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Índice
1 INTRODUCCIÓN .....................................................................................................................................5
1.1 Alcance del Manual ........................................................................................................................ 5
1.2 Requerimientos .............................................................................................................................. 5
2 DESCRIPCIÓN GENERAL DEL NUEVO ROSEL VERSIÓN EXCEL ......................................................5
3 DEFINICIONES ........................................................................................................................................6
4 ELEMENTOS DE LA PLANTILLA ..........................................................................................................12
5 ELEMENTOS DE PANTALLA ................................................................................................................13
5.1 Campo Editable ............................................................................................................................ 13
5.2 Lista Simple .................................................................................................................................. 13
5.3 Lista Compuesta........................................................................................................................... 14
5.4 Botón Guardar .............................................................................................................................. 14
5.5 Botón Eliminar .............................................................................................................................. 15
5.6 Botón Cerrar para Salvar Archivo Excel ....................................................................................... 15
6 COMPLETAR ROS PRELIMINAR FORMULARIO EXCEL ....................................................................18
6.1 Inicio Datos del Sujeto Obligado................................................................................................... 20
6.2 Completar sección I Datos Básicos .............................................................................................. 21
6.2.1 Datos a Completar ................................................................................................................... 21
6.3 Sección II Información de Personas Involucradas ........................................................................ 26
6.3.1 Datos a Completar Persona Natural ........................................................................................ 26
6.3.2 Datos a Completar Persona Jurídica ....................................................................................... 31
6.3.3 Actualizar Personas Involucradas ............................................................................................ 35
6.4 Sección III Información de Operación Sospechosa ...................................................................... 38
6.4.1 Datos a Completar en Operaciones ......................................................................................... 38
6.4.2 Actualizar Operaciones ............................................................................................................ 42
6.5 Sección III Detalle de la Operación .............................................................................................. 44
6.5.1 Datos a Completar en Productos ............................................................................................. 45
6.5.2 Actualizar Productos ................................................................................................................ 49
1 INTRODUCCIÓN
Este manual está dirigido a usuarios finales que requieren registrar los datos de operaciones
sospechosas, de las personas involucradas, la relación que existe entre ellas y describir los soportes
documentales.
1.2 Requerimientos
Excel 2007 o superior.
Esta plantilla se encuentra disponible en el portal PLAFT Extranet a través del enlace plaft.sbs.gob.co
accediendo luego al aplicativo Nuevo Rosel y tomar la opción Descargar Archivos. Para más
información consultar Manual de Usuario Nuevo Rosel Versión WEB
USUARIOS
Oficiales De Cumplimiento
Usuario Multicarga
Analista DAE
Organismos Supervisores
3 DEFINICIONES
Término Definición
Cliente Toda persona natural o jurídica, nacional o extranjera que solicita y recibe del
sujeto obligado, la prestación de un servicio, el suministro de un bien o un
producto, acorde con la norma vigente.
Número interno UIF Número correlativo asignado por la UIF al ROS una vez el ROS preliminar es
del ROS enviado, es decir cuando queda almacenado en la Base de Datos Final. Este
número sólo se le asigna a los ROS Finales o Definitivos.
Término Definición
En el caso de las empresas del Estado que por la actividad que realizan no
se encuentran dentro de los alcances del numeral 3.1 del Artículo 3 de la Ley
N° 29038 y las normas que la modifiquen o sustituyan, así como el Jurado
Nacional de Elecciones, la Oficina Nacional de Procesos Electorales, el
Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado, los gobiernos
regionales y las municipalidades provinciales, la precitada definición se aplica
al sujeto obligado en consideración a sus particulares características, en lo
que resulte aplicable.
Persona Jurídica Organización o empresa constituida por una o más personas naturales y/o
jurídicas, que tiene un objeto o fin social, con o sin fines de lucro, a la que la
ley le reconoce personalidad jurídica independiente de cada uno de sus
miembros.
Término Definición
ROS Preliminar Es el ROS creado por el oficial de cumplimiento del sujeto obligado u oficial
de enlace del organismo supervisor usando el formulario web, al que se
ingresa información básica del ROS que es grabada pero no se envía
formalmente a la UIF a través del Nuevo ROSEL, por lo que puede ingresar a
este durante varias sesiones antes de ser enviado a la UIF y convertirse en
un ROS final o definitivo.
ROS Final o Definitivo ROS enviado y almacenado como definitivo en la Base de Datos Final del
ROSEL, luego de lo cual no puede ser modificado ni eliminado.
Urgencia Identifica si hay premura en la toma de decisión referente a los dineros u otros
activos involucrados en la operación. Alta, Media o Baja.
Término Definición
Cliente Toda persona natural o jurídica, nacional o extranjera que solicita y recibe del
sujeto obligado, la prestación de un servicio, el suministro de un bien o un
producto.
Número Interno del Número asignado por la entidad reportante a su Reporte de Operación
ROS Sospechosa.
Número interno UIF Número asignado por la UIF al Reporte de Operación Sospechosa una vez el
del ROS ROS preliminar es enviado, es decir cuando queda almacenado en la Base
de Datos Final. Este número sólo se le asigna a los ROS Finales o Definitivos.
Operación Operación realizada o que haya sido intentada realizar, cuya cuantía y
Sospechosa características no guardan relación con la actividad económica del cliente, o
que no cuentan con fundamento económico; o que por su número, cantidades
transadas o las características particulares de estas, puedan conducir
razonablemente a sospechar que se está utilizando al sujeto obligado para
Término Definición
ROS Preliminar La información básica del ROS ya fue digitada usando el formulario web, o
cargada después de ser grabada con la plantilla en Excel, o por otro medio
entregado por Entidad reportante. La información está en una base de datos
en la extranet de la SBS pero todavía no ha sido enviada oficialmente.
ROS Final o Definitivo Una vez enviado un ROS Preliminar se convierte en uno Final o Definitivo, el
cual es almacenado en la Base de Datos Final y no puede ser modificado ni
eliminado.
Término Definición
4 ELEMENTOS DE LA PLANTILLA
La plantilla Excel tiene extensión xlsm que corresponde a una hoja de cálculo con macros de
Microsoft Excel y en lenguajes Visual Basic.
La plantilla está compuesta por dos tipos de hojas: las de captura y las de datos.
Hojas de captura: son las que se presentan como interface para el ingreso de los datos en las
diferentes secciones y desde estas a partir de una acción puedan ser grabados en las hojas de datos
correspondientes. Para el caso de la plantilla Excel para el Rosel, estas acciones se hacen mediante
los botones Guardar, Eiminar, Salvar archivo Excel y cerrar entre otros. Los diferentes elementos
de pantalla se describen en el numeral Elementos de Pantalla, donde se detalla cómo utilizarlos y
que acciones realizan.
Hojas de datos: son las que Excel utiliza para guardar los datos en memoria organizados en filas y
columnas. Estas hojas aparecen detrás de la interface y no se pueden modificar directamente.
Listas de referencia: corresponden a las listas de ítems cargadas en las diferentes listas de las
hojas de captura. Estas listas se actualizan cada vez que se publica una nueva versión de la plantilla.
Ejemplo de estas son: Delitos Precedentes, Tipologías, Señales de alerta, Productos.
5 ELEMENTOS DE PANTALLA
5.1 Campo Editable
2b
INDICACIÓN: Para
evitar pérdida de
datos por favor
haga clic en el
botón Guardar de
cada hoja de
captura antes de
pasar a la siguiente
sección o cerrar el
formulario. Botón
Guardar
Cada hoja de captura de la plantilla que permite ingresar datos de las diferentes secciones, muestra en la
parte superior una Indicación que sugiere evitar la pérdida de datos. Para ello se debe seleccionar el botón
Guardar antes de salir de cada sección o de cerrar el archivo Excel.
El botón Guardar permite que el sistema almacena los datos ingresados en las hojas de captura (pantallas)
a las hojas de datos correspondientes que contiene la plantilla. Esto queda almacenado en memoria pero no
definitivamente. Los datos almacenados en estas hojas de datos como resultado de haber seleccionado el
botón Guardar en cada una de las diferentes hojas de captura de la plantilla, quedan guardados
permanentemente solo en el momento de cerrar la plantilla Excel. Este botón se explica en el numeral
Botón Cerrar para Salvar Archivo Excel.
Cuando se
selecciona el botón
Eliminar, para
borrar un ítem
seleccionado de la
lista, y se confirma
su eliminación,
esto queda Botón
registrado en la Eliminar
hoja de datos
(memoria).
El botón Eliminar permite borrar un ítem seleccionado de la lista. La plantilla pedirá confirmación de dicha
eliminación, Si se confirma, esta eliminación se realiza en la hoja de datos correspondiente es decir que queda
almacenado este cambio en memoria pero no definitivamente. Este cambio queda en la hoja de datos
como resultado de haber seleccionado el botón Eliminar en la hoja de captura de la plantilla. Queda guardado
permanentemente este cambio solo en el momento de cerrar la plantilla Excel. Este botón se explica en el
numeral Botón Cerrar para Salvar Archivo Excel.
1
Después de dar click en el botón Guardar
/Eliminar desde las hojas de captura de
datos, es necesario además dar click en la
para salvar el archivo Excel con lo que se
lleva hasta el momento y además se cerrará
la plantilla.
Todo lo que está almacenado en las hojas de datos de la plantilla hasta el momento como resultado
de haber seleccionado el botón Guardar o Eliminar en las hojas de captura, está en memoria
únicamente. Para que quede guardado permanentemente en el archivo Excel, es necesario
seleccionar el botón Cerrar para salvar el archivo Excel antes de cerrarlo.
(1) Al seleccionar el botón Cerrar para Salvar y cerrar Archivo Excel, la plantilla muestra un
mensaje indicando que se va a guardar el archivo y cerrar la plantilla. Además muestra el
nombre sugerido con el prefijo ROS-Nro seguido del número interno del Ros dado por el
usuario como se muestra a continuación:
Ejemplo: si se ingresó número de Ros interno 2017-00010, el archivo Excel queda grabado con el
nombre ROS-Nro-00010-2017.xlsm.
El usuario puede Guardar el archivo Excel o Cancelar, como se muestra en la siguiente imagen:
4a 4b
(4a) Al escoger el botón Guardar, Excel despliega un mensaje indicando Archivo guardado con el
nombre sugerido, en este caso ROS-Nro2017-00010
Al seleccionar el botón Aceptar, se cierra el archivo Excel y para el ejemplo queda el archivo Excel
ROS-Nro2017-00010.xlsm salvado en el directorio seleccionado.
Si el archivo ya ha sido salvado antes, Excel solicita confirmar si desea reemplazar el archivo
existente.
(4b) Al escoger el botón Cancelar, Excel despliega un mensaje de confirmación si desea guardar el
Archivo
Seleccione el botón SI: Para guardar permanentemente los cambios efectuados y cerrar el archivo.
Seleccione el botón No: Para no guardar los cambios efectuados y cerrar el archivo Excel.
Seleccione Cancelar: Para no guardar aun los cambios efectuados y no cerrar el archivo Excel.
La plantilla queda en la pantalla inicial, preparara para ejecutarla de nuevo.
La plantilla Excel permite completar las diferentes secciones que un ROS Preliminar de acuerdo al
tipo de sujeto obligado.
(1) En la plantilla Excel se muestra en primer lugar la hoja Inicial donde se muestra un mensaje
“ Clic para diligenciar el Formulario “ para poder dar inicio al
Esta selección se debe realizar cuidadosamente ya que algunas listas dependen de esta
escogencia, al igual en el momento de cargar un Excel al sistema a través del aplicativo Web,
éste valida que el tipo de sujeto obligado registrado en la plantilla coincida con el tipo de sujeto
obligado registrado en el sistema.
Una vez se da click en el mensaje, la plantilla Excel despliega en primer lugar la hoja de inicio y cada
una de las pestañas seleccionables que permiten el ingreso de los datos a cada una de las secciones
que componen el formulario.
Después de dar click en el botón Guardar o en el botón Eliminar, que solo almacena en las hojas
de datos respectivas de la plantilla los datos ingresados o cambios efectuados, es necesario
además, dar click en el ícono “X” en la parte superior derecha para salvar el archivo Excel
permanentemente y cerrar la plantilla Excel.
A continuación se describe como completar cada uno de las secciones anteriormente mencionadas
Una vez se da click en el mensaje “Clic para diligenciar el Formulario”, la plantilla Excel
despliega en primer lugar la hoja de inicio donde se muestra una lista que contiene los tipos
de sujeto obligado para seleccionar uno de ellos.
(1) Dar click en para que la lista despliegue todos sus ítems para poder seleccionar uno
de ellos.
(2) Seleccionar el tipo de sujeto obligado que aplica.
Esta selección se debe realizar cuidadosamente ya que algunas listas dependen de esta
selección, al igual en el momento de cargar un Excel al sistema a través del aplicativo
Web este valida que el tipo de sujeto obligado registrado en la plantilla coincida con el tipo
de sujeto obligado registrado en el sistema.
Esta Sección I Identificación del Ros corresponde a los datos de identificación generales del Reporte
de Operación Sospechosa ROS.
Esta funcionalidad permite visualizar e ingresar datos de la Sección I Identificación del Ros de un
Ros y grabarlos en las hojas de datos de la plantilla Excel.
Los datos generales del ROS que se solicitan son los siguientes:
Número Interno del Ros, Tipo de Ros, Urgencia, Nombre de la sucursal, Agencia u oficina que
comunica la operación sospechosa, Sucursal agencia u oficina en la que se realizó la operación
sospechosa, Departamento, Provincia, Distrito, Características, Justificación, Grupo y Señales de
alerta del reportado y de la operación, Delito precedente, Tipologías identificadas, Sector y Actividad
económica, Datos adicionales.
Se llega a esta sección cuando el Usuario da click en el botón Continuar desde la hoja de inicio o
cuando se selecciona la pestaña Información Básica.
Seleccionar Pestaña:
Información Básica
Continuación
2A 2B Opciones:
3A Cancelar
3B Guardar
(1) El sistema despliega una pantalla para que el usuario complete los siguientes datos:
Número interno del ROS: corresponde al número asignado al ROS por el oficial de
cumplimiento
Tipo de ROS: Se selecciona el Tipo de Ros que se va a crear:
Si se selecciona como tipo ROS ampliación del anterior, el usuario ingresa además Número
interno UIF del Ros que amplia: este número es el asignado por la UIF a un Ros que ya
fue enviado. Este número es validado en el momento de cargar el Ros a través del aplicativo
WEB.
(2) Una vez se ha completado los datos de la sección I el Usuario puede seleccionar uno de los
siguientes botones que están ubicados en la parte inferior de la pantalla:
Si los datos ingresados no cumplen con las validaciones, se presenta en la parte inferior de
la pantalla el error o lo que faltó por completar
Ejemplo: Faltó llenar Datos Adicionales.
Si cumple con todas las validaciones, al seleccionar el botón Guardar, la plantilla actualiza los
datos en la hoja de datos correspondiente en memoria.
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber
seleccionado el botón Guardar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
Esta Sección II Información de Personas Involucradas cubre los datos de identificación de las
personas involucradas, ya sean naturales o jurídicas.
Esta funcionalidad permite visualizar e ingresar datos de la Sección II Información de las Personas
Involucradas de un Ros para que sean guardados en la en las hojas de datos de la plantilla.
El usuario puede adicionar personas involucradas sean naturales o jurídicas o seleccionar de una
lista de personas ya reportadas para ingresar los datos correspondientes dependiendo del tipo de
persona o seleccionarla para eliminarla de la lista.
Seleccionar Pestaña:
Personas Involucradas
A continuación se describe para cada caso (Persona Natural o Jurídica) que datos se deben
completar y su obligatoriedad.
Personas Naturales:
Datos Personales : Tipo Persona Ros, Apellidos, Nombres, Fecha de Nacimiento, Nacionalidad, Es
PEP, Tipo de Documento de Identificación, Número de Documento de Identificación, País de Emisión
del Documento, Profesión / Ocupación, Correo Electrónico , Nombre del Empleador y Condición.
Datos Domicilio: País, Departamento, Provincia y Distrito, Dirección, Teléfonos.
1. Seleccionar botón
Nueva persona natural
3
2,3,4. Complete los datos.
1
5
(1) En primer lugar para adicionar una persona natural y para que la plantilla inicialice los campos
editables y las listas, se selecciona el botón Nueva persona natural.
(2)Tipo Usuario Ros: Completar tipo de usuario Ros. Si la persona es Cliente o Usuario, dato
obligatorio el cual se selecciona del ítem Tipo Persona Ros. Este campo es importante porque
define la obligatoriedad de algunos datos. Las opciones disponibles son Cliente o Usuario.
Apellido Paterno: dato obligatorio en este caso, el cual se ingresa desde un campo
editable.
Apellido Materno: dato no obligatorio en este caso, el cual se ingresa desde un campo
editable.
Nombres: dato obligatorio en este caso, el cual se ingresa desde un campo editable.
Fecha de Nacimiento: Fecha de nacimiento de la persona, se registra sobre un campo
editable. Es obligatorio si el usuario selecciona “Cliente”.
Nacionalidad: Nacionalidad de la persona, se selecciona de la lista respectiva. Es
obligatorio si el usuario selecciona “Cliente”.
Es PEP: Si es una persona expuesta políticamente, se selecciona de la lista respectiva.
Es obligatorio si el usuario selecciona “Cliente”.
Tipo de Documento: dato obligatorio en este caso, el cual se selecciona de la lista
respectiva.
Número de Documento: dato obligatorio en este caso, el cual se ingresa desde un
campo editable.
País de emisión del documento: País donde se emitió el documento, el cual se
selecciona de la lista respectiva. Es obligatorio si el usuario selecciona “Cliente”.
Profesión / Ocupación: Profesión de la persona, se selecciona de la lista respectiva.
Es obligatorio si el usuario selecciona “Cliente”.
Correo Electrónico: Correo electrónico de la persona, dato no obligatorio el cual se
registra sobre un campo editable.
Nombre del Empleador: Nombre del empleador de la persona, dato no obligatorio el
cual se registra sobre un campo editable.
Condición: Condición de la persona, si realizó la operación o solo está involucrada,
dato obligatorio el cual se selecciona de las opciones Condición.
Si el usuario selecciona país “Perú”, habilita los siguientes campos, los cuales son
obligatorios y se seleccionan de las listas respectivas:
o Departamento Domicilio,
Una vez se ha completado los datos de una persona en la sección II el Usuario puede seleccionar
uno de los siguientes botones que están ubicados en la parte inferior de la pantalla:
5A 5B
(5B) Guardar: Al seleccionar este botón el sistema valida la información completada por el usuario.
Si la verificación es correcta, los datos de la persona involucrada ingresados son guardados en la
hoja de datos de la plantilla Excel, pero el archivo Excel como tal no ha sido grabado físicamente.
Si cumple con todas las validaciones, al seleccionar el botón Guardar, la plantilla actualiza los
datos en la hoja de datos correspondiente en memoria.
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber seleccionado
el botón Guardar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
Si los datos ingresados no cumplen con las validaciones, se presenta en la parte inferior
de la pantalla el error o lo que faltó por completar.
Personas Jurídicas:
Datos de la Empresa: Tipo Persona Ros, Denominación o razón social, Número de RUC, País,
Departamento, Provincia, Distrito, Dirección, Teléfonos, Condición.
Datos del representante Legal de la persona jurídica reportada: Apellidos, Nombres, Fecha de
Nacimiento, Nacionalidad, Profesión / Ocupación, Tipo de Documento de Identificación, Número de
Documento de Identificación, País de Emisión del Documento, Correo Electrónico.
2, 3, 4. Complete los
datos.
1
5
(1) Como primer paso para adicionar una persona jurídica y para que la plantilla inicialice los campos
editables y las listas, se selecciona el botón Nueva persona jurídica.
(2) Tipo Persona Ros: Si la persona es Cliente o Usuario, dato obligatorio el cual se selecciona
del ítem Tipo Persona Ros. Este campo es importante porque define la obligatoriedad de algunos
datos. Las opciones disponibles son Cliente o Usuario.
Apellido Paterno: dato obligatorio en este caso, el cual se ingresa desde un campo
editable.
Apellido Materno: dato no obligatorio en este caso, el cual se ingresa desde un campo
editable.
Nombres: dato obligatorio en este caso, el cual se ingresa desde un campo editable.
Fecha de Nacimiento: Fecha de nacimiento de la persona, se registra sobre un campo
editable. Es obligatorio si el usuario selecciona “Cliente”.
Nacionalidad: Nacionalidad de la persona, se selecciona de la lista respectiva. Es
obligatorio si el usuario selecciona “Cliente”.
Tipo de Documento: dato obligatorio en este caso, el cual se selecciona de la lista
respectiva.
Número de Documento: dato obligatorio en este caso, el cual se ingresa desde un
campo editable.
País de emisión del documento: País donde se emitió el documento, el cual se
selecciona de la lista respectiva Es obligatorio si el usuario selecciona “Cliente”.
Profesión / Ocupación: Profesión de la persona, se selecciona de la lista respectiva.
Es obligatorio si el usuario selecciona “Cliente”.
Correo Electrónico: Correo electrónico de la persona, dato no obligatorio el cual se
registra sobre un campo editable.
Una vez se ha completado los datos de una persona jurídica en la sección II el Usuario puede
seleccionar uno de los siguientes botones que están ubicados en la parte inferior de la pantalla:
5A 5B
Los botones Cancelar y Guardar
están disponibles para limpiar la
pantalla o para guardarlos datos
hasta el momento ingresados
respectivamente.
(5B) Guardar: Al seleccionar este botón el sistema valida la información completada por el usuario.
Si la verificación es correcta, los datos de la persona involucrada ingresados son guardados en la
hoja de datos de la plantilla Excel, pero el archivo Excel como tal no ha sido grabado físicamente.
Si cumple con todas las validaciones, al seleccionar el botón Guardar, la plantilla actualiza los
datos en la hoja de datos correspondiente en memoria.
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber
seleccionado el botón Guardar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
Una vez se ha guardado la primera persona, el sistema la incluye en una lista que despliega de
Personas reportadas, con los nombres y apellidos en el caso de persona natural y la razón social
en el caso de persona jurídica.
2A
2C
2B
(1) Esta lista de Personas Reportadas permite seleccionar la persona para actualizar sus
datos o eliminarla de la lista.
(2A) Nueva persona natural: este botón se utiliza para adicionar otra persona natural. La
plantilla inicializa listas y campos editables preparándolos para ingresar los datos de la nueva
persona natural.
(2B) Nueva persona jurídica: este botón se utiliza para adicionar otra persona jurídica. La
plantilla inicializa listas y campos editables preparándolos para ingresar los datos de la nueva
persona jurídica.
(2C) Eliminar: Una vez seleccionada la persona de la lista de Personas reportadas (1), la
plantilla muestra los datos de la persona seleccionada, el botón Eliminar se utiliza para borrar
la persona seleccionada.
1. Seleccionar la persona
de la lista
2. Si requiere 2
actualiza primero
complete los datos que
requiere cambiar
Si cumple con todas las validaciones, al seleccionar el botón Guardar, la plantilla actualiza los
datos en la hoja de datos correspondiente en memoria.
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber
seleccionado el botón Guardar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
1. Seleccionar la
persona de la lista
2. Si requiere
Eliminar a la
persona, seleccione
el botón Eliminar
2
Para
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber
seleccionado el botón Eliminar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
Esta Sección III Información de Operación Sospechosa corresponde a los datos de cada una de las
operaciones, productos y personas involucradas.
Esta funcionalidad permite visualizar e ingresar datos de la Sección III Información de Operación
Sospechosa de un Ros para que sean guardados en la en las hojas de datos de la plantilla.
El usuario puede adicionar operaciones y para cada operación registrar los productos involucrados
y así mismo referenciar las personas relacionadas con cada producto.
El usuario puede ingresar varias operaciones asociadas a un Ros donde cada operación tiene en
sí la misma moneda y se asume que los montos reportados en cada producto involucrado dentro
de una operación son dados en esa moneda.
Para el monto total de la operación, el sistema lo calcula a partir de la suma de los montos de
cada producto asociados a la operación.
Seleccionar Pestaña:
Operaciones y Productos
A continuación se describe para cada operación y su detalle en términos de productos que datos se
deben completar y su obligatoriedad.
El usuario puede ingresar varias operaciones asociadas a un Ros. Los datos que se pide ingresar al
usuario son: Moneda, Fecha inicial y final de la Operación, Alcance, y País si la operación fue
internacional.
1. Seleccionar botón
Nueva Operación
1 3
(1) En primer lugar para adicionar una operación y para que la plantilla inicialice los campos editables
y las listas, se selecciona el botón Nueva Operación.
Cuando el alcance es Nacional, el sistema inhabilita la lista País y elimina cualquier selección que
se haya hecho anteriormente.
Una vez se ha completado los datos de una operación en la sección III el Usuario puede seleccionar
uno de los siguientes botones que están ubicados en la parte inferior de la pantalla:
3A 3B
Los botones Cancelar y Guardar
están disponibles para limpiar la
pantalla o para guardarlos datos
hasta el momento ingresados
respectivamente.
(3B) Guardar: Al seleccionar este botón la plantilla valida la información completada por el usuario.
Si la verificación es correcta, los datos de la operación ingresados son guardados en la hoja de datos
correspondiente de la plantilla Excel, pero el archivo como tal no ha sido grabado físicamente.
Si cumple con todas las validaciones, al seleccionar el botón Guardar, se muestra el siguiente
mensaje: “Datos guardados”
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber seleccionado
el botón Guardar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
Ejemplo: Se ingresó la fecha final de la operación menor a la fecha actual y la plantilla arroja el
siguiente mensaje:
Una vez se ha grabado la primera operación, el sistema la incluye en una lista que despliega de
Operaciones, con un número de operación que sirve de referencia dado por el orden en que fue
ingresada y nombre genérico de la operación.
2A 2B
(1) Esta lista de Operaciones Incluidas permite seleccionar la operación para actualizar sus
datos o eliminarla de la lista.
(2A) Adicionar operación: este botón se utiliza para adicionar otra operación. La plantilla
inicializa listas y campos editables preparándolos para ingresar los datos de la nueva operación.
(2B) Eliminar: Una vez seleccionada la operación de la lista de Operaciones reportadas (1), la
plantilla muestra los datos de la operación seleccionada, el botón Eliminar se utiliza para borrar
la operación seleccionada.
1. Seleccionar la
Operación de la lista
2.Si requiere
actualizarla primero
complete los datos que
requiere cambiar .
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber
seleccionado el botón Guardar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
Si los datos ingresados no cumplen con las validaciones, se presenta en la parte inferior de la
pantalla el error o lo que faltó por completar.
1. Seleccionar la
Operación de la lista
2 2. Si requiere
Eliminarla operación,
seleccione el botón
Eliminar
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber
seleccionado el botón Eliminar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
Cada operación puede ser detallada a través de los productos involucrados y las personas
vinculadas a estos.
El usuario puede adicionar varios productos a cada operación y referenciar las personas involucradas
a nivel de producto.
Se llega a esta sección cuando el usuario adiciona la operación respectiva y selecciona el botón
Nuevo Producto o selecciona de la lista de productos un producto.
El usuario para cada operación ingresa el detalle que cubren los siguientes datos: Tipo de Producto,
Monto, Número del Producto, Monto Saldo actual y las personas vinculados con el producto. Puede
registrar más de un producto.
1. Seleccione la operación
a la cual pertenece el
producto de la lista de
Operaciones
Una vez se ha completado los datos del documento en la sección III Detalle Operación, el Usuario
puede seleccionar el botón Guardar:
(3) Guardar: Al seleccionar este botón la plantilla valida la información completada por el usuario.
Si la verificación es correcta, los datos ingresados del producto son guardados en la hoja de datos
respectiva de la plantilla Excel, pero el archivo Excel como tal no ha sido grabado físicamente.
.
Si cumple con todas las validaciones, al seleccionar el botón Guardar, se muestra el
siguiente mensaje: “Datos Guardados”
Además es adicionado a la lista de Detalle (Productos) que aparece en pantalla al lado izquierdo,
el nuevo producto desplegando el Número de la operación a la que pertenece el producto además
del Número y el tipo de Producto.
Cuando se agrega un
producto
1. Se incrementa el
Monto de la operación
con el valor ingresado
en el campo Monto del
Producto
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber seleccionado
el botón Guardar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
Si los datos ingresados no cumplen con las validaciones, se presenta el mensaje con el error o
lo que faltó por completar.
Una vez se ha grabado el primer producto, el sistema la incluye en una lista que despliega de
Detalle, el número del producto y el tipo de producto.
Después de grabar el primer producto, se habilitan la lista de Detalle de productos reportados, los botones, Nuevo
producto, Guardar y Eliminar
2B
2A 2C
(1) Esta lista de Detalle de Productos Reportados permite escoger un producto de una
operación ya seleccionada para actualizar sus datos o eliminarlo de la lista.
(2A) Nuevo producto: este botón se utiliza para adicionar otro producto. El sistema inicializa
listas y campos editables preparándolos para ingresar los datos del nuevo producto.
(2B) Guardar: Una vez seleccionado el producto de la lista Detalle (1) de una operación
específica y después de ingresados los datos correspondientes, el botón Guardar valida y
actualiza los datos en la hoja de datos correspondiente de la plantilla a partir de los datos
completados en pantalla.
(2C) Eliminar: Una vez seleccionado el producto de la lista Detalle (1) de una operación
específica y después de ingresados los datos correspondientes, el botón Eliminar se utiliza para
borrar el producto escogido.
(1) Si el producto a actualizar pertenece a otra operación, entonces seleccione ante todo la
operación respectiva de la lista de Operaciones.
3. Si requiere
actualizarlo primero
complete los datos que
requiere cambiar.
4
4. Una vez ingresados
los datos, seleccione el
botón Actualizar
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber
seleccionado el botón Guardar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
Si los datos ingresados no cumplen con las validaciones, se presenta el mensaje del error o lo
que faltó por completar.
(1) Si el producto a actualizar pertenece a otra operación, entonces seleccione ante todo la operación
respectiva de la lista de Operaciones.
2
Para Eliminar un
Producto
2. Seleccionar el
Producto de la lista
Detalle
3. Si requiere eliminar
3 el Producto,
seleccione el botón
Eliminar
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber
seleccionado el botón Eliminar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
El usuario puede adicionar relaciones entre personas o seleccionar las relaciones ya establecidas
para actualizar el tipo de relación.
Seleccionar Pestaña:
Relaciones
Para cada persona Jurídica, el sistema crea una relación automática entre el representante legal y
la empresa asociada.
En el caso de que hubiese solo una persona natural, no se requiere detallar más esta sección, se
omite este paso y se continua con el siguiente para completar la sección V Carga Documentación
de Sustento.
En el caso de que hubiese solo una persona jurídica como el sistema crea la relación entre
Representante Legal y La Empresa automáticamente, ya se ha creado una relación por lo tanto se
omite también este paso y se continua y se continua con el siguiente para completar la sección V
Carga Documentación de Sustento.
Se solicita al usuario los siguientes datos: La persona que quiere relacionar, la persona relacionada
con y el tipo de relación entre las personas seleccionadas.
1. Seleccionar botón
Nueva Relación
(1) En primera instancia para adicionar una Relación y para que la plantilla inicialice los campos
editables y las listas, se selecciona el botón Nueva Relación
Persona: Persona que está relacionada con otra persona de la relación correspondiente. Dato
obligatorio el cual se selecciona de la lista Persona.
Relacionada con: Persona que está relacionada con la persona seleccionada de la lista
anterior de la relación correspondiente. Dato obligatorio el cual se selecciona de la lista
Relacionada Con (de).
Tipo de Relación: Tipo de relación entre las dos personas seleccionadas de las listas
anteriores, dato obligatorio el cual se selecciona de la lista Tipo de Relación (Es).
En el caso del representante legal, queda así; en Persona: Nombre del representante legal, en
tipo de relación es: Representante legal y Persona con (es) la Empresa asociada, Esta relación
es creada automáticamente por el sistema para cada persona jurídica involucrada, no puede ser
modificada o eliminada. Si desea hacer algún cambio, regresar entonces a la sección II Personas
Involucradas.
Una vez se ha completado los datos de una relación en la sección IV el Usuario puede seleccionar
el botón Guardar:
(3) Guardar: Al seleccionar este botón la plantilla valida la información completada por el usuario. Si
la verificación es correcta, los datos de la relación ingresados son guardados en la hoja de datos
correspondiente de la plantilla, pero el archivo Excel como tal no ha sido grabado físicamente.
Si cumple con todas las validaciones, al seleccionar el botón Guardar, la plantilla actualiza los
datos en la hoja de datos correspondiente en memoria.
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber seleccionado
el botón Guardar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
Si los datos ingresados no cumplen con las validaciones, se presenta el mensaje del error o lo que
faltó por completar.
Ejemplo: Faltó seleccionar el tipo de relación.
Una vez se ha grabado la primera relación, el sistema la incluye en una lista que despliega de
Relaciones, con las personas que componen la relación y el tipo de relación.
Después de grabar la primera relación, se habilitan la lista de Relaciones, los botones, Nueva
relación, Guardar y Eliminar
2A 2C
2B
(1) Esta lista de Relaciones Reportadas permite seleccionar la relación para actualizar el tipo de
relación o eliminarla de la lista. La relación Representante legal no es elegible para ser modificada
o eliminada. Esta relación es creada por el sistema en el momento de ingresar las personas
involucradas en la Sección II.
(2A) Nueva relación: este botón se utiliza para adicionar otra relación. El sistema inicializa listas y
campos editables preparándolos para ingresar los datos de la nueva relación.
(2B) Guardar: Una vez seleccionada la relación de la lista de Relaciones reportadas (1) y después
de seleccionar el tipo de relación, el botón Guardar valida y actualiza los datos en la hoja de datos
correspondiente a partir de los datos completados en pantalla. Solo se puede actualizar el tipo de
Relación. Las personas que componen la relación no pueden ser cambiadas. Para ello se debe
eliminar la relación y adicionar una nueva.
(2C) Eliminar: Una vez seleccionada la relación de la lista de Relaciones reportadas (1), el sistema
muestra los datos de la relación seleccionada, el botón Eliminar se utiliza para borrar la relación
seleccionada.
1. Seleccionar la
Relación de la lista
2. Si requiere
actualizar primero
complete los datos que
requiere cambiar
1
3. Una vez ingresados
los datos, seleccione el
botón Guardar
2
2B
Si cumple con todas las validaciones, al seleccionar el botón Guardar, la plantilla actualiza los
datos en la hoja de datos correspondiente en memoria
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber
seleccionado el botón Guardar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
Si los datos ingresados no cumplen con las validaciones, se presenta el mensaje del error o lo
que faltó por completar.
1. Seleccionar la
Relación de la lista
2. Si requiere eliminar
1 la relación, seleccione
2 el botón Eliminar
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber
seleccionado el botón Eliminar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
La sección V Carga Documentación de sustento permite anexar documentos a una operación que
desea sustentar.
Seleccionar Pestaña:
Documentación Sustento
No está habilitada la funcionalidad para adjuntar los documentos relacionados. Esto se debe hacer
a través de la versión WEB, una vez se ha cargado el archivo Excel. Ver Manual Usuario Nuevo
Rosel Versión WEB. Completar Ros Preliminar Formulario WEB
Se solicita al usuario los siguientes datos: Descripción del archivo, nombre y operación que sustenta.
Para este último dato, el sistema carga en una lista las operaciones asociadas al Ros que se está
trabajando para que el usuario seleccione una, que es la que el documento va a sustentar.
1 3
(1) En primera instancia para adicionar una descripción del archivo y para que la plantilla inicialice
los campos editables y las listas, se selecciona el botón Nuevo documento
Descripción: Descripción corta de lo que contiene el archivo, dato obligatorio, el cual se registra
sobre un campo editable.
Operación a sustentar: Operación a sustentar con el documento, dato obligatorio, el cual se
selecciona de la lista respectiva.
Una vez se ha completado los datos del documento en la sección V el Usuario puede seleccionar
el botón Guardar:
Cuando es la primera vez que se ingresa a la sección se habilitan los botón Guardar
(3) Guardar: Al seleccionar este botón la plantilla valida la información completada por el usuario. Si
la verificación es correcta, los datos de la descripción y operación a sustentar son grabados en la
hoja de datos correspondiente de la plantilla Excel, pero el archivo como tal no ha sido grabado
físicamente.
Si cumple con todas las validaciones, al seleccionar el botón Guardar, la plantilla actualiza los datos
en la hoja de datos correspondiente en memoria.
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber seleccionado
el botón Guardar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
Si los datos ingresados no cumplen con las validaciones, se presenta mensaje del error o lo que faltó
por completar.
Ejemplo: Faltó seleccionar la operación a sustentar de la lista de Operaciones.
Una vez se ha grabado el primer documento, el sistema la incluye en una lista que despliega de
Archivos, con la descripción del documento.
Después de grabar la primera descripción, se habilita la lista de Descripción de Archivos, y los botones, Nuevo
Documento, Guardar y Eliminar son utilizados para actualizar la documentación
2C
2A 2B
(1) Esta lista de Descripción de Archivos permite seleccionar la descripción para actualizar
sus datos o eliminarla de la lista.
(2A) Nuevo documento: este botón se utiliza para adicionar otro documento. La plantilla
inicializa listas y campos editables preparándolos para ingresar los datos del nuevo documento.
Ver numeral anterior Datos a Completar en Documentación.
(2B) Guardar: Una vez seleccionado el documento de la lista de Archivos (1) y después de
ingresados los datos correspondientes, el botón Guardar valida y actualiza los datos en la hoja
de datos correspondiente de la Plantilla.
(2C) Eliminar: Una vez seleccionada la descripción de la lista de Archivos (1), el sistema muestra
los datos del documento seleccionado, el botón Eliminar se utiliza para borrar el documento
seleccionado.
2
Para Actualizar datos de
un documento
1
1. Seleccionar el
Documento de la lista
2. Si requiere
actualizarlo primero
complete los datos que
requiere cambiar
Si cumple con todas las validaciones, al seleccionar el botón Guardar, la plantilla actualiza los
datos en la hoja de datos correspondiente en memoria.
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber
seleccionado el botón Guardar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.
Si los datos ingresados no cumplen con las validaciones, se presenta mensaje del error o lo que
faltó por completar.
Para Eliminar un
Documento
1. Seleccionar el
Documento de la lista
de Descripción de
1 Archivos
2. Si requiere Eliminar
el Documento,
seleccione el botón
Eliminar
Si desea salvar el archivo Excel con lo que se lleva hasta el momento después de haber seleccionado
el botón Eliminar, dé click en la , en la parte superior derecha de la plantilla.