UNIVERSIDADE DE SÃO PAULO

FACULDADE DE DIREITO

PROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO

Disciplina: DEF 5879 – Direito Sancionatório Penal e Financeiro: Corrupção e

Compliance
Docentes: Professor Titular Fernando Facury Scaff
Professor Titular Renato de Mello Jorge Silveira
Alunos: Luiz Henrique Carvalheiro Rossetto
Viviane Cristina de Souza Limongi
AULA 12 – RESPONSABILIDADE DO EMPRESÁRIO POR OMISSÃO (aspectos
objetivos).

I- Fundamentos da omissão imprópria: antecedentes dogmáticos do art. 13,

§2º do CPB.
1. Principais dificuldades relativas aos crimes
omissivos: taxatividade, imputação, causalidade, distinção
e equiparação.
2. Dever de garante: origem e fundamentos.
a. Feuerbach e Binding. Primeiros contornos e
fundamentos. A teoria do dever jurídico formal.
b. Nagler (1938).
c. Armin Kaufmann e a teoria das funções.
d. Desenvolvimentos posteriores: a
responsabilidade de organização (Jakobs) e o
domínio sobre a causa fundamental do resultado
(Schünemann). Ontologismo e normativismo.
e. Crimes de domínio e crimes de dever
(Roxin).
II- O modelo tradicional de imputação e seus desafios: panorama das
dificuldades em torno da criminalidade econômico-empresarial.
1. Sobre a chamada “primeira expansão” do Direito
Penal e sua relação com os crimes omissivos.
 2. As dificuldades de responsabilização no âmbito da
empresa.
a. Pluralidade de agentes.
b. A divisão de funções e seus impactos na
tipicidade objetiva.
c. Natureza difusa e distanciada dos bens
jurídicos e tipos de perigo abstrato.
d. Técnicas de neutralização e vieses
cognitivos.
e. O problema da “irresponsabilidade
organizada”.
f. A densidade regulatória do direito penal
empresarial: tipos abertos, elementos de valoração
global do fato, leis penais em branco e seus
reflexos na imputação objetiva e nos casos de erro.
g. Condutas neutras de intervenção?
III- A responsabilidade omissiva do empresário: modelos de
responsabilização.
1. O modelo tradicional: a abordagem “bottom up”.
a. Garantes primários e secundários: as
críticas de Schünemann à expansão da ingerência
como fundamento da responsabilidade por
omissão imprópria.
b. Limitação a partir da
autorresponsabilidade?
2. O novo paradigma: a abordagem referida à
organização (Organisationsbezogene Betrachtungsweise):
o modelo “top down”.
a. O dissenso em torno do novo modelo:
sobrecriminalização indireta, normatização
excessiva e erosão de garantias.
3. O giro jurisprudencial do caso Lederspray: a
ampliação da responsabilidade por ingerência e os deveres
de vigilância em relação aos riscos da empresa.
 4. Limitação a partir do princípio da confiança?
5. Delitos vinculados ao estabelecimento e delitos
cometidos com extralimitação: análise de casos concretos.
IV-Responsabilidade por omissão do compliance officer.

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