servicios de control posterior

Los servicios de control posterior se realizan con la finalidad Durante el periodo enero-junio del 2018, se concluyeron 1,166
de evaluar los actos y resultados de las entidades en la servicios de control posterior los cuales se han concentrado,
gestión de los bienes, recursos y operaciones institucionales. principalmente, en entidades del gobierno nacional (46.5%)
y local (40.1%).
Comprende auditorías de cumplimiento (donde se puede
identificar presunta responsabilidad penal, civil y/o
administrativa), financiera y de desempeño.

Cuadro N° 15
Cantidad de servicios de control posterior concluidos por tipo de órgano auditor

Fuente: Sistema de Control Gubernamental, al 30.Jun.2018

Cuadro N° 16
Cantidad de servicios de control concluidos por nivel de gobierno

Fuente: Sistema de Control Gubernamental, al 30.Jun.2018

29
2.3 Sanciones y Responsabilidades
2.3.1 Sanciones en materia de responsabilidad
administrativa funcional
Durante el primer semestre del año en curso, la Contraloría
General ha sancionado a 797 funcionarios y servidores públicos a
nivel nacional por haber incurrido en infracciones administrativas
graves o muy graves durante el ejercicio de sus funciones, razón
por la cual se encuentran impedidos de laborar temporalmente
en el Estado.
De todos los sancionados, 38 funcionarios y servidores cuentan
con más de una sanción vigente, en cuyo caso el periodo de la
suspensión o inhabilitación que se aplica es mayor.
De acuerdo a la gravedad de las infracciones, los funcionarios
y servidores públicos fueron suspendidos de 30 a 360 días o
inhabilitados para ejercer la función pública de 1 a 5 años.
Los cinco departamentos que concentran el mayor número de
funcionarios y servidores con sanción vigente son Lima (140),
Lambayeque (71), Cajamarca (59), Arequipa (54) y Tumbes (50).
La Contraloría General ha oficiado a los titulares de las entidades
públicas del país a fin de que ejecuten de manera inmediata
las resoluciones emitidas como resultado del Procedimiento
Administrativo Sancionador (PAS) contra los funcionarios y
servidores públicos que han incurrido en inconducta funcional.
Las sanciones de suspensión e inhabilitación son inscritas en
el registro de sancionados de la Autoridad del Servicio Civil
(SERVIR) y publicadas en el portal institucional www.contraloria.
gob.pe, como parte de su política de transparencia y acceso
a la información. Para acceder al listado, ingresar al botón
“Participación Ciudadana” del portal, dirigirse a la sección
“Conoce nuestra facultad sancionadora” y en el lado izquierdo
ubicará el “Registro de sancionados”.
En el siguiente cuadro, se aprecian las 846 sanciones vigentes
inscritas que comprenden a 797 funcionarios y servidores. Por
número de sanciones vigentes, las ciudades que lideran el listado
son Lima (143), Lambayeque (80), Cajamarca (65), Tumbes (59)
y Arequipa (57). Algunos funcionarios cuentan con más de una
sanción vigente.

Gráfico N° 17
Sanciones inscritas de enero a junio de 2018

59
8
Tumbes
24
20 Amazonas
Piura Loret o
65
80
Cajamarca
27
Lambayeque
51

La Libertad 5 19
35
Ancash Huánuco 18
Ucayali
Pasco
143
31 32 5
2 Junín
Lima
36 Madre de Dios
Callao
14
11 Huancavelica
Cusco 36
Ica 41 Apurima c

Ayacucho
57 Puno
Total:
846 Arequipa 9
sanciones
Moquegua
18

Tacna

Fuente: Gerencia de Responsabilidades

30
2.3.2 Acciones judiciales derivadas de la auditoría de cumplimiento
Como resultado de las auditorías realizadas por la Contraloría General, durante el periodo enero a junio del 2018, se han iniciado 82
procesos judiciales que comprenden a 680 funcionarios, ascendiendo el monto involucrado en estos procesos a S/ 375.22 millones.
La mayor incidencia de funcionarios con responsabilidades penales o civiles se registra en los gobiernos locales (42.7% del total),
tal como se muestra en el siguiente cuadro:

Cuadro N° 17
Total de procesos judiciales de la Contraloría General, por nivel de gobierno

Fuente: Procuraduría Pública

Los procesos judiciales se concentran en el departamento de Lima (32.9%) sucediendo lo mismo con los funcionarios involucrados
(22%). También destacan los casos de Cusco, Callao y Piura donde el monto involucrado es relativamente alto en comparación con
el monto acumulado a nivel nacional.

Cuadro N° 18
Procesos judiciales iniciados de enero a junio 2018, por departamento

Fuente: Procuraduría Pública

31
De los procesos con sentencias firmes civiles y penales, se obtuvieron 26 fallos favorables a la Contraloría General y uno desfavorable.
La mayoría de los casos corresponden a los departamentos de Arequipa, Apurímac y Junín.

Cuadro N° 19
Resultado de los procesos judiciales de la Contraloría General, por
departamento, enero a junio 2018

Fuente: Procuraduría Pública

32
En el primer semestre de 2018 se han condenado a 49 funcionarios, de los cuales cinco recibieron una sanción efectiva (prisión) y
44 pena suspendida (libertad condicional), siendo las regiones Apurímac y Junín las de mayor incidencia.
Entre los sentenciados a prisión efectiva destacan los casos de negociación incompatible; mientras que existe una mayor incidencia
del delito de peculado entre los que fueron condenados a libertad condicional.

Gráfico N° 18
Condenas provenientes de informes de control de la
Contraloría General, por departamento durante enero a junio 2018

Fuente: Procuraduría Pública

33
CAPÍTULO 3

34
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA Y
TRANSPARENCIA

3.1 Audiencias públicas regionales “La Contraloría

te escucha”
Las audiencias públicas descentralizadas “La Contraloría Loreto (9 de marzo), Moquegua (4 de abril), Piura (18 de
te escucha” cumplen una doble finalidad: Constituyen abril), Lambayeque (19 de abril) y La Libertad (20 de abril).
una valiosa oportunidad para informarle a la ciudadanía
Participaron 988 ciudadanos, de los cuales 204 hicieron uso de
sobre las actividades de control gubernamental que
la palabra (de manera individual o a través de representantes
estamos realizando para cautelar el correcto uso de los
de la organización civil). Además, se presentaron 45
recursos y bienes públicos, así como el cumplimiento
denuncias sobre presuntas inconductas funcionales en la
de las normas legales; y, también permiten escuchar
administración pública.
y recoger los comentarios, alertas y denuncias sobre
presuntas irregularidades en el uso de los recursos y bienes Durante sus intervenciones, los ciudadanos expresaron sus
públicos, información que permite mejorar los procesos de inquietudes sobre los proyectos de agua potable y saneamiento,
focalizaciones de los servicios de control. ejecución presupuestal en obras públicas, programas sociales,
presupuesto participativo educación, ambiente, contratación
Durante el primer semestre del 2018, la Contraloría General
de personal, proceso de Reconstrucción con Cambios, entre
realizó cinco audiencias públicas en los departamentos de
otros temas referidos a su ciudad.

Cerca de mil ciudadanos han participado en las audiencias públicas regionales "La Contraloría te escucha"

35
 Los resultados de las audiencias públicas se encuentran publicados en el portal institucional
www.contraloria.gob.pe, sección Participación Ciudadana.

Otras audiencias públicas descentralizadas

La Contraloría General ha participado en otras audiencias
públicas descentralizadas en Piura y Áncash, organizadas
por el Congreso de la Republica, los días 9 de febrero y 21
de mayo, respectivamente.
• En la Segunda Audiencia de la Comisión Especial de
Seguimiento al Proceso de Reconstrucción en las Zonas
Afectadas por el Fenómeno El Niño Costero, en Piura, se
presentó un balance del proceso de acompañamiento
que se realiza a los gestores públicos, con la finalidad
de comunicarles las situaciones adversas identificadas
en los proyectos, a fin de que adopten de inmediato
medidas correctivas, evitándose así incurrir en actos
de inconducta funcional o eventuales hechos de
corrupción.
• En la III Audiencia Pública Descentralizada Conjunta
"Corrupción, Seguridad y Desarrollo Sostenible", en
Chimbote, se informó a la ciudadanía sobre las medidas
adoptadas por la Contraloría General para fortalecer
el control en las 20 municipalidades provinciales de
Áncash. Este evento fue organizado por las comisiones
de Constitución y Reglamento, y de Seguimiento a la
Reconstrucción, Descentralización, Regionalización,
Gobiernos Locales y Modernización de la Administración
Pública del Congreso de la República.
Asimismo, la Contraloría General participó el 29 de mayo en
el Foro “Política Nacional y Plan Nacional de Lucha Contra
la Corrupción, Implementación del ISO 37001”, organizado
por el Ministerio de Justicia en Arequipa, donde informó
sobre el proceso de absorción de los Órganos de Control
Institucional (OCI) de las municipalidades provinciales y
gobiernos regionales, los cuales desde este año estarán
bajo la administración del ente contralor.

Cuadro N° 20
Cuadro N° 23. Audiencias públicas regionales, enero-junio 2018

Fuente: Subgerencia de Denuncias y Participación Ciudadana

36
3.2 Visitas de supervisión descentralizadas
En el periodo enero-junio 2018, la Contraloría General
desarrolló 10 jornadas de trabajo en diversas ciudades del
país para supervisar las labores de control gubernamental a
las obras y servicios públicos, compartir el nuevo modelo de
control y exponer los avances del fortalecimiento del Sistema
Nacional de Control.
Las visitas de supervisión y coordinación descentralizada
se realizaron en Cajamarca (9 y 10 de enero), Tacna (16 de
enero), Moquegua (17 de enero), Ica (25 y 26 de enero), Madre
de Dios (Puerto Maldonado, 30 y 31 de enero), Amazonas
(Chachapoyas, 12 y 13 de febrero), Ucayali (Pucallpa, 7 de
marzo), Piura (27 de marzo), Arequipa (29 de mayo) y San
Martín (Moyobamba, 19 de junio).
Dichas jornadas de trabajo se suman a las 10 visitas de
supervisión efectuadas por la actual gestión, desde setiembre
del 2017, las cuales comprendieron los departamentos de Piura
(7 y 8 de setiembre), La Libertad (20 y 21 de setiembre), Tumbes
(26 y 27 de setiembre), Lambayeque (12 y 13 de octubre),
Arequipa (24 al 27 de octubre), Áncash (Chimbote y Huarmey,
9 y 10 de noviembre), Lima (Huaura, 17 de noviembre) y Loreto
(23 y 24 de noviembre).
Durante el primer año de la actual gestión, se han efectuado
20 visitas de supervisión en 15 departamentos del país. En la
mayoría de casos, las jornadas de supervisión contemplaron
Reunión informativa con personal de la Gerencia Regional de Control de Chachapoyas y de los Órganos de Control Institucional.
37
reuniones con las autoridades regionales, representantes de
la sociedad civil y medios de comunicación a fin de conocer
su preocupación sobre el desarrollo en la ejecución de los
principales proyectos, así como la situación y calidad de los
servicios públicos que se brindan a la población.
También se brindó información sobre los alcances del nuevo
modelo de control concurrente que aplica la Contraloría
General para alertar sobre riesgos en procesos de contratación,
ejecución de obras y servicios con el objetivo de que se
realicen las correcciones pertinentes, evitándose posibles
irregularidades, actos de inconducta funcional o eventuales
hechos de corrupción.
Las visitas de trabajo incluyen reuniones con personal de las
Gerencias Regionales de Control y personal de los Órganos de
Control Institucional (OCI) de las entidades públicas con quienes
se abordan diversos temas institucionales.
Cabe destacar que la actual gestión ha priorizado las visitas de
supervisión a las Gerencias Regionales de Control para evaluar
“in situ” el desempeño de la labor de control gubernamental,
recoger las preocupaciones ciudadanas así como la problemática
expuesta por las instituciones, autoridades locales y sociedad
civil organizada respecto a la calidad y problemática de las
intervenciones públicas.
3.3 Transparencia de informes de control
Con la finalidad de transparentar los resultados de las acciones de
control, entre los meses de enero y junio, la Contraloría General
publicó 648 informes de servicios de control (previo, simultáneo
y posterior). De ellos, 201 informes corresponden al modelo de
control concurrente emitidos en el marco del acompañamiento
que se realiza al proceso de Reconstrucción con Cambios en 13
regiones del país.
Desde el 29 de marzo pasado, fecha en que se promulgó la nueva
Ley de Fortalecimiento de la Contraloría General y del Sistema
Nacional de Control, también se han publicado 48 informes de
auditorías de cumplimiento, los cuales ahora son de naturaleza
pública y se difunden íntegramente, junto aresúmenes ejecutivos
redactados de forma amigable, de fácil lectura y comprensión
para el ciudadano.
Los “Informes de control” se encuentran alojados en la página
web institucional, www.contraloria.gob.pe, sección Participación
Ciudadana. Entre los casos emblemáticos publicados, se
encuentran los informes sobre la ejecución del contrato de
concesión del Proyecto Vías Nuevas de Lima, el proceso de
3.5 Monitores Ciudadanos de Control
afiliación y desafiliación del programa “Pensión 65”, y las labores
de supervisión y fiscalización al Oleoducto Nor Peruano, por
parte del organismo regulador Osinergmin, entre otros.
A partir del mes de julio se implementará el nuevo buscador de
informes de servicios de control, herramienta tecnológica que
permitirá identificar de manera rápida los informes por región,
tipo de servicio de control, entidad auditada y por tipo de
presunta responsabilidad.
3.4 Acceso ciudadano a la información
Como parte de su nueva política de transparencia y acceso a la
información, a partir de mayo del 2018, la Contraloría General
cuenta con una Subgerencia de Comunicación Ciudadana y
Acceso a la Información, responsable de promover y atender las
solicitudes de información y comunicación ciudadana, así como
de implementar la política de difusión de los mecanismos de
transparencia institucional.
Con la nueva ley de fortalecimiento institucional, los informes de control son de naturaleza pública y deben ser publicados en su
totalidad en la página web institucional, luego que la entidad es notificada.
38
Entre las funciones de esta subgerencia destaca realizar el
seguimiento, monitoreo y evaluación de los procesos de atención
a la ciudadanía; y, coordinar y tramitar la atención y solución de
quejas o reclamaciones presentadas por la ciudadanía. Todo
ello en coordinación con los órganos y unidades orgánicas
competentes.
En el periódo enero-junio 2018, la Contraloría General recibió, a
nivel nacional, 822 solicitudes de acceso a la información pública,
de los cuales, 708 expedientes fueron atendidos y concluidos.
Actualmente, se está realizando un seguimiento, con las unidades
orgánicas que poseen la información, a 114 expedientes, los
cuales están en atención parcial y otros estados de trámite.
Además, la subgerencia está diseñando, proponiendo e
impulsando el uso de sistemas y plataformas que promuevan y
faciliten el acceso a la información y participación ciudadana.
En febrero del 2018, la Contraloría General publicó la directiva
que regula la participación voluntaria y cívica de los Monitores
Ciudadanos de Control en el proceso de Reconstrucción
con Cambios, en las 13 regiones afectadas por el fenómeno
climatológico El Niño Costero.
Los monitores ciudadanos de control, previa capacitación y
acreditación, ejercerán el control social en obras públicas de
su localidad, a fin de verificar que se ejecuten de acuerdo a la
normatividad vigente. Los montos de inversión de estas obras de
preferencia no serán mayores a los S/ 2.4 millones.
La directiva interna, entre otros temas, establece:
• Acciones de convocatoria, selección, capacitación y
acreditación como Monitores Ciudadanos de Control a
voluntarios que residan cerca de las obras identificadas y
priorizadas.
Los Monitores Ciudadanos de Control realizarán visitas a las obras públicas de su localidad, cuyos montos de inversión sean preferentemente menores a S/ 2.4 millones

• Visitas de los Monitores Ciudadanos de Control a las obras
durante su inicio, ejecución y cierre para el cumplimiento de
la normativa vigente y de ser el caso obtener señales de alerta
que podrían reflejar alguna situación de incumplimiento
(contractual y calidad).
Empezó el programa piloto en Piura
El programa piloto de Monitores Ciudadanos de Control se
inició en el departamento de Piura, donde se concentra el
mayor número de damnificados y donde se ejecutará la mayor
inversión, en el marco de la Reconstrucción con Cambios.
Un total de 75 ciudadanos voluntarios se presentaron a la primera
convocatoria para ser Monitores Ciudadanos de Control, de los
cuales 39 lograron su acreditación, después de verificarse que
cumplían con todos los requisitos y aprobar una capacitación
que estuvo a cargo de la Escuela Nacional de Control, donde
fortalecieron sus capacidades en contratación y administración
directa de obras públicas, seguridad ocupacional, protocolo de
actuación de los monitores ciudadanos y protocolo de seguridad
de la Policía Nacional del Perú, entre otros importantes temas.
Como parte del programa piloto, 19 Monitores Ciudadanos
de Control visitaron 10 obras de igual número de entidades
registradas como unidades ejecutoras, del 4 al 7 de junio.
Producto de estas visitas, se elaboraron reportes de las alertas, las
cuales fueron derivadas a la Gerencia Regional de Control Piura
para su evaluación y adoptar las acciones que corresponda.
Del análisis de las alertas reportadas por los Monitores
Ciudadanos se determinó que las alertas más recurrentes están
referidas deficiencias técnicas en la ejecución de obra (24%),
incumplimiento de los plazos estipulados en los contratos (10%),
no se encontró cuaderno de obra (10%), cuaderno de obra no
actualizado (14%), entreotros.
La Subgerencia de Denuncias y Participación Ciudadana
estuvo encargada de la planificación y organización de la
implementación del programa piloto, a fin de identificar
oportunidades de mejora en los instrumentos de recojo de
información, aplicativos informáticos, procesos y expectativas de
los propios ciudadanos voluntarios.

Gráfico N° 19
Estadísticas de alertas detectadas

Fuente: Subgerencia de Denuncias y Participación Ciudadana

39
3.6 Campaña “Tips de Control”
Continuando con su enfoque preventivo en la lucha contra la
corrupción y la inconducta funcional, la Contraloría General
realizó la campaña nacional informativa denominada “Tips
de Control” para contribuir a reducir el uso inadecuado de
los bienes y recursos del Estado por parte de los funcionarios
y servidores públicos, promover su desempeño honesto y
probo, así como impulsar el control ciudadano.
Durante el primer semestre, se difundieron 13 Tips de Control
que permitieron dar a conocer, de manera sencilla y didáctica,
la normativa vigente que regula la conducta del funcionario
y servidor público, así como las prohibiciones y las sanciones
por infringir la misma.
Como parte de esta campaña, la ciudadanía fue informada
que ante un caso de presunta inconducta funcional puede
formular una alerta ciudadana al Órgano de Control
Institucional de la Entidad, Gerencia Regional o Sede Central
de la Contraloría en forma presencial o virtual a través del
siguiente link: https://appscgr.contraloria.gob.pe/sinad
Los “Tips de Control” fueron compartidos con las 26
Contralorías Regionales y las 161 entidades públicas ubicadas
en Lima Metropolitana, con la finalidad de contribuir a la
prevención y reducción de los casos de inconducta funcional
en la administración pública, así como el uso inadecuado de
los bienes y recursos del Estado.
Durante el segundo semestre 2028, se ha previsto la elaboración
de recomendaciones sobre las conductas contrarias al buen
ejercicio de la función pública, las cuales serán difundidas en
medios masivos de comunicación y en el portal institucional
donde actualmente están publicados los “Tips de Control”.

Fuente: Subgerencia de Denuncias y Participación Ciudadana

40
3.7 Servicio de atención de denuncias
El servicio de atención de denuncias constituye un servicio relacionado cuya finalidad es promover el control social por parte de los
ciudadanos, funcionarios y servidores públicos respecto a la captación, uso y destino de los recursos y bienes del Estado. Forma parte
del Sistema Nacional de Atención de Denuncias y está a cargo de la Subgerencia de Denuncias y Participación Ciudadana.
Entre enero y junio del 2018, la Subgerencia de Denuncias y Participación Ciudadana ha desarrollado una serie de actividades que
ha permitido:

Cuadro N° 21
Indicadores del Servicio de Atención de Denuncias, Sede Central, enero a junio 2018

Fuente: Subgerencia de Denuncias y Participación Ciudadana / Sistema Willay

Los siguientes cuadros reflejan (en términos absolutos) el movimiento mensual del número de expedientes nuevos de denuncias en la
Sede Central y el número de pendientes por año.

Cuadro N° 22
Atención de expedientes nuevos de denuncias, Sede Central

Fuente: Subgerencia de Denuncias y Participación Ciudadana/SICGR

41
Durante el primer semestre del 2018, la Contraloría General ha recibido 1,244 denuncias ciudadanas a nivel nacional, de las cuales,
317 corresponden a Lima, departamento que concentra el mayor número de entidades públicas. Los departamentos de Lambayeque
(93), Arequipa (89) y La Libertad (79) también destacan por el número de denuncias que se han presentado ante las respectivas
Gerencias Regionales de Control.

Gráfico N° 20
Denuncias ingresadas a las Gerencias Regionales de Control*, enero a junio del 2018

Fuente: Sistema Integrado de la Contraloría General/Willay

*En el caso de Lima, ingresaron a la Subgerencia de Denuncias y Participación Ciudadana

42
3.8 Transparencia en la rendición de cuentas
Durante el primer semestre del 2018, los funcionarios de la
Contraloría General se han presentado ante diez comisiones y
grupos de trabajo del Congreso de la República, para informar
sobre los resultados del control gubernamental y/o sustentar la
posición institucional sobre iniciativas legislativas vinculadas a la
prevención y lucha anticorrupción.
Además, los funcionarios de las Gerencias Regionales de
Control han participado como expositores en 12 eventos de
capacitación, talleres y seminarios con la finalidad de informar
sobre la labor que realiza la Contraloría General en la prevención,
detección, investigación y sanción de inconductas funcionales
y actos de corrupción. Entre los temas abordados, destaca el
acompañamiento que se realiza a los gestores públicos en el
proceso de Reconstrucción con Cambios.
Presentaciones ante el Congreso de la República
Comisión o grupo de trabajo: Sesión Conjunta de la Comisión
de Economía, Banca, Finanzas, e Inteligencia Financiera; y la
Comisión de Justicia
Fecha de la presentación: 15 de febrero del 2018
Expositor: Contralor General, Nelson Shack Yalta
Tema: Medidas extraordinarias que eviten la desaceleración
de las inversiones en el país respecto al Decreto de Urgencia N°
003-2017
Objetivo: Emitir la posición institucional sobre la referida norma
y solicitar que en la ejecución de obras públicas que superen los
S/ 100 millones, se otorgue a la Contraloría General el 2.5% del
valor de la inversión para la aplicación del control concurrente
Comisión o grupo de trabajo: Comisión de Educación,
Juventud y Deporte
Fecha de la presentación: 14 de marzo 2018
Expositor: Gerente del Departamento de Educación y
Cultura, Vilma Victoria Zárate y el Jefe del Órgano de Control
Institucional de la Superintendencia Nacional de Educación
Superior Universitaria (SUNEDU), Guillermo Horruitiner Martínez
Tema: Acciones de control realizadas a la SUNEDU, desde su
creación hasta la fecha.
Objetivo: Informar sobre los servicios de control concluidos
y los que se vienen realizando a la SUNEDU, relacionados
principalmente a los procesos de contratación
43
Comisión o grupo de trabajo: Comisión de Fiscalización y
Contraloría
Fecha de la presentación: 21 de marzo del 2018
Expositor: Contralor General, Nelson Shack Yalta
Tema: Proyectos de ley relacionados a las Contrataciones del
Estado
Objetivo: Emitir opinión institucional sobre los proyectos de
ley relacionados a la penalización de empresas cuestionadas
por delitos de corrupción en las contrataciones públicas
y en las obras de Reconstrucción con Cambios. Destacar
la necesidad de coordinar estrechamente con el OSCE las
modificaciones pertinentes a la legislación vigente
Comisión o grupo de trabajo: Comisión Agraria
Fecha de la presentación: 17 de abril del 2018
Expositor: Contralor General, Nelson Shack Yalta
Tema: Resultados del control gubernamental realizado al
Ministerio de Agricultura y Riego (MINAG), sus programas,
proyectos especiales y organismos públicos adscritos, en los
años 2016 y 2017
Objetivo: Brindar información sobre resultados del
control gubernamental al MINAG así como las principales
conclusiones y recomendaciones formuladas a los gobiernos
regionales en el cumplimiento de sus funciones en materia
agraria, en los años 2016 y 2017. Además, dar a conocer las
actividades de control programadas en el Plan Anual de
Control 2018 que se realizarán en el sector Agricultura y
Riego
Comisión o grupo de trabajo: Comisión de Educación,
Juventud y Deporte
Fecha de la presentación: 7 de mayo del 2018
Expositor: Contralor General, Nelson Shack Yalta
Tema: Resultados del Operativo de control "Buen inicio del
año escolar 2018", y acciones de control en la SUNEDU y los
XVIII Juegos Panamericanos y VI Parapanamericanos, Lima
2019
Objetivo: Informar sobre la problemática identificada en
los colegios públicos, las conclusiones de las auditorías de
cumplimiento y financieras realizadas en la SUNEDU y los 23
servicios de control realizados al Proyecto Especial para la
Preparación y Desarrollo de los XVIII Juegos Panamericanos
y VI Parapanamericanos del 2019 como parte de su función
de supervisar, vigilar y verificar el uso eficaz, eficiente y
transparente de los recursos y bienes públicos
Comisión o grupo de trabajo: Comisión de Energía y Minas Comisión o grupo de trabajo: Grupo de trabajo encargado de
investigar y determinar los presuntos delitos de corrupción
Fecha de la presentación: 9 de mayo de 2018
y omisión de funciones de los funcionarios del Gobierno
Expositor: Contralor General, Nelson Shack Yalta Regional de Áncash, así como fiscalizar los proceso de
adquisición de bienes y servicios, la ejecución de los
Tema: Aprobación de los D.S. N° 006 al 010-2018-EM - Lotes programas y proyectos de inversión en el sector público y el
petroleros
otorgamiento de contratos a empresas privadas
Objetivo: Informar que los controles simultáneos realizados
Fecha de la presentación: 14 de junio del 2018
(al Ministerio de Energía y Minas y a Perupetro) fueron para
determinar si las solicitudes de expedición de los decretos Expositores: Gerente de Control de Megaproyectos,
supremos se tramitaron conforme a la normativa vigente, Luis Alonso Robas Sánchez; Subgerente de Control de
y verificar el cumplimiento de procedimientos y requisitos Megaproyectos, Rafael Palacios Pérez; y la supervisora de la
legales en el proceso de calificación y negociación para la Subgerencia de Control de Megaproyectos, Lilian Neciosup
contratación de dichos lotes (la aprobación de los decretos Álvarez
supremos se realizó conforme a la normativa legal vigente y
Tema: Problemática de los actos funcionales en los procesos
no representan un riesgo significativo. No se ha realizado una
de las Adjudicaciones Directas N° 03-2017 DRT/ANCASHN
auditoría debido a que los contratos aún no se han suscrito
y N° 01-2018 DRT/ANCASH. Suscripción del contrato N°
ni ejecutado)
29-2013OEIGRA/GRI: Elaboración del expediente técnico,
ejecución de obra y equipamiento hospitalario de la obra
"Construcción e implementación del Hospital La Caleta,
Distrito de Chimbote, Provincia del Santa, Región Áncash”
Comisión o grupo de trabajo: Comisión de Fiscalización y
Objetivo: Informar sobre los servicios del control
Contraloría
gubernamental efectuados (sesión reservada)
Fecha de la presentación: 16 de mayo del 2018
Expositor: Contralor General, Nelson Shack Yalta
Tema: Delegación de facultades solicitadas por el Poder
Comisión o grupo de trabajo: Comisión investigadora y
Ejecutivo en materia de integridad y lucha contra la
multipartidaria encargada de investigar las presuntas
corrupción, y, avances en el fortalecimiento institucional de irregularidades y posibles actos de corrupción en el Gobierno
la Contraloría General con la Ley N° 30742
Regional del Callao
Objetivo: Sustentar la posición institucional sobre
Fecha de la presentación: 20 de junio del 2018
los lineamientos para regular la presentación de las
Declaraciones Juradas de Intereses, planteando que Expositores: Subgerente de Control Lima y Callao, Oscar León
pueda realizarse a través de un formato adjunto a la Llerena; y, el Jefe de OCI del Gobierno Regional del Callao,
Declaración Jurada de Bienes y Rentas que se presentan Juan Percy Espinoza Pariona
ante la Contraloría General. Informar sobre el proceso de
Tema: Informe detallado sobre los presuntos actos de
reestructuración y fortalecimiento de la entidad así como
corrupción de los últimos 20 años en lo referente a la
principales cambios que se vienen desarrollando en el marco
gestión de los funcionarios electos y de confianza, informes
de la Ley N° 30742
de control emitidos, exámenes especiales, auditorías de
cumplimiento, hallazgos y lo pertinente a la investigación
de los presuntos actos de corrupción acaecidos en la región
Callao
Comisión o grupo de trabajo: Grupo de Trabajo de Educación Objetivo: Informar sobre los resultados del control
Superior Universitaria
gubernamental en el Gobierno Regional del Callao (se
Fecha de la presentación: 14 de junio 2018 programó una nueva sesión para que Contralor Nelson Shack
sustente los casos emblemáticos).
Expositor: Gerente de Control Sectorial, Aquilino Hermes
Romero Alcalá
Tema: Acciones de control en las universidades públicas
Objetivo: Brindar información sobre las acciones de control
realizadas y las limitaciones existentes (algunas universidades
no cuentan con jefe de Órgano de Control).

44
Presentaciones de funcionarios de las Gerencias
Regionales de Control
Región: Áncash
Evento: Mesa de monitoreo y fiscalización de gestión de
riesgos de la laguna Palcacocha
Fecha: 23 de febrero del 2018
Expositor: Gerente Regional de Control de Áncash, Hubert
Salazar Velásquez
Tema expuesto o informado: Conclusiones del Informe de
Acción Simultánea sobre el incremento del volumen de la
laguna Palcacocha por el retroceso de los glaciares Pallcaraju
y Pucaranra.
Objetivo: Conformación de la Mesa de Monitoreo y
fiscalización de la laguna Palcacocha, para desarrollar
actividades de prevención ante la inminente amenaza de
aluvión.
Evento: Capacitación a fiscales sobre informes de control
para Reconstrucción con Cambios
Fecha: 19 de abril del 2018
Expositor: Gerente Regional de Control de Áncash, Hubert
Salazar Velásquez; y, el funcionario de la Gerencia de Gestión
Operativa del Sistema Nacional de Control, Raúl Borda
González
Tema expuesto o informado: Elaboración del sistema de
informes de control en el proceso de Reconstrucción con
Cambios.
Objetivo: Desarrollar las capacidades del personal del
Ministerio Público en control concurrente en el proceso de
Reconstrucción con cambios en Huaraz
Región: Arequipa
Evento: Seminario “Neutralidad electoral y uso indebido de
recursos públicos”, organizado por la Oficina Defensorial de
Arequipa
Fecha: 25 de mayo 2018
Expositor: Responsable del área de denuncias de la Gerencia
Regional de Control de Arequipa, Valeria Pretell Reveggino
Tema expuesto o informado: Campaña “Tips de control”
Objetivo: Orientar a funcionarios y servidores públicos, desde
un enfoque preventivo, sobre el uso adecuado de los bienes
y recursos públicos, normativa vigente, prohibiciones y
sanciones.
45
Evento: Capacitación organizada por la Corte Superior de
Justicia de Arequipa para los operadores de justicia
Fecha: 19 de junio 2018
Expositor: Jefe del OCI de la Municipalidad Distrital de
Socabaya, Yoysy Gallegos Zamata
Tema expuesto o informado: Contrataciones del Estado:
Bienes y servicios
Objetivo: Informar a los operadores de justicia (Corte
Superior de Justicia, Ministerio Público, Defensa Pública y
Policía Nacional del Perú.) sobre los alcances de la Ley de
Contrataciones del Estado.
Región: Ayacucho
Evento: Taller "Fiscalización del Programa del Vaso de Leche",
organizado por la Dirección Regional de Salud.
Fecha: 3 de mayo de 2018
Expositor: Auditores de la Gerencia Regional de Control de
Ayacucho
Tema expuesto o informado: Seguimiento permanente al
Programa del Vaso de Leche
Objetivo: Fortalecer las capacidades técnicas de los
responsables del programa en los gobiernos locales de la
provincia de Huamanga, a fin de mejorar la cobertura a
beneficiarios.
Evento: Alcances de la auditoría en obras públicas,
organizado por la Oficina de Coordinación del Ministerio de
Vivienda, Construcción y Saneamiento
Fecha: 23 de mayo del 2018
Expositor: Auditores de la Gerencia Regional de Control de
Ayacucho
Tema expuesto o informado: Alcances de la auditoría en
obras públicas
Objetivo: Capacitar a autoridades, funcionarios y
coordinadores de proyectos de saneamiento del ministerio
con la finalidad de contribuir al fortalecimiento de sus
capacidades para la ejecución de proyectos de agua y
saneamiento a nivel local y regional.
Evento: “Cierre de gestión y transferencia de la gestión
municipal”, organizado por la Red de Mujeres Autoridades
de la Región Ayacucho, donde asistieron regidoras de las
municipalidades distritales y provinciales.
Fecha: 15 de junio del 2018
Expositor: Auditores de la Gerencia Regional de Control de
Ayacucho
Tema expuesto o informado: Proceso de transferencia
administrativa de la gestión edil
Objetivo: Exponer la importancia de que las autoridades
salientes cumplan con realizar un proceso de transferencia
ordenado a las nuevas autoridades electas, con la finalidad de
contribuir a que exista una continuidad en la prestación de
servicios públicos como la limpieza y la seguridad ciudadana.
Región: Huánuco
Evento: Código de ética en la función pública: Formulación y
revisión, organizado por la Superintendencia nacional de los
Registros Públicos en Huancayo (Jefatura de la Zona Registral
N° VIII)
Fecha: 8 de febrero del 2018
Expositor: Gerente Regional de Control de Huánuco, Susan
Chuquiyauri Atencio
Tema expuesto o informado: Código de ética en la función
pública
Objetivo: Sensibilizar a los funcionarios y servidores públicos
sobre la importancia de actuar con probidad y transparencia
para fortalecer la confianza en las instituciones públicas, y
difundir alcances de la Ley del Código de Ética de la Función
Pública y su Reglamento.
Región: Piura
Evento: Primera Sesión de la Comisión Regional Anticorrupción
de Piura.
Fecha: 24 de enero del 2018
Expositor: Gerente Regional de Control de Piura, Joan Ramírez
Merino
Tema: Acciones de control en el marco del proceso de
Reconstrucción con Cambios
Objetivo: Informar a los integrantes de la Comisión Regional
Anticorrupción de Piura sobre los resultados del control
concurrente que se viene desarrollando en el marco del proceso
de Reconstrucción con Cambios. Se entregó a los asistentes
material impreso sobre las ventajas del nuevo modelo de
control, el Plan de Acción, así como un resumen de los informes
de control emitidos.
Evento: La labor de la Contraloría General en las obras de
Reconstrucción con Cambios, organizado por el despacho
del congresista Hernando Cevallos.
Fecha: 17 de marzo de 2018
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Expositor: Gerente Regional de Control de Piura, Joan
Ramírez Merino
Tema expuesto o informado: Acciones de control en el marco
del proceso de Reconstrucción con Cambios
Objetivo: Informar a los dirigentes de la sociedad civil
organizada y autoridades asistentes sobre los avances de las
acciones de control concurrente desplegadas en el marco del
proceso de Reconstrucción con Cambios, en las 13 regiones
afectadas por el Fenómeno El Niño Costero. Se entregó a
los asistentes material impreso sobre las ventajas del nuevo
modelo de control, el Plan de Acción, así como un resumen
de los informes de control emitidos.
Evento: Conversatorio regional: “A un año del desastre
que afectó Piura”. Avances y desafíos en el proceso de
Reconstrucción con Cambios, organizado por la Mesa de
Concertación de Lucha Contra la Pobreza.
Presentación: 27 de marzo de 2018
Expositor: Gerente Regional de Control de Piura, Joan
Ramírez Merino
Tema expuesto o informado: Acciones de control en el marco
del proceso de Reconstrucción con Cambios
Objetivo: Informar al público asistente los avances de las
acciones de control desplegadas por la Contraloría General a
los trabajos de prevención y rehabilitación que se realizan en
las 13 regiones afectadas por el Fenómeno El Niño Costero,
en el marco del proceso de Reconstrucción con Cambios.
Evento: Presentación y capacitación del piloto “Monitores
Ciudadanos de Control”
Fecha: 23 de marzo y 6 de abril
Expositor: Gerente Regional de Control de Piura, Joan
Ramírez Merino
Tema expuesto o informado: Acompañamiento de la
Contraloría General a las obras y servicios que se ejecutan en
el marco del proceso de Reconstrucción con Cambios y el rol
que cumplirán los Monitores Ciudadanos de Control.
Objetivo: Informar a los miembros de la sociedad civil y
ciudadanos voluntarios sobre el rol de la Contraloría General
y la ciudadana en este proceso
47
www.contraloria.gob.pe

ContraloriaTV

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