INTRODUCCION

La Auditoría Ambiental realizada a la Bahía del Lago Titicaca de la ciudad de Puno, consiste
en un análisis de los efectos y de los resultados medioambientales de la mala disposición de
la descarga de aguas residuales de la población y con una mayor efecto el vertimiento de las
aguas mineras que incluyen metales pesados; también por la contaminación de los residuos
sólidos que también son vertidos en la bahía del lago Titicaca de Puno de manera
irresponsable. El informe consta de partes como: la Identificación y descripción de los
establecimientos y organizaciones que son las encargadas del mantenimiento de los
recursos naturales y asimismo a los que les corresponde principalmente ya sea el Gobierno
Regional y Municipio Provincial de Puno e instituciones como EMSA PUNO y el PELT de
establecer medidas correctivas en cuanto a la conservación de la Bahía Interior de la ciudad
de Puno.

El informe de auditoría incluye también la metodología, descripción del entorno, matriz de

obligaciones ambientales y las prácticas de gestión medioambiental y propuestas de mejora,
sus conclusiones y los Anexos. Configurada en una estructura de Auditoria según reglas del
sistema de gestión ambiental ISO 14000.
6. METODOLOGÍA.

La metodología para la ejecución de la Auditoría Ambiental Externa, se basó en una serie de

procedimientos y actividades de recolección de información, revisión de documentos, análisis y
procesamiento de datos, que permitieron elaborar el documento final, en el que señalan los
cumplimientos o incumplimientos de los Planes de Manejo Ambiental, Planes de Acción y de la
Legislación Ambiental Nacional, para el tratamiento adecuado de la bahía interior de Puno
encargada por los organismos tales como Gobierno Regional, Municipalidad Provincial de
Puno, EMSA PUNO y el PELT.

La ejecución de la Auditoría Ambiental Externa se realizó en tres etapas:

 Actividades preliminares (pre – auditoría).
 Desarrollo de la Auditoría de Campo (Inspección de campo, incluyendo la revisión
documental “in situ”).
 Actividades post – auditoría en oficina, con elaboración de informes y recomendaciones.

ETAPA 1: ACTIVIDADES PRELIMINARES (PRE – AUDITORIA).

En esta etapa se realizaron varias actividades, las que estuvieron enfocadas

principalmente a realizar la planificación de la auditoría ambiental, la asignación de
responsabilidades, la organización del método de trabajo, una revisión rápida de la
información disponible y determinación de aquella que se debe recabar, dando inicio de
esta forma a la auditoría ambiental externa.

a) Planificación

Se llevo a cabo una reunión con el equipo auditor para acordar todo lo concerniente a las
actividades que se incluyen en la planificación tales como identificar lo que se va a
examinar, cómo, cuándo y con qué recursos, igualmente se determina el alcance,
tiempo, objetivos, criterios, y enfoque requeridos para llevar a cabo una labor eficiente y
efectiva.
 Revisión de los objetivos y alcance de la auditoría.
 Revisión de los Pliegos y Términos de Referencia elaborados por el Gobierno
Regional de Puno.
 Revisión de de línea de base de la cuenca del Lago Titicaca.
 Revisión del informe del estado de lla calidad ambiental de la cuenca lago
Titicaca.
  Revisión de los Pliegos y Términos de Referencia elaborados por EMSA PUNO
sobre la conservación de la Bahía de puno y su plan de acción en cuanto a las
vertientes de aguas residuales.
 Elaboración del cronograma de actividades a ser realizadas: pre – auditoría,
trabajo de campo y elaboración del reporte.
 Determinación preliminar de documentación que se debe recabar para la
auditoría.
 Asignación de responsabilidades, procediendo a delegar las tareas y
responsabilidades a cada uno de los miembros del equipo auditor, de acuerdo a
la planificación realizada y a la especialidad de cada uno de ellos.

b) Revisión de Información

El equipo auditor procedió a revisar y a analizar toda la información obtenida a

través de documentos, entrevistas y conversaciones. Esta información incluye:

 Estudios de Impacto Ambiental y Planes de Manejo Ambiental aprobados

 Planes de Acción
 Auditorías Ambientales de años anteriores
 Procedimientos internos, instructivos de trabajo, registros, etc.
 Información referente al cumplimiento de actividades establecidas en los
planes de manejo ambiental, de seguridad y salud ocupacional
 Normativas
 Planes de gestión ambiental tanto del Gobierno Regional como de EMSA
PUNO y el PELT
 Registros de monitoreo de la calidad de agua de la bahía interior de Puno de
las instituciones encargadas tales como el PELT y la Autoridad Nacional del
Agua.
c) Preparación de las listas de verificación.
Se precedió a elaborar las listas de verificación (matriz de obligaciones
ambientales), en las que se incluyó la información que se verificó y lleno para
cada una de las instalaciones, en los aspectos ambientales, de seguridad y
salud ocupacional. En estas listas se incluyeron todas las obligaciones
ambientales y de seguridad que debería de cumplir el GOBIERNO REGIONAL
DE PUNO, las que están establecidas en los planes de manejo ambiental y en la
legislación ambiental y de seguridad vigente, así como en los Planes de Acción.
 Estos formularios sirvieron para el desarrollo del trabajo de auditoría ambiental
externa de campo, la que tuvo como propósito verificar en forma objetiva el
cumplimiento de las obligaciones.
IMAGEN Nº 1
Lista de verificación en cuanto a la política ambiental

ETAPA 2: DESARROLLO DE LA AUDITORÍA DE CAMPO.

a) Desarrollo de la auditoria de campo.

Se visito la bahía de Puno la cual es por su morfología (encerrada y con poco
flujo), la vuelve susceptible a serios problemas de polución. Con una profundidad
máxima de 30 metros. El hecho de que los afluentes de las dos grandes ciudades
de la cuenca del lago Titicaca: Puno y Juliaca drenan directamente a la bahía de
Puno, vuelve la situación crítica, sobre todo a la ciudad de Puno, la cual desagua
sus afluentes en la bahía.
 Esta contaminación ha generado un proceso de eutrofización en la bahía,
manifestado en el crecimiento acelerado de lenteja acuática, por otro lado los ríos
Ramis y Coata que arrastran residuos desde la ciudad de Juliaca. También las
aguas ribereñas en esas ciudades tienen alto contenido de metales pesados.
También se observo de la mitad de los habitantes de poblaciones ribereñas
carecen de alcantarillado y las pocas plantas de tratamiento de aguas servidas
están colapsadas.
Hemos visitado a EMSAPUNO y al PELT, dichas entidades no cuentan con un
plan de descontaminación de la bahía interior del lago, el primero si bien es su
competencia, pero no alcanza las acciones necesarias para prevenir el control de
las mismas, y el segundo su función de cautelar, esa labor llegar solamente al
recojo temporal de las lentejas conforme se observa en la Vista Nº 01, con lo que
evidenciamos la relevancia de la contaminación, encontrándose el siguiente
panorama:

b) personal que realizó la auditoría de campo.

La auditoría de campo fue realizada por el equipo Técnico Auditor, conformado

por los siguientes profesionales:

CECILIA FLORES TICONA : Líder del Equipo Auditor

MAYELA MAMANI CHAYÑA : Especialista en saneamiento
SHARMELY HUALPA HANCCO : especialista componente Abiótico
YESSICA CRUZ AYAMAMANI : especialista componente socioeconómico
CARMEN GALLEGOS SARAVIA : Especialista en saneamiento
ETAPA 3: ACTIVIDADES POST – AUDITORIA.

La etapa de post auditoría corresponde al análisis de los resultados obtenidos y a la

preparación del informe final. Esta etapa se inició con la evaluación de los resultados
obtenidos en la revisión de campo y de la información disponible en oficina
(registros), consistió básicamente en la confrontación de los resultados con los
procedimientos, las medidas de prevención, mitigación, compensación que forman
parte del Plan de Manejo Ambiental.

Los resultados fueron calificados como conformidades y no conformidades Las

calificaciones son las siguientes:

Conformidad (C).- Esta calificación se da cuando una actividad se ha realizado

cumpliendo con lo especificado en los Plan de Manejo Ambiental y/o las Leyes
Aplicables

No conformidad mayor (NC+).- Esta calificación implica una falta grave frente al
Plan de Manejo Ambiental y/o Leyes Aplicables. Una calificación de NC+ puede ser
aplicada también cuando se produzcan repeticiones periódicas (reincidencias) de no
conformidades menores. Los criterios de calificación de una No Conformidad Mayor
son los siguientes:

 Corrección o remediación de carácter difícil

 Corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos, humanos y
económicos.
 El evento es de magnitud moderada a grande.
 Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales.
 Evidente despreocupación, falta de recursos o negligencia en la corrección de
un problema menor.
No conformidad menor (nc-).- Esta calificación implica una falta leve frente al Plan de
Manejo Ambiental y/o Leyes Aplicables, dentro de los siguientes criterios:

 Fácil corrección o remediación.

 Rápida corrección o remediación.
 Bajo costo de corrección o remediación.
  Evento de magnitud pequeña, extensión puntual, poco riesgo e Impactos
menores, sean directos y/o indirectos.

ELABORACIÓN DEL INFORME FINAL.

Una vez recopilada y analizada toda la información obtenida se procedió a redactar un
informe dirigido en principio a los directivos de EMSA PUNO Y PELT, siendo en primer
lugar un borrador que será enviado para su revisión y observaciones para finalmente
redactar el informe final, En el informe se mostrarán todas las deficiencias encontradas
en el funcionamiento interno de las medidas correctivas que deberían tener en cuenta
para la conservación de la bahía de PUNO, así como los riesgos medioambientales,
jurídicos, económicos que amenazan a la población.

La estructura general del informe será el siguiente:

• Resumen Ejecutivo
• TOMO I: Informe de AAI
- Datos generales
- Introducción
- Objetivos
- Alcance de la auditoría.
- Legislación ambiental
- Metodología
- Área de influencia
- Descripción general del entorno
- Descripción detallada de las instalaciones auditadas
- Matriz de obligaciones ambientales
- Plan de acción
- Conclusiones y recomendaciones
- Bibliografía
 TOMO II: Matrices de obligaciones ambientales
 TOMO III: Anexos (Archivo documental, evidencias de cumplimiento, archivo
 7. ÁREA DE INFLUENCIA.

El área de influencia comprende el ámbito espacial donde se manifiestan

los impactos ambientales y sociales presentes y potenciales a producirse
como consecuencia de la contaminación de la bahía de Puno.

ÁREA DE INFLUENCIA DIRECTA (AID).

El área de influencia directa es el territorio en el que se manifiestan los

impactos ambientales directos, es decir aquellos que ocurren en el mismo
sitio en el que se produjo la acción generadora del impacto ambiental, y al
mismo tiempo, o en tiempo cercano, al momento de la acción que provocó el
impacto.
 Cuenca del Lago Titicaca
 La fauna que está compuesta principalmente de patos, zambullidores,
chulumpi tiki, guallatas y parihuanas Entre los peces destacan el suche
(Trichomycterus rivulatus), el carachi y la trucha (introducida). En el lago
existe una especie conocida como rana gigante del lago Titicaca
(Telmatobius culeus), siendo el lago el único hábitat de esta especie.
 Su flora está representada por 12 variedades de plantas acuáticas
resaltando la totora (Scirpus californicus), la yana llacho (Elodea
potamogeton), la lenteja de agua (Lemna sp.) y la purima (Chara sp.).

ÁREA DE INFLUENCIA INDIRECTA (AII).

El área de influencia indirecta es el territorio en el que se manifiestan los
impactos ambientales indirectos – o inducidos –, es decir aquellos que ocurren
en un sitio diferente a donde se produjo la acción generadora del impacto
ambiental, y en un tiempo diferido con relación al momento en que ocurrió la
acción provocadora del impacto ambiental.
 Población de la ciudad de Puno