PROGRAMA DE AUDITORÍAS Versión: 01

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Nombre
Cargo
Firma

1. OBJETIVO

Establecer las responsabilidades requisitos y actividades necesarias para la

planificación y realización de la auditoría del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo (SG-SST) aplicado a la empresa RETROPRO.

2. ALCANCE

Las auditorías que se realicen deberán abordar todas las áreas de la empresa,
haciendo énfasis en el cumplimiento de los estándares mínimos del SG-SST.

3. NORMATIVIDAD

Tipo Número Título Fecha

Decreto único
Decreto 1072 reglamentario del sector 2015
trabajo
Establece que se deben
hacer auditorias
Artículo 2.2.4.4.6.29 anuales del SG-SST 2015

4. DEFINICIONES

 Auditoría: examen sistemático, para determinar si las actividades y los

resultados relacionados con ellas, son conformes con las disposiciones
planificadas y si estas se implementan efectivamente y son aptas para
cumplir la política y objetivos de la organización.
 Auditor interno: persona calificada para realizar auditorías internas.

 No conformidad: cualquier desviación respecto a las normas, practicas,

procedimientos, reglamentos, desempeño del sistema de gestión, etc., que
puedan ser causas directa o indirecta de enfermedad, lesión, enfermedad,
daño a la propiedad, al ambiente de trabajo o una combinación de estos.
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5. CONDICIONES GENERALES

5.1 Responsabilidades

 Alta dirección: disponer de los recursos humanos, técnicos,

económicos necesarios para la ejecución de las actividades propuestas.

 COPASST: atender a las preguntas del auditor y presentar las

evidencias que le sean solicitadas.

 Supervisor de la Seguridad y Salud en el Trabajo:

- Elaborar, proponer y difundir el programa de auditorías.

- Supervisar la ejecución de las auditorias.
- Realizar informes de las auditorias.
- Proponer los auditores y a los equipos de auditores.
- Ordenar y archivar las solicitudes de acciones correctivas y
preventivas.
- Una vez finalizada la auditoría, debe comunicar los resultados a
las partes interesadas e iniciar las acciones correctivas,
preventivas y de mejora que se origen de la auditoría.

 Auditores:

- Revisar la documentación correspondiente a los procesos que

va a auditar y preparar las listas de verificación e informes de
las auditorias.
- Coordinar con el personal auditado el día y la hora, y, ejecutar
la auditoria.
- Comunicar a los auditados las no conformidades y las
solicitudes de acciones correctivas y preventivas.
- Hacer seguimiento a las acciones correctivas y preventivas
emitidas, e informar los avances a la alta dirección.

 Auditado:
- Atender a los auditores proporcionando la información que éstos
necesiten.
- Proponer las acciones correctivas para eliminar la no
conformidad; así como la fecha de solución.

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6. DURACION DEL PROGRAMA

Este programa tiene vigencia durante un año.

7. METODOLOGIAS

Las auditorías se realizarán en sitio con acompañamiento de personal, los métodos

utilizados en la auditoría serán:

 Entrevistas
 Listas de verificación
 Cuestionarios
 Revisión documental con el auditado
 Muestreo
 Auditoría física con acompañamiento

8. ACTIVIDADES DEL PROGRAMA

8.1 Selección de los auditores

Para la auditoría inicial del SG-SST, enfocada en la verificación del
cumplimiento legal, el auditor externo contratado deberá cumplir con los
siguientes requisitos:

- Ser profesional en derecho con especialización en derecho laboral

- Contar con experiencia en auditoría en SG-SST o normas
internacionales como OHSAS 18001
- No haber participado en las actividades de diseño e implementación del
SG-SST.

Para la auditoría final del SG-SST, enfocada en la identificación, prevención

e intervención de los riesgos, el auditor externo contratado deberá cumplir
con los siguientes requisitos:

- Ser profesional o especialista en salud ocupacional y/o seguridad y

salud en el trabajo
- Tener licencia vigente en seguridad y salud en el trabajo
- Haber cursado el curso virtual de 50 horas del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo
- Contar con experiencia en auditorías del SG-SST con Resolución
1111 de 2017
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- No haber participado en las actividades de diseño e implementación

del SG-SST.

8.2 Planificación de la auditoria

 El responsable de Seguridad y Salud en el Trabajo elabora el programa

anual de auditores, en el programa se definirán las áreas a auditar y las
fechas correspondientes para realizar las auditorias.
 La gerencia aprueba el programa anual de auditorías o plantea las
modificaciones correspondientes.
 El responsable de Seguridad y Salud en el Trabajo procede a comunicar
a las áreas involucradas

8.3 Preparación de la auditoria

 El responsable de la Seguridad y Salud en el Trabajo elabora el itinerario

donde incluye: las fechas, horas, relación de auditores y auditados.
 El auditor deberá confirmar con dos días de anticipación la fecha y hora
de la auditoría.
 Ejecución de la auditoria.
 Los auditores deberán realizar reunión de apertura, en la cual mostrarán
los objetivos mitología a seguir durante la auditoria interna.
 El responsable de la Seguridad y Salud en el Trabajo on base en ello,
prepara un informe general de la auditoria el cual será presentado a la
gerencia.

8.4 Informe de auditoría.

El auditor contratado realizara un informe de los hallazgos realizados durante la

auditoria

9. FORMULACION DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA

Una vez se cuente con el informe de auditoría, este será revisado por el responsable
del SG-SST y la alta dirección, y a partir de las no conformidades o de las
recomendaciones que se presenten, se realizarán las acciones correctivas,
preventivas y de mejora que sean necesarias.

Responsable Responsable del SG-SST

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Frecuencia Anual
Responsable del SG-SST
Participantes Gerencia

10. ANEXOS

Programa anual de auditorías internas

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS

RETROPRO 2019
INTERNAS

Septiembre

Noviembre
Diciembre
Octubre
Febrero

Agosto
Marzo
Enero

Mayo

Junio

Julio
Abril

Área

Administrativa
Gerencia

Plan de auditorías internas

PLAN DE AUDITORIAS INTERNAS

Día Hora de apertura Hora reunión de cierre
Aspectos a Auditores Aspaectos ( requisitos
Hora Auditores Horario
auditar internos auditados)

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Informe de auditoría interna

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Auditoria Fecha Auditores

Alcance

Objetivos de la auditoria

Áreas auditadas

Referencia normativa

Descripción de las no conformidades encontradas

Firma del auditor

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