CASO 2

ACI EXPORT LTDA.

CRITERIOS:

ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072

Durante un año, ACI EXPORT LTDA. (empresa dedicada a la producción, importación y

exportación) se preparó para la primera auditoría de calidad.

La auditoría se realizó en varias etapas; estas son las notas del auditor:

Reunión de apertura

Proceso de planeación estratégica

1. En la plataforma estratégica se evidenció:

 Misión
 Visión
 Política de calidad
 Organigrama
 No hay la Política ambiental
 No hay Política de SST

2. En el presupuesto de la empresa se evidencian recursos para el Sistema de Gestión:

 Calidad
 No hay recursos para seguridad y salud en el trabajo.
 No hay recursos para gestión ambiental.

3. No hay declaración documentada de objetivos de calidad.

Proceso calidad

4. Al revisar la información documentada, se evidenció que:

 Los documentos se encontraban revisados y aprobados.

 Se evidenció la forma como actualizaban los documentos.
 Se encontraron los documentos controlados de calidad tachados.
 Se encontraron los documentos de calidad vigentes revueltos con los obsoletos.

5. Toda la información documentada de la empresa se encuentran en medio magnético.

Caso suministrado por la experta disciplinar Susana Patricia Hernández Hamon

Administración en Salud Ocupacional
29/05/2018
Proceso de operación

6. El juguete referencia ABC tiene un defecto de fabricación, por lo cual la empresa requiere
devolverse en el tiempo, revisar los registros y verificar qué sucedió.

7. Se evidenció que los microscopios se enviaron a mantenimiento, pero la empresa que los
calibró no se estaba certificada para realizar esta gestión.

8. El producto “Flores” salió perfectamente de producción, pero se almacenó

inadecuadamente, y llegó en mal estado al cliente.

9. Se entregó el producto correctamente empacado; pero, al almacenarlo, las cajas se

ubicaron directamente en el piso, sin estibas.

10. Ayer ingresó el nuevo director de producción; a pesar de ser muy competente, no sabía
qué hacer en la empresa, pues no existe registro de su función.

Proceso de seguridad y salud en el trabajo SST

11. Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos: No coincide el riesgo crítico

con los controles realizados.

12. No hay registro de inspecciones de ninguna índole, pero sí hay registros de revisiones
quincenales.

13. Existe Matriz legal, pero no hay seguimiento.

14. No hay ningún programa relacionado con seguridad y salud en el trabajo.

15. No se evidencia la Evaluación inicial del Sistema de Gestión SST.

16. No se encuentra el Programa de Capacitación.

Caso suministrado por la experta disciplinar Susana Patricia Hernández Hamon

Administración en Salud Ocupacional
29/05/2018