IMPLEMENTACIÓN DE UN

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

ISO 9001, ISO 14001& OHSAS 18001
 CONTENIDO

CAPITULO 1 Principios y Ventajas de un SIG

CAPITULO 2 Objetivos y fundamentos de la ISO 9001,

14001 y 18001

CAPITULO 3 Desarrollo de un SIG

CAPITULO 4 Auditoría Interna y Proceso de

Certificación

4
CAPITULO 1 Principios y Ventajas de un SIG
BENEFICIOS SIG

Ventajas de Negocio y Partes Interesadas:

1. Aumentar la rentabilidad y productividad.
2. Mejora perfil y credibilidad de la empresa.
3. Ventaja competitiva en el mercado.
4. Reducción de las primas de seguro
5. Limita la exposición a sanciones.
6. Mejora las relaciones con las comunidades.
7. Mejora la relación dentro de la cadena de
suministros.
8. Ahorro de costos operacionales.
9. Incrementa la satisfacción de los clientes y
partes interesadas.
PARTES INTERESADAS
 LA GESTIÓN
Actividades coordinadas para
dirigir y controlar una Gestión
organización Actividades
coordinadas para
Gestión Integrada dirigir y controlar una
organización en lo
Acción recurrente para
relativo a la calidad,
aumentar la capacidad
Mejora Continua seguridad, salud, medio
para cumplir los
ambiente
requisitos

Extensión en las que se

Eficiencia realizan las actividades
Eficacia planificadas y se alcanzan
los resultados planificados
Resultados alcanzados,
recursos utilizados
CAPITULO 2 Objetivos y fundamentos de la ISO 9001,
14001 y 18001
ISO 9001:2015 SISTEMA DE GESTIÓN DE
LA CALIDAD - REQUISITOS
 ¿ QUE ES ISO ?

 Es la ORGANIZACION INTERNACIONAL DE
ESTANDARIZACIÓN, integrada por más de 160
países.
 Función: Norma productos y servicios
 Las normas son optativas (voluntarias)

INACAL
representa al país
 FAMILIA ISO 9000

ISO 9000
Fundamentos y Vocabulario

ISO 9001
Requisitos

ISO 9004
Directrices de Mejora
ISO 9001-CONSIDERACIONES

 No certifica la calidad del Producto.

 No garantiza el Producto.
 No crea burocracia adicional.
 No es exclusiva para el Departamento de
Calidad.
 No es un estándar absoluto, ni obligatorio.
 EVOLUCIÓN DE LA NORMA
ISO 9001

ISO 9001:2015
Cuarta revisión (quinta edición). Cambio profundo.
Ordenamiento, alineamiento con estructura única,
gestión de riesgos y énfasis en gestión por
procesos.

ISO 9001:2008
Tercera revisión (cuarta edición). No hay mayor cambio. Versión
Requisitos

vigente hasta hoy.

ISO 9001:2000
Segunda revisión (tercera edición). Cambio profundo. Sistema de Gestión
de la calidad. Enfoque en procesos, satisfacción del cliente y la mejora
continua.

ISO 9001:1994
Primera revisión (segunda edición). No hay mayor cambio. Se sigue buscando
conformidad con la norma (ISO 9001 o 9002 o 9003).

ISO 9001:1987
Primera edición de la norma. Basada en la BS 5750, su foco era el aseguramiento de la
calidad con la documentación pertinente.

Tiempo
 ¿CÓMO LEER LA NORMA
ISO 9001?

 Debe significa que una acción es obligatoria

 Podría significa que es permisible
 Notas son explicativas pero no obligatorias

PRODUCTO SERVICIO
ISO 14001:2015 SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL- REQUISITOS
ANTECEDENTES: EVOLUCIÓN NORMA
ISO 14001
ISO 14001:2015

 El texto está basado en la "estructura de alto

nivel" que figura en el Anexo SL
 La secuencia de cláusula es compatible con el
Anexo SL
 Requisitos específicos del SGC para cumplir
con el alcance de ISO 14001.
 Texto refleja el uso de los Principios de Gestión
 Requisitos y notas aclaratorias para garantizar
una interpretación y aplicación coherente en el
contexto de un SGC y SGA.
 SERIES DE NORMAS ISO 1400

Norma internacional que especifica LOS

ISO REQUISITOS para un sistema de gestión ambiental,
14001:2015 para permitir a una organización controlar sus aspectos
ambientales y mejorar su desempeño.

Norma internacional que proporciona orientación

ISO sobre el establecimiento, implementación,
14004:2004 mantenimiento y mejora de un sistema de gestión
ambiental y su coordinación con otros sistemas de
gestión.
OHSAS 18001:2007 SISTEMA DE GESTIÓN
DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
 OHSAS 18001- GENERALIDADES

• OHSAS 18001 fue elaborado en respuesta a la

demanda de las organizaciones de contar con un
estándar universalmente aplicable y certificable en
materia de la Administración de la Seguridad Industrial
y la Salud Ocupacional.

• Establece los requisitos de un sistema de gestión de la

seguridad y salud Ocupacional (SSO), para permitir a
una organización controlar sus riesgos SSO y mejorar
su comportamiento.

• No establece criterios específicos de comportamiento,

ni proporciona especificaciones detalladas para el
diseño del sistema de gestión.
 Beneficios de Implementar
un Sistema de S&SO

 Minimizar los riesgos relevantes a salud, accidentes y otros por seguridad.

 Reducir litigación por efectos sobre personal externo a la organización.
 Reducción de costos por un mejor desempeño de las actividades y procesos.
 Mejorar la imagen de la organización ante la comunidad y su mercado.
 Qué es OHSAS 18001?

Similar en estructura a ISO 9001 e ISO 14001

Mejora Continua

Revisión Gerencial

Verificación
y Acción Correctiva

Implantación
y Operación
Planeación
Política OH&S
 FAMILIA OHSAS 18000

OHSAS 18001:2007
Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud
Ocupacional - Especificación

ISO 18002:2000
Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud Ocupacional –
Guía para Implementar
CAPITULO 3 Desarrollo de un SIG
 LA GESTIÓN INTEGRAL

GESTIÓN GESTIÓN DE GESTIÓN GESTIÓN DE

FINANCIERA CALIDAD AMBIENTAL SEGURIDAD
Y SALUD

Requisitos Aspectos Peligros

Dinero
del producto ambientales ocupacionales

Dirección/ Sociedad Empleados

Clientes
Accionistas Otras partes Otras partes

ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

9
 RELACION CAUSA – EFECTO
INTEGRADO

CAUSA EFECTO

Requisitos de Satisfacción del

Productos Cliente
Aspecto
Ambientales
Impacto Ambiental
Peligros
Ocupacionales
Eventos Peligroso

23
 ASPECTOS CLAVES PARA LA
IMPLEMENTACIÓN DE UN SIG

No existe un modelo único.

Dosis de Compromiso de los responsables
Gestionar lo que realmente importa.
Plazos y medio disponibles.
Recursos.
Compromiso de la Alta Dirección.
Estudio Legal.
Gestión por Procesos
Capacitación.
 FASES PARA LA
IMPLEMENTACIÓN SIG

DIAGNOSTICO

AUDITORIA INTERNA
& REVISIÓN POR LA ELABORACIÓN
ALTA DIRECCIÓN, DOCUMENTACIÓN
AC/AP

IMPLEMENTACIÓN
FORMACIÓN
S&SO
EQUIPO DE PROYECTO

Alta Dirección

Coordinador de
Proyecto

Especialistas en
Medico
Seguridad, Calidad Experto Técnico
Ocupacional
y Medio Ambiente
FUNCIONES DEL EQUIPO DEL
PROYECTO

 Para que la implantación tenga éxito es necesario un

apoyo continuo del equipo directivo.
 El equipo directivo de la empresa debería hacer durante
todo el proyecto un seguimiento exhaustivo del proyecto.
 Garantizar el cumplimiento del calendario establecido
durante la fase evaluación y planificación.
 Reuniones Periódicas para revisar avances del proyecto.
 Elección de grupos de trabajo en la fase de
documentación e implementación del proyecto.
 Elaboración y Seguimiento del presupuesto
 DIAGRAMA DE PROCESOS IMPLEMENTACIÓN
SIG
ELABORACIÓN Auditoria
Fases

DE LA IMPLEMENTAC Interna
EVALUACIÓN FORMACIÓN
DOCUMENTACI ION & Revisión
ÓN Alta Dirección

•Programa & •Implementación •Auditores

•Programa de Cursos para las
Actividades

•Análisis del del Programa de calificados.

contexto Implementación. alta dirección & Implementación. •Auditoria
(procesos, (Análisis de los facilitadores Interna.
organización, Contexto, con •Cambios y
legal) identificación de responsabilidad correcciones en la •Revisión por la
•Documentación Partes en el SIG documentación Alta Dirección
existente. Interesadas, •Programa & cuando sea
•Estudio de los Política , Cursos para el necesario.
recursos ($) Objetivos, Alcance personal operativo
, Procedimientos
generales,
específicos)
Resultado

•Informe •Programas de •Personal •Sistema de •Informe de

Diagnostico. Implementación y directivo, y Gestión SIG Auditoria Interna.
•Plan de documentación operativo Implementado. •Informe de
Implementación revisados y capacitado, Revisión del
detallado. aprobados. sensibilizados. sistema de gestión
SIG
ELABORACIÓN DE UN CRONOGRAMA
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
ISO 9001/14001 req. 4

• 4.1: Se debe determinar las cuestiones

externas e internas que son pertinentes
para el propósito y su dirección estratégica.

•4.2: Se debe determinar las partes

interesadas que son pertinentes al SG y los
requisitos pertinentes.
 Identificar los clientes y
partes interesadas

Organización

Clientes

Grupos de clientes
 IDENTIFICAR LOS CLIENTES

Identificando los productos

Producto 1

Producto 2

Producto 3
 PARTES INTERESADAS,
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SIG

Alcance por Proceso:

Comercialización y Fabricación de Productos X, Ejecución de Servicios Tipo Y

Alcance Geográfico:

Rubro Sede/Ubicación Dirección

Comercialización Oficina de Av Shell 343-
Miraflores-Lima Miraflores (Oficinas
250)
Fabricación Oficinas en Trujillo Calle las Gardenias
N° 367-Trujillo
Ejecución del Instalación de los Proyec A-Arequipa
Servicio Tipo Y clientes Proyec B-Cajamarca
 Realizando el Mapa de Interacción de Procesos

P Sistema de Gestión
Alta Dirección
E Integrado

P
Fabricación del Producto/
P Comercialización
Realización del Servicio

P
S Mantenimiento Recursos Humanos Compras
 PROCESOS A SER INCLUIDOS
SISTEMA DE GESTION

XX

PRODUCTOS
X XX XX X XX Y/O
SERVICIOS
XXX
X XXX X XX

X
ALCANCE
Elementos significativos

X Calidad
El sistema debe alcanzar a todos los procesos que incluyan
elementos significativos X Ambiental

X SySO

2
 METODOLOGÍA POR EL
ENFOQUE POR PROCESOS
Identificar clientes, requisitos de los
productos/servicios.

Identificar los Procesos de la organización.

Mapear los procesos y su interrelación..

Determinar los elementos básicos de un proceso.

Identificar las actividades de cada proceso.

Ejecutar, medir y mejorar los procesos

 IDENTIFICANDO LOS PRODUCTOS

Producto 1

Producto 2

Producto 3

Cuando la organización, no tiene claro que clientes tiene, es necesario

preguntar a cada una de las áreas de la empresa que servicio brinda
y a quienes cree que atiende.
 IDENTIFICANDO LOS PRODUCTOS

Identificar secuencia de etapas o pasos a seguir para producir un

producto y/o prestar un servicio

Requisitos

A1 A2 An Producto

Satisfacción
Client del cliente

e Insumos
 IDENTIFICANDO LOS PRODUCTOS

Para saber si es un proceso, cada etapa debe tener un

objetivo común

Requisitos

Producto /
A1 A2 An Resultado

Insumos
A1: Realizar, recibir llamadas de posibles clientes

A2: Agendar cita, coordinar disponibilidad

An: Realizar cita de ventas, identificar necesidad

Producto: Venta a cliente y hoja de necesidades

 MAPA DE PROCESOS

Procesos estratégicos
Destinado a conducir y controlar la visión, los
objetivos de la organización, políticas y estrategias

Satisfacción de clientes
Necesidades de clientes

Procesos operativos
Permiten generar el producto que se entrega al
cliente externo. Constituye la cadena de valor
INSUMOS
PRODUCTOS /
SERVICIOS

Procesos de apoyo
Permite el correcto funcionamiento de los procesos
operativos
 MAPA DE PROCESOS

Ejemplos de Procesos Estratégicos:

• Planeamiento estratégico.
• Marketing
• Gestión de la Calidad. Ejemplos de Procesos de
• Mejora continua Apoyo:

• Soporte informático
Ejemplos de Procesos operativos:
• Gestión de Mantenimiento.
• Gestión de Ventas. • Gestión de Recursos
• Planificación/ programación de Humanos.
producción. • Gestión de Compras.
• Producción, operaciones • Soporte legal
• Diseño y Desarrollo. • Contabilidad
• Gestión comercial (ventas)
• Despacho
 Mapa de procesos
Caso: Taller de mecánica
 Otros ejemplos de mapa de
procesos: Caso laboratorio de
análisis químicos y microbiológicos
 Otros ejemplos de mapa de
procesos: Caso clínica de salud
atención medicina general
 LIDERAZGO - ESTRUCTURA Y
RESPONSABILIDADES
(ISO 9001 e ISO 14001 5.2.1)
Responsabilidad es de la alta dirección

La alta dirección tiene Deben definir, documentar y

la responsabilidad en comunicar la responsabilidad y
asegurar que: autoridad al personal que:
 El sistema está Gestiona actividades.
implantado.
Realiza actividades.
 Se ejecuta según
los requisitos. Verifica actividades.
 Asignación de Las personas asuman
recursos su responsabilidad en SIG
 Resultados Debe proporcionar recursos:
previstos Humanos con habilidades
 Promoviendo la específicas.
mejora
Tecnológicos.
Financieros.
 POLÍTICA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
(ISO 9001/14001 REQ 5.2, OHSAS 18001 REQ 4.2

COMPROMISOS
1. Prevención de lesiones,
enfermedades, contaminación ,
Política SIG:
mejora continua y desempeño
SIG “Declaración autorizada por la alta
dirección de la organización, de sus
2. Cumplir con los requisitos legales intenciones y principios en relación
aplicables y otros requisitos del al sistema integrado de gestión.
SIG.
3. Se comunica a todas las
personas que trabajan bajo el
control de la organización
4. Esta disponible para las partes
interesadas
5. Se revisa periódicamente
6. Apropiada.
 POLÍTICA (ISO 9004)

 Para lograr el éxito sostenido, la alta dirección debería

establecer y mantener una misión, una visión y unos valores
para la organización. Estos deberían ser claramente
entendidos, aceptados y apoyados por las personas en la
organización y, según sea apropiado, por otras partes
interesadas.

Nota: La organización puede lograr el éxito sostenido satisfaciendo de manera coherente las

.
necesidades y expectativas de sus partes interesadas, de manera equilibrada, a largo plazo
 POLÍTICA DEL SIG

Proceso

Una política de SIG formulada y comunicada efectivamente debe:

• Ser apropiada para la naturaleza y la prioridad de los aspectos calidad,
ambiente y SSO de la organización;
• Incluir un compromiso para el mejoramiento continuo;
• Incluir un compromiso para cumplir al menos la legislación vigente
aplicable y otros requisitos suscritos por la organización;
• Estar documentada, implantada y mantenida;
• Comunicarse a todos los empleados con el propósito de que éstos
tomen conciencia de sus obligaciones individuales;
• Estar disponible para las partes interesadas;
• Ser revisada periódicamente para asegurar que siga siendo pertinente
y apropiada para la organización.
 POLÍTICA DEL SIG

Una salida típica es una política de SIG amplia,

comprensible, que es comunicada a lo largo de la
Salida organización.
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
(ISO 9001/14001 REQ 6.1)
 ASPECTOS AMBIENTALES / IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS,
PELIGROS
(ISO 14001 req 6.1.2 / OHSAS 18001 4.3.1)

La organización deberá establecer procedimientos para la continua

identificación de riesgos, oportunidades, peligros, aspectos ambientales,
valorar los riesgos , y determinar los aspectos ambientales significativos.
 Ejemplos de actividades, productos
y servicios y sus aspectos e impactos
ambientales asociados

Grupo 1
Ejemplos de actividades, productos y servicios y sus
aspectos e impactos ambientales asociados

Grupo 2
Ejemplos de actividades, productos y servicios y sus aspectos e
impactos ambientales asociados

Grupo 3
 Ejemplos de actividades, productos
y servicios y sus aspectos e impactos
ambientales asociados

Grupo 4
 EVALUACIÓN E IDENTIFICACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO Y REQUISITOS LEGALES
ISO 14001 req 6.1.3 / OHSAS 18001 req 4.3.2

La organización deberá establecer

procedimiento para:
 Identificar y determinar
 Acceder
 Mantener al día
 Comunicar a trabajadores y partes
interesadas, la información relevante

Los requisitos legales y otros requisitos que le

sean de aplicación en materia de SSO y MA.
 EJEMPLOS DE REQUISITOS LEGALES OHSAS
(18002:2008 E ISO 14004)

 legislación, incluyendo estatutos, reglamentaciones y códigos de práctica;

 decretos y directivas;
 órdenes expedidas por los organismos de reglamentación;
 permisos, licencias u otras formas de autorización;
 juicios de las cortes o tribunales administrativos,
 tratados, convenciones y protocolos.
 condiciones contractuales,
 acuerdos con empleados,
 acuerdos con empleados,
EJEMPLOS DE REQUISITOS LEGALES OHSAS
(18002:2008 E ISO 14004)

 condiciones contractuales,
 acuerdos con empleados,
 acuerdos con empleados
 acuerdos con autoridades de salud
 directrices no reglamentarias,
 principios voluntarios, mejores prácticas o códigos de prácticas,
estatutos
 compromisos públicos de la organización o de su casa matriz
 requisitos corporativos/ de la compañía.
 MODELO MATRIZ LEGAL-
IDENTIFICACIÓN

RM:375:2008-TR: Aprueban la Norma Básica de Ergonomía y de

Procedimiento de Evaluación de Riesgo Disergonómico

Artículo Aplicable
Interpretación del Requisito
Artículo Aplicable Aplica
(Qué debe hacer LA EMPRESA)
Alcance Número

La compañia deberá proporcionar

Cuando las cargas sean mayores de 25 Kg. para los varones y 15 Kg. para
ayuda mecánica cuando las cargas
6 las mujeres, el empleador favorecerá la manipulación de cargas utilizando Aplica
sean mayores de 25kg para hombres
ayudas mecánicas apropiadas.
y 15 kg para mujeres
La compañia deberá tener en cuenta
Los límites de la exposición cuerpo total en cualquiera de las direcciones
33 la exposición del cuerpo para las Aplica
x,y,z (ACGIH), se rigen por la (Tabla 6)
diferentes actividades.

Los límites permisibles para las sustancias químicas se establecerán deLa compañia deberá tener en
acuerdo a los límites establecidos en e Reglamento sobre Valores cuenta los limites establecidos para
35 Aplica
Límite Permisibles para Agentes Químicos en el Ambiente de Trabajo, las sustancias químicas en el DS
aprobado mediante Decreto Supremo Nº 015-2005-SA. 015-2005-SA
 MODELO MATRIZ LEGAL-
EVALUACION

RM:375:2008-TR.
Dispositivo Legal:

Título del Requisito: Aprueban la Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación de Riesgo Disergonómico

Cumplimiento del
Artículo Aplicable Evaluacion de cumplimiento
Requisito Plan de Acción en Caso Proxima
Plazo de
no se evidencia verificació
Supervisión / ejecución
Documento Otra medida cumplimiento n
Alcance Número Verificación / Responsable Si No
asociado (Codigo) de control
Monitoreo
Uso de tecles,
LO-I-10 Manipulación equipos
Supervisor de
6 de materiales Supervisión móviles, SI ___
turno
pesados entrenamiento
.
Superintenden Realizar Estudio de
33 No nov-12 dic-12
te de SSO evaluación ergonómica
SSO-P-34-6
Resultados de
Evaluación
Ocupacional de Registros de
Polvo Inhalable/ monitoreos Superintenden No se realiza mediciones
35 No nov-12 dic-12
Respirable acorde al te de SSO de polvo desde 2011,-
MI-I-05-6 Monitoreo programa.
de gases en labores
mineras (CO, NO2,
O2)

INDICADOR DE GESTIÓN
% Cumplimiento 33%
 OBJETIVOS Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
(ISO 9001/14001 REQ 6.2 / OSHAS 18001 REQ 4.3.3)
Objetivos y Metas
Asociados a
Asociados a la ¿A DÓNDE?, COMO SE MIDE? Impactos/riesgos
Gestión significativos/Req
uisitos calidad

Programa de Gestión SIG

¿QUÉ ACTIVIDADES?

Responsabilidades Recursos Plazos

¿QUIÉN? ¿CÓMO? ¿CUÁNDO?
EJEMPLOS OBJETIVOS S&SO-OHSAS 18002

 Objetivos para aumentar o reducir algo que especifica un valor

numérico (por ejemplo, reducir en un 20 % los incidentes por
actividades manuales)
 Objetivos para introducir controles o eliminar peligros (por
ejemplo: reducción de ruido en un taller)
 Objetivos para introducir materiales menos peligrosos en
productos específicos
 Objetivos para incrementar la satisfacción de los trabajadores en
relación con S y SO(por ejemplo, reducción del estrés en el lugar
de trabajo)
 Objetivos que se implementan para cumplir los requisitos legales
inminentes antes de su promulgación.
EJEMPLOS OBJETIVOS, PROGRAMAS ISO 14004
EJEMPLOS OBJETIVOS, PROGRAMAS ISO 14004
EJEMPLOS OBJETIVOS, PROGRAMAS ISO 14004
 INDICADORES DE DESEMPEÑO AMBIENTAL
(ISO 14004)
 cantidad de materia prima o energía usada;
 cantidad de emisiones, por ejemplo de CO2;
 residuos producidos por cantidad de producto terminado;
 eficiencia del material y la energía usada;
 número de incidentes ambientales (por ejemplo: desviaciones por encima de los
límites);
 número de accidentes ambientales (por ejemplo: descargas no planificadas);
 porcentaje de residuos reciclados;
 porcentaje de material reciclado usado en embalajes;
 número de kilómetros de los vehículos de servicio por unidad de producción;
 cantidades de contaminantes específicos, por ejemplo: NOx, SO2, CO, COV, Pb,
CFC;
 inversión en protección ambientaI
 OBJETIVOS DE S&SO Y PROGRAMAS
(Ley 29783, DS005:2012 TR, RM 050:2013-TR)
APOYO: COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA,
COMUNICACIÓN
(ISO 9001/14001 req. 7.2, 7.3 y 7.4
OHSAS 18001 req. 4.4.1, 4.4.2 Y 4.4.3)

 Personal que realice trabajos que afecten

la conformidad del SIG debe ser
competente en base a:
Educación
Formación o
Experiencia

Cuando sea aplicable proporcionar

formación u otras acciones para lograr la
competencia necesaria
 INFORMACIÓN DOCUMENTADA / CONTROL DE
DOCUMENTOS Y REGISTROS
(ISO 9001/14001 req. 7.5.1
OHSAS 18001 req.4.4.4 , 4.4.5, 4.5.4)

El SIG debe incluir: ID Requerida por la

Normas -Tamaño de la organización, tipo
de actividades, productos,
ID determinado por la procesos, bienes y servicios.
organización como -Complejidad de los procesos
necesario para la -Competencia de las personas
eficacia del SGI

7.5.2 Creación y Debe ser Identificación y descripción (Titulo,

actualización apropiado: fecha, autor, numero de referencia)

Formato (idioma, versión, gráficos ) y

los medios de soporte.

Revisión y aprobación
 JERARQUÍA DE
LA DOCUMENTACIÓN

MAC Nivel 1
PROCEDIMIENTOS
DE
CALIDAD
Nivel 2
PROCEDIMIENTOS
DE
AREA / OPERATIVOS
Nivel 3

INSTRUCTIVOS DE TRABAJO Nivel 4

REGISTROS / FORMULARIOS
Nivel 5
 COMUNICACIÓN
(ISO 9001/14001 req. 7.4
OHSAS 18001 req. 4.4.3.1

Las disposiciones sobre la implicación y

La organización debe mantener
consultas a trabajadores deben estar
información documentada que aseguren
documentadas.
que la información es comunicada hacia
y desde los empleados y otras partes Implementar la comunicación con los
interesadas. contratistas y otros visitantes al sitio de
trabajo
Participación: Recibir, documentar y responder a las
comunicaciones de las partes interesadas
. Trabajadores en IPER y controles
externas
. Investigación de incidentes
. Desarrollo y revisión de políticas y objetivos
. Estar representados en CSSO
Consulta:
. La consulta con los contratistas y partes interesadas
externas en relación a SSO y MA
-Se debe documentar la decisión de comunicar o no
externamente los AAS.
 COMUNICACIÓN INTERNA

Comunicación
con la Dirección

Reuniones Esquemas de
Informativas sugerencias

Comunicación
Interna

Tableros de Noticias, Encuestas a los

periódicos y revistas empleados
internas
Medios
Audiovisuales y
electrónicos

59
 CONSIDERACIONES EN COMUNICACIÓN
ISO 14004, OHSAS 18002

 Relacionada con investigación de incidentes (por ejemplo, el tipo

de incidentes que ocurren, los factores que pueden contribuir a
que ocurran incidentes, resultados de investigaciones de
incidentes)
 Los contratos se usan frecuentemente para comunicar requisitos
de desempeño de S y SO y MA. Puede existir la necesidad de
complementar los contratos con otros acuerdos en el sitio
 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
(ISO 9001/ 14001 req. 8.1
OHSAS 18001 req. 4.4.6)

Política
Objetivos, Metas Requisitos Legales
Programas y otros

Actividades relacionadas a los procesos/

aspectos/peligros significativos/Requisitos
Control sobre bienes, equipos, Comunicación a proveedores y
servicios comprados subcontratistas
IMPLEMENTACIÓN

ELIMINACIÓN CONTROL

SUSTITUCIÓN CONTROLES EPP

ADMINISTRATIVO/SE
CONTROLES DE
ÑALIZACIÓN
INGENIERÍA
 GENERALIDADES

 Los procesos son específicos para una

organización;
 La organización debería asegurarse de
gestionar de manera proactiva todos los
procesos;
 Se deberían revisar de forma regular los
procesos;
 Los procesos deberían gestionarse como un
sistema.
 Planificación y control
de los procesos
En la planificación y control de los procesos se deberían considerar:
– Los análisis del entorno de la organización,
– Los pronósticos a corto y largo plazo de la evolución del mercado,
– Las necesidades y expectativas de las partes interesadas,
– Los objetivos a lograr,
– Los requisitos legales y reglamentarios,
– Los riesgos potenciales tanto financieros como de otro tipo.
– Los elementos de entrada y los resultados del proceso,
– Las interacciones con otros procesos,
– Los recursos y la información,
– Las actividades y los métodos,
– Los registros requeridos o deseados,
– La medición, el seguimiento y el análisis,
– Las acciones correctivas y preventivas,
– Las actividades de mejora y/o de innovación.
– Desarrollar o adquirir nuevas tecnologías,
– Desarrollar nuevos productos, y
– Desarrollar nuevas características del producto, para añadir valor.
 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
(ISO 14001, req. 8.2 / OHSAS 18001 req. 4.4.7

 Su identificación.
La organización debe establecer
 La respuesta, ante los mismos.
y mantener planes y
que permitan:  Necesidades partes interesadas
procedimientos ante posibles
 Prevenir y mitigar, sus efectos.
incidentes y/o situaciones de
 Su revisión.
emergencia
 Puesta en práctica.

Planificación

Revisión Implantación

Comprobación y
acción correctora
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
(ISO 14001, req. 8.2 / OHSAS 18001 req. 4.4.7

Las entradas típicas incluyen:

• Resultados de la IPER;
• Disponibilidad de servicios locales de emergencia
y detalles de las respuestas a las emergencias o
disposiciones que se hayan acordado mediante
consulta;
• Requisitos legales o de otra índole;
• Experiencias de accidentes, incidentes y Entrada
situaciones de emergencia previas;
• Experiencias de organizaciones similares de
accidentes previos, incidentes y situaciones de
emergencia, lecciones aprendidas, mejores
prácticas;
• Revisiones de rutina y prácticas de emergencia
realizadas y los resultados de las acciones
subsiguientes.
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
(ISO 14001, req. 8.2 / OHSAS 18001 req. 4.4.7

Proceso
Incluir los siguientes elementos:
• Desarrollar planes de emergencia, identificar y
proporcionar equipos de emergencia apropiados y
probar regularmente su capacidad de respuesta
mediante prácticas de entrenamiento;
• Los resultados de las emergencias y de las prácticas de
entrenamiento deben ser evaluados y los cambios que
son identificados como necesarios se deben
implementar.
 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
(ISO 14001, req. 8.2 / OHSAS 18001 req. 4.4.7

Las salidas típicas incluyen:

• Planes y procedimientos de emergencia
documentados;
• Listas de equipos de emergencia;
• Registros de pruebas para equipos de emergencia;
Salida o Prácticas de entrenamiento;
o Revisiones de las prácticas de entrenamiento;
o Acciones recomendadas que surgen de las
revisiones;
o Progreso frente a la ejecución de las acciones
recomendadas.
 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS, SERVICIOS SUMINISTRADOS
EXTERNAMENTE
(ISO 9001 req. 8.4.1)

La organización debe asegurarse de que

los procesos, productos y servicios
suministrados son conformes a los
requisitos. Se debe tener en cuenta:
• La identificación oportuna, eficaz y
precisa de las necesidades y
especificaciones del producto
comprado,
• La evaluación del costo del producto
comprado, tomando en cuenta su
desempeño, precio y entrega,
CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS, SERVICIOS SUMINISTRADOS
EXTERNAMENTE
(ISO 9001 req. 8.4.1)

• Las necesidades y criterios de la organización

para verificar los productos comprados,
• La administración de los contratos, para las
disposiciones tanto con los proveedores como con
los aliados de negocios,
• Requisitos
• Identificación y trazabilidad del producto,
• Control del producto comprado que se desvía de
los requisitos,
• Acceso a las instalaciones de los proveedores,
• Historial de la entrega, instalación y aplicación del
producto,
• Seguimiento del desempeño del proveedor,
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO, SEGUIMIENTO Y MEJORA DEL SIG
ISO 9001 /14001 req. 9.1, OHSAS 18001 req. 4.5.1

 Eficacia de los controles

 Características fundamentales de sus operaciones

 Objetivos, metas programas (Indicadores)

 Información del desempeño SIG

 Satisfacción del cliente

 Análisis y evaluación

 Calibración de los instrumentos de medición.

 Medición de los procesos del sistema de gestión integrado. Estos métodos deben
demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados.
TABLERO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE OBJETIVOS
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
(ISO 9001/14001 REQ. 9.3
OHSAS 18001 REQ. 4.6)

 Debe revisar el SIG a intervalos definidos, para

asegurar la continua adecuación y su eficacia

 Debe ser documentada y debe incluir acciones y

decisiones sobre los posibles cambios en la política,
objetivos y demás elementos del SGI orientados a
mejorar continuamente

 Mantener registros de las revisiones

 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
DATOS DE ENTRADA DATOS DE SALIDA

 Estado de las acciones de las revisiones  Oportunidades de mejora

previas
 Necesidades de cambio del el SIG
 Resultados de auditorías y evaluaciones
de requisitos legales  Necesidades de recursos
 Resultados de participación y consulta  Desempeño del SIG
 Comunicación y quejas  Políticas y Objetivos
 Desempeño del SIG  Otros elementos del SGI
 Cumplimiento de objetivos
 Incidentes, acciones correctivas,
preventivas Información relevante disponible para
 Circunstancias cambiantes consulta y comunicación
 Recomendaciones para la mejora
 MEJORA. NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVAS – PREVENTIVAS
(ISO 9001/14001 req. 10.2 – OHSAS 18001 req. 4.5.3.2

 Procedimiento documentado
Revisar la No  Registrar los resultados de las
Conformidad / acciones tomadas
NC Potencial
NO SI
ok FIN
Corrección NC

Revisar la Eficacia de
las acciones tomadas
Determinar
causas

Implementación de
Determinar Acciones acciones
correctivas/preventivas correctivas/preventivas
CAPITULO 4 Auditoría Interna y Proceso de
Certificación
 AUDITORIA INTERNA INTEGRADA
(ISO 9001/14001 req. 9.2
OHSAS 18001 req. 4.5.5)

SACAR UNA FOTO: ¿Cómo salimos?

PLANIFICACIÓN:
Actividades
Frecuencia
Métodos de auditoría
Responsable
Independencia, objetividad e imparcialidad
conocimiento y experiencia
medios necesarios
Procedimiento de ejecución
Procedimiento de comunicación de resultados
 PROGRAMA DE AUDITORIA

CLAVE DE AUDITORIA PLAN DE AUDITORIA

Auditoria programada

Auditoria completa y satisfactoria

Auditoria completa e insatisfactoria

Seguimiento de acción correctiva de auditoria de fecha

Auditoría de seguimiento de acción correctiva terminada y
satisfactoria

Proceso/Procedimiento/ ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEPT OCT NOV DIC
Departamento
Actividades de Auditoria
Iniciación de la Auditoría
(6.2)

Revisión de la Documentación
(6.3)

Preparación de Actividades
de Auditoría ¨in situ¨
(6.4)

Actividades de Auditoría In Situ

(6.5)

Informe de Auditoría
(6.6)

Finalización de la Auditoría
(6.7)

Seguimiento de la Auditoría
(6.8)
 NO CONFORMIDADES MÁS COMUNES...

 Existencia de Documentos Obsoletos

 Documentos actualizados sin autorización
 Registros incompletos o sin implementar
 Legajos de personal incompletos
 Falta Identificación de Necesidades de Capacitación por competencias
Uso de equipos de proteccion personal inadecuado.
 No se evalúan a los subcontratistas con respecto S&SO.
 Criterios no homogéneos en el control operacional.
 No se cumple lo establecido en los procedimientos e instrucciones.
 Fechas de Calibración vencidas
Falta eficacia en los planes de emergencia.
 No hay registros relativos a la medicion y monitoreo de desempeño.
 Equipos de proteccion almacenados en condiciones inadecuadas.
 Falta implementar acciones para mejorar el desempeño de los indicadores.
 No hay apoyo de la Gerencia al S&SO de Acciones Correctivas.
 Acciones Correctivas inadecuadas.
 Identificacion de pocas acciones preventivas.
PROCESO DE CERTIFICACIÓN
Muchas gracias por la
Atención Recibida!!!