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DURACIÓN

60 horas lectivas

LUGAR

Campus de la Universidad de Lima

INTRODUCCIÓN

A partir de la entrada en vigencia de la Ley 30424, modificada por el D.L. 1352 y


su reglamento, se recomienda a las personas jurídicas que operan en el país
implementen un programa de prevención alineado a estándares y buenas prácticas
internacionales de compliance. Esto con el objetivo de prevenir la comisión de los
delitos de cohecho activo genérico y específico, cohecho activo transnacional, lavado
de activos, financiamiento del terrorismo, colusión y tráfico de influencias.

En adición a estos riesgos, los programas de prevención pueden considerar


gestionar otras fuentes de riesgo de cumplimiento propias de la industria y
naturaleza de las operaciones de cada empresa.

Las manifestaciones de los riesgos de cumplimiento generan impactos de carácter


económico, legal, operativo y reputacional, entre otros. En este contexto surge la
necesidad, en nuestra comunidad empresarial, de contar con profesionales
preparados para realizar el diseño, implementación y gestión de los programas de
compliance e integridad.

El presente curso busca orientar y brindar herramientas a los participantes para el


diseño, implementación, mejora, y gestión de los programas del compliance en sus
organizaciones, considerando el marco general de la legislación nacional que lo
sugiere, así como las buenas prácticas internacionales.

DIRIGIDO A

Abogados, administradores de empresas, responsables del área de secretaria


general, asuntos corporativos, compliance, control interno, auditoría interna,
contraloría o recursos humanos. Profesionales que desarrollan sus actividades en

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el sector financiero, educativo, minero (y extractivo), construcción e
infraestructura, retail, consumo masivo, salud; además a funcionarios y
responsables de instituciones públicas de toda índole.

CONTENIDO

MÓDULO I: Los fundamentos de compliance


 Marco conceptual, elementos básicos, compliance officer.
 Estructura de Gobierno: Relación y participación de la Alta Dirección y Gerencia.
 Principios, buenas prácticas y benchmarking.
 Regulación interna: Política y Manual de Compliance.
 Modelos flexibles que se ajustan a la realidad en la que opera la persona jurídica:
Proporcionalidad. Cultura de cumplimiento.
 Delitos que generan la responsabilidad de la persona jurídica y las
consecuencias jurídicas.

MÓDULO II: El marco institucional


 Sistema de compliance en el Perú: Autoridades, normativa, funcionamiento
 Órganos específicos de prevención de delitos
 Obligaciones que impone a las empresas el nuevo marco legislativo
 Prevención de riesgos en las estructuras de la Administración Pública
 Programa de compliance en las instituciones
 Contratación pública e inversiones
 Responsabilidad del Estado

MÓDULO III: Pasos de un programa de compliance


 Código Ético: Su valor como carta de presentación de la empresa. ¿Qué
debiéramos considerar para su elaboración y evaluación?
 Evaluación de riesgos de compliance – Metodologías: Inventario de riesgos.
Criterios de evaluación. Medidas: Tratamiento del riesgo. Responsables.
 Capacitación, canales de denuncia e investigación de incumplimientos:
Indicadores de rendimiento y riesgo (KPI, KRI). Confidencialidad, anonimato y
protección del denunciante. Investigaciones: Particularidades y límites.

MÓDULO IV: Compliance por fuentes de riesgo


 Programa de prevención de riesgos medio ambientales
 Programa de prevención de riesgos penales
 Programa de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo
 Programa de prevención de riesgos laborales
 Programa de prevención de riesgos tributarios
 Programa de prevención de riesgos relacionados con la libre competencia
 Programa de Anticorrupción y Soborno

MÓDULO V: Compliance internacional


 Estándares internacionales del compliance y los principios OCDE.
 Responsabilidad penal en las empresas multinacionales y en los grupos de
sociedades.
 Ley de Empresa Limpia (Brasil).
 Leyes Anticorrupción de Colombia, Perú, México y Argentina.

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 Ley de RPPJ (Chile).
 Taller de casos prácticos.

CALENDARIO

LUNES MIÉRCOLES
CLASES 10/06/2019 12/06/2019
CLASES 17/06/2019 19/06/2019
CLASES 24/06/2019 26/06/2019
CLASES 01/07/2019 03/07/2019
CLASES 08/07/2019 10/07/2019
CLASES 15/07/2019 17/07/2019
CLASES 05/08/2019 07/08/2019
CLASES 12/08/2019 14/08/2019
CLASES 19/08/2019 21/08/2019
CLASES 26/08/2019 EVALUACIÓN FINAL 28/08/2019
ENTREGA DE NOTAS 02/09/2019

EXPOSITORES

Alfredo Prada Presa (España)


Doctor en Derecho. Abogado, consultor, especialista en compliance. Legislador por
más de veinte años, destacando por su participación como ponente en el llamado
Código Penal de la Democracia de 1995. Representante permanente del Senado en
España en los Encuentros de París de Parlamentos Europeos para la adopción de
medidas de prevención de blanqueo de capitales y financiación de terrorismo.
Presidente de la comisión de justicia del Congreso de los Diputados de España
(2011-2015). Dirigió trabajos de reforma del Código Penal español de 2015 donde
se desarrolló la figura del compliance.

Carlos Caro Coria


Doctor en Derecho por la Universidad de Salamanca (España). Estudios
posdoctorales en el Instituto Max Planck de Derecho Penal Extranjero e
Internacional (Alemania). Presidente de la Comisión del MINJUS que elaboró el
Anteproyecto de Ley contra la Criminalidad Organizada de 2007. Socio fundador de
Caro & Asociados.

Carol Arribasplata Ardiles


Líder en Gestión de Riesgos Financieros y No Financieros con más de 20 años de
trayectoria en el sector financiero. Ingeniero Industrial de la Universidad de Lima,
con una maestría en Gestión de la Producción en Chalmers University, Gotemburgo-
Suecia. Gran experiencia en la formación de equipos multidisciplinarios de riesgos
operacionales, certificada en Gestión de Riesgos ISO 31000 por el PECB, COSO ERM
por el ORMC, Business Continuity por DRI. Actualmente se desempeña como
Compliance Officer para SCANIA FINANCE SERVICE HISPONAMERICA.

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Jesús Espinoza Lozada
Abogado. Magíster en Derecho, Economía y Políticas Públicas por el Instituto
Universitario de Investigación Ortega y Gasset de la Universidad Complutense de
Madrid (España). Postgrado en Derecho de Consumo: Contratación, Regulación y
Responsabilidad en la Universidad de Castilla-La Mancha (Toledo, España).
Actualmente, es Secretario Técnico de la Comisión de Defensa de la Libre
Competencia del INDECOPI. En estos últimos 5 años, la Secretaría Técnica ha
desarrollado el Programa de Clemencia en el país, cuyos lineamientos fueron
premiados en el 2019 por el Antitrust Awards de la Universidad George Washington
de USA. Ha iniciado y resuelto casos de colusión en mercados relevantes de la
economía nacional y ha realizado las primeras actividades de abogacía de la
competencia (estudios de mercado).

Katia Lung Won


Chief Compliance Officer del Grupo Intercorp. Con más de 16 años de experiencia
en compliance y en la banca internacional. Es Six Sigma cinturón verde y tiene la
certificación profesional de FIBA. Cuenta con doble grado de la Florida International
University con honores cum laude en administración y negocios internacionales.
MBA de Nova Southeartern University en Florida (Estados Unidos).

Rafael Huamán Cornelio


Socio de EY y tiene bajo su responsabilidad el desarrollo de los servicios de Gestión
de Riesgos de Integridad y Cumplimiento, Soporte en la Resolución de Disputas y
Prevención e Investigación de Fraudes. Dentro de la estructura de EY ejerce la
función de Director Regional Adjunto de EY Latam North (México, Centro América y
Región Andina). Cuenta con más de 10 años de experiencia docente, a nivel de
posgrado, en aspectos relacionados a sistemas de integridad y cumplimiento. Ha
liderado proyectos de consultoría vinculados a sistemas de compliance en Argentina,
Bolivia, Chile, Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, México, Perú y
Venezuela.

Cecilia Melzi Espinosa


Licenciada en Administración por la Universidad del Pacífico. Magíster en
Administración de Empresas en el Instituto de Empresa (IE) de Madrid (España) y
en la Universidad Adolfo Ibáñez de Miami (USA). Es Certified Fraud Examiner. Socia
de los Servicios de Gestión de Riesgos de Integridad y Cumplimiento, Soporte en la
Resolución de Disputas y Prevención e Investigación de Fraudes. Tiene más de 16
años de experiencia, liderando proyectos relacionados con: a) evaluaciones de
riesgos de fraude, corrupción, lavado de activos y financiamiento del terrorismo; b)
implementación de programas de cumplimiento (anticorrupción, libre competencia,
lavado de activos, financiamiento del terrorismo; c) análisis forense de datos; d)
investigaciones de situaciones irregulares; y e) resolución de disputas.

Eduardo Melgar Córdova


Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Máster en Análisis
Económico del Derecho por la Universidad Complutense de Madrid y Master of Laws
(LL.M.), en la especialidad de Law & Economics por la Universidad Erasmus de
Rotterdam y la Universidad de Hamburgo. Ex Director del Círculo de Derecho
Administrativo de la PUCP (CDA). Cuenta con más de 10 años de experiencia
profesional en Derecho Administrativo, Regulación, Servicios Públicos, Análisis

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Económico del Derecho y en el ejercicio del Enforcement Regulatorio, con particular
énfasis en Industrias de Redes y Extractivas. Se ha desempeñado en el OEFA como
Director de Fiscalización y Aplicación de Incentivos y en el OSIPTEL como miembro
del Tribunal Arbitral, en la Gerencia General, Gerencia de Supervisión y Fiscalización
y Gerencia de Protección al Usuario. Autor de diversos artículos de investigación en
las áreas de Enforcement Regulatorio, Análisis Económico del Derecho, Derecho
Administrativo y Derecho Administrativo Económico.

Eduardo Herrera Velarde


Abogado por la Universidad de San Martín de Porres (2000). Postgrado en Finanzas
y Derecho Empresarial, ESAN (2003). Magíster en Derecho Penal por la Universidad
de Santo Tomás (Colombia) y la Universidad de Salamanca (España). Investigador
y consultor en compliance penal, análisis de riesgos penales y estrategias contra la
corrupción. Conferencista nacional e internacional en ética, cumplimiento y reforma
de la Justicia. Magíster en Derecho Penal con la tesis titulada "Aspectos penales del
buen gobierno corporativo"; primera investigación en Latinoamérica sobre la
materia. Director de Escudo Azul S.A., primera consultora de ética, compliance y
prevención penal. Consultor en Perú para LRN, empresa líder a nivel mundial en
ética y compliance. Con amplia experiencia en diseño y ejecución de estrategias
como asesor legal penal de empresas de por más de 15 años. Ha sido abogado
litigante en materia de Derecho Penal y Derecho Procesal Penal, con especial
incidencia en campo económico y empresarial. Actualmente, es Director Ejecutivo
del Consejo Privado Anticorrupción.

Carlos Cardenas Robles


Abogado egresado de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Cuenta además
con un MBA de Adolfo Ibáñez School of Management de Miami (USA) y un Máster
en Derecho del Trabajo en la Universidad de East Anglia (Reino Unido). Tiene más
de 15 años de experiencia asesorando a empresas peruanas y extranjeras, en temas
relacionadas al Derecho laboral, seguridad social e impuestos aplicables a la
remuneración de los trabajadores. Actualmente, es socio del Área Laboral de EY
Perú.

Beatriz De La Vega Rengifo


Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Tiene una Maestría en
Petróleo y Gas por la Universidad de Aberdeen (Escocia) y otra Maestria en
Administración por la Universidad Adolfo Ibáñez. Actualmente, es socia de EY Perú,
en el área de impuestos para los sectores petróleo, gas y energía.

CERTIFICACIÓN

Entrega de certificados según los requisitos de la universidad.

INVERSIÓN

Público en general S/ 3500


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INFORMES E INSCRIPCIÓN

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