Evaluación

Curso
Formación de Auditores Internos Trinorma

INFORMACIÓN DEL CURSANTE

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INSTRUCCIONES

1. Contestar el examen y enviar por correo una vez contestado.

2. En caso de generar algún archivo adicional como parte de las respuestas, anexar a este
documento.

PREGUNTAS

1. Defina los siguientes conceptos:

a) Auditoría:
Ejercicio efectuado dentro de una organización para verificar la eficacia, eficiencia, la
mejora continua dentro de la figura organizacional, de igual modo verificar el
cumplimiento de los sistemas de acuerdo a las normas.

b) Hallazgo de auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de auditoría

recopilada frente a los criterios de auditoría.

c) Criterios de Auditoría:
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

d) Conclusiones de Auditoría:
Resultado de una auditoria proporcionado por el equipo auditor tras considerar los
objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria.

2. Menciona cuales son los tipos de auditorías que existen.

 Financieras
 Sistemas de administración ambiental, calidad, SST.
 Sistema de gestión ambiental, SST y de la calidad
 Producto o servicio

3. ¿Describa la diferencia que existe entre Auditoría de primera, segunda y tercer parte?

Una auditoria de primera parte se realiza por personal de la misma organización se le

conoce como auditoría interna, la auditoria de segunda parte es realizada por organismos
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externos a la organización (como ejemplo: una auditoria que realizada por un cliente de la
organización), la auditoria de tercer parte es la auditoria que realiza un organismo
certificador acreditado por ISO (Auditoria de certificación).

4. Cite por lo menos dos propósitos que tienen las listas de verificación.

 Evitar que el auditor se pierda o desvíe del objetivo y alcance de la auditoría.

 Emplear adecuadamente el tiempo disponible para la realización de la auditoría.

5. Menciona las actividades que deben llevarse antes, durante y después de un ejercicio de
auditoría.

ANTES DURANTE DESPUES

 La planificación y el  La realización de las  La realización del
calendario de las auditorias seguimientos de la
auditorias auditoría, si es
 El aseguramiento de aplicable
la competencia de los  El mantenimiento de
auditores jefes de los los registros del
equipos programa de
 La selección de los Auditoría
equipos auditores  Comunicar a la alta
apropiados y la dirección los logros
asignación de sus globales del
funciones y programa de
responsabilidades auditoría

6. ¿Cuáles son las funciones que tiene un auditor líder?

 Planificar la auditoría y asignar tareas de auditoría de acuerdo con la competencia

específica de los miembros individuales del equipo auditor
 Discutir las cuestiones estratégicas con la alta dirección del auditado para
determinar si han considerado estas cuestiones al evaluar los riesgos y
oportunidades
 Desarrollar y mantener una relación de trabajo colaborativa entre los miembros del
equipo auditor
 Gestionar el proceso de auditoría
 Representar al equipo auditor en las comunicaciones con las personas responsables
de la gestión del programa de auditoría, el cliente de la auditoría y el auditado
 Liderar el equipo auditor para alcanzar las conclusiones de la auditoría
 Preparar y completar el informe de la auditoría

7. ¿Qué es una no conformidad y como se diseña e implementa una acción correctiva?

Una no conformidad es el incumplimiento a un requisito obligatorio indicado por la norma, la acción

correctiva se diseñara a partir de los efectos e impacto que tiene la no conformidad en algún
proceso, ya que en base a la gravedad de la no conformidad se tomaran acciones para controlarla y
corregirla.

Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización debe:

a- Reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable
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b- Evaluar, con la participación de los trabajadores e involucrando a otras partes interesadas

pertinentes, la necesidad de acciones para eliminar las causas raíz del incidente o la no
conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra
parte, mediante:

1) La investigación del incidente o la revisión de la no conformidad;

2) La determinación de las causas del incidente o de la no conformidad;
3) La determinación de si han ocurrido incidentes similares o existen no
conformidades similares que potencialmente podrían ocurrir;

c- Determinar e implementar cualquier acción necesaria, incluyendo acciones correctivas, de

acuerdo con la jerarquía de los controles y la gestión del cambio
d- Revisar las evaluaciones existentes de los riesgos y otros riesgos, según sea apropiado
e- Revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada, incluyendo las acciones
correctivas;
f- Si fuera necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados, durante la
planificación;
g- Si fuera necesario, hacer cambios al SGI.

Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia a los efectos o los efectos
potenciales de los incidentes o las no conformidades encontradas, incluidos los impactos.

8. ¿Describe cuál es el mecanismo o medio establecido en su organización (proyecto) que

garantiza la mejora del programa de auditoría?

9. Menciona por lo menos dos técnicas para auditar.

 Auditorías Por Departamento
 Auditorías Por Elemento
 Auditorias Por Proceso.

10. Menciona por lo menos tres criterio que debe tener el perfil para seleccionar auditores
internos.
 Tener al menos año y medio dentro de la organización.
 Comprender los tipos de riesgos y oportunidades asociados con la auditoría y los principios
del enfoque basado en riesgos para la auditoría.
 Dominio de las normas ISO9001/14001/45001

11. ¿Cuáles son los tres niveles de revisión que debe ejecutar un auditor?

12. Coloca tres preguntas que establecerías en una auditoríade acuerdo al punto de la norma:

a) 4. Contexto de la organización

¿Se cuenta con diagramas de flujo de los distintos procesos que se llevan a cabo dentro de la
organización?

Los diagramas de flujo mostrados, ¿Son concisos e indican claramente el valor de las entradas y
salidas de los procesos?
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¿Se cuenta con un manual para el control del SGI implementado dentro de la organización?

b) 5. Liderazgo

La organización, ¿conserva en forma apropiada, la información documentada necesaria para servir

como evidencia del cumplimiento de los requisitos de medición y monitoreo?

Dentro de la organización, ¿Existe una matriz donde estén definidas las responsabilidades de los
empleados de acuerdo al puesto que ocupan dentro de la organización?

¿Existe evidencia de que el personal involucrado en los procesos de manufactura está capacitado o
se encuentra en capacitación para realizar sus actividades?

c) 6. Planificación

¿Cuenta con evidencia de que los equipos de medición utilizados en las pruebas al producto final
son calibrados de acuerdo a las indicaciones del proveedor?

¿Existe un documento que evidencie la entrega de EPP apropiado al personal involucrado en el área
de producción?

Dicho documento ¿Indica fechas de verificación, entrega y/o reemplazo del EPP?

d) 7.5 Control de Información Documentada

La información documentada ¿ha sido protegida en forma adecuada?

¿Se cuenta con un proceso para el control de planos y documentos del área de ingeniería?

¿Existe un proceso para el control de cambios y/o modificaciones en la documentación del SGI?

e) 9.2 Auditoría Interna

La organización, ¿Cuenta con un programa de auditoría interna trimestral que permita verificar la
eficacia del SGI dentro de la organización?

¿Existe un proceso para la gestión de no conformidades y acciones correctivas?

¿Se conservan los resultados obtenidos de acuerdo al número de auditorías internas que se han
llevado hasta el día de hoy?