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Resumen
El siguiente documento pretende definir los indicios en derecho, los criterios para su
clasificación y cómo se emplean en los procesos de diferentes ramas del derecho como medio de
prueba.
Palabras clave: Indicios, medios de prueba, pruebas indirectas, derecho probatorio,
derecho procesal.
Key words: Indications, indirect evidence, probative law, procedural law.
LOS INDICIOS: NOCIÓN, CLASIFICACIÓN Y APLICACIÓN EN DIFERENTES 3
RAMAS DEL DERECHO EN COLOMBIA
1. DEFINICIÓN
La RAE define el indicio como el fenómeno que permite conocer o inferir la existencia
de otro no percibido1. (RAE REAL ACADEMIA ESPAÑOLA s.f., CORTE
CONSTITUCIONAL Sentencia C102 2005)
En derecho, la Corte Constitucional ha definido el indicio “un medio de prueba, en el
que, demostrado un hecho indicador, el juez, mediante una inferencia lógica, llega a un
indicado, que, así, se tiene por demostrado”2. (CORTE CONSTITUCIONAL Sentencia C102
2005)
Adicionalmente, la Corte Suprema de Justicia ha precisado que el indicio “es un medio
de prueba crítico, lógico e indirecto, estructurado por el juzgador a partir de encontrar acreditado
por otros medios autorizados por la ley, un hecho (indicador o indicante) del cual razonadamente,
según los postulados de la sana crítica, se infiere la existencia de otro hecho (indicado) hasta ahora
desconocido que interesa al objeto del proceso, el cual puede recaer sobre los hechos, o sobre su
agente, o sobre la manera como se realizaron, cuya importancia deviene de su conexión con otros
acaecimientos fácticos que, estando debidamente demostrados y dentro de determinadas
circunstancias, permite establecer, de modo más o menos probable, la realidad de lo acontecido”3.
(CORTE SUPREMA DE JUSTICIA Proceso 28465 2013)
Respecto a la doctrina, PARRA QUIJANO citando a CARNELUTTI, expresa que los
indicios “son una prueba crítica, lógica, indirecta”, argumentando que es indirecta, porque en
“la prueba de indicios ni el juez observa el hecho ni éste está representado, lo que tiene es un
hecho que le sirve de sustento o de base para buscar el hecho a probar”4. (PARRA QUIJANO
s.f.)
Es importante recalcar como lo refiere ZAVALETA RODRIGUEZ, que “el
razonamiento indiciario no concierne solo al proceso penal, sino que es transversal a todo tipo
de proceso o procedimiento en el que se discute la ocurrencia de determinados hechos; por ello
1
RAE: https://dle.rae.es/?id=LOBECME
2
Corte Constitucional Sentencia C102 de 2005 http://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2005/C-
102-05.htm
3
Corte Suprema de Justicia Proceso 28465 de 2013:
https://www.procuraduria.gov.co/relatoria/media/file/flas_juridico/564_CSJSP-28465.doc.
4
PARRA QUIJANO, Jairo “Algunos apuntes de la prueba
indiciaria”. http://www.sic.gov.co/sites/default/files/files/Apuntes%20de%20la%20prueba%20indiciaria.pdf
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5
ZAVALETA RODRÍGUEZ, Roger E (2018). “Razonamiento probatorio a partir de indicios” en Revista
Derecho y Sociedad No. 50 Pontificia Universidad Católica del Perú.
http://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechoysociedad/article/view/20388/20320
6
LEGIS EDITORES S.A (2017) “Código General del Proceso”. Bogotá D.C – Colombia.ISBN 978-958-
767-635-8
7
ARAYA VEGA, Alfredo (2017) “La prueba indiciaria en el proceso penal”. En Revista Pensamiento
Penal Argentina. 19 de Octubre de 2017. http://www.pensamientopenal.com.ar/doctrina/45880-prueba-indiciaria-
proceso-penal.
LOS INDICIOS: NOCIÓN, CLASIFICACIÓN Y APLICACIÓN EN DIFERENTES 5
RAMAS DEL DERECHO EN COLOMBIA
natural, el dato precisado de acreditar, existiendo entre ambos un enlace preciso y directo según
las reglas del criterio humano.
f. Cuando se trate de indicios contingentes estos deben ser plurales, concordantes y
convergentes, así como que no se presenten contraindicios consistentes.
3. LOS INDICIOS EN LOS PROCEDIMIENTOS DE DIFERENTES RAMAS DEL
DERECHO
En la conciliación, el artículo 22 de la Ley 640 de 2001 establece que, “salvo en
materias laboral, policiva y de familia, si las partes o alguna de ellas no comparece a la
audiencia de conciliación a la que fue citada y no justifica su inasistencia dentro de los tres (3)
días siguientes, su conducta podrá ser considerada como indicio grave en contra de sus
pretensiones o de sus excepciones de mérito en un eventual proceso judicial que verse sobre los
mismos hechos”8. (MINISTERIO DE JUSTICIA 2019)
“En procura de obtener el fin que con ella persiguió el legislador, que fue el de
garantizar la presencia de las partes citadas a una audiencia de conciliación y en la misma
medida evitar que se acuda al mecanismo de la conciliación como alternativa para suspender la
caducidad o prescripción pronta a vencerse, práctica común entre los abogados”9. (CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA - SALA DE CASACIÓN CIVIL SC 3526 2017).
Los medios de prueba, se pueden clasificar según el procedimiento: En civil según el
Artículo 165 del Código General del Proceso (CGP)10, en laboral de acuerdo al Artículo 51 del
Código Procesal del Trabajo y de la Seguridad Social (CPTSS)11, en el administrativo con base
en el Artículo 211 del Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso
8
Ley 640 de 2001 “Por la cual se modifican normas relativas a la conciliación y se dictan otras
disposiciones.”. Ministerio de Justicia: ¿Qué es la conciliación en derecho? (2019)
https://www.minjusticia.gov.co/MASC/-Qu%C3%A9-es-Conciliaci%C3%B3n-en-Derecho
9
Corte Suprema de Justicia – Sala de Casación Civil SC 3526
2017: http://www.cortesuprema.gov.co/corte/wp-content/uploads/2017/05/SC3526-2017.pdf.
10
LEGIS EDITORES S.A (2017) “Código General del Proceso”. Bogotá D.C – Colombia.ISBN 978-958-
767-635-8
11
LEGIS EDITORES S.A (2017) Código Procesal del Trabajo y de la Seguridad Social (CPTSS).
Bogotá D.C – Colombia ISBN 978-958-767-625-9
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12
LEGIS EDITORES S.A (2017) Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso
Administrativo (CPACA). Bogotá D.C – Colombia. ISBN 978-958-767-557-3
13
LEGIS EDITORES S.A (2018) Código Penal y Código de Procedimiento Penal. Bogotá –
Colombia (2018). ISBN 978-958-767-658-7
14
LEGIS EDITORES S.A (2017) “Código General del Proceso”. Bogotá D.C – Colombia. ISBN 978-958-
767-635-8
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un indicio grave de la inexistencia del respectivo acto, a menos que por las
circunstancias en que tuvo lugar haya sido imposible obtenerlo, o que su valor y
la calidad de las partes justifiquen tal omisión”. Así mismo en el Artículo 233 en
donde se fija el deber de colaboración de las partes “Las partes tienen el deber de
colaborar con el perito, de facilitarle los datos, las cosas y el acceso a los lugares
necesarios para el desempeño de su cargo; si alguno no lo hiciere se hará
constar así en el dictamen y el juez apreciará tal conducta como indicio en su
contra”. También en el Artículo 238 que se refiere a la práctica de la inspección,
el Código General del Proceso (CGP) establece que “Cuando alguna de las
partes impida u obstaculice la práctica de la inspección se le impondrá multa de
cinco (5) a diez (10) salarios mínimos legales mensuales vigentes (smlmv) y se
presumirán ciertos los hechos que la otra parte pretendía demostrar con ella, o se
apreciará la conducta como indicio grave en contra si la prueba hubiere sido
decretada de oficio”.
ARTÍCULO 242. APRECIACIÓN DE LOS INDICIOS. El juez apreciará
los indicios en conjunto, teniendo en consideración su gravedad, concordancia y
convergencia, y su relación con las demás pruebas que obren en el proceso.
Adicionalmente el Código General del Proceso (CGP) en el Artículo 176 que se
refiere a la apreciación de las pruebas ordena que “Las pruebas deberán ser
apreciadas en conjunto, de acuerdo con las reglas de la sana crítica, sin perjuicio
de las solemnidades prescritas en la ley sustancial para la existencia o validez de
ciertos actos. El juez expondrá siempre razonadamente el mérito que le asigne a
cada prueba”. Para que el indicio esté debidamente probado en el proceso, el
CGP define unas directrices en el Artículo 191 que se refiere a los requisitos de la
confesión y en el Artículo 232 sobre la apreciación del dictamen.
3.2. El indicio en el procedimiento laboral: En el Artículo 51 del Código Procesal
del Trabajo y de la Seguridad Social (CPTSS) establece que “son admisibles
todos los medios de prueba establecidos en la ley, pero la prueba pericial sólo
tendrá lugar cuando el Juez estime que debe designar un perito que lo asesore en
los asuntos que requieran conocimientos especiales”. (LEGIS EDITORES S.A
2017).
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Superintendencia de Industria y Comercio SIC: Grupo de Competencia Desleal y Propiedad Industrial
http://www.sic.gov.co/grupo-de-competencia-desleal-y-propiedad-industrial
16
Decisión 486 de la Comunidad Andina del Régimen Común sobre Propiedad
Industrial https://www.wipo.int/edocs/lexdocs/laws/es/can/can012es.pdf
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3.4 El indicio en el procedimiento penal: El Código Penal (Ley 906 de 2004), ordena
en el artículo 382 que los medios de conocimiento son: La prueba testimonial, la prueba
pericial, la prueba documental, la prueba de inspección, los elementos materiales
probatorios, evidencia física, o cualquier otro medio técnico o científico, que no viole el
ordenamiento jurídico. (LEGIS EDITORES S.A 2018). Es decir que aparentemente los
indicios, no aparecen como medio de prueba en el Código Penal Colombiano. Frente a
este problema jurídico SERRANO BURGOS analizó la jurisprudencia y la Ley 906 de
2004 para concluir que “el indicio como medio de prueba indirecto, no desapareció del
sistema procesal penal: aún continúa vigente y tiene plena aplicación por parte de los
operadores jurídicos que deben razonar, con base en las reglas de la sana crítica, para
tomar su decisión”. (SERRANO BURGOS 2018). Sin embargo, al no estar de forma
taxativa la palabra “indicio” dentro de los medios de conocimiento o prueba que
integran nuestro procedimiento penal, su aplicación tampoco resulta restringida, como
se establece en las siguientes disposiciones del Código de Procedimiento Penal:
(SERRANO BURGOS 2018)
3.4.1.“Art. 373. Los hechos y circunstancias de interés para la solución correcta
del caso, se podrán probar por cualquiera de los medios establecidos en este código o
por cualquier otro medio técnico o científico, que no viole los derechos humanos”.
3.4.2. “Art. 287. El fiscal hará la imputación fáctica cuando de los elementos
materiales probatorios, evidencia física o de la información legalmente obtenida, se
pueda inferir razonablemente que el imputado es autor o partícipe del delito que se
investiga. De ser procedente, en los términos de este código, el fiscal podrá solicitar ante
el juez de control de garantías la imposición de la medida de aseguramiento que
corresponda”.
17
Consejo de Estado Sección Segunda. Sentencia 11001032500020110051900 (200911), Mar.23/17.2017
http://www.consejodeestado.gov.co/documentos/boletines/PDF/11001-03-25-000-2011-00519%2000%20(2009-
11).pdf
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18
SERRANO BURGOS, Kevin Andrés (2018) “El indicio como medio de prueba en el marco de la ley
906 de 2004” En Colección Análisis Jurisprudencial: Derecho Probatorio en materia Penal. Universidad Manuela
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4. CLASIFICACIÓN
Los indicios se pueden clasificar bien sea por la conducta del actor como lo describe
PISFIL19 (PISFIL 2014) o por jerarquías según el grado de aproximación a la certeza que brinde el
indicio20 (CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACIÓN PENAL 2014).
4.1 Por la conducta del actor: Los indicios se clasifican de la siguiente manera:
4.1.1 Indicios de presencia u oportunidad física: Son aquellos referidos
a las condiciones en las que se encuentra el sospechoso para poder realizar el
delito.
4.1.2 Indicios de participación delictiva: Se trata generalmente de
hechos bastante significativos para hacer prueba.
4.1.3. Indicios de capacidad para delinquir o de personalidad: Los
cuales son el conjunto del carácter de la persona, de su conducta pasada, sus
costumbres y disposiciones, se deduce que el acusado era capaz de haber
cometido el delito imputado o, inclusive, que fue llevado a ejecutarlo.
4.1.4. Indicios de móvil delictivo: Los cuales están ligados a la razón de
la persona para cometer un delito, esto es, ya sea motivos de odio, venganza,
codicia, necesidad, etc. No hay acto voluntario sin motivo o móvil. Analizar el
elemento psicológico resulta indispensable en esta clase de indicios.
4.1.5. Indicios de actitud sospechosa: Del comportamiento del individuo
antes y después del delito, se pueden obtener diversos indicios reveladores.
4.1.6. Indicios de mala justificación: Por medio de las propias
declaraciones del acusado: hechos o actos sencillamente equívocos adquieren un
sentido sospechoso o delictivo, si el interesado da sobre ellos una explicación
falsa o inverosímil.
4.2. Por jerarquías: Según el grado de aproximación a la certeza que brinde el indicio.
(CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACIÓN PENAL 2014)
4.2.1. Indicios necesarios: Cuando el hecho indicador revela en forma cierta o
inequívoca la existencia de otro hecho a partir de relaciones de determinación
constantes como las que se presentan en las leyes de la naturaleza21. (CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACIÓN PENAL 2014).
"El indicio es necesario cuando es tal la correspondencia y relación en los
siguientes términos: El indicio es necesario cuando es tal la correspondencia y
relación entre los hechos, que habiendo existido el uno no puede menos que haber
existido el otro".
Es por tanto indicio necesario aquel que presenta una relación absoluta,
infalible, entre el hecho indicador y la inferencia; "si no puede admitirse ni por un solo
momento ninguna otra conclusión o interpretación, la conciencia del Juez se declara
satisfecha, y el raciocinio produce la convicción. V. gr. Parió, luego estuvo antes
encinta”. (PELAEZ VARGAS 1974)
4.2.2. Indicios contingentes: Cuando según el grado de probabilidad de su
causa o efecto, el hecho indicador evidencie la presencia del hecho indicado22.
(CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACIÓN PENAL 2014). Estos a
su vez pueden calificarse de:
4.2.2.1. Graves: Cuando entre el hecho indicador y el indicado, media
un nexo de determinación racional, lógico, probable e inmediato, fundado en
razones serias y estables, que no deben surgir de la imaginación ni de la
arbitrariedad, sino de la común ocurrencia de las cosas23. (CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA SALA DE CASACIÓN PENAL 2014)
21
Corte Suprema de Justicia Sala de Casación Penal SP3397-
2014 http://www.cortesuprema.gov.co/corte/wp-content/uploads/relatorias/pe/b2jun2014/SP6701-2014(42357).doc
22
Corte Suprema de Justicia Sala de Casación Penal SP3397-
2014 http://www.cortesuprema.gov.co/corte/wp-content/uploads/relatorias/pe/b2jun2014/SP6701-2014(42357).doc
23
Corte Suprema de Justicia Sala de Casación Penal SP3397-
2014 http://www.cortesuprema.gov.co/corte/wp-content/uploads/relatorias/pe/b2jun2014/SP6701-2014(42357).doc
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Referencias
7. LEGIS EDITORES S.A (2017) “Código General del Proceso”. Bogotá D.C –
Colombia.ISBN 978-958-767-635-8
10. LEGIS EDITORES S.A (2018) Código Penal y Código de Procedimiento Penal.
Bogotá – Colombia (2018). ISBN 978-958-767-658-7
LOS INDICIOS: NOCIÓN, CLASIFICACIÓN Y APLICACIÓN EN DIFERENTES 18
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11. Ley 640 de 2001 “Por la cual se modifican normas relativas a la conciliación y se
dictan otras disposiciones.”. Ministerio de Justicia: ¿Qué es la conciliación en
derecho? (2019) https://www.minjusticia.gov.co/MASC/-Qu%C3%A9-es-
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12. PARRA QUIJANO, Jairo “Algunos apuntes de la prueba
indiciaria”. http://www.sic.gov.co/sites/default/files/files/Apuntes%20de%20la%
20prueba%20indiciaria.pdf
14. PISFIL, Daniel (2014) “La prueba Indiciaria y su relevancia en el proceso penal”
En Revista de la Maestría en Derecho Procesal, Universidad Católica del Perú
Vol. 5(1), 2014, ISSN 2072-7976
18. SERRANO BURGOS, Kevin Andrés (2018) “El indicio como medio de prueba
en el marco de la ley 906 de 2004” En Colección Análisis Jurisprudencial:
Derecho Probatorio en materia Penal. Universidad Manuela Beltrán. Páginas134 a
160. ISBN 978-958-8744-92-6 https://www.umb.edu.co/libros-editorial-
UMB/Analisis-Jurisprudencial-Derecho-probatorio-en-materia-penal.pdf