Manual de Análisis de Incidentes Mayores PDF

ACPO Major Incident Analysis Manual
SIN MARCA DE PROTECCIÓN

© ACPO Centrex 2006
Manual de Análisis de Incidentes Mayores

Asociación de Jefes de Policía de Inglaterra y Gales
Asociación de Jefes de Policía en Escocia
(Edición 2006 Revisada)
Traducción de: Carlos Guillermo Blanco

Comandante Mayor (R)
Oficial de Estado Mayor
Licenciado en Administración de Seguridad Pública
Especializado en Docencia Universitaria
Certificación en Justicia Criminal y Gestión Policial
Magister en Ciencias en Liderazgo y Gestión Policial
carlosblancoraadsen@hotmail.com
carlosgblanco@gmail.com
http://www.slideshare.net/carlosguillermoblanco
Este consejo práctico fue producido en noviembre de 2005, basado en las buenas prácticas identificadas en el campo
del Análisis de Incidentes Mayores en el servicio policial del Reino Unido. El documento original contiene información
restringida. Para entregar esta versión, que no está marcado de manera protectora, necesariamente se han eliminado
una gran cantidad de ejemplos de buenas prácticas. Esta versión del MIAM sólo está disponible en CD-Rom. Las copias
pueden obtenerse en:
Opsline
National Centre for Policing Excellence (NCPE)
Wyboston Lakes
Great North Road
Wyboston
Bedfordshire MK44 3BY
Email: opsline@centrex.pnn.police.uk
Producido en nombre de la "Association of Chief Police Officers" por la "ACPO National Analyst Working Group" en
conjunto con el "National Centre for Policing Excellence" (NCPE).
MANUAL DE ANÁLISIS DE INCIDENTES MAYORES

Este documento ha sido elaborado en nombre de la Asociación de Jefes de Policía (ACPO, Association of Chief Police
Officers) por su Grupo de Trabajo de Analistas Nacionales (ACPO National Analyst Working Group). Será actualizado
acorde con los cambios legislativos y de políticas y republicado cuando sea requerido. La NCPE fue establecida por la
Ley de Reforma Policial de 2002 (Police Reform Act 2002).Como parte de su cometido a la NCPE se le requiere
desarrollar la doctrina del servicio policial, incluido el asesoramiento práctico, en consulta con la ACPO, el Ministerio
del Interior y el Servicio de Policía. El consejo práctico producido por la NCPE debe ser usado por los oficiales jefes
para dar forma a la respuesta policial a fin de asegurar que el público en general experimente consistentes niveles de
servicio. La puesta en práctica de todos los consejos prácticos requerirá decisiones operacionales a ser tomadas en el
nivel local con el fin de lograr la respuesta policial apropiada.
Reconocimientos. El Grupo de Trabajo de Analistas Nacionales de la ACPO y la NCPE expresan su agradecimiento a

todos los que participaron en la elaboración de este documento y a los miembros del Grupo de Trabajo de Homicidios
de la ACPO quienes dieron su consejo. Todas las respuestas durante la fase de consulta de este proyecto fueron
apreciadas y contribuyeron al documento final.
© Association of Chief Police Officers (2006)
© Centrex (2006)
Centrex está comprometido a proveer productos y servicios de calidad que cumplan con el Marco de Trabajo de
Aseguramiento de la Calidad de Centrex (Centrex Quality Assurance Framework) y abarquen la diversidad.
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Todos los derechos reservados. Ninguna parte de esta publicación puede ser reproducida, modificada, enmendada,
almacenada en un sistema de recuperación o transmitida en cualquier forma o por cualquier medio, sin el permiso por
escrito previo de Centrex1 y ACPO o su representante debidamente autorizado.
ÍNDICE
Pág. Contenidos
5 Prefacio
6 Sección 1 – INTRODUCCIÓN
6 1.1 Propósito
7 1.2 Apoyo al SIO (Senior Investigating Officer, Oficial Investigador Sénior)
7 1.3 Alcance
7 Sección 2 – EL PROCESO DEL INCIDENTE MAYOR
7 2.1 El uso del analista y del investigador
9 2.2 Localización del analista y del investigador
9 2.3 Funciones, roles y responsabilidades
9 2.3.1 El Analista
9 2.3.2 Responsabilidades
10 2.3.3 El Investigador
10 2.3.4 Responsabilidades
11 2.4 El Analista Gestor
11 2.5 Analista Líder
11 2.6 El rol del Analista de la Sección de Análisis de Delitos Graves (SCAS, Serious Crime Analysis Section)
12 Sección 3 – LOS REQUERIMIENTOS TÉCNICOS DEL ANALISTA
12 3.1 Software / Sistemas de Información Tecnológica (IT Systems)
12 3.2 Hardware
12 Sección 4 – EL COMIENZO DE UNA INVESTIGACIÓN
12 4.1 Buena Práctica
13 4.2 Legislación
14 4.3 Guía
14 Sección 5 – EL CICLO DE INTELIGENCIA
15 5.1 El Ciclo de Inteligencia
15 Figura 1 - El Ciclo de Inteligencia
16 Sección 6 - DIRECCIÓN
16 6.1 La Fase de Dirección
16 6.2 Términos de Referencia
16 6.3 Acciones y HOLMES 2 (Home Office Large Major Enquiry System 2) [*]
16 6.3.1 Asignación de tareas
17 6.3.2 Archivo de Políticas del SIO
17 6.3.3 Generación proactiva de tareas a través del Análisis
17 Sección 7 – COLECCIÓN
17 7.1 La fase de colección
17 7.2 Fuentes cerradas de datos (Closed Data Sources)
18 7.2.1 HOLMES 2
20 7.2.2 Sistemas de la Fuerza
22 7.2.3 Departamentos de Policía
23 7.2.4 Contactos exteriores (Nacional)
29 7.2.5 Contactos exteriores (Local)
30 7.3 Fuentes abiertas de datos (Open Data Sources)
31 7.3.1 Evaluación de Fuentes Abiertas de Datos
32 7.4 Horarios (Schedules)
///
1 Centrex antes era el "National Police Training" (NPT, Entrenamiento Policial Nacional). Desde el 1 de abril de 2007, las
funciones de Centrex y otros cuerpos fueron fusionados en la "National Policing Improvement Agency" (NPIA, Agencia
Nacional para el Mejoramiento del Servicio Policial) que trabaja en colaboración con las fuerzas y cuerpos policiales para
mejorar la forma de trabajar en muchos ámbitos del servicio policial.
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Pág. CONTENIDOS
32 7.5 Tomando notas
32 7.6 Gestión de documentos y almacenamiento
33 7.6.1 Almacenamiento físico
33 7.6.2 Almacenamiento electrónico
33 7.7 Manejo de evidencias (exhibits)
34 7.8 Visitas a la escena
35 Sección 8 – COLACIÓN
35 8.1 La Fase de Colación (o cotejo)
36 8.2 Cartas (Charts: carta, cuadro, gráfico mapa o tabla)
36 8.2.1 Protocolos de Cartografía (Charting Protocols)
38 8.2.2 Gráficos de red
38 8.2.3 Líneas de tiempo / gráficos de secuencia de eventos (Sequence of Events Charts)
38 8.2.4 Gráficos comparativos de declaraciones
38 8.3 Hojas de cálculo (spreadsheets)
39 8.3.1 Gráficos comparativos de casos
39 8.3.2 Línea de tiempo / hojas de cálculo de secuencia de eventos (Sequence of Events Spreadsheets)
41 8.3.3 Gráficos comparativos de testigos
41 8.4 Tablas
41 8.5 Bases de datos
41 8.6 Mapas
42 8.7 Flujo de mercadería incluyendo Material Financiero
42 8.8 Flujo de comunicaciones y Gráficos de Frecuencia
42 8.8.1 Data de Comunicaciones (Communications Data)
43 8.8.2 Tipos de datos de telecomunicaciones (Telecommunications Data Types)
44 8.8.3 Diagramas de Flujo (Flow Chart)
44 8.8.4 Diagramas de redes (Network Charts)
44 8.8.5 Gráficos de frecuencia (Frequency Charts)
45 Sección 9 – EVALUACIÓN
45 9.1 La Fase de Evaluación
46 9.2 Tormenta de ideas (Brainstorming)
46 9.2.1 Proceso de la tormenta de ideas
47 9.2.2 Matriz 5WH
48 9.2.3 Resultados de la tormenta de ideas
48 9.3 Cartografía de la Evaluación (Charting Evaluation)
48 9.4 Evaluación de Inteligencia Encubierta (Covert Intelligence Evaluation)
49 9.5 Desarrollo de Inferencias
49 9.6 Test de hipótesis
50 Sección 10 – ANÁLISIS
50 10.1 La Fase de Análisis
50 10.2 El alcance del análisis
51 10.3 Inferencias e hipótesis
51 10.4 El Modelo de Inteligencia Nacional (NIM, National Intelligence Model)
51 10.5 Las Técnicas Analíticas
51 10.5.1 Análisis de Incidentes
52 10.5.2 Análisis de redes
53 10.5.3 Análisis del Perfil del Sujeto (Subject Profile Analysis)
54 10.5.4 Análisis del Patrón Criminal (CPA, Crimen Pattern Analysis)
56 10.5.5 Análisis de Riesgo
57 10.5.6 Perfil del Mercado
58 10.5.7 Análisis de Tendencias Sociales y Demográficas
58 10.5.8 Perfiles de negocios delictivos (Criminal business profiles)
59 10.5.9 Análisis de Resultados
59 10.5.10 Evaluación de Inteligencia Operacional
60 10.6 ¿Qué técnicas analíticas deben usarse?
60 10.6.1 Metodología
///
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Pág. CONTENIDOS
61 10.6.2 Técnicas relacionadas a las Víctimas
62 10.6.3 Técnicas relacionadas a los Delincuentes
63 10.6.4 Técnicas relacionadas a la ubicación
64 10.6.5 Técnicas relacionados con el Incidente
65 Sección 11 – DISEMINACIÓN
65 11.1 La Fase de Diseminación
66 11.2 Gráficos y reportes
66 11.3 Reuniones informativas (briefings) y presentaciones
67 11.4 Mapas analíticos
67 11.5 Evidencias (Exhibits)
68 11.6 Divulgación (Disclosure)
68 11.7 Rol del Analista en la Corte
69 11.7.1 Implicancia previa en la corte
69 11.7.2 La asistencia a la Corte como testigo profesional
70 11.7.3 Material para la Corte
70 11.7.4 Asistencia en la sala del tribunal en apoyo de la acusación del caso
70 11.8 Información al Público
70 Sección 12 – DIRECCIÓN
70 12.1 La Fase de Dirección
71 12.2 Asignación de tareas y coordinación del proceso del grupo (Tasking and Co-ordination Group Process)
71 12.3 Evaluación del Impacto en la Comunidad (Community Impact Assessment)
71 12.4 Revisiones
72 12.4.1 Análisis de Resultados
72 12.4.2 Análisis de Riesgos
72 12.4.3 Evaluación de Inteligencia Operacional (Operational Intelligence Assessment)
72 12.4.4 Procesos de revisión analítica
72 12.5 Vínculos dentro del Análisis Estratégico
73 12.6 Diseminación de Inteligencia dentro del Servicio Policial Regular
73 12.7 Test de la Hipótesis y Desarrollo de la Inferencia
73 12.8 Revisión de las cargas de trabajo del Investigador y de los Analistas
73 Sección 13 – BIENESTAR DE LOS ANALISTAS E INVESTIGADORES
73 13.1 Cuestiones de Bienestar
74 13.2 Evaluación del Riesgo
76 APÉNDICES
76 Apéndice 1 - Términos de Referencia 1
77 Apéndice 2 - Búsqueda de técnicas y sitios web útiles
78 Apéndice 3a – Carta de la Red de Trabajo de Inteligencia (Intelligence Network Chart)
78 Apéndice 3b – Carta de la Red de Trabajo de las Evidencias (Evidential Network Chart)
78 Apéndice 4a – Carta de la Línea de Tiempo de Inteligencia (Intelligence Timeline Chart)
79 Apéndice 4b – Carta de la Línea de Tiempo de las Evidencias (Evidential Timeline Chart)
79 Apéndice 5 – Abreviaciones y acrónimos
80 Apéndice 6 – Glosario
81 Apéndice 7 - Referencias y lectura adicional sugerida
[*] HOLMES 2 (Home Office Large Major Enquiry System, Sistema Grande de Consulta Mayor del Ministerio del
Interior) es un sistema de tecnología de la información usado predominantemente por las fuerzas policiales del Reino
Unido para la investigación de incidentes graves como asesinatos en serie y fraudes millonarios en libras. El sistema es
una aplicación única desarrollada por "Unisys" para la Organización de Tecnología de la Información Policial (PITO,
Police Information Technology Organisation) bajo la Iniciativa de la Financiación Privada. Provee total compatibilidad y
consistencia entre todas las fuerzas policiales de Inglaterra, Escocia, Gales e Irlanda del Norte, así como la Real Policía
Militar. El nombre del sistema es un acrónimo del investigador privado de ficción, Sherlock Holmes.
Historia del desarrollo. HOLMES 2 es una mejora del sistema original HOLMES introducido en 1985. HOLMES permitió
a las agencias policiales mejorar la eficacia y la productividad en la investigación criminal. Era un sistema de apoyo
administrativo diseñado principalmente para ayudar a los Oficiales Investigadores Sénior en su gestión de la
complejidad de la investigación de delitos graves. Con este fin, HOLMES procesó cuidadosamente la masa de
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información que se le proporcionó y aseguró que ninguna pista vital fue pasada por alto. HOLMES 2 también se usa
para apoyar a la Oficina de Siniestros de la Policía del Reino Unido (Police UK Casualty Bureau) proporcionando
instalaciones para grabar reportes de personas desaparecidas, víctimas, sobrevivientes y evacuados. La aplicación
provee facilidades cotejales para ayudar a la reconciliación de las personas desaparecidas con los involucrados en el
incidente. Pero el sistema tenía debilidades cruciales, también. Brindaba muy poco apoyo a la investigación del delito
en sí y sólo tenía muy pocas oportunidades para vincular incidentes separados, especialmente a través de los límites
jurisdiccionales de la fuerza policial. Lo que se necesitaba era una solución que permitiera una mayor cantidad de
intercambio de información, combinada con un mejor uso de la información.
Reemplazo. En este contexto, las fuerzas policiales británicas iniciaron un plan para reemplazar el sistema existente
con una nueva versión mejorada en 1994. La nueva versión, HOLMES 2, superó las debilidades conocidas de HOLMES.
Además, es más flexible para futuros cambios y proporciona un acceso más rápido y más eficiente a la información. El
sistema fue entregado a las primeras fuerzas en 2000; las últimas fuerzas estuvieron operacionales al comenzar 2004.
Aplicaciones. La función más importante de HOLMES 2 es la de una herramienta de investigación criminal. Para este
propósito, se basa en un enfoque organizado y metódico, cuya estructura se concentra en la sala del incidente mayor
(MIR, Major Incident Room). Es el centro administrativo, donde las nuevas acciones de investigación son coordinadas y
toda la información de los miembros del público, oficiales de investigaciones y otras fuentes es reunida. Con la ayuda
de máscaras de entrada, HOLMES 2 dispone de la información relevante, que es usada por el SIO para dirigir y
controlar el curso de la investigación. Al respecto, el sistema utiliza una combinación de componentes comerciales
COTS (COTS, Commercial Off-The-Shelf: término que hace referencia a los ítems no desarrollados vendidos en el
mercado comercial y usados u obtenidos a través de contratos con el gobierno) y un software especialmente diseñado
para hacer el sistema más rentable para el servicio de policía.
Además, el mejorado HOLMES incrusta inteligencia computacional (computer intelligence) por primera vez. El Motor
de Razonamiento Dinámico (DRE, Dynamic Reasoning Engine), por ejemplo, hace que sea posible combinar las
habilidades y experiencias de los investigadores de delitos con los conocimientos adquiridos por el sistema con el fin
de identificar nuevas líneas de investigación. Otro uso importante de HOLMES 2 radica en la gestión de desastres,
debido a las similitudes que existen entre la investigación de un incidente importante y un gran desastre. HOLMES 2
también proporciona capacidad para poner en común los recursos con el fin de gestionar más eficazmente la carga
pico inicial de personas desaparecidas producidas por las llamadas del público. También hay una versión totalmente
móvil de HOLMES 2 que se puede ejecutar en un ordenador portátil para su uso en los tribunales o mientras viaja.
PREFACIO
Desde la década de 1990 los analistas y los investigadores han llegado a ser ampliamente utilizados en el servicio
policial operacional. El Modelo de Inteligencia Nacional (NIM) ha jugado un papel significativo en el desarrollo de la
función del analista en el servicio policial guiado por inteligencia, sin embargo, el uso de los analistas delictuales
mayores ha sido menos estructurado. Con el crecimiento de la profesión analítica y una mayor comprensión del rol del
Analista, la necesidad de orientación, entrenamiento y procedimientos estándar ha sido identificada.
En 2004 se estableció un pequeño grupo de analíticos representativos de las fuerzas policiales de Surrey, Essex, Kent,
Cambridgeshire y Sussex para consolidar las lecciones aprendidas de los casos recientes de alto perfil en sus fuerzas. A
la luz de los comentarios de esos casos y las investigaciones posteriores como la de [Sir Michael] Bichard, el grupo
reconoció que había una necesidad de desarrollar consejo práctico y buenas prácticas para su uso por los analistas en
las investigaciones mayores.
En este momento el Grupo de Trabajo Nacional de Analistas de ACPO (NAWG, National Analyst Working Group)
expandió sus términos de referencia para incluir el desarrollo de técnicas analíticas y se sintió que los trabajos ya
iniciados por el pequeño grupo de fuerzas, como se mencionó anteriormente, deberá seguir desarrollándose. Este
grupo se convirtió posteriormente en el Grupo de Trabajo de Análisis de Incidentes Mayores (MIAWG, Major Incident
Analysis Working Group), un subgrupo del grupo NAWG de técnicas analíticas. NAWG reporta directamente al
Portafolio de Inteligencia de la ACPO.
El número de miembros del grupo se expandió para asegurar el conocimiento y la experiencia que fue obtenida de los
responsables políticos, gestores y profesionales, incluyendo un representante del Grupo de Trabajo de Homicidios de
ACPO. Una consulta inicial del grupo también fue establecida para representar a todo el Reino Unido.
Desde su formación la MIAWG se ha guiado por una serie de principios fundamentales:

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• Que el grupo aceptará la opinión de la mayoría en relación con la buena práctica, pero no excluirá diferentes
abordajes. La intención es ser inclusivo y, cuando sea posible, proporcionar un número de opciones.
• Aunque no es prescriptivo, la meta de este manual es proveer un conjunto de principios guía que sean a la vez útiles
y prácticos.
• La guía que el grupo produce no frenará la innovación, sino que alentará pensar por fuera de las buenas prácticas
recomendadas.
Es un objetivo de la MIAWG proporcionar asistencia al Centro Nacional de Excelencia en el Servicio Policial (NCPE,
National Centre for Policing Excellence) para la revisión de la Guía de la ACPO (2005) titulada "Procedimientos
Administrativos Estandarizados de la Sala de Incidentes Mayores" (MIRSAP, Major Incident Room Standardised
Administrative Procedures) como el "Manual de Investigación de Homicidios" (MIM, Murder Investigation Manual) de
la ACPO (2005).
Los documentos MIRSAP y MIM existentes hacen recomendaciones básicas con relación al uso de los analistas en los
incidentes mayores. La reescritura de esos manuales ha, sin embargo, representado una excelente oportunidad para
reflejar con precisión las funciones del Analista e Investigador.
Este "Manual de Análisis de Incidentes Mayores" (MIAM, Major Incident Analysis Manual) complementa esos
documentos proveyendo detalle suplementario de buenas prácticas basadas en la experiencia operacional en todo el
país y es la culminación de la obra de la MIAWG. Sobre esta base, este manual debe ser de interés para los
profesionales, clientes, gestores y compañeros de trabajo y, en particular, debe ser usado como punto de referencia
para analistas, investigadores, gestores analistas y Oficiales Investigadores Sénior (SIO, Senior Investigating Officer).
Este manual probará ser una herramienta útil para aquellos implicados continuamente en las investigaciones mayores.
También proporcionará asesoramiento a los que pueden estar involucrados en investigaciones mayores sobre una
base temporal o en comisión del servicio, particularmente porque el documento se basa en técnicas analíticas NIM
existentes y productos.
Sección 1 – INTRODUCCIÓN. Esta sección da detalles sobre el propósito y el objetivo del manual. El alcance del
manual también se explora aquí.
"La importancia del uso de las técnicas analíticas de inteligencia para conducir investigaciones es reconocida
ahora dentro del servicio de policía. Al usar la investigación / análisis para apuntalar investigaciones por
homicidios estarán más centrados, más rentable y tendrán más probabilidades de éxito".
ACPO (2000) Manual de Investigación de Homicidios.
1.1 Propósito. El propósito del "Manual de Análisis de Incidentes Mayores" es brindar consejo práctico a los analistas
que apoyan a los SIO involucrados en incidentes mayores. Específicamente este manual deberá:
• Recomendar buenas prácticas sobre la organización y la infraestructura de la sala de incidentes mayores

especificando el rol del Analista e Investigador (Analyst and Researcher) y las tareas de los analistas;
• Proporcionar asesoría práctica en relación con el tipo de material de trabajo al que deben tener acceso los analistas
trabajan dentro de la sala de incidentes mayores;
• Establecer qué recursos técnicos son requeridos por los analistas que participan en incidentes mayores;
• Recomendar procesos estandarizados para graficar;
• Proporcionar consejo práctico sobre el uso de expertos (por ejemplo, el Centro Nacional para la Excelencia en el
Servicio Policial, Operaciones) particularmente en relación a la oportuna compartición de información;
• Recomendar las buenas prácticas en la simbiosis entre la política del SIO y el análisis;
• Establecer consejos prácticos y ejemplos de productos analíticos y técnicas para su uso en las investigaciones
mayores;
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• Proporcionar consejo práctico determinando dónde encajan los incidentes mayores en el proceso del Modelo de
Inteligencia Nacional (NIM) y asegurar que todos los productos finales cumplen con los estándares nacionales del NIM.
1.2 Apoyo al SIO (Oficial Investigador Sénior). Este manual describe el apoyo analítico para el SIO colocando el rol del
Analista como un asesor profesional, proporcionando apoyo mejorado para la toma de decisiones y ayudando con la
identificación de nuevas oportunidades de investigación. Además, el Analista puede proporcionar tranquilidad al SIO
que todas las cuestiones pertinentes han sido examinadas adecuadamente lo que ayudará a apuntalar el proceso
judicial y a contribuir al logro de resultados exitosos.
El manual representa una buena práctica en relación con los procedimientos analíticos actuales y, por lo tanto, no
siempre refleja algunas de las limitaciones prácticas bajo las cuales el SIO puede encontrarse. Por ejemplo, las
presiones de tiempo pueden ser intrínsecas al servicio policial operativo y la toma de decisiones dentro de las
investigaciones mayores. Por lo tanto, es vital que el Analista pueda ofrecer productos de manera oportuna,
cumpliendo los requerimientos del SIO. Las complejidades de la gestión de una investigación mayor son de largo
alcance y como tal no ha sido plenamente discutido en este manual. Se alienta al Analista a apoyar plenamente al SIO
dentro de cualquier conjunto dado de circunstancias, usando este manual como consejo práctico para ayudar a guiar
la calidad del análisis.
1.3 Alcance. A los efectos de este manual, los incidentes mayores son definidos como: incidentes críticos, asesinatos,
violaciones extrañas, intentos de asesinato, delitos graves vinculados, secuestro, rapto, muertes en rutas, desastre
mayor, investigaciones por personas desaparecidas, algunos incidentes de delincuencia organizada grave y terrorismo.
El material contenido en este documento pretende ser lo más actualizado posible y, como tal, será revisado con el
advenimiento de cualquier legislación nueva y actualizada, cambios en las prácticas de trabajo y la copilación de
nuevos ejemplos.
Se pretende que este manual actúe como un documento de referencia y los usuarios deben, por lo tanto, acceder a
las secciones pertinentes según sea necesario.
El material contenido en este manual será puesto a disposición del NAWG y sancionado por el Grupo de Trabajo de
Técnicas Analíticas que está en el proceso de producir un similar asesoramiento práctico concerniente a la aplicación
de herramientas analíticas. El bosquejo de un Curso específicamente dedicado a las habilidades de análisis de
incidentes mayores será entonces desarrollado. Las entradas relacionadas con el análisis de incidentes mayores
también serán proporcionadas en niveles específicos de entrenamiento policial para mejorar la comprensión del rol
del Analista e Investigador en las investigaciones mayores.
Sección 2 – EL PROCESO DEL INCIDENTE MAYOR. Delineados en esta sección están los principales roles y
responsabilidades del Analista e Investigador dentro de una Sala de Incidentes Mayores, junto con el rol del Analista
Gestor (Analyst Manager), Analista Líder (Lead Analyst) y los Analistas de la Sección de Análisis del Crimen Serio (SCAS,
Serious Crime Analysis Section).
2.1 El uso del analista y del investigador. La aplicación de procesos diseñados para asegurar la gestión eficiente y el
análisis de información e inteligencia es la piedra angular de cualquier investigación importante. El rol del Analista e
Investigador no debe subestimarse en este proceso y los productos analíticos a menudo pueden probar ser
fundamentales para la toma de decisiones operativas exitosas.
El uso apropiado del análisis apoya directamente la búsqueda del servicio policial ético y el mejor valor. Los productos
analíticos frecuentemente proveen la justificación para la toma de decisiones en una etapa de revisión. Su uso en la
conducción de investigaciones hará, sin embargo, que esas investigaciones más sean más centradas, rentables y más
capaces de tener éxito.
El MIM sostiene que un abordaje basado en el equipo para la resolución de problemas permitirá que el SIO aproveche
los conocimientos, las habilidades y la experiencia para dirigir los problemas de investigación con el fin de encontrar
soluciones de investigación. La habilidad del SIO consiste en usar su propio conocimiento genérico y trabajar en
estrecha colaboración con los expertos como un equipo para aprovechar sus conocimientos y experiencias e
identificar los problemas de investigación con el propósito de producir soluciones. Como el Analista es un experto en
la interpretación de la información, el SIO debe considerar al Analista como consejero táctico profesional para el uso
de los servicios analíticos y productos. Una estrecha y eficiente relación de trabajo entre el SIO y el analista es esencial
para una gestión efectiva de la investigación.
7
El MIM plantea que en cada etapa en una investigación, la investigación y el análisis deberían respaldar a toda la toma
de decisiones basada en la información. El Analista debe, por lo tanto, ser traído a la investigación desde el principio
en orden a que respondan plenamente a los objetivos del SIO.
La efectiva toma de decisiones debe implicar una apreciación de todo el material disponible. Los productos analíticos
no conscientes de todo el material de investigación será inherentemente defectuoso; por lo tanto, el SIO debe
asegurar que al Analista se le permita el acceso a todo el material. Los siguientes representan los beneficios clave para
los gestores al desplegar analistas de una manera oportuna. Los analistas pueden:
• Informar a las decisiones de asignación de recursos;

• Maximizar los recursos existentes o limitados;
• Focalizar la investigación;
• Focalizar la reunión de inteligencia mediante la identificación de las brechas de inteligencia;
• Priorizar líneas de investigación;
• Proporcionar una proyección de la probable actividad criminal futura;
• Ayudar en la prevención de nuevos delitos e incidentes (actividad criminal);
• Proporcionar un resumen objetivo del caso, por lo tanto prevenir errores involuntarios de la justicia;
• Ayudar al proceso de estrechar la brecha en la justicia;
• Asegurar el cumplimiento de la legislación y la guía;
• Maximizar la inteligencia dentro de la corriente principal del servicio policial a través de la diseminación;
• Administrar la información profesionalmente para informar la toma de decisiones;
• Reducir al mínimo el costo de las investigaciones.
La oportunidad del análisis es esencial para su valor. El Analista debe, por tanto, ser un destinatario prioritario del
material. Si bien HOLMES 2 debe ser la fuente de los registros investigatorios para el análisis, dada la a menudo vasta
cantidad de material recibido sobre todo al comienzo de una investigación, es una buena práctica garantizar que el
analista reciba copias en papel del material que entra en la Sala del Incidente Mayor (MIR, Major Incident Room)
inmediatamente. El almacenamiento, sin embargo, debe ser considerado como un factor limitante. HOLMES 2 puede
ser usado para apuntalar ese flujo de información por parte del Analista quien etiquetará los documentos una vez que
hayan sido leídos.
Si bien el material recogido como una consecuencia directa de la investigación es probable que sea la principal fuente
de información, el análisis debe incluir material de otra fuerza en bases de datos y fuentes abiertas cuando sea
apropiado. Los analistas deben tener acceso a tecnología que los soporta en la ejecución de su rol efectivamente.
En orden a establecer el análisis dentro del contexto del delito, el Analista debe tener una comprensión detallada de la
ubicación de la transgresión a la ley. Ellos pueden hacerlo visitando la escena/s del crimen tan pronto como sea
razonablemente practicable después de la conclusión de la colección de evidencia y debe ser alentado a ver el
material probatorio.
Se requiere una cantidad significativa de investigación para apoyar al MIR. Sin la asistencia de un investigador, a los
analistas frecuentemente se les asignan tareas con tales requerimientos. El SIO debe ser consciente de las diferentes
expectativas de competencia de cada rol y considerar la limitación del potencial analítico donde los analistas tienen la
tarea de completar la investigación.
El SIO debe asegurarse de que el Analista esté totalmente integrado dentro del equipo de investigación y que participe
en reuniones de información operacionales y reuniones de gestión. Si bien los productos analíticos deben estar
acompañados de un informe verbal o escrito, en orden a ayudar al SIO en los procesos de toma de decisiones
estructuradas, el Analista debe ser incluido y participar en las reuniones de gestión, según corresponda. El SIO puede
encontrar que el momento más apropiado para discutir los productos analíticos está dentro del ítem 'Líneas de
Investigación Actuales y Emergentes' ('Current and Emerging Lines of Enquiry') de la agenda.
Se espera que los analistas sean innovadores y creativos en la manera en que aplican sus habilidades de análisis al
incidente en particular y a los objetivos del SIO. Si bien el SIO debe reconocer el potencial para el análisis y la demanda
de tal innovación de su personal, todo perfilado geográfico y de comportamiento debe ser la tarea de los especialistas
en estas disciplinas, ya que esto no está dentro de la capacidad profesional de los Analistas en la fuerza. La Sección de
Análisis de Delitos Graves (SCAS, Serious Crime Analysis Section) también tiene un mandato nacional para llevar a cabo
análisis comparativo de casos (CCA, comparative case analysis), en apoyo de las fuerzas en el caso de crimen grave y
sexual.
8
2.2 Localización del analista y del investigador. En orden a sintetizar la inteligencia con otros materiales reunidos
durante la investigación, es esencial que los investigadores y analistas se sienten dentro del MIR. Siempre que
inteligencia haya pasado a través del corredor estéril, no hay ninguna razón por la cual los investigadores, analistas y
oficiales de investigación no deban trabajar dentro del MIR. Aunque puede considerarse práctico organizar a este tipo
de personal dentro de una "célula", esto no debe ser considerado como independiente al MIR.
Cuando los analistas trabajan lejos del MIR y del personal del MIR, hay una fuerte posibilidad de que se aíslen y que el
nivel necesario de comunicación entre el Analista, el SIO y el resto del personal no se logrará. Esto tendrá el efecto de
socavar y disminuir el rol del Analista y los productos producidos.
En algunas circunstancias puede no ser posible o puede ser decidido, previa consulta entre el SIO y el Gerente
Analista, que el Analista debe estar ubicado lejos del MIR. Las implicaciones de esta decisión deben ser consideradas y
mitigarse contra los problemas potenciales. También debe darse consideración a los requerimientos del Analistas de
espacio físico para llevar a cabo su trabajo de una manera innovadora y sin restricciones.
2.3 Funciones, roles y responsabilidades. El propósito primario de la investigación y el análisis es la colación,

evaluación, interpretación y presentación del material en orden a informar el proceso de toma de decisiones del SIO.
En orden a aclarar las expectativas de competencia de cada rol, las funciones, roles y responsabilidades de cada uno
[como se indica en la Guía MIRSAP (Major Incident Room Standardised Administrative Procedures) de ACPO (2005)]
son detallados más abajo. No se ha hecho distinción entre un Equipo de Incidentes Mayores (MIT, Major Incident
2
Team) Analista o Investigador u otro que tiene otros roles primarios tales como el crimen de volumen (volume crime ).
Es posible que un analista pueda trabajar en una serie de operaciones en cualquiera tiempo. En este caso, una
decisión necesitará tomarse en cuanto al lugar más adecuado para localizar al Analista. Tampoco se ha hecho una
distinción entre el rol de un analista de inteligencia encubierto y un analista que trata con material probatorio. Las
habilidades y perfil para ambos puestos son idénticos. Es el contexto de los roles el que difiere y esto es explorado en
las secciones pertinentes dentro del manual.
2.3.1 El Analista. El Analista es responsable de la evaluación e interpretación de todo el material que forma parte de la
investigación, junto con cualquier otro material pertinente, con el fin de ayudar al SIO en los procesos de toma de
decisiones estructuradas. El Analista formará parte del Equipo de Gestión conforme a lo estipulado en el Manual de
Investigación de Homicidios (MIM, Murder Investigation Manual) de la ACPO (2005).
2.3.2 Responsabilidades. El Analista debe tener las habilidades y competencias necesarias para ser capaz de:
• Buscar y recuperar el material de HOLMES 2 y otras bases de datos locales;
• Asegurar que todos los documentos sean leídos y analizados (dada la frecuentemente vasta cantidad de material
recibido, particularmente al inicio de una investigación, puede ser conveniente incluir al Analista dentro de la cadena
de información formal de papel);
• Establecer vínculos y asociaciones entre el material (por ejemplo, inteligencia, declaraciones, informes de oficiales,
transcripciones de entrevistas, llamadas telefónicas, registros financieros);
• Identificar las lagunas e incoherencias en el material;
• Ir más allá de los hechos conocidos para desarrollar inferencias e hipótesis acerca del problema en cuestión;
• Usar software analítico y sistemas de información geográfica si es apropiado, producir gráficos analíticos relevantes
y oportunos acompañados por reportes verbales o informes escritos y presentarlos en forma concisa y comprensible
para la audiencia (Nota: las sesiones informativas verbales usualmente deben ser respaldadas por informes escritos);
• Hacer recomendaciones basadas en el análisis para ayudar al SIO a progresar en la actual línea de investigación e
identificar potenciales nuevas líneas;
2 Por definición 'Volume Crime' incluye la mayoría de los delitos que se cometen en Inglaterra y Gales; tienen un impacto
significativo en muchas de las víctimas. Los siguientes tipos de delitos deben ser incluidos dentro de esta categoría: Robo en
la calle; Robo de Vivienda con fractura; Robo de Vivienda sin fractura; Hurto (incluyendo el hurto en los comercios); Hurto de
un automotor; Hurto desde un automotor; Daño Criminal; Drogas (enlace con el crimen adquisitivo). Fuente: ACPO
Investigation of Volume Crime Manual. 2002. http://nga.org/files/live/sites/NGA/files/pdf/0903DNAAPCOMANUAL.PDF.
Accedido: 27 de enero de 2015.
9
• Asegurar que todos los análisis se lleven a cabo de conformidad con todas las leyes pertinentes (por ejemplo, la
CPIA, RIPA, DPA, HRA) y de acuerdo a los estándares nacionales de buenas prácticas como lo prescribe la NAWG;
• Asistir a todas las reuniones informativas y de gestión, presentando análisis si es apropiado;
• Mantener una carga de trabajo dinámica y trabajar de manera flexible para proporcionar apoyo analítico a
(potencialmente) una serie de incidentes mayores en un momento dado;
• En todo momento estar al tanto de los requerimientos de inteligencia actuales y desarrollos en la investigación y
asegurar que el análisis se tiene en cuenta y se ejecuta lo largo de ésos;
• Mantener una estrecha relación con el Investigador/s y cualquier servicio analítico externo (tales como aquellos
empleados por la Sección de Análisis de Delitos Graves);
• Mantener conciencia de los Requerimientos de Inteligencia de la fuerza y de la Unidad de Comando Básica (BCU,
Basic Command Unit), informando al SIO de temas en la investigación que puedan afectar a estos (y viceversa);
• Actuar en calidad de asesor profesional del SIO con respecto a la viabilidad, escalas de tiempo y el tipo de resultado
probable para diferentes productos analíticos y ayudar el SIO a priorizar el curso de acción analítico más valioso;
• Asegurar que todo el material analítico presentado al SIO / MIR está completamente documentado, haciendo cierto
que una versión separada de cada producto sea registrado y retenido, junto con el material y las decisiones tomadas a
partir de ese producto asociado;
• Asegurar que se registren sus procesos de pensamiento y decisiones tomadas para apuntalar procesos analíticos;
• Asistir en la preparación de programas de entrevistas y participar en el monitoreo de la entrevista, con el fin de

identificar inconsistencias y posibles líneas de interrogatorio;
• Preparar un análisis adecuado para la presentación judicial y, donde le sea requerido hacerlo como un testigo
profesional, escribir declaraciones y prestar testimonio en los tribunales en relación con tales análisis;
• Cuando no es llamado como testigo, asistir a la corte para analizar las declaraciones testimoniales y del demandado,
para identificar inconsistencias y asistir a la acusación en líneas potenciales de preguntas para el examen cruzado;
• Identificar las tendencias estratégicas relacionadas con crímenes mayores y contribuir al desarrollo de importantes
planes de prevención y de reducción del delito.
2.3.3 El Investigador. El Investigador es responsable de la búsqueda y recuperación de información y material en

apoyo de la investigación, recopilando informes factuales y reuniones de información y presentando dicho material al
personal del MIR y a los analistas.
2.3.4 Responsabilidades. El Investigador debe tener las habilidades y competencias necesarias para ser capaz de:
• Apoyar a los Analistas y al personal del MIR para buscar y recuperar el material de fuentes relevantes de papel y
basadas en computadoras, incluyendo HOLMES 2, crimen local, incidentes y bases de datos de inteligencia, fuentes
abiertas, PNC (incluyendo VODS3 y QUEST4) en apoyo de las líneas de investigación actuales y potenciales;
• Diseñar métodos adecuados de evaluación, copilación y diseminación de material obtenido de la investigación;
• Usar la tecnología de la información y de la comunicación para el mejor efecto;
• Producir reportes verbales o escritos, relevantes y oportunos, en forma concisa y comprensible para la audiencia;
• Preparar ayudas visuales para ilustrar material factual en un formato fácilmente comprensible;
3VODS: UK System Vehicle Online Descriptive Searching. Sistema del RU de Búsqueda Descriptiva de Vehículos En Línea.
4QUEST: UK System Queries Using Extended Search Technique (on PNC). Sistema del Reino Unido de Consultas Usando de la
Técnica de Búsqueda Extendida (en PNC).
10
• Bajo la supervisión de un analista, usar la información de software de visualización (Sistemas de Cartas Electrónicas
[Electronic Charting Systems] y Sistemas de Información Geográfica [GIS, Geographic Information Systems]) para
mostrar material factual;
• Asistir a todas las reuniones informativas y de gestión, presentando resúmenes e informes según proceda;
• Registrar notas de uso propio / del analista en las sesiones informativas y reuniones;
• Mantener una estrecha relación con el Analista/s, realizando investigaciones en su nombre, según se indique;
• Producir resúmenes de investigación a requerimiento del SIO;
• Conducir una investigación exhaustiva en apoyo del Equipo de Acción, con consulta interna y externa si es necesario;
• Manejar la información e inteligencia de conformidad con la legislación, guías nacionales y protocolos locales;
• Asegurar que toda la investigación se lleve a cabo de conformidad con todas las leyes pertinentes (por ejemplo, la
CPIA, RIPA, DPA, HRA.) y de acuerdo a las normas nacionales de buenas practicar la forma prescrita por la NAWG.
En algunas circunstancias puede que no sea posible emplear tanto a un Analista como a un Investigador en una
investigación. El Analista es capaz de llevar a cabo su propia investigación, sin embargo, debe reconocerse que un
aumento significativo de la actividad de investigación resultará en una reducción de la productividad analítica. Donde
no hay analista, un investigador no puede realizar análisis.
2.4 El Gerente Analista (Analyst Manager). El Analista Gestor provee guía profesional y es responsable de la garantía
de calidad del producto del Analista. Se asegurará de que todos los aspectos del producto analítico cumplan con las
guías nacionales y de la fuerza. Este artículo no se basa necesariamente en el departamento del incidente mayor; debe
ser la función del jefe de la fuerza de análisis de inteligencia o de un analista sénior / superior. El post-titular trabajará
en estrecha colaboración con el SIO y los gerentes séniores del departamento del incidente mayor, para asegurar que
la estructura del incidente mayor facilite y gane el máximo beneficio del análisis. Puede ser beneficioso si este
individuo tiene un conocimiento previo del trabajo del incidente mayor.
El Gerente Analista también debe trabajar con el SIO en la planificación de los recursos para garantizar que suficientes
analistas entrenados y competentes estén disponibles y preparados para apoyar a la investigación según sea
apropiado. Dentro de este proceso de planificación, el Gerente Analista y el SIO deben considerar el bienestar de los
Analistas, particularmente con relación a exponer a los analistas a las evidencias materiales potencialmente
angustiantes y proporcionar medidas de apoyo según proceda. El Gerente Analista no sería normalmente parte del
equipo de gestión del SIO, a menos que fuera un recurso dedicado a la investigación.
2.5 Analista Líder (Lead Analyst). Cuando un número de analistas son desplegados en una investigación específica o la
investigación es particularmente compleja, un analista debe ser nombrado lo antes posible para asumir el 'liderazgo'.
Este Analista Líder es responsable de coordinar y supervisar el análisis, asistiendo y representando a los otros analistas
en la gestión de reuniones. También son el conducto a través del cual surgen y resultan todas las acciones analíticas. El
Analista Líder debe tener todas y las mismas habilidades y competencias necesarias del Analista y debe ser
competente en la supervisión y gestión de equipos.
2.6 El rol del Analista de la Sección de Análisis de Delitos Graves (SCAS, Serious Crime Analysis Section). Si bien este
manual cubre el ámbito de competencias de los analistas e investigadores involucrados en incidentes mayores, el rol
de los Analistas de la Sección de Análisis de Delitos Graves (SCAS) debe ser considerado, en orden a garantizar la
claridad sobre la diferencia entre los roles. Los Analistas de la Sección de Análisis de Delitos Graves están entrenados
específicamente en el análisis del comportamiento de los delitos graves y sexuales. Su participación en un caso
dependerá de los términos de referencia que sean acordados con el Oficial En el Caso (OCI, Officer In the Case), sin
embargo, el Analista de la Sección de Análisis de Delitos Graves específicamente pregunta sobre la implicación del
Analista de la fuerza. Siempre que sea posible, el Analista de la Sección de Análisis de Delitos Graves hablará al analista
la fuerza para establecer el alcance de la labor que han llevado a cabo. La competencia del Analista de la Sección de
Análisis de Delitos Graves incluye:
• Búsqueda de la base de datos nacional para identificar delitos potencialmente vinculados;

• Conducir búsquedas QUEST / VODS para identificar potenciales nominales de interés;
11
• Servir de enlace con los analistas de la fuerza para ofrecer asesoramiento sobre la importancia relevante de la
conducta del delincuente para ayudar a buscar sistemas en vigor;
• Producción de Cartas Comparativas de Casos (Comparative Case Charts) y análisis de ésas. En las investigaciones
vinculadas, es una buena práctica para de la Sección de Análisis de Delitos Graves que tome la iniciativa en esto;
• Proporcionar Evidencia de Hechos Similares (Similar Fact Evidence) en los casos apropiados.
Sección 3 – LOS REQUERIMIENTOS TÉCNICOS DEL ANALISTA. En esta sección se describen los recursos técnicos
básicos necesarios para los analistas e investigadores para llevar a cabo un análisis eficaz y oportuno en orden a
progresar en una investigación de incidentes mayores.
Dentro de las investigaciones mayores hay un requerimiento de recursos técnicos para poner a disposición del
Analista de manera oportuna e irrestricta. Los recursos exactos requeridos deben ser evaluados de acuerdo a las
necesidades de cada investigación, sin embargo, se debe considerar la siguiente lista de recursos técnicos:
3.1 Software / Sistemas de Información Tecnológica (IT Systems).
• Adecuado espacio en el disco y, en caso necesario, espacio compartido en el disco.

• Software de conversión a PDF de Adobe Acrobat.
• Software de gráficos.
• Sistema de Comando y Control.
• Sistema de Registro del Crimen.
• Herramientas de minería de datos para HOLMES 2
• Sistema GIS.
• HOLMES 2.
• Sistema de Inteligencia.
• Internet.
• MS Office (Word, Excel, PowerPoint y Photo Editor)
• PNC.
• QUEST.
• Witness Video.
• VODS.
3.2 Hardware.
• Impresora a color A3.

• Acceso al fotocopiador color A3.
• Acceso a los equipos de audio y visual.
• Acceso a un plotter de impresión de grandes gráficos / líneas de tiempo.
• Acceso a un escáner.
• Acceso a las instalaciones para la presentación adecuada.
• Monitor de pantalla grande.
Es esencial que los analistas e investigadores reciban un entrenamiento adecuado en esos sistemas antes de usarlos,
no sólo para asegurar la competencia dentro del rol del Analista, sino también en el proceso de justicia penal.
La mayoría de los recursos técnicos usados por los analistas e investigadores dentro de los incidentes mayores será
familiar para aquellos que trabajan dentro de la arena del crimen de volumen. Hay pocos recursos que son específicos
para incidentes mayores, por ejemplo, HOLMES 2 y los sistemas de medida locales.
El apoyo tecnológico tiene la ventaja de incrementar la eficiencia y hacer que el resultado analítico sea más
profesional. Esas herramientas, sin embargo, no sustituyen a los procesos mentales que constituyen el análisis de
inteligencia.
Sección 4 – EL COMIENZO DE UNA INVESTIGACIÓN. Una lista de control de buenas prácticas es proporcionada en esta
sección para ayudar al Analista sobre la manera más eficaz de abordar la investigación. La información más relevante y
actual con respecto a la legislación y las directrices que afectan a los principales incidentes y análisis está incluida.
4.1 Buena Práctica. El inicio de una investigación suele ser el momento más ocupado para los analistas, sin embargo,
esta lista de control debe ser consultada y los consejos prácticos usados como un punto de referencia.
12
TABLA 1 - Consideraciones antes de empezar a trabajar en una nueva investigación
BUENA PRÁCTICA En orden a trabajar de manera eficiente y profesional los Enlace a la sección relevante
siguientes temas deben ser considerados del manual
Visitas a la escena El Proceso del Incidente Mayor
Colección
Viendo todo el material El Proceso del Incidente Mayor
Esquema de Puntuación Protectora del Gobierno Legislación
(GPMS, Government Protective Marking Scheme)
Revelación Legislación
Diseminación
Dirección clara incluyendo los Términos de Referencia Dirección
Comunicación con el SIO Dirección
Diseminación
Almacenamiento, tanto físico como electrónico, incluida la política de escritorio Colección
limpio. Colación
Aprovisionamiento de documentos (Sourcing of documents) Colección
Manejo de "exhibits" (exposiciones, pruebas documentales, etc.) Colección
La toma de notas Colección
Colación
La etapa de la investigación (es decir, ¿el material está siendo usado para Colación
progresar en la investigación o está siendo usado una manera probatoria?) Diseminación
Versionado Colación
Analistas versus Expertos Evaluación
Análisis
4.2 Legislación. Hay una gran cantidad de legislación que afecta tanto a incidentes mayores como al trabajo analítico.
Si bien lo siguiente no es una descripción completa ni una lista exhaustiva de toda la legislación, proporciona un
resumen con consejos prácticos que los analistas y los investigadores deben considerar. Lo siguiente refiere a la
legislación del Reino Unido.
TABLA 2 - Legislación que necesita ser considerada por el Analista
LEGISLACIÓN El trabajo analítico debe llevarse a cabo

Consejos prácticos
de conformidad con la legislación relevante 5
Computer Misuse Act 1990  Como con la DPA (Data Protection Act), el conocimiento
básico es importante para que analistas e investigadores
comprendan las limitaciones de su trabajo.
Copyright  Los analistas deben tener en cuenta los derechos de
autor de cualquier material utilizado en su trabajo y deben
considerar esto al copiar y distribuir su trabajo.
Crime and Disorder Act 1998
Criminal Justice Act 1993  Familiarización con la Ley.
Criminal Justice Act 2003  Familiarización con la Ley.
Criminal Procedure and Investigations Act 1996 (CPIA)
Data Protection Act 1998 (DPA)
The Freedom of Information Act 2000 (FOIA)
Government Protective Marking Scheme (GPMS)
Human Rights Act 1998 (HRA)  Familiarización con la Ley.
Intellectual Property (IP)
Official Secrets Act 1911 and 1989  Familiarización con la Ley.
Police and Criminal Evidence Act 1984 (PACE)
Regulation of Investigatory Powers Act 2000 (RIPA)  Familiarización con la Ley.
Serious Organised Crime and Police Act 2005  Familiarización con la Ley.
5 Aclaración: En http://www.acpo.police.uk/documents/crime/2006/200601CBAMIAM.pdf se puede acceder al contenido en

inglés de estas leyes, específicamente en las páginas 25 a 31 de este MIAM.
13
4.3 Guía. La siguiente tabla proporciona un resumen de una serie de documentos de guía que están disponibles en los
departamentos nacionales del Reino Unido que pueden proporcionar las guías.
TABLA 3 – Guía
GUÍA Hay varios documentos que deben informar la labor de análisis e

Consejo práctico
investigación e incluyen lo siguiente.
Analyst Training Courses Todos los analistas deberían haber tomado un  Familiarización con el material de
entrenamiento básico, por ejemplo, Entrenamiento de Analistas de entrenamiento.
Inteligencia Nacional (NIAT, National Intelligence Analysts Training), Curso
de Entrenamiento de Análisis Inicial (IATC, Initial Analysis Training Course).
La aplicación de las habilidades y técnicas aprendidas en esos cursos
pueden aplicarse en las situaciones de incidentes mayores. El material del
curso es un buen punto de referencia.
Force Documents Los documentos internos de la fuerza, incluyendo la  Conocer documentos locales y
Estrategia de Control y Requerimiento de Inteligencia, junto con la más prioridades actuales.
reciente Evaluación Estratégica para la fuerza y las BCU o equivalentes,
proporcionarán una comprensión de las principales amenazas y cuestiones
emergentes que se enfrentan en cada nivel. También proporcionarán una
idea de la inteligencia que es requerida para llenar los vacíos de
información.
Las Evaluaciones Tácticas, tanto a nivel BCU como de la fuerza, darán una
comprensión de las cuestiones operativas están siendo abordadas
proactivamente. Esos documentos pueden ser de uso particular cuando se
consideran cuestiones estratégicas en torno al crimen mayor.
Home Office Research, Development & Statistics Department (RDS) El rol  Visite el sitio web de RDS:
de este departamento es gestionar la investigación y copilar estadísticas en http:// www.homeoffice. gov.uk/rds
una serie de áreas, incluyendo crimen, policía, justicia, inmigración, drogas
e igualdad racial. El sitio web de Internet contiene las publicaciones de
trabajos realizados, un plan de negocios del futuro trabajo y detalles del
trabajo de estadística nacional que están siendo conducidos. La lista de
temas cubiertos incluyen: asilo, delitos con armas, crimen de alta tecnología
(hi-tech crime), investigación de homicidios, inmigración, crimen
organizado, violencia policial, delitos graves, delitos sexuales, investigación
de violaciones extrañas y terrorismo.
Major Incident Analysis Manual (MIAM) 2005 Este manual proporciona  Use secciones específicas según sea
una amplia orientación, asesoramiento y buenas prácticas sobre: • Usar el requerido.
análisis y la investigación dentro de los incidentes mayores; • El rol del
Analista e Investigador; • Las etapas vitales del proceso de inteligencia; •
Consejos generales y asesoramiento para analistas, investigadores, analistas
gerentes y SIO. Este es un documento vivo y será actualizado
constantemente con buenas prácticas.
Major Incident Room Standardised Administrative Procedures (MIRSAP)  Leer el MIRSAP.
MIRSAP delinea los roles del Analista e Investigador dentro de una  Obtener la versión más reciente.
investigación mayor y brinda consejo sobre la aplicación del sistema
HOLMES 2 en los incidentes mayores.
Murder Investigation Manual (MIM) El MIM describe buenas prácticas en  Leer el MIRSAP.
relación con el uso de los analistas.  Obtener la versión más reciente.
National Intelligence Model (NIM) Como parte de la Ley de Reforma  Conozca los productos analíticos y
Policial de 2002, se requirió a todas las fuerzas policiales de Inglaterra y la inteligencia.
Gales que implementen el Modelo de Inteligencia Nacional a estándares
mínimos para abril de 2004. Más estándares mínimos (versión 2) han sido
publicados ahora. Todas las fuerzas policiales de Inglaterra y Gales tienen
una fecha de implementación en noviembre de 2005.
Sección 5 – EL CICLO DE INTELIGENCIA. Las etapas clave dentro del Ciclo de Inteligencia son introducidas en esta
sección del manual. Este es un proceso que desarrolla la información en inteligencia para apoyar e informar la toma
de decisiones.
14
5.1 El Ciclo de Inteligencia. El Ciclo de Inteligencia es un método de procesamiento de material en orden a que pueda
apoyar e informar la toma de decisiones. El Ciclo de Inteligencia es un proceso cíclico y secuencial que permite que la
información sea desarrollada en inteligencia. El NIM usa este proceso en la dirección de los recursos policiales desde
una perspectiva de prevención, inteligencia y aplicación de la ley. Este proceso también se puede aplicar cuando se
apoya al SIO en incidentes mayores.
FIGURA 1 - El Ciclo de Inteligencia
Dirección
Diseminación Colección
Análisis Colación
Evaluación
En el contexto de los incidentes mayores, los elementos del Ciclo de Inteligencia pueden ser definidos como sigue:
Dirección. La tarea inicial u objetivo.
Colección. Reunión de información de todas las fuentes materiales para apoyar la tarea u objetivo.
Colación. La organización del material en un formato válido.
Evaluación. La consideración del material relevante; la asignación de valor a la información; inclusión de material para
apoyar la tarea inicial u objetivo.
Análisis. La extracción de conclusiones e inferencias con recomendaciones y las lagunas de inteligencia destacadas.
Diseminación. El método de comunicar los resultados del proceso de inteligencia.
Dirección. El cambio o la continuación de una línea de investigación, estrategia o similar, dependiendo de los
resultados del proceso de inteligencia.
Si bien este es un proceso secuencial, algunos elementos pueden ocurrir fuera de secuencia. Por ejemplo, la colección
de material es probable que sea un proceso continuo y, por lo tanto, puede interrumpir continuamente el ciclo. Una
nueva pieza de datos reunidos puede requerir inmediata colación y evaluación. El orden de las subsecuentes etapas
del ciclo de inteligencia no se ve alterado por esto. La necesidad de colectar y colacionar continuamente enfatiza la
importancia del rol del investigador. Donde el Investigador puede apoyar al Analista a través de la contínua copilación
y colación, el Analista puede progresar las etapas de evaluación y análisis, usando información oportuna para informar
su trabajo.
Además, la etapa de evaluación puede ocurrir independientemente. La generación de hipótesis a través de procesos
de tormenta de ideas puede ser un catalizador para el inicio de un nuevo ciclo. El Analista e Investigador pueden
agregar valor al proceso de testear la hipótesis contra la evidencia.
Aplicar este proceso guiado por inteligencia a los incidentes mayores resultará en que éstos serán mejor enfocados y
más rentables. Las siguientes secciones representan los elementos del ciclo de inteligencia dentro de una
investigación mayor y provee una guía sobre el rol detallado del Analista e Investigador dentro de cada una de esas
etapas.
15
Sección 6 – DIRECCIÓN. Esta sección describe la fase de dirección del Ciclo de Inteligencia. Se refiere específicamente
a los métodos por los cuales los analistas e investigadores deberán trabajar; la importancia de la asignación de tareas
clara, precisa y específica que esté alineada con los objetivos del SIO y, por lo tanto, cómo se genera el análisis. Las
cuestiones relacionadas con el uso de "Términos de Referencia" y el "Archivo de la Política del SIO" para garantizar
que los analistas están siendo usados correctamente y la generación de nuevas acciones a través de análisis también
es discutida.
6.1 La Fase de Dirección. La fase de dirección implica establecer tareas y acciones, a nivel estratégico y táctico. La
efectiva asignación de tareas a los analistas es un factor clave en el éxito o fracaso de los productos analíticos
producidos durante un incidente mayor. La falta de claridad y detalle de la asignación de tareas a menudo significa
que el Analista carece de una comprensión con respecto a los objetivos del análisis. Esto puede resultar en la
producción de productos analíticos que no abordan los requerimientos del SIO. El establecimiento de los términos de
referencia para el trabajo del analista es, por lo tanto, fundamental para la prestación de apoyo analítico efectivo.
6.2 Términos de Referencia. El analista debe discutir los requerimientos exactos y objetivos del análisis con el SIO y
acordar los Términos de Referencia iniciales. El Gerente Analista puede estar implicado en este proceso. Cuando se
discuten los Términos de Referencia el SIO y el analista deben considerar cada cuestión o línea de investigación y
decidir el mejor producto de análisis para abordarlo. Es esencial que la provisión de productos analíticos esté alineada
con los objetivos del SIO. Los productos también deben ser descritos en términos de los productos analíticos del
Modelo de Inteligencia Nacional (NIM).
El Analista también debe asesorar al SIO en temas tales como la viabilidad y las escalas de tiempo y ayudar al SIO a
priorizar el curso de acción analítico más productivo. El SIO debe equilibrar la necesidad de una respuesta rápida con
la necesidad de considerar el mejor producto disponible.
Sólo el SIO (o SIO Adjunto, Analista Sénior / Líder) debe ser autorizado para asignar tareas al Analista. Esto asegurará
que el trabajo analítico esté enfocado apropiadamente a los objetivos de la investigación.
Las revisiones periódicas deben llevarse a cabo para garantizar que el trabajo de los analistas siga focalizado y los
Términos de Referencia deben ser actualizados conforme la investigación procede y surgen nuevas tareas para los
analistas. Dependiendo de la longitud de la investigación, puede ser conveniente que el Analista Líder / Sénior
establezca una oportuna estructura de reunión con el SIO para llevar a cabo esas revisiones.
Ejemplos: Apéndice 1 - Términos de Referencia 1
El Gerente Analista puede desear desarrollar una estrategia más detallada que les permita rastrear los flujos de
trabajo y asegurar que el material sea entregado de manera eficiente y coherente.
6.3 Acciones y HOLMES 2 (Home Office Large Major Enquiry System 2) [* Véase pág. 5].
6.3.1 Asignación de tareas. El Analista debe recibir una Acción escrita antes de iniciar el trabajo analítico. Esto evitará
la duplicación y prevendrá comprometer otros aspectos de la investigación. Dado el rol del Analista en el equipo de
gestión, el SIO (o el SIO Adjunto en su ausencia) a menudo asignarán acciones directamente al Analista.
El Investigador puede tener tareas de investigación discretas que son definidas a través de Acciones, sin embargo,
también pueden tener un rol de apoyo al Analista y puede entonces trabajar en tareas específicas para facilitar el
análisis. En cualquiera de los casos esas Acciones deben registrarse.
Todas las Acciones deben registrarse en HOLMES 2 para que puedan ser auditadas y revisadas en una fecha posterior.
Puede haber ocasiones en las que la necesidad operacional vuelva poco práctico emitir una Acción en HOLMES 2 antes
de iniciar el trabajo analítico. En esta situación, la asignación de tareas analíticas debe ser registrada con precisión y
siempre seguida retrospectivamente con una Acción en HOLMES 2.
En el caso que una investigación no sea registrada en HOLMES 2, un sistema de asignación de tareas en papel debe
mantenerse a través del MIR, permitiendo que todas las acciones y otro material puedan ser claramente auditados.
El Analista e Investigador debe buscar más clarificación referida a las Acciones donde sea necesario y no debe temer
negociar la tarea en orden a asegurar que se produzca un producto apropiado. Esto debe hacerse en consulta con el
SIO y puede tener lugar antes que las Acciones sean registradas en HOLMES 2.
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6.3.2 Archivo de Políticas del SIO. El Archivo de Políticas del SIO debe documentar el nombramiento del Analista y
detallar los Términos de Referencia acordados entre el SIO y el Analista. El archivo de política debe indicar las
principales líneas de investigación o decisiones a las que el análisis ha contribuido. Las recomendaciones del Analista y
las acciones posteriores tomadas (o no) deben estar claramente registradas en el archivo de políticas. También se
deben registrar en el cuaderno / libro áspero del Analista, así como el informe que detalla el análisis.
El archivo de política debe ser revisado periódicamente para asegurar que todos los cambios son reflejados en el
análisis para mantener vínculos con las líneas de investigación. El archivo de política es un punto de referencia para el
Analista permitiéndole ver las decisiones del SIO y asegurar que su producto analítico refleja con precisión la
estrategia del SIO. También contendrá los detalles de la inteligencia y la estrategia analítica adoptada, junto con la
priorización de las líneas de investigación del SIO.
6.3.3 Generación proactiva de tareas a través del Análisis. En línea con los perfiles de rol de los Analistas y de los
Investigadores se espera que cada titular del puesto sea capaz de aplicar procesos de pensamiento innovadores. La
generación de nuevos enfoques para el análisis y la investigación mejorarán la prestación de apoyo analítico al SIO. El
Analista e Investigador debe aplicar su iniciativa y habilidades de negociación cuando discute el alcance de su trabajo
con el SIO y a través de la investigación.
Todas las tareas auto impuestas deben ser discutidas o negociadas con el SIO y registradas de la misma manera como
las tareas dirigidas.
Sección 7 – COLECCIÓN. La fase de colección del Ciclo de Inteligencia está cubierta en esta sección del manual. Se
proporcionan explicaciones de las fuentes de datos abiertas y cerradas junto con amplios ejemplos de otras fuentes
de datos útiles dentro de ésas categorías. La importancia de la evaluación de la fiabilidad y validez de esta información
es discutida junto con la necesidad de un efectivo documento y gestión de la información. También se examina la
cuestión del manejo de objetos con énfasis en la importancia de adherirse a normas estrictas cuando se manejan esos
objetos.
7.1 La fase de colección. El Manual de Investigación de Homicidios (MIM) estipula que:
"... A los analistas se les debe permitir el acceso sin restricciones al material de investigación" y
" ...deben gozar de la plena confianza del SIO.
ACPO (2000) Manual de Investigación de Homicidios
La colección de todo el material es esencial para una investigación y el Analista e Investigador debe buscar
activamente nuevas fuentes de datos que garanticen el conocimiento para el SIO. Si bien el Analista manejará
predominantemente el material que ha sido colectado por otros y que está pasando por el sistema HOLMES 2, puede
haber fuentes de datos que son generados a través de la labor analítica y de investigación. Dicho material debería ser
inmediatamente dirigido al MIR y registrado en consecuencia.
Cuando un analista está directamente involucrado en el análisis de inteligencia puramente encubierta, el corredor
estéril debe ser mantenido y el Analista no debe ser parte del producto bruto colectado. El proceso de colección
implicará a las fuentes abiertas y cerradas de datos:
• Un dato de fuente cerrada es aquel que no está fácilmente disponible. Éste a menudo está contenido dentro de
bases de datos o sistemas específicos dentro de la aplicación de la ley y de ambientes multiagenciales;
• Un dato de fuente abierta es aquel que está a disposición de cualquier miembro del público. Este puede estar tanto
en papel como en formato electrónico.
7.2 Fuentes cerradas de datos (Closed Data Sources). Dentro de una investigación mayor, las fuentes cerradas de
datos a menudo representarán el material primario usado por los Analistas e Investigadores. Los sistemas clave, por
ejemplo HOLMES 2, contendrán el material que apoya a la investigación. Además, tales sistemas también pueden
destacar otras fuentes de datos que son mantenidas en otros lugares, por ejemplo los objetos, imágenes de CCTV y
documentos. Debe notarse que no todas las investigaciones mayores son registradas y manejadas en HOLMES 2. A
veces se usarán sistemas en papel, dependiendo de la naturaleza y escala de la investigación. En esta situación, las
convenciones sobre nombres de HOLMES 2 se aplicarán aún.
17
7.2.1 HOLMES 2. El sistema HOLMES 2 vincula cada uno de sus elementos de fuente de datos permitiendo así que el
Analista e Investigador los vincule a otros registros mientras están en una de las fuentes de datos. Es importante que
el Analista e Investigador reciba suficiente entrenamiento sobre el sistema HOLMES 2. Las Fuentes Cerradas de Datos
(Closed Data Sources) más comunes están en la Tabla 4.
TABLA 4 - Fuentes cerradas de datos de HOLMES 2
HOLMES 2
Características
Fuentes de datos
Acciones Denotado como A1, A2, A3, etc. Una Acción es una instrucción escrita para llevar
a cabo una tarea. Son generadas desde la información reunida durante la
investigación. Las Acciones se elevan una vez autorizadas por cualquiera de
éstos:
• SIO;
• SIO Adjunto;
• Gerente de la Oficina;
• Receptor;
• Lector de documentos.
Las Acciones detallarán el curso de acción específico al que ha sido asignado y su

procedencia. Ellas pueden ayudar a identificar cursos de acción previos y, por
tanto, informar tanto las recomendaciones del Analista como los futuros cursos
de acción.
Índice de Categorías Este índice es usado para registrar una amplia gama de información que no lo
encajará en cualquiera de los otros índices. Crear categorías de registros
requiere un enfoque estructurado en orden a ayudar a recuperar el material. Los
subíndices también son usados para tratar con información referida a la
escena/s, víctima/s y sospechoso/s.
Documentos Denotados como D1, D2, D3, etc. Los documentos pueden ser ítems tales como
copias de exposiciones, cartas, libros policiales rústicos. Pueden caber en
HOLMES 2 en su totalidad o referenciados como una descripción.
Transmisión electrónica Denotadas como T1, T2, T3, etc. Las transmisiones electrónicas, tales como faxes
y correos electrónicos, pueden ser registradas en cualquier índice.
Evidencias (Exhibits) Denotados como X1, X2, X3, etc. También es posible buscar en HOLMES 2 a
través del campo Referencia de Testigos (Witness Reference). Este contiene las
iniciales de la persona que produce la evidencia y un número secuencial basado
en cuántas exposiciones han producido, por ejemplo, KFS / 2. En la mayoría de
las circunstancias, las exposiciones serán mantenidas en un almacén seguro
gestionado por un oficial nombrado. HOLMES 2 contendrá una descripción de la
evidencia. Debe adherirse al Reglamento referido al manejo de evidencias
(exhibits).
Cuestionarios casa por casa A los Cuestionarios Casa-por-Casa se les da un número por el Coordinador HtoH
(HtoH, House-to-House) y no son numerados automáticamente por el sistema HOLMES 2. El cuestionario
HtoH es grabado en el registro nominal de la persona entrevistada.
Entrevista Denotadas como Y1, Y2, Y3, etc. Las letras después del número, Y1A, indicarán
más entrevistas por el mismo nominal. Las entrevistas son un registro de una
entrevista con una persona, ya sea a un sospechoso, víctima o testigo. Pueden
ser:
• Audio grabadas;
• Video grabadas;
• Escritas en notas contemporáneas.
Ellas son registradas para la persona entrevistada y siempre registrada en el

índice nominal. Las cintas o videos originales se mantendrán como evidencias
(exhibits).
18
///-continuación de la TABLA 4 - Fuentes cerradas de datos de HOLMES 2
HOLMES 2
Características
Fuentes de datos
Índice de Localización Este índice contiene registros de lugares que son anoticiados durante la
investigación. Una ubicación puede ser una propiedad, calle, código postal o
cualquier otra ubicación especificada. Esto puede incluir:
• Direcciones de personas en el índice nominal;

• Calles en el que se han realizado consultas o serán realizados;
• Referencia a cualquier lugar indicado en la documentación.
Las calles desconocidas también pueden ser grabadas.

Mensajes Denotados como M1, M2, M3, etc. Los mensajes pueden contener una variedad
de información tal como los reportes iniciales del público y de los testigos que
entran en el MIR a través del teléfono, verbalmente o por la información del
oficial. Los mensajes pueden ser registrados en cualquiera de los índices en
HOLMES 2.
Índice nominal Denotado como N1, N2, N3, etc. Cualquiera que venga a anoticiar durante la
investigación será registrado en el Índice Nominal. Ellos serán:
• El autor de un documento;
• Haber sido remitido a un documento.
Esto significa que los nominales pueden ser:
• Identificado - donde apellido / apellido familiar es conocido;

• Desconocido - donde sólo el nombre o apodo es conocido;
• No identificado - donde sólo una descripción es conocida.
Cuando se conozca, se detallarán los factores descriptivos completos. Puede

ayudar al realizar, por ejemplo, análisis de perfil del sujeto, análisis de redes.
Organización del índice Este índice está estructurado de una manera idéntica al índice de categoría. Este
índice puede ser usado para registrar las estructuras de las organizaciones y
puede ser particularmente útil, por ejemplo, durante las investigaciones de
fraude.
Formulario Descriptivo Personal Al PDF se le da un número de referencia único, el siguiente número consecutivo,
(PDF, Personal Descriptive Form) con la letra P como prefijo, por ejemplo, P3. Las letras después del número, P3a,
indicarán más PDFs relacionados al nominal. El PDF es diseñado para registrar los
detalles personales. Esto incluye la descripción de una persona, detalles de los
vehículos de su propiedad o usados y los tipos de condenas registradas en su
caso. El PDF siempre es registrado a la persona a la que se refiere y está
registrado en el índice nominal.
Cuestionarios Los cuestionarios son usados para una variedad de propósitos tales como
paradas de control (stop checks) o reconstrucciones. Serán registrados a la
persona sujeta al cuestionario y siempre registrado en el índice nominal. El
número de referencia único será el siguiente número consecutivo precedido por
la letra Q y un código para ese tipo particular de cuestionario, por ejemplo, un
cuestionario de verificación de parada de control puede ser precedido por el
código STOP y así el número sería QSTOP1.
Reportes Denotados como R1, R2, R3, etc. Las letras después del número, R1a, indicarán
otros reportes del mismo nominal. Los reportes detallan información de los
oficiales de policía o el personal policial que no es contenido en una declaración,
por ejemplo, las notas de un oficial respecto a aspectos específicos de la
investigación. Normalmente es registrado al autor y, por tanto, registrado en el
índice nominal.
Secuencia de eventos Este índice permite la grabación de eventos pertinentes en orden cronológico,
permitiendo a los eventos ser agrupados en temas o líneas de tiempo.
19
///-continuación de la TABLA 4 - Fuentes cerradas de datos de HOLMES 2
HOLMES 2
Características
Fuentes de datos
Declaraciones Denotadas como S1, S2, S3, etc. Las letras después del número, S1a, indicarán otras
declaraciones del mismo nominal. Las declaraciones se registran a la persona que
proporciona la declaración y siempre son registradas en el índice nominal.
Índice telefónico Este índice contiene los registros de los números de teléfono y extensiones que llegan a
anoticiarse durante la investigación. Pueden ser de teléfono fijo, móvil, cabinas de teléfono
o buscapersonas (pagers). El índice también puede detallar números completos, una parte
o números no identificados. Los números de teléfono pueden ser buscados usando tanto
datos parciales como datos completos. Esto destacará, por ejemplo, documentos,
nominales y direcciones a las que el número está vinculado.
Índice de vehículos Este índice contiene los registros de los vehículos que han llegado a anoticiarse durante la
investigación. Serán los vehículos, ya sea de propiedad o usados por un nominal o referidos
en la documentación. Los registros de vehículos pueden ser un registro completo de la
marca del vehículo (VRM, Vehicle Registration Mark), parte del VRM o identificado sólo por
descripción. Cuando sólo se conocen datos parciales o no hay detalles conocidos de un
VRM, al vehículo se le da un 'Unident No'. Tanto ésta como los números de índices parciales
puede ser buscados. El índice también puede incluir detalles de la granja o de la maquinaria
de la planta. Los factores descriptivos completos suelen detallarse incluyendo VRM, marca,
modelo, tipo de carrocería, descripción, color, número de motor y el Número de
Identificación del Vehículo (VIN, Vehicle Identification Number) cuando sea conocido.
7.2.2 Sistemas de la Fuerza. Varios sistemas existe a los que todas las fuerzas tienen acceso para brindar datos de
fuentes cerradas sobre una variedad de tópicos incluyendo los nominales, vehículos, direcciones, información forense
y propiedad. La Tabla 5 detalla algunas de las fuentes cerradas de datos más comunes disponibles dentro de las
fuerzas. Esta lista no es exhaustiva. Los siguientes sistemas se relacionan con el servicio policial del Reino Unido.
TABLA 5 - Sistemas de fuentes cerradas de datos de la Fuerza
Fuentes de datos Características

Inteligencia de Lectura Automática de Números de Los registros de la tecnología ANPR graban el registro de
Placas (ANPR, Automatic Number Plate Reading los vehículos que son captados cuando pasan por las
Intelligence) cámaras ANPR. Esas pueden ser unidades fijas o móviles
y pueden ser desplegadas como resultado de un
incidente mayor a lugares específicos. La ANPR tienen
un enlace activo al PNC y a una variedad de bases de
datos de alimentación. La mayoría de las fuerzas
almacenan data ANPR por un período de tiempo, por lo
tanto, esta información puede ser explorada.
Child Protection Records Esos a menudo son mantenidos por separado debido a
la naturaleza sensible del material. Las bases de datos
separadas o los sistemas de papel pueden ser usados
por las fuerzas. Los detalles registrados pueden incluir
un historial de delitos contra los niños, detalles del
sospechoso y del criminal, direcciones postales.
Communications Data 6 Incluyen teléfono y/o uso de Internet por nominales.
6 "Data" (datos) es un conjunto de valores de las variables cualitativas o cuantitativas; re expresadas, las piezas de datos son
piezas individuales de información. Los datos son medidos, colectados, reportados y analizados, por lo cual se pueden
visualizar mediante gráficos o imágenes. La "data", como un concepto abstracto, puede verse como el nivel más bajo de
abstracción, del que se derivan la información y luego el conocimiento. "Datos crudos" (raw data), es decir, los datos no
procesados, refiere a una colección de números, caracteres; es un término relativo; el procesamiento de datos comúnmente
ocurre por etapas; los "datos procesados" (processed data) de una etapa pueden ser considerados "datos crudos" (raw data)
en la siguiente. Los "datos de campo" (field data) refieren a los datos en bruto que son colectados in situ en un ambiente
incontrolado. Los "datos experimentales" (experimental data) refieren a datos que se generan en el contexto de una
investigación científica por observación y registro. La palabra "data" suele ser considerada como el plural de "datum", pero
ahora se utiliza generalmente en singular, como un sustantivo total. "Data", información y conocimiento son términos
estrechamente relacionados, pero cada uno tiene su propio rol en relación con el otro. La "data" es colectada y analizada para
20
///-continuación de la TABLA 5 - Sistemas de fuentes cerradas de datos de la Fuerza

Communications Data Este material llegará en varios formatos y suele ser proveedor de servicios
(continuación) específicos. En ocasiones, esta data sólo está disponible en formato de
papel. Dicha información no siempre puede estar disponible porque es
necesario atender a una ley como RIPA o la Convención Europea de
Derechos Humanos. También hay que considerar si el material está en un
formato de probatorio o de inteligencia. Tal material puede usarse para
apoyar la mayoría de los productos analíticos. La data de comunicaciones
está cambiando continuamente. El material que cada proveedor de servicios
puede suministrar a menudo es diferente y los períodos de retención
pueden variar enormemente, siendo muy cortos en algunas circunstancias.
La comunicación temprana debe, por lo tanto, tiene lugar con el Punto

Único de Contacto (SPOC, Single Point of Contact) que puede
proporcionarla, por ejemplo, con asesoramiento actualizado sobre qué
material puede ser obtenido, cómo puede ser solicitado, períodos de
retención y sensibilidad. La comunicación regular es también esencial una
vez que el material ha sido recibido, entre el SPOC, el Oficial de Enlace
Telefónico (TLO, Telephone Liaison Officer) y el Analista. Esas partes pueden
asesorar sobre qué está incluido (y, por lo tanto, qué está excluido) y
cuestiones de interpretación.
Crimelink [previamente conocido Crimelink es una herramienta analítica y de inteligencia usada para la
como Análisis Comparativo de identificación de la delincuencia transfronteriza en serie. Crimelink se refiere
Casos (CCA, Comparative Case específicamente a los tipos de delitos no cubiertos por SCAS (los tipos de
Analysis)] delitos de SCAS o Serious Crime Analysis Section son: asesinato, secuestro,
secuestro, violación y series de delitos sexuales). Permite a las fuerzas
ingresar relatos detallados de delitos, en línea con sus Estrategias de Control
regionales y requerimientos de sus fuerzas. El sistema se basa en el principio
de la palabra clave; las fuerzas tendrán Investigadores/ Analistas de
Crimelink dedicados y entrenados para investigar el sistema.
Crímenes Esos pueden proveer detalles del delito objeto de investigación y otros
delitos conexos. El Analista o Investigador puede realizar una exploración de
datos históricos para buscar los crímenes anteriores o precursores.
Registros de Custodia Todas las fuerzas policiales conservan registros de arrestos y personas
detenidas. Esos son a menudo una mezcla de papel y documentos
electrónicos. Ellos contendrán varios detalles incluyendo nombre, dirección,
fecha de nacimiento, detalles del arresto, números de registro del crimen,
registro de custodia, ADN, detalles de la propiedad, libertad bajo fianza y
detalles de la corte, cargas y vehículos.
Data financiera Los datos financieros pueden incluir transacciones de cuentas, incluyendo
las relativas a un nominal identificado, una empresa o un cajero
7
automático . El material financiero es obtenido a través de una orden
judicial de conformidad con la legislación. Se debe solicitar asesoramiento a
los departamentos pertinentes cuando se usan tales datos, por ejemplo:
Unidad de Delitos Económicos, Unidad de Fraude, Investigadores
Financieros. Tal material puede usarse para apoyar la mayoría de los
productos analíticos. Las agencias de referencia de créditos como Experian y
Equifax pueden brindar una indicación de que una persona o empresa ha
hecho una consulta a una compañía financiera. En algunas circunstancias,
pueden ser obtenidos los números de cuenta.
Inteligencia Forense Brindará información de una escena del crimen o de una persona material.
Dicha información puede ser útil en el análisis de los vínculos entre
nominales y nominales a lugares y vehículos.
crear la información adecuada para la toma de decisiones, mientras que el conocimiento se deriva de grandes cantidades de
experiencia que trata con la información sobre un tema.
7 También conocido como "ATM" o Automated Teller Machine (“máquina de cajero automático”)
21
///-continuación de la TABLA 5 - Sistemas de fuentes cerradas de datos de la Fuerza

Incidentes Esos pueden proveer detalles del incidente inicial siendo investigado y otros incidentes
vinculados. Esto puede ser descrito como el registro de llamadas inicial y puede brindar
detalles de testigos o líneas de investigación. El Analista o Investigador puede explorar
los datos históricos para buscar incidentes precursores o previos.
Inteligencia Inteligencia refiere a la información que se ha saneado y evaluado usando el Sistema
8
5x5x5 ; se mantiene en vigor así como otros sistemas de inteligencia organizacional.
Esto puede proporcionar información sobre, por ejemplo, nominales, vehículos y
direcciones dentro de una investigación. El Analista, sea que trate con material de
prueba o encubierto, encontrará beneficioso el acceso a dicha información. Cada
elemento debe ser evaluado acordemente.
Índice de Método Nacional Esta base de datos es mantenida por el Servicio de Policía Metropolitana y puede dar
(National Method Index) detalles de las personas condenadas por delitos en los que el método de la descripción
delito y/o cuya descripción personal es distintiva o inusual. Los detalles se registran en
relación con la MO, factores descriptivos personales, discurso, áreas de operación y
direcciones.
Fotografías Todas las fuerzas tienen fotografías de nominales tanto para propósitos probatorios y
de inteligencia.
PNC Los registros de la PNC pueden proporcionar detalles de nominales, vehículos y bienes
robados (armas de fuego, instalaciones, maquinaria y animales) que están conectados a
la investigación.
Los registros nominales proporcionan una amplia gama de información, incluyendo al

infractor y la historia de custodia, alias, asociados y descripciones.
Los registros de vehículos proporcionan detalles tales como los propietarios registrados
y seguros. Es esencial que los usuarios cumplan con las regulaciones de la PNC.
Paradas y Requisas Esos registros proporcionan detalles de las personas y vehículos que han sido (todos
(Stop & Search) parados) detenidos y registrados conforme a la legislación policial. Dentro de una
investigación mayor, esto puede proporcionar información sobre las personas y/o
vehículos que se encontraban en lugares específicos en momentos específicos.
VODS and QUEST Esas son aplicaciones realzadas vinculadas a la PNC.
VODS (Vehicle Online Descriptive Search, Búsqueda Descriptiva En Línea de Vehículos)

permite a los usuarios buscar grandes conjuntos de datos del vehículo donde se
desconocen detalles específicos, es decir, número de índice completo.
QUEST (Query Using Extended Search Techniques, Consulta Usando Técnicas de

Búsqueda Extendidas) permite a los usuarios buscar los nominales utilizando términos
descriptivos donde se desconocen detalles específicos, es decir, el nombre completo.
#TE El #TE (Transaction Enquiry, Investigación de Transacción) está disponible a través de la
PNC. Proporciona detalles de qué, dónde y por qué, en relación con cualquier
transacción PNC conocida. El #TE recuperará todos los casos (en determinado período
de tiempo), donde un vehículo ha sido controlados por un oficial, brindando detalles de
ese oficial para que pueda ser contactado para mayor clarificación.
7.2.3 Departamentos de Policía. Hay una multitud de departamentos de policía que pueden proporcionar información
valiosa para importantes investigaciones. La Tabla 6 proporciona detalles de algunos de esos departamentos. No es
una lista exhaustiva y algunas fuerzas de policía pueden tener otros departamentos que no son mencionados más
abajo. Se sugiere que los analistas e investigadores se familiaricen ellos mismos con los diferentes departamentos de
su propia fuerza. Los siguientes departamentos se relacionan con el servicio policial del Reino Unido.
8 El Sistema 5x5x5 es el Reporte de Inteligencia/Información nacional que permite al Servicio de Policía y a otras agencias
registrar, evaluar y diseminar información. Consiste en tres formularios: A, B y C. Fuente: "Practice Advice – Introduction to
Intelligence Led-Policing". ACPO 2007. http://www.acpo.police.uk/documents/crime/2007/200708-cba-intelligence-led-
policing.pdf. Accedido: 29 de enero de 2015.
22
TABLA 6 - Fuentes Cerradas de Datos de los Departamentos de Policía

Aliens Department El Departamento de Extranjería está disponible para brindar información sobre
Servicio de Extranjeros los extranjeros, particularmente quienes no son de la UE, que están registrados
con ellos o con el Ministerio del Interior. Pueden proporcionar información
general sobre el estado civil, direcciones, fechas de llegada y salida y detalles del
trabajo de las personas en posesión de un permiso.
Central Ticket Office (CTO) La información es sostenida en el ordenador de la Oficina Central de Boletos
Oficina Central de Boleterías (CTO, Central Ticket Office) relacionada con los documentos del Tráfico en Rutas
del Ministerio del Interior (HO/RT, Home Office Road Traffic), boletas de
penalizaciones fijas, noticias de rectificación de defectos de vehículos y cámaras
de velocidad emitidas por los oficiales de policía, guardias de tráfico y personal
de apoyo de la policía. Los detalles que se pueden obtener en este
departamento están relacionados con nombres, vehículos, localizaciones,
eventos y cheques.
Prison Liaison Las fuerzas policiales han creado oficiales de enlace en todo el país con
Enlace con la Prisión responsabilidades para las prisiones ubicadas en el área de la fuerza. Sería
aconsejable contactar al oficial de enlace con las prisiones de la fuerza para
establecer qué información puede estar disponible.
Road Policing Unit / Las Unidades de Policía de Carreteras pueden registrar detalles de los vehículos y
Strategic Roads Unit las personas involucradas en colisiones en la Unidad Estratégica de Carreteras.
Unidad Policial de Rutas / Los departamentos de policía de carreteras también pueden tener acceso a la
Unidad Estratégica de Rutas rampa de datos. Esto proporciona información sobre los vehículos que pasan por
zonas de la cámara de seguridad que se encuentran en las autopistas o en las
áreas de velocidad controlada, como las obras viales. Además de los detalles del
vehículo, puede ser posible obtener imágenes fotográficas que pueden ayudar
en la identificación de las personas o daños al vehículo por ejemplo.
Safety Camera Unit La Unidad de Cámaras de Seguridad contiene datos sobre infracciones por
Unidad de Cámaras de Seguridad exceso de velocidad. Pueden ser unidades permanentes o móviles. Si bien los
datos son mantenidos para hacer cumplir las sanciones por exceso de velocidad,
los datos retenidos también pueden ser explotados para inteligencia. Además,
las imágenes fotográficas son mantenidas y pueden proporcionar pistas útiles.
Sex Offenders Unit La Unidad de Delincuentes Sexuales tiene la responsabilidad de monitorear las
Unidad de Delincuentes Sexuales actividades de los delincuentes sexuales registrados.
9
Special Branch Las Unidades de la Brigada Especial contienen datos sensibles en gran medida
Sección Especial relacionados con cuestiones de seguridad nacional. Los datos generalmente son
mantenidos en sistemas separados y el acceso, por lo tanto, tendría que ser
negociado y mantenerse la integridad.
7.2.4 Contactos exteriores (Nacional). A nivel nacional, hay una multitud de departamentos y agencias que mantienen
información potencialmente relevante para investigaciones mayores. Algunos de esos departamentos pueden formar
parte de organizaciones más amplias, mientras que otros son cuerpos independientes. Se sugiere la familiarización
con el trabajo y los datos contenidos dentro de cada contacto. La Tabla 7 contiene información de algunos de los
contactos nacionales en el exterior más comunes. Esta no es una lista exhaustiva. Los siguientes contactos nacionales
en el exterior se relacionan con la aplicación de la ley del Reino Unido.
TABLA 7 - Fuentes Cerradas de Datos de Contactos Nacionales en el Exterior

Instituciones Hay una serie de instituciones académicas que pueden brindar información o investigación:
académicas • El Centro de Psicología Investigativa (Universidad de Liverpool).
• Departamento de Criminología (Universidad de Leicester).
• El Centro Henry Fielding (Universidad de Manchester).
• Instituto de Criminología (Universidad de Cambridge).
• El Instituto Jill Dando de Ciencia Criminal (University College London).
9 Rama Especial (en el Reino Unido) es el departamento de policía que trata con la seguridad política.
23
///-continuación de la TABLA 7 - Fuentes Cerradas de Datos de Contactos Nacionales en el Exterior

BADMAN BADMAN significa "Redes de Indexación Automática de Gestión de Datos de Análisis del
Comportamiento" (Behavioural Analysis Data Management AutoIndexing Networking). Es
una base de datos mantenida por la Sección de Ciencias del Comportamiento de la Policía de
Surrey. La base de datos contiene casos nacionales y algunos internacionales de violaciones.
El sistema utiliza primariamente definiciones de codificación para identificar los componentes
de comportamiento, las circunstancias, las características del caso, las víctimas y los
delincuentes y puede usarse para identificar posibles crímenes y/o sospechosos similares.
Agencia de Esta unidad investiga el abuso sistemático y organizado de los sistemas de reclamos y pagos
Beneficios - Sección de la Seguridad Social. Las actividades incluyen el uso de material de pago robado, falsificado
de Investigación del y manipulado, así como el uso de identidades falsas para hacer múltiples solicitudes
Fraude Organizado fraudulentas para recibir beneficios.
Bramshill Library La Biblioteca Bramshill está situada en Bramshill, Hampshire. La biblioteca tiene una gran
cantidad de material relacionado con todos los aspectos de la aplicación de la ley. La
biblioteca es gratuita para que se unan todos los oficiales de policía y el personal de la policía
y proporciona un servicio postal.
Policía Británica del La BTP (British Transport Police) es la fuerza nacional para el servicio policial de la red
Transporte ferroviaria, del subterráneo de Londres y de Docklands Light Railway. La BTP tiene oficinas
regionales que puede ser contactos útiles.
CATCHEM CATCHEM significa "Equipo Analítico Centralizado de Colación de Experticia y Gestión en
Homicidios" (Centralised Analytical Team Collating Homicide Expertise and Management). Es
una base de datos que contiene información sobre los secuestros y asesinatos de mujeres
menores de 22 años de edad y de los varones menores de 17 años de edad desde 1960. La
base de datos es mantenida por la NCPE.
Congestion Charges "Transport for London" trata con el procesamiento de pagos de tasa de congestión y registro
(Transport for de vehículos que estén exentos. Los vehículos son capturados entrando y saliendo de la zona
London) de peaje urbano y esta información es almacenada.
Counterfeit Currency La "Unidad de Falsificación de Moneda" (Counterfeit Currency Unit) es parte de NCIS, con
Unit sede en Londres. Toda falsificación de moneda o moneda sospechosa de ser falsificada le es
enviada a ella desde las fuerzas policiales. La unidad mira, por ejemplo, las tendencias, los
enlaces y los tipos de nota. Trabajan en estrecha colaboración con el Banco de Inglaterra y
reciben todos billetes falsos para su destrucción.
Credit Reference Hay varias Agencia de Referencia de Crédito que pueden proporcionar una gama de detalles
Agency sobre los individuos, las sociedades anónimas limitadas y no gubernamentales y vehículos.
Sus servicios incluyen: servicios de información de negocios, servicios de marketing directo,
verificación de identidad, servicios de prevención del fraude y servicios de datos de crédito al
consumo. Esas agencias incluyen a Dun & Bradstreet que se especializa en información
comercial y Experian y Equifax que proporcionan información sobre una amplia gama de
tópicos, incluyendo consumidores e información comercial, información del vehículo y
servicios de marketing directo.
La DVLA (Driver Vehicle Licensing Agency, Agencia de Licencias de Conductores de Vehículos)
mantiene la base de datos central para el registro del vehículo y los detalles del conductor. La
policía puede llevar a cabo investigaciones con el DVLA mediante el uso de formas postales.
Las consultas son principalmente para los nuevos guardianes de detalles no exhibidos en la
PNC ni en guardianes históricos previos de vehículos.
EUROPOL es la organización para la aplicación de la ley de la Unión Europea. Su misión es
ayudar a las autoridades policiales y judiciales de los Estados miembros en la prevención y
lucha contra el terrorismo, el tráfico ilícito de drogas y otras formas graves de delincuencia
organizada internacional.
La Oficina de Inteligencia Forense (Forensic Intelligence Bureau) es un departamento dentro
del Servicio de Ciencia Forense (FSS, Forensic Science Service) que ofrece los siguientes
servicios:
• Búsqueda familiar - esto incluye tanto las búsquedas de padres / niños como las búsquedas
de hermanos, donde la base de datos nacional de ADN no ha cotejado cualquier perfil
mantenido actualmente;
24

///-continúa: • Inferencia étnico - esto se utiliza para dar alguna indicación del origen étnico de una
persona;
• Base Nacional de Datos de Inteligencia Forense de Armas de Fuego (NFFID, National

10
Firearms Forensic Intelligence Database); [reemplazada por NABIS]
• Pantallas guiadas por inteligencia - usando una mancha del crimen y cotejándola con un
grupo de individuos priorizados que proporcionan muestras de ADN de forma voluntaria;
• Búsqueda en la Lista Péndulo (PLS, Pendulum List Searching) - este es un programa de

software que puede ser utilizado para interpretar mezclas de ADN, donde el ADN de dos
personas ha sido mezclado;
• Servicio de perfiles de manchas parciales del crimen (Partial crime stain profile service) -
este servicio es proporcionado en casos donde una mancha de un crimen ha producido un
perfil de ADN parcial que no es adecuada para la carga en la base de datos de ADN nacional.
Los cotejos potenciales de la base de datos nacional se refinan mediante el análisis
científico. Esta lista se puede refinar aún más con el uso de la restricción geográfica;
• Mapeo de Alelos Raros (Rare Allele Mapping) - algunos alelos están clasificadas como raros
según su frecuencia entre la población. Cuando el perfil de la mancha de un crimen contiene
un alelo raro y no se ha producido una coincidencia con un individuo en la base de datos de
ADN, el mapeo del alelo raro se puede utilizar para determinar la distribución de este alelo
en toda Inglaterra y Gales;
• ADN mitocondrial y perfil Y-STR - las técnicas utilizan la herencia de las características de
los diferentes elementos de ADN y puede ser usado para eliminar parientes potenciales
identificados a través de la búsqueda familiar.
Forensic Science Hay una serie de sistemas nacionales y locales que contienen información relacionada con la
Systems inteligencia forense y las evidencias. Esas incluyen:
• La Base Nacional de Datos de ADN (NDNAD, National DNA Database) mantiene un registro
de todas las personas y escenas en las que se ha tomado el ADN. A medida que el ADN es
recuperado, lo comprueba automáticamente contra las personas sobresalientes y escenas;
• El Sistema Nacional Automático de Identificación de Huellas Dactilares (NAFIS, National

Automated Fingerprint Identification System) contiene los detalles de las personas a quienes
se les han tomado sus huellas dactilares. Las cargas tomadas de escenas de crimen pueden
compararse con esta base de datos. A nivel local, todas las fuerzas tendrán registros de
marcas forenses de las escenas, incluido el calzado.
///
10 El Ministerio del Interior citó dos bases de datos establecidas para organizar el trabajo de la policía a través de Inglaterra y
Gales en el año que viene. El NFLMS (National Firearms Licensing Management System), que ya está desplegado, le permitirá a
las fuerzas policiales acceder a la información acerca de las armas en poder legal y sus dueños. A partir de abril del próximo
año, la Base de Datos Nacional de Inteligencia Balística (NABIS, National Ballistics Intelligence Database) hará un seguimiento
de los detalles de todas las armas y municiones recuperadas de la escena del crimen. La nueva base de datos de £ 4.000.000
sustituye y actualiza la NFFID (National Firearms Forensics Intelligence Database) del Servicio de Ciencias Forenses, que ha
recogido la inteligencia balística desde 2002. "NABIS proporcionará una base de datos nacional a través de tres centros
nacionales -Londres, Birmingham y Manchester- para todas las armas de fuego recuperadas y el material balístico, tales como
rondas completas de municiones, casquillos y proyectiles", dijo un portavoz del Ministerio del Interior. "Fundamentalmente,
la base de datos también vinculará los elementos de balística a la inteligencia táctica registrada por las fuerzas de policía y
otras fuerzas de seguridad del Reino Unido". Fuente: http://www.itpro.co.uk/106040/two-national-databases-to-handle-
gun-crime-intelligence. Accedida: 30 de enero de 2015.
25

"Aduanas e Impuestos" (HMRC, HM Revenue & Customs) es responsable de colectar la mayor
parte de los ingresos fiscales, pago de créditos fiscales y prestaciones por hijo y el
fortalecimiento de las fronteras del Reino Unido. Tratan con:
• Impuesto sobre la renta, corporaciones, ganancias de capital, herencia, primas de seguros,
sello, tierra y petróleo;
• Impuestos ambientales;
• IVA, Impuesto al Valor Agregado (VAT, Valued Added Tax);
• Deberes aduaneros y protección de fronteras;
• Impuestos especiales;
• Seguro Nacional;
• Impuestos de Créditos;
• Prestación por hijo y fondo de confianza del niño;
• Cumplimiento del salario mínimo nacional;
• Recuperación de los reembolsos de préstamos estudiantiles.
La HMRC proporcionará información en su poder sobre las personas que cometieron delitos o
sospechosas de haber cometido delitos en su jurisdicción.
HOLMES and Habrá muchos incidentes mantenidos en HOLMES y HOLMES 2 que deben ser continuamente
HOLMES 2 considerados para la minería de datos de la información, incluyendo la inteligencia.
Incidentes Previos
IND El "Directorio de Nacionalidad e Inmigración" (IND, Immigration and Nationality Directorate)
son parte del Ministerio del Interior y son responsables del control de la inmigración, la gestión
de la inmigración en los intereses de la seguridad de Gran Bretaña, el crecimiento económico y
la estabilidad social. El IND trabaja en las áreas de:
• Inmigración - considerar solicitudes de personas que, por ejemplo, quieren venir al Reino
Unido para trabajar, para hacer negocios o instalarse;
• Nacionalidad - considerar solicitudes de personas que desean convertirse en ciudadanos
británicos;
• Asilo - determinar las aplicaciones de los solicitantes de asilo, así como remover a las
personas del Reino Unido cuando sus demandas fallan;
• Control de fronteras;
• Cumplimiento de la ley - aplicación de las leyes de inmigración, así como su formación;
• Apelaciones - procesamiento rápido y eficiente de los recursos interpuestos contra las
decisiones del IND.
Inland Revenue Este departamento toma investigaciones penales en nombre de la Agencia Tributaria. Debería
Special Compliance considerarse la posibilidad de proporcionarles cualquier información que sugiera que una
Office persona puede haber evadido el pago de los ingresos, ya sea en forma de impuestos o
contribuciones de los empleados.
INTERPOL tiene como objetivo proporcionar una gama única de servicios esenciales para la
comunidad de las fuerzas del orden para optimizar el esfuerzo internacional para combatir la
delincuencia. Proporciona tres servicios principales:
• Un sistema de comunicación policial global único;
• Una gama de bases de datos criminales y servicios analíticos;
• Apoyo proactivo para las operaciones policiales en todo el mundo.
Land Registry El Registro de la Propiedad (Land Registry) tiene detalles de los propietarios de inmuebles
residenciales a través de Inglaterra y Gales. Bajo la autoridad y con el pago de una tarifa, es
posible descubrir todas las propiedades pertenecientes a una persona en particular o la
propiedad histórica de propiedades particulares.
Malicious MALCOMS es un servicio proporcionado por el Servicio de Ciencias Forenses. Compara
Communications comunicaciones maliciosas tales como cartas anónimas, correos electrónicos, mensajes de
Service texto y grafiti contra una selección nacional con el objetivo de vincular los crímenes.
Policía del Se trata de una policía civil legal con especial responsabilidad para la seguridad y el servicio
Ministerio de policial del ambiente del Ministerio de Defensa. Proporciona y contribuye a la protección física
Defensa de los bienes y del personal dentro de su jurisdicción.
///
26

NCPE El acceso al NCPE (National Centre for Policing Excellence, Operations Helpdesk) está
disponible a través de este servicio de ayuda a una base de datos que contiene una lista de
expertos, científicos del comportamiento acreditados, perfiles estadísticos y detalles de los
SIO con experiencia adquirida durante su carrera. El apoyo también está disponible por parte
de psicólogos, forenses y otros especialistas.
NCS La Brigada Nacional Criminal (NCS, National Crime Squad) era una organización policial
británica que trataba con crímenes mayores y organizados nacionales y transnacionales.
Constituida en abril de 1998, se fusionó con otros organismos el 1 de abril de 2006 en la
Agencia de Crimen Organizado Serio (SOCA, Serious Organised Crime Agency).
National Criminal La "Base Nacional de Datos de Lesiones Criminales" (NCPE, National Criminal Injuries
Injuries Database Database) mantiene esta base de datos. La base de datos está enfocada principalmente hacia
la víctima, analizando tanto la escena como las heridas de la víctima. Identifica patrones de
lesiones específicas causadas por una variedad de armas y cubre homicidios y muertes
sospechosas desde 1992.
NCIS El Servicio de Inteligencia Criminal Nacional (NCIS, National Criminal Intelligence Service) se
fusionó el 1 de abril de 2006 con la recién creada Agencia de Crimen Organizado Serio (SOCA,
Serious Organised Crime Agency).
NFFID La "Base Nacional de Datos de Inteligencia Forense de Armas de Fuego" (NFFID, National
Firearms Forensic Intelligence Database). El Servicio Nacional de Inteligencia Balística (NABIS,
National Ballistics Intelligence Service) es el servicio de inteligencia del Reino Unido dedicado
a la gestión y el suministro de información detallada con respecto a la delincuencia
relacionada con armas de fuego. El servicio tiene como objetivo utilizar su base de datos para
almacenar la información sobre balística de los casos policiales con armas de fuego y,
consecuentemente, mantener para su uso y referencia en el futuro. Tres nuevas instalaciones
han sido creadas para probar y analizar evidencia de armas de fuego para ayudar a vincularlo
con otros casos. Esas se basan en Birmingham, Londres y Manchester. El servicio fue lanzado
oficialmente el 1 de abril de 2008 y puede ser comparado más o menos con el Sistema
Integrado de Identificación Balística (Integrated Ballistics Identification System) que opera en
Norteamérica.
The Police National La Oficina de la Policía Nacional de Personas Desaparecidas (PNMPB, Police National Missing
Missing Persons Persons Bureau) se formó en 1994. Está financiada por el Home Office, con personal policial
Bureau (PNMPB) basado en New Scotland Yard. La Oficina es para uso de todas las fuerzas policiales del Reino
Unido. Mantiene una base de datos informatizada de los desaparecidos reportados a la
policía y de los cuerpos y personas no identificadas.
Post Office Security El Servicio de Investigación y Seguridad de la Oficina de Correos (Post Office Security and
and Investigation Investigation Service) trata con, o asiste al Servicio de Policía y otras agencias encargadas de
Service hacer cumplir la ley, todos los aspectos de la seguridad y las investigaciones penales que
afectan a la Oficina de Correos y al Departamento de Ahorros Nacional.
El "Royal Mail y Post Office Counters Ltd.", sin embargo, mantienen sus propias unidades de
seguridad e investigación de auto apoyo. Las instalaciones que están disponibles con la
oportuna solicitud son las siguientes:
• Reorientar las comprobaciones de correo para identificar la nueva dirección de los clientes;
• Comprobar, por un período de doce días, el correo enviado a direcciones particulares con el
fin de identificar el destinatario y el remitente;
• Identificar los dueños de apartados de correos;
• Proporcionar detalles de las llamadas telefónicas de los locales de Correos;
• Identificar la dirección correspondiente a los códigos postales;
• Identificar el código de la oficina de correos en los cheques de giro;
• Proporcionar información sobre los empleados de la oficina de correos.
27

La Policía de la Real Fuerza Aérea (RAFP, Royal Air Force Police) es responsable de las
investigaciones criminales, actividades de lucha contra el terrorismo y de contrainteligencia y
cuestiones policiales generales que afectan a la RAF. Está dirigida por el "Provost Marshal" de
la Real Fuerza Aérea. Se formó el 1 de abril 1918. En las Fuerzas Armadas británicas, el
"Provost Marshal" (Preboste) es el jefe de la policía militar de cada servicio.
La Real Policía Militar (RMP, Royal Military Police) es la fuerza policial del Ejército y su función
es vigilar a las fuerzas armadas en casa y en el extranjero, en tiempos de paz y de guerra. Es
el cuerpo del ejército británico responsable del servicio policial del personal de servicio y de
proporcionar una presencia de la policía militar, tanto en el Reino Unido como en el
extranjero en operaciones y ejercicios. Los miembros de la RMP son conocidos como "gorras
rojas" (Redcaps) debido al color escarlata que cubre la visera de sus gorras o las boinas.
La Real Policía Naval (RNP, Royal Navy Police) Esta es la fuerza policial de la Armada y su
función es el servicio policial de las fuerzas de la marina de guerra en el país y en el
extranjero, en tiempos de paz y de guerra.
SDC1(2)/(3)/(4) Además de la base de datos del (SCAS, Serious Crime Analysis Section), el Servicio de Policía
Homicide Metropolitana mantiene una base de datos de delitos graves en la Sección de Análisis del
Consultation Crimen Serio.
La Agencia de Crimen Organizado Serio (SOCA, Serious Organised Crime Agency) se creó el 1
de abril de 2006 y se disolvió el 7 de octubre de 2013. Fue reemplazada por la Agencia
Nacional del Crimen (NCA, National Crime Agency).
SCAS Database La base de datos de la "Sección de Análisis del Crimen Serio" (SCAS, Serious Crime Analysis
Section) es mantenida por la Sección de Análisis del Crimen Grave de la NCPE que actúa de
manera consultiva y tiene competencia nacional para llevar a cabo el trabajo en nombre de
las fuerzas en los casos contemplados en los criterios establecidos. Esto incluye los siguientes
tipos de delitos:
• Homicidio con un elemento sexual;

• Violación y delitos sexuales graves;
• Rapto.
A las fuerzas policiales se les requiere eleven todos los delitos que caen dentro de esos
criterios a la SCAS. Este rol es llevado a cabo por Oficiales de Contacto (Contact Officers) en
cada fuerza, quienes coordinan la reunión de papeles en relación con un caso. La información
contenida en esos papeles es introducida en el sistema en forma de un cuestionario amplio;
los Analistas usan su experiencia para buscar en la base de datos por delitos similares. Los
Analistas de SCAS producen un informe para cada caso analizado, que incluye:
• Una interpretación de la conducta desplegada dentro del delito en orden a:

- Mejorar la comprensión del Oficial Investigador sobre la importancia de la conducta, por
ejemplo, la rareza estadística o la relación entre el comportamiento, y para
- Proporcionar algunos parámetros para buscar en los sistemas en vigor;
• Detalles de delitos similares que el Analista cree potencialmente que podrían haber sido
cometidos por el mismo delincuente;
• Otras recomendaciones analíticas que pueden beneficiar a la investigación.
Stolen Vehicle Inteligencia de Vehículos Robados (Stolen Vehicle Intelligence) tiene acceso a varias bases de
Intelligence datos y contactos informáticos y manuales con el sector del automotor, incluyendo la
fabricación, organizaciones de salvataje y reparación, compañías de seguros, peritos,
agencias de crédito y la DVLA.
Las bases de datos manuales incluyen detalles de la ubicación de los números de

identificación de los vehículos y las guías de valoración de vehículos, junto con equipos que
pueden revelar la presencia de dispositivos electrónicos. Las bases de datos informatizadas
disponibles son Motor Insurers Anti-Theft and Fraud Register (MIATFR), Hire Purchase
Information System (HPI) y Experian.
28

Truck Pol "Truck Pol" es manejado por el Servicio de Policía Metropolitana. Fue establecido para
coordinar y difundir información, a nivel nacional, sobre el crimen relativo a camiones
incluyendo las tendencias delictivas, ubicaciones de puntos calientes, series, Modus Operandi
y nominales conocidos. Cada fuerza tiene un único punto de contacto situado dentro de la
Oficina de Inteligencia de su Fuerza.
UKPS El UKPS (UK Passport Service) es una agencia ejecutiva del Ministerio del Interior que emite
los pasaportes del Reino Unido a los ciudadanos británicos que viven en el Reino Unido.
ViSOR El "Registro de Delincuentes Violentos y Sexuales" (ViSOR, Violent and Sex Offenders
Register) es una base de datos nacional con interfaz local.
7.2.5 Contactos exteriores (Local). La Tabla 8 ofrece detalles de los contactos locales fuera del Servicio de Policía, que
pueden sostener datos relevantes para las investigaciones mayores. Esta no es una lista exhaustiva. Las siguientes se
relacionan con las agencias locales del Reino Unido.
TABLA 8 - Fuentes Cerradas de Datos de Contactos Locales Externos

Datos de El Servicio de Ambulancias registra detalles de la ubicación de todas las llamadas, junto con la
Ambulancias naturaleza inicial de la llamada. La mayoría de datos de las ambulancias tienden a ser limitado
ya que se centra primariamente en la reducción de siniestros.
CCTV (sistemas Las imágenes del circuito cerrado de televisión pueden ser usadas para identificar nominales
locales) dentro de lugares específicos en momentos específicos. Puede apoyar al análisis de incidentes
y generar nuevas líneas de investigación.
Autoridades Los departamentos de educación de las autoridades locales están obligados a llevar registros
Educativas relativos a los alumnos y estudiantes que asisten a escuelas y colegios en su área. Es probable
que incluyan: nombre, dirección, nombre de los padres y direcciones si son diferentes de la de
los alumnos, contactos en caso de emergencia y alguna información de registro médico. Puede
haber detalles del expediente de un alumno, por ejemplo, las exclusiones de la escuela.
Servicio de El Servicio de Bomberos (Fire Service) cubre áreas de la fuerza. Los detalles que mantienen
Bomberos pueden ser de uso en las investigaciones incluyendo información sobre si las llamadas de
incendios son maliciosas o no, los detalles de las instalaciones que requieren un "Certificado
de Fuego" (por ejemplo, hoteles, fábricas, tiendas) y el nombre del solicitante del certificado,
uso propuesto de los locales y planos del edificio. También pueden proporcionar material en
relación con incendios provocados anteriores a los que han asistido, pero que no han sido
denunciados a la policía.
Hackney Licensing Las autoridades locales de licencia mantienen registros de conductores, vehículos y empresas
implicadas en, y con licencia para aplicar para, contratar como un taxi o un alquiler privado.
Autoridades Los registros en poder de las autoridades locales de salud son principalmente registros
Sanitarias médicos. Los detalles dentro de esos registros generalmente no se divulgarán sin la autoridad
de la persona en cuestión, a menos que esa persona haya fallecido en que el forense puede
proporcionar autoridad.
Agencia/Autoridad La información puede ser proporcionada en relación con la ocupación de los locales bajo el
de Viviendas control de la Agencia o de la Autoridad.
Inland Revenue Debe hacer contacto con la oficina de cumplimiento del distrito local si la información
Compliance requerida se refiere a un potencial Delito de Rentas. Si este no es el caso, el acceso a la
Officer información sólo puede adquirirse a través de una orden judicial.
Trading Standards Los departamentos de Estándares Comerciales Locales (Local Trading Standards) contienen
información sobre las operaciones de consumo concentrado y colectan inteligencia con
relación a las infracciones de los estándares comerciales.
Trafficmaster "Trafficmaster" es una compañía de tecnología establecida centrada en la navegación por
satélite y la información del tráfico digital. Supervisa todo el tráfico que fluye a través de los
mástiles ubicados en puntos clave de todo el país.
Utility Providers Cada una de estas empresas mantienen registros para sus propios fines, específicamente cómo
se hace el pago de los bienes / servicios que prestan. Puede incluir cualquier cosa desde
combustible doméstico a las suscripciones de televisión.
29
7.3 Fuentes abiertas de datos (Open Data Sources). Dentro de una investigación mayor, los datos de fuentes abiertas
pueden usarse para mejorar el conocimiento del Analista e Investigador y de ciertos aspectos de la investigación y
proporcionar material de apoyo para analizar, por ejemplo, datos socio-demográficos.
El uso de material de fuente abierta para los propósitos del servicio policial, si se colectan abiertamente, no está
sujeto a la Ley RIPA. La política de la fuerza local alrededor de la colección de este tipo de material, sin embargo, debe
ser respetada. Uno de los principales foros para la obtención de datos de fuentes abiertas es a través de internet, ya
que se puede acceder con relativa facilidad, pero se debe prestar atención al hecho de que las huellas quedarán,
identificando así la policía la dirección IP. Si se requiere un intento encubierto para evitar que las fuerzas del orden
sean identificadas como el originador de las investigaciones, se necesita autorización según la Ley RIPA. Se debe
solicitar asesoramiento a los departamentos pertinentes, tales como la Unidad de Cumplimiento (Compliance Unit)
antes de realizar tales búsquedas.
Cuando se usa Internet, se pueden usar "operadores booleanos" para llevar a cabo consultas de búsqueda más
específicos con la mayoría de los motores de búsqueda.
Ejemplo: APÉNDICE 2 - Técnicas de búsqueda y sitios web útiles
Algunos ejemplos de Fuentes Abiertas de Datos (Open Data Source) se muestran al dorso. Esta lista no es exhaustiva y
se refiere tanto a las fuentes de datos internacionales y como específicas del Reino Unido.
TABLA 9 – Fuentes abiertas de datos

ACORN / MOSAIC "Acorn" y "Mosaic" son compañías que proporcionan datos de los consumidores. Clasifican a
Data los consumidores en categorías específicas y dan a esos grupos atributos sobre sus estilos de
vida incluyendo la vivienda, área de residencia, tipos de vehículos usados, edad y sexo.
Usualmente se agrupan dentro de las áreas de códigos postales y pueden ser prestados por
empresas de referencia de crédito. Dicha información puede ser de utilidad cuando se analizan
patrones criminales y tendencias demográficas y sociales.
Companies House Todas las sociedades de responsabilidad limitada en el Reino Unido están registradas en
"Companies House", una agencia ejecutiva del Departamento de Comercio e Industria. Hay
más de 1,8 millones de sociedades de responsabilidad limitada actualmente registradas y más
de 300.000 nuevas empresas se incorporan cada año. Las principales funciones de "Companies
House" son:
• Incorporar y disolver las sociedades limitadas;

• Examinar y almacenar información de la empresa entregada bajo la Ley de Compañías y la
legislación relacionada;
• Poner esta información a disposición del público.
Electoral Roll Cada persona elegible en el Reino Unido de 18 años o más es requerida por la ley para que
facilite sus detalles a la autoridad local con el propósito de votar en las elecciones. Ahora
existen dos versiones del censo electoral, una versión pública accesible en Internet y en las
bibliotecas públicas y una versión cerrada que es accesible por la policía y otros organismos
encargados de hacer cumplir la ley.
Internet Internet puede proporcionar datos sobre una gran variedad de temas. Es conveniente
consultar antes de realizar búsquedas en este medio. Muchos de los artículos enumerados en
esta tabla estarán disponibles a través de este foro.
Revistas y Dichos documentos son útiles para proporcionar información de antecedentes y tienden a
periódicos centrarse en las buenas prácticas y la aplicación de la legislación.
Bibliotecas Las instalaciones de las Bibliotecas son proporcionadas por cada área de autoridad local, la
mayoría tiene una red informática establecida para registrar el uso de libros y detalles de los
miembros y de los medios de comunicación.
Diarios y revistas Los periódicos serios y tabloides y las revistas a niveles nacional y local pueden proporcionar
información. Dentro de un incidente mayor tales fuentes de datos pueden no sólo
proporcionar información sobre la investigación, sino también imágenes pictóricas que puede
dar lugar a nuevas líneas de investigación. Las personas que son periodistas del delito
pertenecen a la Asociación de Reporteros del Crimen (Crime Reporters Association). Esto
significa que tienen que cumplir con ciertos códigos y reglamentos.
30
///-continuación de la TABLA 9 – Fuentes abiertas de datos

Points of Interest "Puntos de Interés" (POI, Points of Interest) es una base de datos basada en la localización
Data única de más de 3,5 millones de entradas. Esas incluyen atracciones turísticas y de ocio,
empresas, edificios públicos, comercios de ventas al por menor y características del paisaje.
Ellos se pueden dividir en características que tienen una dirección como tiendas, hoteles y
dentistas y los que son no-direccionables, como campos de golf, lagos y colinas. Está
11
disponible de "Ordnance Survey" y abarca Inglaterra, Escocia y Gales.
Public Surveys Pueden incluir la Encuesta Británica del Crimen (BCS, British Crime Survey) o las encuestas de
percepción pública local y de la fuerza. De nuevo, es útil para brindar antecedentes con
respecto a los niveles de percepción del delito y el desorden. Tal información puede ser
beneficiosa cuando se realizan Análisis de Riesgos y Resultados (Risk and Results Analysis).
Libros y papeles Ejemplos de esos incluyen publicaciones de expertos cualificados, publicaciones del Ministerio
de referencia del Interior y documentos de investigación.
Datos sociales y Esto incluye datos del censo, Índice Múltiple de Privación (Multiple Index of Deprivation), datos
demográficos de la autoridad local, datos de salud y educación. Dicha información puede ser
particularmente útil en el análisis de incidentes críticos, en la realización de análisis de riesgos
y en la predicción de tendencias estratégicas.
TV y radio La información contenida en los programas de televisión puede proporcionar información útil
de los antecedentes. Si, sin embargo, esto es para ser utilizado de manera probatoria, las
autoridades competentes deben ser buscadas.
7.3.1 Evaluación de Fuentes Abiertas de Datos. Los datos de fuente abierta no siempre están sujetos a los mismos
sistemas de evaluación como los datos de fuente cerrada. Pueden existir políticas locales dentro de las fuerzas. Los
datos de fuente abierta no deben usarse independientemente sin corroboración. Su confiabilidad y validez deben ser
evaluados. Un ejemplo de un posible sistema de gradación puede encontrarse en la Tabla 10.
TABLA 10 - Graduación de las fuentes abiertas de datos
Trate de seleccionar fuentes que ofrezcan la mayor cantidad de información posible:
• Nombre del autor;

• Título o posición del autor;
• Afiliación organizativa del Autor;
• Fecha de creación de la página o versión;
• Información de contacto del autor;
• Algunos indicadores de la calidad de la información. Use la lista de control CARS (Credibilidad, Accuracy o Precisión,
Razonabilidad y Support o Apoyo) como una ayuda para determinar la calidad de la información.
Resumen de la lista de control CARS para la evaluación de la fuente de investigación.
Credibilidad Confianza de la fuente, credenciales del autor, evidencia del control de calidad, autoridad
Credibility conocida o respetada, apoyo organizacional. Meta: una fuente autorizada, una fuente que
suministra alguna buena evidencia que le permite confiar en ella.
Precisión Actualizada, factual, detallada, exacta, amplia, la audiencia y el propósito reflejan las
Accuracy intenciones de integridad y exactitud. Meta: Una fuente que es correcta hoy (no ayer), una
fuente que le da toda la verdad.
Razonabilidad Justa, equilibrada, objetiva, razonada, ningún conflicto de intereses, ausencia de falacias o
Reasonableness tono sesgado. Meta: Una fuente que involucra el tema cuidadosamente y razonablemente,
preocupada por la verdad.
Apoyo Fuentes listadas, información de contacto, corroboración disponible, reclamaciones
Support apoyadas, documentación suministrada. Meta: Una fuente que proporciona evidencia
convincente de las afirmaciones hechas, una fuente usted puede triangular (encontrar al
menos otras dos fuentes que lo apoyen).
Fuente: Robert Harris http://www.virtualsalt.com/evalu8it.htm
11Ordnance Survey (OS) es una agencia ejecutiva del gobierno del Reino Unido. Es la Agencia Nacional de Mapeado
para Gran Bretaña y uno de los mayores editores de mapas del mundo. (https://www.ordnancesurvey.co.uk/)
31
7.4 Horarios (Schedules). Como el perfil del rol lo afirma, los analistas deben "asegurar que todos los documentos
sean leídos y analizados". Por lo tanto en el inicio de la fase de colección debe considerarse la copilación de una lista
(schedule) de todo el material leído por el Analista e Investigador. Este programa debe registrar cuándo un documento
ha sido leído. Dependiendo del tamaño y la naturaleza de la investigación, puede ser beneficioso sub-categorizar este
registro por temas, por ejemplo, víctima, agresor e incidente. Esto permitirá que el Analista e Investigador identifique
fácilmente aquellas declaraciones relativas a temas específicos. Un programa de esta naturaleza asegurará que el
Analista e Investigador haya recibido, leído y registrado todo el material relativo a la investigación.
FIGURA 2 – Ejemplo de horario (Schedule)
CONTENIDO DE LAS DECLARACIONES

NOMBRE Obs. del Obs. del Obs. de Obs. de la Antecedente
Obs. de otros Eviden-
N° DEL Sospechoso Sospechoso las Familia Familia Oth
sospechosos cia
LECTOR 1 2 Víctimas Sospechoso Sospechoso
22
23
JP JP
24
11/12/02 11/12/02
25
26
GP GP
27
20/12/02 20/12/02
28
29
JP JP
30 A 08/02/03
12/12/02 12/12/02
KS
31 KS 10/01/03
10/01/03
LEYENDA
GP, JP, KS = Iniciales del lector.
Fecha (20/12/02) = Fecha de lectura de la información.
Número (por ejemplo, 22, 23, 24) = Declaración proporcionada por un número nominal y único asignado (por ej.: S25).
A, B, etc. = Declaraciones posteriores del nominal, que han sido leídas.
Este no tiene por qué ser un proceso basado en papel; puede gestionarse a través HOLMES 2 mediante el uso de
etiquetas. Cuando cada documento ha sido visto, el Analista puede aplicar una etiqueta que diga SBA (Seen by
Analyst, Visto por el Analista). Al usar este sistema, el Analista puede realizar una investigación por etiquetas;
retornará todos esos documentos sin la etiqueta SBA.
7.5 Tomando notas. El Analista e Investigador debe mantener un cuaderno detallado a lo largo de la investigación en
la que registre todos los procesos de pensamiento, decisiones, recomendaciones y sus resultados, es decir, ya sean
disposiciones o lo contrario. El Analista debe verificar su propio entorno de trabajo para establecer si hay cuadernos
en existencia. Algunas fuerzas pueden utilizar los cuadernos de los investigadores para el trabajo de un investigación
mayor y se recomienda que el Analista e Investigador también utilice esos, o similares, cuando trabaja en
investigaciones mayores. Nota: tales documentos son objeto de divulgación y, por tanto, deben ser marcados y
utilizarse en consecuencia. Esto incluye su firma antes de entregarlos al Oficial de Divulgación (Disclosure Officer).
La toma de notas permite al Analista e Investigador tener un punto de referencia documentado a lo largo de la
investigación que puede servir como una herramienta invaluable para la justificación de las acciones y con fines de
auditoría. Si alguno de los trabajos producidos por un Analista e Investigador es usado en el tribunal, es muy probable
que se espere que el autor dé cuenta de sus procesos de pensamiento y de las decisiones que se tomaron. El trabajo
analítico cada vez es más objeto de procesos de revisión; los cuadernos detallados facilitarán este escrutinio. Este
control también puede aplicarse a una consulta pública donde al Analista e Investigador se le requiere brinde
evidencia donde fuere relevante.
7.6 Gestión de documentos y almacenamiento. La fase de colección del proceso es el punto en el cual el Analista e
Investigador está obteniendo grandes volúmenes de material. Aunque ésos estarán en formato electrónico y en papel,
el almacenamiento físico en ambos casos debe tenerse en cuenta.
32
7.6.1 Almacenamiento físico. Todos los documentos deben ser almacenados de acuerdo con el Esquema de Marca de
Protección del Gobierno (GPMS, Government Protective Marking Scheme). Esto significa que los documentos deben
guardarse en armarios cerrados con llave y mantenerse una política de escritorio limpio. Los documentos electrónicos
deben ser almacenados de acuerdo con su marca protectora y con acceso restringido, según el caso. Esto también se
aplica a los documentos que se muestran en las paredes y el material de papel, además de los documentos
almacenados electrónicamente.
Todos los analistas deben ser conscientes de la creciente necesidad de asegurar que los documentos de alta seguridad
se almacenan correctamente y que, en su caso, el corredor estéril sea mantenido. Al Enlace con el Gerente de
Inteligencia (Intelligence Manager) se le recomienda determinar los medios más apropiados para lograr esto.
7.6.2 Almacenamiento electrónico. Muchos documentos utilizados por el Analista e Investigador serán almacenados
en los sistemas pertinentes, por ejemplo HOLMES 2, y en los sistemas locales. Los documentos producidos por
investigadores y analistas en todas las etapas de completamiento, sin embargo, deben ser almacenados
apropiadamente con la consideración de la legislación apropiada, por ejemplo, la protección de datos. Si más de un
analista y/o investigador está trabajando en una investigación, una unidad compartida debe establecerse que sólo es
accesible para las personas identificadas. Esto permitirá que el equipo de análisis comparta el trabajo con facilidad.
Al construir el sistema de almacenamiento electrónico se recomienda un enfoque simplista. El uso de carpetas y una
convención de nombres prescrita pueden ayudar en la búsqueda de documentos. Un ejemplo de nombramiento de
una convención que permite que los documentos sean ordenados por la fecha de producción, el autor y el documento
son mostrados a continuación:
TABLA 11 - Ejemplo de convención de nomenclatura (Naming Convention Example)
C:\Op X\050323 XXX BLOGGS Análisis del perfil de sujeto

BLOGGS Análisis del perfil de
C:\ Op X 050323 XXX
sujeto
Nombre del Carpeta del nombre Fecha Iniciales del Título del documento incluyendo
disco de la operación DDMMAA Autor al individuo nombrado
Todos los documentos producidos por los analistas e investigadores deben ser protegidos con contraseña. Esto
asegurará que los documentos no son modificados por cualquier persona distinta del autor, manteniendo por lo tanto
la pista de auditoría. Los analistas también podrían considerar la conversión de sus documentos a formato PDF ya que
esto reducirá al mínimo el espacio de almacenamiento necesario y evitará que los documentos sean alterados.
12
7.7 Manejo de "exhibits" . Cualquier objeto debe ser considerado como una pieza clave de evidencia en un incidente
mayor. Cada evidencia debe, por lo tanto, ser manejada con mucho cuidado. Las evidencias pueden ser toda una
gama de ítems desde recibos, fotos o documentos hasta artículos de mobiliario, computadoras o vehículos. Es
conveniente consultar al Oficial de Evidencias (Exhibits Officer) con respecto al manejo de los objetos pero son, en
cualquier caso, las normas las que deben seguirse cuando se manejan objetos:
• Todas las evidencias deben tener una etiqueta con una clave descriptiva e información de continuidad sobre ella;
• Si un analista ha firmado por una evidencia, entonces es responsabilidad del Analista asegurar que la evidencia se
almacene de forma segura y no sea manejada por cualquier otra persona;
• Si la muestra tiene un valor forense para la investigación, el Analista o Investigador no debe manipularlo. El Oficial
de Evidencias (Exhibit Officer) debe ser el único manejador. Puede ser apropiado para el manejador de evidencias
hacer copias que el Analista o Investigador entonces puede utilizar como la evidencia que puede tener valor forense,
el Analista debe usar siempre guantes y manejar el ítem con cuidado. Si no puede hacerse una copia, el Gestor de la
Escena del Crimen (CSM, Crime Scene Manager) u Oficial de Evidencias (Exhibits Officer) debe tomar una decisión en
cuanto a la forma en que el Analista o Investigador accederán a la evidencia;
12"Exhibit" puede referirse a: 1) "Exhibit (legal)", evidencia en forma física traída ante el tribunal. 2) Evidencia demostrativa,
"exhibits" y otras formas físicas de evidencia usada en los tribunales para demostrar, mostrar, representar, informar o
enseñar información relevante para el espectador. 3) "Exhibit (educational)", un objeto o conjunto de objetos en exhibición
en un museo, galería, archivo o en el aula, por lo general en una vitrina, como parte de una exhibición. 4) "Exhibit
(herramienta web de edición)", un marco ligero de publicación de datos estructurados.
33
• En circunstancias en que el SIO y/o el gestor de la escena del crimen ha identificado que una evidencia no tiene valor
forense, la muestra original puede ser vista por el Analista o Investigador usando guantes;
• Cuando un ítem necesita ser referido continuamente (por ejemplo, una evidencia de un documento manuscrito) una
copia de trabajo debe ser producida de manera que pueda ser manejada sin dañar el documento original. Esta nueva
copia también será sujeta a la legislación de divulgación;
• Cuando una evidencia de vídeo o audio debe ser vista o escuchada por el Analista, debería estar disponible una
copia de trabajo. Usualmente, hacer esta copia es responsabilidad del Oficial de Evidencias;
• En orden a asegurar la continuidad de las evidencias, éstas no deben ser entregadas a cualquier otra persona,
mientras estén en posesión del Analista/Investigador, que no sea de nuevo el Oficial de Evidencias. Una cantidad
inusual o innecesaria de traspasos de evidencias le presentará oportunidades a la defensa;
• La mayoría de las evidencias serán selladas. Si se ha tomado la decisión de que el Analista o Investigador puede ver
la evidencia original (véase más arriba), el Oficial de Evidencias debe romper el sello o estar en presencia del Analista
cuando el sello esté roto;
• Una nota siempre debe hacerse para cualquier evidencia que haya sido manipulada y el propósito para esto en el
cuaderno del Analista/Investigador, incluyendo los tiempos y fechas y quién ha entregado la evidencia a quién.
El Analista siempre debe considerar la visualización de objetos expuestos como una parte importante de su proceso
de recolección de datos. Ellos también deben revisar constantemente los objetos listados en HOLMES 2. Puede darse
un entrenamiento local a disposición de los Analistas e Investigadores con respecto al manejo de exposiciones.
7.8 Visitas a la escena. Como se indica en el "Manual de Investigación de Homicidios" (MIM, Murder Investigation
Manual), las visitas escena del crimen son esenciales para mejorar el conocimiento y la comprensión de una
investigación por parte de Analistas e Investigadores. La información de la escena del crimen, en cualquier forma que
adopte, es posiblemente la única más valiosa información a disposición del Analista. Puede proporcionar los hechos
que forman el tejido de una investigación y un procesamiento posterior. Las visitas a la escena del crimen pueden
ayudar al Analista a comprender e interpretar con más precisión el detalle de, por ejemplo, las declaraciones de
testigos, mensajes, transcripciones de entrevistas, informes forenses, mapas, fotografías, notas de los investigadores
de la escena del crimen e información de teléfonos al proporcionarle al Analista lo siguiente:
• Un "sentir" general para el área, la vivienda o la escena del crimen;
• La comprensión de características tales como la topografía, el terreno y las condiciones de iluminación;
• Una orientación en cuanto a la dirección de desplazamiento y el movimiento de los sujetos clave;
• Un mayor conocimiento de los lugares clave para entender las distancias y escalas de tiempo.
Mediante la integración de todo el material de investigación con información de la escena del crimen, el Analista está
en mejores condiciones para poner de relieve las discrepancias, exponer las brechas de información y las líneas de
investigación y entender las complejidades del caso. Con esta mayor comprensión, el Analista puede desarrollar
inferencias y construir hipótesis que son a la vez dinámicas y pragmáticas. Hay una serie de consideraciones clave que
deben tenerse en cuenta antes de asistir a una escena:
• Autorización establecida - Los analistas no deben asumir que ellos tienen el derecho a asistir a una escena. Es
imperativo que el SIO garantice el permiso y que el Gestor de la Escena del Crimen (CSM, Crimen Scene Manager) o
cualquier otra persona pertinente esté informado de la asistencia del Analista antes de la visita;
• Preparación - El analista debe tener en cuenta qué tipo de información puede ser requerida mientras está en la
escena, por ejemplo, mapas, líneas de tiempo, declaraciones y fotografías;
• Salud y Seguridad - El analista debe considerar si tiene el equipo apropiado y la ropa protectora, si se requiere;
• Protección de la escena - Un nivel de conocimiento puede ser requerido o tomarse todas las precauciones, para
proteger la integridad de la escena;
34
• Tiempo de Asistencia - El Analista debe considerar si es un buen momento para asistir a la escena y si su asistencia
ha sido registrada y comunicada. Los factores a considerar pueden incluir si otras personas están asistiendo en el
momento, si la colección de evidencia o la búsqueda están en curso;
• Contacto en la escena - puede ser beneficioso tener un contacto en el lugar para que actúe como una guía.
Es esencial que los analistas usen el conocimiento que ganan de las visitas a la escena en su trabajo. Esto ayudará a
asegurar que el análisis resultante asista a la investigación y demuestre el valor de esas visitas al SIO.
Sección 8 – COLACIÓN. La organización de datos en numerosos formatos es explorada en esta sección. La graficación
de técnicas, hojas de cálculo, bases de datos, tablas y mapas es proporcionada junto con consejos prácticos sobre su
aplicación dentro de un incidente mayor. El entrenamiento en esas técnicas en orden a apoyar el proceso de en la
corte y la Información Tecnológica requerida para su producción, es un factor esencial en la etapa de colación (o
cotejo) y es descrita aquí. Esta sección también cubre las cuestiones de los datos financieros y de las comunicaciones,
describe los tipos de datos que un analista puede esperar encontrar en un incidente mayor y los límites entre los
analistas y expertos en el campo de las comunicaciones.
"...analistas pueden colectar información a través de una variedad de medios; poner esa información en una
computadora; crear gráficos y resúmenes desde la información; pero ninguna de esas son análisis. El análisis es la
porción intelectual del ciclo de inteligencia - derivar el significado de los datos. Si los analistas no están pensando, no
están analizando [sic]"
M. Peterson, "Entrenamiento en Análisis de Inteligencia: Nuevas Fronteras"

(Intelligence Analysis Training: New Frontiers), Intersec, 2004.
8.1 La Fase de Colación (o Cotejo). La colación de material es una etapa fundamental, para los roles del Investigador y
Analista. La colación implica la organización de material en una variedad de formatos que faciliten mejor el análisis.
Ejemplos de esos incluyen:
• Gráficos;
• Hojas de cálculo;
• Tablas;
• Bases de datos;
• Mapas;
• Flujos de mercancías que incluye material financiero;
• Flujo de comunicación y gráficos de frecuencia.
Es esencial que tales productos no se considere que son el producto analítico final. La evaluación y la subsecuente
interpretación del material copilado son los procesos clave que cambian el material en análisis.
Una primera etapa del proceso de colación es leer todo el material. El Investigador o Analista debe desarrollar
procesos para anotar el material y puede querer categorizar este material en una forma estructurada. El volumen del
material a ser cotejado puede dictar si se requiere la categorización del material. Si la clasificación es considerada
apropiada entonces debe buscarse consejo en las áreas temáticas. El Analista o Investigador debe tener en cuenta que
las categorías son propensas a convertirse en líneas temáticas y, por tanto, no debería haber una correlación entre los
dos. Por ejemplo, las categorías pueden incluir:
• Avistamientos / movimientos de la víctima;
• Antecedentes de la víctima;
• Movimientos sospechosos;
35
• Antecedentes sospechosos;
• Avistamientos sospechosos.
El propósito de la segunda etapa, cotejo o colación, también conocida como descripción de los datos, es organizar el
material en un formato claro y sencillo. Se debe considerar el método más apropiado para esto y dependerá del
tamaño y la complejidad de la investigación, que necesitará acceder al producto y cuál es probable que sea su uso en
el futuro. La capacidad de ser innovador y flexible, por lo tanto, es esencial.
La etapa de colación puede implicar resumir el material tal como las declaraciones o entrevistas. Es importante que
esto se lleve a cabo con precisión y que el Analista o Investigador no interpreta ni cambia la naturaleza del documento
original. Las palabras y frases exactas deben utilizarse siempre que sea posible.
Durante la fase de clasificación, el Analista puede comenzar a evaluar el material que está delante de él. El Analista
debe construir sus herramientas de colación de manera que facilite la grabación de estos procesos de evaluación
inicial.
Es esencial que todos los documentos estén etiquetados correctamente. Esto no sólo incluye una clasificación GPMS
sino también versiones de los documentos, datos del autor, fecha, nombre de la operación y si el documento es de
una inteligencia o naturaleza probatoria.
El control de la versión del documento es absolutamente crucial, ya que esto permite que el Analista o Investigador:
• Tenga un registro de auditoría de desarrollo de los productos;
• Proporcione una visión precisa de qué hechos estaban al tanto en cualquier punto dado en el tiempo;
• Asegure que los oficiales tengan la información más actualizada sobre el documento correcto;
• Mantenga buenos procedimientos de gestión interna (housekeeping) de documentos.
8.2 Cartas (Charts: carta, cuadro, gráfico mapa o tabla). La graficación es una de las herramientas básicas que el
Analista usa para copilar material. La graficación ahora se hace electrónicamente, con el apoyo de software diseñado
con un propósito. Cada analista, sin embargo, debe entender la teoría detrás de la graficación.
Todos los que utilizan software de gráficos deben ser debidamente capacitados en la teoría y en la tecnología. La falta
de capacitación puede ser escrutada por la defensa, cuando el material del Analista se use en los tribunales.
Los gráficos pueden ser beneficiosos para la asistencia visual a las investigaciones y el análisis de material complejo.
Hay una variedad de formatos que un gráfico puede tomar, incluyendo:
• Gráfico de red (tabla asociación);
• Línea de tiempo (Timeline, gráfico de secuencia eventos);
• Gráficos de Comparación de Declaraciones;
• Diagramas de flujo;
• Tablas de frecuencia.
8.2.1 Protocolos de Cartografía (Charting Protocols). Hay dos etapas principales en las que un analista puede estar
implicado para la producción de material:
1. Progreso de la investigación - comúnmente considerada como la fase de inteligencia;
2. Preparación del material probatorio - esto usualmente se basa en el material que ha sido producido y usado por el
Analista en el progreso de una investigación.
36
En orden a proteger al Analista cuando produce el material como evidencia, deben seguirse los protocolos específicos
en relación con la graficación. Los Analistas deben inquirir si su organización cuenta con protocolos específicos para la
graficación que deban ser cumplidos. La siguiente tabla resume los principios del protocolo de gráficos que pueden
aplicarse en cualquier situación. Los títulos refieren a las etapas 1 y 2 como se describieran anteriormente.
FIGURA 3 - Matriz de protocolos para cartografiar (Charting Protocols Matrix)
Descripción Inteligencia Evidencia

Información no confirmada √ ✗
Inteligencia √ ✗
Información sin fuentes (por ej.: material de teléfono suministrado solamente
√ ✗
con fines de inteligencia)
Rumores √ Ley de Justicia
√
Criminal de 2003
Marca protectora (Protective Marking) √ ✗
Convicciones Previas (Mal Carácter) √ Ley de Justicia
√
Criminal de 2003
Nombre de la Operación √ ✗
R. versus Acusado (Defendant) ✗ √
Leyenda: √ √
Título en la carta o gráfico: √ √
Nombre del Autor: √ √
Título de la profesión del Autor: √ √
Ubicación del archivo: √ √
Fecha y momento de producción de la carta o gráfico: √ √
Versión: √ √
Íconos/símbolos/atributos usados en la carta o gráfico con la etiqueta explicando
√ √
qué representan.
Número de Evidencia: √ √
Etiqueta de la Evidencia (adjunta a la carta o gráfico): ✗ √
Firma del Autor: √ √
Declaración (produciendo carta/s como evidencia) √ √
Material textual destacando los procesos de pensamiento analítico (por ej.:
√ ✗
discrepancias, brechas de inteligencia)
Derechos de autor (Copyright) √ √
Escala (mapas) √ √
Cuando se producen cartas de inteligencia, el material que está en formato de inteligencia debe ser denotado de
forma explícita, por ejemplo, el uso del color o el texto en negrita. Los Analistas e Investigadores también deben ser
conscientes de que todo el material tiene el potencial de ser divulgado y por lo tanto, las entradas tales como la
información textual en un gráfico de inteligencia deberá considerarse cuidadosamente. Las anotaciones opcionales
pueden incluir:
• Un número de referencia secuencial que identifique el número total de copias impresas y el número de copias
específicas de ese gráfico. Por ejemplo, 1/20, 2/20, 3/10, donde 20 se refiere al número total de reproducciones del
gráfico impreso y el número inicial denota las copias individuales. Esto puede ayudar si es necesario a monitorear
cuántas copias de gráficos son distribuidas, donde el control de las versiones y la diseminación de restricciones
necesita ser gestionado.
• Detalles del oficial / persona para la cual se ha producido el gráfico.
• Detalles del oficial / persona para la cual la tabla ha sido distribuida. Esto puede ser acompañada de un lugar para
una firma. Alternativamente, los Analistas pueden desear mantener un registro de la distribución y obtener las firmas
separadamente sobre ese registro.
• La información textual puede ser añadida que detalle el nombre del reporte que acompaña al gráfico. Esto puede
ser útil para recordarles a los oficiales u otro personal que la lectura de un informe en relación con el gráfico es
esencial y que la interpretación de la carta es donde radica el análisis.
37
Los Analistas pueden utilizar el software para cotejar de la Tecnología de la Información a fin de crear plantillas que
incluyen los protocolos mínimos, garantizando así que todas las características necesarias sean automáticamente
anotadas en la carta.
8.2.2 Gráficos de red (Network Charts). Diagramas de red o gráficos de asociación representan enlaces incluyendo
aquellos entre personas, grupos, empresas, vehículos y direcciones y ponen de relieve la naturaleza de las
asociaciones. Una claro dirección debe informar el alcance y la estructura del gráfico en red. Por ejemplo, un asesinato
relacionado a una red de drogas debería demostrar jerarquía, ya que puede ser fundamental para establecer el móvil
del asesinato. Además, la etapa de colación debe implicar al Analista o Investigador manteniendo el foco en el alcance
del desarrollo de la red, es decir, estableciendo a cuántas personas graficar más allá del sujeto inicial. Esos factores
deben reflejarse en la dirección de la tarea.
El cotejo de gráficos de red puede iniciar el proceso de pensamiento analítico y evaluativo destacando aspectos como
las lagunas de inteligencia, los puntos de disrupción e intervención.
Ejemplo: Apéndice 3a - Gráfico de Red de Inteligencia (Intelligence Network Chart)

Anexo 3b - Gráfico Probatorio en Red (Evidential Network Chart)
8.2.3 Líneas de tiempo / gráficos de secuencia de eventos (Sequence of Events Charts). Una línea de tiempo o gráfico
de secuencia de eventos retrata una cronología de los eventos. Se basa en temas que pueden incluir personas,
vehículos, grupos, direcciones, teléfonos y tipos generales no específicos de eventos (por ejemplo, avistamientos
sospechosos). Antes de elegirse los temas es vital que el Analista e Investigador esté plenamente informado de todo el
material disponible.
Un método directo debe ser adoptado. Demasiadas líneas temáticas pueden complicar las cartas y simplemente no
facilitarán el análisis. Además, las cajas de eventos que contienen demasiado material pueden hacer que la gráfica sea
más grande de lo que debe ser. Si grandes volúmenes de material están siendo cotejados dentro de una investigación,
se debe considerar la posibilidad de utilizar hojas de cálculo para elaborar líneas de tiempo en lugar de software de
gráficos (ver más abajo).
Debe haber una clara dirección en el inicio de la etapa de colación para las líneas de tiempo. Esto debería dar
consideración a los parámetros de la tabla, por ejemplo, el período de tiempo cubierto y la gente en la que se centra.
El Analista tendrá un rol clave que desempeñar en esto, ya que habrá leído todo el material y, por lo tanto, puede
estar en mejores condiciones de asesorar al SIO.
Ejemplo: Apéndice 4a - Gráfico de Inteligencia de la Línea de Tiempo (Intelligence Timeline Chart)

Anexo 4b - Gráfico Probatorio en la Línea de Tiempo (Evidential Timeline Chart)
8.2.4 Gráficos comparativos de declaraciones. Los gráficos también pueden ser utilizados para mostrar visualmente
cualquier tipo de material involucrado en la investigación. Por ejemplo, las declaraciones relacionadas con evidencias
específicas, declaraciones de testigos que detallando descripciones de los sujetos y material forense. En un formato de
hoja de cálculo, éste puede tomar la forma de un gráfico comparativo de casos. El software para graficar, sin embargo,
puede ayudar a mostrar visualmente la información en un formato diferente.
8.3 Hojas de cálculo (spreadsheets). Las hojas de cálculo se pueden utilizar para copilar material para apoyar una
variedad de productos analíticos. Las hojas de cálculo serán una de las herramientas más versátiles del Analista y del
Investigador; permiten un enfoque directo que se puede compartir muy fácilmente cuando sea necesario y apropiado.
Usualmente son el producto que menos tiempo consume para producirlo.
El Analista e Investigador debe considerar el uso de hojas de cálculo como un primer paso en el proceso de cotejo.
Tales documentos se pueden importar fácilmente en formato de gráfico en una etapa posterior si es necesario. El
Analista debe asesorar y orientar al SIO sobre el formato más apropiado.
Las hojas de cálculo están a menudo contenidas en software común de Tecnología de la Información y por lo tanto los
usuarios no requieren una capacitación especializada. Esto puede ser una ventaja en la etapa judicial, particularmente
en lo que previene el escrutinio de las características del gráfico, tales como el color o los iconos específicos que
pueden ser usados por la defensa para sugerir parcialidad de parte del Analista o equipo investigativo. El uso de hojas
de cálculo es inclusivo del Investigador que no puede ser entrenado en un software especializado para graficar.
38
8.3.1 Gráficos comparativos de casos. Hay una serie de métodos usados para copilar gráficos comparativos de casos
(comparative case charts). La base de software a menudo es de hojas de cálculo, sin embargo, las tablas y el software
de gráficos también pueden ser usado.
Un gráfico comparativo de casos es una matriz que compara las similitudes y diferencias entre elementos de los
crímenes o incidentes. Esto es conseguido por el Investigador o Analista que establece partes componentes de un
delito, por ejemplo, la descripción de los delincuentes, lenguaje y acciones, la descripción de la víctima o la ubicación
del delito. Esas categorías deben establecerse una vez que todos los crímenes han sido leídos. El uso de diferentes
colores o símbolos para cada categoría puede ayudar a indicar qué tienen en común los crímenes.
Los gráficos comparativos de casos a menudo pueden iniciar el proceso de pensamiento de evaluación y análisis, por
ejemplo, destacando las brechas de inteligencia y las áreas para futuras investigaciones. Esta interpretación siempre
debe acompañar al gráfico. Aunque en su propia la tabla no constituye análisis, el propio gráfico puede ser
extremadamente útil para demostrar los vínculos entre los incidentes.
Los gráficos comparativos de casos pueden conducir a la producción de matrices simples que resumen elementos
específicos de los datos. Por ejemplo, el Analista puede simplemente querer centrarse en resumir las características
de la víctima, dirigiendo así los equipos de investigación hacia el perfil general de las posibles víctimas y la generación
de estrategias de prevención. Por otra parte, el Analista podría resumir las características de los delincuentes para
ayudar al SIO en la priorización de los tipos de delincuentes o de colección de ADN. Esto no constituye análisis de
comportamiento (behavioural analysis), sin embargo, el consejo podría ser pedido al SCAS quien es líder a nivel
nacional en el ámbito del análisis comparativo de casos.
8.3.2 Línea de tiempo / hojas de cálculo de secuencia de eventos (Sequence of Events Spreadsheets). Las líneas de
tiempo se producen generalmente usando software de gráficos, como se describió anteriormente. Las hojas de
cálculo, sin embargo, a menudo pueden ser una forma aún más eficaz de mostrar el material cronológico. Los
beneficios de las líneas de tiempo en la hoja de cálculo radican en que éstos son:
• Accesible por todos;
• No requieren entrenamiento especializado;
• Permite que grandes cantidades de material sean fácilmente mostradas;
• Facilitar una actualización;
• Puede ser más fácil de leer;
• Particularmente útil cuando grandes volúmenes de material están involucrados y que, si se muestra en un gráfico,
sería difícil de manejar y de medir;
• Adaptable al uso de temas, utilizando el color;
• Permite que el usuario pueda iniciar el proceso de evaluación y anotar en la hoja de cálculo en consecuencia.
El proceso de pensamiento implicado en la creación de una línea de tiempo en la hoja de cálculo es muy similar a la
graficación de las líneas de tiempo. Los parámetros deben ser establecidos para:
• Temas;
• Encabezados de columna;
• Inicio y fin de los tiempos y las fechas;
• Alcance.
Puede necesitarse dar consideración al establecimiento de un enfoque coherente para mostrar y describir los tiempos
de los eventos, particularmente cuando no se proporciona un tiempo definitivo.
39
TABLA 12 - Características incluidas en una línea de tiempo en hoja de cálculo (Features Included in a Spreadsheet
Timeline)
Característica Comentario
Fuente • Este detalla el origen del material, por ejemplo, número de declaración y número de entrevista
número. Esto es normalmente en formato numérico o alfanumérico.
Nombre • Este detalla el autor del material y normalmente es el nombre de una persona o empresa.
Fecha • Esta es la fecha del evento al que se refiere el material. En conjunción con el campo de tiempo,
esos dos campos establecen la cronología para todo el documento. Es, por lo tanto, esencial que
se mantengan separados.
Momento • Este es el momento del evento al que el material se refiere. En conjunción con el campo de
fecha, esos dos campos establecen la cronología para todo el documento. Es, por lo tanto, esencial
que se mantengan separados.
• En los casos en que no se ha previsto ningún tiempo o se le da un tiempo impreciso, una decisión
debe ser tomada desde el principio en cuanto a cómo se van a mostrar éstos. Por ejemplo, si el
material establece que un evento ocurrió entre dos momentos, entonces se usará siempre el
primer momento.
• Si no se proporciona tiempo, este material se mostrará siempre en el inicio de la fecha. Siempre
que sea posible, las anomalías en cuanto a tiempo se deben mostrar en el campo de evento.
Evento • Este detalla cuál es la fuente material a que se refiere, por ejemplo, un avistamiento, una acción
o una comunicación.
• Debe resumir ese detalle del material usando las palabras exactas o frases cuando sea posible.
Comentario • Este campo destaca el inicio del proceso de evaluación, mostrando discrepancias y anomalías en
el material, información hipotética sencilla y en relación con los datos de comunicación, ya sea que
aún estaba en formato (sensible) de inteligencia.
Dato salvado • Esta es la fecha en que el nuevo material es añadido a la hoja de cálculo. Esto permite una
búsqueda fácil cuando es necesario ver qué material se ha agregado a las versiones particulares.
Además, si un filtro automático se añade a la hoja de cálculo, esta columna permitirá a los usuarios
resumirla brevemente.
Colores • A cada fila en la hoja de cálculo se le puede asignar un color. Esos colores representan temas
predefinidos. Por ej.: movimientos de la víctima, movimientos de sospechosos, comunicaciones,
etc.
• Una leyenda debe añadirse al documento mostrando qué representa cada color.
Texto rojo • El texto coloreado se puede utilizar para resaltar cualquier rasgo requerido. Por ejemplo, el texto
rojo puede ser usado para resaltar el material sensible, es decir, la información en formato de
inteligencia.
Otros • Otra información incluida puede ser una descripción de la ropa del sujeto o la ubicación del sitio
de las células de datos de comunicación de un sujeto.
Las hojas de cálculo también pueden ser utilizados para producir líneas de tiempo simples. Tales productos se basan
en líneas de tiempo de conjunto y despliegue de material relacionado con uno o más temas. Al agrupar el material de
manera cronológica, por ejemplo todos los avistamientos de una víctima, destacan dónde están las lagunas en los
movimientos y en el material. Esos documentos son instantáneas de alto nivel de las secuencias específicas de tiempo
y pueden ser una forma útil de enfocar los procesos de pensamiento evaluativos y analíticos en torno al análisis de
brechas.
FIGURA 4 - Línea de tiempo simple que muestra movimientos del sospechoso el 01/01/2006 (Simple Timeline Showing
Movements of Suspect on 01/01/2006)
01/01/2006
00:00- 01:00-02:30 02:30- 03:00- 03:35- 03:57- Aprox. 04:08- 06:15-
03:30 06:05 06:10
01:00 aprox. 03:00 03:30 03:55 04:07 04:00 06:00 06:30
Buscando Casa * Visitas Casa Gimnasio Campo Casa * Conducir
campos con tiendas fuera de la
el oficial locales. ciudad.
Leyenda:
Las áreas sombreadas indican un avistamiento de un testigo ocular.
* Tiempo parcial representado (ver el testimonio)
40
Notas:
1. Los períodos de tiempo no son proporcionales.
2. Algunas veces los proporcionados por testigos oculares son aproximados - por favor consulte el documento de
Word para obtener más detalles.
3. Algunos avistamientos son no confirmados - por favor consulte el documento de Word para obtener más detalles.
8.3.3 Cuadros comparativos de testigos (Witness Comparison Chart). Esos pueden ser similares a los gráficos de casos
comparativos, sin embargo, en lugar de comparar similitudes en los incidentes, los cuadros comparativos de testigos
se usan para copilar declaraciones de testigos o entrevistas contrastantes.
Un cuadro comparativo de testigos a menudo está en formato de matriz. Esto es logrado por el Analista o Investigador
estableciendo partes componentes de un testimonio / entrevista, por ejemplo, la descripción de la víctima, acciones,
descripción del sospechoso, lenguaje y acciones, los movimientos de los testigos y la dirección del viaje. La
categorización de esos elementos debe ser establecida una vez que todos los documentos han sido leídos. El uso de
diferentes colores o símbolos para cada categoría puede ayudar a indicar qué tienen en común los testimonios /
entrevistas.
Un cuadro comparativo de testigos a menudo puede iniciar el proceso de pensamiento de análisis y evaluación, por
ejemplo, destacando las brechas de inteligencia o las áreas para una mayor investigación. Esta interpretación siempre
debe acompañar al cuadro. Aunque el gráfico solo no constituye análisis, el propio gráfico puede ser extremadamente
útil para demostrar los vínculos entre los incidentes.
8.4 Tablas. En caso de colectarse cantidades relativamente pequeñas de material, puede ser apropiado visualizar este
material sobre una tabla. El Analista o Investigador continuamente debe tener en cuenta el abordaje más simple para
su cotejo. Las tablas pueden ser usadas para ayudar a los casos y a los cuadros de comparación de testigo
proporcionando información instantánea fácilmente, pero los analistas deben ser conscientes de que son menos
flexibles que las hojas de cálculo a las que se añade continuamente material.
8.5 Bases de datos (Databases). Dentro de un incidente mayor, fuentes de datos a granel pueden ser puestas a
disposición de la investigación, por ejemplo, las descargas de la PNC, VODS, QUEST o ANPR. Usualmente es
improbable que este material sea puesto en el sistema HOLMES 2 en su totalidad, por lo tanto, la referencia cruzada
entre múltiples fuentes de datos tiene que ocurrir en un formato alternativo. Es esencial que una descarga de
HOLMES 2 se complete periódicamente en orden a que las bases de datos independientes pueden ser comparadas
con el sistema central. También es posible completar la extracción de datos específica de HOLMES 2.
El uso de bases de datos para comparar conjuntos de datos generalmente es el método más eficaz para lograr esto. La
aplicación de este proceso facilitará la búsqueda de elementos comunes como nombres, vehículos o direcciones.
Donde no hay provisión adecuada para ciertos tipos de información que necesitan ser buscados, puede ser necesaria
la creación de una base de datos para complementar a HOLMES 2. Por ejemplo, una fuerza policial ha llevado a cabo
una investigación que involucró un significativo detalle acerca de los perros y las bicicletas en un parque en el
momento del asesinato. Aunque esta información puede ser grabada en HOLMES 2 en su formato básico, esas
descripciones podrían no ser fácilmente buscadas y así el Analista decide crear una base de datos independiente
usando una categorización estándar.
8.6 Mapas. La colación de material sobre mapas requiere que el Analista esté familiarizado con, y tenga acceso a, un
sistema de mapeo. El material a ser retratado en mapas necesita ser suficientemente referenciada geográficamente.
Esta referencia puede ser una dirección, código postal o los números de referencia geográficos como las coordenadas
Estes y Nortes. Usar mapas para cotejar el material puede tener beneficios, que pueden ser utilizados para:
• Demostrar vínculos entre la geografía y el tiempo dentro del contexto de un incidente mayor;
• Destacar rutas tomadas por los sujetos y los vehículos y los lugares donde se usaron los teléfonos;
• Demostrar la proximidad de lugares o eventos clave;
• Proporcionar diseños estándar para los equipos de búsqueda y consultas de casa en casa;
• Estimular a los oficiales cuando entrevisten o tomen declaraciones.
Cuando se producen mapas, las regulaciones de derechos de autor deben ser atendidas y todo mapa debe mostrar
una escala. Si los mapas están siendo producidos como evidencia, el autor debe ser capacitado en el software para ser
capaz de resistir el escrutinio en la corte.
41
Es posible combinar los mapas con otras técnicas de colación, tales como los gráficos en red, tablas de frecuencia, etc.
Esto le ayudará a maximizar la descripción de la información facilitando así los procesos evaluativos y analíticos.
8.7 Flujo de mercadería incluyendo Material Financiero. La mercadería y el material financiero pueden cotejarse de
varias maneras. Las hojas de cálculo se pueden utilizar para resumir el flujo de los productos en apoyo del Análisis de
Perfiles de Negocios Criminales y el Perfil del Mercado (Criminal Business Profiles and Market Profile Analysis). No
existe un procedimiento establecido para la producción de este tipo de documentos que no sea estableciendo tipos
13
de productos básicos, por ejemplo, drogas, propiedades o personas. Esos son ploteados contra otros criterios tales
como meses, semanas, días o flujo de valores.
Puede ser apropiado desplegar este material en formato de gráfico. Adicionalmente, el flujo de mercancías puede
representarse en un diagrama de red, por ejemplo, cómo pasa el flujo de mercancías entre personas o empresas.
Además, a los gráficos en red se les pueden añadir los diagramas de flujo básicos para ayudar a proporcionar datos
explicativos adicionales acerca de los individuos, grupos u organizaciones.
Es importante que el Analista o Investigador comprenda la naturaleza de la mercancía o el material financiero antes
de comenzar este proceso. Esto puede requerir enlace con unidades especializadas, por ejemplo, la Unidad de
Delincuencia Económica (Economic Crime Unit) u oficiales de drogas.
La mayor parte del material financiera que será útil para el Analista se relacionará con datos transaccionales. Cuando
se utilice material financiera para apoyar los productos analíticos, los Analistas tienen el cometido de trabajar con este
material. Cuando la tarea específica es realizar el análisis financiero, sin embargo, el especialista en contabilidad o con
habilidades financieras serán requerido. Esto debería, por lo tanto, encargarse a un dedicado y entrenado analista
financiero. En algunos casos, puede ser apropiado para el Analista o Investigador servir de enlace con esos
especialistas.
8.8 Flujo de comunicaciones y Gráficos de Frecuencia.
8.8.1 Data de Comunicaciones (Communications Data). Los datos de comunicaciones están en cualquier forma de
material que refiere a la interacción entre las personas que utilizan la tecnología de telecomunicaciones. Esto puede
incluir:
• Llamadas telefónicas - teléfono fijo y móvil;

• Mensajes de texto;
• Teléfono prepago;
• Correos electrónicos;
• Salas de chat;
• Acceso a Internet;
• Detalles de la cuenta de teléfono;
• Sitio del celular;
• Localizadores;
• Radiocomunicación.
Los datos de comunicaciones son otra fuente de material utilizado para indicar los movimientos de la gente,
asociaciones o conversaciones. Este material puede ser altamente beneficioso en una investigación cuando se trata de
determinar la secuencia de los eventos, confirmar movimientos y/o establecer el motivo.
Los Analistas deben ser conscientes de que el material de comunicaciones no significa necesariamente que el sujeto
bajo investigación, o asociados luego descubiertos, estén en posesión de la tecnología de las comunicaciones en el
momento de las transacciones. Esto enfatiza el rol clave del Analista o Investigador para corroborar tal material con
material adicional como los avistamientos de testigos o CCTV.
La primera etapa de la colación de datos de comunicaciones es formatear el material de una de manera consistente
para que se pueda importar fácilmente en software de gráficos. Es esencial que el Analista tenga una copia de trabajo
y guarde una copia maestra que puede ser referida en una etapa posterior. La mayoría de las compañías de
telecomunicaciones envían su material en diferentes formatos, electrónico e impreso. Horarios, fechas, duración,
13 Plotear: Imprimir diagramas y gráficos mediante el plóter (periférico de una computadora que dibuja o representa
diagramas y gráficos). http://lema.rae.es/drae/?val=. Real Academia Española © Todos los derechos reservados.
42
identificación de las llamadas y los diferentes tipos de llamadas (por ej.: texto, nacional, local, móvil y correo de voz)
pueden aparecer de manera diferente con cada empresa. La comunicación con el SPOC es necesaria en orden a
asegurar que el material sea interpretado correctamente.
Cuando el material llega en formato de papel, los recursos administrativos deben ser asegurados para apoyar al
Analista o Investigador. El material con frecuencia puede ser de gran volumen y contener información muy específica
que necesita ser transferida con precisión a un formato electrónico, en el momento oportuno.
Cuando inicialmente se reciben datos de comunicaciones, a menudo será en un formato sensible. El material que más
tarde puede ser requerido como evidencia siempre debe ser destacado por el SIO. El Analista puede tener un rol que
desempeñar en el monitoreo de la transición del material sensible a un formato probatorio. Es crucial que la
naturaleza sensible del material se refleje en los productos cotejados. Puede ser útil mantener un producto separado
que rastree el desarrollo del material probatorio desde su estatus original sensible.
Cada vez que se recibe material de comunicaciones, con independencia de si su valor parece ser el mismo que el del
material ya mantenido, una comparación exhaustiva debe ser llevada a cabo. No es inusual que el material de la
misma compañía cambie a través de un período de tiempo. Esto a menudo depende del departamento y del software
dentro de la compañía que produce el material. Ejemplos de esto incluyen nuevas llamadas telefónicas, diferencias en
la duración de las llamadas o llamadas perdidas. Si se encuentran este tipo de problemas, esos deben ser registrados
inmediatamente y puestos en conocimiento del SIO y del SPOC.
Dentro de algunas investigaciones mayores un Oficial de Enlace Telefónico (TLO, Telephone Liaison Officer) puede ser
nombrado. Su rol es el de completar los requerimientos de datos de comunicaciones de acuerdo con la Ley RIPA, para
asegurar la consistencia en las solicitudes y minimizar la necesidad de requerir datos. Ellos serán el único punto en la
investigación para el SPOC y garantizan que la investigación sigue centrada en relación con los datos de
comunicaciones. Este recurso es un punto de referencia valioso para el Analista o Investigador. Las cuestiones de
colación y técnicas deben ser discutidas con el TLO en orden a que la metodología sea plenamente comprendida por
aquellos que la van a aplicar.
8.8.2 Tipos de datos de telecomunicaciones (Telecommunications Data Types). Las principales formas de datos de
telecomunicaciones que pueden requerirse a las compañías telefónicas son:
• Suscriptores;
• Facturas desglosadas (Itemised Billings) o datos de llamadas (Call Data);
• Sitio celular (Cell Site).
Suscriptores - La información del suscriptor detalla la/s persona/s o compañía que es registrada como el abonado a un
número dado. Esto puede ser útil cuando se establecen redes o emprenden perfiles de sujetos y análisis de incidentes.
La información histórica del abonado también se puede obtener junto con las fechas de conexión. El SPOC debe ser
consultado para determinar qué se puede obtener del proveedor de servicios.
La colación de toda la información del abonado dentro de una investigación puede ser continuamente explorada
conforme se recibe nuevo material. Es, por lo tanto, importante que el material se almacene de forma que facilite la
búsqueda y recuperación. Esto puede implicar el uso de auto-filtros o tablas pivote en hojas de cálculo, pero, si hay
grandes cantidades de material, puede ser adecuado descargar el material en una base de datos.
Los teléfonos móviles del tipo "pague a medida que avanza" (pay-as-you-go) a menudo no producen datos de los
abonados. Los sistemas internos de las fuerzas pueden ser buscados en un intento por descubrir la identidad del
abonado. La fuente abierta de búsqueda en Internet también puede ser una opción. Es muy recomendable, sin
embargo, que se solicite asesoramiento al SPOC, que tiene conocimiento específico y especializado sobre el
cumplimiento de la Ley RIPA, antes de iniciar tales búsquedas. Además, la compra de teléfonos móviles en poder de
minoristas puede proporcionar datos de los abonados potenciales. Los requerimientos de este tipo de información
deben hacerse a través del SPOC.
Una tabla básica u hoja de cálculo que detalla la evidencia que vincula a una persona a un teléfono puede ser útil
cuando se trabaja con grandes volúmenes de datos. Esto puede ser particularmente pertinente si más tarde son
llamados a los tribunales por la labor analítica probatoria y se plantean cuestiones en cuanto a cómo estaban
vinculados los números de teléfonos a determinadas personas, organizaciones y/o empresas.
43
Facturas desglosadas (Itemised Billings) / Datos de Llamadas (Call Data) - Las facturas telefónicas listan números de
llamado y números de destino en un formato cronológico. Los tiempos y las fechas se incluyen además de la duración
de la llamada. Ambas facturaciones entrantes y salientes para un número de teléfono pueden solicitarse; sin embargo,
la legislación RIPA cubre estrictamente esta información en orden a que se adopte un enfoque proporcional. Puede
ser útil para los analistas establecer una base de datos que contenga los detalles del abonado solicitados en la
investigación y los datos de facturación. Los números contenidos dentro de esos conjuntos de datos pueden ser
fácilmente cruzados referencialmente.
Sitio celular (Cell Site) - El sitio de la célula es una facturación telefónica con material adicional sobre el sitio del mástil
que el teléfono móvil utiliza para conectar la llamada. El material proporcionado nombrará el sitio de la célula. Aunque
el detalle puede obtenerse para conocer qué área geográfica general cubre ese sitio celular, hay una serie de factores
que afectan la precisión de este material, por ejemplo, el tiempo y el volumen de las llamadas.
En su formato crudo el sitio celular puede usarse para cotejar ubicaciones generales. Esto puede ayudar a corroborar
las declaraciones o hipótesis dentro de una línea de tiempo. Utilizado conjuntamente con el mapeo, puede ser usado
para representar las rutas generales y la proximidad a los eventos clave.
Hay expertos tecnológicos que son capaces de interpretar precisamente el material del sitio celular y refinar el
material para apoyar el desarrollo de la investigación. Esos expertos producen su material en formato probatorio y se
consideran peritos en el entorno tribunalicio. Es esencial que los analistas sean cautos al usar este tipo de material
para el progreso de la investigación y se vinculen con el SIO sobre los límites de su trabajo. El Analista puede estar
involucrado en hallar el perito experto. Esto tiene una doble beneficio, ya que aumentará el conocimiento del
Analista, tendrá un familiarización con el caso y podrá ayudar al perito.
Los datos de comunicaciones pueden copilarse en varios diferentes formatos. Puede adaptarse al usuario para
manipular el material en un formato de hoja de cálculo simple pero hay ventajas para mostrar el material en formato
gráfico. Los diferentes tipos de gráficos pueden demostrar varios aspectos de la comunicación, por ejemplo, la
frecuencia de las llamadas, asociaciones, dirección de las llamadas o patrones de llamadas.
8.8.3 Diagramas de Flujo (Flow Chart). Los gráficos de flujo detallan la comunicación entre los diferentes números de
teléfono dentro de un período específico de tiempo. Cada número se denotará por su propio tema de línea. Los datos
de los abonados a menudo incluirán identificar el tema. Las llamadas entonces se muestran en orden cronológico con
una flecha de dirección que muestra al autor de la llamada y al receptor. Los diagramas de flujo suelen mostrar la
duración de las llamadas y ponen de relieve la diferencia entre las llamadas, el correo de voz y los mensajes de texto.
Los diagramas de flujo pueden identificar llamadas específicas que deben ser incluidas dentro de las líneas de tiempo.
Los diagramas de flujo son particularmente útiles para determinar los patrones de la actividad de la persona que
llama. La identificación de tales patrones puede demostrar la actividad del estilo de vida y puede ser utilizado en el
proceso analítico. Por ejemplo, puede ser de valor para determinar una secuencia de eventos previos a un asesinato.
Hay software disponible que suplementa a la tecnología de graficación. Está diseñado para buscar patrones y rutinas
de datos de las comunicaciones.
8.8.4 Diagramas de redes (Network Charts). Los diagramas de red pueden ser usados para mostrar los vínculos de
inteligencia y/o probatorios en los datos de las comunicaciones. Ellos siguen la misma estructura y copilación que un
diagrama de red estándar y puede ser utilizado para mostrar las asociaciones entre números de teléfono junto con las
direcciones, personas, vehículos y todas las demás entidades. Los diagramas de redes también pueden ser usados
para mostrar las frecuencias y el flujo de las comunicaciones de datos, como se detalla en la siguiente sección.
8.8.5 Gráficos de frecuencia (Frequency Charts). Las tablas de frecuencia muestran los vínculos entre dos o más
números y el número de veces que cada número de teléfono ha contactado a otro. Este material puede ser cotejado
en formato gráfico y de hoja de cálculo. Un gráfico puede mostrar visualmente las asociaciones entre los números e
identificar los más frecuentes o incluso el abonado contactado menos frecuentemente. Esto puede ser
particularmente útil en el proceso de evaluación.
Las hojas de cálculo se pueden manipular usando tablas dinámicas y gráficos para determinar la frecuencia de la
comunicación entre los números. También pueden ser utilizados para ayudar a identificar patrones si se mirara la
frecuencia de las llamadas a través de determinados puntos de tiempo.
44
Es esencial que los analistas no se basen únicamente en la tecnología para enfatizar las características de los datos de
las comunicaciones. Los procesos analíticos y evaluativos deben usarse para interpretar completamente el material. El
Analista continuamente debe cuestionar y desafiar lo obvio. Otros materiales pueden ser útiles en la interpretación de
datos de comunicaciones, como los gráficos de asociación. Esos pueden ilustrar jerarquías o control de influencias
dentro de una organización que no pueda ser identificada en un tabla de frecuencia. El Analista siempre debe tener
cuidado de no hacer suposiciones.
Sección 9 – EVALUACIÓN. La evaluación sustenta el análisis; los ejemplos de las técnicas usadas son proporcionadas
en esta sección. Las técnicas interpretativas, incluyendo la lluvia de ideas, evaluación de gráficos, desarrollo de
inferencias y test de hipótesis son explorados junto con los requerimientos específicos del análisis de inteligencia
encubierta.
9.1 La Fase de Evaluación. La etapa de evaluación en el ciclo de inteligencia representa la traducción del material
desde su formato cotejado en información significativa que permite que el análisis tenga lugar. Es en esta etapa,
cuando los procesos interpretativos tienen efecto, ese valor puede ser añadido a los datos. Algunos ejemplos de
técnicas de evaluación son:
• Lluvia de ideas incluyendo la Matriz 5WH;

• Graficar la evaluación;
• Evaluación de inteligencia encubierta;
• Desarrollo de inferencia;
• Test de hipótesis.
La evaluación del material puede implicar la generación de algunos de los más innovadores métodos de
interpretación. Esos pueden ayudar a definir el producto analítico más adecuado para fijar la tarea. También puede
ser un proceso extremadamente sencillo mediante el cual el Analista decide si los elementos deben o no deben ser
incluidos en el análisis o si los ítems específicos de información tienen más valor que otros.
Con el fin de garantizar que la etapa de evaluación sea informada y objetiva, las etapas de colección y colación
deberán haberse completado a fondo. Sin haberse obtenido, leído y organizado todo el material relevante y preciso, la
interpretación del material puede dar lugar a un producto defectuoso. El rol del Analista e Investigador es
proporcionar productos oportunos, pertinentes y objetivos que apoyen la toma de decisiones de los oficiales sénior y,
por tanto, influir en la dirección de la investigación.
Si bien el Investigador estará muy involucrado en las etapas de colección y colación, su participación en la etapa de
evaluación dependerá de la técnica. Los Investigadores pueden dar un valioso aporte a los procesos de intercambio de
ideas y de 5WH debido a su extenso conocimiento del caso. Las decisiones relacionadas con el valor relativo o la
interpretación del material, sin embargo, deben ser completadas por el Analista. El Investigador tiene un rol clave en
el apoyo al Analista en el proceso de evaluación mediante la determinación de la procedencia del material que ha sido
generado a través de técnicas de evaluación. Al hacer esto, ayudar a garantizar la objetividad del proceso analítico. El
Analista o Gerente Analista puede desear incluir al Investigador con propósitos de desarrollo en otro proceso de
evaluación. Esto debe hacerse siempre de manera guiada o con un mentor.
Hay varios recursos en una investigación mayor que pueden ayudar a interpretar el material. Esos pueden ser gente
específica o grupos de personas que tienen un detallado conocimiento de todo el caso o de áreas temáticas
específicas. En orden a asegurar que la etapa de evaluación considere todo el material, esa gente debe ser incluida en
las técnicas de evaluación. La gente a considerar puede incluir:
• SIO;
• Personal del MIR (Major Incident Room);
• Equipos de Investigación;
• Oficiales de la Escena del Crimen (SOCO, Scenes Of Crime Officer);
• Personal especialista (por ejemplo, célula de inteligencia, unidad de crimen económico, investigadores financieros,
equipos de búsqueda, especialistas forenses y del Servicio de Fiscalía de la Corona);
• Agencias asociadas.
El resultado de las sesiones de evaluación se puede maximizar considerando de antemano el uso adecuado de la
inteligencia y del material probatorio. Hay que prestar atención en todo momento a la restricción de material, por
ejemplo, GPMS y las personas que asisten a esas sesiones.
45
La evaluación a menudo incluye el intercambio de ideas y discusión espontánea. Es importante que cualquiera de las
técnicas de evaluación utilizadas se realicen de forma estructurada con todos los procesos de pensamiento
registrados. Cuando el proceso implica una evaluación sencilla de material a ser incluido o excluido, todas las
decisiones debe ser registrada dentro de los ordenadores portátiles.
También se debe considerar la posibilidad de utilizar un facilitador para asegurar que el proceso sea administrado y
para prevenir el derrape de la misión.
Dentro de una investigación mayor, el Analista o Investigador será muchas veces el singular recurso analítico o de
investigación asignado a la investigación. A pesar de que debería tener supervisión y comunicación constante con los
Gestores Analíticos y colegas, pueden volverse aislados. El tiempo debe, por lo tanto, ser destinado a los procesos de
evaluación mediante los cuales el Analista puede compartir ideas con otros miembros del personal analítico.
Compartir ideas con un analista no asignado específicamente a la investigación puede ser beneficioso. La discusión
puede ayudar a traer ideas frescas y garantizar objetividad, pero debe considerarse la sensibilidad de la investigación y
la logística de la inclusión de esos recursos adicionales dentro de cualquier acuerdo de confidencialidad.
Todos los productos de la evaluación deben ser correctamente etiquetados, incluyendo la versión, la fecha y los
contribuyentes.
9.2 Tormenta de ideas (Brainstorming). La lluvia de ideas es una de las técnicas más útiles que se pueden usar para
interpretar el significado del material. Es más valioso cuando se realiza con un manejable número de personas que
tienen un punto de vista informado del tema en cuestión. La escala del proceso de intercambio de ideas debe ser
adaptada a las necesidades operativas. Por ejemplo, en la mayoría de los casos, los Analistas trabajan de forma
independiente dentro de un MIR y puede darse el caso que el Analista Sénior o el Analista Gestor participen en el
proceso de intercambio de ideas. Puede haber situaciones en las que grandes grupos de personas de varios
departamentos pueden mejorar el proceso de intercambio de ideas.
La aplicación de una estructura dentro de la cual ocurra una lluvia de ideas permitirá una evaluación centrada y
oportuna del material.
El término 'lluvia de ideas" (brainstorming) ha sido considerado 'no ofensivo cuando es usado en su contexto correcto,
definiendo una sesión de acumulación espontánea de ideas como soluciones potenciales a un problema" por la
Sociedad Nacional para la Epilepsia (Reino Unido), marzo de 2004.
9.2.1 Proceso de la tormenta de ideas. Los siguientes puntos deben tenerse en cuenta al realizar un proceso de lluvia
de ideas, aunque puede que no sea necesario cubrir todos ellos:
• El Analista debe definir claramente los objetivos de la sesión, con el acuerdo del SIO, Analista Líder u oficial de
categoría superior;
• Un marco de tiempo entonces debe establecerse y acordarse con el tiempo permitido para cada área de discusión;
• Las partes relevantes deben ser informadas para cuando la sesión tenga lugar, más un lugar adecuado para dar
cabida a los participantes identificados;
• Si es necesario, un facilitador debe ser nombrado y deben ponerse a disposición los rotafolios, pizarras blancas y
cintas o video grabadoras con propósitos de registro;
• Si se nombra un facilitador, deben ser conscientes de los temas clave a fin de mantener el impulso de la generación
y la discusión de ideas;
• Durante la sesión, debe considerarse la posibilidad de discutir el formato más adecuado para el análisis y la
diseminación como resultado de la lluvia de ideas.
La divulgación necesita ser tenida en cuenta en todas las etapas del proceso de intercambio de ideas y las técnicas de
registro deben permitir la divulgación completa, incluyendo las fuentes de registro de información discutidas. La lluvia
de ideas puede generar ideas frescas y derivaciones basadas en la percepción de la gente del material y facilitar todas
las otras técnicas de evaluación.
46
Es el rol del Analista el determinar la procedencia de dicho material si va a ser usado para promover más
investigación. El Analista o Investigador no debe tener miedo de desafiar la integridad del material en esta etapa. Si
esto no ocurre, la objetividad que el Analista introduce puede no estar presente.
Un ejemplo de un proceso de intercambio de ideas estructurada a gran escala es la Matriz 5WH. Esta técnica está
incluida en la ACPO (2005) Mejores Prácticas sobre Doctrina Investigativa Central (ACPO 2005 Practice Advice on Core
Investigative Doctrine).
9.2.2 Matriz 5WH. La Matriz 5WH es una técnica que se aplica un simple marco de trabajo para el material. Usa las
preguntas básicas de quién, dónde, qué, cuándo, por qué y cómo (Who, Where, What, When, Why and How) para
agrupar el material que puede ajustarse en función de criterios específicos tales como "qué sabemos, qué no
sabemos" o lagunas de inteligencia y anomalías.
FIGURE 5 – Matriz 5WH
Qué sabemos Qué no sabemos

Who Quién
Where Dónde
What Qué
When Cuándo
Why Por qué
How Cómo
Este marco de trabajo puede aplicarse a cualquier material, ya sea en la investigación o en la etapa probatoria,
aunque es necesario que haya una clara distinción entre los dos. Éste será útil si el objetivo inicial de la matriz es
establecido. Esto puede implicar la evaluación todo el caso, aspectos discretos o temas.
También se puede aplicar a la información detallada y a la de alto nivel. Por ejemplo, dentro de una investigación de
asesinato puede ser claro que un individuo fue asesinado (nivel alto), pero, los detalles de cómo se produjo el
asesinato y las armas utilizadas (detalle más fino) pueden ser desconocidos en el momento de la evaluación.
Utilizando el marco de trabajo "qué sabemos, qué no sabemos" puede identificar lagunas de inteligencia y anomalías.
Esos pueden ser añadidos como columnas adicionales a la matriz, si el Analista encuentra este método más apropiado.
Esas conclusiones representan el análisis de incidentes.
El Servicio de Policía de Irlanda del Norte (PSNI, Police Service of Northern Ireland) está desarrollando un modelo
similar para expresar la Matrix 5WH. Esta se centra principalmente en los vínculos entre cada área.
FIGURA 6 - Matriz de Evaluación del Servicio de Policía de Irlanda del Norte
Víctima Tiempo
Oportunidad MO (Modus
/ Motivo Operandi)
Sospechoso Ubicación
Puede haber hasta quince enlaces entre los factores que son comunes a todos los incidentes mayores. Cada uno de
esos enlaces debería explorarse para identificar lagunas en la información y, por lo tanto, ayudar a dirigir la
investigación.
Si cualquiera de esas técnicas de evaluación están siendo utilizadas exclusivamente para evaluar el material
probatorio, puede ser beneficioso incluir al Servicio de Fiscalía de la Corona o informarla una vez que la evidencia haya
sido copilado ya que esto puede ayudar a centrar la acusación.
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El SIO también debe ser informado del resultado de la evaluación y posterior análisis. Esos resultados pueden ser
utilizados para facilitar aún más el intercambio de ideas en reuniones de información. El SIO, sin embargo, debe tener
el control de la diseminación de tal información ya que el material puede ser sensible o afectar a la moral del equipo.
9.2.3 Resultados de la tormenta de ideas.
Durante una operación en Cambridgeshire, la matriz 5WH y la información de apoyo fueron discutidos con el SIO. El
resultado de la evaluación y análisis en esta etapa concluyó que había importantes lagunas de información. El SIO
estaba preocupado, porque compartir esto con los miembros del equipo tendría un efecto negativo en la moral. Por
lo tanto, se decidió que una estrategia de entrega específica sería llevada a cabo por los Analistas y el SIO se hizo
eco. Esto implicó centrarse en el aspectos positivos, mostrando cómo los huecos estaban conduciendo la
investigación hacia adelante y cómo la información recopilada estaba proporcionando una base sólida sobre la cual
desarrollar la acusación. La evaluación posterior usando esta matriz fue conducida a determinados puntos en el
tiempo. Esto demostró claramente el progreso del caso de la fiscalía y cómo las líneas de investigación de los
equipos de investigación individuales ayudaron a cerrar las brechas de información.
9.3 Cartografía de la Evaluación (Charting Evaluation). La interpretación de gráficos dará lugar a que el Analista
identifique cosas tales como lagunas en los materiales, discrepancias y dinámicas entre personas o eventos.
Gran parte de este proceso implicará la determinación de qué es relevante para la tarea y asignar un valor de
importancia a los ítem o secuencias de información específicos. Por ejemplo, dentro de una secuencia de eventos en
una línea de tiempo, puede haber varias declaraciones concurrentes de testigos de avistamiento de un sujeto en un
lugar específico entre el tiempo establecido en los parámetros. También puede haber una declaración testimonial
contradictoria que indique que el sujeto estaba en una ubicación alternativa en este momento. El rol del Analista es
determinar el peso que debe asignarse a la declaración contradictoria y recomendar el valor que tiene la información
dentro de la investigación.
El Analista puede emplear un número de métodos para evaluar los gráficos; los enfoques nuevos son siempre
bienvenidos.
El proceso de evaluación puede comenzar durante la etapa de colación mediante el cual la interpretación del material
puede ser anotada en un gráfico u hoja de cálculo.
Si se considera que es el formato más apropiado, se recomienda que una copia maestra se guarde y una copia de
trabajo se utilice para registrar las ideas y procesos de pensamiento. Este puede ser un valioso método de
funcionamiento cuando se trabaja sobre temas específicos o tareas que se derivan de una línea de tiempo global.
También ayuda a demostrar los métodos utilizados y muestra una pista de auditoría clara para las prácticas de trabajo.
El formato de los gráficos mismos puede ayudar al proceso de evaluación. El uso del software de Tecnología de
Información que manipula el material tal como las redes de jerarquías o el diseño de datos telefónicos pueden
comenzar visualmente el proceso de evaluación desde una perspectiva visual. Es la interpretación dentro de un
contexto más amplio del material, sin embargo, la que le da sentido a esta información y facilita el análisis.
FIGURA 7 – Diseño cola de pavo real (Peacock Layout) FIGURA 8 – Diseño agrupado (Grouped Layout)
Los informes también se pueden utilizar en la evaluación de los gráficos para destacar los procesos de pensamiento
del Analista. Esto puede ayudar a evitar que los gráficos se vean abarrotados y a mantener el enfoque.
9.4 Evaluación de Inteligencia Encubierta (Covert Intelligence Evaluation). El proceso de evaluación es el mismo si el
material es de inteligencia de naturaleza encubierta o no. En los casos en que se utiliza un analista separado dentro de
una célula de inteligencia encubierta, ese analista también debe tener acceso a los recursos, tales como los analistas
gestores, que ayudan en el proceso de evaluación.
El material generado por las técnicas de evaluación debe ser probado de la misma manera que los procesos de
evaluación regular. El Analista de Inteligencia Encubierta (Covert Intelligence Analyst) debería, sin embargo, estar
continuamente pensando en cómo puede mejorar el caso probatorio. Ellos pueden ser capaces de apoyar al SIO
proporcionándole detalles adicionales o más detalles para apoyar o contradecir el material probatorio.
48
14 15
9.5 Desarrollo de Inferencias. El desarrollo de inferencias es la interpretación del material factual (premisas ),
usando el juicio objetivo y profesional y el proceso de pensamiento de un analista. La formulación de cada inferencia
está sustentada en premisas que deben demostrar claramente cómo se ha llegado a la inferencia.
El desarrollo de inferencias proporciona a todos los analistas con un buen método de interpretación de una serie de
conclusiones y materiales basados en ella. El desarrollo de inferencias debe ser considerado por todos los analistas
que trabajan en todos los ambientes.
El propósito principal del análisis del crimen grave es proporcionar atención a una investigación a través de la gestión
de información y el desarrollo de inferencias. Esto es generalmente a través de la preparación de productos analíticos,
incluyendo la discusión con el SIO. El Servicio de Policía de Irlanda del Norte usa el siguiente marco para informar el
trabajo de sus Analistas de Crímenes Graves (Serious Crime Analysts).
FIGURA 9 - Desarrollo de inferencias y gestión de la información del Servicio de Policía de Irlanda del Norte (PSNI
Inference Development and Information Management)
Análisis
Nuevas líneas
Gestión de la
de
información
investigación
Asignación
Desarrollo de Productos Acciones
de tareas SIO Centro MIT
inferencias analíticos
al Analista
Presentación
Objetividad
y entrega
Investigación
El pensamiento objetivo es esencial en el desarrollo de las inferencias. Siempre debe darse consideración al valor de la
información y si otro material puede apoyar o contradecir la premisa o inferencia.
El uso de un marco estructurado puede ayudar al analista a mantener la objetividad. Por ejemplo, la Matriz 5WH
puede resaltar las consistencias y conflictos que apoyan el desarrollo de la inferencia. Las inferencias son de más valor
cuando son simplistas y centradas en la tarea. Ellas pueden resultar en la generación de una hipótesis analítica que
proporciona una sugerencia general objetivamente basada sobre lo que ha ocurrido. Los Analistas implicados en el
desarrollo de la inferencia típicamente utilizarán técnicas para describir sus procesos de pensamiento.
9.6 Test de hipótesis. Una hipótesis es definida como:
"una explicación sugerida para un grupo de hechos aceptados como base para su posterior verificación o
aceptados como probable que sea cierto".
Diccionario Inglés Collins (2004)

Otra forma de describir una hipótesis es:
"construir un escenario que mejor explique el material disponible".
ACPO (2005) Mejores Prácticas sobre Doctrina Central de Investigación

ACPO (2005) Practice Advice on Core Investigative Doctrine
En un entorno de investigación mayor, un analista puede generar una hipótesis basada en material factual colectado,
cotejado y evaluado. El Analista está, por lo tanto, en la mejor posición dentro de una investigación para desarrollar
14 Inferir: (Del latín, llevar a) 1. tr. Sacar una consecuencia o deducir algo de otra cosa. U. t. c. prnl. 2. tr. Llevar consigo,
ocasionar, conducir a un resultado. 3. tr. Producir o causar ofensas, agravios, heridas, etc.
15 Premisa: (Del latín, enviar adelante) 1. adj. Prevenido, propuesto o enviado con anticipación. 2. f. Señal o indicio por donde
se infiere algo o se viene en conocimiento de ello. 3. f. Fil. Cada una de las dos primeras proposiciones del silogismo, de donde
se infiere y saca la conclusión.
49
hipótesis. El SIO también puede generar hipótesis pero, en ambos casos, las hipótesis deben ser probadas
completamente. Esto reitera la importancia de la comunicación entre el Analista y el SIO.
El test de la hipótesis implica evaluar la validez de la hipótesis, colectar y cotejar el material relevante disponible y
evaluar las premisas de la información centrado en demostrar o refutar la hipótesis. Esto puede conducir al desarrollo
de nuevas inferencias. El Analista y el SIO deben ser conscientes de la posibilidad de que las hipótesis alternativas
pueden ser generadas y que éstos también deben ser probadas.
La generación de hipótesis a través de procesos de tormenta de ideas puede ser el catalizador para un nuevo ciclo de
inteligencia.
Además de hacer progresar la investigación, las hipótesis también pueden proporcionar una posible explicación de los
eventos y pueden ser usadas para anticipar una serie de circunstancias tales como las líneas de la defensa que han de
ser usadas en el tribunal o entrevista.
Las hipótesis que se forman a partir de material limitado o no corroborado pueden, en el mejor de los casos, sólo
equivaler a una hipótesis de lo que pudo haber ocurrido y esto podría ser influenciado por prejuicios personales o
estereotipos. En los casos donde el material disponible es limitado, la generación de hipótesis debe evitarse hasta que
se hayan llenado las lagunas de inteligencia. El Analista sólo debe utilizar el material que está disponible directamente
de la investigación (de fuentes abiertas y cerradas). Si la hipótesis es desarrollada en torno a los aspectos específicos
del caso que requieran un nivel de conocimientos fuera del rol del Analista, puede ser necesario que un especialista
sea nombrado, por ejemplo, un psicólogo del comportamiento (behavioural psychologist) puede asesorar sobre el
motivo y un perfilador geográfico (geographic profiler) puede asesorar sobre los lugares clave.
La cuestión de la divulgación debe ser considerada cuando se generan y prueban las hipótesis. La confianza en la
información factual para sustentar este tipo de trabajo es crucial y ayudará a protegerse contra posibles desafíos por
parte de la defensa. Los Analistas deben utilizar cuadernos para asegurar que se documenten todas las decisiones
tomadas.
Sección 10 – ANÁLISIS. La estructura del Modelo de Inteligencia Nacional (NIM, National Intelligence Model)
proporciona un marco de trabajo para la aplicación de las nueve técnicas analíticas en un entorno de incidentes
mayores. Una técnica adicional, análisis de incidentes, ha sido formulada y que aborda la cuestión de analizar las
líneas de tiempo y la información de los testigos. Cada técnica es descrita en detalle y su aplicación práctica dentro de
las investigaciones mayores es discutida. Los métodos para determinar qué técnicas deben usarse en situaciones
específicas también son delineadas.
10.1 La Fase de Análisis. El análisis implica generar recomendaciones para apoyar el proceso de toma de decisiones
del SIO y proporcionarles material para progresar en la dirección de una investigación. El Analista está equipado con
habilidades específicas establecidas para llevar a cabo este elemento del servicio policial guiado por inteligencia (ILD,
intelligence-led policing). En un incidente mayor, los analistas pueden aplicar su procedimiento y entrenamiento
técnico aprendidos en la arena general del servicio policial.
10.2 El alcance del análisis. Es imperativo que los analistas y el SIO entiendan los límites del análisis de inteligencia.
Como testigo profesional, trabajo del Analista no debe extenderse más allá de su área de conocimiento profesional. El
Analista debe buscar asesoramiento en cualquier fase donde considere que su tarea va más allá de su ámbito de
competencias. Ejemplos de roles especializados que hacen no caen dentro del alcance del análisis de inteligencia
incluyen:
• Consejeros de la Investigación del Comportamiento (BIA, Behavioural Investigative Advisors);

• Perfiladores Geográficos (Geographic Profilers);
• Especialistas Forenses (Forensic Specialists);
• Psicólogos Criminales (Criminal Psychologists).
Hay una tendencia a utilizar a los analistas en áreas que no cumplen con el perfil del rol ni involucran a sus habilidades
analíticas. El conocimiento técnico del Analista, el acceso a los sistemas y su capacidad para utilizar esos sistemas a
menudo significa que se consideran como el único recurso capaz de llevar a cabo esas tareas. Es importante que los
analistas, investigadores y analistas gestores continúen desafiando y re-educando la asignación de tareas a los
oficiales. A los Analistas regularmente, sin embargo, se les asignan las siguientes tareas de manera incorrecta:
50
• Producir mapas y gráficos con fines ilustrativos solamente;

• Producir presentaciones de MS PowerPoint;
• Producir pantallas gráficas;
• Deberes administrativos.
El valor positivo de los analistas se deriva de la aplicación de habilidades de alto nivel cuando tratan con el crimen
común (volume crime), incidentes mayores o cualquier otra área de trabajo de la aplicación de la ley.
10.3 Inferencias e hipótesis. El desarrollo de las inferencias y el test de hipótesis proporcionan al Analista estructuras
para sacar conclusiones, identificar las brechas de inteligencia y recomendar áreas para una mayor investigación. Esos
procesos pueden sustentar cada una de las técnicas analíticas y proveer una base para la diseminación del trabajo
analítico.
10.4 El Modelo de Inteligencia Nacional (NIM, National Intelligence Model). NIM tiene que ver con el despliegue
proactivo de los recursos coordinados y el uso de un conjunto de tácticas para combatir y reducir el crimen, incidentes
o conductas que impactan a la mayoría de las comunidades.
Las directrices para los productos analíticos y las técnicas necesarias para la corriente principal del servicio policial ya
se han desarrollado y publicado en forma de "Productos Analíticos y Técnicas del Modelo de Inteligencia Nacional"
(NIM Analytical Products and Techniques).
Si bien los documentos nacionales de orientación, como el MIM y MIRSAP, hacen referencia al rol del Analista e
Investigador en las investigaciones mayores, no ha habido referencia a técnicas analíticas o al NIM. El rol del Analista
ha sido más reconocido desde que estos documentos clave fueron escritos por último y esto se refleja en la versiones
actualizadas.
Al producir este manual estaba claro que las nueve técnicas analíticas, tal como son definidas por el NIM, no abordan
todas las necesidades del Análisis de Incidentes Mayores (Major Incident Analysis). Una técnica analítica adicional ha
sido desarrollada en respuesta a esta que completa la gama de productos que pueden apoyar a un incidente mayor.
Esto es conocido como Análisis de Incidentes (Incident Analysis).
También se consideró necesario cambiar el nombre de Análisis del Perfil del Objetivo (Target Profile Analysis) para
reflejar su alcance de individuos, tales como los testigos, víctimas, sospechosos y delincuentes. Esta técnica, por lo
tanto, ha sido renombrada como Análisis del Perfil del Sujeto (Subject Profile Analysis) para este manual.
10.5 Las Técnicas Analíticas.
10.5.1 Análisis de Incidentes. Análisis de Incidentes implica examinar los detalles de un incidente o serie de
incidentes. Es una buena práctica mantener una línea de tiempo completa e integral que incluya todos los datos de las
fuentes, tanto probatorias como de inteligencia. Esto más adelante puede ser sub-seccionado según a la necesidad del
usuario. El análisis de material especializado, es decir, el teléfono y los registros financieros, debe incluirse en el
contexto más amplio de los datos de incidentes, ya que esto puede ayudar al caso probatorio. El registro, el
abastecimiento (sourcing) y el control de versión (version control) de los materiales es esencial.
El Análisis de Incidentes puede implicar mirar a una serie de áreas:
• Eventos (todo el intervalo de tiempo de un incidente o plazos específicos dentro de este);

• Temas (movimientos de sospechosos, observaciones de testigos, itinerarios de viaje);
• Identificación de nuevas líneas de investigación (nuevos testigos potenciales);
• Brechas y conflictos en la información (matriz 5WH).
La colación efectiva es un componente esencial del análisis de incidentes. El desarrollo de líneas de tiempo o graficar
casos proporcionarán las bases para el proceso analítico. El Analista debe usar las técnicas más simples, flexibles y
efectivas para retratar y cotejar la información. Las líneas prioritarias de investigación deben ser acordadas con el SIO.
Análisis de líneas de tiempo - centrarse en periodos o temas específicos dentro de la línea de tiempo puede ayudar a
focalizar la investigación priorizando a los testigos, identificando nuevas líneas de investigación, áreas para la
corroboración y su posterior análisis.
51
El examen de las subsecciones de la línea de tiempo y otras fuentes de datos puede conducir a la identificación de
nuevas líneas de investigación. Del mismo modo, los espacios de tiempo en la secuencia de eventos pueden ofrecer
una nueva línea de investigación o centrar investigaciones en esos específicos períodos de tiempo.
Análisis de las declaraciones de testigos - esto puede implicar la interpretación de la línea de tiempo para períodos
específicos en los que las declaraciones de testigos son particularmente cruciales o usando una matriz para comparar
los elementos clave de las declaraciones de testigos.
La ventaja del análisis de testimonios es que puede soportar varios procesos para desarrollar la investigación:
• Desarrollo de los paquetes o las preguntas de entrevistas a testigos clave;

• Corroboración o refutación de los testimonios, usando otro material tal como el teléfono o datos financieros;
• Análisis de tiempo en vivo tales como el monitoreo aguas abajo.
Centrarse en los testigos proporciona una oportunidad para ayudar a fortalecer el caso contra un sospechoso /
ofensor. En la preparación de los paquetes de entrevistas, el Analista o Investigador copilará y cotejará todas las
declaraciones relevantes y el material Entonces deben actuar de enlace con los equipos de investigación y los jefes
sénior para acordar un formato y contenido. En orden a eso el Analista puede continuar proveyendo a la investigación
con un análisis objetivo y significativo; es importante que esté directamente involucrado en una sesión informativa. El
monitoreo de seguimiento (downstream monitoring) puede considerarse la manera adecuada de hacer esto. Por otra
parte, el análisis de tiempo en vivo y en directo durante una sesión informativa puede dar al Analista la oportunidad
de proporcionar una evaluación directa y comparar las declaraciones de testigos.
Análisis de brechas - este proceso implica el uso extensivo del desarrollo de inferencias y la generación de hipótesis y
pruebas. El proceso de análisis de brechas también puede ser llevado a cabo en conjunto con otras técnicas, por
ejemplo, gráficos de casos.
El análisis de brechas (gap analysis) puede implicar simplemente interpretar gráficos u otro material cotejado y sacar
conclusiones sobre las lagunas de inteligencia y los conflictos en el material. Entonces se pueden hacer
recomendaciones para llenar esos vacíos y dar prioridad a las líneas de investigación a fin de generar información
clave. Puede, sin embargo, ser un proceso más complejo y estructurado el utilizar técnicas como la matriz 5WH.
Sea que use técnicas complejas o simples, el Analista debe centrarse en usar el material delante de ellos para sacar
conclusiones lógicas y razonadas y hacer recomendaciones informadas basadas en esas conclusiones.
El análisis de brechas puede resultar en que el Analista recomiende una serie de opciones tácticas para obtener el
material requerido. Este tipo de análisis de incidentes también puede ser encargado por un SIO para proporcionar
información sobre la priorización de los recursos en la investigación. El conocimiento detallado del Analista de los
eventos clave, testigos y lugares puede ser usado por el SIO para priorizar el despliegue de recursos en orden a reunir
más material, como por ejemplo:
• Equipos de búsqueda (Search teams) - la identificación de las zonas de búsqueda;

• Equipos casa-por-casa (House-to-house teams) - la priorización de las residencias;
• Equipos de control de rutas (Road check teams) - la identificación de las áreas de control caminero;
• Equipos de Medios (Media teams) - áreas para desplegar carteles de apelación y zonas para el correo por goteo.
El Análisis de Incidentes permite al Analista a ser flexible e innovador en su enfoque. Teniendo en cuenta la legislación,
la orientación y las prácticas de trabajo de la fuerza (ver lista de verificación), no existen factores limitantes en torno a
los procesos de pensamiento analíticos para la evaluación, análisis y diseminación del análisis de incidentes. A lo largo
de todas las técnicas analíticas el uso de hipótesis e inferencias ayudará a generar productos significativos, pero el
análisis de incidentes en particular, se presta en sí mismo a esas técnicas.
10.5.2 Análisis de redes. El análisis de redes tiene como objetivo comprender la naturaleza y la importancia de los
vínculos entre varios elementos, tales como:
• Víctimas;
• Delincuentes / sujetos;
• Testigos;
• Lugares;
52
• Vehículos;
• Comunicaciones;
• Financieros;
• Forenses;
• Organizaciones;
• Propiedad.
A través de análisis de red, las características de la red pueden usarse para ayudar a la gestión de la toma de
decisiones, el progreso de la investigación y el desarrollo de nuevas líneas de investigación. Esos rasgos incluyen:
• Fortalezas y debilidades de la red;

• Brechas de inteligencia;
• Jerarquía;
• Sujetos potenciales;
• Roles clave desempeñados por los individuos;
• Vínculos criminales;
• Movimientos de los sujetos;
• Testigos potenciales;
• Perfil Criminal del Negocio (Criminal Business Profile) y Modus Operandi (MO);
• Comunicación / flujo financiero;
• Información de estilo de vida;
• Despliegue de recursos y priorización (por ej.: dirección de investigaciones casa-por-casa).
El análisis de red implicará sacar conclusiones sobre los vínculos dentro de una red y luego hacer recomendaciones en
cuanto a los puntos de intervención adecuados e identificar vacíos en el material. Los procesos de pensamiento
analítico comenzarán a menudo durante la etapa de preparación. En orden a cumplir con los objetivos de la tarea, las
observaciones analíticas deben ser documentadas y diseminadas.
Debe considerarse la dinámica de una red, como se listara antes, y la naturaleza de las relaciones. La responsabilidad
del Analista es determinar cómo juegan ésas una parte en la investigación más amplia, sobre todo si son redes
criminales.
Las redes pueden no ser criminales. Establecer la red de familiares y amigos de una víctima puede proporcionar
oportunidades o líneas de investigación para conocer el estilo de vida de la víctima o posibles testigos. El análisis de
redes puede usarse en conjunción con otras técnicas analíticas o para formar un producto independiente. El análisis
de redes también puede realzarse a través de referencias al consejo académico o especialista, por ejemplo, referencia
a la investigación estadística sobre la probabilidad de que los miembros de la familia o los delincuentes sexuales que
sean los perpetradores de un delito.
10.5.3 Análisis del Perfil del Sujeto (Subject Profile Analysis). El análisis del perfil del sujeto apunta a proporcionar
una imagen completa de un individuo, incluyendo:
• Sospechoso / delincuente;
• Víctima;
• Testigo.
El análisis puede usarse para apoyar la investigación en curso, ayudar a la gestión de la toma de decisiones, al
progreso de la investigación y al desarrollo de nuevas líneas de investigación. Este análisis es probable que combine
una serie de técnicas y productos para describir la historia del sujeto (incluyendo la actividad criminal), su estilo de
vida (incluyendo el material financiero), asociaciones, sus puntos fuertes y débiles y los riesgos que plantean. Debe
identificar las brechas de inteligencia, indicar cómo pueden ser desplegadas las fuentes y recursos contra el individuo,
ayudar en la priorización de los objetivos y centrarse en la reunión de inteligencia.
Sospechoso / Delincuentes. El análisis de sospechosos / delincuentes puede implicar a un sujeto con o sin nombre. En
cualquiera caso, el contenido del producto puede incluir todos o algunos de los siguientes elementos:
• Asociados del individuo (análisis de redes);

• Relación entre el individuo y la víctima y/o testigo;
• Análisis de Incidentes, por ejemplo, itinerarios de viaje en la comisión del delito, incidentes precursores;
53
• Información sobre estilo de vida, por ej.: rutina de la persona, empleo, lugares clave, direcciones anteriores,
transporte;
• Información sobre la víctima, testigo o sospechoso / delincuente como las condenas previas, inteligencia y contactos
previos;
• Comunicación y/o material financiero;
• Análisis de riesgos;
• Descripción física.
Víctima. Al igual que en el caso del análisis de sospechosos / infractores, la víctima también puede ser nombrada o sin
nombre. El análisis de la víctima también puede llevarse a cabo sobre las potenciales futuras víctimas, destacando el
riesgo para esos individuos. El análisis de la víctima y los factores del crimen en relación con la víctima puede ayudar a
identificar al delincuente y puede incluir un análisis de lo siguiente:
• Asociados de la víctima (análisis de redes);

• Relación entre la víctima y el infractor y/o testigos;
• Riesgo de la víctima y riesgo de la víctima potencial futura;
• Análisis de Incidentes, por ejemplo, itinerarios de viaje en la vecindad de la ofensa, incidentes precursores (llamadas
telefónicas);
• Información de estilo de vida, por ejemplo, la rutina de los individuos, empleo, lugares clave, direcciones anteriores,
transporte, actividades de ocio;
• Contacto previo con la policía y otras agencias clave, como víctima, sospechoso, infractor y/o testigo;
• Comunicación y / o datos financieros;
• Apariencia física y personalidad.
Testigo. El análisis de testigos será predominantemente centrado en los testigos clave, con nombre y sin nombre. Este
producto puede ayudar a identificar otros posibles testigos, sospechosos, delincuentes o víctimas. Analizar al testigo y
su conexión con el incidente puede incluir lo siguiente:
• Asociados del testigo (análisis de redes);

• Relación entre el testigo y el delincuente / sospechoso y/o la víctima;
• Riesgo del testigo y posible protección de testigos;
• Análisis de Incidentes, por ejemplo, itinerarios de viaje en las cercanías del delito, incidentes precursores como
llamadas telefónicas que ayuden a clarificar los testimonios), comparación con otras declaraciones de testigos;
• Información del estilo de vida, por ejemplo, rutina de la persona, empleo, lugares clave, direcciones anteriores,
transporte y actividades de ocio;
• Contacto previo con la policía y otras agencias clave, como víctima, sospechoso / agresor y/o testigo;
• Comunicación y/o datos financieros;
• Apariencia física y personalidad.
Recopilación y cotejo de material, es clave para el Análisis del Perfil del Sujeto (Subject Profile Analysis). Se deben
considerar los materiales de diversas fuentes, no sólo lo disponible vía el sistema HOLMES 2, tales como agencias
clave y prisiones. Es posible que algunos incidentes mayores requieran que el Analista adquiera conocimientos
especializados para mejorar e informar al análisis temático, por ejemplo, registros médicos.
El Análisis del Perfil del Sujeto puede ayudar y apoyar a los investigadores y analistas en la construcción de estrategias
de entrevistas, reconstrucciones y estrategias de casa en casa. El Perfil del Sujeto puede ser un producto en constante
evolución. El momento de las revisiones debería acordarse con el SIO y una consideración se debe dar al control de
versiones en todas las etapas.
10.5.4 Análisis del Patrón Criminal (CPA, Crimen Pattern Analysis). El Análisis del Patrón Criminal apunta a identificar
y examinar los patrones y tendencias en el material del crimen e incidentes y puede formar parte de otros productos
analíticos. CPA es una término utilizado para describir una variedad de indicadores que sugieren que existen vínculos
específicos entre los delitos. Esos enlaces pueden manifestarse a sí mismos de varias maneras:
• Puntos Calientes (Hotspots);
• Tendencias del crimen / incidentes;
• Series de crímenes / incidentes;
• Perfiles generales.
Una serie de métodos puede usarse para llevar a cabo el Análisis del Patrón Criminal:
54
• Matrices;
• Tablas de frecuencias;
• Gráficos de barras;
• Mapeo (SIG, Sistemas de Información geográfica).
La innovación es clave para todos los análisis, pero CPA es particularmente abierto a nuevos métodos de
interpretación de material para determinar si hay patrones específicos. Un reporte explicativo debe incluirse para
interpretar los diagramas y tomar el producto más allá de manera que los responsables estén plenamente informados.
El Análisis del Patrón Criminal de tipos de delitos vinculados, como robos a casas y hurtos puede usarse para
determinar enlaces a un único incidente mayor o una serie de delitos graves.
Puntos Calientes (Hotspots) - se definen como lugares que muestran niveles promedio del delito o de los incidentes
significativamente mayores. En un incidente mayor, del Analista se puede esperar que evidencie el nivel de
significación a través de la aplicación de técnicas estadísticas. Un ejemplo en el que un punto caliente puede ser
utilizado dentro de una investigación de un incidente mayor es múltiples delitos, como los tiroteos entre pandillas,
dentro de un área urbana específica. Esto puede proporcionar opciones para la acción preventiva.
Cuando el lugar del delito/s parece ser particularmente pertinente, el Analista puede utilizar el SIG para apoyar su
análisis. El análisis geográfico más complejo, sin embargo, tales como la residencia probable de un delincuente, está
comprendido en el ámbito de competencias de los perfiladores geográficos (geographical profilers).
Cuando los puntos calientes son identificados, puede ser beneficioso considerar otros productos analíticos como el
Análisis de Tendencias Demográficas y Sociales (Social and Demographic Trend Analysis) para determinar las
características de ese punto caliente.
Tendencias del crimen / incidente - una tendencia pueden ser definida como una dirección amplia o patrón que tipos
específicos o generales de delitos o incidentes están siguiendo durante un período dado de tiempo. Las tendencias
son usadas para predecir niveles futuros, tipos y características de los crímenes o incidentes.
Las tendencias pueden ser identificadas en las investigaciones mayores que pueden usarse para apuntar a los recursos
preventivos, por ejemplo, las tendencias estacionales pueden indicar víctimas específicas, tiempos y lugares en los que
las infracciones graves se prevé ocurrirán. Esto puede ser usado para informar a la evaluación estratégica de la fuerza.
Series de crímenes / incidentes - las series se definen como un número de delitos similares o incidentes que están
vinculados por modus operandi, inteligencia, información descriptiva, ubicación o evidencia forense y, por lo tanto, es
probable que hayan sido cometidos por un delincuente o un grupo de delincuentes. En un crimen mayor, la
identificación de una serie puede ser la tarea que sigue a un incidente clave, por ejemplo, un rapto o asalto sexual. Los
crímenes resueltos y sin resolver deben ser considerados, no sólo para identificar a los delincuentes sino también para
identificar delitos "copycat" (que imita o repite una bien conocida y reciente aparición). Los delitos anteriores de un
delincuente pueden utilizarse para identificar características comunes de las infracciones y predecir el
comportamiento futuro.
Los Analistas deben identificar claramente los criterios distintivos o características del incidente como detalles de las
víctimas, delincuente, ubicación, modus operandi o descripción del sospechoso. Esto se puede usar entonces para
investigar crímenes similares, así como incidentes sospechosos y precursores. La investigación entonces debe ser
cotejada en un gráfico comparativo de casos y analizada para identificar similitudes y diferencias en los incidentes.
La posibilidad de series transfronterizas debe ser considerada. SCAS (Serious Crime Analysis Section) está equipada
para analizar determinadas categorías de delitos a nivel nacional, en busca de similitudes entre los delitos en todas las
fuerzas en el Reino Unido. SCAS tiene experiencia en la producción de evidencia de hechos similares. El Analista puede
tener un rol clave que desempeñar al vincularse con el Analista de SCAS. Los parámetros alrededor de los delitos
vinculados deben tenerse en cuenta, en particular aquellos delitos que son transfronterizos y éstos deben acordarse
con el SIO, previa consulta con SCAS. La identificación de una serie debe ayudar a la gestión táctica de la toma de
decisiones destacando:
• Brechas de inteligencia;
• Potenciales fuentes de información;
• Otras líneas forenses de investigación;
55
• Lugares vulnerables;
• Tipos de víctimas vulnerables.
Evidencia de hechos similares (Similar Fact Evidence) - La base de datos de SCAS posee el mayor conjunto de datos de
información detallada sobre el crimen en el Reino Unido. SCAS utiliza el análisis de comportamiento para proveer
apoyo estadístico para la probabilidad de que un delincuente haya cometido una serie de delitos similares. Por
ejemplo, en una serie de tres delitos, puede haber evidencias forenses disponibles para mostrar que un delincuente
cometió un delito y sólo evidencia circunstancial del mismo delincuente contra los otros dos. Si esos delitos
comparten comportamientos similares, SCAS puede ser capaz de proporcionar estadísticas que muestran que la
combinación de comportamientos mostrada en los tres delitos no se encuentra en ningún otro delito en el sistema.
Esto agregará peso significativo a la argumentación de la fiscalía de que ese individuo era responsable de los tres
delitos, no sólo el que puede probarse por vía forense. Este servicio recientemente ha demostrado ser útil con la
16
introducción de Evidencia de Mal Carácter (Bad Character Evidence ), donde la similitud de comportamientos
mostrados en un caso previamente absueltos ha sido usado para apoyar la prosecución de un caso actual.
SCAS no expresará una opinión acerca de si un individuo en particular era responsable de los delitos considerados sino
simplemente informará sobre la rareza del comportamiento encontrado a través de una serie de delitos.
Perfiles Generales (General Profiles) – un perfil general puede definirse como la identificación de características
comunes de los delincuentes desplegando un comportamiento delictivo particular o características de las víctimas.
Este tipo de análisis se puede utilizar para predecir la futura actividad criminal e identificar los tipos de víctimas
vulnerables para que puedan ser objeto de medidas de prevención. Un perfil general normalmente se desarrolla
después de la identificación de una tendencia para que puedan tomarse medidas para abordar a víctimas específicas y
a delincuentes.
Para las tendencias delictivas y los perfiles generales, el análisis de las fuentes externas de datos, por ejemplo, los
datos de MOSAIC y CENSUS o los datos socio-demográficos pueden ser útiles para el Analista. Estos datos son
particularmente útiles en la identificación de los grupos de potenciales víctimas como los ancianos.
Los perfiles generales podrán ser utilizados ulteriormente en la priorización de los sospechosos para apoyar las
operaciones tácticas tales como el cribado masivo de ADN, donde grupos de hombres entre cierta edades pueden
necesitar ser identificados.
10.5.5 Análisis de Riesgo. El análisis de riesgos debe considerarse en todos los aspectos del análisis de criminal mayor.
Puede usarse independientemente como un producto final o puede formar parte de todos los demás productos
analíticos. El análisis de riesgos dentro de los incidentes mayores considera elementos de riesgo a los siguientes:
• Víctima;
• Delincuente;
• Grupos de delincuentes;
• Grupos de víctimas;
• Testigo;
• Grupos de testigos;
• Víctimas potenciales;
• Víctima o miembros de la familia del delincuente o socios;
• Público;
• Policía;
• Secciones específicas de la comunidad;
• Lugares;
• Éxito de la causa;
• Procedimientos criminales (sistema de justicia criminal);
• Cumplimiento de la legislación y la orientación;
• Líneas específicas de investigación o tácticas utilizadas;
• Priorización de cualquiera de los anteriores;
16La Evidencia de Mal Carácter es evidencia de, o una disposición hacia, la mala conducta; que no sea otra evidencia que la
que tiene que ver con los supuestos hechos del delito por el que el sujeto está acusado o es evidencia de mala conducta en
relación con la investigación o el enjuiciamiento de ese delito. La mala conducta (misconduct) se define como "la comisión de
un delito u otra conducta reprobable" (Secciones 98 y 112(1) de la Ley de Justicia Criminal de 2003).
56
• Priorización de comentarios históricos de casos (cold cases, casos fríos).
Estratégicamente, el análisis de riesgos podría utilizarse para identificar los riesgos planteados por un tipo particular
de delincuente, por ejemplo, los pedófilos depredadores. También puede usarse para evaluar si los incidentes
aparentemente aislados son en realidad parte de un patrón más amplio o una tendencia cuya mayor importancia
necesita ser determinada. Por otra parte, el análisis de riesgos puede determinar la priorización de una serie de
individuos o grupos utilizando una puntuación matriz. Por ejemplo, a nivel estratégico, puede que sea necesario
evaluar el riesgo que representan los pandilleros individuales involucrados en el tráfico de drogas y en delitos con
armas de fuego.
La Policía de West Midlands ha desarrollado un sistema, Matriz de Puntuación de Inteligencia y Riesgo Proactivo
(PRISM, Proactive Risk and Intelligence Scoring Matrix), que ofrece servicios de evaluación de amenazas y de riesgos
objetivos de una capacidad criminal del individuo. Esto proporciona motivos para la focalización y priorización de
sospechosos y delincuentes con una pista de auditoría sana. Los criterios han sido usados para evaluar el riesgo contra
el impacto sobre áreas prioritarias clave, los resultados del NIM y establecidos contra las oportunidades para la
intervención policial. Las puntuaciones entonces son calculadas y, basadas en resultados, los sujetos son priorizados.
Esta matriz puede usarse junto con el análisis de la red para proporcionar una imagen de inteligencia y mantener un
enfoque en los sujetos de más alta prioridad.
A nivel estratégico, el Analista también pueden estar involucrado colaborativamente en la realización de Evaluaciones
de Impacto de la Comunidad (CIA, Community Impact Assessments).
Dentro del proceso de evaluación de riesgos, el análisis de riesgos sirve para proporcionar un contexto cualitativo en
torno a criterios específicos. Los analistas pueden esperar trabajar junto a los oficiales sénior y personal especializado
en la determinación del proceso de riesgo. El analista debe evaluar los criterios que son material para los objetivos de
este trabajo a través de una lluvia de ideas con el equipo de alta gestión y otro personal relevante. Esos criterios
deben entonces ser evaluados de acuerdo al nivel de riesgo que suponen y la probabilidad de recurrencia, en consulta
con el equipo de gestión sénior.
El objetivo principal del análisis de riesgos es identificar los riesgos, medir su impacto probable y luego, dependiendo
del nivel de riesgo, tomar acciones mitigantes para evitar que se desarrollen situaciones de alto riesgo. Es, por lo
tanto, es imperativo que el Analista esté implicado en recomendar acciones para mitigar las potenciales áreas
problemáticas. Esto debe ser completado en forma colaboradora.
10.5.6 Perfil del Mercado (Market Profile). Los perfiles de mercado pueden ayudar a analizar un mercado en torno a
un producto dado. Esos pueden ser mercados criminales como las drogas o la inmigración organizada o mercados
legítimos. Esos perfiles detallan cuán activo está el mercado, el precio y la disponibilidad de productos y servicios y
quiénes son los actores clave dentro de ese mercado. Los mercados legítimos podrán proporcionar el estilo de vida o
el motivo la información que ayuda a la investigación.
Los perfiles de mercado pueden combinarse con varias otras técnicas analíticas incluyendo el Análisis de Patrones
Criminales, análisis de redes y de perfiles de negocios delictivos. También pueden utilizarse para identificar nuevas
fuentes potenciales de material, enfatizar las tendencias emergentes y los jugadores clave, centrar la reunión de
inteligencia y ayudar a la gestión de la toma de decisiones. También puede ayudar a entender el panorama más
amplio que rodea a un incidente.
A nivel estratégico, los perfiles de mercado pueden ayudar a predecir futuros incidentes y a potenciales víctimas y
delincuentes. Además, pueden hacerse comparaciones siguiendo a un incidente y pueden ayudar a evaluar riesgos.
Un perfil completo de mercado sólo puede establecerse mediante el acceso a todas las fuentes disponibles de
material, incluyendo datos de multi-agencias y de asociaciones. Un perfil de mercado evaluará cuestiones tales como
los procesos de negocios, fuerzas del mercado y factores económicos. Los datos policiales solos no son suficientes.
Debe buscarse consejo entre los especialistas en relación con el material económico.
57
El material utilizado en los perfiles de mercado a menudo puede ser complejo, por lo tanto, la presentación de los
resultados debe estar en el formato más simple.
10.5.7 Análisis de Tendencias Sociales y Demográficas. El Análisis de Tendencia Social y Demográfica examina la
naturaleza de la demografía y su impacto en la sociedad, lugares, grupos de delincuentes y víctimas y la criminalidad.
Este producto puede ser usado para apoyar tanto el análisis estratégico como las operaciones tácticas y puede ser
utilizado junto con otros productos analíticos.
Estratégicamente, los factores socio-demográficos pueden ser analizados para proporcionar información relativa a lo
siguiente:
• Niveles y tendencias en los incidentes mayores;

• Cambio de los niveles de criminalidad;
• Impacto en la comunidad y evaluaciones de riesgo (por ejemplo, escuelas);
• Grupos de Víctimas (ocupaciones, creencias);
• Análisis de los resultados para mirar el impacto de los cambios en la legislación sobre la criminalidad;
• Estrategias para prevenir el crimen mayor.
En un nivel táctico, este producto puede ser aplicado de varias maneras:
• Priorización de sospechosos, por ejemplo, las características demográficas se pueden utilizar para identificar y
priorizar sujetos para la detección masiva del ADN;
• Identificación de víctimas, testigos o grupos de delincuentes, por ejemplo, la demografía de un grupo dentro de un
lugar específico que se convierte en una escena del crimen;
• Producción de estrategias de medios;
• Identificación de los lugares en situación de riesgo, por ejemplo, dónde pueden reunirse las víctimas, tales como las
escuelas.
La mayor parte del material para apoyar al Análisis de Tendencias Sociales y Demográficas vendrá de múltiples
agencias y fuentes asociadas. Los datos académicos y de fuente abierta también pueden ser usados. Es importante
asegurar que todas las fuentes de datos y el análisis subsecuente de ese material use métodos estadísticos
apropiados.
Las técnicas de mapeo analítico pueden ser utilizados en apoyo del Análisis de Tendencias Sociales y Demográficas.
Examinar tendencias requiere el análisis de conjuntos de datos comparativos, por lo tanto, los parámetros de tiempo
deben estar claramente definidos en el inicio de la investigación y revisados con el SIO y/o analistas gestores. En orden
a que las tendencias añadan valor al proceso de toma de decisiones, debe mirar hacia el futuro y ser predictivo.
El Análisis de Tendencias Sociales y Demográficas puede ser más valioso cuando se produce junto con el análisis de
riesgos y el desarrollo de matrices de riesgo incluyendo factores sociodemográficos.
10.5.8 Perfiles de negocios delictivos (Criminal business profiles). Los perfiles de negocios delictivos apuntan a
detallar cómo funcionan las operaciones/negocios criminales. Un negocio criminal puede ser descrito de la misma
manera como un negocio legítimo, la única diferencia es que con un negocio criminal siempre hay una víctima. Esta
técnica rompe el proceso del negocio criminal en etapas, centrándose en elementos clave del proceso del negocio,
tales como:
• Naturaleza exacta de la empresa;

• Actores clave involucrados;
• Experticia técnica necesaria dentro de ese negocio;
• Métodos de transporte de mercancías;
• Métodos de financiación de las operaciones criminales.
Un perfil de negocio criminal debería colaborar en una investigación mediante la identificación de las etapas clave de
una operación criminal que no se puede lograr sin el completamiento de otra, indicando de este modo las áreas de
58
disrupción. También debe destacar las debilidades en los sistemas o procedimientos que están siendo explotados y
determinar las brechas de inteligencia y las nuevas líneas de investigación.
Un perfil de negocio también puede ser usado para entender un negocio legítimo, cuando ello es pertinente a una
investigación. El negocio de una víctima puede proporcionar pistas en una investigación, por ejemplo, combinado con
un diagrama de red puede indicar asociados que necesitan ser entrevistados sobre su rol en la operación del negocio.
10.5.9 Análisis de Resultados. El análisis de resultados apunta a evaluar la eficacia de las actividades de la aplicación
de la ley, en orden a:
• Monitorear el progreso de las líneas de investigación;
• Identificar las buenas prácticas;
• Resaltar áreas para mejorar;
• Desarrollo de la ayuda profesional;
• Proporcionar un marco para el "debriefing" operacional.
El análisis de resultados también se puede aplicar a un individuo o un grupo de tácticas dentro de una investigación
mayor, tal como la eficacia de las investigaciones de casa en casa, el uso de los medios de comunicación y las
reconstrucciones.
En orden a asegurar que el análisis de resultados es eficaz, ciertos elementos deben estar presentes:
• Objetivos claros en cuanto al resultado previsto de la actividad proyectada deben ser establecidos desde el principio;
• Mecanismos para medir el resultado esperado y la progresión hacia éste deben ser acordados y puestos en marcha
en el inicio;
• Un enfoque de colaboración debería ser adoptado entre el Analista, el Oficial Investigador y cualquier otra parte
relevante, por ejemplo, una agencia asociada o el rendimiento del analista;
• El Analista debe ser el líder en este proceso cuyo progreso debe ser responsabilidad de, y registrada por, las
personas en el mejor lugar para hacer esto, por ejemplo, los equipos de personal de casa en casa o de búsqueda;
• El producto analítico final será propiedad del Analista.
Se deben considerar ambas, las medidas cualitativas y las cuantitativas. El resultado del proceso de análisis puede ser
mejorado por comparación contra operaciones similares o tácticas en otras fuerzas u organizaciones. Además, la
colación de la buena práctica nacional proporcionará un punto de referencia contra el cual los resultados pueden ser
comparados. Tanto los objetivos como los mecanismos acordados para medir la efectividad deben ser acordados con
el SIO y documentados en el libro de política y por el Analista. Los principios y la metodología del análisis de resultados
pueden aplicarse dentro de una revisión del incidente mayor.
10.5.10 Evaluación de Inteligencia Operacional. Las evaluaciones de inteligencia operacional apuntan a asegurar que
las investigaciones permanecen centradas en sus objetivos clave. Esta técnica es usada en las operaciones en curso
para verificar que esos protocolos, tales como las autorizaciones correctas, estén presentes. También destaca la
diversificación desde los objetivos acordados, ayuda a cumplir con las leyes HRA, RIPA y otra legislación y previene la
"lentitud de la misión" (mission creep).
Los términos originales de referencia o archivo de la política debe, por lo tanto, reflejar los objetivos de la operación.
Las evaluaciones de inteligencia operacional pueden ser particularmente informativas en los incidentes mayores que
son muy largos y/o complejos donde los planes de colección de inteligencia pueden estar en vigor o cambian las
tácticas dentro de la investigación.
Es aconsejable que dentro de estos tipos de casos el SIO comisione una evaluación de inteligencia operacional con
antelación. Este producto también puede apoyar el proceso de revisión.
59
Puede ser requerido un enfoque de colaboración si el alcance de la evaluación de la inteligencia operacional incluye
material especialista, por ejemplo, autorizaciones, conocimiento de la Ley RIPA y cumplimiento de la legislación
específica tal como la Ley HRA. Además, una buena comunicación de vínculo con el SIO es recomendable para
asegurar que el Analista tenga pleno conocimiento del proceso de toma de decisiones y la justificación de cualquier
divergencia con respecto a la objetivos originales.
El Analista examinará todas las fuentes de datos, incluyendo el material de análisis, comparándolo contra de objetivos
iniciales y evaluando si la investigación está debidamente centrada.
10.6 ¿Qué técnicas analíticas deben usarse? Las diferentes técnicas analíticas trabajan con distintos tipos de
incidentes mayores; los siguientes ejemplos demuestran esto, pero no son prescriptivos. Cuando los analistas sienten
que las técnicas alternativas cumplen con sus necesidades específicas entonces esas deberían usarse.
10.6.1 Metodología. La mayoría de los analistas conocerá el problema del triángulo del delito en el que, por un
incidente que suceda, los siguientes factores estarán presentes:
• Víctima;
• Delincuente;
• Ubicación.
Esto se puede mostrar gráficamente como sigue:
FIGURA 10 - Triángulo de Análisis de Problemas (Problem Triangle Analysis)
Ubicación
Incidente
Víctima Delincuente
Fuente: Cohen L. & Felson, M. Social Change and Crime Rate Trends: A Routine Activity Approach. American
Sociological Review. (1979).
Dentro de un incidente mayor tiende a haber una serie de puntos de partida. Por ejemplo:
• El descubrimiento de una víctima;
• La identificación de una escena de un crimen (ubicación);
• Una confesión por un delincuente;
• Un informe de un incidente por un testigo.
Muchos incidentes contienen una combinación de esos factores. Esos puntos de inicio de un incidente pueden indicar
al Analista qué ruta deben adoptar para generar productos analíticos. Los productos analíticos que potencialmente se
pueden aplicar a cada uno de los factores de víctima, infractor, ubicación e incidente se demuestran en la Figura 11.
60
FIGURA 11 - Triángulo de Análisis de Problemas de un Incidente Mayor (Major Incident Problem Analysis Triangle)
Ubicación
Análisis de Tendencias Demográficas y Sociales
Análisis de Riesgos
Análisis de Patrones del Delito
Incidente
Análisis de Incidentes
Análisis del Perfil del Sujeto
Perfil del Mercado
Perfil Criminal de la Empresa
Análisis de Redes
Análisis de Patrones Criminales

Análisis de Redes Análisis de Redes
Perfil del Mercado Perfil del Mercado
Análisis de Riesgos Análisis de Riesgos
Análisis del Perfil del Sujeto Análisis del Perfil del Delincuente
Víctima Delincuente
Análisis de Tendencias Demográficas y Sociales Análisis de Tendencias Demográficas y Sociales
Análisis del Patrón Criminal Análisis del Patrón Criminal
10.6.2 Técnicas relacionadas a las Víctimas.
FIGURA 12 - Técnicas Analíticas relacionadas a las Víctimas (Victim-Related Analytical Techniques)
Análisis de Redes
Perfil del Mercado
Víctima
Análisis del Patrón Criminal
TABLA 13 – Técnicas Analíticas relacionadas a las Víctimas (Victim-Related Analytical Techniques)
Técnicas analíticas Tipos de incidentes

Análisis de Red • Ayuda a identificar al delincuente en una matanza de una banda de narcotraficantes o en
(Víctima) incidente relacionado con lo doméstico.
• Identifica los asociados en un asesinato para ayudar con las entrevistas y la construcción de
una imagen del estilo de vida, al analizar un caso extraño de violación.
Perfil de Mercado • Identifica el rol de la víctima dentro de un mercado de inmigración ilegal.
• Mapea un mercado de drogas y ayuda a entender las presiones en ese mercado y la
investigación de una epidemia por sobredosis de drogas.
• Mapea un mercado de armas de fuego que es integral para entender asesinatos entre
bandas.
Análisis de Riesgos • Identifica las víctimas vulnerables de la violencia doméstica o abuso infantil.
• Identifica los grupos de víctimas, como las secciones de la comunidad, elegidos en un
incidente crítico.
• Identifica los grupos de víctimas potenciales, tales como los ancianos, donde hay una serie de
asaltos sexuales contra este grupo de edad.
Análisis del Perfil • Establece el estilo de vida de una víctima desconocida o conocida.
del Sujeto
61
///-continuación de la TABLA 13 – Técnicas Analíticas relacionadas a las Víctimas

Análisis de • Identifica áreas o grupos particulares de la comunidad en riesgo dentro de un incidente
Tendencias crítico.
Sociales y • Previene nuevos casos o investiga casos de terrorismo contra los grupos gay o religiosos o las
Demográficas comunidades étnicas.
• Examina cómo los cambios en la legislación pueden afectar las tendencias en incidentes
mayores tales como los cambios de la Ley de Salud Mental o la legislación migratoria.
• Localiza solicitantes de asilo en áreas volátiles.
• Evalúa las implicaciones sobre un crimen mayor con la construcción de ciudades, pueblos,
sitios temporales de viaje o la ubicación de instalaciones de experimentación en animales.
• Considera las ocupaciones elegidas como blancos en los incidentes mayores, tales como
enfermeras, policías o prostitutas.
• Algunas fuerzas toman el trabajo de prevención de homicidios y el análisis estratégico,
analizando, entre otras cosas, la demografía que conduce al desarrollo de modelos de factores
de riesgo que informan a la policía de primera línea sobre los aspectos del riesgo y el peligro. El
centro de esta unidad es sobre las víctimas específicas y tipos de delitos.
Análisis del Patrón • Examina serie de víctimas que tienen atributos similares.
Criminal (CPA) • Considera la victimización reiterada de determinados tipos de víctimas.
• Analiza perfiles generales de las víctimas con rasgos vulnerables como la edad o la sexualidad.
• Determina las tendencias del potencial estatus de víctima dentro de circunstancias
específicas, como cuando se bebe en Año Nuevo o como conductor.
10.6.3 Técnicas relacionadas a los Delincuentes.
FIGURA 13 – Técnicas analíticas relacionadas con delincuentes (Offender-Related Analytical Techniques)

Análisis de Redes
Perfil del Mercado
Análisis del Perfil del Delincuente
Delincuente
Análisis del Patrón Criminal
TABLA 14 – Técnicas analíticas relacionadas con delincuentes (Offender-Related Analytical Techniques)
Técnicas
Tipos de incidentes
analíticas
Análisis de • Evalúa la jerarquía del grupo para el tráfico de drogas, contrabando de armas, anillos de pedófilo
Red o redes terroristas para determinar la dinámica de la red.
(delincuentes) • Identifica posibles víctimas anteriores, donde hay una posibilidad de delinquir histórica.
• Identifica aquellos implicados en una conspiración.
• Construye una imagen del estilo de vida del delincuente.
• Sugiere el sitio de depósito de un cuerpo si el estilo de vida del delincuente es conocido.
Perfil de la • Identifica la actividad criminal implicada en una organización que comete actos criminales,
Empresa como la violencia relacionada con las pandillas.
Criminal • Sugiere el método de operación de las bandas terroristas, identificando una conspiración.
• Sugiere el método de funcionamiento de un fraude electoral.
• Identifica los delincuentes comunes en una serie de delitos a través del uso de palabras de
código en un atentado con bomba terrorista.
Perfil de • Muestra que la adquisición de bienes o servicios es un factor motivacional en el delito.
Mercado • Ayuda a comprender el contexto en el que una empresa criminal está operando.
• Previene los ataques de venganza en una guerra de drogas mediante la comprensión de las
presiones dentro del mercado junto con las jerarquías.
62
///-continúa la TABLA 14 – Técnicas analíticas relacionadas con delincuentes (Offender-Related Analytical Techniques)
Técnicas
Tipos de incidentes
analíticas
Análisis de • Identifica la amenaza de un centro de acogida ocupado por delincuentes sexuales, previniendo el
Riesgos delito mitigando este riesgo.
• Conduce el análisis de impacto en la comunidad, donde el sospechoso ha sido identificado.
• Destaca el riesgo de escalada de acciones por un delincuente de sexo desconocido en una serie
de delitos.
• Identifica el riesgo de las cuestiones de un juicio justo para un delincuente que ha estado en
prisión preventiva.
Análisis del • Describe el estilo de vida del delincuente.
Perfil del • Sugiere la motivación del delincuente.
Sujeto
Análisis de • Elige como blanco grupos de delincuentes para la detección de ADN guiada por inteligencia
Tendencias donde un delito sexual ha tenido lugar.
Sociales y • Evalúa cómo los cambios en la legislación, como la liberación de pacientes de la salud mental o
Demográficas de cuidado en la comunidad, pueden tener un impacto en la tendencia de incidentes mayores.
• Muestra cómo los factores económicos están vinculados a la violencia doméstica.
Análisis del • Identifica factores comunes en una serie de delitos, como el comportamiento del infractor,
Patrón lenguaje o ropa.
Criminal (CPA) • Identifica los delitos anteriores tras el arresto de un delincuente.
• Destaca patrones habituales de la delincuencia en el análisis estratégico, como la violencia
doméstica que se vincula al alcohol o las drogas.
• Sugiere cómo el análisis de incidente mayor preventivo puede considerar el abuso sistemático o
victimización de un delincuente como un disparador para su comportamiento delictivo.
10.6.4 Técnicas relacionadas a la ubicación.
FIGURA 14 - Técnicas Analíticas relacionadas con los Delincuentes (Offender-Related Analytical Techniques)
Ubicación
Análisis de Patrones del Delito
TABLA 15 - Ejemplos de técnicas analíticas relacionadas con los lugares

Análisis de • Identifica los factores ambientales que han hecho vulnerable la escena del crimen, tal como
Tendencias un centro de acogida o un área residencial para solicitantes de asilo.
Sociales y • Evalúa los factores físicos de un lugar tales como CCTV, iluminación, follaje que oculta un
Demográficas lugar de la vista y lo hace vulnerable.
• Evalúa eventos tales como las noches temáticas en un club nocturno que pueden atraer un
grupo demográfico diferente del que normalmente está presente, por ejemplo, una "noche de
garaje" puede atraer a un grupo de edad y origen étnico diferente que cambia temporalmente
toda la demográfica de un pueblo.
• Considera las características socio-demográficas en el desarrollo específico de las estrategias
mediáticas.
Análisis de Riesgos • Identifica la ubicación de delincuentes sexuales en un barrio para la evaluación de riesgos.
• Evalúa riesgos en lugares específicos que pueden convertirse en un objetivo para la actividad
criminal, como un ataque terrorista o un club nocturno con noche temática.
• Sugiere factores comunes de un lugar que se pueden usar para prevenir nuevos ataques o
demostrar vínculos entre casos históricos.
• Evaluar el impacto que la apertura de una casa de crack tiene en los residentes locales y
otros lugares como las escuelas cercanas.
63
///-continuación de la TABLA 15 - Ejemplos de técnicas analíticas relacionadas con los lugares

Análisis del Patrón • Identifica delitos anteriores según la ubicación. Esos pueden ser asesinatos o violaciones
Criminal (CPA) resueltas o sin resolver, cuando el delincuente se centra continuamente en un aspecto de la
localización.
• Identifica al precursor de delitos o incidentes, centrándose en una determinada ubicación.
Los mapas de incidentes de voyerismo dentro de un área, utilizando parámetros de tiempo,
antes de que ocurra una violación.
• Identifica lugares específicos que dan lugar a la vulnerabilidad de los grupos como los
estudiantes extranjeros que se congregan en los parques durante el verano.
10.6.5 Técnicas relacionados con el Incidente.
FIGURA 15 - Técnicas Analíticas relacionadas con el Incidente
Incidente
Análisis de Incidentes
Perfil del Mercado
Análisis de Redes
Análisis de Patrones Criminales
TABLA 16 - Técnicas Analíticas relacionadas con el Incidente

Análisis de • Compara entrevistas y hace un "monitoreo de seguimiento" (downstream monitoring).
Incidentes • Analiza la actividad en las horas previas a un asesinato.
• Corrobora las declaraciones de testigos de los eventos en el centro de una ciudad antes de
una bomba terrorista.
• Analiza avistamientos de CCTV que muestran los movimientos de vehículos en la proximidad
de una violación e identifica más testigos y líneas de investigación.
Análisis del Perfil • Mira al estilo de vida y las asociaciones de grupos de testigos, sugiriendo por qué están en un
del Sujeto lugar clave en un momento específico.
• Mira las condenas anteriores de un testigo y su contacto previo con la policía, ya que puede
proporcionar un avistamiento clave o presencia, por ejemplo, que son personas que son
persistente llamadores al engaño.
• Analiza un testigo que fue la última persona que vio con vida a la víctima. Está demostrado
estadísticamente que es la persona con más probabilidades de haber cometido el crimen.
• Analiza dónde el testigo ha sido previamente un delincuente.
Análisis de Riesgos • Resalta el riesgo de nuevos delitos dentro de una serie de delitos sexuales graves.
• Evalúa el riesgo de problemas de un juicio justo y analiza los documentos para apoyar esto.
• Identifica el riesgo para los testigos.
• Evalúa el riesgo de un testigo poco confiable que es usado en un caso, donde se usa el
testimonio de oídas de esta persona y su motivación para seguir adelante.
Perfil de Mercado • Coloca el contexto de un incidente dentro de un mercado más amplio, como el tráfico de
personas y las operaciones del gansterismo. [Gánster: (Del Inglés, gangster) 1.com Miembro
de una banda organizada de malhechores que actúa en las grandes ciudades.]
• Predice incidentes en el futuro basado en los cambios del mercado, como la disponibilidad
de drogas y armas.
Perfil de la • Puede haber cambios en un perfil de negocio criminal como resultado de un incidente
Empresa Criminal mayor, por ejemplo, los terroristas pueden devenir conscientes desde el punto de vista
forense y cambiar sus procedimientos. Esto puede proporcionar evidencia para el caso
sugiriendo su culpabilidad.
64
///-continuación de la TABLA 16 - Técnicas Analíticas relacionadas con el Incidente

Análisis de Redes • Usa tablas de asociación de testigos para destacar los vínculos de un testigo con la víctima o
el delincuente, identificando dónde están compartiendo información los testigos.
• Evalúa tiroteos relacionado con pandillas en que los testigos son miembros de bandas
rivales.
Análisis del Patrón • Identifica la posibilidad de incidentes conectados utilizando evidencia de un hecho similar.
Criminal (CPA) • Examina el modus operandi similar en series de delitos sexuales.
La siguiente matriz resume dónde cada uno de los elementos del triángulo de análisis de problemas se vinculan a
técnicas analíticas específicas.
FIGURA 16 - Matriz Técnica de Análisis del Incidente Mayor (Major Incident Analysis Technique Matrix)
Producto Víctima Delincuente Ubicación Incidente

Análisis del Patrón Criminal (CPA) ✓ ✓ ✓ ✓
Análisis de Riesgos ✓ ✓ ✓ ✓
Análisis de Redes ✓ ✓ ✓
Análisis del Perfil del Sujeto ✓ ✓ ✓
Perfil del Mercado ✓ ✓ ✓
Análisis de Tendencias Sociales y Demográficas ✓ ✓ ✓
Perfil de la Empresa Criminal ✓ ✓
Análisis de Incidentes ✓
Sección 11 – DISEMINACIÓN. Hay una serie de métodos utilizados para difundir los productos analíticos, que son
detallados en esta sección. El rol del Analista, tanto antes como durante el proceso en la corte, es explorado; los
requisitos legales en materia de divulgación son examinados.
11.1 La Fase de Diseminación. La diseminación de los productos analíticos es crítico para el ciclo de inteligencia y
puede ser alcanzado en las siguientes maneras:
• Informe (Report).
• Gráfico y Reporte (Chart and Report).
• Presentación (Presentation).
• Reunión informativa (Briefing).
• Mapas analíticos (Analytical Maps).
• Evidencias (Exhibits).
Las habilidades de gestión del tiempo son requeridas a un analista dentro de una investigación mayor. Una revisión de
las acciones contra los plazos prioritarios debe ser continua para asegurar que los productos se entreguen a tiempo.
Ser parte del equipo de gestión y mantener una buena comunicación con el SIO y el Analista Gestor asegurará que el
Analista tenga pleno conocimiento de las implicaciones más amplias de los plazos de entrega tales como las fechas de
los tribunales y las fechas de revisión.
El método apropiado de diseminación puede variar de acuerdo con el tiempo disponible, los requerimientos de los
usuarios y la naturaleza del propio material. El Analista debe contribuir a garantizar que la investigación mantenga su
impulso y es conducida hacia adelante por la entrega oportuna de los productos analíticos.
La diseminación de todo el material analítico debe ser compatible con la Ley de Investigaciones y Procedimiento
Criminal de 1996 y las enmiendas a la misma provocadas por la Ley de Justicia Criminal de 2003. Todos los
documentos producidos están sujetos a divulgación. Se puede tomar la decisión, sin embargo, de retener información
de inteligencia en los intereses de la Inmunidad de Interés Público (PII, Public Interest Immunity). Es, por lo tanto, es
esencial que todos los documentos sean marcados de acuerdo con las GPMS y etiquetados acorde a si son para fines
de inteligencia o documentos probatorios. Si esto no es claro, debe solicitarse asesoramiento al Oficial de Divulgación
(Disclosure Officer).
65
Desde el principio, los analistas deben asegurar que todos los productos estén sujetos a un claro procedimiento de
control de versiones. Al igual que en los protocolos de gráficos, los analistas también deben decidir sobre y registrar la
frecuencia de las revisiones, por ejemplo, cada vez que un documento es diseminado. Además, todas las versiones
anteriores deben retenerse.
Independientemente del método de diseminación, todos los productos deben tener una clara auditoría del rastro de
la procedencia del documento a través de las recomendaciones formuladas para promover la investigación.
El Analista debe asegurar que los productos finales se envíen al MIR para su inclusión en HOLMES 2 ya sea como un
documento o una evidencia. Todos los cuadernos y material crudo usado en todo el proceso de análisis también debe
ser remitido al MIR. Cuando una analista de inteligencia encubierto ha sido nombrado, la diseminación de su material
analítico al MIR debe ser discutido y decidido por el SIO.
Como la diseminación es uno de los puntos clave en los que los analistas interactúan con los clientes, a los analistas
siempre se les anima a buscar realimentación. Debe considerarse:
• La utilidad del producto;

• La extensión de su aplicación;
• Calidad;
• Comparación con la tarea original.
La realimentación puede ser usada para desarrollar al Analista y evaluar su desempeño contra su Revisión de
Desarrollo y Rendimiento (PDR, Performance and Development Review). También puede informar el Analista Gerente
en cuanto a la extensión del conocimiento organizacional y la comprensión del rol de los Analistas.
Todos los analistas e investigadores tienen la responsabilidad hacia su profesión de diseminar buenas prácticas a sus
colegas, tanto a nivel local como nacional. Es importante, sin embargo, considerar la divulgación y cualquier
restricción a la información debida al marcado GPMS. A menudo es una buena práctica desinfectar los documentos
antes de su diseminación a organizaciones externas. Toda diseminación de este tipo deberá ser siempre autorizada
por el SIO.
11.2 Gráficos y reportes. La producción de informes analíticos (o gráficos apoyando a tales reportes) será una de las
formas más frecuentes de diseminación. Como en todos los análisis y de acuerdo con el Modelo de Inteligencia
Nacional (NIM) y el entrenamiento analítico, un gráfico solo no representa un producto analítico final. El pensamiento
analítico, la interpretación y los hallazgos siempre debe ser documentados. Un informe es un método de captura de
esta interpretación. Si este método es elegido, debe haber un vínculo claro entre el gráfico y el informe. Un informe
debe ser siempre:
• Claro - usando un lenguaje llano;

• Conciso - centrado en la tarea original;
• Estructurado - orden lógico, uso de títulos y viñetas;
• Referenciado - fuente del material, enlaces a gráficos y detalles de los autores.
11.3 Reuniones informativas (briefings) y presentaciones. La regularidad de LAS reuniones de información sobre un
incidente mayor puede resultar en que un Analista produzca una serie de presentaciones en lugar de informes
escritos. Este formato dinámico frecuentemente dará ímpetu a la investigación.
El Analista siempre debe ser consciente del ambiente en el cual presentará y adaptar su rendimiento en consecuencia.
El uso de la tecnología (por ejemplo, MS PowerPoint) puede mejorar la entrega y permitir un seguimiento de auditoría
registrado de conclusiones y recomendaciones.
Los análisis en vivo o las situaciones en las reuniones informativas no siempre se harán con el apoyo de las
presentaciones tecnológicas. Es imperativo que las conclusiones y recomendaciones se registren a través de los
minutos o sean sujetas a la grabación de audio o visual.
El contenido de la presentación necesita coincidir con los requerimientos de la audiencia. Puede ser necesario discutir
eso de antemano con la audiencia, midiendo los niveles de comprensión y asegurando que la liberación de material
sensible es apropiada.
66
Es aconsejable considera informar al SIO en cuanto al contenido de la presentación. Este servirá para mejorar la
relación de trabajo entre el Analista y el SIO y asegura que la entrega de material potencialmente controvertido es
gestionada apropiadamente.
A menudo es beneficioso adoptar un enfoque simplista para las presentaciones a fin de evitar que la audiencia se
distraiga. Por ejemplo, el uso de una animación y sonido excesivamente elaborado en una presentación MS
PowerPoint puede restar valor al contenido global.
Puede ser requerido material de apoyo para entregar a la audiencia. Es aconsejable no sobrecargar a la gente con el
material; el Analista debe proponer instrucciones claras en cuanto a su retención. Por ejemplo, los gráficos de red
pueden necesitar ser colectados al final de una presentación si nuevas versiones han de ser producidas.
11.4 Mapas analíticos. Los mapas pueden ser usados como una forma de diseminación, particularmente cuando una
gran cantidad de material puede desplegarse geográficamente. Las rutas de viaje o las posiciones de los sujetos clave
en momentos específicos pueden estar mejor representados en un mapa que de forma descriptiva en un informe.
La combinación de elementos de geografía y tiempo puede ser mostrada mejor en un mapa analítico dentro de una
presentación.
Los diseños geográficos no sólo pueden incluir mapas cartográficos estándar sino también planos de pisos, planos de
construcción o sitios específicos como las escuelas. Puede ser útil asegurar que un mapa estándar sea acordado como
un producto de base común donde éste está siendo usado para identificar las poblaciones de, por ejemplo, los
avistamientos de testigos o búsquedas.
La aplicación de mapas analíticos puede ser muy amplia. La audiencia a abordar incluye:
• Equipos de Consulta verificando secuencias específicas de eventos o lugares;

• Equipos de búsqueda que conducen búsquedas guiadas por inteligencia basadas en los resultados analíticos;
• Coordinadores casa-por-casa priorizando ubicaciones para las investigaciones;
• Equipos forenses dirigidos a habitaciones específicas dentro de las propiedades paras el despliegue del Oficial de la
17
Escena del Crimen (SOCO, Scenes of Crime Officer);
• Oficiales de Enlace Familiar (FLO, Family Liaison Officers) verificando rutas de la víctima.
El cumplimiento de la ley de los derechos de autor siempre debe ser considerado cuando se diseminan mapas
analíticos. La escala del mapa debe ser incluida en las convenciones de etiquetado.
11.5 Evidencias (Exhibits). Todo el material de análisis tiene el potencial para ser exhibido. Una declaración MG11
debe acompañar a cualquier producto que se exhibe. Esta declaración debe contener como mínimo lo siguiente:
• Nombre;
• Rol;
• Dónde está estacionado;
• Calificaciones;
• Experiencia;
• Nombre Operacional;
• La tarea y la fecha en la que le fue asignada;
• La fecha en que se produce el producto final;
17 SOCO: Un Oficial de la Escena del Crimen (SOCO, Scenes of Crime Officer) es un oficial que reúne la evidencia forense para
las policías británicas. También se les conoce en algunas fuerzas como Investigadores Forenses de la Escena (FSI, Forensic
Scene Investigators), Investigadores de la Escena del Crimen (CSI, Crime Scene Investigators, aunque su trabajo difiere de la
representada en la serie de televisión de CBS) o Examinadores de la Escena del Crimen (CSE, Crime Scene Examiners). Los
SOCO por lo general no son policías, sino empleados por las fuerzas policiales. La evidencia colectada pasa a los detectives del
Departamento de Investigación Criminal (CID, Criminal Investigation Department) y a los laboratorios forenses. Los SOCO no
investigan delitos ni analizar evidencias por sí mismos. Los SOCO se introdujeron por primera vez en la Policía Metropolitana
en 1968, sustituyendo a los oficiales del Departamento de Investigación Criminal que anteriormente habían desempeñado
esas funciones. Algunas fuerzas, sin embargo, los habían introducido antes de ese tiempo. Otras fuerzas policiales de todo el
Reino Unido siguen esta tendencia de reemplazar a los oficiales del Departamento de Investigación Criminal con civiles. Esto
permitió la creación de departamentos especializados dentro de las fuerzas policiales. Los policías eran trasladados después
de sólo unos pocos años en un destino; la introducción de civiles como Oficiales de la Escena del Crimen permitió a los
departamentos construir un recurso basado en la experiencia.
67
• Nombre y referencia del producto;

• A quién se le entregó físicamente;
• Descripción factual del producto.
Cuando se usen sistemas de Tecnología de la Información para producir el producto, ésos deben ser nombrados y
declararse cualquier entrenamiento sobre esos sistemas, incluyendo la fecha en que la capacitación tuvo lugar.
Una etiqueta de evidencia será completada para cada evidencia por separado. Ésta detallará la exacta descripción del
producto, la fecha y hora de producido, la referencia única y los movimientos subsecuentes de esa evidencia entre
personas. Es imperativo que el etiqueta de la evidencia coincida con la descripción del ítem en las declaraciones,
palabra por palabra.
Es conveniente consultar al Oficial de Evidencias (Exhibit Officer) en procedimientos probatorios. La capacitación está
disponible para los analistas que cubren la declaración escrita y la redacción de informes de uso en la corte.
11.6 Divulgación (Disclosure). La divulgación está cubierta por la Ley de Investigación y Procedimiento Criminal de
1996 (Criminal Procedure and Investigations Act 1996). Tal legislación está en vigor para permitir que todo el material
de una investigación sea puesto a disposición de la defensa. Al igual que con todo el producto de una investigación, el
trabajo del Analista estará generalmente en una de tres categorías:
• Material usado - que fue usado como parte de la acusación en los procedimientos de los tribunales;
• Material no usado - que es usado para progresar en la investigación, pero no es usado como parte del caso final de
la prosecución;
• Material PII (Public Interest Immunity, Inmunidad de Interés Público) - material que es considerado de naturaleza
sensible o que contiene elementos de material sensible. Dicho material requiere una audiencia PII separada ante el
juez, donde se toma una decisión en cuanto a si proteger esta información PII o para revelar como material no usado.
Es imperativo que los analistas consideren la divulgación desde el primer momento de un investigación. Es
aconsejable tener una discusión con el Oficial de Divulgación designado y obtener asesoramiento en cuanto a qué tipo
de material caerá en cada una de las tres categorías descritas anteriormente.
Es una buena práctica para todos los analistas e investigadores estructurar su trabajo de tal de manera que facilite la
divulgación de material. Las claras convenciones de nombres deben ser usadas y es aconsejable, dentro del nombre
del documento, usar un símbolo o palabra para indicar qué ítem contiene material sensible, ya que esto identifica el
potencial para el material PII. El etiquetado de los documentos para distinguir entre inteligencia y material probatorio
también deviene particularmente importante cuando se revisa el trabajo y decide cómo han de ser revelados los
documentos.
Se aconseja al Analista que discuta el mantenimiento de un registro de divulgación y buena práctica general con el
Oficial de Divulgación desde el inicio de la investigación. Es el rol del Oficial de Divulgación el de revisar todos los
documentos reunidos y preparar los programas u horarios.
La capacitación sobre la legislación relativa a la divulgación y su aplicación puede buscarse localmente de

capacitadores sobre delincuencia o de los oficiales de divulgación experimentados.
11.7 Rol del Analista en la Corte. Como los Analistas son usados con frecuencia en los incidentes mayores, puede
esperarse que sean involucrados en el proceso en el tribunal y esto se refleja en el perfil del rol del Analista. El Analista
puede vincularse con el proceso judicial de las siguientes maneras:
• Involucramiento previo en el tribunal;

• Asistencia al tribunal como testigo profesional;
• Producción de material para el tribunal;
• Asistencia en la sala del tribunal para apoyar a la acusación.
Se recomienda que todos los analistas involucrados en cualquier aspecto del proceso en la corte emprendan la
capacitación pertinente para cubrir las cuestiones propias de aportar evidencia en los tribunales, así como hacer
declaraciones y el informe escrito para la corte.
68
En el período previo a una audiencia judicial, la fiscalía y la defensa acordarán qué ítems de evidencia serán aceptados
en la corte sin que el expositor tenga que dar pruebas sobre ellos. Incluso si un analista ha expuesto material que es
usado en la corte, puede no ser necesario asistir a la corte y presentar pruebas en relación con ese trabajo.
11.7.1 Implicancia pre-corte (Pre-Court Involvement). A través de una investigación, un analista puede proporcionar
apoyo crucial para el desarrollo del caso probatorio mediante la producción de productos analíticos que impulsan la
investigación hacia adelante.
Es una buena práctica para los analistas que se involucren con el Servicio de Fiscalía de la Corona y los abogados a
través de toda la investigación. La participación temprana asegurará de que la producción de material para la corte
sea comunicada al Analista con la mayor anticipación posible. Cuando el caso probatorio es especialmente
complicado, el Analista puede ayudar a proveer una lógica estructura para el expediente de la corte. Las discusiones
previas al tribunal con el Servicio de Fiscalía de la Corona y los procuradores pueden involucrar al Analista para que
explique su material, acordando qué otro material será presentado de una manera específica para el jurado y/o el
mejor formato para presentar el material. A través de la participación previa en la corte, el caso probatorio puede
progresar más y las acciones pueden ser planteadas en relación con cuestiones tales como las líneas anticipadas de la
defensa.
También es una buena práctica para los analistas visitar el tribunal antes de cualquier inicio de procedimientos
judiciales con el fin de familiarizarse con el entorno de la corte y la etiqueta de los procedimientos. Igualmente, el
asesoramiento puede solicitarse a los analistas u oficiales con experiencia.
11.7.2 La asistencia a la Corte como Testigo Profesional. Es esencial que todos los analistas recuerden que cualquier
material que trabajen puede, en última instancia, ser usado en el tribunal. Su trabajo, por lo tanto, debe ser del más
alto estándar.
Dentro del ambiente del tribunal, al Analista se le concede el estatus de Testigo Profesional. Un Testigo Profesional
presentará evidencia factual que ha sido producida por ellos dentro de su rol profesional. Se hace una distinción entre
ellos y un Testigo Experto. Un Testigo Experto ofrece opinión basada en habilidades, experiencia y conocimiento.
Antes de asistir a la corte, el Analista puede prepararse para la experiencia de la siguiente manera:
• Pedir consejo a los analistas gestores y colegas experimentados;
• Producir exposiciones y declaraciones exactas y precisas para la corte;
• Elaborar programas de entrenamiento y experiencia que demuestren los detalles de la carrera como analista y sus
conocimientos profesionales;
• Referir todas las notas y si es necesario tenerlas listas para tomarlas luego dando por sentado que esto es aceptable
para el juez;
• Considere usar a sus pares y gestores para practicar el examen cruzado en preparación para el evento en vivo.
Al Analista se le informará si será requerido en la corte a través de una carta o notificación que también sugiere las
fechas en que necesitan mantenerse libres. Incluso si un analista recibe una advertencia del tribunal no significa
automáticamente que estará dando evidencia.
El entrenamiento de los analistas es muy recomendable, pero hay algunos consejos que pueden ser utilizados por el
Analista que asiste al tribunal:
• Sólo contestar preguntas y hablar de lo que se conoce;

• No especular;
• Limitarse a los hechos;
• Probablemente ayudará abordar al juez con respuestas en lugar del defensor;
• Gire los pies para hacer frente al juez de modo que como testigo, el Analista o Investigador no pueda ser penetrado
por las burlas directas del defensor;
• Mantener la objetividad;
• Mirar oportunidades para enfatizar los puntos positivos del trabajo que está sujeto a interrogatorio;
69
• Mantener respuestas lo más cortas posible;

• No dar ninguna información más allá de lo que responde a la pregunta formulada.
Los gerentes de los analistas deben ser conscientes que esta puede ser una de las situaciones más estresantes para los
analistas, en las que el bienestar social debe estar disponible.
11.7.3 Material para la Corte. Los Analistas pueden ser solicitados para acometer el desarrollo de material para asistir
en el proceso judicial más amplio. Este material usualmente es requerido para simplificar la complicada información y
generalmente será provisto al jurado en orden a ayudar con la clarificación de cuestiones fundamentales o hechos.
Esto puede ir desde simples líneas de tiempo y mapas de ruta a la visualización de enlaces en fibra e información
forense.
El Analista usualmente tendrá las habilidades y la tecnología para crear gráficos que fácilmente demuestren material
de prosecución. Es importante asegurar que el Analista no sea usado como un oficial de gráficos. La pregunta clave
que debe responderse es: "¿tiene el Analista el mejor conocimiento detallado para producir ítems específicos para la
corte?" Si la respuesta es "sí", y es posible que el Analista complete esto, es una buena práctica aplicar procedimientos
básicos como el etiquetado completo y el abastecimiento de materiales. Cuando se usan gráficos, se aplican
protocolos de gráficos.
El material producido por el Analista durante todo el caso puede ser usado como parte del material para la corte. Esto
puede implicar el uso de parte de una línea de tiempo para comunicar un punto específico de prosecución. En este
caso las evidencias deben estar en un formato más bien testimonial antes que en un formato de inteligencia.
11.7.4 Asistencia en la sala del tribunal en apoyo de la acusación del caso. El Analista usualmente tendrá un
conocimiento detallado y comprensión de un caso. Los Analistas ahora asisten a la corte para apoyar a todo el equipo
de la fiscalía por el uso de su conocimiento para destacar las discrepancias en los testimonios de los testigos en los
tribunales.
Tradicionalmente esta función ha sido realizada por un miembro del MIR usando una computadora HOLMES 2, pero el
SIO deben ser consciente del valor que un Analista puede añadir en esta situación. El Analista o su gestor debe
considerar negociar tal rol, si ello beneficiaría al caso.
Si el Analista también es un testigo, no se le permite entrar en la sala hasta después de haber dado evidencia. Si este
es el caso, entonces debe buscarse el asesoramiento del SIO.
11.8 Información al Público. Un analista puede estar involucrado en la producción de material para apoyar una
investigación pública. En los casos recientes de alto perfil que han aumentado la preocupación pública o en los casos
de errores sistémicos dentro del sistema de justicia criminal, éstos han sido objeto de una investigación.
Todos los productos pueden ser usados para apoyar este proceso y como material de la corte, el Analista puede estar
en la mejor posición para cotejar material para el proceso de investigación. Durante una investigación pública en
relación con asesinatos múltiples, el Analista produce material incluyendo un gráfico comparativo de casos que han
documentado similitudes entre cada caso, por ejemplo, detalles de las víctimas, acciones de delincuentes y
circunstancias relacionadas con la muerte.
Sección 12 – DIRECCIÓN. Una asignación clara e informada de tareas por parte del Oficial Investigador Sénior es
esencial para el progreso exitoso y resolución de una investigación mayor. La importancia de revisar los incidentes
mayores y productos analíticos para apoyar la dirección de una investigación son explorados aquí. Alimentar la
información de nuevo en el proceso de Coordinación y Asignación de Tareas del NIM también es discutido.
12.1 La Fase de Dirección. El ciclo de inteligencia es un proceso continuo impulsado por la dirección del oficial sénior.
Los resultados de todos los procesos evaluativos y analíticos pueden confirmar o cambiar la dirección de una
investigación.
Aunque el Analista puede agregar valor a lo largo de las diversas etapas del ciclo de inteligencia, el impacto del análisis
y las recomendaciones pueden ser significantes durante esta etapa. Las recomendaciones y subsecuentes decisiones
del equipo sénior de gestión necesitan estar totalmente documentados en el archivo de la política del SIO. El Analista
también debe asegurar que ellos están al día con las prioridades y líneas de investigación.
70
Aparte de la diseminación de los análisis y recomendaciones, y el subsecuente impacto que esos pueden tener en la
dirección de la investigación, hay varias otras maneras en que un analista puede contribuir a la dirección de una
investigación:
 Tareas y coordinación del proceso del grupo.

 Evaluación del Impacto en la Comunidad (Community Impact Assessment).
 Revisiones.
 Análisis de Resultados.
 Análisis de Riesgos.
 Evaluación de Inteligencia Operacional (Operational Intelligence Assessment).
 Vínculos dentro del Análisis Estratégico.
 Diseminación de Inteligencia dentro del Servicio Policial regular.
 Test de Hipótesis y Desarrollo de Inferencias.
 Revisión de las cargas de trabajo del Investigador y de los Analistas.
 Revisión del proceso analítico.
12.2 Asignación de tareas y coordinación del proceso del grupo. El Analista puede tener un rol en el proceso del
Grupo Táctico de Coordinación y Asignación de Tareas (T&CG, Tactical Tasking and Co-ordination Group). El análisis
producido durante el curso de la investigación puede ser requerido para los requerimientos de apoyo para los
recursos o para informar a los directivos sénior sobre la marcha del caso. Piezas específicas de análisis pueden ser
objeto de la tarea a través de este proceso, en particular Análisis de Riesgos, Análisis de Resultados o Evaluaciones de
Inteligencia Operacional ya que estas técnicas pueden evaluar el rendimiento frente a los objetivos fijados y la eficacia
de las líneas de investigación.
Al Analista puede requerírsele ofrecer productos para el proceso del Grupo Táctico de Coordinación y Asignación de
Tareas. Las Evaluaciones Estratégicas tendrán en cuenta los niveles históricos y predictivos del crimen que contribuirá
a la toma de decisiones y al establecimiento de prioridades para el próximo período. Es posible que haya
investigaciones específicas o investigaciones a largo plazo que deben ser priorizadas dentro de este proceso.
El SIO puede asistir regularmente a las reuniones de trabajo para actualizar al grupo sobre los progresos y los
requerimientos de recursos. En algunos casos, el equipo del incidente mayor puede formar su propio proceso del
T&CG para proporcionar una estructura para evaluar el progreso, la gestión de la actividad futura y la coordinación de
recursos.
12.3 Evaluación del Impacto en la Comunidad (Community Impact Assessment). Las Evaluaciones de Impacto en la
Comunidad son usadas para evaluar y analizar los riesgos y efectos de las operaciones o la actividad policial específico
sobre una comunidad local. El Analista puede estar involucrado en la producción de tal documento que debe ser un
abordaje colaborativo con oficiales locales, los equipos de investigación, los gestores del sector de la comunidad y los
miembros representativos de la comunidad.
Una Evaluación de Impacto en la Comunidad puede ser comisionada en cualquier etapa. Como la naturaleza de este
producto proporciona información a los tomadores de decisiones sobre el impacto de la actividad, es, sin embargo,
más útil considerarlo en la etapa de dirección.
La participación del Analista en la evaluación de impacto en la comunidad es más probable que tome la forma de un
análisis de riesgos estructurado. Además, el resultado de la Evaluación de Impacto en la Comunidad puede ser el de
instigar al Análisis de Resultados.
El SIO, los grupos de nivel oro o tácticos T&CG pueden encargar una Evaluación de Impacto en la Comunidad. En el
evento dela revisión de un incidente mayor, siempre se considera conducir una evaluación de impacto en la
comunidad en el inicio de este proceso.
12.4 Revisiones. Una revisión puede ocurrir ya sea a intervalos de tiempo específicos durante una investigación en
curso o en un momento dado si el delito sigue sin detectarse.
La verdadera naturaleza de una revisión significa que es probable que cambie la dirección de una investigación
aunque el grado en que esto ocurra puede variar en gran medida. Una revisión es una herramienta constructiva
diseñada para mejorar la investigación y garantizar que la dirección de la investigación sea clara.
71
El Analista puede estar involucrado en la producción de piezas específicas de trabajo para apoyar el proceso de
revisión, como el Análisis de Resultados, la Evaluación de Inteligencia Operacional o el Análisis de Riesgos. Una
revisión también puede requerirle a un analista que examine líneas de investigación específicas o productos analíticos
que ya han sido producidos, con el fin de determinar las deficiencias u oportunidades potenciales para una mayor
investigación.
Un Analista involucrado en una revisión no sólo puede proporcionar productos específicos, sino también puede usar
sus habilidades y conocimientos en relación con la aplicación del ciclo de inteligencia a las revisiones de incidentes
mayores. El proceso evaluativo y analítico aplicado al material refleja el proceso usado en una revisión. Es una buena
práctica utilizar un analista experimentado en el proceso de revisión. El Analista que completa esta revisión suele ser
diferente del Analista que trabajó en la investigación inicial. Esto asegurará la objetividad y puede inyectar una nueva
perspectiva al trabajo ya realizado.
12.4.1 Análisis de Resultados. El Análisis de Resultados puede ser comisionado ya sea para apoyar un proceso de
revisión o para examinar la eficacia de las líneas de investigación específicas. Es particularmente importante durante
la etapa de dirección del ciclo de inteligencia, ya que puede cambiar las prioridades y centrarse en una investigación.
También se puede utilizar para informar a los tomadores de decisiones acerca de qué funciona bien y qué no,
mientras asegura que las tácticas futuras, ya sea en las investigaciones actuales o futuras, sean eficientes y eficaces.
Podrá decidirse que el Análisis de Resultados sea usado para medir la eficacia de las recomendaciones que se generan
por una revisión. Es recomendable que este producto sea usado cuando las recomendaciones tendrán un impacto o se
prevé que cambiarán significativamente la dirección de la investigación.
12.4.2 Análisis de Riesgos. El Análisis de Riesgos, ya sea de un curso específico de acción o de una investigación
entera, puede influir en la dirección de un incidente mayor. Análisis Comparativo de Riesgos (Comparative Risk
Analysis) también puede influir en la dirección con respecto a la priorización de los casos. El Analista debe trabajar en
colaboración con las partes relevantes para asegurar que el producto final sea amplio. El Análisis de Riesgos también
puede constituir una pieza discreta de trabajo sobre la Evaluación del Impacto en la Comunidad, para apoyar el
proceso de revisión.
12.4.3 Evaluación de Inteligencia Operacional (Operational Intelligence Assessment). Debido a su naturaleza, la

Evaluación de Inteligencia Operacional puede alterar la dirección de un investigación mediante la demostración de
divergencias con respecto a los objetivos originales. Esto puede formar parte del proceso de revisión o puede ser
usado por el SIO para adelantarse a una revisión. El uso de los términos de referencia por parte del Analista ayudará
en este proceso.
12.4.4 Procesos de revisión analítica. Puede que sea necesario revisar el rol del Analista en un incidente mayor, ya sea
como parte de una revisión más amplia o como una pieza de trabajo específica. Esto se usaría para informar a los
analista gerentes sobre:
• Comprensión organizacional del rol del Analista;
• Necesidades de entrenamiento para el SIO, investigadores y departamentos especializados;
• Necesidades de entrenamiento y desarrollo de los analistas;
• Mejoras y/o modificaciones de los procesos y la logística para apoyar el análisis;
• Calidad de los datos y accesibilidad;
• Cumplimiento de la legislación y de las guías;
• Buena práctica.
Todos los gerentes de analistas y jefes de análisis de inteligencia tienen la responsabilidad de asegurar que los
procesos analíticos que apoyan a las investigaciones mayores sean continuamente revisados y desarrollados.
12.5 Vínculos dentro del Análisis Estratégico. Se requiere un análisis estratégico para entender el panorama a largo
plazo de los incidentes mayores. Puede ser usado para identificar a largo plazo las oportunidades de inteligencia, de
72
prevención y de aplicación de la ley para los delitos mayores. Una visión estratégica informada ayudará a los jefes
sénior en la evaluación de las repercusiones sobre los recursos, la elaboración del presupuesto y la planificación
empresarial. El análisis estratégico puede desempeñar un rol importante en la prevención de la delincuencia grave. A
través de la identificación de patrones y tendencias de las víctimas, delincuentes y/o ubicaciones, se puede dar
dirección para establecer medidas preventivas a largo plazo.
Si se implementan las medidas preventivas, éstas pueden tener un impacto significativo en la dirección de una unidad
que lucha contra la delincuencia grave. El análisis para apoyar un proceso de prevención puede ayudar a asegurar su
eficacia, maximizar los recursos y minimizar la cantidad de delitos que deben ser tratados como un incidente mayor.
12.6 Diseminación de Inteligencia dentro del Servicio Policial regular. Durante el curso de una investigación, es
probable que el material salga a la luz sobre los sospechosos, los delincuentes y otros sujetos tales como los testigos y
los lugares. Ya que este material es probable que se retenga en HOLMES 2, no puede entrar en la corriente principal
del servicio policial ni en los sistemas de inteligencia de manera evaluada y oportuna. Este material sería de valor para
la labor policial operativa y puede ser usado para dirigir la prevención, la aplicación de la ley y la actividad de
inteligencia.
No es necesariamente responsabilidad del analista el diseminar información. Esto, sin embargo, refuerza la
importancia del Analista que conoce acerca de la fuerza y las prioridades estratégicas y tácticas a nivel Unidad de
Comando Básico (BCU, Basic Command Unit)18; porque el material puede salir a la luz a través de una investigación
mayor, es que un analista puede priorizarla para su difusión.
12.7 Test de la Hipótesis y Desarrollo de la Inferencia. Los test de hipótesis y desarrollo de inferencia son una parte
integral del proceso analítico, pero puede ser particularmente significante en la etapa de dirección mediante la
identificación y eliminación de líneas de investigación, proporcionando atención e indicando lagunas de conocimiento.
12.8 Revisión de las cargas de trabajo del Investigador y de los Analistas. La carga de trabajo del Analista e
Investigador debe estar sujeta a un continuo procedimiento de garantía de calidad por un Gerente Analista (Analyst
Manager). Esto es para asegurar que el trabajo analítico está enfocado, refleja las líneas prioritarias de investigación,
es de un adecuado estándar y añade valor a la investigación. También es recomendable usar esta oportunidad para
asegurar el bienestar del Analista que está siendo abordado (ver 13. Bienestar de Analistas e Investigadores) y que se
están satisfaciendo el desarrollo de sus necesidades.
Los procesos de garantía de calidad pueden significar un cambio de rumbo en el trabajo del Analista. Todos los
analistas que participan en una investigación deben ser conscientes de sus prioridades y ser capaces de clarificar,
preguntar o desafiar tareas y acciones si no cumplen con los requerimientos operacionales. El Analista puede requerir
apoyo de los gerentes de los analistas (Analyst Manager) cuando negocian cambios con el SIO.
Sección 13 – BIENESTAR DE LOS ANALISTAS E INVESTIGADORES. Trabajar dentro de una investigación mayor puede
tener un efecto negativo sobre los analistas e investigadores y esto necesita ser evaluado y revisado regularmente por
los gestores dentro del departamento o investigación.
13.1 Cuestiones de Bienestar. Las necesidades de bienestar de los Analistas e Investigadores que participan en las
investigaciones mayores no deben subestimarse. Ya sea un analista o investigador dedicado, en comisión o
multifuncional, una sola cuestión de bienestar puede afectar significativamente a una persona. Los problemas clave
que un analista puede encontrar son:
18 Una Unidad de Comando Básico (BCU, Basic Command Unit) es la mayor unidad en la cual están divididas las fuerzas
policiales territoriales británicas. Esta actualmente puede ser llamada BCU o puede tener otra denominación como LPU o
LPT, División o Área. Hay 228 BCU (incluyendo aquellas con diferentes títulos como división, etc.) en Inglaterra y Gales. La
mayoría de las fuerzas están divididas en al menos 3 BCU y algunas tienen muchas más. La mayoría de las BCU se subdividen
en unidades más pequeñas. La BCU usualmente está al mando de un Superintendente Jefe. La Policía Metropolitana usan el
término Unidad de Comando Operacional de Distrito (BOCU, Borough Operational Command Unit) para las unidades
regionales (que están basadas en los 32 distritos de Londres) y la Unidad de Comando Operacional (OCU, Operational
Command Unit) para otras unidades, por ejemplo, la "Aviation Security OCU". La Policía de West Midlands se divide en 12 LPU
(Local Policing Units) y unidades OPS (Operations Units, Unidades de Operaciones). La Policía de Warwickshire ha abolido la
BCU, siendo la primera fuerza de policía territorial británica en hacerlo. La fuerza ahora se divide directamente en cinco
Distritos, cada uno dirigido por un Inspector Jefe. Esas estaban antiguamente agrupadas en dos Áreas (BCU), Norte y Sur,
cada una encabezada por un Superintendente Jefe.
73
• Imágenes, declaraciones u otros materiales perturbadores;
• Horas prolongadas y fatiga;
• Incapacidad para hacer frente a la presión emocional o sentimientos de responsabilidad;
• Preocupación por la decadencia de sus habilidades o la reubicación.
Los roles de los Analistas e Investigadores ahora son casi totalmente desempeñados por personal policial. Algunas
fuerzas han creado evaluaciones de riesgo para los oficiales de policía para prepararlos para encontrarse con
imágenes o situaciones inquietantes. También debe considerarse al personal de análisis e investigación. Son a menudo
los problemas de bienestar los que tendrán el mayor efecto en el rendimiento de un analista.
13.2 Evaluación del Riesgo. El uso de una evaluación de riesgos para los analistas involucrados en incidentes mayores
permite beneficiar al anticipar áreas problemáticas probables. Los criterios aplicados a tal evaluación implicarían la
evaluación de la:
1. Probabilidad que ocurra un riesgo específico;
2. Impacto de ese riesgo.
Usar puntajes o valores altos / medios / bajos ayudará al gerente en la determinación de la áreas específicas de riesgo.
Este debe ser un proceso cualitativo antes que cuantitativo. La meta de la evaluación del riesgo es prevenir o
gestionar el riesgo, por lo tanto, es esencial que se desarrollan los factores mitigantes. Véase la Tabla 17 al dorso una
Evaluación de Riesgos del Bienestar del Analista por un ejemplo de una evaluación del riesgo.
TABLA 17 - Evaluación de Riesgos del Bienestar del Analista
Riesgo Probabilidad Impacto Factores mitigantes

1 Ver el video del sitio de ALTA ALTA • Acceso a consejo gratuito.
deposición. • Pre-exposición del Analista Principal y sesión de
discusión con el Analista.
• Asesoramiento buscado por el Gerente Analista
del consejero.
• Interrogar completamente al equipo.
• Post-visualización de chequeos de bienestar.
2 Escena retrospectiva o analepsis MEDIA ALTA • Asesoramiento solicitado del consejero con
de imágenes de vídeo y fotos respecto a la interrupción de las imágenes de
(flashback). flashback.
• Controles de Bienestar con el personal sobre este
tema específico.
3 Leer declaraciones ALTA MEDIA • Advertencias a los analistas.
perturbadoras • Chequeos periódicos de bienestar.
• Grupos regulares de discusión informal.
• Sesión arreglada del grupo consejero.
4 Impacto emocional de la ALTA MEDIA • Chequeos regulares de bienestar.
comprensión del probable destino
de las víctimas
5 Fatiga debido a largas horas ALTA MEDIA • Días de permiso forzado (todo el personal debe
trabajadas tener un día libre en catorce días).
6 Fatiga debido a que los analistas MEDIA BAJA • Términos y condiciones dispuestas para el
e investigadores en comisión personal en comisión.
viajan todos los días al cuartel
general.
7 Intensidad emocional de un ALTA BAJA • Planes de salida para el personal.
equipo trabajando juntos en un • Asegurar un contacto regular con el lugar de
caso emotivo durante un largo trabajo normal.
período de tiempo.
74
///-continuación de la TABLA 17 - Evaluación de Riesgos del Bienestar del Analista
Riesgo Probabilidad Impacto Factores mitigantes

8 Sentirse aislado y carente de MEDIA MEDIA • Planes de salida para el personal.
confianza a la hora de regresar • Asegurar un contacto regular con el lugar de
a su lugar de trabajo habitual. trabajo habitual.
• Aumento de trabajo de regreso en la división más
cercana al punto de salida.
• Volver sobre la fecha prevista, tomando
nuevamente un poco de trabajo.
• Cursos de actualización en sistemas clave.
• Sesión de asesoramiento grupal.
9 Picos y valles de motivación. MEDIA MEDIA • Alentar las vacaciones anuales oportunas.
• Controles de Bienestar.
• Variación de la carga de trabajo.
Es imperativo que los gestores se anticipen a cuantos escenarios diferentes como sea posible y traten de hacer
provisiones para protegerse contra la ocurrencia de esas situaciones, dependiendo del riesgo. También es necesario
interrogar continuamente a los analistas para que el gerente entienda qué les ha afectado y puedan entonces
modificar las áreas de Evaluación de Riesgos en consecuencia. El proceso de evaluación de riesgos se aplica a todo el
personal involucrado en la investigación y un Analista Gestor puede necesitar el mismo apoyo que el analista de
tiempo completo si ha tenido acceso a material perturbador.
75
APÉNDICES:
Apéndice 1 - Términos de Referencia 1
Términos de Referencia para la Operación XXX
Propósito. Analizar todos los datos y la información relativa a la Operación XXX en orden a ayudar primariamente a la
aprehensión y condena de un delincuente/s.
Fundamentos para el análisis:
• Leer y visualizar todos los documentos, declaraciones, informes, videos, fotografías y visitar el sitio. Incluso aunque
pueden haber declaraciones y otra información de los medios que se considere irrelevante por el SIO y los OIC, esos
deben ser leídos o vistos por el Analista.
• Producción de redes, gráficos de asociación y de línea de tiempo, y hojas de cálculo en preparación para el análisis.
• El formateo de gráficos relacionados con teléfonos y datos financieros para prepararlos para el análisis. Esto no
incluye tipiar datos telefónicos en hojas de cálculo.
• Mantener un registro de las declaraciones y documentos para asegurar que toda la información disponible fue leída.
• Investigación enfocada del crimen y otros sistemas de la fuerza para ayudar al análisis.
Tareas analíticas clave:
• Análisis comparativo caso de delitos similares.
• Análisis de redes de delincuentes potenciales.
• Análisis operacional permanente de la línea de tiempo, eventos, teléfono y datos financieros, testigos clave,
sospechosos, incidentes sospechosos y víctimas. Proporcionar al SIO recomendaciones e información para dirigir la
investigación.
Los productos analíticos deben comunicarse a través de presentaciones o informes.
Limitaciones y consideraciones:
• De acuerdo con las mejores prácticas en relación con la divulgación, el Analista mantendrá registros de las acciones
tomadas y las decisiones hechas al producir análisis.
• El análisis valioso requiere el compromiso de un analista que debe permanecer con el caso. Si el Analista está
trabajando actualmente en otra operación además de la Operación XXX, aunque Operación XXX tiene precedencia, un
aumento significativo de la carga de trabajo requerirá una revisión de las horas asignadas a esta operación.
• El Analista debe considerar que está trabajando en todos los aspectos del caso.
• El analista debe ser incluido en las sesiones informativas y de gestión operativa, de acuerdo con la guía MIRSAP.
También de acuerdo con la guía MIRSAP, no debe suprimirse ninguna información sostenida por el Analista.
• El análisis será almacenado en una unidad segura y puesto a disposición del SIO y los OICs según se requiera.
• Todo análisis es considerado análisis de inteligencia a menos que se indique lo contrario. La cartografía probatoria
(evidential chart) para los propósitos de la corte es una tarea que debe estar claramente asignada por el SIO.
• Los datos telefónicos recibidos por el Analista deben estar en formato electrónico. Si solamente están disponibles las
copias en papel, deberían tomarse medidas para asegurar el apoyo administrativo al Analista.
76
• El Analista Principal y el Analista Sénior (Nivel 2) son responsables de asegurar la calidad y las prácticas de trabajo
adecuadas. La revisión regular con el Analista y, si es necesario con el SIO, se llevará a cabo. Más orientación técnica
relativa a análisis sobre la Operación XXX siempre puede ser proporcionada al SIO u otros funcionarios si es requerido.
Apéndice 2 - Búsqueda de técnicas y sitios web útiles
TÉCNICAS DE BÚSQUEDA (SEARCH TECHNIQUES)

Los Operadores "Boolean" pueden ser usados para llevar a cabo consultas de búsqueda más específicas y pueden ser
usados con la mayoría de los motores de búsqueda.
AND (Y) Al usar la palabra AND vinculará dos palabras juntas para estrechar una búsqueda y sólo las páginas que
contengan ambas palabras serán devueltas. Algunos motores de búsqueda le permiten utilizar el signo más (+) firmar
en su lugar.
OR (O) Usar la palabra OR vincula dos términos y devuelve páginas que contienen uno u otro término.
NOT (NO) Usar la palabra NOT buscará páginas que contienen la palabra que le precede, pero no la palabra que le
sigue.
Algunos motores de búsqueda permiten que use el signo menos (-) en su lugar.
" " Para forzar el motor de búsqueda a buscar una frase específica en lugar de una cadena de palabras.
Alternativamente, usted puede denotar una frase uniendo las palabras con dos puntos. Por ejemplo,
Nacional:Inteligencia:Análisis:Entrenamiento. Note que algunos motores de búsqueda tratarán palabras clave como
un caso sensible cuando cite símbolos que son usados. Es mejor introducir el término de búsqueda en minúsculas y
después los motores de búsqueda generalmente buscarán el formato de caso tanto en mayúsculas como en
minúsculas.
() Los paréntesis pueden ser usados para crear consultas complejas. Por ejemplo: "Analysis" AND ((intelligence AND
crime) OR police).
* El motor de búsqueda AltaVista permite que se use un asterisco (*) como un comodín después de una palabra a
buscar para cualquier cosa que empiece con esas letras. Por ejemplo, al ingresar la palabra clave polic* buscará las
páginas que contienen las palabras policía, servicio de policía y otras similares.
MOTORES DE BÚSQUEDA (META SEARCH ENGINES)

http://www.metacrawler.com
http://www.search.com
http://www.fazzle.com
http://www.dogpile.com
http://www.hotbot.co.uk
http://www.infogrid.com
http://www.infonetware.com
http://www.ithaki.net
http://www.mamma.com
http://www.kartoo.com
http://www.qbsearch.com
http://www.queryserver.com
http://www.surfwax.com
http://vivisimo.com
http://www.searchonline.com
http://turbo10.com
GRUPOS DE NOTICIAS (NEWSGROUPS)

Un grupo de noticias es un tablón de anuncios en un sitio web al que se accede a través de un navegador web. Los
individuos publican noticias, preguntas o información sobre ciertos temas dentro de esos grupos que están ordenados
por tópicos. Las publicaciones son hechas a los grupos de noticias vía e-mail. Esos grupos son otra área en la Web
dentro de la cual usted puede buscar cualquier cosa relacionada con una persona o tema en particular.
77
Dos grupos de noticias populares son administrados por Google y Yahoo y pueden ser encontrados en:
http://groups.google.com
http://groups.yahoo.com
"Usenet" tiene más de 100.000 grupos de noticias sin censura y anuncios que es el Internet subterráneo. Tiene que
estar registrado para acceder a sus páginas de grupos de noticias y proporcionarles anonimato, ofreciendo un servicio
de Secure-Tunnel que permite a los suscriptores navegar por sus grupos de noticias sin que sus movimientos puedan
ser rastreados o registrados. Usenet puede encontrarse en: http://www.usenet.com
SITIOS ÚTILES
Información general y estadísticas

http://www.textengines.com
http://www.refdesk.com
http://www.statistics.gov.uk
http://www.tagish.co.uk
http://www.multimap.com
http://www.upmystreet.com
http://www.convictsreunited.com
http://www.crooks-reunited.co.uk
http://www.archive.org
http://www.oultwood.com/localgov/england.htm
Servicio Policial y Ley

http://www.nolo.com
http://www.uklegal.com
http://www.police.uk
http://www.police999.com
http://www.interpol.int
http://www.terrorism.com
http://www.police.homeoffice.gov.uk
http://www.crimereduction.gov.uk
http://www.ncis.co.uk
http://www.nationalcrimesquad.police.uk
Teléfonos
http://www.bt.com
http://www.infobel.com
http://www.sitefinder.radio.gov.uk
http://www.numberingplans.com
http://www.magsys.co.uk/telecom/codelook.asp
http://www.operatelecom.com
Datos internacionales
http://www.loc.gov/rr/international/portals.html
http://www.cia.gov/cia/publications/factbook
Búsquedas de dirección de IP (IP Address Lookups)

http://www.chackdomain.com
Apéndice 3A – Carta de la Red de Trabajo de Inteligencia (Intelligence Network Chart). Véase página 141 en:
http://www.acpo.police.uk/documents/crime/2006/200601CBAMIAM.pdf.
Apéndice 3B – Carta de la Red de Trabajo de las Evidencias (Evidential Network Chart). Véase página 142 en:
Apéndice 4A – Carta de la Línea de Tiempo de Inteligencia (Intelligence Timeline Chart). Véase página 143 en:
78
Apéndice 4B – Carta de la Línea de Tiempo de las Evidencias (Evidential Timeline Chart). Véase página 144 en:
Apéndice 5 – Abreviaciones y acrónimos.
5WH . . . . . . . What, Where, When, Why, Who and How

ACPO. . . . . . . Association of Chief Police Officers
ACPOS. . . . . . Association of Chief Police Officers in Scotland
ANPR . . . . . . Automatic Number Plate Recognition, UK System
BADMAN . . . Behavioral Analysis Data Management Auto-Indexing Network
BCS . . . . . . . . British Crime Survey
BCU . . . . . . . . Basic Command Unit
CARS . . . . . . . Credibility, Accuracy, Reasonableness, Support
CATCHEM . . . Centralised Analytical Team Collating Homicide Expertise and Management
CBRN . . . . . . . Chemical, Biological, Radiological and Nuclear
CCA . . . . . . . . Comparative Case Analysis
CCTV . . . . . . . Closed Circuit Television
CHIS. . . . . . . . Covert Human Intelligence Source
CPA . . . . . . . . Crime Pattern Analysis
CPIA. . . . . . . . Criminal Procedure and Investigations Act 1996, UK Legislation
CPS . . . . . . . . Crown Prosecution Service
CSM. . . . . . . . Crime Scene Manager
CTO . . . . . . . . Central Ticket Office
D/SIO. . . . . . . Deputy Senior Investigating Officer
DNA. . . . . . . . Deoxyribonucleic Acid
DPA . . . . . . . . Data Protection Act 1998, UK Legislation
DVLA. . . . . . . Driver and Vehicle Licensing Agency
ECHR . . . . . . . European Convention on Human Rights
FLO . . . . . . . . Family Liaison Officer
GIS. . . . . . . . . Geographic Information Systems
GPMS . . . . . . Government Protective Marking Scheme
HMRC . . . . . . Her Majesty’s Revenue and Customs
HOLMES 2. . . Home Office Large Major Enquiry System, UK System
HRA. . . . . . . . Human Rights Act 1998, UK Legislation
HtoH (H2H). . House-to-House
IND . . . . . . . . Immigration and Nationality Directorate
IR . . . . . . . . . . Incident Room
JAPAN . . . . . . Justified, Appropriate, Proportionate, Accountable and Necessary
JIG . . . . . . . . . Joint Intelligence Group
MALCOMS . . Malicious Communications Service (FSS)
MIAM . . . . . . Major Incident Analysis Manual
MIATFR . . . . . Motor Insurers Anti-Theft and Fraud Register
MIAWG . . . . . Major Incident Analysis Work Group
MIM. . . . . . . . Murder Investigation Manual
MIR . . . . . . . . Major Incident Room
MIRSAP . . . . . Major Incident Room Standardised Administrative Procedures
MIT . . . . . . . . Major Incident Team
NAFIS . . . . . . National Automated Fingerprint Identification System
NAWG . . . . . . ACPO National Analyst Working Group
NCIS. . . . . . . . National Criminal Intelligence Service 19
NCPE . . . . . . . National Centre for Policing Excellence
NCS . . . . . . . . National Crime Squad
NFFID. . . . . . . National Firearms Forensic Intelligence Database
NIAT. . . . . . . . National Intelligence Analysts Training
NIM . . . . . . . . National Intelligence Model, UK Codes of Practice
OIC. . . . . . . . . Officer in Charge
19NCIS: La unidad fue establecida en abril de 1992; previamente conocida como la Unidad de Inteligencia Nacional de Drogas.
El 1 de abril de 2006 se fusionó con la recién creada Agencia de Crimen Organizado (SOCA).
79
PACE . . . . . . . Police and Criminal Evidence Act 1984, UK Legislation

PDR . . . . . . . . Performance Development Review
PII. . . . . . . . . . Public Interest Immunity
PIP . . . . . . . . . Professionalising the Investigative Process
PLS. . . . . . . . . Pendulum List Searching
PNC . . . . . . . . Police National Computer, UK System
PNMPB . . . . . Police National Missing Persons Bureau
PNMP . . . . . . Police National Mobilisation Plan
PRISM . . . . . . Proactive Risk and Intelligence Scoring Matrix
QUEST. . . . . . Queries Using Extended Search Technique (on PNC), UK System
RDS . . . . . . . . Home Office Research, Development and Statistics Department
RIPA. . . . . . . . Regulation of Investigatory Powers Act 2000, UK Legislation
SBA . . . . . . . . Seen By Analyst
SCAS . . . . . . . Serious Crime Analysis Section
SIO. . . . . . . . . Senior Investigating Officer
20
SOCA. . . . . . . Serious Organised Crime Agency
SOCO. . . . . . . Scenes of Crime Officer
SPOC . . . . . . . Single Point of Contact
TE. . . . . . . . . . Transaction Enquiry
TLO . . . . . . . . Telephone Liaison Officer
TT&CG. . . . . . Tactical Tasking and Co-ordination Group
UKPS . . . . . . . United Kingdom Passport Service
VIN. . . . . . . . . Vehicle Identification Number
ViSOR . . . . . . Violent and Sex Offenders Register
VODS. . . . . . . Vehicle Online Descriptive Searching, UK System
VRM . . . . . . . Vehicle Registration Mark
WRVS . . . . . . Womens Royal Voluntary Service.
Apéndice 6 – Glosario.
Evaluación de Impacto en la Comunidad (Community Impact Assessment)

Una evaluación de riesgos de las cuestiones que afectan a una comunidad.
Unidad de Cumplimiento (Compliance Unit)

Departamento de aplicación de la ley en el Reino Unido responsable de asegurar el cumplimiento de la ley RIPA.
Monitoreo descendente (Downstream Monitoring)

Monitoreo en tiempo vivo de material de audio / visual.
Grupos de Oro (Golden Groups)

Un grupo de gestión de nivel sénior comprometido con tratar la coordinación estratégica de un incidente.
MG11
Formulario estándar de declaración en el Reino Unido.
Investigación Pública (Public Inquiry)

Una investigación sobre un incidente o evento, cuyos resultados están disponibles al público.
R v Acusado (R v Defendant)
Un caso visto por la Fiscalía de la Corona. 'R' se refiere a Regina (la Corona o Estado).
Archivo de Política del Oficial Investigador Sénior (Senior Investigating Officer Policy File)
Documento utilizado para registrar las decisiones de política de investigación del SIO.
Corredor Estéril (Sterile Corridor)

Los corredores estériles protegen la fuente del material obtenido de forma encubierta, asegurando que no puede ser
compartida y diseminada sin saneamiento previo y sin la debida autorización.
20 SOCA: Formada el 1 de abril de 2006 y disuelta el 7 de octubre de 2013.

80
Evaluación Estratégica (Strategic Assessment)

Esto impulsa el negocio del Grupo de Tareas Estratégicas y Coordinación (ST&CG, Strategic Tasking and Co-ordination
Group) dotándolo de una visión precisa de los problemas actuales y de largo plazo que afectan a la Unidad de
Comando Básica, la fuerza o la región.
TAG
Marcador en el sistema HOLMES 2.
Tareas y Coordinación (Tasking and Co-ordination)

Un proceso definido por el Modelo de Inteligencia Nacional (NIM) para dirigir la actividad operacional táctica o
estratégica.
Apéndice 7 - Referencias y lectura adicional sugerida.
ACPO (2000) Murder Investigation Manual. London: ACPO.
ACPO (2002) Manual of Guidance for the Management of Missing Persons. London: ACPO.
ACPO (2004) Guidance on Investigating Domestic Violence. Wyboston: NCPE.
ACPO (2005) Guidance on Investigating Child Abuse and Safeguarding Children. Wyboston: NCPE.
ACPO (2005) Guidance on the Management, Recording and Investigation of Missing Persons. Wyboston: NCPE.
ACPO (2005) Guidance on Major Incident Room Standardised Administrative Procedures (MIRSAP). Wyboston: NCPE.
ACPO (2005) Manual of Guidance on Police Use of Firearms. London: ACPO.
ACPO (2005) Practice Advice on Core Investigative Doctrine. Wyboston: NCPE.
ACPO (forthcoming) Code of Practice on the Use of the Serious Crime Analysis Section. London: ACPO.
ACPO (forthcoming) Murder Investigation Manual. Wyboston: NCPE.
Collins English Dictionary (2003) 6th Edition. London: HarperCollins.
Cohen, L. and Felson, M. (1979) Social Change and Crime Rate Trends: A Routine Activity Approach. American
Sociological Review, no.44, pp588-608.
Harris, R. (1997) Evaluating Internet Research Sources [Internet]. Available from http://www.virtualsalt.com/evalu8it.
htm [Accessed 27 July 2006].
HMIC (2004) A Report on the Investigation by Cambridgeshire Constabulary into the Murders of Jessica Chapman and
Holly Wells at Soham on 4 August 2002 Summary of Conclusions and Recommendations. London: HMIC.
Peterson, M. (2004) Intelligence Analysis: New Frontiers. Intersec, Vol 14, Issue 3, p76.
Material útil de referencia:
Newiss, G. (2004) Estimating the risk faced by missing persons: a study of homicide victims as an example of an
outcome-based approach. International Journal of Police Science and Management, Volume 6, pp27-36.
Nordby, J. (1999) Dead Reckoning: The Art of Forensic Detection. Florida: CRC Press.
Francis, B. et al (2004) Using Homicide Data to Assist Murder Investigations [Internet], Home Office Online Report
26/04. Available from http://www.homeoffice.gov.uk [Accessed 27 July 2006].
81

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ACPO Major Incident Analysis Manual

SIN MARCA DE PROTECCIÓN

Manual de Análisis de Incidentes Mayores

Traducción de: Carlos Guillermo Blanco

MANUAL DE ANÁLISIS DE INCIDENTES MAYORES

Reconocimientos. El Grupo de Trabajo de Analistas Nacionales de la ACPO y la NCPE expresan su agradecimiento a

© Association of Chief Police Officers (2006)

Desde su formación la MIAWG se ha guiado por una serie de principios fundamentales:

ACPO (2000) Manual de Investigación de Homicidios.

• Recomendar buenas prácticas sobre la organización y la infraestructura de la sala de incidentes mayores

• Recomendar procesos estandarizados para graficar;

• Informar a las decisiones de asignación de recursos;

2.3 Funciones, roles y responsabilidades. El propósito primario de la investigación y el análisis es la colación,

• Buscar y recuperar el material de HOLMES 2 y otras bases de datos locales;

• Identificar las lagunas e incoherencias en el material;

• Asistir a todas las reuniones informativas y de gestión, presentando análisis si es apropiado;

• Asistir en la preparación de programas de entrevistas y participar en el monitoreo de la entrevista, con el fin de

2.3.3 El Investigador. El Investigador es responsable de la búsqueda y recuperación de información y material en

• Diseñar métodos adecuados de evaluación, copilación y diseminación de material obtenido de la investigación;

• Usar la tecnología de la información y de la comunicación para el mejor efecto;

• Producir resúmenes de investigación a requerimiento del SIO;

• Búsqueda de la base de datos nacional para identificar delitos potencialmente vinculados;

3.1 Software / Sistemas de Información Tecnológica (IT Systems).

• Adecuado espacio en el disco y, en caso necesario, espacio compartido en el disco.

• Impresora a color A3.

TABLA 1 - Consideraciones antes de empezar a trabajar en una nueva investigación

TABLA 2 - Legislación que necesita ser considerada por el Analista

LEGISLACIÓN El trabajo analítico debe llevarse a cabo

5 Aclaración: En http://www.acpo.police.uk/documents/crime/2006/200601CBAMIAM.pdf se puede acceder al contenido en

GUÍA Hay varios documentos que deben informar la labor de análisis e

FIGURA 1 - El Ciclo de Inteligencia

Dirección. La tarea inicial u objetivo.

Colación. La organización del material en un formato válido.

Diseminación. El método de comunicar los resultados del proceso de inteligencia.

Ejemplos: Apéndice 1 - Términos de Referencia 1

7.1 La fase de colección. El Manual de Investigación de Homicidios (MIM) estipula que:

ACPO (2000) Manual de Investigación de Homicidios

TABLA 4 - Fuentes cerradas de datos de HOLMES 2

Las Acciones detallarán el curso de acción específico al que ha sido asignado y su

Ellas son registradas para la persona entrevistada y siempre registrada en el

///-continuación de la TABLA 4 - Fuentes cerradas de datos de HOLMES 2

• Direcciones de personas en el índice nominal;

Las calles desconocidas también pueden ser grabadas.

Esto significa que los nominales pueden ser:

• Identificado - donde apellido / apellido familiar es conocido;

Cuando se conozca, se detallarán los factores descriptivos completos. Puede

///-continuación de la TABLA 4 - Fuentes cerradas de datos de HOLMES 2

TABLA 5 - Sistemas de fuentes cerradas de datos de la Fuerza

Fuentes de datos Características

///-continuación de la TABLA 5 - Sistemas de fuentes cerradas de datos de la Fuerza

Fuentes de datos Características

La comunicación temprana debe, por lo tanto, tiene lugar con el Punto

///-continuación de la TABLA 5 - Sistemas de fuentes cerradas de datos de la Fuerza

Fuentes de datos Características

Los registros nominales proporcionan una amplia gama de información, incluyendo al

VODS (Vehicle Online Descriptive Search, Búsqueda Descriptiva En Línea de Vehículos)

QUEST (Query Using Extended Search Techniques, Consulta Usando Técnicas de

TABLA 6 - Fuentes Cerradas de Datos de los Departamentos de Policía

Fuentes de datos Características

TABLA 7 - Fuentes Cerradas de Datos de Contactos Nacionales en el Exterior

Fuentes de datos Características

///-continuación de la TABLA 7 - Fuentes Cerradas de Datos de Contactos Nacionales en el Exterior

Fuentes de datos Características