Actividad 3 _ Modulo 9

Redacción de Hallazgos

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No CASO NORMA REQUISITO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
ISO 9001 No Aplica para X Otros requisitos del sistema no han sido
este caso incluidos en la evaluación de los otros
requisitos del sistema de gestión.
La organización de
ISO 4.5.2.2 La
producción de llantas, se
45001 organización
ha suscrito
debe evaluar Se evidencio que la organización de
voluntariamente a la
la conformidad producción de llantas NO incluye la
iniciativa de PML
con otros evaluación de otros requisitos suscritos,
(Producción más Limpia)
requisitos que incumpliendo con lo establecido en el
y APELL (Concientización
suscriba requisito 4.5.2.2 de llantas normas ISO
y preparación para
(4.3.2) 45001 y el requisito 9.1.2 de la norma ISO
emergencias a nivel local
14001:2015
- Awareness and
1. ISO 9.1.2 La
Preparedness for
14001 organización
Emergencies at Local
debe evaluar
Level), sin embargo, no
el
han sido incluidos los
cumplimiento
compromisos adquiridos
con otros
con PML ni con APELL, en
requisitos que
la evaluación de los otros
suscriba
requisitos del Sistema de
(6.1.3)
Gestión
Integrado.

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Redacción de Hallazgos

TIPO DE
HALLAZGO
2. Se encuentran ISO 9001 8.1. X X No se dispone de un plan de acción
documentados en la alternativo de las actividades planificadas
organización Avícola el en los programas que permitan alcanzar el
Programa de Gestión del ISO 4.3.3 objetivo de calidad.
Compostaje de Pollinaza, 18001
el Programa de Gestión La organización debe considerar cómo se
de Prevención del pueden integrar las acciones para el logro
Trauma acumulativo por ISO 6.2.2 de los objetivos ambientales en los
movimientos repetitivos, 14001 procesos de negocio de la organización.
disponiendo además
dentro de su No Conformidad
Planificación de la Se evidencia que la organización no
Calidad, del objetivo de dispone de planes de acción para lograr la
implementar una serie efectividad de los programas y de los
de formaciones que objetivos propuestos, incumpliendo con lo
faciliten incrementar las establecido en los requisitos 4.3.3 de las
competencias del normas OHSAS 18001:2007 y el requisito
No personal CASO
operativo en el NORMA REQUISITO 6.2.2 de la norma ISODE
REDACCIÓN 14001:2015
HALLAZGO
manejo de aves y
huevos. El tiempo Observación
establecido para el La alta dirección debe asegurarse que la
cumplimiento del planificación del sistema de gestión se
objetivo se ha vencido y cumpla para lograr el cumplimiento a los
no se han establecido las objetivos de calidad
acciones necesarias para
solucionar el ANÁLISIS ADICIONAL:
incumplimiento. Es claro que existe una desviación en el no
cumplimiento de la capacitación, pero si
Uds. revisan con detenimiento no lograran
encontrar la causa de esa desviación, lo
que nos deja sin fundamento para levantar
una NC por formación o por competencias;
si bien no se cumplió con esas
capacitaciones la evidencia relevante es
que aun la organización sabiendo que no se
cumplió no tomo acciones para garantizar
que se cumpla.

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TIPO DE
HALLAZGO

No CASO NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO

3 En la bodega de ISO 9001 8.5.4 X X No Conformidad

almacenamiento de Se evidencia que la organización no
productos químicos, el ISO 4.4.6 garantiza la preservación del producto
operador del 18001 durante sus etapas antes de ser liberado
montacargas excedió la incumpliendo lo establecido en el requisito
velocidad de 8.5.4 de la norma ISO 9001:2015
movilización permitida al
interior de la misma y Observación
colisionó contra una de La organización debería asegurar que los
las estibas ocupada con controles operacionales definidos sean
envases que contienen acatados para prevenir desviaciones a la
producto, causando política y los objetivos
rotura de varios envases
y exposición del mismo.
Además, se contaminó
un producto terminado
listo para entregar al
cliente, en presentación
de polvo y pallets,
afectando la conformidad

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TIPO DE
HALLAZGO

con los requisitos del

mismo e incumpliendo al
cliente con la entrega.
No CASO NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO

4 El análisis de la No X Recordar que un proceso de auditoria las

tendencia de Aplica Conformidades no se redactan, se sobre
cumplimiento de los entiende que lo que no es declarado como
objetivos del SGI, NC u OBS está funcionando bien en la
evidencia que al final del organización según la muestra recogida.
período, se habrán
cumplido las metas
propuestas en calidad,
SST y Medio Ambiente,
incluso algunas las
excederán. El auditor
solicita el indicador de
satisfacción del cliente y
observa un logro de 250
porciento, el auditor
solicita explicación del
resultado, el auditado
manifiesta que esa
situación se viene
presentando los últimos

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TIPO DE
HALLAZGO
5 meses pero que no han
realizado ningún análisis,
porque consideran que
están realizando muy
No bien el trabajo
CASOy los NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
clientes también. Al
solicitar el indicador de
quejas y reclamos, se
evidencia un incremento
del 30 por ciento, el
auditado manifiesta que
es normal que ocurra, ya
que es imposible
garantizar que todos los
productos sean
inspeccionados y
cumplan con las
especificaciones.
En Auditoría al proceso ISO 9001 9.3 X No Conformidad
de Revisión por la Se evidencia que las decisiones resultantes
Dirección, se pudo ISO 4.6 de la revisión por la dirección no son
constatar que se 18001 relevantes para lograr la eficacia y el
cumplen con analizar mejoramiento continuo del sistema de
todas las entradas gestión incumpliendo con lo establecido en
dispuestas por las ISO 9.3 los requisitos 9.3 de las normas ISO
Normas y los resultados 14001 9001:2008 e ISO 14001:2015 y 4.6 de la
5
también son cumplidos, norma ISO 45001
sin embargo, se requiere
de mayor argumentación
y sustentación en las
decisiones y acciones,
para que aseguren el
mejoramiento continuo y
eficacia del SGI.

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TIPO DE
HALLAZGO
En la organización de ISO 7.4.1 X No Conformidad
cultivo y procesamiento 14001 La organización de cultivo y procesamiento
de productos derivados de Palma africana recibió una
de Palma Africana, los comunicación por parte de la Autoridad
vertimientos de aguas Ambiental, la cual no ha contestado, por lo
residuales los están que incumple el requisito 7.4.1 de la norma
depositando en una ISO 14001:2015
laguna natural, donde la
No comunidad pesca para
CASO NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
consumo y
6
comercialización de las
especies; la Autoridad
Ambiental ha recibido la
queja de los pobladores
vecinos y le ha enviado
una comunicación a la
organización,
solicitándoles respuesta
respecto a la queja, a la
cual no han respondido.
7 En una empresa de ISO 9001 9.1.3 X X No Conformidad
embutidos cárnicos, se 8.5.2 No se logró realizar la trazabilidad del
utilizó un lote de carne proveedor de carne vacuno contaminada
de vacuno contaminada en la empresa de embutidos cárnicos
con brucelosis, la cual no debido a que no se identificó el lote, lo que
fue detectada en el incumple con lo establecido en el requisito
proceso de inspección en 9.1.3 de la norma ISO 9001:2015.
recepción de materia
prima, por la Observación
interpretación errada de La organización debería asegurar que la
los resultados de las información para garantizar la conformidad
muestras por parte del de los requisitos del producto sea analizada
Analista de Laboratorio correctamente.
Microbiológico; tampoco
se pudo determinar con
exactitud el proveedor
del lote, pues no se

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TIPO DE
HALLAZGO

No CASO NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO

cumplió con la
identificación del mismo.

8 Durante un recorrido del No X No se cuenta en la organización con un

equipo de inspectores de Aplica plano de evacuación ni señales de
la organización, se prevención en caso de evacuación, ni se
determinó que no se han entrenado las brigadas.
encuentra visible en
ningún lugar de las Observación
instalaciones un plano de La organización debe asegurarse de
evacuación por cumplir con los requisitos legales asociados
emergencias ni las a emergencias y los procedimientos
correspondientes señales establecidos.
de prevención que
orienten al personal en
movilización; así mismo,
no se evidenciaron
registros de
entrenamiento a los
brigadistas en atención
de emergencias
ocupacionales y
ambientales en control
de incendios y

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Redacción de Hallazgos

TIPO DE
HALLAZGO

contención de derrames.

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V2 – Abril 2018 8

9 Durante el traslado hacia
el lugar de trabajo de los
operarios en bus
contratado por la
empresa de minería,
debido a fuertes lluvias
en la vía y baja
visibilidad, el bus se
precipitó a un barranco
causando lesiones
corporales y hemorragias
a veinte de sus
ocupantes; la empresa
reaccionó rápidamente
con sus brigadistas de
emergencia, pero la
atención recibida no fue
la más apropiada, pues
por errada movilización
No de algunosCASO
lesionados, NORMA
las fracturas fueron
agravadas; a dos de los
afectados les
suministraron líquidos
generando
broncoaspiración. El
tanque del combustible
del vehículo se perforó y
el combustible fue
derramado sobre una
fuente de agua de la
reserva natural ubicada
al borde la vía; una parte
de los brigadistas que
reaccionaron ante el
derrame, no tenían
disponibles los
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Actividad 3 _ Modulo 9
Redacción de Hallazgos
TIPO DE
HALLAZGO
X La atención dada por los brigadistas a las
personas lesionadas no fue la apropiada.
Se generó un derrame de combustible en
una fuente de agua.
Observación
La organización debe asegurarse de que
los brigadistas se encuentren preparados
para reaccionar de forma correcta ante
situaciones de emergencia.
Si bien hubo una mala atención a los
lesionado por parte de los brigadistas
podrían uds afirmar porque se dio esta
mala atención: ¿porque no fueron
entrenados? ¿Por qué no cuentan con la
competencia? ¿Por qué entraron en shock?
¿Por qué no tenían los equipos necesarios
REQUISITO REDACCIÓN
para atender DE HALLAZGO
a los lesionado?;
Es difícil establecerlo, recuerden que en el
tema de brigadistas se trabaja algo
llamado primer respondiente y aunque se
entrene al personal este puede entrar en
shock al enfrentarse a una situación real y
como ocurrió en el caso no reaccionar de
manera adecuada, pero no por ello
podemos establecer una NC a la
organización cuando no tenemos evidencia
que soporte porque se dio esa equivocada
atención, sería prudente levantar una
observación para que la organización se dé
a la tarea de identificar por que se presentó
la falla y tome su correctivo.
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TIPO DE
HALLAZGO

No elementosCASO
necesarios NORMA REQUISITO REDACCIÓN DE HALLAZGO
para contenerlo, ni la
capacitación adecuada
para tal fin.

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TIPO DE
HALLAZGO
En una empresa de ISO 9001 7.5.4 X Se dañó la carta (propiedad del cliente)
mensajería, en sucesivas 7.5.1 El trabajador fue agredido por causa del
ocasiones se ha daño de la carta que se dañó porque se
humedecido el contenido mojó por no tener el morral adecuado para
de la correspondencia de garantizar que no se mojara
los clientes, después de
que los mensajeros han No Conformidad
sido sorprendidos por Se evidencia que no se protege con la
lluvias en su recorrido, propiedad del cliente incumpliendo con lo
pues los establecido en el requisito 7.5.4 de la
maletines/morrales que norma ISO 9001:2015
utilizan para su
transporte no son Observación
impermeables. Esto ha La organización debería asegurarse de
causado que los usuarios suministrar los equipos necesarios (morral)
No del CASO
servicio de NORMA REQUISITO REDACCIÓN
para la DE HALLAZGO
correcta preservación del servicio y
10 mensajería presenten así no se generen desviaciones a la política
quejas por un y los objetivos (lesiones) del sistema de
inadecuado servicio y gestión SYSO
deterioro de la
correspondencia. Debido
a estas lluvias, se ha
incrementado el
ausentismo debido a
incapacidades de los
mensajeros por
presentar fuertes
resfriados; la empresa no
ha implementado ningún
tipo de programa para
mejorar las condiciones
de salud de los
trabajadores.

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