ETAPA DE LA PLANEACION

Dentro de esta etapa se plantearan los tiempos necesarios para la recolección de la información, así
como la disponibilidad de la empresa para nuestra atención; a fin de no interrumpir sus actividades.

PLAN DE AUDITORIA ADMINISTRATIAVA A LA EMPRESA Gran Márquez

OBJETIVO

El objetivo general de este trabajo es detectar, aspectos que la empresa Gran Márquez son
deficientes, para así formular a partir de lo observado, propuestas de mejora para la empresa.

FACTORES A REVISAR

 Proceso administrativo:
 Planeación
 Organización
 Dirección
 Control

 Funciones administrativas:
 Ventas
 Mantenimiento
 Administración
 Producción
 Etc.

FUENTES DE ESTUDIO.
 Internas
El personal de la empresa(el área crítica)

 Externas
Proveedores
Cliente
Competencia

INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
 Determinación de las necesidades especificas (no)
 Identificación de factores que requieren atención
Se analizó el proceso administrativo y se encontraron deficiencias en el área de
organización, específicamente comunicación.
 JERARQUIZACIÓN DE PRIORIDADES

 Diagnóstico y evaluación de la empresa (lo dejamos igual)

 Obtención e interpretación de los resultados
 Proponer cursos de acción
 Entrega de reporte

DIAGNOSTICO ADMINISTRATIVO

 Descripción de ubicación, naturaleza y extensión de factores.

La empresa a evaluar se encuentra ubicada en la Av. Los Incas N° 569 ; teléfono 245672,
dentro del centro histórico de la ciudad de Trujillo.
Misión, visión

 Especificaciones del perfil del auditor(características q tiene q tener el audito o equipo

auditor)

o Conocimiento de Administración.
o Metodología de la investigación
o Experiencia en Logística
o Planeación estratégica
o Distribución de espacios

PROYECTO DE AUDITORIA
 Naturaleza: Auditoria Administrativa
 Alcance: Habiendo hecho una pre evaluación diagnostica, arrojo como resultado
que el área de mayores oportunidades de mejora en la organización es
específicamente ………área definir xq………………………………….
 Antecedentes: En años anteriores se han hecho trabajos en esta área por ………si
hay trabajos relacionados al tema…………………………………….
 Objetivos:
 Realizar un análisis FODA que permita conocer más a fondo el negocio y su entorno
 Elaborar un diagnóstico de la situación actual de la empresa.
 Proponer planes de mejora a partir de las oportunidades encontradas en la
empresa.

 Estrategia:
La estrategia a implementar para la realización de esta auditoria se basara por medio de la
observación y análisis de la información obtenida. Así mismo se pretende entrar en contacto
 con los empleados y crear un lazo de confianza entre ambas partes a fin de obtener de ellos
su colaboración para poder cumplir con los objetivos establecidos.

 Justificación: definir con especificación xq esa área de problema

Actualmente la empresa se enfrenta a una serie de problemas relacionados con: la falta de

comunicación, falta de trabajo en equipo, toma de decisiones por parte de los empleados
operativos, por tal motivo se decidió realizar una auditoría a esta empresa, para conocer la
causa que propicia estos problemas.

 Acciones:
 Apoyo de la Gerencia General para realizar a cabo la auditoria. (jefe de rr.hh)
 Manejo e interpretación adecuada de la información de una manera objetiva.
 Supervisión constante a los miembros del equipo de auditoria.
 Recursos:

BIENES
Partida Concepto Cantidad Unidad Precio Precio
Unitario S/. Total S/.
2.3.15.11 Repuestos y accesorios
Cartuchos de tinta 1 Unidades 65.00 65.00

Sub Total 65.00

Papelería en general, útiles y

2.3.15,12
materiales de oficina
Papel bulky 1/2 Millar 30.00 15.00
Papel bond A4 3 millares 24.00 72.00
Corrector 2 unidades 2.00 4.00
Lapiceros 5 Docenas 6.00 30.00
Lápiz 1.5 Docenas 5.00 7.50
Tajadores 2 Unidades 2.50 5.00
Resaltador 1 Docena 12.00 12.00
Folders manila A4 50 Unidades 0.50 25.00
Memoria USB 1 Unidades 30.00 30.00
Sub Total 200.50
TOTAL BIENES 265.50
SERVICIOS
Partida Concepto Cantidad Unidad Precio Precio Total
Unitario S/. S/.
2.3.21.21 Viajes Domésticos
Movilidad local 1.00 1,000.00
Movilidad nacional 800.00
Sub Total 1,800.00
2.3.22.44 Servicios de impresión,
encuadernación y empastado
Fotocopia 300 Unidades 0.10 30.00
Impresiones 750 Unidades 0.37 450.00
Espiralado 4 Unidades 3.00 12.00
Empastado 5 Unidades 25.00 125.00
Sub Total 617.00
2.3.22.22 Servicios de telefonía
Fijo y Celular 260.00

Sub Total 260.00

2.3.22.23 Servicios básicos, comunicaciones,
publicidad y difusión
Internet 300 Horas 1.00 300.00
Sub Total 300.00
2.3.27.25 Equipo de auditoria
Personal 1,500.00
Sub Total 1,500.00
Sub Total Servicios 4,477.00
Sub Total
GASTOS GENERALES 4,742.50
  Cronograma de actividades:

Fecha término Dedicación semanal

Etapas Fecha inicio (Horas)
Instrumentación 01-Oct-13 28-Dic-13 10 horas
Examen 02-Ene-14 30-Jun-14 10 horas
Elaboración del Informe 01-Jul-14 31Mzo-15 10 horas

O N D E F M A M J J A S O N D E F M
c o I n e ar br a u ul g et c o i n e z
Etapas
t v c e b 14 14 y n 14 o 14 t v c e b o
13 13 13 14 14 14 14 14 14 14 14 15 15 15
Instrumentación

Examen

Elaboración del Informe

 Personal involucrado

 Del cliente:
Gerente General : Mauricio Miranda Tudela
Gerente de Finanzas: Nelson Ruiz Cerdán
Contador : Elmer Nuñez Rodríguez
Auditor Interno : ………………………………………………………

 De Auditores……………………………………………………………………
Socio Auditor : ………………………………………………………
Supervisor :……………………………………………………….
Jefe de Equipo : ……………………………………………………….
Asistentes : ………………………………………………………
……………………………………………………..

 Plan de Auditoria
El presente Plan de Auditoria ha sido preparado en el mes de setiembre del año 2014 y
está basado en los resultados de exámenes anteriores, en el conocimiento de las
operaciones de la Empresa …………………………………….. , así como en las conversaciones
sostenidas con funcionarios de la Empresa. De área tal

Este Plan de Auditoria será modificado cuando resulte necesario, de acuerdo con el
resultado de nuestro trabajo y otros hechos que los afecten, para lo cual emitirá el
respectivo memorándum sobre cambios en el alcance, posteriores a la planificación.

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